制度执行年活动方案

2022-09-07

方案是一种常见的应用文内容，有着自身的格式和内容，那么一份详细的方案，应该具体包含哪些内容呢？今天小编为大家精心挑选了关于《制度执行年活动方案》的文章，希望能够很好的帮助到大家，谢谢大家对小编的支持和鼓励。

第一篇：制度执行年活动方案

“制度建设执行年”活动实施方案

万发实业公司

“制度建设执行年”活动实施方案

为贯彻落实《黄石市自来水公司“制度建设执行年”活动实施方案的通知》[黄水文2015-6号]精神，确保“制度建设执行年”活动顺利开展，并取得实效，结合我公司工作实际，制定活动实施方案如下：

一、指导思想

深入贯彻党的十八大和十八届三中、四中全会精神及总书记系列重要讲话精神，巩固和深化党的群众路线教育实践活动成果，以建立健全从源头上预防和治理腐败为重点，通过完善制度、创新制度、落实制度，加强对权力运行的制约和监督，形成用制度规范行为、按制度办事、靠制度管人的长效机制。

二、工作目标

对现有《制度汇编》进行全面清理，并通过新建、修订、废止部分制度，进一步增强制度执行效力，将制度建设执行年的各项工作向纵深推进，逐步建立健全制度执行落实机制，进一步健全完善制度体系，实现各项工作管理的制度化、规范化、程序化，提高管理水平。

三、组织机构

为加强“制度建设执行年”活动的领导，确保本次活动取得实效，万发公司决定成立“制度建设执行年”活动领导小组，对制度建设工作进行计划安排、协调指导、督促检查。小组成员如下：

组长：辜国安

副组长：占利亚、严小玲

成员：夏晓燕、张颖、冯康、陈继水、王斌

领导小组下设办公室，具体负责制度建设执行年活动的组织策划、工作推动、综合协调、检查督办。办公室设在综合办，夏晓燕同志兼办公室主任。

四、实施步骤和活动内容

第一阶段：动员部署(2月1日—2月10日)

通过召开动员会，做到思想认识到位、组织领导到位、工作机制到位、措施落实到位，结合工作实际，制定详细的活动实施方案，精心组织实施，各基层部门应围绕活动实施方案层层动员、广泛宣传，确保活动不走过场、不流于形式。

第二阶段：制度清理(2月11日—3月10日)

全面清理公司现有的各种制度。各基层部门要根据各自的工作实际情况及管理职责，对现行的各项管理制度、岗位职责、操作规程等，按照规范性、针对性、合法性、实效性及可操作性的要求进行一次全面清理，清理后按照“保留的制度”、“废止的制度”、“修订的制度”及“新建的制度”四个方面重新登记，形成书面文字目录。

第三阶段：建章立制汇编(3月11日—8月31日)

各项制度的拟稿、修订要在进一步清理职能职责的基础上，以国家、省市的政策法规为依据，紧密结合各项业务的实际工作内容，对已经过时的制度要进行废止;对不规范、不具操作性的制度进行修订完善;对缺失的制度要抓紧研究、尽快建立。在建章立制工作中，要增强制度的科学性、

针对性、可操作性，使制度管用、能用、好用，确保制度方便执行、监督、检查、问责。将修订、完善后的制度根据科学、规范、严密、实效的原则进行归类、汇总，形成《万发实业公司制度汇编》，并保存电子档案，以便自来水公司制度体系的管理与监督。

第四阶段：执行检查(2月份—12月份)

强化制度的执行和落实，主要是在制度的维护、监督、贯彻、落实上求实效。一是加强对制度的学习，制度施行后各班组要及时组织职工开展专题学习，使职工领会制度精神、熟知制度意义、作用和内容，增强执行制度的自觉意识，形成按制度办事的理念，真正把制度作为行为规范;二是加大对制度执行的监督检查，要防止临时思想和松懈意识，确保各项制度行得通、管得住、用得好;三是建立问责机制，严查违反制度行为，对有令不行、有禁不止、随意变通、恶意规避等严重破坏制度的行为，依法依纪进行责任追究。

五、工作要求

1、提高认识。开展“制度建设执行年”活动，其目的就是要解决制度不落实的问题，切实维护制度的严肃性，让规章制度真正发挥应有的作用。各部门要统一思想、提高认识，增强责任感和紧迫感，落实责任制，扎扎实实地开展好活动。

2、加强组织领导。要切实加强组织领导，确保活动有计划、按步骤进行。落实责任人，一级抓一级、层层抓落实，确保活动各项工作不走过场、不图形式，把制度真正落到实处。领导干部要以身作则、带头学习、带头落实制度，当好表率做好样子，以实际行动推进活动开展。各部门要理顺

