新疆天业股份有限公司

第一篇：新疆天业股份有限公司

新疆天业实习报告

新疆天业集团有限公司

实

习

报

告

姓名：方艳丽 学号：2010507222 班级：应化2010级4班 时间：2012年5月26日

摘要：

2012年5月26日，在我院刘平、康丽华等众多老师的带领下，我们应用化学系2010级所有同学去参观天山脚下的著名的化工厂——新疆天业集团有限公司。我们有着年轻人的朝气蓬勃，怀着孩童一般的好奇心，走进了天业集团有限公司。出乎我们的意料，这是一个美丽的地方，虽然同属化工厂，这里的绿化环境很好，绿树春意盎然，草儿绿了，花儿笑了，连草莓都红着脸，仿佛是在迎接我们的到来。在美丽大方的解说员的介绍下，我们对天业集团有了大致的了解，我们参观的路线是：

天辰化工生产管理中心——碱分厂——天能化工管理中心——建设中的1,4-丁二醇，乙二醇工业厂区 关键字：

我们

天业集团有限公司

化工厂

天辰化工厂 天能化工厂 正文：

一、 前一秒的准备

2012年5月26日，这一天，艳阳高照，微风轻拂，有点热，但是强烈的好奇心阻挡不住我们心中火热的激情。早晨十点，我们早早的在化工院门前集合完毕，并于10:25乘车前往目的地，一路欣赏沿途的风景，路旁的树长得又壮又高，树冠又大又密。在车中和同学嬉闹的同时，心中不由自主的想着天业到底是什么模样的?好多师哥师姐都在里面工作，他们的工作环境怎么样?天业到底是做什么方面生产的?

二、 天辰化工生产管理中心

我们风尘仆仆的来到了这个著名的化工厂，迎接我们的是一位2008年毕业于石河子大学的师哥。此外，还有一位美丽大方的解说员为我们介绍着天业的发展史以及获得的荣誉，更重要的是，我们知道了天业集团主要从事的工作。

(一) 天业集团有限公司的发展史

新疆天业(集团)有限公司组建于1996年7月，属兵团大型国有企业，连续十四年保持40%的经济增长速度，实现了企也又好又快发展。2003年起坚决贯彻自治区、兵团党委实施优势资源转换战略和坚定不移走新型工业化道路的战略决策，用循环经济理念，构建氯碱化工新模型。目前，具有500万亩节水器材、120万吨聚氯乙烯(PVC)、100万吨离子膜烧碱、200万吨电石、140万千瓦热电装机、400万吨电石渣制水泥的生产能力。塑料加工、节水器材、聚氯乙烯、烧碱、电石的规模效益均处于全国行业第一。天业集团被国家确定为第一批循环经济试点单位，20

10、2011年连续两年进入中国企业500强。同时获得“两化融合促进节能减排试点示范企业”、“资源节约型、环境友好型创建试点企业”，先后被授予全国国有企业创业创建“四好”领导班子先进集体，“全过五一劳动奖状”和“全国先进基层党组织”等荣誉称号。

践行科学发展观，实现企业超常规发展。“十五”期间，公司实现了自主知识产权的大田农业节水技术大面积推广和重化工业两大重要突破，节水技术及应用推广获国家科技进步二等奖、重化工建立了循环经济产业模式、改善提升了中国传统氯碱化工工艺。

“十一五”期间，完成了120万吨联合化工项目

一、二期工程建设，依靠科技创新，进一步完善循环经济产业链，实现了氯碱化工生产规模和效益全国同行业第一的目标。“十一五”末，集团总资产由组建时的1.58亿元增加到280亿元，主要产品聚氯乙烯、烧碱产能和利润为集团组建时的200倍。2011年是“十二五”开局年，公司全年实现销售收入208亿元，利润18亿元，增加值46亿元。 天业集团充分利用新疆的煤炭、石灰石、原盐等资源优势，积极打造循环经济产业链，以信息化提升工业化，实现了生产过程排放物的减量化、资源化、再利用，构建了电石法生

产聚氯乙烯的新模式。如下：

天业集团欲将十平方公里的联合化工园区打造成为绿色环绕、工农和谐、生态文明的新型工业园区，园区分别被水稻、小麦、大豆、西红柿实验田所环绕

(二) 天业集团有限公司的荣誉

新疆天业以提高产品质量和诚信服务为企业宗旨，被国家授予“重信用守合同”企业。所属企业均通过ISO—9000质量体系认证，建筑企业是兵团第一个荣获国家鲁班奖的单位;2006年集团公司被中组部、国务院国资委授予全国国有企业创建“四好”领导班子先进集体荣誉称号; 2006年，天业农用地膜、节水器材、PVC管材、聚氯乙烯树脂、烧碱分别被授予新疆名牌产品，烧碱同时被评为国家免检产品，企业位列全国制造业500强。2007年聚氯乙烯被评为全国名牌产品。2007年集团公司荣获“全国五一劳动奖状”。

(三) 职工之家

怀着激动的心情我们排着长队浩浩荡荡的向不远处的粒碱分厂前进，沿着狭窄的楼梯我们一行人上到了二楼，对贯穿此楼的运行中的大型仪器惊叹不已，而后我们参观了其操作间，和仪器运行的室外比起来，操作间内有宽敞又明亮，有三个员工正专心的看着计算机屏幕上的控制图，墙壁上挂着创先争优栏有效的激励了员工们的劳动热情和奉献精神。在操作间的旁边有一个“职工之家”，据管理人员介绍他们的员工可以在这里组织学习、节日活动等——这是一个专为提高职工的业余生活而开辟的自由空间。他们积极改进工作环境所付出的的努力也换来了工作效率的提高。

三、 天能化工生产管理中心

在管理人员的带领下我们来到了我们的第二站——碱分厂，即天能化工厂。

(一) 包装车间

我们又去往包装车间参观，车间内现有4套全自动、一套半自动包装设备，采用了哈博士的全自动和半自动PVC包装设备及一套进口码垛设备，单套生产能力达10万吨以上，年包装PVC树脂可达45万吨。设备采用全自动化控制系统，实现了物料的全自动称重、包

装、封口包装热合、码垛功能，大大改善了生产环境、节约了人力物力，提高了生

成效率。先进的技术和人的劳动配合的极好，车间内包装好的成品已堆的密密麻麻，但是包装、码垛、运输三个环节进行的井然有序。在车间的一角还看到了一台运转中的机器手，据介绍它是一种仿人操作、自动控制、可重复编程、能在三维空间完成各种规定作业的机电一体化生产设备，它可以根据不同物料包装、码垛顺序进行参数设置，实现不同类型物料包装的搬运工作。

四、 建设中的工业厂区(如右图)

最后，我们来到了正在建设中的1,4-丁二醇，乙二醇工业厂区，建设中的厂区规模宏大，我们所见的只是其中的极小的一部分而已。在这烈日炎炎下，美丽的解说员依然 用她那甜美的嗓音为我们介绍着这一新项目的研发。而另一边，则是在为新项目的工程基地而劳苦奋战，看到那些大型的仪器，突然觉得我们很渺小，参观接近尾声，我们的兴致依旧丝毫未减，慢慢的好奇心得到了一定的释放，带着愉悦的心情踏上回学校的路，感谢为我们介绍着一切的解说员，感谢我们的引路人，更感谢学院给我们的这次机会。

五、 参观心得

为了响应院系等提出的理论与实践相结合、培养应用性人才的办学理念，积极投身于假期实习中去，提升自身的能力。同时也为了加深对本专业的了解，使自己在学校中学习的理论能与实际相结合起来，并且能增加自己的知识面，能学习到很多学校课本上学习不到的知识，让自己能进一步的认识了解化工。为自己能的未来做进一步的规划，确认适合的职业、为向职场过渡做准备、增强就业竞争优势。对自己所学的知识进行检验，为以后要学的课程作一定的了解。

这次的实习虽然很短暂，这也是我第一次进入化工厂，感触颇深，下面说说我的感想与收获吧!

1、 好好学习本专业的知识，并注重其应用。在参观过程中，我听到最实在的话就是，我们的刘平老师语重心长的对我们说“要是不好好学习专业知识，现在连袋子的机会都没了”。现在都是机械化社会，很多都是现代科技，大型仪器，随处可见。把握好现在，为以后能够找到更好的工作而加油，努力学好理论知识，运用于实践

2、 要有吃苦耐劳的精神。化工厂并不像我们想像中的那么美好，很多时候都是以牺牲环境作为代价来获取利润的，污染环境的废气废渣都无时无刻的出现在我们的身边，我们不应该去抱怨，而应该学会适应环境，想办法阻止我们身边的环境恶化，为下一辈创造出更好的生活环境。

3、 做事要细心，不可马虎，在今后处事方面，应该要保持小心谨慎的态度，特别是我们做化工的，我们的处事态度关系到许多人的生命安全，万万不可马虎。尤其是在操作大型仪器的时候，更不能掉以轻心、

4、 爱护环境，爱护自己。化工厂，避免不了的就是“三废”的排放，在学习本专业知识的同时，我们更应该考虑到“三废”的处理，拓宽自己的知识面，努力做一个考虑问题全面的人。

通过这次实习，我们也算真正和化工行业有了一次亲密接触。总之，这次到化工厂的短暂的实习，我们受益匪浅，是对以后工作和学习的一次探索。

在学校的时光是最美好的时光，花父母的钱，现在走在工作岗位，自己赚钱自己花，不管在任何工作岗位，都必须从基层做起，“吃的苦中苦，方做人上人”，“认认真真做事，踏踏实实做人”，“有一份耕耘，就有一份收获”。通过这次实习，还意识到我们在大学里所学的理论知识的重要性，理论联系实际，我还意识到实践的重要性!“读万卷书不如行万里路”，从实践中学习，才能真正学到属于自己的东西，从而促进以后的人生道路上，走出一片属于自己的天空!

