第一篇：精益生产管理评估表
供应商质量管理体系现场调查评估表
XXXXXX公司
Q/GINYO-D-2009-ZG-10 A1表格编号文件编号供应商质量管理体系(现场)调查评估表版 本 号共 页 第 页页 码供应商名称:长春潮龙汽车总得分审核人/时间: 明立军 梁晶 郭永强供应商编号:/592评分标准评分标准详细描述序调查评价项评价满分得分审核结果记录备注号目ABCABC管理承诺、112129429质量方针、目标、职责管理承诺，企业最高管理者有管理承管理承诺不完整，缺少对顾与管理承诺，但管理承诺满足顾客和1.19诺，包括满足顾客要求和没有管理承诺9客要求和法律法规要求内容不完整法律法规的法律法规的内容内容质量方针的质量方针与供应商的总宗没有质量方针，及质量管理有质量方针，但不太切合没有质量方针，或只有质1.244一个适应、旨相适应，有满足要求和方案实际，内容不完整量第一之类的口号两个承诺持续改进的承诺质量目标的在相关职能和层次上都建可测量性、产品质量目标可测量但缺少立了质量目标，而且质量质量目标不清楚或不能进没有质量目标或质量目标1.344在相关职能要求目标是可以测量的，质量行测量没有展开和层次上的目标与质量方针保持一致展开质量职责清楚、各有关部有质量职责分工，但是分部门之间职责不清，管理门、人员都规定了质量职工不清楚，接口职责不职责清楚、混乱，不知道自己负责什员工质量生产职责划分清责，职责的接口规定的清清，特别是一项工作有两1.4管理者代表么工作，靠人的工作积极1212楚，职责部门接口规定清楚楚，管理者代表能够履行个以上部门负责时，没有能履行职责性进行管理，领导层中没其职责，各类人员能够按规定牵头部门，管理者代有人员负责质量管理工作职责进行质量管理表有职无权质量管理体1521511535系有关于特殊过程和关键过识别质量管理体系的过不了解过程和过程方法的程的管理规定，但是对过程，确定关键过程和特殊概念，没有识别关键过程1)识别过识别关键控制要求，没有运程方法不够理解，机械地过程，确定过程参数和过和特殊过程，也没有相应2.1程、运用过55行过程方法进行控制。套用一些现成的公式或做程控制的程序和方法，能的控制措施，完全是自然程方法法，对企业本身的过程不够应用过程方法策划、实(粗放)经营完全适用施和改进指令管理工作第 1 页，共 5 页
供应商名称:长春潮龙汽车审核人/时间: 明立军 梁晶 郭永强总得分供应商编号:/592评分标准评分标准详细描述序调查评价项评价满分审核结果记录得分备注号目ABCABC体系能有效运行，手册和体系基本上能运行，但不没有一个完整的文件化的程序文件的规定能认真执甚完善，执行手册和程序体系，只有一些习惯做法行，能通过管理评审及内文件的规定不严格，体系本次进行走访形式，没有对体系的完整或口头程序在实施，只能审发现体系运行中的问运行中的问题不能及时发2.20体系完成性进行考核性、有效性应付最起码的质量问题，题，采取纠正/预防措施，现，有些问题发现了也不产品质量得不到很好的保能很好纠正，文件有形式员工参与体系的自觉性证主义倾向，即不是为了实高，对员工的培训和考核用，而是为了给外人看，能推动人员素质的提高体系文件基本齐全，但受文件不齐全，审批发放无体系文件完整，且能随时控情况不理想，现场仍有一定制度，受控与不受控根据实际情况修改，受控体系文件的本次进行走访形式，没有对作废文件和有效文件混用文件分不清，记录不全，文件得到很好的管理，质2.3符合性、完0体系完成性进行考核情况，质量记录基本完任意涂改，漏填、漏项、量记录齐全，清晰，能反整性整，但仍有不清晰(涂不签名、无日期等情况较映实际工作的情况改)或漏项等情况多来自公司内部及顾客的质内部质量信息不能主动收来自公司内部及顾客的质量谈不上质量信息的分析和量信息能主动收集，有专集和分析，必要时才能传质量信息的信息能主动收集，有专门部传递，只有当顾客提出意门部门进行分析并及时传递给有关部门，来自顾客2.4分析和传递1515门进行分析并及时传达给有见或要求，必须答复或完达给有关部门或人员，经的信息不能及时答复或处情况关部门或人员成时才加以处理常召开质量分析会采取质理，没有质量分析会议制量改进措施重要信息提交度全员参与体系活动的自觉领导层了解质量的重要全员参与体系活动的自觉性全员质量意从领导层开始就缺少质量性较高，能在本职工作中性，但不能贯彻到全体员较高，能在本职工作中贯彻2.5识和质量教15意识，不对员工进行质量15贯彻质量方针，领导层经工，对员工进行质量教育质量，领导层经常组织对全育开展情况教育常组织对全员进行质量意不正规，不经常，因此效员进行质量意识的教育1521685生产管理2424有一套正规的生产管理办对生产管理有一些规定，但对生产管理有一些规定，无正规管理办法，凭工段法，如规定有首件检验、执行不严，有时有下道工序但执行不严，有时有下道长/班组长口头指示指挥生工序管理方自检、互检及检验员巡检进行中发现上道工序漏检等工序进行中发现上道工序5.11616法产，主要靠工人自检控制的制度。