保险公司合规工作思路

第一篇：保险公司合规工作思路

保险合规管理工作职责

1.协助制定、修订公司的合规政策和年度合规计划，并推动其贯彻落实。

2.协助制定、修订公司的合规手册和其他合规风险管理规章制度。

3.能主动识别、评估、监测和报告合规风险等工作内容。

第二篇：保险公司上半年合规、反洗钱工作总结

保险公司上半年合规、反洗钱工作总结

今年以来，安诚保险xx分公司着力打造以诚信为基础的合规文化，不断通过自身合规带动行业合规，成为保险行业合规的坚定支持者、实践者和受益者，合规及反洗钱工作逐步走上规范化、常态化的轨道，现将我司上半年合规、反洗钱工作总结如下：

一、20xx年上半年合规工作回顾

上半年，我们xx安诚保险始终坚守合规经营，坚持走“合规促发展，合规出效益”之路，为有效将“转方式、促规范、防风险、稳增长”落实到具体工作中，将合规工作目标进一步具体化，年初，我们确立了“13333”总体工作安排，其中，首要一条就是合规工作，合规工作的核心就是一切围绕合规、一切必须合规，合规实行一票否决。

1、分公司及下属机构合规组织的建设情况;

2、合规制度建设;

3、合规风险管控情况;

我司高度重视风险排查工作，公司领导亲自挂帅，通过风险排查，财务、承保、理赔等环节的合规性、真实性得到切实的保证。年初，我司向各机构所在地保协发出合规工作征询意见函，就合规事宜与保险联谊互动，请他们对我司所属机构合规情况进行评价打分，从收回的征询意见函反馈情况来看，我司各机构均无违规处罚情况，监管机构及保协对我司“主动合规”的做法给予充分的肯定。

4、合规检查、督促、指导情况;

合规工作是一项系统工程，为了促进各机构合规工作按照总公司专项治理实施方案工作要求，一是全面推进“小金库”专项治理工作，要求各机构要认真组织复查工作，注重总结专项治理经验，建立健全长效机制，探索从源头根治的有效途径。经过全面复查、督导抽查阶段，、整改落实、机制建设和总结验收5个阶段。这项工作仍在进行中，我们警示大家不要有“法不责众”的意识，丢掉“潜规则”，砸烂“小金库”,坚决摒弃违规违纪的做法，要堂堂正正做人,明明白白做事。

5、合规培训开展情况。

6、合规管理存在的问题、隐患、违规事件及处理情况;

合规管理是一项需要常抓不懈的工作，从我司当前合规管理实践来看仍在以下隐忧：

全员合规意识仍有待于进一步提高。虽然，从保监会70号文件出台后，各层面人员的合规理念日益提高，但在实际经营工作中，仍有一些员工期望通过打“擦边球”、“走捷径”来增加既得利益。

行业自律的新变化使合规工作面临窘境。当前，行业自律的游戏规则屡遭冲撞，如车险手续费给付早已突破了监管设定的上限，使得保险业竞争更趋复杂多变，也使我们坚守合规变得更加困难。

二、上半年反洗钱工作总结回顾

在总公司及南京人行的正确指导下，我司反洗钱工作有了新的进展，现将上半年我司反洗钱工作总结如下：

1、注重领导，完善组织领导体系。

为了做好反洗钱工作，我司成立了以分公司杨全良总经理为组长，分管总刘浩为副组长，各机构、各部门负责人为成员的反洗钱工作领导小组，设立反洗钱工作领导办公室，明确分公司计财部具体负责反洗钱工作，在计划财务部设立反洗钱主管一名，设立反洗钱岗负责此项工作，自上而下构建了一个较为完善的反洗钱组织体系,一旦相关岗位的人员发生变动，我司都及时予以调整补充，为履行好反洗钱职能提供了强有力的组织保证，只有组织推动，这项工作才能取得实效。