工作关系、明确工作任务、落实工作责任，形成党组统一领导，部门各负其责的工作机制。

3、加强宣传引导。各部门要积极向领导小组办公室报送工作进展情况，对活动开展过程中涌现出的好做法、好经验，领导小组办公室要大力进行宣传，推动“制度建设执行年”活动沿着正确的方向不断引向深入。

二〇一五年二月十五日 4

第二篇：内控和案防制度执行年活动实施方案

灵璧县农村信用合作联社深化 “内控和案防制度执行年”活动实施方案

各信用社、营业部、龙山分社：

为进一步增强全员合规经营意识，培育良好的内控合规文化,提高风险管控能力，降低案件风险隐患，深入推进案件防控工作，全面提高农村信用社经营管理水平，按照《转发中国银监会安徽监管局办公室关于印发深化银行业内控和案防制度执行年活动实施方案的通知》(宿州银监办„2011‟9号)和《关于印发<全省农村合作金融机构深化内控和案防制度执行年活动实施方案>的通知》(皖农信联发[2011]77号)文件精神，结合实际，制定本方案。

一、指导思想

此次“深化内控和案防制度执行年”活动，从实际出发，以科学发展观为指导，在认真总结案件专项治理工作经验的基础上，围绕创建现代金融企业的内涵和要求，本着标本兼治、查防结合、立足防范、关口前移、综合治理的原则，健全案件防范和查处长效机制，提高案件防范能力和水平。以加强教育和培训为基础，强化内控和案防制度执行力为重点，认真排查问题，充分发现问题，积极整改问题，深入地推进案件风险防控工作，加快构建系统全面、精细严密、运行有效的风险管理体系，从而全面提高依法合规经营管理的能力，为我县农村信用社改革和发展提供保障。

二、活动目标

2011年“深化内控和案防制度执行年”活动的总体目标是：加

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强自查力度，认真开展重点业务和关键环节的风险排查，强化内控执行力突查并狠抓“防范操作风险13条”的落实。坚持全员动员、落实责任、分类指导、讲求时效的原则，结合自身实际开展活动，对自查存在问题跟踪检查、督促整改，切实将深化“执行年”活动的成果及时转化为现实的风险防范能力，推动制度执行力建设，实现案件防范水平的整体提高。

三、组织领导

联社成立内控制度和案防制度执行年活动领导小组(以下简称领导小组)，负责科学规划、全面部署、组织指导、协调推动、督促检查全县信用社案件防控治理工作。联社理事长李士华任组长，联社主任张西谋、监事长徐保宁、副主任桑贤生、副主任卓万龙任副组长，各职能部门负责人为成员。

领导小组下设办公室，办公室设在监察保卫部，由监察保卫部负责人兼任办公室主任，负责制订、检查、督促信用社贯彻落实案件防控治理工作意见、定期向领导小组报告案件防控治理工作情况、协调有关单位和部门完善案件查防协调联动机制。

各信用社也要调整充实已经成立的案件专项治理工作领导小组成员，信用社主任为第一责任人，负责承办联社以及监管部门对案件防控治理工作的各项部署、要求，落实岗位案件防控责任制，并形成主要负责人亲自抓、分管负责人具体抓的工作机制。

四、活动内容

(一)全面排查信贷领域风险。

1、排查方式。各信用社(营业部)结合“三项整治”活动和

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“不良贷款真实性”排查工作，对辖内每笔贷款进行全覆盖风险排查，对排查出来的问题贷款，认定责任以后上报联社，落实限期清收责任人，对限期没有收回贷款的责任人将给予必要的纪律处分和经济处罚。对确认已经造成损失、且有案件嫌疑的贷款责任人，要主动向公安机关移送。

2、排查重点。主要排查是否存在以下违规行为：

(1)不按管理制度规定，人为将违规贷款、已形成风险的贷款以及明显不符合正常贷款核心定义的贷款分为正常类。

(2)违规核销行社员工和近亲属贷款。

(3)不按《金融企业呆账核销管理办法》要求核销贷款，损失(呆账)认定不真实、准确，缺少详实、有效的证明材料。

(4)政府置换行为不真实，现金来源不合规，缺少相关置换决议或具有效力的法律文书的置换贷款。

(5)贷款手续不齐全，程序不合规贷款。

(6)因出质主体不合规、使用法律明令禁止和限制的抵押物办理的抵押无效的贷款;接受权属关系不明晰或有争议的抵押物，影响抵押效力的贷款;伪造虚假抵押物权属证书、登记证书，掩盖抵押物物权状况的贷款;接受有特定用途或难以变现的抵押物发放的贷款;抵押物属第三方的，内外勾结伪造第三方同意抵押的证明文件，合谋骗取信贷资金的贷款;贷款期间抵押物被转移、挪用、处置、调换、逃废债务的贷款;贷款期间抵押物毁损、灭失、价值降低、变现能力减弱、超过有效期等情况不予反映的贷款;内外勾结并以明显高于市场价格的抵押物偿还本息的贷款等。