工序检验不合格情况，质量控制点较少且检漏检等情况，质量控制点质量不能转到下道工序等，有验不严格较少且检验不严格明确的质量控制点主要工序都有工艺规程或特别重要的关键工序才有主要工序都有工艺规程或作基本上没有工艺文件，凭作业指导书，工人严格按工艺规程或作业指导书，业指导书，工人严格按工艺工段长或班组长口头指示工艺规程/5.22424工艺文件操作，工艺文件工人偶尔不按工艺文件操文件操作，工艺文件处于受操作，或凭工人自己的经作业指导书处于受控状态，现场可以作，工艺文件是受控的，控状态，现场可以取得现行验操作取得现行有效版本的工艺但有时在现场见不到现行有效版本的工艺文件第 2 页，共 5 页
供应商名称:长春潮龙汽车审核人/时间: 明立军 梁晶 郭永强总得分供应商编号:/592评分标准评分标准详细描述序调查评价项评价满分审核结果记录得分备注号目ABCABC能分清关键工序和特殊工有时分不清什么是关键工序有时分不清什么是关键工对少数特别重要的关键工关键工序/序，对此进行工艺参数的和特殊工序，对关键工序较序和特殊工序，对关键工序有一定程度的重视，对5.3特殊工序控1616监控、工人经过培训考重视，而对特殊工序则往往序较重视，而对特殊工序其他关键、特殊工序不重制核，对设备、工具、量具当作一般工序对待则往往当作一般工序对待视等均特别重视计划文件上定了批号及批成批生产的产品有批号、批成批生产的产品有批号、量，但缺少在随工卡、工产品批次管量等标识，可以追溯(如通批量等标识，可以追溯5.424无批号、批量等标识24序卡上标识批号、批量，理过文件、记录等)(如通过文件、记录等)因此实际生产上往往难以追溯清楚有不合格品控制程序，根无正规的不合格控制程无正规的不合格控制程序，无固定做法，出了不合格不合格品的据不同情况由不同的人/部序，但有习惯做法，出了但有习惯做法，出了不合格5.516品，由工人自己返工，或16处理/控制不合格品往往由检验员决品往往由检验员决定如何返门对不合格品进行隔离，根据车间领导的指示处置定如何返工或返修，缺少工或返修，缺少记录标识、记录、评审和处置有一套设备管理办法如制定设备维修计划，加以实有一些维修办法，对关键设有一些维修办法，对关键设备无正规维修制度，出施，如关键设备由工人日备有维修计划，设备有时有生产设备的设备有维修计划，设备有5.616了问题不能工作才设法修16点检，设备人员巡检。设带故障工作的情况或因设备维护和保养时有带故障工作的情况或理，常常影响生产备始终处于完好状态，如损坏而停工的现象因设备损坏而停工的现象有缺陷能及时修复，关键、重要设备有鉴定验收制清洁、整齐、符合生产要基本整洁、尚能满足生产环境脏、乱，影响生产正基本整洁、尚能满足生产要生产环境情5.71616素要求常进行求况技术熟练，重视产品质基本上掌握生产技能，关技术上不甚掌握，文化水技术熟练，重视产品质量，生产人员素5.82424量，责任心强，关心全公心自己的产品，但不关心平低，责任心不强，还常责任心强，关心全公司的工质司的工作和信誉本车间/部门或全公司的事常生产出废品或次品作和信誉检验336166484832有独立于生产部门之外的有检验机构，但职责不够有独立于生产部门之外的检无检验机构，检验员均为检验机构/检验机构，职责明确，有明确，有少量专职检验验，职责明确，有专职检验6.148兼职，主要依靠生产工人48人员素质专职检验员，能力强，技员，多数为生产工人兼职员，能力强，技术水平高，自检，人员素质较差术水平高，责任心强检验员，人员素质一般责任心强有各种产品(包括为本公为本公司提供的产品无正有各种产品(包括为本公司为本公司提供的产品基本检验规程/司提供的全部产品)的检规的检验规程或标准，只提供的全部产品)的检验规上都有检验规程或检验标6.2标准/其他4848验规程、检验标准或技术有若干条要求，均由车间程、检验标准或技术规范，准，但实施时不够严格依据规范，且严格按此进行检主任掌握，检验不严格且严格按此进行检验计量器具数量少，质量主要计量器具符合要求，且主要计量器具符合要求，设备数量不足，少数设备检验设备的差，许多计量器具未能按处于完好状态，按规定进行且处于完好状态，按规定陈旧，个别计量器具未能6.34848数量和质量规定进行校准或检定，不校准或检定进行校准或检定按规定进行校准或检定能检验产品的应测性能第 