2、反洗钱内控制度建设与执行情况

上半年，我们反洗钱工作突出制度先行，做到有章可循，及时转发总公司及人总行关于反洗钱工作的一系列文件，坚持按照《xx分公司反洗钱内部控制制度》、《反洗钱客户风险等级划分标准及管理办法实施细则》(安保苏发20xx]73号)、《反洗钱管理办法》(安保苏发20xx]80号)等内部控制制度要求，明确了各部门的反洗钱工作职责，规定了客户身份识别、大额及可疑交易上报等具体做法，制定了客户洗钱风险划分标准等，有力促进了反洗钱工作的规范运作，为公司开展反洗钱工作提供了可靠依据。

总体来讲，我司在承保、财务、理赔等关键环节建立了识别、监控的“防火墙”，我司财务的“反洗钱筛选系统”，承保上“反洗钱客户信息”系统，具有很好的识别可疑交易信息的功能，对于有效防范、化解反洗钱工作的风险起到了有效作用。

3、反洗钱内部审计情况

在反洗钱工作中，我们坚持按照总公司及南京人行的要求，认真做好反洗钱内部审计工作，做到定期不定期进行反洗钱审计，确保规定动作不走样。

20xx年5月9日，我司向总公司报送了《关于反洗钱工作内部检查的报告》，一是精心构建完善组织领导体系;二是制度执行及执行情况;三是可疑交易报送及相关情况。总之，我司反洗钱内部审计工作是在人行和总公司正确指导下有序、有力运行的。

4、反洗钱宣传与培训情况

20xx年10-11月是反洗钱宣传月，分公司与秦淮支公司联合举办宣传活动，并在秦淮支公司营业大厅通过挂宣传横幅、发放宣传资料、设立咨询台的方式，向客户做反洗钱宣传。 公

司围绕反洗钱法律法规的实施，结合工作实际，通过组织员工学习总公司oa、合规专栏中有关反洗钱工作的规章制度、操作要领，邀请总公司相关专家到公司讲授反洗钱知识;积极组织反洗钱工作条线人员参加总公司视屏培训，利用司务会、晨会等形式进行反洗钱法律法规的宣导，使每个员工都做到学法、知法、守法，提高了反洗钱工作的基本技能。不断增强员工执行反洗钱法律法规的自觉性。

5、配合监管情况

今年初，我司向各机构所在地保协发出“合规工作征求意见表”恳请他们对我司各机构包括反洗钱工作内容在内的合规工作进行评价，从各保协反馈情况来年，他们都对我司合规工作进行积极评价，无违规被处罚的情况。

此次监管走访通过听汇报、看台账、进系统详细了解我司履行反洗钱义务情况，并对我司反洗钱工作效能与质量进行现场评估，重点对客户身份识别和客户身份资料、客户等级划分及交易记录保存等情况进行检查，他们对我司反洗钱工作所取得的成效给予充分的肯定，同时也对反洗钱工作中存在的问题进行反馈，提出了有针对性的整改意见。

6、保密义务履行情况

我司在开展反洗钱工作中，注意履行保密义务，从系统设计、工作职责都强调对客户资料和交易信息的保密工作，在实际操作中，也是将履行保密义务作为考核工作质量，评估反洗钱工作的重要内容，可以说，我司已将履行保密义务贯穿到反洗钱工作的全过程。

7、客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存等情况 a、客户身份识别情况

b、客户等级划分及客户身份档案保管

对私客户基本信息主要依据是个人身份证件，对公客户基本信息主要依据是组织机构代码证书，各家中支公司都完整留存其影印件或复印件装订存档。全部做到严格保密客户信息及交易内容，从未发生过泄漏现象。

同时，我司及时向人行报送《非现场监管》报表及总公司反洗钱相关报表。

反洗钱工作存在的问题及整改措施

1、反洗钱各项协调机制的合力尚未真正形成。如部门、机构间的联席会议召集次数偏少;基层机构掌握的业务数据很有限，真正有价值、能与公安机关情报会商的线索或向公安机关移交的可疑交易线索很难收集。目前情况下，难以形成合力发挥联动效应。

2、对反洗钱工作的认识及重视程度尚存在一定差距。反洗钱内部管理制度制定了未执行的现象较为普遍。

三、下半年合规管理工作计划

下半年，我们依然要坚持“合规促发展，合规出效益”，合规是我司各项工作的生命线，坚持中介业务合规、数据真实合规、内控管理合规。凡是总公司及监管机构的各项合规检查行动，我们都要不折不扣的参与，高效高质的做好规定动作。