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(7)大额不良贷款检查。排查重点为历年发放单笔50万元(含)以上存量不良贷款。重点围绕被稽核单位大额不良贷款的形成原因、诉讼时效、贷款手续合规性及相关责任人责任认定等方面进行检查。一是各社要按照大额不良贷款检查方案开展自查，坚持自查工作要有力，检查要全面，自查面要达到100%，遇有重大问题或案件线索要及时向联社汇报;各社自查报告、表格必须经主任签字确认后在8月10前上报联社监察保卫部。二是联社将对各社大额不良贷款进行排查，检查人员要精心准备，合理分工，规范工作程序，做好工作底稿、谈话记录和事实确认书;检查组要对检查质量负责，全面如实反映检查中暴露的问题，不得瞒报和漏报，因应发现而未发现的问题酿成案件的，联社将追究相关人员的责任。

(8)借名、假名、冒名贷款排查。

3、问题整改。各信用社(营业部)排查工作结束后，要对问题进行梳理，认真进行整改。一是按照风险排查结果，重新认定贷款风险类别;二是认真分析风险成因，改进信贷管理，提高风险识别能力。

(二)强化内控制度执行力突查。

1、排查方式和时间安排。各信用社(营业部)负责人每月要开展一次内控制度执行情况的抽查，每月不低于一次检查库存现金和值班守库情况，每月组织一次专题学习，每月开展一次交心谈心活动，每月进行一次业务真实性抽查，每月召开一次案件防控分析会，每季上报案件防控工作情况总结(季度末月10日前上报监察保卫部，12月10日上报全年工作总结)。联社将由审计稽核部牵头，

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抽调其他相关部室人员配合，每月组织一次非营业时间的突击查库，每月组织一次内控制度执行情况的抽查，经常性地随机开展对辖内分支机构和人员进行突查。

2、继续组织临位审计和移位审计。按照《安徽省农村信用社联合社突击审计暂行办法》的要求，通过临位审计和移位审计方式进行突击审计，发现并揭示被审计机构内控管理方面存在的薄弱环节，分析其风险状况、问题成因，促进员工增强合规意识，全面提升经营管理水平，严密防范各类风险，促进各项业务稳健发展。

3、检查的主要内容：各项管理制度、流程是否覆盖业务经营各个条线、全部环节，是否根据需要及时修改完善，是否得到全面贯彻落实，违规行为是否被及时查处。票据业务、对公存款业务、信贷业务等案件风险高发环节制度执行情况。票据业务方面，要检查是否认真调查、严格审查申请人的资信状况，是否严格审核贸易背景、票据单证真实性，是否严格监控票据资金流向，是否严格执行保证金管理、票据审验和查询查复制度，是否严格执行重要空白凭证和业务印章管理制度;对公存款业务方面，要检查是否严格执行开户管理制度，账户分类管理、存款支取是否合规，是否严格审验相关印鉴印章，是否严格执行对账制度，是否按要求开展滚动式检查。信贷业务方面，是否存在违规核销贷款，是否存在抵押无效、抵押不足贷款，是否存在假名、冒名、借名贷款等。

(三)认真落实“防范操作风险13条”意见。

1、认真实施基层主管轮岗轮调和强制性休假机制。联社根据“先移交、后离岗、先审计、后上岗”的原则，对交流、轮岗和强

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制休假的干部员工进行离岗审计，经审计没有违法违规问题后，方能上岗。

2、各信用社(营业部)要加强银行与客户、银行与银行以及银行内部业务台账与会计账之间的对账力度。

(1)核对的范围。对公账户，包括定期、活期和通知存款账户;对私账户，包括个人结算账户、定期储蓄、活期储蓄和通知存款账户;存放款账户，包括存放央行、存放同业、存放系统内款项账户;行社往来账户、其他应收款和应解汇款账户。

