售电公司监管办法

第一篇：售电公司监管办法

售电公司注册步骤

一、工商登记 材料准备：

1、公司名称(N个公司备选名称)

2、公司注册地址的房产证及房主身份证复印件(单位房产需在房产证复印件及房屋租赁合同上加盖产权单位的公章居民住宅房需要提供房产证原件给工商局进行核对)

3、全体股东身份证原件(如果注册资金是客户自己提供，只需要提供身份证复印件;如果法人是外地户口的需要提供暂住证原件)

4、全体股东出资比例(股东占公司股份的安排)

5、公司经营范围(公司主要经营什么，有的范围可能涉及到办理资质或许可证)

注册流程：

1、申请企业名称预先核

1)准备好相应材料向市工商行政管理局核名窗口提出企业名称预先核准申请。

2)或根据经营所在地辖区内的区工商行政管理局核名窗口提出企业名称预先核准申请。

2、办理企业法人营业执照

1)准备好相应材料向市工商行政管理局企业登记窗口提出设立登记申请。

2)或根据经营所在地辖区内的区工商行政管理局企业登记窗口提出设立登记申请。

3、申请上网印章

注：准备好相应材料找专业刻章公司向市公安局提出刻制上网印章申请。

4、办理组织机构代码证

1)准备好相应材料向市质量技术监督局提出办理组织机构代码证申请。 2)或经营所在地辖区内的区质量技术监督局提出办理组织机构代码证申请。

5、办理税务登记证

1)准备好相应材料向省国家税务局、市地方税务局提出办理国、地税税务登记证申请。2)或经营所在地辖区内的区国家税务局、地方税务局提出办理国、地税税务登记证申请。

6、办理银行基本存款账户

1)准备好相应材料向所选银行提出开立银行基本存款账户申请。

2)待银行基本存款账户开立后，可以签署税务代扣协议，找代理机构帮您代理记账处理每月纳税申报，税务做账等。

二、申请备案

1、注册：

电力交易机构负责售电公司注册服务。符合准入条件的售电公司自主选择电力交易机构办理注册，获取交易资格。各电力交易机构对注册信息共享，无须重复注册。(附件1)

2、承诺：

售电公司办理注册时，应按固定格式签署信用承诺书，并向电力交易机构提交以下资料：营业执照、法人代表、资产证明、从业人员、经营场所和设备等基本信息和银行账户、售电范围等交易信息。拥有配电网运营权的售电公司还需提供配电网电压等级、供电范围、电力业务许可证(供电类)等相关资料。(附件

2、附件

3、附件4)

3、备案：

电力交易机构按月汇总售电公司注册情况向能源监管机构、省级政府有关部门和政府引入的第三方征信机构备案，并通过“信用中国”网站和电力交易平台网站向社会公布。

三、公示

1、接受注册后，电力交易机构要通过“信用中国”()等政府指定网站，将售电公司满足准入条件的信息、材料和信用承诺书向社会公示，公示期为1个月。

2、公示期满无异议的售电公司，注册手续自动生效。电力交易机构将公示期满无异议的售电公司纳入自主交易市场主体目录，实行动态管理并向社会公布。

3、公示期间存在异议的售电公司，注册暂不生效，暂不纳入自主交易市场主体目录。售电公司可自愿提交补充材料并申请再次公示;经两次公示仍存在异议的，由省级政府有关部门或能源监管机构核实处理。

第二篇：组建售电公司流程

如何组建售电公司

按照我国现行法律法规，新成立的配售电公司如何才能拿到这个电力业务许可证核发(供电类)呢?需要满足哪些条件?需要准备哪些材料?需要什么流程?

一、售电公司分三类

售电公司以服务用户为核心，以经济、优质、安全、环保为经营原则，实行自主经营，自担风险，自负盈亏，自我约束。鼓励售电公司提供合同能源管理、综合节能和用电咨询等增值服务。同一供电营业区内可以有多个售电公司，但只能有一家公司拥有该配电网经营权，并提供保底供电服务。同一售电公司可在多个供电营业区内售电。发电公司及其他社会资本均可投资成立售电公司。拥有分布式电源的用户，供水、供气、供热等公共服务行业，节能服务公司等均可从事市场化售电业务。

二、设立售电公司的准入门槛

考虑改革初期配套政策、监管机制和信用体系还有待持续完善，为培育合格的售电主体，保障改革有序推进，应设置必要的准入门槛。改革初期，准入门槛的设置不宜过低，确保其具备从事售电业务相适应的财务、技术、人员等条件。售电公司准入资产设定一定的水平，是为了防范改革初期售电市场的风险。从国外售电侧放开的经验来看，售电公司均需经过注册，在市场中应遵循准入和退出机制，确保售电市场规范运行。综合各方意见，《关于推进售电侧改革的实施意见》适当提高售电公司资产水平，并明确不同资产水平对应的年可售电量规模。可以经过一段改革实践后再进一步深化和细化准入机制。

三、售电公司的资产要求

四、售电公司组建程序

按照简政放权的原则，《实施意见》对售电侧市场的准入和退出机制作了创新性安排，这是新一轮电力体制改革中的一个亮点。准入机制方面，将以注册认定代替行政许可的准入方式，以降低行政成本，实现有效监管，提升工作效率，重点是“一承诺、一公示、一注册、两备案”。

五、电网公司参与竞争性售电业务，如何保证售电公司间公平竞争?