第二篇：特变电工新疆新能源股份有限公司

特变电工新疆新能源股份有限公司 第一部分企业简介

特变电工股份有限公司(以下简称：特变电工)是中国变压器行业首家上市公司(股票代码：600089)。伴随改革开放的伟大进程，围绕“输变电高端制造、新材料、新能源”国家三大战略性新兴产业，特变电工现已发展成为我国输变电行业的龙头企业，我国最大的电子铝箔新材料基地、大型太阳能光伏系统集成商。变压器年产能达2亿KVA，位居亚洲第一位，世界前三位。公司在新疆、四川、湖南、天津、山东、辽宁、陕西等地建有十二个现代化的工业园区，形成了“以输变电产业为主导、新材料产业为支撑、新能源产业为亮点”的发展格局。

特变电工新疆新能源股份有限公司位于乌鲁木齐市高新技术产业开发区，成立于2000年9月，是由特变电工股份有限公司、清华控股有限公司、上海宏联创业投资有限公司等法人和自然人共同投资设立的专业从事太阳能应用技术研究和产品开发的高新技术企业。公司先后通过了ISO9001质量、ISO14001环境及OHSAS18OO0职业健康安全等三体系管理认证，取得了英国皇家认证委员会颁发的UKAS证书。 公司下属五大事业部：硅片事业部、系统集成事业部、组件事业部、国际业务部、西安电气科技有限公司。并与BP公司、壳牌公司等世界500强企业建立了良好的战略合作伙伴关系，已建成新疆、西安两大生产基地，是中国最大的太阳能系统集成商之一。

公司围绕太阳能级硅片、电池组件、控制逆变系统的研发生产以及系统集成进行建设和运作，现已形成“多晶硅原料-太阳能硅片-电池组件-控制系统-太阳能光伏发电系统集成”的纵向一体化发展格局。公司在铁路、通讯、信息化、交通、石油、军队、旅游、沙漠绿化等众多领域已成功建设了3000多座离、并网太阳能电站。先后荣获“国家级高新技术企业”、“国家火炬计划重点高新技术企业”、“国家级创新型试点企业”、“国家地方联合工程实验室”、上海世博会联合国太阳能技术论坛“技术创新特等奖”等荣誉称号。

近期，公司牵手大唐国际获20MW发电项目总承包资格，成功中标中电投太阳山光伏并网电站一期30MWp工程EPC总承包项目。截止到目前，公司已在大型离网、并网、BIPV、通讯等领域承建规模260MW的EPC项目，合同总签约额已达20余亿，公司已成为中国最大的太阳能系统集成商之一，光伏系统集成的领导者。

公司的快速发展得到了中央领导及各级政府部门的大力支持和亲切关怀，胡锦涛主席、温家宝总理、习近平副主席、贾庆林常委、李长春常委、刘延东国务委员等党和国家领导人以及自治区党委、政府领导、自治区经信委领导曾多次莅临公司视察工作，对企业做出的成绩给予了肯定，给企业带来了极大的荣誉和激励。

我们的人力资源核心理念：员工是最宝贵的资源，我们致力于为员工搭建一个与企业同步发展，实现自我价值的平台。发展为了员工、发展依靠员工、发展的成果与员工共享。 我们尊重每位员工并珍惜他对公司所做的贡献，希望共同创造与见证我们跻身世界企业的辉煌!

第二部分招聘职位

序号 招聘岗位 专业 计划人数

合计 博士 硕士 本科 备注

1 研发工程师

电力电子、自动

化

负责太阳能逆变器、光伏并网控制器的

1

48 研发、优化。工作地点：乌鲁木齐、西

安

负责太阳能逆变器、光伏并网控制器软 件开发。工作地点：乌鲁木齐、西安

1

1单晶硅片生产技术工艺编制、生产过程2 软件工程师 计算机

硅片技术员、技

材料物理、微电子、材料化学、术工程师

热能动力 4 质量工程师 工业工程(质量管理方向) 5 生产主管 工业工程(生产流程方向) 6 安全工程师 安全工程、环境安全工程 7 机械工程师 机械设计及其自动化 8 统计员 统计学

9结构设计技术员、设计工程师

结构设计 10 电气工程师

电气工程、自动

化

11 自控工程师 自动化 12 项目经理

土木工程、工民建、工程管理

13 预算员 工程造价 14 企业管理主管

企业管理、经济

管理 15 资料员 土木工程、工民建、工程管理

16 人力资源专员 人力资源 3 0 2 0 1 0 4 0 2 0 4 0 10 1 2 0 10 0 3 0 2 0 2 0 2 0 2

11 1

1 0

2

21 1

2 2 6 3 0 2 1 9

1 2

2 0

0 2 1 1

指导。工作地点：乌鲁木齐、西安

负责产品质量控制及流程优化。工作地点：乌鲁木齐

负责生产流程管理及优化。工作地点：

乌鲁木齐

负责安全管理及安全培训。工作地点：

乌鲁木齐

负责机械设备的管理、维护。工作地点：

乌鲁木齐

负责经营数据统计及分析，提交分析报告。工作地点：乌鲁木齐

负责太阳能光伏系统集成过程中结构

部分的设计及优化设计，施工安装现在

技术指导。工作地点：乌鲁木齐 负责太阳能光伏系统集成过程中电气

部分的设计及优化设计，施工安装现在

技术指导。工作地点：乌木鲁齐 负责光伏系统集成过程中自动化控制

部分的设计及优化设计，施工安装现在

技术指导。工作地点：乌鲁木齐

负责太阳能光伏系统集成过程中施工现场组织管理。工作地点：乌鲁木齐

负责光伏系统集成过程中土建、安装等

部分的预算结

算。工作

地点：乌鲁木齐

负责企业运行、生产管理。工作地点：

乌鲁木齐、西安

负责太阳能光伏系统集成过程中施工、

验收资料收集、管理工作。工作地点：

乌鲁木齐

主要协助从事培训、招聘、绩效考核、

模块工作。工作地点：乌鲁木齐

17 成本管控专员

财务管理、金融、经济学

3 0 2

1从事生产成本分析、降低生产成本、考核及过程落实。工作地点：乌鲁木齐

物流管理、企业

18 供应链管理专员

管理

3 0 2

1从事供应商开发、询价、二次价格谈判。 工作地点：乌鲁木齐

主要从事太阳能光伏产品、系统集成方

19 国际业务经理 国际贸易 3 0 1 2 案的国外销售、推广工作。工作地点：

乌鲁木齐、北京、上海

主要从事太阳能光伏产品、系统集成方

20 销售经理

市场营销或工

科类

5 0 0 5 案的国内销售、推广工作。工作地点：

乌鲁木齐、上海、北京

21 会计 会计、财务管理 4 0 2

2主要从事成本核算、账务处理、财务分析等相关工作。工作地点：乌鲁木齐

22 战略分析研究员 金融、企业管理

合计

1 9

40

51 37

主要从事行业战略分析、行业前沿研 究。工作地点：乌鲁木齐

52第三部分福利待遇

1、公司能够提供同地区同行业同岗位极具竞争力的薪酬待遇。

2、公司统一缴纳“五险一金”及其他补充险：即养老统筹保险、医疗保险、失业险、生育险、工伤险、大病统筹、住房公积金;同时增加商业保险，包括补充医疗保险、意外伤害保险。

3、公司实行带薪休假制度：正式员工每年享受5-15天带薪休假。

4、公司探亲假制度：报销探亲往返车船票。

5、公司员工集体婚礼：提供一桌宴席、婚纱礼服、婚礼摄影及精美影集一本、光碟一套、红包及在集团公司院内种同心树。(2011年标准)

6、公司配有清真餐厅和宿舍，为员工提供舒适的生活和学习环境。

7、公司2010累计发放福利费3500元/人。包括元旦、春节、五

一、中秋、国庆等节假日;特殊补贴暖气费、冬菜费、高温补助费等。

8、培训分院加大员工专业技能提升，先后与国内外知名咨询公司、清华大学、对外经贸大学、中国人民大学、华北电力大学合作办学，同时外派人员参加国内外同行业对标学习，2011年培训费已达210万元。

第四部分“Y”字型职业发展通道

1、完善的入职培训体系

依托特变电工培训学院和公司培训分院完善的培训体系，公

司为新员工提供完善、系统的入职培训体系。同时，为每位新员工配备专业素质高、业绩突出的入职引导人，入职引导人对新员工承担核心文化传承、绩效辅导和日常关怀的责任。 培训体系：总部集训营——公司培训周——事业部轮岗——竞聘上岗

2、专业化的职位序列职业发展通道

公司八大职位序列采取专业化的职业发展通道。如技术序列发展通道：专业技术员、初级工程师、工程师、副主任工程师、主任工程师、首席工程师、高级技术专家。营销序列发展通

道：营销员、二级营销经理、高级营销经理、资深营销经理。职能序列发展通道：专员、二级主管、一级主管、高级主管、资深主管。

3、每年全员竞聘上岗机制

每年年末全员述职、竞聘上岗，可通过竞聘的方式到其他岗位发展，部分新员工在未来1-3年竞聘过程中将会晋升到中层职位。

4、推行《学历、职业资格津贴管理办法》

获得国家职业资格、学历(硕士、博士)给予400—2000元/月不等的职业资格津贴。

5、2011年中高级人才引进费800万元;中高端人才引进同时，推进内部导师制，发挥“传帮带”作用，辅导培养内部核心人才发展。

联系我们：

公司地址：乌鲁木齐市高新技术开发区长春南路399号 公司网址：http://.cn 招聘邮箱：sunoasis-hr@163.com

联系人：刘经理联系电话：0991-3685270;3672565

第三篇：新疆伊宁农村商业银行股份有限公司章程

目 录

第一章 总 则 ....................................................................................... 3 第二章

党建工作 .................................................. 错误!未定义书签。

第一节

党组织设置 ....................................... 错误!未定义书签。 第二节 党委职责权限 ..................................... 错误!未定义书签。 第三节

党委运行机制 .................................... 错误!未定义书签。 第四节

基础保障 ........................................... 错误!未定义书签。 第三章 经营宗旨和业务范围 .............................................................. 10 第四章

注册资本和股份 .................................................................... 11 第一节

股份发行 ....................................................................... 11 第二节

股份增减和回购 ............................................................ 14 第三节

股份转让和质押 ............................................................ 15 第五章

股东和股东大会 .................................................................... 18 第一节

股 东 ............................................................................ 18 第二节

股东大会 ....................................................................... 22 第三节

股东大会决议 ................................................................ 27 第六章

董事和董事会 ....................................................................... 31 第一节

董事 .............................................................................. 31 第二节

独立董事 ....................................................................... 38 第三节

董事会和董事会决议 ..................................................... 41 第四节

董事会秘书 ................................................................... 49

第七章

监事和监事会 ....................................................................... 50 第一节

监 事 ............................................................................ 50 第二节

监事会和监事会决议 ..................................................... 52 第八章

行长及其他高级管理人员 ..................................................... 57 第九章

经营管理 .............................................................................. 60 第十章

财务会计制度、利润分配和审计 ........................................... 61 第十一章

通知和公告 ....................................................................... 63 第十二章

合并、分立、解散和清算 .................................................. 64 第十三章

章程修改 ........................................................................... 69 第十四章

附

则 ............................................................................ 69