3 页，共 5 页 供应商名称:长春潮龙汽车审核人/时间: 明立军 梁晶 郭永强总得分供应商编号:/592评分标准评分标准详细描述序调查评价项评价满分审核结果记录得分备注号目ABCABC主要检验过程得到严格控主要检验过程得到严格控关键检验过程受控，但有制，如每批测试前检查仪制，如每批测试前检查仪器关键检验过时未能严格按文件操作，6.448检验过程控制不严48器设备，检验员严格按检设备，检验员严格按检验文程的控制检验结果由检验员一人填验文件操作检验结果由专件操作检验结果由专人校核写人校核等等无特定检验场所，检验均无特定检验场所，检验均在检验环境/检验环境良好，场地和计6.516检验环境一般16在生产车间内的生产工位生产车间内的生产工位上进场所条件量器具整洁上进行，条件不好行，条件不好检验设备/计量器具按规定进行校准计量器具不能完全按规定计量器具基本上不能按规计量器具按规定进行校准或6.64848仪器的校准或检定，能保持要求的精校准或检定定进行校准或检定检定，能保持要求的精度检验记录的基本上无记录，少数重要记录基本齐全，但不够完整记录齐全、完整、清晰，记录基本齐全，但不够完326.732完整性/可性能测试有记录，但不正或清晰可以追溯整或清晰靠性规出厂检验比较严格，在进出厂检验比较严格，在进货出厂检验能正常进行，但成品的检验出厂检验不严格，有时凭检验、过程检验合格的基础货检验、过程检验合格的进货、过程检验报告不齐6.8及成品质量48经验判断，提供本公司的48上进行出厂检验，合格后才基础上进行出厂检验，合全，提供本公司的成品，控制成品，质量不稳定格后才放行。提供本公司放行。提供本公司的成品，质量基本上可保证的成品，检验严格检验严格包装、贮存408124128户交货有出入库管理制度。有待有出入库管理办法，待检无正规管理办法，也无待有出入库管理办法，待检区检区，检验/验证合格的产区、废品区均在库内，但检区、废品区等，有时进、废品区均在库内，但有划品才能入库。经常(或定有划定的范围，库存产品货物资随地堆放，管理比库存产品的定的范围，库存产品账、卡8.188期)清点库存产品，保证账、卡、物基本符合，存较混乱，成品有仓库，但管理、物基本符合，存放不太整账、卡、物相符，仓库保放不太整齐，但保管员能条件一般。出入库手续不齐，但保管员能掌握其情况管员熟悉库存产品的性能掌握其情况严、规格及分类、存放整齐仓库条件符合库存产品的仓库条件一般，能做到防仓库条件一般，能做到防火仓库条件差，如漏雨、无8.2库存条件88要求，能做到防火、防水火、防水、防盗、防变质、防水、防盗、防变质及防灭火设备、无安全措施等、防盗、防变质及防意外及防意外事故意外事故成品按规定进行包装，包成品按规定进行包装，包装包装箱标识有时不清楚。装物标识清楚，库存产品物标识清楚，库存产品在仓在制品和库存产品能够得成品包装无规定，对在制8.3包装及防护1212在仓库内有适当防护措施库内有适当防护措施(如防到防护，但有时也有生锈品和库存产品不注意防护(如防锈、防静电等)，锈、防静电等)，在制品也、变质等个别情况在制品也有防护措施有防护措施基本上能按期交货，售后能按期交货，售后服务效果能按期交货，售后服务效经常拖延交货期，售后服服务效果尚好，在接受企好，能接受企业的意见和质8.4交货及服务12果好，能接受企业的意见12务也做得不好业意见、纠正不足之处还量改进和质量改进不够积极第 4 页，共 5 页
供应商名称:长春潮龙汽车审核人/时间:
明立军 梁晶 郭永强总得分供应商编号:/592评分标准评分标准详细描述序调查评价项评价满分审核结果记录得分备注号目ABCABC总计(说明：不综合得分59215615610548包括“设计”时总分是150分)注：①左上角处为记录流水号，编号规则举例：SQS-2009-ZG-01;SQS为供应商质量调查supplier quality survey英文缩写;②此记录表格在每次完成现场考察后10日内完成归档。③会签由现场考察人员签名供应商分类说明:A类：关键部件供应商，供应商所提供的产品对企业生产的产品质量有非常重要的影响(主要指原材料供应商，包括发泡原材料、钢板、纺织品等材料供应商及关键零部件供应商)，供应商必备的条件：通过ISO9001质量管理体系认证或是大型原材料生产商的代理商;A类供应商(现场调查评估总分数应≥130分)。B类：重要供应商，供应商所提供的产品或服务对企业生产的产品质量有重要的影响(主要指公司外购、外协加工件)，供应商必备的条件：企业具有独立法人资格，本公司用户的第二方审核或通过本公司的第二方审核; B类供应商(现场调查评估总分数应≥100分)。C类：一般供应商，供应商所提供的产品或服务对企业生产的产品质量有较小影响(主要指标准件、紧固件、小批量或临时外购外协件等供应商)，供应商必备的条件：企业具有独立法人资格，样件经公司技术部、质管部门检验合格，能够满足生产供货要求。C类供应商(现场调查评估总分数应≥75分)。D类：设备部件、低值易耗品、劳保用品等辅助材料并且非产品上使用部件的供应商;E类：潜在供应商，没有进行供货采购部进行初步审核后认为有初步供货能力的供应商;或者是以往供过货并在近期没有供货，同时审核已经过期的分供方。此供应商在供货前需要按照评定要求进行评定，评定合格后方可成为合格分供方并重新进行划分类别。注：对于A、B、C类供应商审核期限为3年，对于D类供应商可以不进行审核评定直接纳入合格供应商名单，对于E类供应商在3年内如果没有进行批量供货的审核期限可以延长到5年。合格供应商需每年更新一次。总计分数≥75分时，该供应商可做为公司的合格供应商，总计分数<75分时，需进行再评价，在三个月时间内将所有未达到要求项进行纠正。如果供应商在三个月时间内不能达到评估标准，在半年内该供应商不再进行调查评估;如果供应商在三个月时间内达到评估标准，即再次评估分数≥75分时，经批准后依据得分将该供应商列入“合格供应商名单”相应类别。第 5 页，共 5 页
第二篇：拓展评估表
拓展培训学员反馈表
姓名：所属岗位：培训时间：
请阅读以下每一项陈述后，在您认为合适的数字上打“√”，并写出您的建议：
一、培训实施: 评估项目1. 培训师能完整清晰地布置项目，并始终严格要求学员。2. 培训师精神饱满，能激发学员的热情，有效地控制调节团队的气氛。 3. 培训师能井然有序地组织项目实施并带给学员安全感。4. 培训师的培训风格、方法、节奏有助于学员学习。5. 培训师能有效表达培训中所涉及的概念和理论。6. 培训师能将课程内容与学员的工作和生活角色要求相联系。7. 培训师能启发学员思考，引导团队成员分享培训体会。8. 活动项目安排合理。 您的建议：
二、培训效果： 评估项目1. 我认为花时间和精力参加这次培训值得。2. 我在训练中主动积极，乐意为团队做贡献。3. 我在训练中所感悟的理念与我的工作或生活联系紧密。4. 这次训练有助于我解决工作或生活中存在的问题。5. 这次训练有助于我提高工作或生活的激情。6. 我愿意向其他人推荐拓展训练课程。 您的建议：
三、培训服务： 评估项目1. 有关本次培训的日期、时间、地点沟通准确无误。2. 有关培训要求(着装、注意事项等)沟通清晰、明了。3. 培训地点服务人员态度良好，服务质量基本满意。4. 交通服务安全、司机态度良好，行动守时。5.
住宿，饮食合理安排。 您的建议：
不同意一般567567567567567567567567不同意一般567567567567567567不同意一般567567567567567同意非常同意89108910891089108910891089108910 同意非常同意891089108910891089108910同意非常同意8910891089108910
8910
第三篇：加薪自我评估表
一封专业邮件，不仅能够体现你的职业素养，更重要的是与老板约一个面谈时间，让老板也有所准备。
在何时发邮件：在你决定跟老板提加薪，并且你已经做好计划和准备时。邮件注意事项：
态度诚恳，体现感激之意;
列出主要成就，抓主要方面;
发展与薪水并举，凸显进取心;
提醒约定面谈时间，避免不了了之;
