业务费申请书范文（共7篇）
篇1：业务费申请书范文
网上办理变更税务登记业务申请
为纳税人办理税务登记提供新途径，从事生产经营的纳税人，税务登记内容发生变化，自工商行政管理机关办理变更登记之日起30日内，或者登记内容实际发生变化之日起30日内，可以在互联网上，通过上海财税网，向原税务登记机关申请变更税务登记。纳税人在网上按要求填写《税务登记变更表》，填写完毕后提交上海财税网；税务机关接到申请后，按相关政策进行审核，经审核通过的，纳税人可打印《税务登记变更表》，并加盖公章，在指定的期限内至主管税务机关办理税务登记开业事宜。若税务机关发现纳税人网上填写的申请资料与实际不符，则不同意该网上变更登记。
变更登记应提供以下资料：
1、原税务登记证件原件（正、副本）；
2、加盖公章的《变更税务登记申请表》；
3、按不同变更内容提交下列资料原件和复印件各一份（审核无误后，原件退还纳税人）：
变更纳税人名称：
（1）营业执照或注册证或登记证或其他核准执业证书；
（2）组织机构统一代码证；
（3）批准证书（特指外商投资单位）；
变更法定代表人或负责人：
（1）营业执照或注册证或登记证或其他核准执业证书；
（2）法定代表人或负责人身份证或护照或其他证明身份的合法证书；
变更地址：
（1）营业执照或注册证或登记证或其他核准执业证书；
（2）组织机构统一代码证；
（3）变更后的注册地（经营地）房屋产权证或使用权或租赁的有效证明文件；（4）批准证书（特指外商投资单位）；
变更经营期限或临时税务登记证的有效期：
（1）营业执照或注册证或登记证或其他核准执业证书；
（2）组织机构统一代码证。
变更注册资金或投资单位：
（1）营业执照或注册证或登记证或其他核准执业证书；
（2）组织机构统一代码证；
（3）批准证书（特指外商投资单位）；
（4）验资报告；
（5）产权交割单（国有、集体企业股权变化提供）。
变更注册类型：
（1）营业执照或注册证或登记证或其他核准执业证书；
（2）批准证书（特指外商投资单位）；
经营范围：
营业执照或注册证或登记证或其他核准执业证书；
变更银行账户：
（1）组织机构统一代码证；
（2）开户银行证明。变更总机构名称或地址：
（1）分支机构营业执照或注册证或其他核准执业证书
（2）总机构企业法人营业执照或其他核准执业证书
第三章
变更登记
第十八条
纳税人税务登记内容发生变化的，应当向原税务登记机关申报办理变更税务登记。
第十九条
纳税人已在工商行政管理机关办理变更登记的，应当自工商行政管理机关变更登记之日起30日内，向原税务登记机关如实提供下列证件、资料，申报办理变更税务登记：
（一）工商登记变更表及工商营业执照；
（二）纳税人变更登记内容的有关证明文件；
（三）税务机关发放的原税务登记证件（登记证正、副本和登记表等）；
（四）其他有关资料。
篇2：业务费申请书范文
1、认真学习公司人力资源部组织的对公司历史、制度等的培训，对我xxx公司有了更深刻和完整的认识。xxx公司深厚的历史底蕴、严谨的工作氛围、科学的管理制度增强了我在公司这块沃土上潜心学习、扎根发展、努力发挥的信念，相信随着公司的发展，自己也一定会有大的进步。
2、在公司对新员工的培训期间，我努力学习公司整体情况及xx(产品)系统知识，熟练掌握了xx(产品)系统各部分的作用、工作原理、结构、特点、材料等等情况，能系统明了将整个xx(产品)系统详细、顺利、条理地向项目业主讲解、交流清楚，为今后业务工作的开展而奠定坚实的基础。对公司介绍的学习过程中，深挖掘我公司与别的公司的区别与优势，自己组织语言，将公司的特点、优势、业绩等全面地介绍给业主。这也是x董事长提倡业务工作制胜的三把斧的两者，所以我从不懈怠。
3、在短时间内掌握更多的行业知识，并且在后期的工作中随时学习补充行业知识的学习。不仅在学习期间努力学习行业知识，为自己尽快进入工作角色而准备，并且要想将业务工作做的更加出色突出，融入到这个行业中来，在工作过程中努力广交朋友，学习行业知识，在业务工作中，互通信息，互相学习，为在这个行业中长期发展而努力。
4、仔细学习了商务知识。x总对业务人员的培训不仅重视业务知识，对商务知识的培训也丝毫没有松懈，使得我们认识清楚业务员成功必备的素质，也使得我们在业务工作与人沟通中细节上的胜出增加一筹。使我们增强了成功的信心。
5、在近一个月的业务出差工作过程中，我将安徽和河南两省的项目信息进行了拜访，已经和一些项目的甲方相关人员取得良好的沟通。典型的项目有安徽合肥四方集团30万吨/年合成氨10万吨/年甲醇项目，安徽华谊化工有限公司60万吨/年甲醇，50万吨/年醋酸及30万吨/年醋酸乙酯项目，河南亚洲新能集团110万吨/年甲醇80万吨/年二甲醚项目等，都将在下半年和明年开始招投标工作。并且重点拜访了东华科技工程公司(化三院)，在x总的帮助下，与化三院负责xx(产品)的相关人员建立了良好的合作关系，今后该院设计的xx(产品)项目对方将向业主推荐我们公司。在化三院设备采购部入网并通过审核，今后三院总包项目中如有xx(产品)系统，我们公司将可以作为三院的竞标方之一参与竞标。
6、成功中标山西焦化股份有限公司10万吨苯加氢项目xx(产品)系统。在项目招标前四天接手，积极向xxx技术总经理，xx技术部部长，xx电气工程师学习苯加氢xx(产品)知识，在最短时间里详细了解技术方案。立即与山西省国际招标有限公司的相关负责人取得联系，了解了该项目的竞标厂家，议标人员，设计单位，并且经过沟通取的得招标公司相关人员支持，到达山焦后，积极配合xxx总经理与山焦相关领导进行沟通，争得了山焦相关领导的支持。开标前积极准备述标。最终我公司顺利中标。工作表现——态度与感悟