第一章

总

则

第一条 坚持党的领导，加强党的建设，充分发挥党委领导核心和政治核心作用，树立党委在法人治理结构中的核心地位， 根据《中国共产党章程》(以下简称《党章》)、《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国商业银行法》(以下简称《商业银行法》)、《中国银行业监督管理委员会农村中小金融机构行政许可事项实施办法》(中国银监会令2015年第3号)、《国务院关于印发农村信用社改革试点方案的通知》(国发〔2003〕15号)、《中央关于在深化国有企业改革中坚持党的领导加强党的建设的若干意见》(中办发〔2015〕44号)等国家法律、行政法规，维护新疆伊宁农村商业银行股份有限公司(以下简称“本行”)合法权益，规范本行的组织和行为，制定本章程。

第二条 本行注册中文全称为：新疆伊宁农村商业银行股份有限公司 (简称：伊宁农商银行)

英文名称：Xinjiang Yining Rural Commercial Bank Co.,Ltd. (简称“Yining Rural Commercial Bank”)

英文缩写：YRCB 本行住所：新疆维吾尔自治区伊宁县南通路56号 邮编：835100 第三条 本行是以原伊宁县农村信用合作联社为基础，由符合向金融机构投资入股条件的自然人、境内非金融机构、境内银行业金融机构以发起方式共同设立，经银行业监督管理委员会批准，在工

商行政管理部门注册登记的永久存续的股份制地方性金融机构。

本行设立后，原伊宁县农村信用合作联社自行终止，其全部资产负债和各项业务由本行承继。

第四条 本行发起人分自然人发起人、境内非金融机构发起人、境内银行业金融机构发起人。

(一)自然人发起人应符合以下条件：

1、具有完全民事行为能力的中国公民;

2、有良好的社会声誉和诚信记录，无犯罪记录;

3、认购本行股份的资金来源真实合法，不得以借贷资金、他人委托资金认购;

4、银行业监督管理委员会规章规定的其他审慎性条件。

(二)境内非金融机构发起人应符合以下条件：

1、在工商行政管理部门登记注册，具有法人资格;

2、有良好的社会声誉、诚信记录和纳税记录，能按期足额偿还金融机构的贷款本金和利息;

3、最近2年内无重大违法违规经营行为;

4、有较强的经营管理能力和资金实力;

5、财务状况良好，最近2个会计连续盈利;

6、年终分配后，净资产不低于全部资产的30%(合并会计报表口径);

7、具备补充本行资本的能力，权益性投资余额(含本次认购股份金额)原则上不得超过本发起人净资产的50%;

8、认购股份的资金来源真实合法，不得以借贷资金、他人委托资金认购;

9、具有良好的公司治理结构或有效的组织管理方式，具有较长的发展期和稳定的经营状况;

10、银行业监督管理委员会规章规定的其他审慎性条件。

(三)境内银行业金融机构作为发起人，应当符合以下条件：

1、主要审慎监管指标符合监管要求;

2、公司治理良好，内部控制健全有效;

3、最近2个会计连续盈利;

4、社会声誉良好，最近2

年无严重违法违规行为和因内部管理问题导致的重大案件;

5、入股资金为自有资金，不得以委托资金、债务资金等非自有资金入股;

6、银行业监督管理委员会规章规定的其他审慎性条件。

任何发起人拟持有本行股份总额5%以上的，需事前报银行业监督管理机构批准。

发起人认足本章程规定其认购的股份，并对本行《征集发起人说明书》无异议的，应当至少在签署《征集发起人协议书》时按照认购的股份足额缴纳出资。发起人不得以借贷资金、他人委托资金认购本行股份。

第五条 本行设立后，持有本行签发的记名股权证书的发起人即为本行股东。本行股东按其所持股份享有所有者的资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利，以其所持股份为限对本行承担责任。

第六条 本行是具有独立企业法人资格的地方性金融机构，董事长为本行的法定代表人。本行享有由股东入股投资形成的全部法人财产权，依法享有民事权利并以全部法人资产独立承担民事责任。

本行财产、合法权益及依法从事经营活动受国家法律保护，任何单位和个人不得侵犯和非法干涉。

第七条 本行按照《公司法》等国家法律、行政法规，实行股东大会、董事会、监事会、高级管理层组成的现代法人治理结构。依据国家法律和本章程的规定建立健全民主选举、民主决策、民主管理、民主监督的制度和程序，股东大会、董事会、监事会、高级管理层按照《公司法》及本章程所赋予的权责独立履行决策、执行、监督职责。

本行遵守国家有关法律法规和行政规章，执行国家金融方针和政策，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，依法接受银行业监督管理机构的监督管理，接受政府和社会公众的监督，承担社会责任。同时本行承继原伊宁县农村信用合作联社在新疆维吾尔自治区农村信用社联合社(以下简称“自治区联社”)的社员资格，遵守自治区联社《章程》及各项规章制度，依法接受自治区联社的管理、指导、协调和服务。

第八条 本章程自生效之日起即成为规范本行组织与行为、本行与股东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件。本章程对本行、股东、董事、监事和高级管理人员具有约束力。

第九条 本章程所称本行的“高级管理人员”系指行长、副行长、行长助理、首席财务官、首席风险官、首席信息官、首席审计官、董事会秘书以及董事会确定的其他管理人员。

第二章

党建工作 第一节

党组织设置

第十条

根据《党章》规定，根据工作需要和党员人数，经上级党委批准，分别设立党的委员会、支部委员会。设立党的委员会(以下简称“党委”)时同步设立党的纪律检查委员会(以下简称“纪委”)。本行党委和纪委的书记、副书记、委员的职数按上级党委批复设置，并按照《党章》等有关规定产生。

第十一条

坚持“双向进入、交叉任职”，符合条件的党委领导班子成员通过法定程序进入董事会、经营层、监事会;除员工董事、

外部董事外，董事长、行长、监事长、纪委书记应当进入党委;高级管理层成员与党委领导班子适度成员交叉任职;党委书记、董事长由一人担任，董事长、行长分设。适当增加进入董事会的党委领导班子成员和员工党员人数。

第二节 党委职责权限

第十二条

本行党委的主要职责：

(一)保证监督党和国家方针政策和自治区党委决策部署在本行的贯彻执行;

(二)履行党风廉政建设主体责任;

(三)牵头落实维护稳定各项工作;

(四)研究制定党建工作规划和阶段性计划，定期向上级党委报告党建工作情况;

(五)研究讨论本行重大事项，支持股东大会、董事会、监事会、经营层依法行使职权;

(六)领导和把关选人用人工作，落实党管干部原则和董事会、经营层用人权，建立适应现代企业制度要求和市场竞争需要的选人用人机制;

(七)组织召开党员代表大会或党员大会，向大会报告工作;

(八)领导思想政治工作、精神文明建设和工会、共青团、妇联等群众组织;

(九)全心全意依靠员工群众，支持职工代表大会开展工作，

维护员工合法权益;

(十)其他应由党委负责的事宜。

第三节

党委运行机制

第十三条

把党委研究讨论作为董事会、经营层决策重大问题的前置程序，本行重大决策、重要人事任免、重大项目安排、大额度资金使用等“三重一大”事项必须先经党委研究讨论，再由董事会或经营层依据《中华人民共和国公司法》和有关法律法规作出决定。党委书记(董事长)主持党委会议必须充分民主、有效集中、防错纠错，主持董事会要通过领导党员落实组织意图。党员董事会成员要按照党委的决定在董事会上发表意见，向党委报告落实情况。党委不直接领导经营层，党员经营层成员要落实党委决定，对未执行党委决定的党员批评纠正。

第十四条

行党委决定本行下列事项：

(一)党建工作规划和阶段性工作计划;

(二)党委议事规则和领导班子成员分工;

(三)党委内设机构设置和人员配备;

(四)下一级党组织的设立、调整及其领导班子成员的任免;

(五)基层党组织建设、党员教育管理、发展党员事项;

(六)思想政治建设、精神文明建设群团工作事项;

(七)党内重大专项活动方案及组织实施;

(八)违纪违规案件处理;

(九)其他应由党委决定的事项。

第十五条

党委研究讨论董事会和经营层决定本行的下列事项：

(一)本行章程和重要改革方案的制定、修改;

(二)本行发展战略、中长期发展规划和经营方针的提出、完善;

(三)本行重大投资计划和财务预决算方案的提出、调整;

(四)本行合并、分立、变更、解散和内部管理机构的设置调整、所属行的设立撤销;

(五)资产重组、产权转让、资本运作方案、损失类贷款核销方案的提出、修改;

(六)参与中层经营管理人员动议提名、考察、讨论决定和监督管理;中层经营管理人员的聘任解聘、任期和经营业绩目标、聘期评价和薪酬激励;

(七)拟提交有关会议讨论或表决的涉及员工切身利益的重大事项;

(八)固定资产投资、资金管理、风险管理等方面违规经营投资责任追究方案的提出、落实;

(九)重大安全事故、重大环境损害事件、重大经济损失问题相关责任人的处理;

(十)其他需要研究审议和决定的重大事项。

第四节 基础保障

第十六条

加强基层组织建设，扩大基层党组织和党的工作覆盖。认真落实基层组织生活制度，加强思想政治工作，重视做好发展党员工作，加强党员教育、党籍、档案、党费等管理，创新党组织活动方式和载体。严格落实向上级党委报告党建工作制度和党委书记抓党建述职评议考核制度。

第十七条

按照精干、高效、协调和有利于加强党的工作的原则，规范党务工作部门设置，将基层党建部门和人力资源管理部门合并为组织部(人力资源部)，根据员工人数和实际需要，配备一定比列专兼职党务工作人员，落实管党建、管干部责任。

第十八条

基层党组织活动场所应有党员活动室、基层党组织战斗堡垒作用和党员先锋模范作用展示平台、阅览室、党务公开栏、档案资料等。

第十九条

保障党建工作经费，按照上员工工资总额0.5%-1%左右的比列，落实党建工作经费，纳入本行预算，从管理费用税前列支。

第三章 经营宗旨和业务范围

第二十条 本行的经营宗旨：依照国家法律、行政法规自主开展各项商业银行业务，为“三农”、中小企业和当地经济发展提供金融服务，促进城乡经济协调发展。

第二十一条 本行以安全性、流动性、效益性为经营原则，实行自主经营、自担风险、自负盈亏、自我约束。

第二十二条 本行根据区域经济发展和产业结构状况由股东大会确定本行新增贷款中用于发放涉农贷款的比例，并报银行业监督管理机构备案。

第二十三条 经银行业监督管理机构批准，本行的经营范围：

(一)吸收公众存款;

(二)发放短期、中期和长期贷款;

(三)办理国内结算;

(四)办理票据承兑与贴现;

(五)代理发行、代理兑付、承销政府债券;

(六)买卖政府债券、金融债券;

(七)从事同业拆借;

(八)从事银行卡业务(含统一品牌信用卡);

