第一篇：行为管理细则范文
职工违章行为积分考核管理实施细则
第一条 为认真落实公司安全工作会议精神，规范职工的作业行为，进一步加大反违章工作力度，切实搞好班组“零违章”保“零事故”活动，夯实安全基础工作，创建无违章班组，全面实施职工作业行为量化管理，特制定本实施细则。
第二条 本实施细则适用于集团公司所有班组。
第三条 考核办法：
安全积分制采取个人积分和班组积分两种情况进行考核。
第四条 个人积分以零为基数，实行加分制。发生第七条第十款、第十一款现象的，每条记1分，累计2分，脱岗培训一周;其它严重违章作业1次或发生1起险肇事故的，脱岗培训半个月;违章作业或确认制度执行不够发生1起轻伤事故的，上班后脱岗培训一个月。
第五条 班组积分以100分为基数，实行减分制。在分厂和生产技术部检查时，查出有发生第七条现象的，每次扣5分;违章作业发生险肇事故的，每次扣10分;违章作业发生轻伤事故的，每次扣20分。单位安全管理人员建立班组的违章行为积分表，按月进行统计考核。考核结果作为安全合格班组及班组长评先选优的重要考评条件。
建议各分厂末尾淘汰制度，连续3个月班组积分排在最末尾，建议单位对该班组长停职培训或撤换。
第六条 各班组对安全意识淡薄、操作技能差、违章蛮干、经常饮酒等具有事故频发倾向的人员结对子，实施重点监控，杜绝违章行为的发生。
第七条 “人的不安全行为”具体内容：
一、操作错误，忽视安全，忽视警告：
1.未经许可开动、关停、移动机器设备;
2.开动、关停机器设备时未给信号或未进行联系确认;
3.操作失误造成意外转动、通电或泄漏等;
4.忘记关闭机器设备;
5.忽视警告标志、警告信号;
6.按钮、阀门、扳手、把柄等操作错误;
7.违章驾驶机动车辆;
8.酒后作业;
9.客货混载;
10.工件紧固不牢;
11.用压缩空气吹铁屑;
12.用氧气、乙炔气或其它易燃气吹扫衣物;
13.加热炉或锅炉炉堂未检测或进行爆发实验，点火作业;
14.在易燃易爆区域动火未打动火报告、没有采取防范措施;
15.未开展伤害预知预警，未做到“五不准干”进行检修或处理临时故障。
二、造成安全装置失效：
1.拆除了安全装置;
2.安全装置堵塞或未固定，失掉了防护作用;
3.调整错误造成安全装置失效。
三、使用不安全设备：
1.临时使用不牢固的设施;
2.使用无安全装置的设备。
四、手代替工具操作：
1.用手代替工具操作;
2.用手清除切屑;
3.不用夹具固定，用手拿工件进行机加工。
五、成品、半成品、材料、工具、切屑和生产用品等存放不当。
六、冒险进入危险场所：
1.冒险进入地沟或管道内;
2.接近无安全设施的漏料处、吊装孔或平台;
3.未经安全监察人员允许进入油罐、井或立式磨中;
4.在易燃易爆区域停留;
5.冒进信号;
6.车辆运行时上下车;
7.易燃易爆场所明火;
8.私自搭乘矿车;
9.未及时瞭望。
七、攀、坐、站在不安全位置(如平台护栏、汽车档板、吊车吊钩、铲车铲斗、叉车叉齿、皮带等)。
八、在起吊物下作业、停留。
九、机器运转时，对运转部位进行加油、修理、检查、调整、焊接、清扫等工作。
十、在必须使用个人防护用品时，不使用个人防护用品用具或使用不规范：
1.未戴护目镜或面罩;
2.未戴防护手套;
3.未穿安全鞋;
4.未戴安全帽或佩戴不规范;
5.未佩戴呼吸护具;
6.未佩戴安全带;
7.未戴工作帽;
8.未穿工作服或穿戴不规范;
9.未穿阻燃服。
十一、不安全装束：
1.操纵带有旋转部件的设备时，戴手套;
2.打大锤时戴手套;
3.女工长发未挽入工作帽或安全帽内。
十二、对易燃易爆等危险物品处理错误。
十三、违反道路交通规则。
十四、特种作业不规范：
1.无特种作业操作人员资格证从事特种作业;
2.氧气瓶、乙炔瓶距离不够;
3.气瓶距明火安全距离不够;
4.气瓶压力表损坏，胶带漏气;
5.气瓶瓶帽、胶圈不全;
6.使用的乙炔瓶未安装回火防止器;
7.电焊机接地不良或未接地;
8.电焊机把线接头多且裸露;
9.用钢筋或铁板、角钢等代替电焊机二次线;
10.电焊机二次线接在煤气管道支架上;
11.电气作业，没进行断电、验电、挂接地线;
12.检修设备时，未执行挂牌制度;
13.电气检修作业未执行“两票制度”;
14.违反“十不吊”规定。
15.多人指挥天车工起吊;