〔2015〕9号文提出多途径培育市场主体，并未禁止电网企业参与市场化售电业务。从国际经验来看，已实施售电侧放开的国家，一些国家允许配电网企业从事市场化售电业务。售电侧改革试点阶段，允许各地探索电网企业投资成立独立法人资格的售电公司，参与市场化售电业务，并在总结试点经验基础上，修订完善电网企业参与市场化售电业务相关政策。

六、电力业务许可证核发(供电类)去哪个部门申领? 国家能源局在各地的派出机构，如各地能源监管局、能源监管办。

七、最硬性条件——供电营业区

根据《中华人民共和国电力法》第二十五条规定，供电企业在批准的供电营业区内向用户供电。供电营业区的划分，应当考虑电网的结构和供电合理性等因素。一个供电营业区内只设立一个供电营业机构。省、自治区、直辖市范围内的供电营业区的设立、变更，由供电企业提出申请，经省、自治区、直辖市人民政府电力管理部门会同同级有关部门审查批准后，由省、自治区、直辖市人民政府电力管理部门发给《供电营业许可证》。跨省、自治区、直辖市的供电营业区的设立、变更，由国务院电力管理部门审查批准并发给《供电营业许可证》。

八、下列从事供电业务的企业应当申请供电类电力业务许可证：

1、省辖市、自治州、盟、地区供电企业;

2、县、自治县、县级市供电企业;

3、电监会规定的其他企业。

九、申请供电类电力业务许可证的企业，应当具备下列基本条件：

1、具有法人资格;

2、具有与申请从事的电力业务相适应的财务能力;

3、生产运行负责人、技术负责人、安全负责人和财务负责人具有3年以上与申请从事的电力业务相适应的工作经历，具有中级以上专业技术任职资格或者岗位培训合格证书;

4、具有经有关主管部门批准的供电营业区;

5、具有与申请从事供电业务相适应的供电网络和营业网点;

6、承诺履行电力社会普遍服务义务;

7、供电项目符合环境保护的有关规定和要求。

8、法律、法规规定的其他条件。

十、申请电力业务许可证的，应当提供下列材料：

1、法定代表人签署的许可证申请表;

2、法人营业执照副本及其复印件;

3、企业最近2年的年度财务报告;成立不足2年的，出具企业成立以来的年度财务报告或者验资报告;

4、由具有合格资质的会计师事务所出具的最近2年的财务状况审计报告和对营运资金状况的说明;成立不足2年的，出具企业成立以来的财务状况审计报告和对营运资金状况的说明;

5、企业生产运行负责人、技术负责人、安全负责人、财务负责人的简历、专业技术任职资格证书等有关证明材料。

6、供电营业区域的证明材料及其地理平面图;

7、供电网络分布概况;

8、设立的供电营业分支机构及其相应的供电营业区域概况;

9、履行电力社会普遍服务义务的承诺书;

10、供电项目符合环境保护有关规定和要求的证明材料。 十

一、申请流程：

1.受理阶段：对申请人提出的许可申请，根据下列情况分别作出处理：申请事项不属于职权范围的，即时作出不予受理的决定，向申请人发出《不予受理通知书》，并告知申请人向有关行政机关申请;申请材料存在可以当场更正的错误的，允许申请人当场更正;申请材料不齐全或者不符合法定形式的，当场或者在5日内一次告知申请人需要补正的全部内容，逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理;申请材料齐全、符合法定形式的，向申请人发出《受理通知书》。 2.审查阶段：对照许可条件对申请人提交的申请材料进行审查。根据需要，对申请材料的实质内容进行核实。 3.决定阶段：自受理申请之日起20日内作出许可决定。20日内不能作出决定的，经批准，可以延长10日，并将延长期限的理由告知申请人。作出许可决定，依法需要举行听证的，按照有关规定举行听证。

4.送达阶段：作出准予许可决定的，自作出决定之日起10日内向申请人颁发、送达许可证。作出不予许可决定的，自作出决定之日起10日内以书面形式通知申请人，说明不予许可的理由，并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。

5.公告阶段：公告许可结果，提供许可信息查询。 6.事后监管阶段：监管被许可人是否持续保持许可条件;监管被许可人是否按照许可制度要求开展生产经营活动;监管被许可人是否按要求进行许可证变更、延续、注销;监管被许可人是否严格执行电力业务许可证(发电类)标注、豁免制度等。