结构清晰，不拖泥带水。
邮件模版案例：
***，您好!
非常感谢在过去的三年里，我作为销售团队的重要一员履行着本职工作。过去一年的销
售环境是最严峻和挑战性的，但是我的业绩在以往的基础上又提高了很多，我很期待在可预
见的未来取得更大的成绩。
以下是我在过去一年所取得的主要成绩：
.. 带领部门销售团队，取得了 20%的销售业绩增长;
.. 保留住了计划与我们解除购买协议的客户，减少了公司的损失;
.. 提出了一份市场研究报告，这份报告在吸引和开发潜在客户方面发挥了作用;.. 参加并列席了四个专业会议，提高了我们公司在业内的知名度;
.. 指导并培训两名新员工处理部门内的日常事务，使得销售成员集中更多的精力在新
客户和新项目的开发上;
.. 拟定了一个新的项目，并详细制定了项目计划和流程。
我期待自己能在销售团队内继续发挥关键作用，但据我了解我的薪水低于行业的市场
水平，我相信您认可我的工作成就并给我加薪，同时我也希望您能在我的职业发展上给与更
多的指导，期待与您的面谈
此致
敬礼
***
****年**月**日
第四篇：员工面试评估表
瑞都超市WE-DO SUPERMARKET
员工面试评估表
▓人力资源部
1、诚实正直的品质。□1分 □2分 □3分 □4分 □5分
2、语言表达能力。□1分 □2分 □3分 □4分 □5分
3、服务意识。□1分 □2分 □3分 □4分 □5分
4、勤奋。□1分 □2分 □3分 □4分 □5分
5、服从意识。□1分 □2分 □3分 □4分 □5分
6、进取心。□1分 □2分 □3分 □4分 □5分
7、激情。□1分 □2分 □3分 □4分 □5分
8、分析问题的能力□1分 □2分 □3分 □4分 □5分
9、独立性。□1分 □2分 □3分 □4分 □5分
10、学习能力。□1分 □2分 □3分 □4分 □5分
总分：_______归类：□A类□B类□C类
面试人签名：日期：年月日 ▓工作能力
1、 工作经历中，对品类的商品熟悉。
2、 工作技能。□非常熟练□熟练 □一般 □不熟练
3、 评语：
4、 你认为他适合的岗位：□理货员 □收银员 □服务台 □防损员 □采购员 □企
划□工程 □会计 □出纳
5、 你认为他适合的部门或柜组：
6、 你认为他适合的职务：□主管□组长□员工
(管理层由店长和店长助理面试后决定)
面试人签名：日期：年月日
【此档案属瑞都超市人力资源机密，留人力资源部存档，严禁泄密】
第五篇：HSE体系评估表
HSE体系评估表 编号 管 理 要 求 评分 要素1：HSE管理方针
1.1 公司应颁布由最高管理者批准的 “HSE目标与承诺”，定期对“HSE目标与承诺”进行审查与修订， 1 以确保其适宜性，并形成书面文件; 2 1.2 公司HSE管理“HSE目标与承诺”必须与董事会或母公司的文化、理念以及其它政策融为一体; 3 1.3 公司必须为确保实现HSE管理方针而提供必要的资源，用来开发、实施和维护HSE管理体系;
1.4 公司必须通过适当的沟通或培训方式，确保HSE管理方针在组织的所有层次(包括承包商)都得到
4 有效的沟通与执行;
1.5 各级管理组织必须根据公司HSE管理方针，通过制定HSE绩效目标、指标和管理计划，确定HSE 5 管理的方向。 要素2：风险管理 2.1 必须制定风险管理程序，以识别与公司各项生产和业务活动有关的危害，评估风险，实施控制措施， 6 将风险控制在可接受的水平; 2.2 对现有的勘探、生产、改造项目、新建项目、合资合作、资产处置及装置废弃等一系列活动必须进
7 行危害辨识和风险评估; 8 2.3 对于重大隐患、重大危险源及关键工艺设备设施必须按照法规要求进行登记、申报与管理;
2.4 经评估的风险必须由各管理层根据其性质进行分类管理，制定具体措施并通过具体的工作程序进行
9 落实，风险控制决策要有明确的文件记载; 10 2.5 项目危害识别、风险评估、风险管理措施要在作业文件或项目审查批准文件中加以说明;
2.6 管理人员必须定期回顾和重新评估风险的控制效果，通过制定年度HSE工作计划等方法确保风险降 11 低到现有技术水平的可接受程度。 要素3：法规要求 3.1 公司应系统地识别适用于生产作业和业务活动的法律、法规和标准要求，并通过程序明确获取HSE 12 法律、法规、标准和其它要求及其变更的途径与频次;
编号 管 理 要 求 评分 13 3.2 建立适用的HSE法律、法规、标准和其它要求的文件清单和档案，便于员工获取与查询; 3.3 对于已确认适用于公司的HSE法律、法规、标准和其它要求，应采用适当形式及时公布，以便在作