1、感谢公司对我们业务工作的支持。公司为方便我们业务员的工作开展，为我们配备了笔记本电脑、公司企业形象介绍ppt，产品系统工艺流程flash演示，使得我们在工作过程中查找项目和介绍产品信息提供了方便快捷。同时也提升了公司的形象，增加业务成功的筹码。
2、勤奋是业务工作的首要前提。在学习和准备期间，勤奋学习产品知识，认真学习公司组织的各类培训，并做好学习笔记、工作日记，反复组织语言练习讲解系统。项目信息是业务工作的前提条件，勤奋查找项目信息，总结、交流查找项目的心得，使得自己能更好更多地得到项目信息，更大几率地取得成功。工作过程中，勤奋努力总结工作中的经验教训，大胆尝试自己的想法与心得。
3、善于学习和总结。学而不思则罔，思而不学则殆，在工作过程中要善于对工作过程的事物进行总结思考，对项目信息总结思考，对工作方法总结思考，对业态总结思考，都是工作并能取得提高的条件，如果一个人只是机械地工作而不去总结和思考，那他是不会进步的。而总结思考之后不去实践自己的想法，那也是无济于事，于事无补的，等于空想，也不会取得进步。
4、工作进步是要讲求方法的。方法是在工作一段时间后，回顾前期的工作之后，总结出来，并予以践行的。工作方法的改进，是一个循序渐进的工作，是一个长期的过程，而且更是一个不断总结不断改进的过程。
5、业务工作全力以赴。全力以赴自己的工作，竭尽全力去获得各个方面的信息，思考成功的关键所在，并且全力以赴使用各种方法获得关键人物对我公司技术的认可，以在招标时获得最终的成功。岗位认识
1、业务工作不仅是简单的先查找项目信息，再去跑甲方的工作，而是一个通过长期工作经验而换来的经过多种方法查找到有效信息，并通过各种方法获得项目成功的关键所在，并结合我公司企业情况和xx(产品)系统介绍，获得业主的认可和信任，最终取得项目的成功。
2、业务岗位不仅是产品的销售，更是公司形象的代表，营销工作的成功与优秀是否，在一定程度上代表公司的整体面貌。为公司在行业之中享有美誉而起着关键作用。
3、营销工作的总结也是公司为业务人员不断成长而制定的一项制度。作为业务人员更应该将工作总结作为工作的重要环节对待，学而不思则罔，为了更好的改进今后的工作，必须对前期的工作不断进行总结。
4、营销工作是负责一个项目从开始到结束完整的过程。从项目的前期沟通、招标、合同签订、制作安装过程的跟踪，回款等等，所以业务人员必须认真严格，一丝不苟的完成全过程工作，才能称得上是一名合格的业务人员。
5、业务人员也是公司信息来源的重点方式。所以业务人员在获得各种信息是，要及时将信息反馈回公司。优点与缺点 全面衡量自己的工作，自身的优缺点表现在以下几个方面： 优点：
1、善于总结。工作经验和知识的欠缺要靠在日常工作的不断学习和总结中来弥补，所以要想成长，必须进行总结。
2、心细认真。工作经验的积累锻炼成了心细认真的性格，对于业务工作来说，心细认真能够及时学习到别人的优点，善于发现业务工作中关键所在。工作认真是任何工作成功的基本素质。缺点：
1、对xx(产品)系统技术细节的了解没有熟练掌握。在山焦苯加氢xx项目的招标过程中，我明显感觉到，业主对一些细节问题的询问自己回答比较欠缺。改进措施：山焦加氢xx(产品)系统的制作及安装过程，我将全程进行跟踪和学习，相信经过这个系统全过程的学习，我会对产品系统的细节了解的更为全面。
篇3：业务费申请书范文
中国人民银行1月17日发布《非金融机构支付服务业务系统检测认证管理规定》(征求意见稿)，要求非金融机构在申请《支付业务许可证》前6个月内应对其业务系统进行检测认证;并至少每两年对其被核准的业务系统进行一次全面的检测认证。
《规定》称，非金融机构支付服务业务系统检测认证，是指对申请《支付业务许可证》的非金融机构(以下简称非金融机构)或《非金融机构支付服务管理办法》所指的支付机构(以下简称支付机构)进行业务系统技术标准符合性和安全性检测认证工作。规定所指的检测机构应获得中国合格评定国家认可委员会认可的检测机构证书并取得中国人民银行关于非金融机构支付服务业务系统检测认定资格。
《规定》要求, 支付机构不得连续两次将业务系统检测委托给同一家检测机构。《规定》要求, 业务系统检测应包括但不限于:功能测试、风险监控测试、性能测试、安全性测试、文档审核。
篇4：资管(仓单业务)范文
国际期货 时间：2013-08-02 15:26 来源： 中国国际期货
中期风险公司计划开展的标准仓单服务业务，是指根据产业客户的不同需求，通过仓单销售、收购、串换等业务；或帮助客户在现货市场组织货源、生成标准仓单销售给客户；或通过期货市场交割获取仓单并转手给客户；或在收购客户仓单后按照合同约定在一定时期后由客户购回；或根据客户的特定需求在不同客户间进行仓单互换，由此获取差价收益或服务收益的业务模式。仓单的收购、购回、销售都是基于标准仓单的购销业务，是通过公司期现服务部与客户共同制定仓单业务协议书，并按照约定实现仓单的交割、购销。仓单服务：仓单串换、仓单购回、仓单质押
仓单串换业务流程
业务流程：由公司期现服务部根据客户需求，寻找配对客户，与客户协商制定仓单服务协议，约定仓单品种、采购与销售价格、数量及时间，双方合作的资金比例，违约责任等要约，之后，将协议提交风险管理部，公司风险管理部核查仓单服务业务是否符合既定的业务内容、资金额度，市场风险评估是否符合公司的风险管理要求。
仓单回购业务流程
业务流程：由公司期现服务部根据客户需求，与客户协商制定仓单服务协议，约定仓单品种、采购与销售价格、数量及时间，回购价格和时间，双方合作的资金比例，违约责任等要约，并在协议中提示客户关注市场价格行情变化带来的风险。之后，将协议提交风险管理部，风险管理部核查仓单服务业务是否符合既定的业务内容、资金额度，市场风险评估是否符合公司的风险管理要求。
仓单回购流程图
仓单质押业务流程