第三篇：售电公司组织架构及部门职能

董事长对公司整体的发展设计战略布局。决策公司的发展方向总经理对公司的运营进行日常的监管工作。处理公司运营中遇其他工作综合部职能

1、负责制定公司日常工作计划，协调日常工作。

2、负责公司员工考勤、考评、技术职称审报、劳动工资、职工培训、职权范围的人员任免、录用、调配、交流等人事管理工作。

3、负责公司的文秘、会务、档案管理，办公设备及用品采购，资料管理，资料印刷，各式文稿起草，机要保密工作。

4、负责公司的各类资产管理工作。

5、负责公司文化的宣传工作。

6、负责公司的接待工作。

7、完成上级交办的其他工作。

1、对政策进行及时的跟踪和解读，包括省政府、发改委、经信委、能监办、电力交易中心的文件，在第一时间了解电改新政策。及时的让公司了解最新的政策。

2、跟政府部门做好沟通，及时了解政府动向财务部职能

1、负责公司日常财务核算，参与公司的经营管理。

2、根据公司资金运作情况，合理调配资金，确保公司资金正常运转。

3、搜集公司经营活动情况、资金动态、营业收入和费用开支的资料并进行分析、提出建议，定期向总经理报告。

4、组织各部门编制收支计划，编制公司的月、季、营业计划和财务计划，定期对执行情况进行检查分析。

5、严格财务管理，加强财务监督，督促财务人员严格执行各项财务制度和财经纪律。

6、负责全公司各项财产的登记、核对、抽查的调拨，按规定计算折旧费用，保证资产的资金来源。

7、参与公司及各部门对外经济合同的签订工作。

8、负责公司现有资产管理工作。

9、经营报告资料编制。单元成本、标准成本协助建立。效率奖金核算、预算资料汇总。

10、收入有关单据审核及帐务处理。各项费用支付审核及帐务处理。应收帐款帐务处理。总分类帐、日记帐等帐簿处理。财务报表及会计科目明细表。

11、统一发票自动报缴作业。营利事业所得税核算及申报作业。营、印税冲退作业及事务处理。资金预算作业。财务盘点作业。

12、完成领导交办的其它工作。 到的问题。具体工作技术部具体工作市场营销部职职能能

1、负责制定公司技术管理制度;负责建立和完善技

1、组织编制公司年、季、月度销售术规程，组织、协调有关部门建立和完善各类管理计划及销售费用预算，并监督实施标准及制度。 (为销售部设计指标);

2、组织和编制公司技术发展规划。编制近期技术提

2、对公司售电价格和竞争对手的售高工作计划，编制长远技术发展和技术措施规划，电价格在市场上销售情况的调查，综并组织对计划、规划的拟定、修改、补充、实施等合客户的反馈意见，组织市场调查分一系列技术组织和管理工作。析，开拓新市场;撰写市场调查报

3、负责公司新技术引进和产品开发工作的计划、实告，提交公司管理层;施，确保产品品种不断更新和扩大。

3、制定本部门相关的管理制度;

4、合理编制技术文件，改进和规范工作流程。

4、对人员进行业务指导和工作考

5、认真做好各类技术信息和资料收集、整理、分核;析、研究汇总归档保管工作。

5、组织建立销售情况统计台账，定

6、负责制定公司产品的企业统一标准，实现产品的期报送财务统计部规范化管理。

7、及时指导、处理、协调和解决出现的技术问题，确保工作的正常进行。

8、负责编制公司技术研发计划，抓好技术管理人才培养，技术队伍的管理。有计划的推荐、引进、培养专业技术人员，搞好业务培训和管理工作。

9、按时完成公司领组织交办的其他工作任务。

1、开展能效服务，以合同能源管理的方式通过效

1、开展电量的销售;寻找合适的电源率提升共享收益。(电厂)和用户。

2、开展电能服务，为企业提供消缺、故障检修、

2、开展能效服务销售;合同能源管理项托管等服务。目、节能项目、余热利用项目等。

3、电力需求侧工程服务，通过基于价格和基于激

3、电力需求侧工程项目销售。励政策的补贴，增加收入。

4、电力工程的服务销售，为企业提供电

4、电力工程的服务，为企业提供电力工程的咨力工程的咨询、设计和施工的服务。询、设计和施工的服务。

5、配电网建设服务，随着公司的不断壮

5、配电网建设服务，随着公司的不断壮大，我们大，我们可以进行小区域的配电网的建可以进行小区域的配电网的建设，将用户绑定在我设，将用户绑定在我们的服务范围内。们的服务范围内。

6、开展碳交易，通过合同能源管理、设

6、开展碳交易，通过合同能源管理、设备优化、备优化、需求响应等方式减低用电企业需求响应等方式减低用电企业成本，达到节能降耗成本，达到节能降耗的目标。的目标。

7、开展新能源建设服务，比如分布式光

7、开展新能源建设，山西现阶段电力交易不是全伏建设等。电量进行交易，所以有一部分电量还需从国网进行购买，所以我们通过新能源来补贴这部分不能参加电力交易的电量。“新能源+售电”助力企业发展。

8、开展大数据分析，包括电能服务数据分析和电力交易数据分析

第四篇：电力公司供电监管办法考试答案

一、填空题：

1、±0.2、±0.