1、开展自查自纠，加强合规检查。适时进行各项合规检查，同时，加大合规专项稽查力度，把开展合规自查自纠、违规问责工作制度化、常态化。

2、加强合规培训、增强合规意识。加强“合规者受益、违规者受罚”的宣导，转变领导、干部、员工经营理念，努力将合规经营工作细化到每个环节、每个岗位之中，形成以“合规经营、风险防范实务标准和要求”为基础，结合监管部门、行业协会及总公司的相关要求，定期组织相关培训及考核，把合规培训经常化、深入化。

3、强化合规管理、完善内控制度。为进一步强化职能部门管理和服务，加强合规经营，夯实管理基础，完善梳理内控制度。，努力打造“合规无小事、事事合规、人人合规”的公司合规文化和合规管理长效机制。 总之，我司合规及反洗钱工作虽然取得了阶段性成果，但我们深知我司合规和反洗钱工作仍存在不平衡性，合规及反洗钱工作任重而道远，上半年，我们将继续按照总公司及监管机构的要求，扎实做好合规的各项基础工作，为促进我司又好又快发展作出新的贡献。

第三篇：证券公司分支机构合规管理工作年报

分支机构应于每年1月15日前，向我局报送上一的合规管理工作报告。分支机构负责人应当对合规报告签署确认意见，保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容持有异议的，应当注明意见和理由。合规管理工作报告包括但不限于以下内容：

(一)合规管理的基本情况。

(二)证券经纪业务合规情况(未开展证券经纪业务的分公司报备其他业务的合规情况)。

(三)合规风险的发现、整改及责任追究情况。

(四)我局印发的《宁波辖区证券营业部合规人员管理工作指引(试行)》(甬证监发〔2012〕58号)第九条所列相关工作的开展情况。

第四篇：福建省保险公司分支机构合规管理工作实施细则

第一章 总则

第一条 为了建立健全福建省(不含厦门，下同)保险公司分支机构合规管理机制，及时防范化解合规风险，促进依法合规经营，确保保险业安全稳健发展，根据中国保监会《保险公司合规管理指引》等有关规定，结合福建省实际情况，制定本细则。

第二条 保险公司分支机构应当按照本细则的要求，建立健全合规管理制度，完善合规管理组织架构，配备相应的合规人员，明确合规管理责任，构建合规管理体系，有效识别并积极主动防范化解合规风险，确保公司稳健运营。

第三条 福建保监局依法对辖区内分支机构合规管理工作进行监督检查。

第二章 合规管理的主要内容

第四条 保险公司分支机构应当根据总公司的合规政策要求，健全完善有关合规管理的制度，制定员工和营销员的行为准则、岗位合规手册等文件，落实合规政策。

第五条 保险公司分支机构应当识别、评估和监测以下事项的合规风险：

(一)保险业务行为，包括广告宣传、销售、承保、理赔、反洗钱、客户服务、客户投诉处理等;

(二)公司的战略合作行为;

(三)分支机构设立、变更、合并、撤销以及高级管理人员任职管理等行为;

(四)公司内部管理决策行为和公司内控制度的执行行为;

(五)执行法律、法规、规章和其他规范性文件的行为;

(六)其他可能引发合规风险的行为。

第六条 保险公司分支机构每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估，并制定下年度公司合规风险管理计划。

第七条 保险公司分支机构应当明确合规风险报告的渠道和方式：

(一)保险公司分支机构的营销员、其他部门及其员工应当向本级合规管理部门或者合规岗位报告合规风险情况;

(二)保险公司省级分公司以下层级分支机构的合规管理部门或者合规岗位应当逐级向上级机构的合规管理部门或者合规岗位报告合规风险情况;