(九)代理收付款项及代理保险业务;

(十)提供保管箱服务;

(十一)经银行业监督管理机构及有权机构批准的其他业务。

第四章

注册资本和股份

第一节

股份发行

第二十四条 本行注册资本为人民币22,000万元。

第二十五条 本行发行的股份均为人民币普通股，全部资本划分为等额股份，每股面值为人民币1元。本行股份同股同权、同股同利，承担相同的义务。

第二十六条 本行根据股本金来源和归属设置自然人股和法人股。发起人认购的总股份数为22,000万股，出资方式为：原伊宁县农村信用合作联社社员以原股本1：1量化;新募集股份以现金方式出资。股本结构中法人股7,707.11万股，占股本总额的35.03%;自然人股 14,292.89万股，占股本总额的64.97%。

第二十七条 本行的股权结构符合以下规定：法人股总额不低于股份总额的35%;自然人股总额不超过股份总额的65%(职工持股总额不得超过股份总额的20%)，其中：单个自然人及其近亲属持股比例不得超过股份总额的2%，单个境内非金融机构法人及其关联方合计持股比例不得超过股份总额的10%。

持有、变更股本总额1%以上、5%以下的单一股东，由本行事前报告注册地银监分局;持有、变更股本总额5%以上、10%以下的单一股东，由本行事前向注册地银监分局提出申请，经注册地银监分局受理审核后报银监局审查并决定，同意批复后办理。

第二十八条 本行股东不得虚假出资或者抽逃出资，也不得抽回股本。除未按期募足股份、发起人未按期召开创立大会或者创立大会决议不设立公司的情形外。

第二十九条 本行依照有关法律法规和行政规章规定，经股东大会做出决议并报银行业监督管理机构批准后，可以变更注册资本。

第三十条 本行向认购股份的股东签发记名股权证书，作为股东

持有本行股份的凭证。

第三十一条 本行签发的股权证书，采用一户一证制，载明下列事项：

(一)本行名称;

(二)股票种类、票面金额及代表的股份数;

(三)持有股权证书的股东姓名或名称;

(四)股权证书的编号。

第三十二条 股东持有的股权证书发生被盗、遗失、灭失或毁损，可以依照《中华人民共和国民事诉讼法》规定的公示催告程序请求人民法院宣告该股权证失效。人民法院裁定该股权证失效后，股东持有效身份证件、书面申请、人民法院裁定书向本行申请补发股权证书。

第三十三条 本行股东名册记载下列事项：

(一)股东的姓名或名称、住所(自然人股东应记载其身份证号码，法人股东应记载法人组织机构代码和法定代表人姓名);

(二)股东所持股份数;

(三)股东所持记名股权证书的编号;

(四)股东取得股份的日期;

(五)股权转让、质押情况。

股东名册是本行向股东履行义务的依据，股东权利变更未记载于股东名册的，不得对抗本行。

第二节

股份增减和回购

第三十四条 本行根据经营和发展的需要，依照国家法律、行政法规的规定，经股东大会做出决议，报银行业监督管理机构批准后，可以采用下列方式增加资本：

(一)向社会定向募集新股;

(二)向现有股东配售股份;

(三)向现有股东派送红股;

(四)吸收合并其他金融机构;

(五)法律、法规规定的其他方式。

本行发行新股时，股东有权依其原持有的股份比例优先认购新股。

第三十五条 可以减少注册资本。

本行需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。本行应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，有权要求本行清偿债务或者提供相应的担保。

本行减资后的注册资本不得低于法定的最低限额。

第三十六条 本行在下列情况下，经本行股东大会审议通过，并经银行业监督管理机构以及有关主管部门批准后，可回购本行股份：

(一)减少本行注册资本;

(二)与持有本行股份的其他公司合并;

(三)将股份奖励给本行职工;

(四)股东因对股东大会作出的本行合并、分立决议持异议，要求本行收购其股份的。

本行因本条

(一)至

(三)项的原因收购本行股份的，应当经股东大会决议。本行依照上述规定收购本行股份后，属于

(一)项情形的，应当自收购之日起10日内注销;属于

(二)项、

(四)项情形的，应当在6个月内转让或者注销。被注销股份的，经银行业监督管理机构批准后，向原公司登记机构申请办理注册资本变更登记，被注销股份的票面总值应当从本行的注册资本中核减。本行依照本条

(三)项规定回购的本行股份，不得超过本行已发行股份总额的5%，用于收购的资金应当从本行的税后利润中支出，所收购的股份应当在1年内转让给职工。

第三十七条 本行购回股份可以下列方式之一进行：

(一)向全体股东按照一定比例发出购回要约;

(二)法律、法规规定和有关部门批准的其他情形。

第三节

股份转让和质押

第三十八条 本行股份可以自由转让，不得退股(但除国家法律、行政法规及本章程另有规定除外)。

以转让方式取得股份的受让人必须符合银行业监督管理机构规定的向农村商业银行投资入股的条件。

第三十九条 发起人持有的本行股份，自本行成立之日起3年内

不得转让。

第四十条 本行董事、监事和高级管理人员持有的本行股份除遵循本行成立之日起3年内不得转让规定外，在任职期间和离职后6个月内，不得转让所持股份。

第四十一条 本行股东自身或由其提供担保的其他借款人在本行的借款本息全部结清之前，其持有的本行股份不得转让。

第四十二条 本行股份的质押。

(一)本行不接受本行股份作为质押权的标的。

(二)股东以本行股权出质为自己或他人在本行之外提供担保的：

1、应当严格遵守国家法律、行政法规和监管部门的要求，并事前告知本行董事会;

2、 本行董事会办公室或董事会指定的其他部门负责承担本行股权质押信息的收集、整理和报送等日常工作。

拥有本行董、监事席位的股东或直接、间接、共同持有或控制本行2%以上股份或表决权的股东出质本行股份，须事前书面向本行董事会申请备案并说明出质的原因、股权数额、质押期限、质押权人等基本情况。

凡董事会认定对本行股权稳定、公司治理、风险与关联交易控制等存在重大不利影响的，应不予备案。董事会审议相关质押备案事项时，拟出质股东委派的董事应当回避。

董事会对股东出质不予备案的情形：

(1)经影响测试，在股东拟出质期内该股东单独或已经备案股

东累计的出质股份影响到本行资本充足要求时;

(2)因该股东出质其权利受到限制而影响到董事会、监事会的正常决策时(最低决策人数低于法定人数);

(3)股东在本行借款余额超过其持有经审计的本行上一股权净值的。

拥有本行董、监事席位的股东或直接、间接、共同持有或控制本行2%以上股份或表决权的股东出质本行股份，事前未向本行董事会申请备案并取得同意的，不得将本行股份进行质押。自行质押的无效，出现的法律风险由该股东自行承担。

3、股东完成股权质押备案登记后，应配合本行风险管理和信息披露需要，及时向本行提供涉及质押股权的相关信息。

4、股东质押本行股权数量达到或超过其持有本行股权50%时，本行限制其在股东大会和派出董事在董事会上的表决权。

第四十三条 股东大会召开前20日内及本行决定分配股利的基准日前5日内，不受理股东提出的股权转让或变更申请，对股东名册不作变更登记。

自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格。相关国家法律、行政法规及本章程另有规定的除外。

第五章

股东和股东大会

第一节

股 东

第四十四条 本行股东为依法持有本行股份并且其姓名(名称)登记在股东名册上的自然人或法人。

本行股东按其持有股份的份额享有权利，承担义务。

第四十五条 本行股东享有下列权利：

(一)依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配;

(二)参加或者委派代理人参加股东大会，并依照其所持有的股份份额行使表决权;

(三)享有本行董事、监事选举权和被选举权;

(四)对本行的经营行为进行监督，提出建议或者质询;

(五)依照国家相关法律、行政法规和本章程的规定转让、赠与、质押其所持有的股份和优先认购股份;

(六)查阅、复制本章程、本人持股资料、股东大会及董事会、监事会的会议记录和决议、财务会计报告等资料;股东提出查阅有关信息或者索取资料时，应当向本行提供证明其持有本行股份的书面文件，本行核实股东身份经董事会批准后予以提供;

(七)本行终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加本行剩余财产的分配;

(八)国家相关法律、法规和本章程所赋予的向损害股东利益的本行董事、高级管理人员提起诉讼等其他权利。

第四十六条 本行股东承担下列义务：

(一)遵守国家法律、行政法规和本章程;

(二)依其所认购的股份和入股方式缴纳股金;

(三)以其所持本行股份为限对本行债务承担责任;

(四)维护本行的利益和信誉，支持本行合法开展各项业务;

(五)服从和履行股东大会决议;

(六)不得滥用股东权利损害本行或其他股东的利益，不得滥用本行独立法人地位和股东有限责任损害本行债权人的利益;

(七)本行法人股东应及时、真实、完整地向本行董事会报告与其他股东的关联关系及其参股其他金融机构的情况;

(八)本行法人股东中如发生法定代表人、公司名称、注册资本、注册地址、经营范围等重大事项变更，应在变更完成之日起30日内书面通知本行。若将发生公司解散、被撤销或与其他公司合并、被其他公司兼并等，应在变更之前30日通知本行;

(九)国家法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。 本行股东违反本条

(六)项约定义务，滥用股东权利给本行或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任;滥用本行独立法人地位和股东有限责任逃避债务，严重损害本行债权人利益的，应当对本行债务承担连带责任。

第四十七条 本行的股东、董事、监事、高级管理人员等不得利用其关联关系损害本行利益。

违反前款规定，给本行造成损失的应当承担赔偿责任。 第四十八条 股东大会、董事会的决议内容违反国家法律、行政

法规侵犯股东合法权益的，股东有权向人民法院提起要求停止该违法行为的诉讼。

第四十九条 本行资本充足率不能满足监管要求时，股东应支持董事会提出的提高资本充足率的措施。

第五十条 本行可能出现下列流动性困难时，在本行有借款的股东应立即归还到期借款，未到期的借款应提前偿还：

(一)流动性比例≤25%;

(二)人民币超额备付率≤3%。

第五十一条 本行的控股股东在行使表决权时，不得作出有损于本行利益和其他股东合法权益的决定。

控股股东是指具备下列条件之一的股东：

(一)单独或者与其他股东一致行动时，可以选举出超过半数以上的董事;

(二)单独或者与其他股东一致行动时，可以行使本行30%以上的表决权或者可以控制本行30%以上表决权的行使;

(三)单独或者与其他股东一致行动时，持有本行30%以上的股份;