5、 ±1.0

2、10% 、±7% 、 +7%、-10% 、±10%

3、37.5、

99.6% 、1 、3

4、

5、20

5、约定时间内

6、20、 8

7、

45、90 、2

8、

7、24

9、客户进行协商

10、99%、95%、98%

11、向用户做出解释

12、800、1500

13、电视广告通知、电话通知、书面送达通知

14、表计底数

二、判断题。

×

1、

3、

5、

6、

9、

12、

14、

17、19 √

2、

4、

7、

8、

10、

11、

13、

15、

16、

18、20

三、选择题

1、CDABA、统一着装 B、有效证明 C、佩戴工号牌D、出示证件

2、C7天

3、A委托代收电费

4、D10个

5、 C1个

6、(

5.0%

)，6～10kV为(

4.0%

)，35～66kV为(

3.0%

)，110kV为(

2.0%

)。

7、D 、4声(12秒)

8、 C、3月31日

9、低压供电用户不超过(

3个

)工作日，高压供电用户不超过(

5个

)

10、B、统一考核

11、A.1个

12、 C.劳务派遣工

13、A.用电报装信息和办理进度

B.用电投诉处理情况

C.其他用电信息

D.企业秘密

14、C.引发客户向公司、市级媒体、行风热线越级投诉，给客户造成利益损害，严重影响企业形象，经核实情况属实的。

15、不超过(

8个

)工作日，高压供电用户不超过(

20个

16、B.直接违规者处罚现金5000元;单位主管营销副职处罚现金3000元，党政负责人处罚2000元，并在全公司通报批评。

17、

5个

)工作日，高压供电用户不超过(

7个

18、B. 市场价格

19、 99%

)，城市居民用户受电端电压合格率不低于(

95%

)，10千伏以上供电用户受电端电压合格率不低于(

98%

20、 3个

四、问答题 ：

1、电力监管机构依法履行职责，可以采取哪些措施进行现场检查?(5分) 答：

1、进入供电企业进行检查;

2、询问供电企业的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明;

3、查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、 隐匿、损毁的文件、资料予以封存;

4、对检查中发现的违法行为，可以当场予以纠正或者要求限期改正。

2、公司15条营销服务禁令的内容。(10分)

答：

1、未执行检修停电审批工作流程，擅自停止客户用电;

2、未执行欠费停电审批工作流程，擅自停止客户用电;

3、未执行窃电停电工作流程，擅自停止客户用电;

4、违反规定，无故拖延送电达12小时;

5、未按工作规定向客户告知计划检修停电信息;

6、电力故障抢修，不按照国家电网公司供电服务“十项承诺”规定的时间到达现场，无故延误故障抢修达3个小时以上，且没有及时回复“95598”;

7、自立收费项目，擅自更改收费标准;

8、为客户指定设计、施工、供货单位，私自接洽客户工程或转嫁材料收取费用;

9、违规办理业务，隐瞒事实真相，制造虚假证据;

10、在为客户服务过程中，语言和行为不规范，严重影响供电企业形象;

11、严禁利用计量装置谋取私利;

12、严禁收受客户礼品、礼金、有价证券;

13、严禁接受客户组织的宴请、旅游和娱乐活动;

14、严禁在工作时间饮酒;

15、严禁对客户投诉、咨询推诿塞责。

第五篇：自贡XX公司内控监管暂行办法

四川自贡XX系统公司

内部控制与监督管理暂行办法

第一章 总 则

第一条 为了促进XX系统各公司依法合规经营，规范管理，防范风险，确保公司健康、有效、可持续发展，根据公司治理及内控管理要求，制定本办法。

第二条 内部控制与监督管理(以下简称内控监管)，是指依照有关法规和公司规章及本办法要求，通过一定技术手段和方法，在事前、事中和事后，规范员工正确执行制度或校正员工偏离或违背制度的行为，以确保公司各项制度的贯彻执行，实现公司健康发展。

第三条 “内控监管”的基本原则：依法合规、事实求是、客观公正、严格执法。

(一)依法合规：指“内控监管”的内容，均以相关制度、规章为依据;采用的技术手段、方法等，符合法律、法规和公司制度的要求;

(二)事实求是：指对“内控监管”的内容，作真实、全面地反映，不得主观臆断和推测;

(三)客观公正：指对“内控监管”的对象及其责任人的行为，作出客观反映，不得参杂个人任何感情色彩;