16.用天车带动车皮;
17.用打反车停天车;
18.钢丝绳断股、磨损严重仍然使用。
19.使用三角带、铁线等代替钢丝绳吊运物件。
十五、其它违反各项安全规章制度的行为。
第八条 各单位要结合实际，制定本单位的《职工违章行为积分考核管理实施细则》，认真开展此项活动。没有制定《职工违章行为积分考核管理实施细则》或此项活动开展不认真、不实，要考核单位的行政一把手、主管领导和安全管理人员。
第九条 本细则解释权归生产技术部。
第十条 本细则自2011年2月发布之日起实施
第二篇：班级管理日常行为规范及考评细则班级量化管理规定
班级管理日常行为规范及考评细则
一、规定
1、学生要按时上课，不准出现迟到、早退、旷课等现象。
2、学生上课要认真听讲，不准趴着睡觉、做小动作、不能在课堂上吃零食等与课堂无关的内容。
3、学生要按时完成作业，并及时上交。
4、学生要尊重老师，不顶撞老师。
5、同学之间不允许借钱、借物。
6、学生不允许诈钱、诈物或恐吓要挟别人。
7、学生不允许打架斗殴、吸烟、喝酒或变相赌博。
8、学生不允许骂人或说脏话。
9、学生严禁携带违禁品、危险品或管制品。学校一个轮回至少检查一次。
10、学生在校期间，不允许携带手机等用电设备。
11、学生集合、说事、看新闻时，双手要放在膝盖上，上体保持正直。
12、学生在校期间，课间不允许买零食 ，只能在学校规定的时间内(在餐后)购买。
13、下课后，学生要在规定时间进宿舍。
14、学生未请假，任何人员不准私自出校门。
15、学生在午休、晚休时，要按时就寝、不准说话。
16、学生午休、晚休时，不准串宿舍。
17、学生在校期间，任何同学不准纹身、戴耳环、戒指等。
18、学生就餐要排队，不允许插队。
19、学生要在指定位置就餐。 20、学生要勤俭节约，不能浪费。
21、学生本人餐具要放到指定位置。
22、在宿舍内不准隔窗说话、不准向窗外扔垃圾。
二、考评细则
1、学生上课，迟到、早退、旷课等。一人次扣0.5分。
2、学生上课不认真听讲，趴着睡觉、做小动作等，一人次扣0.2分。
3、学生交作业不及时扣0.5分。
4、学生顶撞老师扣2分。
5、同学之间借钱、借物等现象，一次扣3 分。
6、同学之间诈钱、诈物或恐吓要挟别人等现象，一次扣10分。
7、学生之间打架斗殴、吸烟、喝酒或变相赌博等现象，一次扣10分。
8、学生骂人或说脏话，一次扣2分。
9、学生严禁携带违禁品、危险品或管制品。学校一个轮回至少检查一次。携带违禁品、危险品或管制品，一次扣10分，并在学籍档案上做记过处分。严重者开出学籍。
10、学生在校期间，携带手机，扣1分。
11、学生集合、说事、看新闻时，双手要放在膝盖上，上体保持正直。不按规定做扣0.1分。
12、学生在校期间，除规定时间外买小吃扣1分。
13、下课后，学生不在规定时间进宿舍扣0.5分。
14、学生未请假，私自出校门，一次扣2分。
15、学生在午休、晚休时说话或不按时就寝扰乱别人休息扣0.5分。
16、学生午休、晚休时，串宿舍扣0.2分。
17、学生在校期间，身上有纹身、戴耳环、戒指等，一次扣1分。
18、学生就餐要排队，一次插队扣0.2分。
19、学生不按指定位置就餐扣0.2分。 20、学生要勤俭节约，浪费饭菜扣0.2分。
21、学生本人餐具不放到指定位置扣0.5分。
22、在宿舍内隔窗说话、向窗外扔垃圾，一次扣1分。
23、当月全班出全勤者每班加5分。
24、凡集体或小组主动做好事受到表彰者每次加5~10分。
潍坊北海高级技工学校教务处
20
17、1
班级量化管理规定
为切实搞好班级管理，做到有据可查，有章可循，特制订本规定。每学期每班赋分100分，据活动评比适当加减分，学期结束时据最终分数确定优胜班级，表彰奖励，作为评价班主任工作的重要参考依据。量化内容由以下几部分组成：
一、流失率。交学费人数为班级基础人数，流失一人扣10分，学生招生一人，为所在班级加10分(以交学费为准)。
二、学校组织的文体活动。集体奖前3名分别加10，8，5分，最后一名不加分;无集体奖，只有单项奖的，前3名分别给班级加5，3，1分。
三、教师评议，每月一次。前3名分别加5，3，1分，最后一名减1分。
四、每轮回组织卫生检查评比活动，男女各评一个红旗宿舍，为班级加5分。
在检查中每出现一处(宿舍、环境、教室)不合格，减1分。