14 业过程中遵照执行; 3.4 根据HSE相关法律、法规、标准和其它要求对公司的各项HSE管理文件的适用性定期进行评估和 15 修订; 16 3.5 根据公司生产作业或业务情况的变更，确定新的重大危险源或作业对法律、法规、标准的符合性; 17
3.6 定期开展遵法审核与评估，确保相关法律、法规、标准和其它要求得到有效的贯彻执行。 要素4：目标管理 4.1 各级管理组织应根据风险评估，每年制定和公开公布年度HSE绩效目标与指标，并及时向员工沟通
18 传达，使所有工作人员充分理解; 4.2 各部门必须定期制定明确的HSE管理目标与指标。衡量HSE绩效目标的指标应分解为输入指标(行
19 动性指标)和输出指标(结果性指标);
20 4.3 制定HSE目标与指标时必须依据公司方针、法规及HSE计划并满足相关要求; 21 4.4 各部门要按照公司的报告要求，定期汇报其安全绩效的目标与指标数据; 4.5 HSE目标与指标是各级管理组织HSE管理绩效考核和员工个人绩效考核的主要内容之一，每年进
22 行评估并记录在档。 要素5：组织与责任
5.1 管理人员应确保职责范围内建立“谁主管谁负责”的HSE责任机制，通过自身行动树立正确的HSE 23 行为榜样，激励和强化积极的HSE行为; 24 5.2 各级管理组织的第一负责人是其组织内HSE管理的第一责任人，对HSE管理负全面责任;
5.3 各级管理组织的第一负责人应确保把HSE的方针、程序、标准与法规要求应用到生产计划、业务发
25 展和决策程序中去，确保建立起文件化的管理程序来实现这些要求; 5.4 管理人员应依据HSE目标、工作内容、岗位职责和绩效考核办法，分配相应的资源，组建HSE管 26 理机构或专业技术人员进行指导与监督; 27 5.5 根据相关人员的意见反馈，定期对照本年度HSE目标与指标对HSE绩效进行考核;
编号 管 理 要 求 评分 5.6 工作人员必须遵守岗位HSE责任制、遵守HSE法规与作业程序与标准，不得违章作业，并有权拒
28 绝违章指挥。 要素6：人员、培训与行为
29 6.1 人员招聘、选拔和任命程序应能确保员工的职位、技能、身体、心理条件适合指派工作的需要;
6.2 在评估的基础上，制定HSE培训计划，实施相应的HSE培训，确保所有员工具备必要的HSE技能。
30 对培训效果要进行评估，以确保其有效性; 6.3 公司为员工提供必要的个人防护用品，建立职业健康管理制度，确保全体工作人员得到定期的健康 31 检查; 6.4 所有员工必须遵守作业场所的HSE管理方针、程序、标准、规程与要求，及时报告隐患与事故，参 32 与事故调查; 6.5 推广行为安全观察、审核和行为安全管理，鼓励员工发现和纠正不安全行为，强化安全标准，结合
33 员工HSE绩效考核，及时提供反馈并保存记录; 6.6 新入厂或转岗的员工、承包商和其它来访人员都要进行适当的入厂安全教育或培训，其中包括公司
34 HSE程序、标准、相关指南及应急程序。 要素7：员工参与和沟通
7.1 公司应建立广泛的沟通渠道，以便员工、承包商、公众等各相关方了解公司HSE理念、体系要求和 35 管理现状; 36 7.2 管理人员应定期走访现场，进行工作指导，增强与现场作业人员的沟通和了解;
37 7.3 完善安全绩效激励机制，鼓励员工积极参与公司的各项HSE管理活动，提出合理化建议; 38 7.4 开展HSE合理化建议及未遂事故、不安全行为的报告与分析活动，提升公司的HSE氛围;
7.5 鼓励员工之间开展各项HSE互动，如自我行为观察和相互行为观察，激励员工进行自我审核和自我 39 提高; 7.6 管理人员应确保有关HSE管理的经验和事故教训得到及时的交流和沟通，分享国内外HSE管理经
40 验、科技成果、良好作业实践以及相关知识，建立公司内部的信息平台，共享安全信息。 要素8：文档与资料
编号 管 理 要 求 评分 8.1 针对公司的HSE风险，建立系统的HSE管理体系，对核心要素、关键过程及标准等的管理要求及
41 其相互联系进行描述，形成书面及电子文件; 42 8.2 建立系统的HSE体系程序、文档与资料的管理制度，明确文档资料的保存职责与要求;
8.3 确认适用的法规、证书或执照、技术规范及操作程序，制定可查阅的操作文件，定期与工作人员进 43 行交流; 44 8.4 HSE体系管理文件应采用规范的格式，及时清理过期的资料; 45 8.5 所有HSE文档资料应方便员工查阅，保存有效的使用记录。
要素9：作业控制