(四)严格执法：指在“内控监管”过程中，对违反有关规章的人和事，依据有关制度和授权，进行及时、恰当地制止、纠正和处理处罚，或提出处理、处罚意见，经有权机构或有权审批人批准后，严格逗硬。

第四条 内控监管涉及的相关工作，各公司、各管理层均应按本办法开展;单项内控监管活动，由系统公司组织专人实施，直接对系统公司董事长负责。

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第五条 内控监管工作纪律：

(一)服从系统公司董事长的绝对领导;

(二)维护公司合法权益和资金、财产安全;

(三)不循私情，忠于职守，客观公正、坚持原则，正确执法;

(四)保守秘密，廉洁自律;

(五)不得滥用职权，徇私舞弊，玩忽职守。

第六条 未经系统公司董事长批准，内控监管人员不得向他人泄露监管工作的任何信息。

第二章 内控监管职责、范围、职权 第七条 内控监管工作主要职责：

(一)对责任单位或责任人履行职责，开展经营管理活动的情况，进行依法监管;

(二)对责任单位或责任人执行规章制度、战略规划、方针政策和工作部署的情况，进行依法监管;

(三)对责任单位或责任人生产经营管理的规范性、真实完整性、合规性，进行依法监管;

(四)对责任单位或责任人工作效率、效果以及协调配合情况，进行依法监管。

第八条 内控监管的主要目标：

(一)促进企业实现发展战略;

(二)促进企业提高经营管理的效果、效率;

(三)促进维护资产的安全、完整;

(四)促进各项规章、制度得到有效贯彻落实。

第九条 内控监管范围包括系统各公司、各部门、各岗位、人财物、产供销各环节以及经营决策制订、执行等，执行相关制度及风险状况。

第十条 内控监管的内容，包括但不限于以下方面：

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(一)公司组织架构及运行效率;

(二)组织行为、运行机制及风险控制;

(三)购销活动，包括原材料及配件合同、产品销售合同的签订与履行;

(四)财务会计、财务收支、成本费用、资金筹集、调度和使用;

(五)原财料、资产管理;

(六)部门、岗位的职责履行和职权行使与运用;

(七)规章、制度的执行;

(八)重大经营事项的决策与执行;

(九)其他事项。

第十一条 内控监管人员在系统公司董事长直接领导下，依照有关规章制度，独立行使内部监督权，向系统公司董事长负责并报告工作。

第十二条 内控监管人员具有以下工作职权：

(一)责令相关人员，立即停止违规或损害、浪费公司资产的行为;

(二)对监管发现的问题，以书面形式，责令相关责任部门或人员，限期改正错误，采取措施挽回损失或完善管理;

(三)对违规、违纪涉及的有关事项，进行调查核实和取证;有权查阅各公司、各部门、各岗位与监管内容相关的任何资料;

(四)对相关责任人员实行诫勉、问责;

(五)对相关责任人员每人、每次处以1000元以下的罚款;

(六)对相关责任人员提议处以批评、通报批评、警告、严重警告、记过、记大过的行政或纪律处分;

(七)直接向系统董事长书面提议，对相关责任人员给予调离、免职、撤职、辞退、开除的意见。

第十三条 以下事项，经内控监管人员进行真实性、责任性、合规

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性认定后，方可生效：

(一)各公司、各部门(驻外办事处)职责履行、目标任务完成情况;

(二)各公司独立性较强的资金、资本活动，包括技术改造项目、土建施工工程、对外参股或控股、企业购并、对外协作以及大型营销活动等;

(三)重要岗位人员(包括出纳、会计、库管、采购、销售等)岗位变动和各公司中层及以上干部职位变动。

第十四条 内控监管人员依法行使职权，任何人不得打击报复;否则，根据情节轻重，对行为人给予行政处分、经济处罚;触犯刑律的，送交司法机关追究刑事责任。

第三章 内控监管程序和要求

第十五条 内控监管人员应当根据需要，制定监管方案、工作方法和措施，经系统公司董事长批准后，组织实施，健全并规范工作底稿等相关文书档案。

第十六条 例行内控监管，应提前三至五天通知被监管对象，做好相关资料等准备工作;专项或系统公司董事长指令的临时监管工作，不得事先通知当事部门或人;内控监管人员凭书面通知，直接进场开展工作。

第十七条 内控监管人员进场后，首先应做好以下工作：

(一)听取被监管部门负责人或相关人员的情况介绍;

(二)必要时，召集相关人员座谈会，了解相关情况;

(三)搜集相关文件、资料;

(四)宣布有关纪律以及需要支持与配合的事项。

第十八条 被监管对象，应无条件配合和协助;不得以任何理由隐瞒事实真相、隐匿相关材料以及借故拖延或拒绝。

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第十九条 内控监管人员依据有关规章、制度，以被监管对象的相关文件、资料、表报、凭证等书证、材料或实物为依据，进行逐项核查、确认。