为解决客户资金困难、成本高、手续繁琐等问题，持有标准仓单的客户可以中期风险公司签订《标准仓单转让协议书》，确定转让率、补价机制、期限等条款，客户将标准仓单转移给我公司，客户开具增值税发票，我公司划拨货款给客户，同时我公司与客户签订《仓单回购协议》约定赎回期限、赎回订金的数额，并动态跟踪货值变动。
当出现风险预警时，启动补价机制。正常情况下则由客户到期赎回货物，子公司开具增值税发票，并与客户完成货物与资金的划转。
标准仓单期货转现货流程
2013-06-24 15:21:40 作者： 来源： 浏览次数：140 标准仓单期货转现货：简称标准仓单期转现，指持有方向相反的同一月份合约的客户协商一致并向交易所提出申请，获得交易所批准后，分别将各自持有的合约按交易所规定的价格（平仓价，买卖双方可协商）由交易所代为平仓，同时按双方协议价格（转让价）进行与期货合约标的物数量相当、品种相同、方向相同的标准仓单的交换行为。
郑商所标准仓单期转现流程：合约存续期内可申请（CF/PM最后交易日除外）
填写《期转现授权书（买方/卖方）》，截止办理时间为每一交易日14：30。郑商所分通过交易所期货公司结算和客户双方自行结算。客户自行结算的货款划转与增值税发票的传递皆由双方客户自行处理，期货公司不负责代收代付及审核，办理当日收市后交易所平仓，次日仓单即可过户。仓单转让通过交易所期货公司结算的，双方办理当日收市后交易所平仓，次日买方保证金账户冻结全额货款，结算时扣除相应全额货款，卖方在申请次日结算后收80%货款，仓单过户给买方。至买方收到增值税发票后，卖方再收到剩余的20%货款。标准仓单期转现通过交易所和期货公司结算的，需对双方均收取手续费。
大商所标准仓单期转现流程：合约上市至交割月前一月倒数第三个交易日内可申请
填写《期转现授权书（买方/卖方）》及购销合同，截止办理时间为每一交易日11：30，材料原件需补寄至交易所备案，大商所各部门会对标准仓单期转现申请进行审批。大商所的标准仓单期转现只能选择通过交易所期货公司结算，并对申请期转现的买卖双方收取一定标准的手续费。其流程为：买方客户应在申请前一日将全额货款打入买方会员保证金账户，提出申请当日其货款即刻冻结，申请成功当日收市后平仓并划扣货款，同时获得标准仓单。卖方客户在申请成功当日收市后由交易所平仓并划入80%货款，同时将标准仓单过户至买方账户。至买方收到增值税发票后，卖方再收剩余的20%货款。
上期所标准仓单期转现流程：合约上市至最后交易日前两个交易日内可申请
上期所期转现必须通过电子仓单系统。
第一步：通过期货公司申请标准仓单期转现
办理标准仓单期转现业务的买卖双方会员（客户）达成协议后，应在规定的期限内，通过标准仓单管理系统，由其中任意一方会员提交期转现申请，另一方确认后，经交易所批准实施期转现。
第二步：经交易所审核通过后，实施标准仓单期转现
买卖双方标准仓单期转现的结算可以通过双方自行办理，也可以通过交易所期货公司办理。通过交易所期货公司结算的，按交割标准收取手续费。
买卖双方自行结算的，货款由双方自行交付，标准仓单的转让过程同自行结算的电子仓单转让流程，或采用提货后自行交付的方式。
要求交易所期货公司结算的，应通过期货公司会员进行，期转现业务流程如下： 1）卖方客户授权。卖方客户应先通过标准仓单管理系统将标准仓单授权给卖方会员以办理期转现交割业务。客户可撤销授权，但是，交易所驳回申请或会员撤销申请后，对应仓单应由会员退还给客户；
2）卖方会员提交仓单。卖方会员在规定期限内通过标准仓单管理系统将标准仓单提交给交易所；
3）交易所分配仓单。交易所将标准仓单分配给买方会员； 4）买方客户交款至买方会员保证金账户；
5）买方会员交款至交易所，交易所释放分配到该会员名下的标准仓单，并将货款付给卖方会员；
6）买方会员分配仓单：买方会员应在取得标准仓单后3个工作日内，通过标准仓单管理系统将分配到其名下的标准仓单再分配给买方客户。如买方会员不能按时分配标准仓单，应向交易所报告原因。
7）增值税发票流转与上期所交割流程一致。
标准仓单买断与串换业务实践国际期货
时间：2013-08-09 19:13 来源： 中国国际期货仓单回购案例
甲方客户是一个产地的现货贸易商，乙方客户是规模以上的生产、加工类企业。甲方客户准备从产地收购一批大豆卖到期货盘面进行交割，因为资金周转问题，与乙方客户协商进行仓单回购业务。（该案例发生在两个客户之间，期货公司子公司可以取代乙方客户的角色。）
操作方式
双方约定由甲方将符合交割质量标准的大豆发至大商所指定交割仓库，注册标准仓单后转让给乙方，乙方按约定数量在A1301合约卖出保值交割。
相关费用计算：
标准仓单生成前的所有费用（产地到交割库的运输、损耗、入库、保管、检验注册费用和升贴水）、期货交易和交割手续费、仓储费均由甲方承担，各项费用收取标准按交易所和期货公司标准执行；资金占用费按年6%计算，包括持仓保证金占用的资金，乙方预付货款及垫付的各项费用占用的资金。
付款方式
合约签订后乙方即按约定数量在A1301合约卖出开仓，按实际开仓价格支付20%预付款，标准仓单转让后支付甲方60%货款，实物交割后扣除相关费用支付余款。
增值税发票的开具
由买、卖双方根据交割结算价开具。先由甲方开具给乙方，再由乙方根据交割配对情况为接货方开具，提交时间为交割配对后7个工作日内。
案例分析
上述案例中，甲方获得了收购资金，扩大了业务规模，同时在期、现货市场之间建立了一个完整的购销渠道，从而实现了自身能力达不到的现货收购量及期货交割量。乙方提供了融资渠道，收取了资金费用，同时采用标准仓单转让后付款、实物交割还款以及根据交割结算价开具增值税发票的方式，规避了以上环节可能存在的风险，在锁定收益的前提下扩大了期、现货贸易规模。将来期货公司子公司可以作为乙方开展仓单回购业务，这也是利用期货市场服务产业客户，服务于实体经济的直接体现。
期货公司风险管理业务需要第三方服务平台