(四)单独或者与其他股东一致行动时，可以以其它方式在事实上控制本行。

本条所称“一致行动”是指2个以上股东以口头(或者书面)协议的方式达成一致，通过其中任一股东取得对本行的投票权，以达到或者巩固控制本行目的的行为。

第五十二条 占本行股本总额1%以上的自然人股东向本行书面

承诺：支持本行加强“三农”服务。

占本行股本总额5%以上股东对本行和其他股东负有诚信义务，应当严格按照国家法律、行政法规的规定行使股东权利和承担相应的义务，向本行书面承诺：

(一)支持本行加强“三农”服务;

(二)不谋求优于其他股东的关联交易，并出具经本行确认的在本行的借款情况及借款质量情况说明;

(三)不干预本行的日常经营事务;

(四)自取得本行股份之日起3年内不转让所持本行股份;3年期满后转让股份及受让方资格应取得本行董事会同意(转让超过规定比例的股份须经本行报银行业监督管理机构同意);

(五)作为本行的主要资本来源，持续补充资本;

(六)不向本行施加不当的指标压力。

第五十三条 本行对股东贷款的条件不得优于其他借款人同类贷款条件。

第五十四条 本行股东特别是主要股东在本行授信逾期时，其在股东大会和派出董事在董事会上的表决权受到限制。

第五十五条 股东与本行之间的交易应当遵循“平等、自愿、等价、有偿”的原则。

第五十六条 本行应将有关交易按照有关规定予以披露。 除本行有权信息发布人外，未经授权，全体股东无权就股东大会及其审议决定事项通过媒体或其他方式对外发布相关信息。否则，由此给本行造成不良影响和损失的，本行依法追究其相应责任。

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第二节

股东大会

第五十七条 本行股东大会由全体股东组成，股东大会是本行的权力机构。

股东大会依法行使下列职权：

(一)制定或修改章程;

(二)审议通过股东大会、董事会、监事会议事规则;

(三)选举、罢免和更换董事，决定有关董事的报酬事项。选举、罢免和更换非职工监事，决定有关监事的报酬事项;

(四)审议、批准董事会、监事会工作报告;

(五)审议、批准本行的发展规划，决定本行的经营方针和投资计划;

(六)审议、批准本行财务预、决算方案、利润分配方案和亏损弥补方案;

(七)对增加或减少注册资本做出决议;

(八)对本行的分立、合并、解散和清算等事项做出决议;

(九)对本行发行债券、次级债券和公开发行股份做出决议;

(十)对本行聘用、解聘会计师事务所做出决议;

(十一)对回购本行股份作出决议;

(十二)报告董事会对董事的评价，及独立董事的相互评价;

(十三)报告监事会对监事的评价结果;

(十四)审议单独或合并持有本行股份总数3%以上的股东的提案;

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(十五)通报银行业监督管理机构对本行的监管意见及本行执行整改情况;

(十六)对变更组织形式做出决议;

(十七)对本行在1年内购买、出售重大资产超过本行最近一期经审计总资产30%的情形做出决议;

(十八)对本行股权激励计划做出决议;

(十九)对本行单项超过资本净额一定比例的权益性对外投资做出决议;

(二十)对本行核销单户超过1000万元的不良资产做出决议; (二十一)审议重大关联交易等事项;

(二十二)审议国家法律、行政法规及本章程规定的应当由股东大会决定的其他事项。

第五十八条 股东大会分为股东年会和临时股东大会。股东年会每年召开1次，并于上一个会计结束后的6个月之内召开。因特殊情况需延期召开的，应当及时向银行业监督管理机构报告，说明延期召开的理由。

第五十九条 有下列情形之一的，经董事会研究，本行在事实发生之日起2个月以内召开临时股东大会：

(一)董事人数不足《公司法》规定的法定最低人数或者少于本章程所规定人数的2/3时;

(二)本行未弥补的亏损达股本总额的1/3时;

(三)单独或者合计持有本行有表决权股份总数10%(不含投票代理权)以上的股东提出书面请求时(持股数按股东提交书面要

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求日计算);

(四)董事会认为必要时;

(五)监事会提议召开时;

(六)国家法律、行政法规和本章程规定的其他情形。 临时股东大会只对通知中列明的事项做出决议。

第六十条 本行召开股东大会，董事会、监事会以及单独或合并持有本行3%以上股份的股东有权按照国家法律、行政法规和本章程的规定向本行提出提案。

本行股东应严格按照法律法规及本章程规定的程序提名董事、监事候选人。同一股东及其关联人不得同时提名董事和监事人选;同一股东及其关联人提名的董事(监事)人选已担任董事(监事)职务，在其任职期届满或更换前，该股东不得再提名监事(董事)候选人;同一股东及其关联人提名的董事原则上不得超过董事会成员总数的1/3。国家另有规定的除外。

第六十一条 单独或者合并持有本行3%以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交董事会，董事会应当在收到提案后2日内通知其他股东，并将该临时提案提交股东大会审议。

临时提案的内容应当属于股东大会的职权范围并有明确议题和具体决议事项。

股东大会不得对前两款通知中未列明事项作出决议。 第六十二条 股东大会提案应当符合下列条件:

(一) 内容与国家法律、行政法规和本章程的规定不相抵触，

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并且属于本行经营范围和股东大会职权范围;

(二) 有明确议题和具体决议事项;

(三) 以书面形式提交董事会(但根据本章程非由董事会召集的股东大会除外)。

第六十三条 董事会应当将符合本章程第六十条、第六十一条、第六十二条规定的提案列入该次股东大会会议议程。

股东大会不得对不符合上述规定的事项作出决议。

第六十四条 股东大会由董事会依法召集，董事长主持;董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持;董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当及时召集和主持;监事会不召集和主持的，连续90日以上,单独或者合并持有本行10%以上股份的股东可以自行召集和主持。

第六十五条 召开股东大会会议，应当于会议召开20日以前通知本行股东。召开临时股东大会，应当于会议召开15日以前通知本行股东。

股东大会的通知包括以下内容：

(一)会议的时间、地点和会议期限;

(二)会议审议的事项;

(三)办理会议登记手续的时间、地点，会务联系人姓名及电话号码。

会议通知应以明显的文字说明：

1、未办理会议登记(即未取得本次《会议登记回执》)的，视同放弃出席本次会议的权利;

2、全体股东均有权出席股东大会(可以书面委托代理人出席会议和参加

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表决，该股东代理人不必是本行的股东)。

第六十六条 本行股东大会实行登记制度。本行股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决。拟出席股东大会会议的股东应当于会议召开5日前向本行董事会办公室回复。

会议召开前，本行股东大会出席人持有效身份证件和本行签发的股权证书(法人股东还应出示有效营业执照副本及加盖本单位章的复印件、法定代表人身份证明，参加第一次股东大会时提交法人公司向本行入股的股东会决议，签章齐全的书面声明和承诺)，经本行会务组审核、登记(股权数额)后发给本次《会议登记回执》。

出席人凭本次《会议登记回执》及身份证件进行会议签到。股东未取得本次《会议登记回执》的，视同放弃出席本次会议的权利。

第六十七条 股东委托他人出席股东大会的，出具的授权委托书应当载明下列内容：

(一)代理人的姓名及身份证号(并提供身份证复印件);

(二)是否具有表决权;

(三)分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示;

(四)委托书签发日期和有效期限;

(五)委托人签名(或盖章)，委托人为法人股东的应加盖法人单位印章。

委托书应当注明：如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的意思表决。

第六十八条 当拟出席股东大会会议的股东所代表的表决权的

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股份数达到本行有表决权的股份总数50%以上时，本行可以召开股东大会。

股东未出席股东大会亦未委托代表出席会议的，视为放弃在该次会议上的表决权。

第六十九条 表决前委托人已经死亡、丧失行为能力、撤回委任、撤回签署委任的授权或者本行在有关股东大会开始前没有收到有关股份已被转让等事项的书面通知的，股东代理人依委托书所作出的表决仍然有效。

第七十条 召开股东大会的会议通知发出后，除有不可抗力或者其它意外事件等原因，董事会不得变更股东大会召开的时间;因特殊原因确需变更股东大会召开时间的，应在原定股东大会召开日前至少2日发布延期通知。董事会(创立大会由本行筹建工作小组)在延期通知中应说明原因并公布延期后的召开日期。

第七十一条 股东大会要求股东、董事、监事、高级管理人员列席会议的，股东、董事、监事、高级管理人员应当列席并接受股东的质询。

第三节

股东大会决议

第七十二条 股东(包括股东代理人)以其出席股东大会所持有的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。

第七十三条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。 股东大会做出普通决议，应当由出席股东大会的股东(包括股

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东代理人)所持表决权的2/3以上通过。

股东大会做出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的2/3以上通过。

第七十四条 本行下列事项由股东大会以特别决议通过：

(一)增加或减少注册资本;

(二)合并、分立、解散和清算;

(三)变更组织形式;

(四)发行债券、次级债券和公开发行股份;

(五)本章程的制定或修改;

(六)本行在1年内购买、出售重大资产超过本行最近一期经审计总资产30%的;

(七)本行股权激励计划;

(八)本行单项超过资本净额一定比例的权益性对外投资;

(九)本行核销单户超过1000万元的不良资产;

(十)审议重大关联交易等事项;

(十一)本行回购股份;

(十二)国家法律、行政法规或者本章程规定的，以及股东大会以普通决议通过认定会对本行产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。

除上述规定以外的股东大会决议为普通决议。 第七十五条 股东大会应有会议记录。 会议记录记载以下内容：

(一)出席股东大会的股份数，占本行总股份的比例;

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(二)召开会议的日期、地点;

(三)会议主持人姓名、会议议程;

(四)各发言人对每个审议事项的发言要点;

(五)每一表决事项的表决结果;

(六)股东的质询意见、建议及董事会、监事会的答复或说明等内容;

(七)股东大会认为和本章程规定应当载入会议记录的其他内容。

第七十六条 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不得参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决权总数。

关联股东可以自行回避，也可以由任何其他参加股东大会的股东或股东代理人提出回避请求。如有特殊情况关联股东无法回避时，本行在征得有关监管部门同意后，可以按照正常程序进行表决，并在股东大会上做出详细说明。

第七十七条 股东大会采取记名方式投票表决。审议事项的表决投票，应当至少有2名股东和1名监事参加清点，并由清点人代表当场公布表决结果。

会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票数进行监督点算。出席会议的股东(包括股东代理人)对会议公布的表决结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票。会议主持人应当另行指定其他无利害关系的2名股东和1名监事即时点算。

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第七十八条 会议主持人根据表决结果决定股东大会的决议是否通过并应当在会上宣布表决结果。决议的表决结果载入会议记录。

出席会议的股东(或股东代理人)在决议上相应签名处签名。 第七十九条 股东大会会议记录由出席会议的董事、主持人和记录员签名，与出席会议的股东签名册(包括代理出席的委托书)一并作为本行档案由董事会永久保存。