五、每个轮回出勤率、按时到校率。返校时未按规定时间到校，少几人扣几分。未穿校服、改装校服、发型不合格(染、烫、怪)发现1人，扣5分。
六、校领导值班记录参与考核。
七、其他情况加、减分
1、协助学校查处不良行为加5分、为学校提出合理化建议被采纳的加5分、拾金不昧(10元以上，以下通报表扬)加5分，助人为乐事迹突出的好人好事，视情况为所在班级适当加分。
2、参加校领导按排的临时性任务，视任务大小、完成情况，加5—10分。
3、打架斗殴，每人减2分，情节严重的-10分。
4、故意破坏公物，照价赔偿，-10分。
5、不服从管理，顶撞甚至辱骂老师，-10分。
6、未经批准私自外出，每人次减2分。上网吧每人次-20分。
7、学生有烟或有火机，发现一次每人次-5分(自查除外)。
8、上课、课间、午晚休、集体活动等被点名批评，每次-2分。
八、以上未包括事项，视具体情况加减分。
备注：以上内容为征求意见稿，如有异议在本周四下午五点前反应至吴校长处，如无异议自1月1日起正式执行。
潍坊北海高级技校教务处
第三篇：上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则
上证法字[2008]5号
上交所
2008-05-08
第一章 总 则
第一条 为规范会员对客户交易行为的管理，维护证券市场秩序，根据《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》、《上海证券交易所会员管理规则》及《上海证券交易所交易规则》等相关规定，制定本实施细则。
第二条 会员应当切实履行客户交易行为管理职责，积极开展投资者教育活动，将证券知识宣传教育、证券市场风险揭示工作融入开户、交易、业务拓展等环节，持续对客户开展创新产品及业务的风险揭示工作，提高客户判断自身投资风险的能力，引导客户理性、规范地参与证券交易。
第三条 会员应当遵循“了解自己客户”原则，对客户的交易行为进行管理，引导客户树立法制观念和理性投资意识，规范、约束客户的异常交易行为，有效配合本所市场监管工作。
第四条 会员应当依法加强客户经纪业务管理，严格按照证券法律、法规和本所业务规则的规定，履行因客户交易而发生的相关法律责任。
会员应当建立相应的工作制度，妥善处理客户因交易等业务所产生的信访、投诉，及时化解相关的矛盾纠纷。
第五条 会员应当按照本实施细则要求，提高客户服务与管理水平，提升执业质量，在市场自律管理中发挥积极作用。
第二章 规则介绍及风险提示 第六条 会员应当全面、及时地向客户详细介绍本所发布的与证券交易等业务相关的各项业务规则、细则、指引、通知及其他规范性文件(以下统称“规则”)。
第七条 会员应当及时在营业场所的显著位置张贴本所规则，并将之刊登于公司网站。
会员对本所发布的紧急通知、风险提示、盘中临时停牌公告等重要文件，除按照前款规定张贴、刊登之外，还应当根据需要通过行情分析系统、网上交易系统、电话语音系统、现场广播、手机短信等有效方式及时予以发布、提示。
第八条 会员应当对其与客户交易相关的管理、业务及技术人员进行培训，确保其充分了解本所规则。
第九条 会员应当设置咨询电话，并在公司网站上开设专栏，及时答复客户有关证券交易的咨询。
第十条 会员在与客户签订证券交易委托代理协议时，应当当面向其解释协议条款、揭示证券交易风险，并要求客户签署证券交易风险揭示书等相关书面文件。
第十一条 客户委托他人代为从事证券交易及其他相关业务，会员应当要求客户本人及受托人到会员营业部当面签署书面授权委托书，并在授权委托书中载明有效期限和授权范围，但客户已提供经公证的书面授权委托书的除外。
第十二条 会员应当在证券交易委托代理协议中与客户约定，如果客户违法违规使用账户，或存在严重影响正常交易秩序的异常交易行为，会员可以拒绝客户委托，或终止与客户的证券交易委托代理关系。
第十三条 会员在提供权证、融资融券等高风险产品或业务的交易服务前，应当向相关客户详细讲解和揭示其中所包含的特殊风险，要求客户书面签署相关风险揭示文件，并持续做好风险提示工作。
第十四条 会员在向客户提供投资咨询时，提供的相关数据应当真实、准确和完整，相关分析和结论应当客观、公正，并充分揭示交易风险。
第三章 交易行为的监督