(2)账户核对的要求。按照账户“滚动式”检查要求执行;采取“背对背”换人和双线核对的方式，既要核对余额，还要核对发生额，对账单回收率要达到100%，重点账户换人上门面对面核对，对账单回执经核对人员签字确认后，存档备查。

3、严格印章、密押、凭证的分管与分存及销毁制度，坚决执行制度规定，并对此进行严格检查，对违规者进行严厉惩处。各信用社(营业部)要在8月10日前组织自查，形成自查报告，上报联社。审计稽核部在8月底之前组织一次专项审计，发现过期不用的印章、密押、凭证及时收缴、登记并和财务部门核对后，移交财务部门。联社组织人员集中销毁。

4、严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为，建立相应的行为失范监察制度。

(1)认真开展员工家访和日常行为排查工作，发现异常情况，及时交流谈心，并指派专人关注异常行为人。

(2)员工家访和日常行为排查工作，要有记录，保证每年对

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每个职工都能进行一次家访。

五、时间安排

1、组织学习阶段。2011年7月份，各信用社(营业部)要结合自身员工队伍的现状，在联社培训的基础上，采取以会代训等多种灵活方式，加强对员工基本规章制度学习、职业道德和敬业爱岗教育，着力培养诚实守信的职业操守，增强员工遵纪守法的意识，统一对案件防控工作的认识，牢固树立长效的案件防控认识观。

2、自查阶段。2011年8月1日至10日，各信用社(营业部)一是结合“三项整治”活动和“不良贷款真实性”排查工作对辖内每笔贷款进行风险排查;二是按照大额不良贷款检查方案组织人员开展自查;三是有序开展内控制度执行力检查;四是对印章、密押、凭证的分管与分存及销毁制度执行情况进行排查。贷款风险排查报告、大额不良贷款排查报告(纸质和电子版)必须经主任签字确认后在8月10日前上报监察保卫部，同时报送印章、密押、凭证的分管与分存及销毁制度执行情况自查报告。坚持自查工作要有力，检查要全面，遇有重大问题或案件线索要及时向联社汇报，自查面要达到100%。

3、检查阶段。2011年8月10日至9月10日联社将组织人员成立检查组，对信用社自查情况进行检查，9月底前将检查及处理情况报告报宿州银监分局和省联社宿州办事处。

4、整改总结阶段。检查结束后，各社一是要对检查中发现的问题或案件线索，制定出整改方案并积极整改;二是要对工作开展情况总结。整改结果和工作总结9月15日前形成文字材料上报联社。

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六、工作要求

(一)各社主任要高度重视，紧密部署，多策并举，协调联动，全力以赴做好此次内控和案防制度执行年活动要求内容，要亲自组织，结合实际制定本社“制度执行年”实施方案，认真总结几年案件专项治理工作的经验教训，依靠和发动一线员工，鼓励检举违法违纪违规问题。

(二)各社要在案件防控治理过程中及时总结，进一步加强防范措施，写出防范、治理工作专题报告。各社要对风险点排查工作、大额不良贷款排查工作、内控制度执行力检查工作、“防范操作风险13条”落实开展情况认真进行总结，按照要求把排查报告和工作总结及时上报。

(三)各社按照方案要求认真抓好落实，扎实推进内控和案防制度执行年活动，认真开展内控和案防检查，发现问题及时报告，严禁弄虚作假，否则联社将对工作不尽职、玩忽职守、敷衍应付的人员给予严肃处理。

二〇一一年七月三十一日

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第三篇：财政局反腐倡廉“制度执行年”活动实施方案

为认真贯彻落实十七届中央纪委六次全会和十届省纪委八次全会及黑河市纪委四届六次全会精神，巩固深化反腐倡廉“制度建设年”和规范权力运行制度建设成果，推进重点领域廉政风险防控机制建设，进一步提高反腐倡廉制度执行力，以推进财政改革、完善惩防体系为重点，加大反腐败抓源头工作力度;以加强党性修养、树立良好作风和严格落实党风廉政建设责任制为抓手，着力解决系统内党员干部在党性党风党纪方面存在的突出问题，按照北纪发[2011]11号文件的要求和局党委关于反腐倡廉建设的工作思路，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，在财政系统开展反腐倡廉“制度执行年”活动，现制定实施方案如下：

一、指导思想

全面贯彻落实十七届中央纪委六次全会和十届省纪委八次全会关于加强反腐倡廉制度建设的新部署新要求，进一步树立和强化制度防腐理念，以加强反腐倡廉制度学习教育为基础，以贯彻落实党纪条规和规范权力运行制度为重点，以推进反腐倡廉制度建设规范化、程序化、科学化为目标，以开展制度执行效果评估为手段，以强化监督检查为保障，切实加大反腐倡廉制度执行力度，充分发挥制度的治本功能、防范功能和保障功能，为深入推进反腐倡廉建设提供有力的制度保证。