编者按：为深入了解期货公司风险管理子公司业务的筹备开展情况，探索期货市场服务实体经济的新路径，大商所于6—7月对中粮期货(博客,微博)、国投中谷期货、万达期货、永安期货以及南华期货、光大期货进行了调研。现刊发此次调研的所见、所闻、所感，以餐读者。
2012年12月，中国期货业协会发布《期货公司设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点工作指引》。截至2013年6月30日，共有19家期货公司通过业务试点备案。风险管理子公司是一项创新业务，自第一批期货公司备案成功以来，业务开展得怎么样？经营模式都有哪些？和交易所业务又有哪些交集？
中粮期货
基本情况
中粮期货是中国粮油食品进出口（集团）有限公司的全资子公司，其现货行业背景不仅有传统的粮油进出口渠道，还包括被并购的最大粮食内贸企业中谷集团的部分渠道。中粮期货风险管理子公司是4月25日第二批通过业务试点备案的，目前还在筹备阶段。不过，从2004年起，中粮期货就开展了部分相关的业务。
限于目前的管理制度，国有企业从事期货交易需要董事会和国资委的批准，大型国有贸易商进入期货市场受到限制，而生产商的保值意识不强。中国期货市场目前还缺少做市商制度，而国外的期货市场是先有做市商，后有市场的。中粮期货风险管理子公司的发展目标就是把国外对做市商的资格要求和条件引入国内，让市场的经济利益来解决投机性的问题，并利用自身的现货优势，从具有发言权的豆粕和豆油入手，成为行业中成功的做市商，走专业化、金融化的道路，为客户提供专业的服务，让客户可以利用半成品和制成品融资。中粮期货风险管理子公司目前投资3亿多元，重点放在棕榈油、玉米、小麦、白糖、棉花、玻璃、塑料和焦炭等品种。
业务情况
仓单回购：中粮期货风险管理子公司以高于银行贷款的利率（月利0.95%—1.5%）把客户的仓单买下，客户在需要时再买回去，客户得到应急资金，子公司赚取利息。
跟客户共同进行合作套保和基差交易：期货头寸体现在子公司的账户上，增加了期货公司的期货交易量，客户就其生产经营情况在期货市场上进行保值。目前在棉花和橡胶品种上操作较多。
期现套利：利用期货和现货市场的价差进行套利交易，近期在大商所完成了1.3万吨棕榈油和2.3万吨玉米的交割。
定价服务：中粮期货认为定价服务是现在就确定未来的价格，同时带有期权的概念，也含有基差的一些内容。目前中粮期货风险管理子公司还未开展定价服务。
和交易所业务的交集
希望交易所能挂一个现货交易平台，便于子公司持有的标准和非标准现货进行买卖，像国外那样逐渐形成一个有型的场外市场和以期货价格为指导的多层次市场。由于部分现货电子市场对升贴水的规定和在交割上的便利，中粮期货会进行一些以现货交割为主的交易。
国投中谷期货
基本情况
国投中谷期货是由原来的中国粮食贸易公司的期货公司——上海中诚发展而来，目前由国家开发投资公司控股，中粮集团参股。国投中谷期货在今年的前两批风险管理子公司资格备案审查中都进行了申报，由于种种原因，没有获得通过，目前已经进行了第三次申报。
业务情况
虽然国投中谷期货目前还没有通过风险管理子公司的资格审查，但是由于在现货行业长期的积累，其实际已经开展风险管理子公司的部分业务。据介绍，近5—6年来，国投中谷期货设有交割部，自身以及帮助客户做了大量的期货交割，占郑商所和大商所农产品(000061,股吧)交割量的60%—70%。具体模式如下：
一站式交割：从2006年设立交割部开始，在期现价格存在套利机会时，进行一站式交割，完成从现货收购到期货交割或者从仓单提货到现货销售的全过程。
仓单串换：利用原有的中粮贸和中谷的渠道资源，建立各个大型仓库的电子档案，对库中存粮的品种、等级、仓号和垛位建立电子档案，提供信息共享和物流配送。
基差交易：在日常的现货贸易中，尽可能地引导客户进行基差交易。由于目前国内四大粮商的现货交易全部采用基差交易（以国内期货价为基准），国投中谷期货在现实贸易中也引导国内客户做基差交易。
合作套保：都是一对一的谈判，没有很格式化的固定模式。
定价服务：准备利用目前建立的各个库点的电子档案，试运行一个场外市场和定价中心，向现货和期现结合的交易平台方向发展。
和交易所业务的交集
一是希望交易所独自或与其他交易所共同建立一个场外产品的交易市场，使期货和现货更好地对接。二是希望交易所能在对外开放方面加快步伐。
万达期货
基本情况
万达期货是由河南粮贸发展而来，目前的控股股东为中国储备粮管理总公司下属的中储粮油脂有限公司。今年3月，万达期货第一批通过中国期货业协会的资格备案申请，成立了全资的风险管理子公司——百安赛贸易有限公司，目前已完成注册程序，并设立了内部的相应机构。
百安赛依靠股东单位的资金优势以及万达期货在棉花、白糖、油脂油料、谷物、化工等品种的优势，主营仓单服务、合作套保、定价服务和基差交易，致力于为产业客户提供一揽子以风险管理为核心的金融产品，并不断将自身打造成财务管理中心、客户风险管理中心、产品设计推广中心、客户交割结算中心和产业客户服务中心。
业务情况
仓单服务：主要是通过百安赛为产业客户提供仓单串换、仓单收购、仓单回购、仓单销售、仓单融资等业务，为产业客户建立起仓单的信息、资金和流通平台。
在仓单服务方面，百安赛设计了具体的产品，包括针对持有标准仓单但区域不匹配，品牌等级不适合或期转现无对手的客户的标准仓单串换；针对持有标准仓单，且需要套现的客户的标准仓单销售；客户需要赎回之前将仓单转让的仓单回购；需要在期货市场购买货物的标准仓单收购；对持有标准仓单，需要通过仓单质押获取资金的标准仓单质押融资；对持有非标准仓单的非标准仓单质押融资等。
合作套保：主要是为客户提供全面风险管理，为客户的采购、销售、库存等环节进行风险评估、风险量化、风险监控，并与客户合作保值，以提高客户的套期保值操作水平和资金使用效率。