第十五条 会员应当督促客户遵守与证券交易相关的法律、法规、部门规章及本所规则。
第十六条 会员应当加强客户交易行为的合法合规管理，指定专门部门履行客户交易行为监督管理职责，并配合本所市场监察工作。
第十七条 会员应当了解客户的资信状况、交易习惯、证券投资经验、风险承受能力以及风险偏好等情况，对从事权证交易、融资融券等高风险业务的客户风险承受能力进行评估，实行分类管理。
会员向客户提供的产品或服务，应当与客户的产品认知能力、风险承受能力相适应。
根据本所要求，会员应当定期向本所报告客户情况。
第十八条 会员不得为一个资金账户下挂多个证券账户、机构使用个人证券账户等违法违规行为提供便利。
会员发现客户存在以他人名义设立证券账户或者利用他人证券账户买卖证券等违法违规行为的，应当要求客户立即纠正，并及时向本所报告。
第十九条 会员应当在柜台交易系统中设置前端控制，对客户的每一笔委托申报所涉及的资金、证券、价格等内容进行核查，确保客户委托申报符合本所相关规则的规定。
会员应当留存客户电话委托号码、网上交易IP地址等信息。 第二十条 会员应当建立、完善有效的证券交易和资金监控系统，并制定相关的管理制度，结合公司客户具体情况，在监控系统中设置相关预警指标，关注下列情形，以及时发现、制止可能存在的异常交易行为。
(一)单一客户对单只证券进行大额申报、大额成交、大额撤单、频繁撤单的;
(二)客户在上市公司披露重大信息前大量或持续买入或卖出相关证券的;
(三)客户利用大额资金集中或持续买入单只证券的;
(四)客户转入证券账户且持有大量证券集中或持续卖出的;
(五)同一营业部客户之间或者不同营业部固定客户之间频繁出现互为对手方交易的;
(六)客户申报买入价格明显高于或卖出价格明显低于申报时点之前的行情揭示最新成交价且数量较大的;
(七)会员所属营业部根据本所交易规则和有关通知被列入证券交易公开信息名单的，该营业部客户集中且大量交易相关证券的;
(八)会员同一地区所属营业部或者同一营业部的客户集中买入单只证券且数量较大的;
(九)单一交易日内同一客户频繁进行回转交易且数量较大的;
(十)单一交易日内同一客户对单一证券在同一价位进行大量反向交易的;
(十一)持有解除限售存量股份的股东在一个月内通过集中竞价交易系统卖出解除限售存量股份数量接近上市公司总股本的1%的;
(十二)通过大宗交易系统卖出解除限售存量股份的客户与其交易对手方存在明显关联关系的;
(十三)本所认为需要关注的其他情形。
会员发现客户涉嫌违法违规交易且无法及时制止的，应当及时以书面形式报告本所。
第二十一条 会员应当重点监控下列证券账户的交易行为：
(一)被本所列为限制交易账户;
(二)在最近一季度被本所列为监管关注账户;
(三)其他需要重点监控的账户。
第二十二条 会员应当于每个交易日登录本所网站“会员公司专区”有关监管信息的栏目，查阅本所对其定向发送的限制交易账户及监管关注账户名单。
会员应当自得知上述账户名单之日起五个交易日内，就该等账户相关的证券交易委托代理协议签订、客户身份、授权委托手续、客户风险揭示、资金账户开设等情况进行自查，并通过本所网站“会员公司专区”提交自查报告。
上述账户涉嫌进行第二十条所列交易的，会员应当及时以书面形式报告本所。
第二十三条 对限制交易账户、监管关注账户，会员应当及时将相关情况通知该账户的开户人、实际控制人以及实际操作人，要求规范交易行为，并进行相应的合法合规交易教育。
第四章 自律监管协同与监督检查
第二十四条 会员应当协同本所对会员客户异常交易行为进行自律管理，并建立相应的协同制度和流程，明确合规负责人职责。
第二十五条 本所负责受理会员咨询，指导会员对客户异常交易行为的监督、规范、管理。
第二十六条 会员及其营业部因客户出现异常交易行为收到本所口头警告或书面警示函后，应当及时与客户取得联系，告知本所的相关监管信息，规范和约束客户交易行为。
第二十七条 会员及其营业部应当配合本所进行相关调查，及时、真实、准确、完整地提供客户开户资料、授权委托书、资金存取凭证、资金账户情况以及相关交易情况说明等资料。
本所要求会员及其营业部协助了解相关账户实际控制人情况、资金来源、交易动机以及相关账户实际控制人控制的其他账户等情况的，会员及其营业部应当及时进行调查，并按照本所要求的方式提供相关资料或情况说明。