第八十条 股东大会通过有关董事选举提案的，报银行业监督管理机构核准其任职资格。新任董事就任时间自银行业监督管理机构核准其任职资格之日起计算。

由股东大会选举产生的监事，就任时间自股东大会决议通过之日起开始计算。

第八十一条 本行股东大会决议内容违反国家法律、行政法规的无效。

股东大会的会议召集程序、表决方式违反国家法律、行政法规或者本章程，或者决议内容违反本章程的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤销。

第八十二条 本行股东大会实行律师见证制度，并由律师就股东大会召集的程序、出席会议的股东资格、表决程序、表决结果等事项出具是否合法有效的法律意见书。

第八十三条 本行邀请银行业监督管理机构和自治区联社派员列席本行股东大会。

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第六章

董事和董事会

第一节

董事

第八十四条 本行董事应具备以下基本条件：

(一)有完全民事行为能力;

(二)具有良好的守法合规记录，具有良好的品行、声誉;

(三)具有担任本行董事所需的相关知识、经验及能力，具有良好的经济、金融从业记录;

(四)个人及家庭财务稳健;

(五)具有担任本行董事所需的独立性;

(六)履行对本行的忠实与勤勉义务;

(七)银行业监督管理机构按照审慎监管原则确定的其他条件。 不符合上述基本条件的情形包括：

1、无民事行为能力或者限制民事行为能力;

2、有故意或重大过失犯罪记录的;

3、担任或曾任被接管、撤销、宣告破产或吊销营业执照的机构的董事或高级管理人员并负有个人责任的;

4、违反职业道德、操守或者工作严重失职造成重大损失或恶劣影响的;

5、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司(企业)的法定代表人并负有个人责任的，自该公司(企业)被吊销营业执照之日起未逾3年;

6、指使、参与所任职机构对抗依法监管或案件查处，情节严重

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的;

7、受到监管机构或其他金融监管当局处罚累计达到2次的;

8、本人或其配偶负有数额较大的债务且未能按期偿还的;

9、本人或其配偶不能按期偿还从本行获得的贷款;

10、本人或其配偶及其他近亲属合并持有本行5%以上股份，且从本行获得的贷款明显超过其持有的本行股权净值;

11、本人或其配偶在持有本行5%以上股份的股东单位任职，且该股东从本行获得的授信总额明显超过其持有的本行股权净值;

12、在其他经济组织任职且所任职务与其在本行的拟任职务存在明显利益冲突或明显分散其在本行履职时间和精力;

13、银行业监督管理委员会按照实质重于形式原则确定的未达到本行董事在品行、声誉、知识、经验、能力和财务状况、独立性方面最低监管要求的其他情形。包括采用不正当手段企图获得任职资格核准的;

14、国家法律、行政法规规定的其他不得担任董事的人员。 本条所规定的董事任职条件，同样适用于本行高级管理人员。 违反本条规定选举的董事，该选举或者聘任无效。董事在任职期间出现本条情形的，本行董事会可以提请股东大会解除其职务。

本条所称近亲属包括：父母、配偶、兄弟姐妹、子女、祖父母、外祖父母、孙子女、外孙子女及其配偶、成年子女及其配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹及其配偶、父母的兄弟姐妹及其配偶、父母的兄弟姐妹的成年子女及其配偶。

第八十五条 本行董事分职工董事、非职工董事、独立董事。职

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工董事、非职工董事均由董事会薪酬与提名委员会从本行股东中推荐候选人名单，以提案方式提请股东大会决议，并报经银行业监督管理机构核准。

召开股东大会时向参会股东公示候选董事的简历和基本情况。 董事提名及选举的一般程序为：

(一)在本章程规定的董事会人数范围内，按照拟选任人数，可以由董事会薪酬与提名委员会提出董事候选人名单(创立大会的董事候选人可由筹建工作小组提名)。单独或者合计持有本行有表决权股份总数3%以上股东亦可以向董事会提出董事候选人;

(二)董事会薪酬与提名委员会对董事候选人的任职资格和条件进行初步审核，合格人选提交董事会审议。经董事会审议通过后，以书面提案方式向股东大会提出董事候选人;

(三)董事候选人应当在股东大会召开之前作出书面承诺，同意接受提名，承诺公开披露的资料真实、完整并保证当选后切实履行董事义务;

(四)董事会应当在股东大会召开前依照法律法规和本章程规定向股东披露董事候选人详细资料，保证股东在投票时对候选人有足够的了解;

(五)股东大会对每位董事候选人逐一进行表决;

(六)遇有临时增补董事，由董事会薪酬与提名委员会或符合提名条件的股东提出并提交董事会审议，股东大会予以选举或更换。

第八十六条 董事每届任期三年，任期从股东大会决议通过之日起计算(新任董事就任时间自银行业监督管理机构核准其任职资格

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之日起)，任期届满，可连选连任。任期内辞职导致董事会成员低于法定人数或任期届满未及时换届改选的，直至改选出的董事就任时止。

任期届满以前，股东大会不得无故解除其董事职务。

第八十七条 董事应当遵守国家法律、行政法规和本章程的规定，忠实履行职责，维护本行利益。当其自身的利益与本章程和股东的利益相冲突时，应当以本行和股东的最大利益为行为准则，并保证：

(一)在董事职责范围内行使权利;

(二)不挪用本行资金，不以各种形式侵害本行的财产;

(三)不将本行资产以个人名义或者以其他个人名义开立账户储存;

(四)不违反本章程规定将本行资金借贷给他人或者以本行财产为他人提供担保(将本行资金借贷给他人或者以本行财产为他人提供担保须事前报经股东大会或者董事会同意批准);

(五)不违反本章程规定，在不发生股权变动及表决权行使的前提下同本行订立合同或者进行交易(保证发生的交易不损害本行利益。否则，须事前报经股东大会或者董事会同意批准);

(六)不利用职务便利、本行内幕信息，谋取属于本行的商业机会为自己或者他人经营与本行同类的业务、利益;

(七)不利用职权收受贿赂或其他非法收入;

(八)不接受他人与本行交易有关的佣金归为己有;

(九)未经股东大会同意，不擅自对外披露本行信息、不泄漏本

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行的秘密。但在法律规定情况下，可以向法院或者其他政府主管机关提供该信息：

1、公众利益有要求;

2、该董事本身的合法利益有要求。

第八十八条 董事应当谨慎、认真、勤勉地行使本行所赋予的权利，并保证：

(一)本行的商业行为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超越营业执照规定的业务范围;

(二)公平对待所有股东;

(三)认真阅读本行的各项业务报告、财务会计报告及报表，及时了解本行业务经营管理状况;

(四)接受监事会对其履行职责的合法监督和合理建议。 第八十九条 本章程未明确规定或者未经董事会的合法授权，任何董事不得以个人名义代表本行或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，应当事先声明其立场和身份。否则，第三方会合理地认为该董事代表本行或者董事会行事，该董事未声明其立场和身份的发言不代表本行或董事会。

第九十条 本行董事个人或者其所任职的其他企业直接或者间接与本行已有的或者计划中的合同、交易、安排有关联关系时(聘任合同除外)，必须向本行董事会披露其关联关系的性质和程度，并且在董事会审议时做必要的回避。否则，董事会有权撤销该合同、交易或者安排，但对方为善意第三人的情况除外。

第九十一条 董事在履行披露其关联关系义务时，应将有关情况

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向本行董事会做出书面陈述，由本行董事会依据本章程及有关规定确定董事在有关交易中是否构成关联关系。

第九十二条 如果本行董事在本行首次考虑订立有关合同、交易、安排前以书面形式通知董事会，声明通知所列的内容对于本行日后达成的合同、交易、安排与其有利益关系，则在通知阐明的范围内，视为有关董事披露了关联关系。

第九十三条 非职工担任的董事每年为本行工作的时间不得少于10个工作日(包括亲自参加本行董事会会议)。独立董事每年为本行工作的时间不得少于15个工作日。

担任审计委员会、关联交易控制委员会及风险管理委员会负责人的董事每年在本行工作的时间不得少于二十五个工作日。

董事1年内连续2次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视为不能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。

第九十四条 本行有关董事义务的规定，同时适用于本行监事、行长和其他高级管理人员。

第九十五条 董事可以在任期届满前提出辞职。董事辞职应当向董事会提交书面辞职报告。

董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。但因董事的辞职导致本行董事会低于法定最低人数时，该董事的辞职报告应当在补选出新的董事就任时方能生效。

任职尚未结束的董事，应当赔偿因擅自离职给本行造成的经济损失。

第九十六条 董事低于法定最低人数时，董事会应当尽快召集临

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时股东大会选举董事填补因董事辞职产生的空缺。在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照国家法律、行政法规和本章程的规定履行董事职责。

第九十七条 董事提出辞职或者任期届满，其对本行和股东负有的义务在其辞职报告尚未生效或者生效后的合理期间内，以及在任期结束后的合理期间内并不当然解除，其保守本行商业秘密的义务在其任职结束后仍然有效，直至该秘密成为公开信息。

其他义务的持续期间应当根据公平的原则决定，视事件发生与离任之间时间的长短以及与本行的关系在何种情况和条件下结束而定。

第九十八条 董事执行职务时违反国家法律、行政法规或者本章程的规定，给本行造成损失的，应当承担赔偿责任。

第九十九条 董事应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会行使职权。否则，视为不能履行职责，可建议股东大会予以撤换。

第一百条 本行应采取措施保障董事的知情权。凡须经董事会决策的事项，本行必须按照规定及时通知董事并同时提供足够的资料。董事认为资料不充分的可以要求补充。当2名或2名以上独立董事认为资料不充分或论证不明确时，在会议召开3日前可联名提出延期召开董事会会议或延期审议该事项，董事会应予以采纳。

第一百零一条 本行应采取措施保障董事参加董事会会议的权利。

本行应提供董事履行职责所必需的工作条件。董事会办公室应

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积极为董事履行职责提供协助。

董事行使职权时，本行有关人员应当积极配合，不得拒绝、阻碍或隐瞒，不得以各种形式干预其行使职权。

第一百零二条 本行可以建立必要的董事责任保险制度，以降低董事正常履行职责可能引致的风险。

本行可与董事签定董事损失补偿协议。损失补偿的前提是董事必须遵章守法、忠实、勤勉、善意地履行职责。

第二节

独立董事

第一百零三条 本行设立独立董事，其职数不少于2名。独立董事应当符合下列基本条件：

(一)具有本科以上学历或相关专业中级以上职称;

(二)具有5年以上的法律、经济、金融、财务或其他有利于履行独立董事职责的工作经历;