具体产品包括对持有现货头寸，缺乏套保资金，需要在期货市场进行卖出保值的卖出合作套保；对要购进商品的中下游客户的买入合作套保。
定价服务：是指百安赛可以在基差贸易的基础上为现货企业提供点价交易、均价交易、远期和互换等个性化的定价和风险管理工具。
基差交易：是指百安赛可以通过自身基差交易的实务操作所形成的成功模式和示范效应，引导实体企业利用期货市场完善定价机制和风险管理。
和交易所业务的交集
希望能有一个场外的衍生品市场，并正在考虑基于中储粮系统的2000多个储备库，构建内部的交易系统。万达期货认为这种电子化的B2B市场早晚会出现，构建一个全国性的物流配送系统是必然趋势。
永安期货
基本情况
浙江永安资本管理有限公司是永安期货的全资子公司，注册资本1.5亿元，总部设在杭州。目标是结合场内交易和场外交易两个市场，综合利用期货、期权、互换等金融衍生工具，发展成为业内领先的大宗商品以及供应链金融综合服务提供商。永安期货早在10年前就进行了尝试，成立有独立的法人公司，业务范围较广，年收益率约15%。
业务情况
仓单服务：解决期货合约标准化与企业实际需求多样化之间的矛盾，为中小企业客户参与期货市场提供方便。具体业务包括仓单串换、仓单回购、仓单销售和仓单期转现等。
合作套保：包括期现合作、风险外包和合约合作。期现合作是指双方共同合作，发挥各自在现货领域与期货领域的优势，实现“一加一大于二”的效果。风险外包是指有需求的实体经济和产业客户提出具体的保值目标，永安资本通过期货或者现货工具，进行风险管理，帮助其完成保值目标。合约合作是指由永安资本对客户报价，提供一个虚拟期货合约，供客户保值，解决企业经营活动与期货套保合约不匹配或流动性不足的矛盾。
定价服务：是指买卖双方约定在未来某个时间，双方以某期货市场相关品种的收盘价或盘面价加上约定的基差值，作为履约价格完成现货交易。
基差交易：是一种低风险的贸易模式，通过期货保值将商品的绝对价格波动风险转化为相对价格波动风险，即基差波动风险，大大降低了企业贸易过程中承担的风险，提高贸易企业经营的稳定性和可持续性。
和交易所业务的交集
目前其业务模式还比较单一，处于探索阶段，虽然较其他机构具有一定的专业优势，但客户的实际接受程度较之由交易所推动还有很大差距。
资产管理业务被批准的时间较短，相关配套政策规定尚不够明晰，目前获得该项业务资格的期货公司多以求稳为主，业务模式基本为一对一理财服务，具体形式包括高频交易、程序化交易、套利交易和趋势交易等。整体来看回报较为稳定，收益水平要优于散户。如光大期货的程序化交易实验运行2个月的收益在3%—5%；南华期货的高频交易2个月的收益约7%；永安期货除一对一委托资管外，还开展了集合资产管理计划。
启示
风险管理业务的开展迫切需要第三方服务平台
期货公司对服务平台的需求主要集中在三个方面：一是清算服务，由交易所提供清算服务更容易被市场参与各方接受，公允性和保障性较之双方自主清算要高得多；二是现货平台服务，由交易所建设一个能够用于期现结合的现货进出通道，对期货公司开展资管和风险管理服务具有重要意义；三是参与交易所的平台建设，部分期货公司强烈希望作为做市商参与或参股平台。
自发的OTC市场正在萌芽
永安期货已尝试建立QQ群和微信群商圈，中期协也曾探讨过建立通用平台。在郑州商品交易所组织的风险管理子公司业务培训交流会上，也有期货公司谈到交易所设立相关服务平台的问题。可见，如果交易所不着手建设，其他一些组织或单位也可能会自发建设交易平台。
风险管理子公司业务的发展有助于推动相关平台建设
从整体上来看，资产管理业务和风险管理业务客观上促进了多层次商品市场的建设，与交易所的市场建设会形成较好互补，把握好监管机关的这一思路和期货公司的实际困难，结合交易所实际情况，以针对性解决实体经济与期货公司的实际需求为出发点，根据风险管理子公司的性质对现有的交易规则作一些微调，对切实推动交易所建设会有较大助益。
仓单服务业务风险及防控措施
仓单服务作为风险管理子公司的四个业务系统之一，在风险管理和服务模式创新中具有重要地位。本文围绕仓单服务中的串换、回购、收购、销售四项业务，探讨其中的业务创新和实施中的相关风险，并提出一些参考性建议，以期对行业发展有所启发。仓单串换业务风险
关于仓单串换业务，早在2006年，上期所与中钢集团就已针对钢材品种进行研究，主要是想借助中钢集团的营销网络和现货资源等优势，为钢材期货上市后实物交割的仓单串换等业务提供支持和便利。2010年初，大商所开发的“仓单串换信息发布系统”正式上线，投资者可自行在仓单串换系统中发布期、现货供求信息，进行具有不同地点、不同品牌等属性的期、现货商品的串换或买卖。但由于缺乏提供深度解决方案的服务中介，大商所仓单串换系统的实际串换规模一直较小。
风险管理子公司在开展仓单串换业务过程中，可能遇到的风险包括串换标的界定、财务处理、履约保证、业务实施、价格公允等方面。
1.仓单串换标的的界定。目前，相关业务指引并未对仓单串换的标的进行界定，即标准仓单或非标准仓单。如果仅限于标准仓单之间的串换，虽然在一定程度上可以降低业务实施的风险，但却大大缩小了业务的标的范围。标准仓单与非标准仓单、非标准仓单之间的串换，是否涉及业务许可。同时，涉及非标准仓单的串换业务对风控手段也有更高要求。
2.仓单串换业务的财务处理。仓单串换用不需要物流的方式实现了货物空间上的转移和货物权属的变更，使之更加符合客户需求。笔者个人认为，仓单串换业务的财务处理适用于企业会计准则中“以物易物”形态的非货币性资产交换的相关规定（注：本业务主要是存货，交换不涉及或只涉及少量的货币性资产（即补价），通常补价不超过整个资产交换金额的25%。），即仓单串换的双方都应按所交换仓单确认的公允价值开具增值税专用发票或其他合法票据，对换入的货物也应按非货币性资产交换准则予以执行。