第二十八条 本所要求有关客户提交合规交易承诺书的，会员及其营业部应当及时向客户告知本所的监管要求，并采取有效措施，督促客户提交合规交易承诺书。
合规交易承诺书包括但不限于下列内容：
(一)严格遵守证券法律法规和本所业务规则的规定，合法合规地参与证券交易;
(二)愿意配合本所及相关会员采取相应的措施;
(三)自行承担因其违法违规行为而产生的法律后果。
第二十九条 会员及其营业部收到本所有关调查函、监管函等监管文件时，应当注意保密，未经本所许可，不得将监管文件的内容以任何方式泄漏给任何与该监管文件无关的第三方。
第三十条 本所就客户异常交易行为相关事宜约见会员高管人员及相关人员的，会员应当积极配合。对本所在约见时提出的监管意见，会员应当按要求认真落实，采取有效措施督促客户消除异常交易行为的负面影响。
第三十一条 本所对会员遵守和执行本实施细则的情况进行专项检查。
第三十二条 会员违反本实施细则的，本所可按照《会员管理规则》等规定，采取相应的监管措施或纪律处分，并可视情节轻重，在一定时间内暂不受理和审核会员的交易权限申请、会员资格相关业务申请等业务。
对于在遵守和执行本实施细则过程中表现突出的会员，本所将对其合规负责人给予通报表扬，并向中国证监会提交增加会员分类评级分值的自律监管建议函。
第五章 附 则
第三十三条 本实施细则下列用语具有如下含义：
(一)异常交易行为：指本所《交易规则》第6.1条所列的异常交易行为。
(二)限制交易账户：指正在被本所限制交易或近三年内曾被本所限制交易的账户。
(三)监管关注账户：指本所在证券交易市场监察中发现的出现异常交易行为的证券账户。
第三十四条 本实施细则由本所负责解释。
第三十五条 本实施细则自发布之日起施行。
第四篇：上海证券交易所关于发布《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则(2015年修订)》的通知 -团体、
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上海证券交易所关于发布《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则(2015年修订)》的通知
各市场参与人：
为规范投资者开立多个证券账户进行证券交易，充分发挥会员自律管理作用，加强会员客户交易行为管理，促进证券市场健康发展，上海证券交易所对《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》进行了修改，现予以发布，并自发布之日起实施。
附件：上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则(2015年修订)
上海证券交易所
二〇一五年六月十二日
附件
上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则(2015年修订)
第一章 总则
第一条 为规范会员对客户交易行为的管理，维护证券市场秩序，根据《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》、《上海证券交易所会员管理规则》及《上海证券交易所交易规则》、《上海证券交易所股票期权试点交易规则》等相关规定，制定本实施细则。
第二条 会员应当切实履行客户交易行为管理职责，积极开展投资者教育活动，将证券知识宣传教育、证券市场风险揭示工作融入开户、交易、业务拓展等环节，持续对客户开展创新产品及业务的风险揭示工作，提高客户判断自身投资风险的能力，引导客户理性、规范地参与证券交易。
第三条 会员应当遵循“了解自己客户”原则，对客户的交易行为进行管理，引导客户树立法制观念和理性投资意识，规范、约束客户的异常交易行为，有效配合上海证券交易所(以下简称“本所”)市场监管工作。
第四条 会员应当依法加强客户经纪业务管理，严格按照证券法律、法规和本所业务规则的规定，履行因客户交易而发生的相关法律责任。
会员应当建立相应的工作制度，妥善处理客户因交易等业务所产生的信访、投诉，及时化解相关的矛盾纠纷。
第五条 会员应当按照本实施细则要求，提高客户服务与管理水平，提升执业质量，在市场自律管理中发挥积极作用。