二、主要任务

开展反腐倡廉“制度执行年”活动的主要任务是：

(一)深入开展党风廉政教育，提高财政干部党性修养扎实开展“七个一”廉政教育活动。除按上级部署组织好反腐倡廉的主题教育外，继续在全市财政系统开展具有财政特色的“七个一”廉政教育活动：一是播放一组反腐倡廉专题电教片，警示促廉。二是举办一期预防职务犯罪专题讲座。通过专职预防人员以案说法的讲课，增强全局干部职工的遵纪守法、拒腐防腐意识。三是组织系统职工参观一次“职务犯罪预防基地”现场,以生动的现实案例来警示自己洁身自好。四是办一期廉洁从政专题板报。五是组织一次反腐倡廉理论专题学习。六是开展一次创建“和谐机关”活动。七是组织一次廉政戒勉谈话。要不断丰富教育内容，从机制上入手，创新教育形式，整合教育力量，增强教育的感染力、渗透力和吸引力，使广大财政党员干部真正做到深怀爱民之心、恪守为民之责、善谋富民之策、多办利民之事，提高拒腐防变能力。

(二)加强对积极财政政策实施情况的监督检查。实施积极的财政政策，充分发挥财政职能作用，保增长、调结构、促改革、重民生，促进我区经济社会平稳较快发展，是今年我区财政工作的重中之重。全系统要围绕这一中心任务，会同机关有关职能部门，着力开展以下工作：(1)加强对中央和省、市扩大内需投资和国债资金拨付使用情况的监督，严肃查处各类违规违法行为，防止低水平重复建设和盲

2 目发展高耗能、高污染、产能过剩的项目，防止搞劳民伤财的“形象工程”和脱离实际的“政绩工程”。(2)加强对保障改善民生政策和资金落实到位情况的监督，加强对“三农”、教育、就业、社保、住房、医疗卫生、公共文化等民生投入的监督检查，把该保的保证好。要建立健全落实科学发展观的纪律机制，加大对各类违纪违法行为的查处，对因玩忽职守、失职渎职出现重大失误、造成严重损失的，必须严肃查处、追究责任。

(三)深化财政管理制度改革，加大从源头上防治腐败工作力度。

1、治理“小金库”工作。按照“彻底清理、全面整改、严肃惩处、健全制度”的方针和“分级负责、分口把关”的原则，严肃查处违规违纪行为，建立健全治理和预防“小金库”长效机制。

2、开展对公共资源营业性收入、公共建设投入等资金使用情况的监督检查。完善政策规定，开展对公共资源营业性收入、公共建设投入等资金使用情况的监督检查。

3、加强财政资金管理监督检查。健全覆盖政府性资金和财政运行全过程的监督机制，重点加强对政府投资项目的监督检查和投资评审。

(四)对反腐倡廉重要制度执行效果进行评估。采取问卷调查、召开座谈会、实地调研、个别访谈等方

3 式，对党组织、党员和群众了解知晓反腐倡廉制度情况，制度执行情况及效果，制度执行过程中暴露出来的缺陷等进行系统评价，认真总结制度执行的经验和不足，有针对性地提出整改对策和完善措施。根据评估情况，进一步抓好制度本身和执行措施的完善;对一些重要领域和关键环节的改革成果、成熟的经验和有效做法，要及时转化为法规制度。

(五)进一步提高反腐倡廉制度建设的规范化、程序化、科学化水平。

加强反腐倡廉制度的规范化建设，注重运用现代管理方法加强对权力运行的监控，推进制度向工作流程转化，将制度执行融入工作环节和工作程序设定之中，优化和严明工作流程，确保制度有序执行、权力规范行使。加强反腐倡廉制度的程序化建设，推进制度向工作机制转化，把制度规定贯彻于权力结构和权力运行的各个方面各个环节，加强对决策权、执行权、监督权的规范和制约，完善权力运行程序和规则，强化制度执行的机制保障。加强反腐倡廉制度的科学化建设，使制度建设成果切实转化为工作绩效，提高科学技术与反腐倡廉制度的结合度，注重新学科、新技术、新知识在制度建设中的应用，把电子政务和电子监察系统建设融入制度建设之中，逐步把行政审批、政府采购、公共资源交易、服务窗口等纳入全市电子监察范围，探索建立网上行权机制，把制度规定固化到计算机工作流程中，确保制度执行不受人为因素干扰，努力取得“制度+科技”预防腐败的综合效果。