3.仓单串换的履约保证，即串换双方的信用风险。仓单串换的一方提供的是假仓单，尤其是在非标准仓单中出现的可能性更大。一方面，风险管理子公司可以利用自身的客户资源和专业优势，为仓单串换的供需双方提供信息撮合服务；另一方面，风险管理子公司作为服务提供者，可以提高客户准入门槛，严格审查客户资信水平，建立客户诚信档案，跟踪业务进度，严防信用风险，保证双方履约。4.即时响应客户仓单串换需求的服务能力，是业务实施的考验。业务开展前期，由于业务规模较小和信息不对称等因素，客户的需求难以得到即时响应。风险管理子公司需要与涉品种的产业龙头客户合作，为客户提供仓单串换服务。产业龙头客户则需要在营销网络、常备库存规模、品种规格齐全性、资金实力、风控措施等方面都要具有一定优势，这是扩大业务规模的关键，也是对他们的重要考验。
5.串换价格的公允性。会计准则中关于非货币性资产交换公允价值确认依据规定：换入资产或换出资产存在活跃市场；换入资产或换出资产不存在活跃市场，但同类或类似资产存在活跃市场。在业务操作过程中，一般按照合同执行日不同行业资讯网站公布的价格取均价执行，但网站报价与现货实际成交价一般都有一定差距（报价失真）。对于不同品牌、规格和材质的仓单之间的串换，还会涉及到相应的升贴水。并且，不同地区对货物报价的计量方式的不同，也会影响到串换货物公允价格的确认。仓单回购业务风险
在仓单回购业务中，风险管理子公司可能面临的风险如下：
1.回购业务与仓单质押融资的界定。仓单回购即仓单持有方抵押仓单，借入资金，将来某日到期后再进行回购仓单的业务行为，其目的与仓单质押融资业务类似，即获得短期流动资金支持。仓单质押融资的资金借出方一般为银行，回购业务的资金出借方在相关业务指引中并未明确，回购业务与质押融资是否存在业务上的冲突。
2.风险管理子公司的角色定位与资金出借主体风险。即风险管理子公司在仓单回购业务中是充当资金的出借方，还是回购业务的经纪角色。若作为资金出借方，出借资金的来源是否需要明确，即子公司的自有资金还是子公司融入的资金。若作为经纪角色，即其他经济组织可以作为资金出借主体，则是否存在非法融资的嫌疑。
3.仓单的范围界定。即业务的范围是仅限于标准仓单还是扩展到非标仓单。从目前市场情况看，标准仓单的数量相对小，并且标准仓单的持有者一般为产业客户，融资渠道广。非标仓单的规模较大，但由于其注册、监管体系不如标准仓单严格，所以应严控风险。风险管理子公司可以探索与其他地方性现货交易所（场外市场）合作的模式，进而拓展业务范围，增加服务现货实体的广度和深度。
4.定价方式与仓单持有头寸面临价格波动风险。若签订合约时锁定到期回购的价格，意味着客户存在着一个敞口的多头头寸，面临价格下跌风险。若回购价格不确定，回购到期时按市价加升贴水的方式执行，价格下跌时，子公司存在跌价风险，价格上涨时，客户存在高价回购的风险。即回购业务的定价方式与仓单敞口面临价格波动的风险，故在回购业务中要做好价格波动的风险规避措施。
5.客户违约的信用风险。假如回购到期时，货物价格下跌，客户违约不再回购，则资金出借方面临跌价损失。
6.回购业务的会计和税务处理。回购业务在会计核算时，按照“实质重于形式”的原则，资金的借入方视同融资作账务处理，但在税务上视为销售和采购两项经济业务。销售方的销售实现时要按照规定开具发票并收取价款，从税法上讲这已经构成计税收入的实现，应按规定的税率计征增值税。仓单收购与销售业务风险
若收购与销售业务拓展到非标准仓单的范围，则仓单收购与销售可视同一般的现货贸易，将面临所有一般现货贸易的风险。
1.价格波动风险。现货子公司签订仓单收购或销售合同后，要根据持有或即将持有的仓单敞口风险，制定相应的套期保值方案，规避货物价格波动的风险。
2.客户信用风险。客户信用风险的表现之一就是仓单的真实性，是否存在争议或其他权利瑕疵，是否存在与仓库合谋进行重复质押的套现行为；另一方面，足额开票风险也是不得不面对的风险之一。
3.期现套利的基差风险。现货子公司进行仓单购销的目的之一便是获得期现套利的低风险收益。在正向套利中，买进现货仓单，卖出远月期货合约，若价差回归，则可通过销售现货仓单，买入平仓对应的期货合约进行了结，此时，并不必须是标准仓单，可根据产品的相关性和价差波动关系进行相关产品间的期现套利。若期现价差在套利期间内不能收敛，则需到期交割了结双边头寸，这要求子公司持有的仓单必须是可以在期货市场交割的标准仓单，若持有的为非标仓单，则面临到期不能交割的风险。其他方面的风险
除提供以上串换、回购和收购业务时所面临的特定风险外，风险管理子公司还可能遇到如下风险：
1.纠纷处理中对期现头寸时间要求不对等产生的风险。若与客户产生业务上的纠纷，持有现货头寸的一方与持有期货头寸的一方对时间的要求不对等，期货头寸将面临到期交割和流动性不足的风险。
2.期现头寸不平衡的单边投机风险。即风险管理子公司的现货头寸与期货头寸不匹配，拥有大量投机持仓，从而面临价格波动风险。另外，在期现套利中，风险管理子公司还面临期货持仓浮亏的风险。
3.实践经验不足和职能部门协作带来的风险。仓单服务需要的是期、现两栖型人才，既要懂得期货避险方式、期货交割和仓单管理，又要熟悉现货品种的特性、贸易习惯、结算方式和财务处理，对人才素质要求较高。期货公司的各职能部门间既要做到业务隔离、人员隔离和风险的隔离，又要做到资源的共享和业务的协作，这在业务开展的初期也需要一个较长的磨合过程。
4.客户认知与市场开发带来的风险。仓单服务作为期现结合探索创新的业务之一，目前在国内尚无成功的模式可以借鉴，期货公司本身对这一业务的理解也存在差异，产业客户对业务的认知与接受也需要一个过程，所以市场的开发也存在一些不确定性。风控措施及政策建议
面对仓单服务过程中各种不确定因素，风险管理子公司应该给予高度重视，多角度、全方位地做好风险控制。