第二十条 现场填写内控监管工作底稿，并当场由相关责任人签注确认意见;情况复杂的，应形成专题书面材料。

第二十一条 发现的问题，能够现场整改、纠正的，应责令相关责任人员立即纠正;不能现场整改、完善的，应在工作底稿中明确限期整改的内容和要求。

第二十二条 对严重违规、违纪事项，应进行调查取证，将有关凭证、账薄等书面证据，进行复印，作为工作底稿的附件材料;其中，证人证言，必须由其本人亲笔签名确认。

第二十三条 现场内控监管结束后三日内，对内控监管的情况和发现的问题，进行归纳整理，形成书面报告，其内容应包括：

(一)基本评价;

(二)主要做法与经验;

(三)存在的问题、事实与经过;

(四)现场整改、纠正的情况;限期整改的内容和要求;

(五)对责任人的处理、处罚情况。包括责任事实、造成的后果、责任性质及责任人责任区分、违犯的规章、处理处罚适用依据等;

(六)建议意见。包括对各公司和部门完善规章、加强管理的意见;对相关责任人任用或处罚的意见等。

第二十四条 内控监管报告，应反馈被监管部门或人员，听取意见，对异议部分再次进行查证、核实后，于三日之内呈送系统公司董事长审批。

第二十五条 依据审批的处理、处罚意见，于三日内向责任部门或责任人员发出书面处理、处罚通知和限期整改通知。

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第二十六条 对整改期限到期的次日，对责任部门实施整改的情况，进行后续检查;对未按要求整改的，对相关责任人进行再次处理或处罚。

第四章 内控监管处罚规定

第二十七条 被监管对象拒绝或拖延提供与监察审计事项有关的资料的，或拒绝、阻碍检查，经劝告无效的，可同时采取以下保证措施：

(一)书面责令其改正;

(二)给予书面警告;

(三)对其负责人或直接责任人处以200元以下罚款;

(四)对其负责人或直接责任人给予七天以内停职处理，并责令其协助检查;

第二十八条 被监管对象转移、隐匿、篡改、毁弃相关物证、书证资料的，应当立即予以制止，并处以相关责任人500元以上罚款，同时相应采取以上保证措施。

第二十九条 被监管对象转移、隐匿违法取得的资产的，内控监管人员必须立即予以制止，并采取措施予以追缴，同时对相关责任人处以1000元的罚款;情节严重，构成犯罪的，移交司法机关处理。

第三十条 对重大违规、过失或造成较大经济损失行为的处理和处罚：

(一)违规违纪行为，造成经济损失1000元以上者，或情节严重、影响极坏者，对相关责任人处以200元以上至1000元罚款，并根据情轻重，建议予以降职、辞退警告、辞退、开除等处分;

(二)根据所造成损失，追究其经济责任，并按其双倍经济处罚;如触犯国家相关法律、法规的，还将送交相关国家机关追究法律责任。

(三)凡有重大过失处分一次的，将扣除年终奖的50%至100%，

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并不得参与任何级别的优秀员工评比。

(四)给予停职、检查处理。停职期间，停止一切工资待遇和福利;开除处分，押除当月工资、奖金。

以上处罚或处理，根据情节轻重、认错态度以及纠正错误、挽回或减少损失的情况，可以单处或合并处理。并且，除追究当事人责任外，还要对相关部门负责人、公司主管领导给予相应的处分。

第三十一条 对严重违规、过失或造成一定经济损失行为的处理和处罚：

(一)违章、违纪情节较重或由于严重过失，造成一定经济损失的，照价赔偿，并对责任人处以50元以上、200元以下罚款，同时予以通报批评;

(二)态度恶劣或造成严重影响的，在给予以上处罚的同时，建议给予临时停职、降薪、降级、降职等处分;

(三)本两次严重过失者，扣除年终奖的50%，并不得参与优秀员工的评比，三次过失者，扣除全额年终奖，累计两次严重过失，计为一次重大过失。

以上处罚或处理，根据情节轻重、认错态度以及纠正错误、挽回或减少损失的情况，可以单处或合并处理。并且，除追究当事人责任外，还要对相关部门负责人、公司主管领导给予相应的处分。

第三十二条 对一般性违规、过失行为的处理或处罚：

(一)违规情节轻微，且能认识和积极改正错误的，处以50元以下罚款;

(二)拒不认错，态度恶劣的，处以200元以下罚款，并通报批评;

(三)一般性违规或过失达到三次的，视为一次严重过失，并按以上相关规定处罚。

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第三十三条 由于主管领导决策不当或以行政命令，导致下属违规、违章操作或造成经济损失的，应由主管领导承担主要责任，并按以上相关规定给予相应处理或处罚。