9.1 建立和完善作业标准、指南及操作程序，对员工进行系统的培训，确保员工了解岗位职责、具备相 46 应技能、理解并遵守相关的作业规程; 9.2 对新建、改建、扩建项目、日常作业及维修等各项作业活动，识别潜在危害，运用风险评估工具， 47 评估HSE风险，并采取相应措施降低风险; 9.3 对所有新建、改建、扩建项目必须按照法规要求，进行完工检查，完成各项性能测试并验收，以保 48 证建造与设计相符，并保存检查记录; 49 9.4 对关键设备运行参数进行监测，保障设备正常运行; 50 9.5 制定设备启动、操作、维修和停车程序，明确对关键作业活动的授权与审批权限; 51 9.6 识别、评估并管理高风险作业，制定相应的作业标准，规范作业流程;
9.7 采用系统的管理方法，对承包商进行风险评估、资格预审、培训、开工确认、监督审查和完工评估，
52 降低承包商作业的风险; 9.8 评估各种有关机构、人员、系统、规程、设备、产品、原材料等方面的临时或永久性变更，并对这
53 些变更加以管理，使其对健康、安全和环境所造成的风险保持在可接受的水平。 要素10：职业健康
54 10.1 对作业场所进行系统的职业健康危害因素识别、调查、记录和评估职业健康风险，制定控制措施; 55 10.2 对有职业病危害因素存在的作业场所进行明确标识;
编号 管 理 要 求 评分 10.3 为员工提供职业健康知识培训，以提高员工意识，督促员工遵守职业健康相关的法律、法规、标准 56 和其它要求; 57 10.4 配备必需的、合格的、合适的个人防护用品和职业卫生监测工具; 58 10.5 建立职业健康管理机构或指派专职人员，负责公司的职业危害控制和职业病防治工作; 59 10.6 根据职业健康方面的风险，制定职业健康管理方案、监测计划和相应的应急预案; 10.7 公司应该按照法律的规定，组织对员工上岗前、在岗期间和离岗时的职业健康检查，并将检查结果
60 如实告知员工和记录在档; 10.8 新建、改建、扩建项目必须根据法规要求进行职业病危害方面的评估，根据评估结果，制定控制措 61 施。 要素11：环境保护 11.1 新建、改建、扩建项目都必须执行法律法规规定的建设项目环境影响评价和审批制度，执行环境保
62 护设施和主体设施同时设计、同时施工、同时投入使用的“三同时”制度;
63 11.2 及时传达最新的环境保护法律法规信息，并根据法律法规修订环境管理程序与要求; 11.3 对作业场所进行系统的环境危害识别与调查，评估环境风险，制定控制措施和应急预案，保存环境
64 危害识别及风险评估的相关记录; 11.4 生产作业过程中，制定系统的废弃物排放监控及管理程序，最大限度地减少或消除废气、废水、固
65 体废弃物的排放，废弃物排放必须达到国家和地方规定的标准;
11.5 编制及收集化学品材料安全技术说明书(MSDS)、标签和其它资料，并根据法规或用户要求以及在
66 资料发生变化时，向运输和使用产品等相关单位分发; 67 11.6 为员工提供环境保护知识培训和应急演练，提高员工环保意识与技能; 68 11.7 采用清洁生产工艺，减少排放，节约能源，防止环境污染和生态破坏; 69 11.8 具备防止和控制溢油污染事故的应急能力，配备与其开发规模相适应的溢油应急设施和工具。
要素12：社会责任
70 12.1 公司业务中与HSE相关事宜应与员工、承包商、政府、社区公众建立并保持公开和主动的交流;
编号 管 理 要 求 评分 71 12.2 尊重政府和社区对公司的业务活动在HSE方面的期望与关注; 72 12.3 保护员工的正当权益，保护员工个人隐私，尊重人权; 12.4 评估公司作业活动、产品、生产设施的变更给社区带来的影响，确保在业务活动的过程中得到有效 73 控制; 74 12.5 对于外包外购的产品和服务要经过验证，确保符合法律法规及当地社区的健康安全环保标准; 75 12.6 消除各种形式的强制性劳动，杜绝任何歧视行为; 76 12.7 在公司的任何业务活动过程中，反对各种形式腐败，包括营私舞弊，敲诈勒索和行贿受贿。
要素13：危机与应急
77 13.1 制定分公司书面的危机管理及应急响应的原则、策略和程序; 78 13.2 根据法规要求，制定覆盖全部设施和作业区域的事故应急预案; 13.3 应急预案必须分析分公司业务活动过程中的风险，针对人员伤亡、火灾爆炸、有毒有害物质泄漏、
79 环境污染、公共卫生、恐怖事件等突发事件建立应急组织机构，制订详细的应急措施;
13.4 应急预案内容应包括：组织机构、职责划分、应急程序、通讯、联络、应急资源、撤离程序、重要 80 资源的保护及备份安排、训练和演习要求;
13.5 对应急人员进行培训，使其了解应急预案、岗位和职责，并指导如何使用应急与危机管理工具和资
81 源; 13.6 定期更新应急预案，进行演练，以便评估并提高应急响应和危机管理能力，检验和测试演练应急响 82 应所需的装备、设施及应急预案的可操作性。 要素14：绩效监测
83 14.1 建立文件化的、以风险管理为基础的绩效监测与评估程序;
84