一是正确理解业务边界，遵守循序渐进的业务创新与拓展原则。相关业务指引并未对各项业务的边界做出明确界定，也未对风险管理子公司开展业务的角色进行明示。因此，风险管理子公司首先应该在政策允许的框架范围内，尽量不进行业务的跨界操作，在做好自身风险控制的基础上，帮助客户做好风险管理工作，遵守循序渐进的业务创新与拓展原则。二是建立客户资信管理制度，从源头上杜绝客户信用风险的发生。从上面对业务风险的分析可以看出，客户的信用风险是重要的风险源之一。风险管理子公司要严格客户准入，建立客户资信管理制度，开展客户资信评级，从源头上减少客户信用风险发生的概率。
三是明确自身定位，完善业务体系。风险管理子公司首先要明确自身定位，即在一笔仓单业务中，是为客户提供信息、咨询建议或风险管理方案的中介角色，还是作为客户的对手方亲自参与业务，或者是完全的自营。但无论在业务中充当什么样的角色，都要把风险管理的意识放在首位。在明确自身定位后，需要对业务进行关键环节的分解，通过控制关键环节、完善业务体系来防范业务操作中可能发生的风险。在财务处理环节，应严格遵守企业会计准则和税法的规定，做好财务的处理确认，依法照章纳税。
四是严格头寸的限额管理。风险管理子公司持有的期货头寸要与现货头寸相匹配，即期货持仓是现货的保值头寸。期货公司可以用阶梯保证金和持仓限额等制度严格控制其风险管理子公司的单边持仓规模。
五是客户开发由内及外，适度宣传，深度服务。仓单服务作为一项创新业务，客户的开发和市场的培育需要一个过程。风险管理子公司更应该立足当下，服务好期货公司的现有产业客户，挖掘涉品种产业的龙头客户，通过客户的口碑传播，培养一批潜在客户，进而扩大客户群体。在服务模式上，要向纵深发展，切实帮助客户实现风险管理的目标，产生价值。六是探索与其他地方性现货产业交易所的合作模式。近几年，地方性现货产业交易所蓬勃发展，并凭借更加灵活的业务流程设计成为了联动期货与现货产业的重要业态。以广西糖网为例，每年以非标准仓单的形式通过其平台的现货流通量都在300万吨左右，占全国食糖年产量的1/4左右；上海钢之源的钢材非标准仓单每年的流通量也有几十万吨。风险管理子公司可以借鉴其经验，并运用到其他涉品种产业，与地方性交易所探索深度合作的业务模式，为现货产业服务。
篇5：做业务的技巧业务员沟通技巧范文
2009-09-28 15:01
沟通说起来简单，但真正做起来也不是那么容易的事，许多业务人员，因为没有掌握沟通技巧，在客户面前滔滔不绝讲了半天，没有引起对方的兴趣，因为现在人们的生活和工作的节奏都非常快，说多了还会让人家反感。在这里笔者在多年的市场营销过程中，总结出来一点沟通的经验和技巧和读者朋友们分享。
1、永远微笑面对顾客，哪怕对方提出无理要求时。微笑能化解大多数不满、敌意与仇恨。真诚的微笑还能让顾客自动放弃不合理的要求。
2、经常保持与顾客联系沟通、了解顾客的处境与需求，通过满足顾客需求来引导顾客行为，必要时还要影响公司改变政策。不要随便说“公司的规定是这样的我也没有办法”，这样会引起顾客的反感。
3、永远不与顾客争吵，哪怕到了无法合作的时候。争吵会输掉生意和朋友关系，很多时候顾客只是想找一个人发泄一下不满而已，并不一定要放弃与你合作。
4、真诚的关心和帮助顾客。人人都想得到关心和帮助，顾客也是人。
5、不失时机的赞美顾客、鼓励顾客，哪怕他有一点点微足道的成绩与进步。
6、不要过分夸大你推销产品的优点，这样会给顾客增强对产品过高的期望值，以后你的产品达不到你所说的优点，顾客就会觉得你是在吹牛，对你的产品、对你的人品都会打折扣。
7、千万不要把顾客当下属，沟通时应该以多商量、多建议、少指责、少指挥的口气说话。
8、要把顾客当成自己的亲人去关心对待，但在关心顾客的同时也要学会拒绝，不要什么事都依着顾客，这样会把顾客给宠坏，使顾客失去对问题的解决能力。
9、在市场上打拼的优秀营销人才，都要学会脚踩两只船，平衡顾客与企业间的关系，维护好双方的利益，否则就会落水，不是得罪了顾客就是让企业失望，认为你在吃里扒外。
篇6：教师业务检查总结（范文）
根据学校的工作部署和教导处的计划，9月份教学业务视导于10月10日进行，本人此次检查了9为教师业务，具体情况如下：
检查对象：
陈彩云、胡静、周美艳、葛娟、张彩红、张媛、高凤荣、郑其浩、王荣。检查项目：
语文、数学、补充习题、习字册、作文、政治、业务学习笔记、听课笔记。检查情况反馈：
一、优点：
1.教案，几位教师教案使用较好，所有教师都能做到提前备课，教案环节较齐全，特别是王荣、张彩红、张媛媛的教案书写工整、规范、清晰，二次备课能够体现学法指导以及教学建议，可操作性强。
2.作业，一年级四位老师习字册、补充习题、六年级三位老师的补充习题批改认真、及时无积压；张彩红老师的大小作文都能够认真批阅，有针对性地写好评语；习字册批改规范、及时。
3.听课笔记，大多数老师能够按要求达到听课次数，并且当堂进行点评和总评。4.学习笔记，达到学校规定学习数量，并认真记录。
二、存在的问题：
1、教案，一年级语文教案、四年级语文教案、六年级数学教案模板使用不规范，没有按照开学初教务处提供的模板进行备课，前后模板式样不一致，下载痕迹比较明显，没有进行认真整理修改。一年级语文教案第4课时教学过程内容文字排版凌乱，题号、序号位置随意性较大；四年级语文教案有两课时内容字号不规范，一篇教案中字号不一致，有两课时的教学过程文字段落行间距不均匀；六年级数学教案第一课时字体字号与其它课时不一致，教案打印有单面有双面，教案设计没有按照教务处要求一课时用一张纸，教学重难点没有分成两格写。从整体上看，课后反思不详细，不能全面反映本节课的得与失，不能起到一个真正在反思中提升的作用。
2、作业、语文补充习题四1张帆、郑晶晶、四3施九州有错字教师未发现，四3补充习题、习字册改大笔。四3语文补充习题郝梦娜用笔不统一，有蓝色笔迹、有黑色笔迹。