(三)保险公司省级分公司的合规管理部门或者合规岗位应当向省级分公司总经理报告辖内所有机构的合规风险情况。

第八条 保险公司分支机构重要的内部管理制度和业务规程在发布实施前，应当提交合规管理部门或者合规岗位审查。

第九条 保险公司分支机构的全体员工和营销员每年至少接受一次合规培训，高级管理人员、新入司、晋升或者转岗的员工应当获得与其工作相适应的合规培训。

第十条 保险公司分支机构应当建立违规事件举报机制，确保举报违规事件的渠道畅通。

第十一条 保险公司分支机构应当根据总公司的规定建立有效的合规考核和问责机制，将合规管理作为公司年度考核的重要指标，对各级管理人员的合规职责履行情况进行考核和评价，并追究违规事件管理人员的责任。

第三章 合规责任人、合规管理部门、合规岗位

第十二条 保险公司省级分公司、地市级分公司或者中心支公司的总经理、支公司的经理为全面负责辖内分支机构合规管理工作的第一责任人。其他高级管理人员在其职责范围内负责合规管理工作。保险公司营业部的经理、营销服务部的负责人为全面负责本级机构合规管理工作的第一责任人。

第十三条 保险公司省级分公司应当设置合规管理部门。省级分公司暂不具备条件设立独立的合规管理部门的，可以将合规管理部门和法律、内控或者风险管理部门合并设立或者设置独立的合规岗位。

省级分公司应当配备专职的合规人员。

省级分公司以下层级的分支机构可根据发展情况，设置专、兼职合规管理部门或者合规岗位，并且应当避免合规职责与其所承担的其他职责产生利益冲突。合规管理部门和合规岗位应当独立于业务管理、财务管理和内部审计部门，并接受内部审计部门定期的独立审计。

合规管理人员应当具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质，具有法律、保险、财会、金融等方面的专业知识，具有把握法律法规、监管规定、行业自律规则和公司内部管理制度的能力。

第十四条 保险公司分支机构应当以规章制度保障合规管理部门和合规岗位享有以下权利：

(一)为了履行合规管理职责，通过参加会议、查阅文件、与有关人员交谈、接受合规情况反映等方式获取必要的信息;

(二)对违规或者可能违规的人员和事件进行独立调查，必要时可外聘专业人员或者机构协助工作;

(三)享有畅通的报告渠道，根据合规制度确定的报告路线向分支机构总经理、上级合规管理部门报告;

(四)不因履行职责遭受不公正的对待;

(五)接受定期和系统的教育培训;

(六)上级部门及总经理室确定的其他权利。

第四章 合规管理职责

第十五条 保险公司省级分公司总经理履行下列职责：

(一)切实贯彻总公司合规政策，确保合规政策得以遵守，发现违规问题应当及时采取适当的补救方法或惩戒措施，追究违规责任人的相应责任，并按规定进行报告;

(二)负责组建合规管理部门或者设置合规岗位，并确保其有效运作;

(三)每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估，并审核下年度公司合规风险管理计划;

(四)审核公司的合规报告等各种合规文件，并对其真实性负责。

保险公司地市级分公司或者中心支公司的总经理应当履行前款第

(一)和

(三)项规定的合规职责。保险支公司、营业部经理和营销服务部负责人的职责，由省级分公司参照前款规定制定。

第十六条 保险公司分支机构其他高级管理人员应当负责职责范围内的合规管理工作，并在公司积极倡导诚实守信的道德准则和价值观念，带头合规经营，支持合规管理部门、合规岗位和合规管理人员履行工作职责。

第十七条 保险公司省级分公司合规管理部门或者合规岗位履行下列职责：

(一)根据总公司合规政策，结合实际情况，细化公司合规制度，报经省级分公司总经理审核后下发各部门和所辖分支机构;

(二)组织协调公司各部门和分支机构制定、修订公司的岗位合规手册，员工行为准则和其他合规管理制度;

(三)在总经理的领导下，制定公司年度合规风险管理计划;

(四)推动合规制度和合规风险管理计划的贯彻落实，并协助公司培育合规文化;

(五)审核评价公司重要的内部规章制度和业务流程的合规性，并根据法律法规、监管规定和行业自律规则的变动和发展，提出制定或者修订公司内部管理制度和业务流程的建议;

(六)通过组织实施合规检查等多种方式，积极主动地预警、识别、评估、报告和化解与保险公司分支机构经营活动相关的合规风险，并提供合规支持，向总经理报告公司和高级管理人员的重大违规问题，向内部审计部门提出审计建议;