(三)熟悉商业银行经营管理相关的法律法规，了解本行的公司治理结构、章程以及董事会职责;

(四)能够阅读、理解本行的信贷、财务、统计报表和报告，分析和判断本行的经营管理和风险状况。

第一百零四条 下列人员不得担任本行独立董事：

(一)本人及其近亲属合并持有本行1%以上的股份或股权;

(二)本人或其近亲属在持有本行1%以上股份或股权的股东单位任职;

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(三)本人或其近亲属在本行、本行控股或者实际控制的机构任职;

(四)本人或其近亲属在不能按期偿还本行贷款的机构任职;

(五)本人或其近亲属任职的机构与本行存在法律、会计、审计、管理咨询、担保合作等业务联系或债权债务等方面的利益关系;

(六)本人或其近亲属可能被本行大股东、高管层控制或施加重大影响等，以致于妨碍其履职独立性的其他情形;

(七)国家机关工作人员;

(八)银行业监督管理委员会规定不符合任职资格条件的其他情形。

本条所称近亲属包括：父母、配偶、兄弟姐妹、子女、祖父母、外祖父母、孙子女、外孙子女及其配偶、成年子女及其配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹及其配偶、父母的兄弟姐妹及其配偶、父母的兄弟姐妹的成年子女及其配偶。

第一百零五条 独立董事在本行任职每届三年，可以连选连任，但累计任职时间不得超过六年。

独立董事不得在超过两家商业银行同时任职。

第一百零六条

本行独立董事提名及选举程序应当遵循以下原则：

(一)董事会薪酬与提名委员会、单独或者合计持有商业银行有表决权股份总数1%以上股东可以向董事会提出独立董事候选人，已经提名董事的股东不得再提名独立董事;

(二)被提名的独立董事候选人应当由董事会薪酬与提名委员

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会进行资质审查，审查重点包括独立性、专业知识、经验和能力等;

(三)独立董事的选聘应当遵循市场原则。

独立董事候选人由董事会审议后以提案的方式提请股东大会决议通过，并报经银行业监督管理机构核准。本行创立大会的独立董事候选人由本行筹建工作小组向股东大会提名。

第一百零七条 独立董事对董事会讨论事项发表客观、公正的独立意见。独立董事在发表意见时，应当重点关注以下事项:

(一)提名、任免董事;

(二)聘任或解聘高级管理人员;

(三)董(监)事、高级管理人员的薪酬;

(四)外部审计师的聘任;

(五)利润分配方案;

(六)可能损害存款人、中小股东权益和其他利益相关者利益的事项;

(七)重大关联交易、重大经营决策、战略投资以及业务发展规划;

(八)可能造成本行重大损失的事项;

(九)法律、法规规定的其他事项。

第一百零八条

独立董事每年为本行工作的时间不得少于15个工作日(包括出席董事会会议)。

独立董事只能委托其他独立董事出席本行董事会会议，但每年至少应当亲自出席本行董事会会议总数的三分之二。

第一百零九条 为了保证独立董事有效行使职权，本行应当为独

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立董事提供必要的工作条件：

(一)保证独立董事享有与其他董事同等的知情权;

(二)本行应提供独立董事履行职责所必需的工作条件;

(三)独立董事行使职权时，本行有关人员应当积极配合，不得拒绝、阻碍或隐瞒，不得以各种形式干预其独立行使职权;

(四)独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用由本行承担;

(五)本行给予独立董事适当的津贴。津贴的标准由股东大会审议通过。

第一百一十条 独立董事应当向股东大会提交个人述职报告，对其履行职责情况进行说明。

独立董事可直接向股东大会和有关监管机构报告情况。 第一百一十一条 董事会决议违反国家法律、行政法规或者本章程，致使本行遭受严重损失，独立董事未发表反对意见的依法承担赔偿责任。

第三节

董事会和董事会决议

第一百一十二条 本行设董事会，董事会对股东大会负责，对本行经营和管理承担最终责任。董事会是股东大会的执行机构和本行的经营决策机构。

第一百一十三条 董事会由9名董事组成，其中：本行职工董事3名，非职工董事4名，独立董事2名。董事会每届任期三年。任期

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届满未换届的，直至新一届董事会就任时终止。

第一百一十四条 董事会行使下列职权：

(一)负责召集股东大会，向股东大会报告工作;

(二)执行股东大会的决议;

(三)制定本行经营发展战略并监督战略实施;

(四)制定本行风险容忍度、风险管理和内部控制政策，承担风险管理最终责任;

(五)制定资本规划，承担资本管理最终责任;

(六)决定本行的经营计划和投资方案;

(七)制订本行的财务预算方案、决算方案;

(八)制订本行的利润分配方案和弥补亏损方案;

(九)制订本行增加或者减少注册资本以及发行本行债券的方案;

(十)拟订本行重大收购、回购本行股份或者合并、分立、解散和改制方案;

(十一)审议批准本行重大贷款、重大投资、重大资产处置及重大关联交易(指本行拟与关联人达成的总额高于本行最近经审计净资产值的10%的关联交易);

(十二)决定本行内部管理机构的设置;

(十三)聘任或者解聘本行行长、董事会秘书;根据行长的提名聘任或者解聘本行副行长和其他高级管理人员，决定行长、副行长和其他高级管理人员、财务负责人的报酬和奖惩等事项;

(十四)决定本行的基本管理制度;

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(十五)制订本章程的修订方案;

(十六)负责本行信息披露事项，并对本行会计和财务报告的真实性、准确性、完整性和及时性承担最终责任;

(十七)听取本行高级管理层的工作汇报，监督并确保高级管理层有效履行管理职责;

(十八)定期评估并完善本行公司治理; (十九)维护存款人和其他利益相关者合法权益;

(二十)建立本行与股东特别是主要股东之间利益冲突的识别、审查和管理机制等;

(二十一)董事会承担股权管理最终责任，建立股权管理制度，加强股东资质审核，股权监测和管理，落实监管部门股权管理要求;

(二十二)国家法律、行政法规或本章程规定以及股东大会授予的其他职权。

第一百一十五条 董事会设董事长1名，由董事会薪酬与提名委员会提名推荐，以全体董事过半数选举产生或罢免，任期从股东大会决议通过之日起计算(新任董事长就任时间自银行业监督管理机构核准其任职资格之日起)。董事长每届任期三年，可以连选连任。离任时须进行离任审计。

董事长不得由控股股东法定代表人或主要负责人兼任。

第一百一十六条 董事长行使下列职权：

(一)主持股东大会和召集、主持董事会会议;

(二)督促、检查董事会决议的执行，并向董事会报告;

(三)签署本行股权证书;

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(四)签署董事会重要文件和其他应由本行法定代表人签署的其他文件;

(五)行使法定代表人的职权;

(六)在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对本行事务行使符合国家法律规定和本行利益的特别处置权，并在事后向本行董事会和股东大会报告;

(七)董事会授予的其他职权。

董事长不能履行职权时，由半数以上董事共同推举一名董事履行职务。

第一百一十七条 董事会每季度至少召开1次董事会例会。董事会由董事长召集，每次会议于召开前10日书面通知全体董事(与创立大会同期开的董事会除外)。

董事会应当通知监事会派员列席董事会会议、非董事行长列席董事会会议。

第一百一十八条 董事会会议通知包括以下内容：

(一)会议日期和地点;

(二)会议期限;

(三)事由及议题;

(四)发出通知的日期。

第一百一十九条 董事会会议应当由过半数董事出席方可举行。 董事每年应当亲自出席2/3以上的董事会会议。董事因故不能出席的，可以书面委托其他董事代为出席。

委托书应当载明代理人的姓名，代理事项、权限和有效期限，

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并由委托人签名或盖章。

代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出席董事会会议亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。

第一百二十条 董事会决议可以采用通讯表决(包括视频会议)和会议表决(举手表决、记名投票或无记名投票)两种表决方式。表决实行1人1票制，参会董事每人1票表决权。董事会做出决议，必须经全体董事的过半数通过。

采用通讯表决形式的，至少在表决前三日内应当将通讯表决事项及相关背景资料送达全体董事。采取通讯表决方式时应当说明理由。

第一百二十一条 如董事与董事会拟议事项有重大关联关系(首届董事会除外)，该董事不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该拟议事项的决议应当由无重大关联关系的董事出席审议并过半数通过。

出席董事会的无关联关系董事人数不足 3 人的，董事会应将该提案提交股东大会审议。董事会应在该提案提交股东大会审议时说明董事会对该提案的审议情况并应记载无重大关联关系的董事对该提案的意见。

对于属于股东大会职权范围内的事项，董事会作出决议后须报经股东大会作出决议方可实施。

第一百二十二条 董事会会议应有会议记录。 董事会会议记录包括以下内容：

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(一)会议召开的日期、地点和召集人姓名;

(二)出席的董事姓名以及受他人委托出席董事会的董事(代理人)姓名;

(三)会议议程;

(四)董事发言要点;

(五)每一决议事项的表决方式和结果(表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数);

(六)其他有必要记录的内容。

第一百二十三条 会议记录上会议记录人应对出席会议的董事发言如实记录，董事应当在董事会会议记录和董事会决议上签名并对董事会的决议承担责任。董事会决议违反国家法律、行政法规或者本章程致使本行遭受损失的，参与决议的董事对本行负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责任。董事有权要求在记录上对其在会议上的发言做出说明性记载。

董事会会议记录作为本行档案由董事会永久保存。

第一百二十四条 有下列情形之一的，董事长应当在10个工作日内召集临时董事会会议：

(一)董事长认为必要时;

(二)代表1/10以上表决权的股东提议时;

(三)1/3以上董事联名提议时;

(四)全体独立董事提议时 (当有2名以上独立董事时，适应本条;

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(五)监事会提议时;

(六)行长提议时;

(七)银行业监督管理机构等监管部门要求召开时;

(八)国家法律、行政法规及本章程规定的其他情形。 第一百二十五条 如有前条

(二)至

(五)项规定的情形，董事长不能履行职责时，应当指定1名董事代其召集临时董事会会议;董事长无故不履行职责，亦未指定具体人员代其行使职责的，可由1/2以上的董事共同推举1名董事负责召集会议。

第一百二十六条 董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以采用通讯表决方式进行并做出决议，决议由参会董事签字(以传真等方式通过的决议，应在下次召开会议时予以追认)。

利润分配方案、重大投资、重大贷款、重大资产处置方案、重大关联交易、聘任或解聘高级管理人员、资本补充方案、重大股权变动以及财务重组等重大事项不应采取通讯表决方式，应当由董事会2/3以上董事通过方可有效。