第二章 规则介绍及风险提示
第六条 会员应当全面、及时地向客户详细介绍本所发布的与证券交易等业务相关的各项业务规则、细则、指引、通知及其他规范性文件(以下统称“规则”)。
第七条 会员应当及时在营业场所的显著位置张贴本所规则，并将之刊登于公司网站。
会员对本所发布的紧急通知、风险提示、盘中临时停牌公告等重要文件，除按照前款规定张贴、刊登之外，还应当根据需要通过行情分析系统、网上交易系统、电话语音系统、现场广播、手机短信等有效方法律家·法律法规大全提供最新法律法规、司法解释、地方法规的查询服务。
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式及时予以发布、提示。
第八条 会员应当对其与客户交易相关的管理、业务及技术人员进行培训，确保其充分了解本所规则。 第九条 会员应当设置咨询电话，并在公司网站上开设专栏，及时答复客户有关证券交易的咨询。 第十条 会员在与客户签订证券交易委托代理协议时，应当当面向其解释协议条款、揭示证券交易风险，并要求客户签署证券交易风险揭示书等相关书面文件。
第十一条 客户委托他人代为从事证券交易及其他相关业务，会员应当要求客户本人及受托人到会员营业部当面签署书面授权委托书，并在授权委托书中载明有效期限和授权范围，但客户已提供经公证的书面授权委托书的除外。
第十二条 会员应当在证券交易委托代理协议中与客户约定，如果客户违法违规使用账户，或存在严重影响正常交易秩序的异常交易行为，会员可以拒绝客户委托，或终止与客户的证券交易委托代理关系。
第十三条 会员在提供权证、融资融券等高风险产品或业务的交易服务前，应当向相关客户详细讲解和揭示其中所包含的特殊风险，要求客户书面签署相关风险揭示文件，并持续做好风险提示工作。
第十四条 会员在向客户提供投资咨询时，提供的相关数据应当真实、准确和完整，相关分析和结论应当客观、公正，并充分揭示交易风险。
第三章 交易行为的监督
第十五条 会员应当督促客户遵守与证券交易相关的法律、法规、部门规章及本所规则。
第十六条 会员应当加强客户交易行为的合法合规管理，指定专门部门履行客户交易行为监督管理职责，并配合本所市场监察工作。
第十七条 会员应当了解客户的资信状况、交易习惯、证券投资经验、风险承受能力以及风险偏好等情况，对从事权证交易、融资融券等高风险业务的客户风险承受能力进行评估，实行分类管理。
会员向客户提供的产品或服务，应当与客户的产品认知能力、风险承受能力相适应。 根据本所要求，会员应当定期向本所报告客户情况。
第十八条 会员不得为机构使用个人证券账户等违法违规行为提供便利。
会员发现客户存在以他人名义设立证券账户或者利用他人证券账户买卖证券等违法违规行为的，应当要求客户立即纠正，并及时向本所报告。
第十九条 会员应当在柜台交易系统中设置前端控制，对客户的每一笔委托申报所涉及的资金、证券、价格等内容进行核查，确保客户委托申报符合本所相关规则的规定。
会员应当留存客户电话委托号码、网上交易IP地址等信息。
第二十条 会员应当建立、完善有效的证券交易和资金监控系统，并制定相关的管理制度，结合公司客户具体情况，在监控系统中设置相关预警指标，关注下列情形，以及时发现、制止可能存在的异常交易行为。
(一)单一客户对单只证券进行大额申报、大额成交、大额撤单、频繁撤单的;
(二)客户在上市公司披露重大信息前大量或持续买入或卖出相关证券的;
(三)客户利用大额资金集中或持续买入单只证券的;
(四)客户转入证券账户且持有大量证券集中或持续卖出的;
(五)同一营业部客户之间或者不同营业部固定客户之间频繁出现互为对手方交易的;
(六)客户申报买入价格明显高于或卖出价格明显低于申报时点之前的行情揭示最新成交价且数量较大的;
(七)会员所属营业部根据本所交易规则和有关通知被列入证券交易公开信息名单的，该营业部客户集中且大量交易相关证券的;
(八)会员同一地区所属营业部或者同一营业部的客户集中买入单只证券且数量较大的;
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(九)单一交易日内同一客户频繁进行回转交易且数量较大的;
(十)单一交易日内同一客户对单一证券在同一价位进行大量反向交易的;