(七)持续关注法律法规、监管规定和行业自律规则的变动和发展，准确把握法律法规、监管规定和行业自律规则对保险分支机构经营发展的影响，及时对公司经营进行风险提示，提供合规建议;

(八)负责组织公司反洗钱制度的制定和实施;

(九)组织和协助相关培训和教育部门进行合规培训，学习法律、法规、规章以及保险监管文件，贯彻员工和营销员行为准则，并向员工和营销员提供合规咨询;

(十)撰写年度和其他合规报告;

(十一)保持与当地监管机构日常的工作联系，跟踪评估监管措施和要求，及时上报有关合规情况报告，反馈公司的意见和建议;

(十二)其他合规管理职责。

其他分支机构合规管理部门或者合规岗位的具体职责，由省级分公司参照前款规定制定。

第十八条 保险公司分支机构各部门应当主动进行日常的合规自查，定期向合规管理部门或者合规岗位提供合规风险信息或者风险点，支持并配合合规管理部门或者合规岗位的风险监测和评估。

内部审计部门在审计结束后，应当将审计情况和结论通报合规管理部门或者合规岗位。

第五章 合规管理的外部监督

第十九条 保险公司省级分公司应当按照下列要求向福建保监局书面报告合规管理工作情况：

(一)每年3月31日前报告公司上一年度的年度合规报告;

(二)及时报告合规管理工作中发现的重大风险问题;

(三)对分支机构合规检查的，应当在合规检查报告完成后10日内报告;

(四)及时报告合规检查中发现问题的整改情况;

(五)福建保监局要求报送的其他情况。

第二十条 年度合规报告应当包括下列内容：

(一)合规管理状况概述;

(二)合规制度的完善、修订和执行情况;

(三)合规管理部门和合规岗位的情况;

(四)公司内部管理制度和业务流程情况;

(五)重要业务活动的合规情况;

(六)高级管理人员依法合规开展经营和管理情况;

(七)面临的重大合规风险及应对措施;

(八)上一年度重大违规事件及其处理情况;

(九)合规检查和培训情况;

(十)合规管理存在的问题和改进措施;

(十一)其他内容。

第二十一条 福建保监局通过现场检查等多种方式对辖区内保险公司分支机构的合规管理工作进行监督和评价，评价结果作为实施分类监管的重要依据。

福建保监局将对未按照本规定执行的机构和个人依法追究责任。

第六章 附则

第二十二条 本细则由福建保监局负责解释。

第五篇：公司工作思路

公司

公司工作思路

一、公司各系统中的不足及存在的问题

1、各部门在日常工作中，细节管理仍然较为欠缺，没有树立部门检查系统的管理意识，包括行政检查、职能检查、专职检查等。

2、公司层面工作计划不够明确。导致各部门进度的把握严重不到位，没有行动方案和行动时间表。

3、公司已建立了一系列相对完整的制度，但是由于销量达不到要求。导致各部门制度执行力差，想到那里做到那里。

4、各部门负责人不完整，中层管理人员不完整、公司部门负责人应朝着年青化、知识化的方向迈进，在实际工作中也显示出了这些负责人的工作能力;但同时工作经验不足，知识面狭窄，不主动去掌握工作信息量，也是这部份管理人员共存的弱点，因此出现能发现问题，但解决不力或是拖而不决的普遍现象;这些年青干部如何在短期内迅速提高、成长，这仍是放在我们面前共同的命题。

5、员工流动几乎是现代企业的一个标志，这是正常的，但如何对新员工进行选拔、培训、指导和考核(老员工的再培训提高)，却是最为重要的，但目前我公司这些工作还在流于形式，没有真正落到实处。工作量不饱和。