第一百二十七条 董事会召开临时董事会会议的通知方式为：书面通知(包括挂号信、电报、电传及经确认收到的传真、电子邮件等);可电话、短信或微信等形式通知，回复的在会议签到时补签书面通知。

通知时限为：会议召开前的10个工作日内。

第一百二十八条 本行董事会应当建立规范公开的董事选举程序，经股东大会批准后实施。

本行董事会应当制定董事会议事规则，以确保董事会的工作效

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率和科学决策。

第一百二十九条 董事会应当制定本行基本授权制度，确定高级管理层运用本行资产所做出的风险投资和大额贷款权限，建立严格的审查和决策程序;重大投资项目和大额贷款应当组织有关专家或专业人员进行评审。

董事会应当定期听取本行内审部门关于内部审计和检查结果的报告。

董事会可以授权董事长决策权限范围内的重大投资、重大贷款、重大资产处置方案、重大关联交易、大额财务开支等事项。

董事会制定的本行风险、信贷管理制度，须报自治区联社审核后，经股东大会审议通过后批准并生效。

第一百三十条 本行董事会可设发展战略委员会、风险管理委员会、关联交易控制委员会、薪酬与提名委员会、三农委员会、审计委员会等专门委员会。专门委员会直接对董事会负责。各专门委员会成员原则上由董事组成，人数不得少于3人，负责人应当由各委员会分别选举产生或由董事会指定，其中薪酬与提名委员会、关联交易控制委员会、审计委员会的负责人由独立董事担任。

董事会应当制定各专门委员会议事规则。

第一百三十一条 董事会在行长聘任期限内解聘其职务，应当及时告知监事会和在3日内向银行业监督管理机构书面报告。

第一百三十二条 董事会应当接受监事会的监督，不得阻挠、妨碍监事会依照职权进行的检查、审计等活动。

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第四节

董事会秘书

第一百三十三条 董事会设董事会秘书。董事会秘书是本行高级管理人员，对董事会负责，本行可根据需要设董事会办公室。

第一百三十四条 董事会秘书的主要职责是：

(一)准备和递交国家有关部门要求的董事会和股东大会出具的报告和文件;

(二)筹备董事会会议和股东大会，并负责会议的记录和会议文件、记录的保管;

(三)办理本行信息披露事项;

(四)保证有权获得本行有关记录和文件的人员及时得到有关文件和记录;

(五)负责保管股东名册、董事会印章及相关资料，负责处理本行股权管理事务;

(六)协助董事会行使职权。在董事会决议违反国家法律、行政法规、国家政策或本章程有关规定时，应及时提出异议。董事会不予纠正时向当地银行业监督管理机构报告;

(七)本章程规定以及董事会授权的其他职责。

第一百三十五条 本行董事或者其他高级管理人员可以兼任本行董事会秘书。但本行监事、本行聘请会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师不得兼任本行董事会秘书。

第一百三十六条 董事会秘书由董事长提名，经董事会决定聘任或者解聘，任期与董事相同，任期届满可以续聘。

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董事会秘书应遵守国家法律、行政法规及本章程的有关规定。董事会如发现董事会秘书有失职或不称职行为，经核查属实的，可以将其解聘。

董事兼任本行董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别做出时，则该董事及兼任董事会秘书不得以双重身份做出。

第七章

监事和监事会

第一节

监 事

第一百三十七条 本行监事包括本行职工监事和非职工监事(外部监事)，其中本行职工代表担任的监事不得低于监事人数的三分之一。

非职工监事(外部监事)是指不在本行担任除监事外的其他职务，并与本行及主要股东之间不存在可能影响其进行独立客观判断的关系的监事。

第一百三十八条 存在《公司法》第146条和《商业银行法》第27条规定的情形或被银行业监督管理机构确定为市场禁入者且尚未解除禁入的人员不得担任本行监事。

本行董事、董事会秘书、行长、副行长及财务会计、风险管理等业务部门负责人均不得担任本行监事。

第一百三十九条 本行职工担任的监事通过职工代表大会选举产生或更换;非职工监事(外部监事)由监事会提名委员会(创立

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第四篇：新疆八一钢铁股份有限公司简介

新疆八一钢铁股份有限公司于2000年7月27日成立，2002年8月1日向社会公开发行13000万A股,募集资金9.2亿元.公司主营业务为钢铁冶炼、轧制、加工及销售。 坐落于乌鲁木齐市头屯河区，是新疆境内最大的钢铁联合企业，自治区利税大户。拥有20吨顶吹转炉二座，40吨顶吹转炉二座，25吨LF精炼炉两台，三机三流方坯连铸机一台，四机四流方坯连铸机三台，与2001年9月投产的高速线材轧机和2005年3月投产的棒材轧机形成紧凑式流程生产线;拥有70吨超高功率直流电弧炉一台，70吨LF精炼炉一台，四机四流方坯合金钢连铸机一台，与小型棒材轧机形成短流程生产线;另外，拥有中型材轧机、线材轧机。板材系统包含110吨超高功率直流电弧炉一台，120吨转炉三台，LF、RH、CAS-OB精炼炉各一台，热轧卷板、冷轧薄板生产线、镀锌、彩涂热轧中厚板生产线各一条。2008年公司拥有的总资产121.43亿元，职工4994人，其中本科以上学历503人，大、中专学历1693人，各类高中技校2798人。已形成年产钢800万吨的能力。

公司视产品质量为企业的生命，用户满意为企业的根本宗旨，在不断坚持质量效益的同时，更加注重不断完善质量管理体系，促进产品实物质量和服务质量的稳定提高。1999年6月取得了GB/T 19002—ISO 9002质量体系认证证书。2002年7月取得了GB/T 19001：2000—ISO 9001：2000质量体系认证证书。1999年3月和2000年6月“互力牌”钢筋混凝土用热轧带肋钢筋、钢筋混凝土用热轧光圆钢筋、焊接用钢盘条、弹簧扁钢、热轧等边角钢和光圆盘条共六个系列产品被自治区认定为新疆名牌产品，其中，钢筋混凝土用热轧带肋钢筋1999年被国家冶金局认定为“达到国际同类产品实物质量水平(金杯奖)”产品，2001年3月、2004年9月连续被国家质量技术监督局认定为国家免于监督检查产品，并颁发《产品质量免检证书》。2001年3月抽油杆用热轧圆钢获得达到国际同类产品实物质量(“金杯奖”)产品。公司自成立以来，先后荣获“全国守信誉工作先进单

位”,“中国市场知名企业”,“中国企业最佳形象AAA级”和自治区首批“重合同、守信誉企业”等荣誉称号。2003年2月，公司再次取得了国家工商管理总局审定通过的“全国重合同守信誉企业”的奖牌和荣誉证书。

公司产品质量稳定，品种配套，深受用户欢迎，是青藏铁路工程的指定供方，除满足新疆需求外，还销往全国各省、市、自治区。有部分产品还曾远销周边巴基斯坦等国家。

公司1997年荣获全国质量管理小组活动优秀企业;2000年9月荣获全国质量管理先进单位;2000年6月被中国技术监督情报研究所认定为中国市场知名品牌企业;2001年3月被授予“2000年全国实施用户满意工程先进单位”。公司是国家二级计量单位，2001年再次获得国家质监总局颁发的“完善计量检测体系合格证书”。公司曾获“全国五一劳动奖状”、“自治区优秀企业”、“重合同、守信用企业”、“质量百日无投诉单位”等称号。

公司形成以销售为龙头，生产、供应为辅的服务体系。 坚持“诚信”和“双赢”的原则，注重发展和用户的关系。制定了用户开发和发展规划，建立与用户利益共享、风险共担的互惠互利机制，以良好的信誉吸引客户长期合作，不片面地强调效益最大化，而是兼顾客户利益，不断发展壮大用户群。树立用户是资源，而且是重要战略资源的理念。公正合理地处理用户异议，使用户感到八钢是可信赖的合作伙伴，也使八钢在主要品种和区域市场上拥有了一批忠诚的用户群。

第五篇：20131211 新疆利华棉业股份有限公司简介

新疆利华棉业股份有限公司

简介

新疆利华棉业股份有限公司是为筹划上市，在原库尔勒利华棉业有限责任公司基础上，以整体变更方式设立的股份制企业，成立于2004年 8月，现为国家级农业产业化重点龙头企业和国内棉花加工业的领军企业，也是自治区百家重点培育成长性企业和自治区力推的拟上市企业，注册资本10645万元。业务范围覆盖棉花的收购加工、仓储物流、食用油加工、皮棉国际贸易、农用物资生产等领域，2013年完成籽棉收购23.16万吨，加工生产皮棉11.47万吨，完成皮棉销售12.82万吨，实现营业收入29.15亿元，净利润6697.26万元。截至2013年年底，公司净资产2.46亿元。根据中国棉花协会2012年底统计，公司皮棉自有加工量，除兵团、新疆棉麻公司以外，已排名全国第一。 公司自成立以来，在巴州政府营造的良好的经营环境和各有关部门的关怀支持下，实现了迅猛发展，资产质量、盈利能力均得到了快速提升。现已形成十四个棉花加工厂和一个油脂加工厂经营规模，在新疆(巴州、昌吉、乌鲁木齐、阿克苏)、上海、美国、澳大利亚、塔吉克斯坦设有九个全资子公司及控股子公司，业务范围已覆盖棉花的收购加工、食用油加工、皮棉国际贸易、农用物资生产等领域，形成了“企业+银行+农户+客户”的产业化运作模式。随着规模的迅速扩张，公司的盈利能力也实现了快速 - 1 -

提升。

公司从成立之初就充分认识到，企业做大做强靠的是高质量的产品。一直以来，公司秉承以质量取胜的经营方针，视质量为企业发展的根基，不断加大财力、人力的投入，多方面采取措施提高棉花加工质量，目前，公司的主营产品皮棉质量已位居国内同行前列，被业内广大企业所认可，销售网络遍及河南、河北、山东、湖南、湖北、安徽、福建、江西等国内各大中城市，与国内260余家客户建立了合作伙伴关系，并与安徽华茂、华纺集团、河南新野，舞钢银河、项城纺织、焦作海华在内三十余家大型纺织企业建立了长期固定合作关系。

目前，公司正在实施上市工作，未来一段时期，公司将紧紧围绕已经确立的“立足主业，多元发展”的战略构想，按照企业规范化、生产规模化，产品多元化的发展思路，以上市融资为平台，以资源控制为基础，以规模扩张为手段，迅速提升整体实力和抗风险能力，把利华棉业打造成为一个治理规范、盈利能力强、发展后劲足的上市企业，快速实现向现代化、集团化企业的转型，步入新型工业化的发展轨道，继续为棉花产业的发展做出更大贡献。

新疆利华棉业股份有限公司

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