(十一)通过大宗交易系统卖出股份的客户与其交易对手方存在明显关联关系的;
(十二)本所认为需要关注的其他情形。
会员发现客户涉嫌违法违规交易且无法及时制止的，应当及时以书面形式报告本所。 第二十一条 会员应当重点监控下列证券账户的交易行为：
(一)被本所列为限制交易账户;
(二)在最近一季度被本所列为重点监控账户;
(三)其他需要重点监控的账户。
第二十二条 会员应当于每个交易日登录本所网站“会员公司专区”有关监管信息的栏目，查阅本所对其定向发送的限制交易账户及重点监控账户名单。
会员应当自得知上述账户名单之日起5个交易日内，就该等账户相关的证券交易委托代理协议签订、客户身份、授权委托手续、客户风险揭示、资金账户开设等情况进行自查，并通过本所网站“会员公司专区”提交自查报告。
上述账户涉嫌进行第二十条所列交易的，会员应当及时以书面形式报告本所。
第二十三条 对限制交易账户、重点监控账户，会员应当及时将相关情况通知该账户的开户人、实际控制人以及实际操作人，要求规范交易行为，并进行相应的合法合规交易教育。
第四章 自律监管协同与监督检查
第二十四条 会员应当协同本所对会员客户异常交易行为进行自律管理，并建立相应的协同制度和流程，明确合规负责人职责。
第二十五条 本所负责受理会员咨询，指导会员对客户异常交易行为的监督、规范、管理。 第二十六条 会员及其营业部因客户出现异常交易行为收到本所口头警告或书面警示函后，应当及时与客户取得联系，告知本所的相关监管信息，规范和约束客户交易行为。
第二十七条 会员及其营业部应当配合本所进行相关调查，及时、真实、准确、完整地提供客户开户资料、授权委托书、资金存取凭证、资金账户情况以及相关交易情况说明等资料。
本所要求会员及其营业部协助了解相关账户实际控制人情况、资金来源、交易动机以及相关账户实际控制人控制的其他账户等情况的，会员及其营业部应当及时进行调查，并按照本所要求的方式提供相关资料或情况说明。
第二十八条 本所要求有关客户提交合规交易承诺书的，会员及其营业部应当及时向客户告知本所的监管要求，并采取有效措施，督促客户提交合规交易承诺书。
合规交易承诺书包括但不限于下列内容：
(一)严格遵守证券法律法规和本所业务规则的规定，合法合规地参与证券交易;
(二)愿意配合本所及相关会员采取相应的措施;
(三)自行承担因其违法违规行为而产生的法律后果。
第二十九条 会员及其营业部收到本所有关调查函、监管函等监管文件时，应当注意保密，未经本所许可，不得将监管文件的内容以任何方式泄漏给任何与该监管文件无关的第三方。
第三十条 本所就客户异常交易行为相关事宜约见会员高管人员及相关人员的，会员应当积极配合。对本所在约见时提出的监管意见，会员应当按要求认真落实，采取有效措施督促客户消除异常交易行为的负面影响。
第三十一条 本所对会员遵守和执行本实施细则的情况进行专项检查。
第三十二条 会员违反本实施细则的，本所可按照《会员管理规则》等规定，采取相应的监管措施或法律家·法律法规大全提供最新法律法规、司法解释、地方法规的查询服务。
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纪律处分，并可视情节轻重，在一定时间内暂不受理和审核会员的交易权限申请、会员资格相关业务申请等业务。
对于在遵守和执行本实施细则过程中表现突出的会员，本所将对其合规负责人给予通报表扬，并向中国证监会提交增加会员分类评级分值的自律监管建议函。
第五章 附则
第三十三条 本实施细则下列用语具有如下含义：
(一)证券交易：指证券及证券衍生品种的交易。
(二)异常交易行为：指本所《交易规则》及其他业务规则规定的异常交易行为。
(三)限制交易账户：指正在被本所限制交易或近三年内曾被本所限制交易的账户。
(四)重点监控账户：指本所在证券交易市场监察中发现的出现异常交易行为的证券账户。 第三十四条 本实施细则由本所负责解释。
第三十五条 本实施细则自发布之日起施行。本所2008年5月9日发布的《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》(上证法字〔2008〕5号)同时废止。
来源: http:///fg/detail2012390.html