三、方法步骤

4 开展反腐倡廉“制度执行年”活动，主要分三个阶段进行：

(一)调研部署阶段(4月下旬至5月下旬)。深入开展调查研究和制度执行情况分析，结合实际科学制定“制度执行年”活动工作方案，提出抓好制度执行的推进措施，于5月下旬报局纪委。

(二)组织实施阶段(5月下旬至9月末)。集中开展反腐倡廉法规制度学习教育，增强党员干部遵守制度的自觉性;开展反腐倡廉重要制度执行效果评估，做好制度修订完善工作;加强反腐倡廉制度规范化建设，确保权力规范运行;抓好廉政风险防控机制建设，防治重点领域和关键环节腐败问题;加强对反腐倡廉制度执行情况的督查问责，切实提高制度的执行力。

(三)检查验收阶段(10月份)。各党总支(支部)对“制度执行年”活动进行全面自查和总结，并将活动开展情况书面报局纪委。局纪委重点对《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《中国共产党党内监督条例(试行)》、制止奢侈浪费、规范权力运行各项制度、“三重一大”决策制度等执行情况进行监督检查。

四、工作要求

(一)提高认识，加强领导。开展反腐倡廉制度建设推进年活动，是今年财政工作的重要内容。各部门要充分认识开展这项活动的重要性和必要性，切实把开展反腐倡廉制度执行年活动摆上重要议事日程，加强领导，精心组织，形成财政系统上下联动、齐抓共管的局面。

(二)明确责任，扎实推进。按照党风廉政建设责任制的

5 要求，建立反腐倡廉制度建设领导责任制和工作责任制。局领导小组及办公室要统筹抓好制度执行年活动组织落实工作，及时解决活动推进中遇到的问题。各部门要切实担负起职责，增强工作针对性和有效性，着力抓好事关财政全局、实践急需、条件成熟的制度建立和完善，从总体上推进反腐倡廉制度建设。

(三)注重实际，务求实效。把是否堵塞制度漏洞、促进制度落实，推动财政工作作为检验制度执行年活动成效的重要标准，既注重基本制度，又注重配套制度;既注重惩戒性制度，又注重激励性制度;既注重实体性制度，又注重程序性制度;既注重制度的制定，又注重制度的落实，切实增强制度的科学性、系统性、针对性和实效性，不断把财政部门反腐倡廉建设推向深入。

第四篇：关于印发XX银行“制度执行年”活动实施方案的通知

XX银行

“制度执行年”活动实施方案

为着力抓好基层、打牢基础、补齐短板，进一步提高全行合规水平，培育良好的合规文化，全面提升防范化解金融风险的能力，严守不发生系统性金融风险的底线，根据省联社、市办年度工作会议部署，XX银行决定在全行持续深入开展以“强化制度执行，树牢合规理念”为主题的“制度执行年”活动并制定本方案。

一、总体目标

以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，严格践行省联社党委“稳、严、实、细”和“转观念、强管理、练内功、树形象”工作总要求，通过扎实开展“制度执行年”活动，大力倡导合规，严厉惩治违规，狠刹违规恶习，促使广大干部员工的法治观念和规则意识进一步增强，审慎稳健经营的发展理念进一步树牢，人人讲合规、事事守规矩的思想自觉和行动自觉进一步提升，确保省联社、市办各项决策部署、内部规章和工作禁令不折不扣执行到位，推动国家宏观调控政策和金融法律法规在系统内顺利实施，凝聚起系统上下工作合力，为持续巩固提升改革发展成果，引领XX银行顺利实现“争创一流业绩、建设一流银行”的战略目标奠定坚实基础。

二、组织领导

为确保“制度执行年”活动顺利推进、取得实效，XX银行成立专项工作领导小组，负责活动的总体指导、研究部署及组织推动。领导小组成员为：

组

长：XX 常务副组长：XX 副

组

长：XX XX XX 成

员：各部室、支行、分理处负责人

领导小组下设办公室，办公室设在XX部，具体牵头负责“制度执行年”活动的工作推进和督导落实。

各支行、分理处也要成立相应的组织，结合自身实际，制定细化方案，落实工作责任，并明确支行、分理处负责人为联系人，与县行专项工作领导小组办公室保持密切沟通，及时反馈信息，推动“制度执行年”活动扎实开展。