6、公司要制定出部门的合理消耗定额。

7、产品销售能力方面不足。导致公司总体无计划。公司工作量不饱和。员工信心不足。

8、公司管理体系没有形成。在人员任用上存在管理人才、技能型人才分不清。二者混淆。高层管理、中层管理和基层管理职责不明确。导致管理混乱。

二、公司在以后工作中要重点围绕

公司

1、重点解决产品销售能力方面不足的问题。

2、产品质量管理方面

a、在产品质量控制方面

质量管理系统配合生产系统，高度重视产品质量，QA严格按生产工序的每一个质量控制关，使公司产品质量得到稳步提高，做到全年成品入库产品100%合格率，实现上市产品质量零缺陷的目标。

b、在质量管理方面

制定和完善公司质量管理体系文件，经过系统性修制订，要做到公司GMP系统文件内容更加完善和合理，执行起来能更好的操作，同时建立完善公司的档案室，将公司全部文件进行系统的分类管理;为今后公司的发展奠定了坚石基础。

c、产品注册方面

做到经常与食品药品监督管理局沟通，做到产品注册规范性文件的一致性，根据这些规范性文件要求，质量部对公司4个品种的不良反应和定期安全性更新报告取得了PSUR证明，同时植物提取物的现场核查和备案。 d、在物料监督与管理方面

做到对物料监督进行系统的诊断，制定了QA在线监控和不定期的抽查制度，完善了物料监控管理。

e、认真做好迎接各级药监部门GMP认证前的检查工作。

各级药监部门进行认真检查。质量管理系统严格按照GMP要求;首先，是各部门按照GMP要求认真进行自查，按照GMP的要求对各种文件档案记录重新修订;其次，公司进行检查，对不符合要求部门限期改进，各部门都按要求认真细致地做工作，从一个标签到一份文件，从一个记录到一份档案都反复进行

公司

检查和修订，查至达到要求为止;再次、公司对所有不完善的台帐、批生产记录、批检验记录、鉴定、校验、维护做了全面的补充和完善。经过整改后，结果均符合要求。 2.在生产管理方面：

生产系统真正做到了以“以销定产，均衡生产，合理库存，提高人、机、物利用率，分清生产任务中的轻重、缓急”为准则进行的生产管理，始终将安全和药品质量放在首位，通过精心组织合理安排生产，强化管理提升生产效率，达到降低成本增加效益的目的，优质地完成了全年的生产任务。 a、认真做好生产计划，确保生产有序进行：

生产部认真贯彻执行公司的“以销定产”的方针，依据销售及市场预测、库存量、现有的劳动力、当前的生产能力等编制和审核生产计划，通过强化生产计划的准确性，提前做好生产的相关准备工作，有条不紊地组织好生产工作;对若遇特殊情况(如：市场急需供货)，进行合理的调整，并积极主动地与其它部门沟通、协调，确保了生产的准时性和市场正常和应急供货。

b、加强生产控制，确保产品质量

生产管理的好坏很大程度取决于生产控制是否到位。生产部根据生产品种的不同，在生产中调度各项与生产相关联的作业活动，对生产过程中的各个环节进行严格的控制，诸如：生产现场监控、生产作业控制、生产进度控制、生产成本控制等。通过提高全体人员的质量意识，质量员和QA的严格监控下进行生产过程中的全线质量控制，确保了各品种各批次产品质量均合格。 c、强化员工质量和成本意识，生产成本得到大幅度降低

根据生产需要，并结合公司的现状，生产控制的核心是成本控制，也是生产管理的重中之重。生产部通过源头控制(采购价格)和生产过程控制(强化

公司

员工意识、认真组织监控、完善管理制度、合理调度生产等)来降低生产成本。总之，通过采取有效手段进行生产管理，生产成本得到较大幅度的降低。 d、高度重视安全工作，认真贯彻安全方针，确保安全生产到位

安全生产至关重要。在公司领导的高度重视下，认真贯彻执行安全方针，即： “安全第一，预防为主”的方针，牢固树立“先安全后生产”的思想。针对部门员工的生产岗位不同，对生产操作技能、安全生产进行滚动式培训和教育，坚持定期或不定期的安全生产检查制度，定期进行安全检查;各生产班组应实行班前班后检查制度;对存在的安全隐患进行及时整改。从而确保了全年无大的安全事故发生。

e、定期进行生产分析，发现问题严加监控

生产部定期进行生产分析，通过生产分析可以明显地看出生产管理过程中的生产成本的控制情况和物料的利用情况，有利于发现生产管理中的不足之处，为进一步控制好生产和降低生产成本，为公司的高层决策提供基础数据。 f、在工艺研究方面的工作