14.2 鼓励全体员工参与HSE绩效监测、评估或提出建议;
85 14.3 完整保存生产作业活动过程中各项HSE监测数据与记录，以符合法律、法规及相关要求; 86 14.4 制定客观、系统的绩效评估计划，定期进行HSE绩效评估，并记录存档;
编号 管 理 要 求 评分 14.5 每年结合年度HSE工作报告，在审查和监测的基础上考虑并制定以新的风险评估为依据的目标与指 87 标; 88 14.6 在绩效评估的基础上，制定新的绩效目标、指标及计划，以不断改进HSE绩效和管理方法。 要素15：事故预防
89 15.1 制定事故预防、事故调查与根源分析的原则、要求和程序，并及时传达到每位员工; 90 15.2 任何事故都必须上报、进行事故调查和根源分析，找出并监测事故发展趋势，防止事故的再次发生; 15.3 公开报告、调查、分析并记录所有HSE方面的事故事件(包括未遂事故)，建立事故事件报告管理 91 系统; 15.4 建立事故事件分级调查程序，重大事故要由多个业务部门或多级管理人员组成的事故调查小组进行 92 调查; 15.5 事故调查报告、事故根源分析的结论和整改及预防措施都要以文件的形式存档，定期检查整改措施 93 的落实; 15.6 每次事故都要在公司范围内进行通报，相关人员在收到事故教训的信息后及时传达，必要时，与同
94 行业及相关政府管理机构相互交流，以预防类似事故的发生;
95 15.7 制定培训计划，为员工提供隐患识别、事故报告、事故调查与分析的培训。
要素16：评估与改进
16.1 建立文件化的HSE审核程序，每年进行一次内部审核及管理评审，至少每两年进行一次HSE外部 96 审核，以保障HSE体系的持续改进; 97 16.2 全体员工应积极参加HSE管理体系有效性的定期自评; 16.3 根据审核和评估的结果来确定对管理体系进行修订，在对HSE某个要素进行修订时，要评价其对整 98 个管理体系的影响; 99 16.4 审核小组应与各部门共同制定出客观系统的审核计划，审核报告必须记录存档; 16.5 定期进行管理评审与审核，结合年度HSE绩效监测结果和风险评估的结果，编制年度HSE工作报 100 告。
评分定义与标准
利用从以上评估问题中收集到的反馈信息和证据进行评分，每个管理要求的得分可通过以下指引给出： “0”—系统尚未建立，对管理要求几乎不知道或不理解。 “1”—有一些非正式的系统、过程管理与程序存在，并对这些有一定的了解，因为这些内容与满足HSE管理要求的要求有关(这意味着处于开始学习的阶段)。 “2”—已确定并定义了实现HSE管理要求的要求并制定了完善所需过程管理与程序的计划。直接参与系统完善和执行的人员理解HSE管理要求的要求(这意味着达到了学习和完善的阶段)。 “3”—过程管理、程序及标准广泛存在并运用，已制定并完善计划来执行尚待处理的程序。员工明确知道自己在满足HSE管理要求的程序与计划中的职责和角色。能“体现出”和已建立的过程管理与程序相符(这意味着绩效平均水平较好)。 “4”—现有的过程管理与程序系统地实施并满足了HSE管理要求。部门能够证明完全遵守适用的法律要求和分公司的HSE目标。人们十分明确自己的职责和角色，并能够证明完全遵从现有的过程管理与程序(这意味着取得非常满意的绩效)。 “5”—能够证明现有的过程管理、程序与标准不断地改进、完善。部门的绩效被认定为同级或同行业中优秀的一类。人们积极主动地参与HSE活动，HSE绩效持续改善，拥有优良的安全文化氛围(这意味着一流的绩效)。 分值标准 本评估工具要求所有与部门有关的管理要求都得到评估并给出分值。分值是以是否符合16个要素打出一个总的百分比分值，该分值要将那些不适用HSE管理要求排除在外。根据对每个管理要求对应的评估问题的回答情况给出0-5的分值。该分值以客观证据为依据，如：有适当记录表明和文件程序、规程、培训计划等相符。鼓励评估团队依据客观证据，在《评估工具》表的“注释”栏中，详细记录发现的问题、现有的程序和行为以及存在的差距。这将帮助提供评审的依据，明确给出该分值的理由。 理论上最高分为100，分值计算公式为：总分除以 5 而得。例如：总分 380分，除以5后等于76分。所评分值均为整数。在一个分值内所有的标准都满足的前提下才能够得到5分，否则只能够得到较低的0-4分。评估团队在决定什么分值时应该将其发现记录在‘注释’栏内，该分值主要是根据对现有程序和行为的客观审查和确认的差距来确定的。如有不适合项，则默认为5分。 当完成HSE管理要求的评估时，记住我们的主要目的是发展、完善程序和管理体系。这些好的程序、标准和管理体系能够帮助我们实现安全承诺，并提升公司的声誉。这就需要通过严谨的、诚实公正
的评估来发现差距之所在，并制订整改建议与行动计划。