#银行案件防控知识竞赛 搜索结果
第一篇：银行案件防控知识竞赛银行业机构案件防控知识竞赛题答案（推荐）银行业机构案件防控知识竞赛题一、单选题1、银行业金融机构自查发现案件责任追究区别对待政策适用于( A)的案件。 A自然人作案...
2023-05-04第一篇：案件防控知识竞赛题库案件防控知识竞赛考题答案版案件风险防控知识竞赛初赛试题一、单选题(每题0.5分，共20分)1.案件专项治理的总体原则是(D )。A.防堵新案、查处陈案 B.标本兼治、统筹推进...
2022-10-04一、金融机构反洗钱的核心技术众所周知, 金融机构的反洗钱工作主要包括内控制度建设、组织机构建设、客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存、大额交易和可疑交易报告等, 前两者是制度机制保障, 后三者是反洗钱的核心技术。客户身份识别, 也称“了解你的客户” (Know Your Customers,...
2024-05-26银行业金融机构案件防控知识试题一、单选题1、银行业金融机构自查发现案件责任追究区别对待政策只适用于（A）的案件。A、自然人作案 B、内外勾结作案 C、集体作案 D、单位犯罪2、案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后（C）以内。A、6小时 B、12 小时 C、24小时 D、48小时3、案件防控长效...
2024-06-04银行业金融机构案件防控基础知识一、单项选择题1、各机构必须建立重要岗位员工（）制度，此制度应作为银行的基本内控制度向监管部门进行报备。A、轮岗 B、监督 C、末尾淘汰 D、竞争上岗 答案：A2、轮岗期限原则上以为限，轮岗率要求（）。A、50% B、70% C、80% D、100% 答案：D3、案件风...
2024-05-25第一篇：银行案件防控工作银行案件防控工作总结根据总行《关于印发<中国建设银行案件防控及整改方案>的通知》和分行《建设银行湖北省分行案件防控及整改方案》精神，为进一步加强案件防控工作，结合支...
2022-07-25第一篇：银行案件防控报告银行案件风险防控自查报告银行案件 风险防控 自查报告 最近，总行对我们进行了一系列案件风险防控方面的培训，积极开展讨论与学习，参照制度认真查找问题。 通过 近段时间的 学...
2022-07-25案件风险防控实务培训考试题部门姓名得分一、单选题（总分20分，每题1分）1、银监会针对各类案件的特点、成因，先后提出了防范操作风险的“十三条意见”，明确了案件治理的“六个重点环节”，推行了强化内控管理的“十个（）”，制定了建立案件治理长效机制的“十项措施”。A．制度建设B．机制建设C．联动建设D．文...
2024-05-30第一篇：商业银行案件防控银行案件防控教案第一章 风险概论银行自产生以来，风险就与之形影不离、相伴相生。风险既是一种挑战，也蕴藏着机会。银行因为有效管控风险而生存和繁荣，也因为风险管控不力而...
2022-07-16第一篇：银行案件防控学习心得银行案件防控学习心得严于律己，合规操作最近一段时间，在报纸、电视、互联网、手机朋友圈等等各种媒体几乎都能看到有关银行金融案件的报道。诸如《银行存惊天漏洞：你正沦...
2023-05-04第一篇：银行案件防控评估报告2015银行案件防控自我评估报告河套农商银行关于案件防控自我评估报告按照《河套农商银行案件防控工作自我评估实施细则》(巴农商银发〔2015〕58号)要求，我支行高度重视...
2023-05-04案件防控知识培训——电子银行业务风险管理电子银行业务风险管理——电子银行部 翟光斌一、电子银行业务概述 银行卡 自助银行 特约商户 网上银行 电话（手机）银行二、电子银行业务风险电子银行是传统银行业务与现代科技高度结合的产物，它有着两者共有的风险。电子银行业务风险是指银行或客户在运用...
2024-05-16第一篇：银行业案件防控报告银行案件风险防控自查报告银行案件 风险防控 自查报告 最近，总行对我们进行了一系列案件风险防控方面的培训，积极开展讨论与学习，参照制度认真查找问题。 通过 近段时间的...
2022-09-05第一篇：银行业案件防控内容银行案件防控措施对权力的有效制衡是预防金融机构内部人员违法违规的重要手段。农发行要通过完善制度，不给违法违规人员留下可乘之机。如可以引入管理人员权利制衡机制，使...
2022-09-05第一篇：银行业案件防控专项银行案件防控教案第一章 风险概论银行自产生以来，风险就与之形影不离、相伴相生。风险既是一种挑战，也蕴藏着机会。银行因为有效管控风险而生存和繁荣，也因为风险管控不力...
2022-09-06第一篇：银行案件防控工作报告银行案件防控工作报告抓落实 控风险 全面提升风险管理水平2014年上半年，在市分行的大力支持和帮助下，我行紧紧围绕市分行案防安保工作总体思路，狠抓制度落实、力促问题整...
2023-05-04第一篇：银行案件防控学习体会银行案件防控学习体会案件防控学习心得近一时期，银行不断发生违法违规案件，尤其是一些大案、要案，金额巨大，情节恶劣，给银行的信誉和社会形象带来了不利影响，经过观看视频学...
2023-05-04第一篇：银行案件防控心得体会银行案件防控心得案件防控学习心得本人通过学习《全省农村信用社2011年案件防控治理工作指导意见》，认识到依法、合规经营对我行经营管理的重要性，深刻认识到违规经营和...
2023-05-04摘要：近年来，我国银行业在运行过程中，由于体制交替、机制的不健全，客观上给金融职务犯罪带来滋生和蔓延的土壤，导致银行业职务犯罪和大案要案时有发生，严重危及银行业和经济的安全。纵观各类银行业案件发生的原因，都不同程度存在规章制度得不到有效落实的问题。本文就规章制度得不到有效落实加以分析，并提出落实规章...
2024-04-26案件防控学习心得今天我支行组织上学习了案件防控工作实施方案,我的体会如下 :要进一步增强安全防范意识，一是没有严格执行值班制度和款箱交接规定。二是安全意识不到位。三是监督管理不到位。四是技防设施不到位。懂得了案件的危害性，就要懂得如何去防止案件的发生，我觉得主要应该从以下几个方面着手：首先，要从思想...
2024-04-28