生产系统积极组织进行对等相关试验工作。对公司的四个品种进行了工艺验证。

3、生产物料供应工作

生产物料的供应及其管理是为生产的正常进行而进行的必要工作，其成本控制是生产控制的核心，也是生产管理的重中之重。所以，生产系统除了根据生产任务进行合理的安排，采取有效措施进行生产过程管理而外，还始终将成本管理的源头即物料的采购及其管理作为生产系统的重心工作之一来抓，因为采购成本的高低和物资的管理直接关系到生产成本的增加和降低，生产部通过控制采购价格来为降低生产成本和提高公司的整体效益奠定了良好的基础。 a、规范采购管理，控制物料购进成本

公司

诸多物料价格上涨最为集中，生产系统负责采购的各位同志克服这些不利因素，通过采取两家以上的供应商进行招标采购及逐级审批等监管办法，使得采购管理日趋规范，在保证质量的情况下物料成本得到了降低。 b、克服诸多不利因素，物料管理平稳过渡

生产部要克服困难，通过严格的交接手续、现场培训指导、加强监管力度等一系列的措施，进行合理安排，使得仓库的各项工作很快步入正轨，并能严格按GMP要求进行管理，在各级药监部门的检查中均顺利过关，管理比以前更加程序化、条理化、规范化。

c、积极听取各方意见，各项工作接受监督：

采购人员和相关管理人员对任何员工提出的合理问题均进行回答和分析，必要时进行调查，自觉接受公司全体员工的监督。 d、定期进行库存统计，尽量满足应急生产：

生产部在每批生产完成后，均按要求入库管理。按时于次月5日前进行生产统计，坚持实行仓库物资库存月报制度，并通过随时掌握成品和其他物资进行库存控制，正确处理并协调好生产和库存之间的矛盾，并有效地做到合理库存，减少资金积压的同时保证了必要的正常生产和应急供货。

4、行政人事管理方面

a通过与相关劳动部门的沟通和法规的学习，能够的理解掌握了公司人事劳动关系管理，基本理顺了公司人事劳动关系(含保障)。

b 狠抓培训工作，提高员工素质根据GMP认证要求，结合公司实际，办公室年初就认真作了培训计划，以后按照计划要求狠抓了员工的培训工作。先后抓了《药品管理法》，《药品生产监督管理办法》、《药品管理实施条例》、《安全生产和劳动纪律》、《药品生产质量管理规范》、《药品注册管理办法》和相关的劳动

公司

技能等知识的培训，完成了药品生产质量管理规范中培训学时的要求，培训结束，采取闭卷考试，提高整体素质。

C、要认真落实消防措施，确保人员和财务安全。工程部认真落实消防法和公司行政管理规定，对公司生产设备、消防设备、办公设施、生活设施等贵重物品，进行认真登记造册，责任到人，专人管理。定期维护和保养。同时，加强了值班制度，所以在生产、质量、防火、防盗、防工伤事故等方面确保了安全。 d在保障员工生产方面，做到不买变质、腐烂等。要做到员工身心健康，贵重物品管理和重要目标管理安全无事故。

3、产品售后管理工作方面

公司根据准备2010年版GMP认证过程中出现了两个多月的停产.经销商档案、销售流向定期归档，制定了QA不定期的抽查批销售记录制度,并且销售记录实现批批传食品药品监督管理局。

4、公司工程、设备管理方面

我们设备维修人员按照设备维护保养的相关文件进行定期检修保养，且有相应的记录，同时做到了设备管理的五定、三过滤，有力地保障了设备的正常运转，进而确保了生产运行的稳定制定了QA在线监控和不定期的抽查制度，完善工程部的GMP监控管理。 公司工程、设备管理部门要确保了公司水、电、汽、气的全年安全，正常运作，无重大责任事。

三、要建立符合公司实际情况的管理体系。使公司高层管理有方向、中层能执行、基层管理和技能型人才能有机结合完成共同的事情。

公司

2017年03月01日