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第五篇：采购人员行为准则.细则
一、目的
规范采购操作步骤和方法，确保采购的质量和采购要求的适用性，符合公司整体的日常管理规定要求。
二、 适用范围
本规范适用于公司的设备、工具、原材料和固定资产等物品采购的控制。
三、 定义
1、 供应商：是指能向采购者提供货物、工程和服务的法人或其他组织。
2、 合格供应商：是指经过公司一定程序评审确定可以与公司合作的供应商。
3、 购物申请单：是需求部门根据需要采购的项目所填写并提交给采购中心的单据，此单据须由部门经理和其他审核权限人员签批。
4、 供应商选择考察表：是确立为公司供应商前对供应商进行评估的表格，一般由采购主管对供应商进行考察并填写此表，填写完毕后交商务中心或运营中心进行审批。
5、 供应商考核表，是采购部每对供应商交货准时率、品质和售前售后服务等进行考察的表格，根据考核决定是否与该供应商继续合作。
6、 终止供应商的报告：是指供应商发生恶劣服务、严重品质情况或考核不合格等提出与其终止合作的报告，此报告由相关权威部门(技术中心、仓库管理中心)共同向采购中心提出，由采购主管填写逐级上报审批
7、 抽货检验标准：此标准是对采购物品进行检验的参照标准，由技术中心或仓库管理中心编写汇总成册交采购中心。
8、 货物检验报告：是质检中心对货物进行验收后，对所采购货物给出验收报告和处理意见。
四、 采购细则
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1、 洁身自律，严守工作纪律。不接受供应商礼金、礼品和宴请等;
2、 严格遵守采购规范流程，按流程采购;
3、 能及时按质按量地采购到所需物品;
4、 加强采购的事前管理，建立完善的设备价格信息档案，以有效地控制和降低采购成本 并保证采购质量;
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5、 科学、客观、认真地进行收货质量检查;
6、 处理好与供应商的关系，帮助供应商解决一定的问题;
7、 认真分析采购工作，改进流程、规范和采购标准，提出有助于改进公司和供应商服务水平的建议;
8、 所有采购, 必须事前获得批准. 未经审核和批准, 除急购外不得采购，急购需在申请单上注时“急购”理由，并由总经理补批;
9、凡具有共同特性的物品，尽最大可能以集中办理采购，可以核定物品项目，通知各请购部门依计划提出请购，然后集中办理采购;
10、采购物品在条件相同的前提下必须在有供应商备案处购买， 不得随意变更供应商;
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11、新的产品及原材料需要增加新供应商是必须做到供应产品的价格表并上报采购主管后，方可采购
五、 供应商选择标准
1、 具有良好的市场信用和良好的售前、售后服务能力和服务意识;
2、 具有优势的产品资源;
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3、 店面的各种证照必须齐全，并在有效期内
4、 有利于货方便为我公司供货的供应商
5、 积极合作、努力为我公司提供方便的供应商。 、城 |Z ``qW!?
六、 供应商评价、考核、档案管理及终止
1、供应商的资质水平直接关系到供货的质量、售后服务水平和重大产品问题的处理等储多问题，更有重大品质、售后事件等的处理态度、反应的及时性都与供应商本身的资质、能力有关。因此有必要严格地筛选、考核供应商，对不合格供应商制订相关终止办法。
2、对供应商资信由高到低分为A、B、C、D四类。具体定类办法参见《供应商考察表、考核表及询价表》。
3、供应商档案管理，对于供应商档案的管理，要求建立电子表格存档，存档文件包含《供应商选择考察表》附表
1、《供应商备案》附表
2、《供应商考核表》附表
3、《询价记录表》附表
4、《采购记录》附表
5、《到货抽查检验报告》附表6和《供应商终止报告申请》附表7，以及其它和往来单据等资料文档。电子文档、表格按公司要求进行统一备份存档管理。
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