三、主要内容

重点在学习教育、监督检查、问责追究、内控体系建设等方面持续发力，积极营造主动学习制度、严格执行制度的浓厚氛围，促使“制度执行年”活动抓实抓细抓具体，抓出成效。

(一)以强化学习促制度执行。深入学习贯彻全国全省金融工作会议、经济工作会议、金融监管工作会议及全省农信社年度工作会议精神，领会精神实质，把握核心要义，坚守“三农”定位，坚定“回归本源、专注主业”，逐级夯实强监督、严问责、促规范、防风险的压力传导。广泛组织开展形式多样的内控制度学习教育、内控制度知识测试、案例警示教育，让广大干部员工充分认识违规操作可能带来的风险隐

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四、时间安排全年持续进行。

五、工作要求

(一)提高思想认识。全行要清醒认识新时代金融行业发展面临的新形势、新特点、新要求，高度重视强化制度执行、树牢合规理念的重大意义，勇于正视农商行在制度执行方面依然存在的突出问题与“短板”，领导干部要发挥表率作用，坚持把“制度执行年”活动作为规范经营管理、防控金融风险、实现审慎稳健发展的有力抓手，作为培育培厚良好合规文化的重要基础性工作，坚持不懈地抓紧抓牢抓到位。

(二)落实“一个方案、三个计划”。各支行、分理处在制定细化“制度执行年”活动方案的基础上，要结合工作实际，研究制定切实可行的制度学习计划、制度执行情况监督检查计划、制度梳理评估计划并严格推进实施，做到有组织、有安排、有实施、有记录。县行要充分发挥条线部门的专业优势，认真梳理统计各条线的规章制度、工作禁令，紧盯问题多的网点、风险集中的业务领域，增强条线监督的针对性。

(三)加强问题整改。各部室、支行、分理处要针对“制度执行年”活动中发现的问题，分条线、分岗位列出问题清单，全面梳理制度执行中存在的薄弱环节，深入分析影响制度执行效果的根源，研究制定系统性的破解办法。要加强问题台账管理，实行“一把手”负总责，逐项落实整改责任人和整改时限，以过硬的手段、过硬的措施，有效防范和化解因制度执行不到位带来的各类风险隐患。

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第五篇：建设路支行内控和案防制度执行年活动实施方案

建设路支行内控和案防制度

执行年活动实施方案

一、指导思想、工作目标和活动重点

1、指导思想。开展制度执行年活动要以科学发展观为指导，以抓案防促发展为目的，以总、省、市行以及银监会、省市银监分局现行的内控案防制度为标准，做到既全面部署，又重点突出。

2、工作目标。力争通过制度执行年活动的有效开展，使全行特别是基层机构管理人员和员工的内控案防制度执行意识和执行力得到明显增强，使有章不循、违规操作等突出问题得到有效解决，内控案防制度得到进一步健全和规范，案防第一责任人意识得到进一步提高，逐步建立起自觉遵守规章制度、自觉执行内控要求、自觉抵制违规行为的良好执行文化。

3、活动重点。本次活动的重点业务和环节：总行2010年确定的企业开户、U盾申领、预留印鉴卡片管理、银企对账、票据承兑与贴现业务、客户营销与维护和员工参与赌博

等7个重要风险点所涉及的各项业务和环节。市行对此进行了任务分解和责任落实，并要求各支行及市行各部门将责任落实到具体岗位和人员。各责任部门及各支行要结合我行实际，对上述风险点逐

一、反复进行排查，落实整改措施，确保每个风险点得到有效治理，逐步消除案件隐患。

二、目的和意义

进一步提高全行内控案防制度的执行力，着力解决部分机构内控案防制度传导不及时、落实措施不具体、执行力逐级衰减，部分管理人员对内控案防工作重视不够、内控案防职责落实不到位，部分员工对内控案防制度理解不系统、不全面，以及有章不循、违规操作等突出问题，在全行积极营造依法合规氛围，消除案件风险隐患，全面提升内控案防水平，保障全行各项业务安全稳健运行。

三、组织领导

制度执行年活动实行各级各部门“一把手”负总责的工作机制。支行制度执行年活动领导小组为：

组长：李庆林

副组长：张伟、张辉、任广余

成员：张伟、戴亚杰、张荣生、杜其祥、王斌、王之宝、李艳红。

领导小组下设办公室，办公室设在支行监察。领导小组成员单位主要职责：一是认真履行案件防范工作责任，结合实际，选取本部门的学习重点，明确学习计划和学习内容，在做好日常工作的同时，组织本部门员工学习内控案防制度，并做好学习记录，实事求是地记录学习内控案防制度的情况。二是抓好本部门制度执行年活动的开展，清理、修订、完善本专业制度规定，督促指导本专业条线扎实开展制度执行年活动，参加支行对部室的抽查督导工作，向支行活动领导小组办公室报送有关材料。