第三十四条 内控监管发现的问题，属于系统公司或各公司制度、规章或流程缺陷或不当的，应书面提请系统公司，责成相关职能部门或公司加以完善。

第三十五条 违规定性、过失程度的确认以及处理或处罚意见，由内控监管人员依据相关事实集体研究确认，书面报经系统公司董事长批准之后实施。

第五章 内控监管处理、处罚复议规定

第三十六条 被监管对象认为内控监管人员未按本办法执行或其具体行政行为，侵犯其合法权益，可依据有关法规和本办法，向系统公司申请复议。

第三十七条 被监管对象可以申请复议的事项：

(一)事实不清或责任认定不当;

(二)违规定性或过失程度确认不当;

(二)处理或处罚不当;

(四)提出的改进措施、意见不恰当;

第三十八条 复议申请应当以书面形式，并应在内控监管处理、处罚书面通知，到达责任对象十个工作日之内提出。复议申请应具备以下内容：

(一)申请复议的内容和复议请求;

(二)事实、理由或依据;

(三)相关书证材料;

(四)复议申请人或部门(主要负责人)署名及复议申请日期。 第三十九条 复议申请由系统公司办公室受理;涉及重大问题的，

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直接送达系统公司董事长。

第四十条 内控监管负责人收到复议申请及相关资料后，应组织原内控监管人员进行复查或研究，并应在三个工作日内作出答复。

第四十一条 申请复议的问题重大或情况复杂的，由系统公司另派专人，结合内控监管结论及相关材料，针对复议事项和内容，深入调查和取证，包括但不限于以下内容：

(一)复议提供的情况和相关书证材料是否真实;理由是否充分;

(二)原结论对问题定性是否准确;责任认定是否恰当;

(三)原处理、处罚的适用依据是否正确;处理、处罚的轻重、范围，是否恰当;

调查核实的情况，应如实、全面地形成书面报告，报送系统公司董事长。

第四十二条 在系统公司董事长或主管领导的主持下，对复议调查报告进行认真研究，分别做出以下复议决定：

(一)存在下列情形之一的，对结论和处理或处罚，应予部分或全部撤销、或修正，并以书面形式重新做出处理意见：

1、具有事实不真实、定性不准、责任认定不当、处理处罚依据适用不当之一的;

2、制度、规章或具有普遍约束力的决定、命令等，明显不符合实际或错误的;

3、超越职权范围或滥用职权的;

4、其他明显不当的。

(二)对事实清楚、定性准确、责任认定恰当、适用处理、处罚依据恰当的，必须维持原结论和处理处罚。

(三)内控监管行为有程序上不足的，应予以纠正。

第四十三条 复议期间，内控处理、处罚决定原则上不停止执行。

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但有下列情形之一的，可以暂停执行：

(一)系统公司董事长或主管领导认为，有关事项需要进一步核实需要暂停执行的;

(二)复议申请人提出的复议事项，事实真实、理由充分、证据确凿的，应予以暂停执行。

第四十五条 复议申请人对复议决定不服的，可在收到复议决定之日起十五日内，直接向系统公司总经理办公会提出申诉;由系统公司总经理办公会依据相关事实材料和依据，作出终审裁决。

第六章 内控监管监督规定

第四十六条 系统各公司员工和被监管对象，有权对内控监管人员的履职过程和履职行为进行监督。举报或投诉内容包括但不限于以下几个方面：

(一)滥用职权等行为包括：

1、违规罚款及没收所得的;

2、违规采取紧急内控措施的;

3、违规责令被监管对象，冲转或调整有关账目、表报的。

(二)玩忽职守等行为包括：

1、应当查清、查实的问题，未查清、查实或未作处理、处罚的;

2、对已查出的违规违纪问题隐瞒不报的;

3、对应当制止或处罚的违规违法行为不予制止和处罚的;

4、对相同性质和责任的问题，处理、处罚畸轻畸重，执法不公的。

(三)徇私舞弊等行为包括：

1、接授可能影响公正执行职务的宴请或吃喝玩乐，有法不依，执法不严的;

2、按受被监管对象的礼品、礼金、礼物，不按规定进行处理、处罚的;

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3、索贿、受贿、包庇纵容违规、违纪行为的;

4、滥用监管职权，以权谋私、权钱交易的;

(四)其他违规或不当行为包括：

1、内控监管人员泄露公司商业秘密，使公司利益遭受损失的;

2、参杂个人恩怨、泄私愤、借机打击报复的;

3、工作态度恶劣或措施、方法不当，影响被监管对象开展正常工作的。

第四十七条 举报或投诉的形式，可以采取书面或口头形，书面形式原则上应当署名，口头形式应当留下姓名，或由受理人员记录举报或投诉人反映的情况后，交其审阅无误后签名。

第四十八条 系统各公司员工的举报或投诉，由系统公司办公室受理后进行登记，对举报或投诉情况，进行初审和疏理，并整理成简要书面材料，向系统公司领导报告。

第四十九条 系统公司对举报或投诉反映的情况，进行审查、斟酌后，另行指定人员，进行调查、核实。

第五十条 调查人员领受任务后，不得泄露举报或投诉人姓名，也不得向有关涉及人员通风报信。否则，给予责任人行政警告及以上处分。

第五十一条 调查人员应以举报或投诉情况为线索，采用恰当的措施和方法，进行调查、核实，取得相应书面证据，并形成书面调查报告，呈报系统公司董事长或主管领导。调查报告包括但不限于以下内容：