四、步骤和方法

制度执行年活动时间为2010年6月至11月，活动步骤分为准备部署、学习教育、自查自纠、总结提高和抽查督导共五个阶段。

1、准备部署阶段(2010年6月下旬)

全行要认真学习支行制定的，执行年活动实施方案，统一思想，提高认识，准确把握活动要求。同时深入分析、研究不同岗位员工的共性和特性，明确学习内容，确保每名员工都有切合实际的学习重点。本次活动总行要求学习的相关制度文件清单见附件，这些文件支行将通过NOTES信箱发出，请及时查阅。

2、学习教育阶段(2010年7月初至7月底)

重点做好四个方面的工作：一是加强引导和培训。各部室负责人要充分利用科务会、工作调研等途径强调内控案防工作的重要性，引导管理人员和员工自觉学习内控案防制度。支行将通过培训和案防分析会等途径对各部室学习、落实内控案防制度进行指导。二是拓宽学习渠道。组织员工登录省行网讯制度执行年活动专栏学习，鼓励员工交流学习体会和心得。三是做好统筹协调。各部室尤其是各营业网点要统筹协调好日常经营和开展制度执行年活动的关系，在做好日常经营的同时，充分利用晨训、晨会和班后时间，组织员工学习内控案防制度，提高员工的依法合规意识和制度执行意识，促进业务安全健康发展。四是做好学习记录。要建立制度执行年活动学习记录，指定专人实事求是地记录本单位员工学习内控案防制度情况。

3、自查自纠阶段(2010年8月至9月)

各部室、营业网点要结合实际，对重点部门和业务环节，组织开展自查自纠工作，对照相关内控案防制度要求，认真查找在制度执行方面存在的突出问题和薄弱环节。从思想认识、操作层面、有章不循、无章可循或规章制度不完善等方

面查找问题，分析问题存在原因，提出解决办法。要做到边查边纠，查找彻底，纠正到位。自查自纠工作结束后，要写出自查分析报告，于8月5日前将自查自纠分析报告报支行监察。

4、总结提高阶段(2010年10月至11月)

各部室及时做好总结工作，要于7月15日前，对准备部署阶段和学习教育阶段的情况进行小结;对制度执行年活动的开展情况、取得的效果、存在的问题进行总结，并报支行监察。

5、抽查督导阶段(2010年9月至11月)

这一阶段与自查自纠和总结提高阶段交叉进行。支行领导小组将组织对各部室制度执行年活动开展情况进行抽查，对制度执行年活动组织不力，内控和案防制度学习效果不理想的部室及时督促改进。通过加强对重点业务和重点环节的指导、督促和检查，促进本次活动全面深入开展，以点带面，推动全行内控和案防工作上档升级。

五、有关要求

1、加强组织领导。各部室要充分认识制度执行年活动的重要性，部室经理要认真履行好推动本部室制度执行年活动第一责任人的职责，认真做好制度执行年活动各阶段的工作，

保证活动扎实有序推进。

2、认真组织学习。要求做到全面部署，重点突出，针对不同业务范围、不同风险情况和不同层次员工的实际情况，分层分类提出有针对性的具体要求和学习内容，使全行员工在接受内控案防制度普及教育的同时，又重点加深对本岗位内控案防要求的认识。要以开展制度执行年为契机，组织全辖干部员工观看中纪委出版的电教片《贪之害》，进行反腐倡廉专题教育，巩固和提升内控案防法规制度学习效果。

3、做好整改工作。要进一步完善内控制度，狠抓制度落实，把抓好各项业务风险点排查放到突出位置，强化对风险隐患漏洞的堵控，认真落实整改措施，真正做到防患于未然。

4、加强宣传工作。各部室要将开展活动情况、经验、好的做法及效果，每周向支行活动领导小组办公室至少报送1篇活动简讯、工作动态等信息。

附件：制度执行年活动相关制度

附件：

制度执行年活动相关制度

一、总行制定的内控案防制度

(一)总行2010年确定的七个重要风险点涉及的相关制度

1.企业开户

《关于加强人民币单位银行结算账户管理的通知》(工银办发[2010]20号)

《关于做好人民币单位银行结算账户管理职责交接工作的通知》(工银运管[2010]14号)

2.预留印鉴卡片管理

《关于启用全行统一格式预留印鉴卡的通知》(工银办发[2009]579号)