(一)事实真相及经过;

(二)主、客观原因及责任分析;

(三)直接后果、危害及影响;

(四)问题性质及责任认定的理由和依据;

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(五)处理、处罚建议及适用制度、规章。

第五十二条 系统公司对举报或投诉调查核实的情况，进行研究，并视问题性质、损失或危害、责任大小、是否主观故意等情况，分别作出处理：

(一)对举报、投诉不实的，对举报人或投诉人，作以下处理：

1、举报人或投诉人举报或投诉不实、且无主观故意的，由调查组负责人，向举报人或投诉人说明查明的情况;

2、举报人或投诉人伪造事实或诬陷内控监管人员，且属主观故意的，由调查组负责人给予批评教育并处以200元以下罚款;情节严重的，给予500元以上经济处罚或记过以上处分;触犯刑律的，移交司法机关处理。

(二)对举报、投诉基本属实和属实的，对责任人作以下处理：

1、口头批评教育，并责令其改正缺点，写出书面检查;

2、通报批评，责令其限期整改错误，写出深刻的书面检查，并不再担任内控监管工作;

3、比照上述相关规定，给予经济处罚;

4、撤销其行政职务或给予留用察看处分;

5、依法追缴或责令退还违纪、违法取得的财物，并给予经济处罚和行政警告及以上处分;情节严重的，给予辞退或开除处分;构成犯罪的，移送司法机关，依法追究刑事责任;

以上处理或处罚，可以单处，也可以同时并处;责成调查组负责人向举报人或投诉人，告知调查处理情况。

第五十三条 有下列情形之一的，内控监管人员不承担过错责任：

(一)被监管对象提供不实、不恰当的相关资料，致使发生执法过错的;

(二)由于制度规章不适当等不可抗力的因素，致使发生执法过

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错的;

(三)监管结论或处理、处罚意见，相关人员明确表示不同意见，且有文字依据的。

第五十四条 有下列情形之一的，可以从轻、减轻或免于追究内控监管人员的责任：

(一)主动发现、并采取措施及时纠正执法过错，且未造成严重后果的;

(二)工作措施、方法不当或违规情节明显轻微，经过批评教育后认真改正的;

(三)处理、处罚无现行明确的制度、规章，或引用不很准确，但确非主观故意，且无重大后果的。

第五十五条 有下列情形之一者，应当比照上述相关规定，从重追究内控监管人员的责任：

(一)利用职务便利索贿或受贿，故意造成执法违法的;

(二)多次发生执法过错，或者次数虽少，但后果极为严重的;

(三)玩忽职守，对应当制止或处罚的违法行为，不予制止和处罚，使公司利益遭受损害的;

(四)循私舞弊，包庇纵容被监管对象的违法行为的;

(五)将罚没款截留、私分或变相私分后据为己有的;

(六)故意泄露公司商业秘密、蓄意打击报复以及其他违规违纪等行为，情节严重、手段恶劣的。

第五十六条 过错责任按下列规定划分：

(一)由于内控监管工作人员的过错，误导或诱导组长或上级负责人作出错误或不恰当结论的，由经办责任人承担责任;

(二)组长上级负责人审核(复核)、审定内控监管意见时，应当发现而未发现的疑点或错误的，主要责任应由组长或上级负责人承担;

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(三)举报、投诉和复议事项，调查人员未按规定调查核实，导致审查结论错误的，主要责任由调查或复查人员承担。

(四)系统公司分管领导对内控监管的质量、效率承担领导责任;对出现的差错事故，列入其经营目标考核。

第七章 内控监管奖励规定

第五十七条 经内控监管认定，对执行规章制度严谨、管理规范、基础工作扎实，或某一方面具有创新或成效突出的部门或个人，由各公司年终给予通报表彰，并给予100元以上500元以下的奖励。

第五十八条 各公司、部门或个人的管理经验、措施或建议，被公司采纳，并取得一定经济效益或提高工作效率的，经内控监管确认后，由各公司根据取得效果的情况，给予通报表彰或100元以上奖励。

第五十九条 内控监管人员尽职尽责，工作出色的，由系统公司给予通报表彰，并给予100元以上500元以下奖励;为挽回或减少公司的经济损失作出重要贡献的，经系统公司研究给予重奖。

第八章 附 则

第六十条 系统各公司的内控监管参照本办法执行。 第六十一条 本办法由系统公司办公室负责解释。

第六十二条 本办法经系统公司总经理办公会讨论通过、董事长审定后发布生效;修改、完善亦同。

第六十三条 本办法自颁布之日起实施。

二0一二年二月九日

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