3、听课笔记，一1语文听课有2次未评课，一3语文听课第三次评课使用套话，太笼统，没有针对性，六3数学第二次没有评课，四1语文四次听课都无评课，四3语文听课第二次没有点评。
4、学习笔记，政治学习笔记，陈彩云、胡静、有4次没有学习日期；周美艳有2次无学习日期；
几点建议：
1、加强教学业务指导和教研业务训练力度，提高教师备课能力和规范批改作业。
2、加强业务检查的规范程度，检查工作要认真、详实。
3、建议年级组针对本次业务检查发现的问题在本年级组内组织教师进行反思整改。
4、年级组平时加强督查，不定期进行签查业务，不能让问题积累。
篇7：业务费申请书范文
关键词：基本科研业务费,科技项目管理,科技政策
政府对高校的科研资助体系受不同历史条件、管理体制、经济社会发展现状的多重影响,简单划分可分为以行政管理为主导的计划性资助模式及强调市场价值和效率的自由竞争模式。近十多年来,国内以确定研究目标的指向性竞争和自由探索的开放式竞争为主要的资助方式。竞争性的资助模式可以优化资源配置方式,将有限资源分配给最有竞争力的获得者,但科研资源分配有其特殊性,首先,科研过程允许失败,存在不确定性,项目绩效难于定量评价。其次,竞争评审过程很难做到绝对公平合理,非共识项目和超前创新项目难以得到专家的集体支持。再次,科研人员花费过多的时间和精力在项目的争取,管理部门又缺乏足够的人才物力保证项目执行过程的有序进行,造成一定程度上的浪费。近年来,由于项目评审权力的集中,引发的科研腐败问题不断出现,纯竞争的政府资助模式弊端愈发显现。
为加大高校科研自主权,完善高校科研经费投入机制,提高高校科研自主创新能力和高层次人才培养能力,中央财政设立了中央高校基本科研业务费专项资金(以下简称“基本科研业务费”)。在2008年试点的基础上,2009年扩大规模覆盖教育部直属高校,随后,部份省份教育主管部门也开始对省属高校设立类似的高校科研基本业务费。基本科研业务费的设立使高校获得了基于其特定地位的、稳定的自主科研资金,由此形成了指向性竞争经费、开放式竞争经费和基本科研业务费三位一体的高校科研资金资助体系。从高校层面,使其获得了根据自身发展目标决定资助分配体制和机制的决策权;从科研人员层面,一定程度上减轻高校青年科研人员的竞争压力,同时有助于交叉类项目、非共识项目等资助成功率。
1 相关研究回顾
各高校均在国家相关政策规定下制定了校级管理办法,教育部每年对各高校的执行情况进行评估和分析,并对经费执行情况进行监控。学术界分别从不同角度对基本科研业务费进行了探讨和建议。如刘小鹏[1]等针对非竞争性经费支持高校交叉学科研究进行分析,并介绍北京大学体制机制实践。蔡爱惠[2]从理论和政策实践两个维度,探讨了以高校为对象的竞争性与非竞争性二元结构的政府科研资助体系,并指出现有非竞争性模式在资助比例、资助对象、评价体系、资源配置等问题上还有探讨的余地。钱秀红[3]、汤敏慧[4]、崔卫芳[5]等分别以浙江大学、暨南大学、西北农林科技大学为例,具体讲述了高校的运行现状、经验、存在问题和建议。马红红[6]、刘蓉蓉[7]等探讨了中央基本科研业务费在预算和资金管理方面的问题。郑汉丰[8]等对中央高校基本业务费的过程管理进行了探讨。王冬梅[9]、孙晓东[10]从绩效评价的层面分析了其作法和必要性。但还没有文章对高校的管理政策进行较全面系统地梳理,对政策中的共性和差异性进行对比分析。
2 样本选择
在中央高校基本业务费支持的38所“985”高校中,根据学科门类大致可分为四类,以文理见长的综合性大学13所,如北京大学、复旦大学、武汉大学等;以理工见长的综合性大学7所,如清华大学、浙江大学、上海交通大学等;以理工为主的多学科大学7所,如天津大学、同济大学、东南大学等;以行业为主的多科性大学11所,如北京航空航天大学、中国农业大学等。由于不同类别高校有其自身特点和发展目标,本文将以理工为主的14所985大学作为对象,对其基本科研业务费的管理政策展开分析与讨论。各高校政策由教育部基本业务费平台或高校网站下载获得。
3 政策分析
3.1 项目类型设置
根据教育部《中央高校基本科研业务费专项资金管理暂行办法》的定位,该类项目主要用于支持40岁以下的高校青年教师,瞄准世界科技发展前沿、具有重要科学意义、学术思想新颖、交叉领域学科新生长点等基础学科、应用学科等方面开展创新性研究。各高校均根据自身学科特色和科研发展特点制定了相关的项目类型设置,类别数量也从2-7种不等。各高校的项目类型设置如表1所示。
注:1表示设立了该类型项目,0表示没有设立该类型项目。
在项目类型设置上,除天津大学外,其他所有高校均设置了自由探索类项目,大部分高校设置了重点类项目和学生创新计划,超过一半的高校选择性设置了团队或基地项目,少数高校设置了交叉专项和预研类项目。同时,各高校又根据本单位特色,设置了各种类型不一的项目。例如,清华大学设置“杰出贡献专项”,由已获得国家级科技奖项的项目负责人提出课题申请,项目完成人共同完成课题研究任务。上海交通大学设立“产业科技合作联盟专项”,选择国家重要行业的相关企业或部门建立产业化科技联盟,以共同出资的方式,支持对国民经济有重大影响的科技产业的建设,打造科技成果产业化新机制和新模式。同济大学设立“国际合作与交流项目”,资助院系主办国际学术会议,资助青年教师参加国际学术会议,资助重大国际合作项目的预研,提高学校国际合作和交流水平。湖南大学设置了“高水平学术会议专项”和“中青年购置仪器设备专项”。这些项目的设立,与科技主管部门的基础类和应用类等传统项目形成补充,为科研人员提供有针对性的经费支持。
从研究方向来看,各高校均未按基础研究、应用研究、成果转化的分类方式,而以自由探索、前沿科技、交叉学科、重大项目培育等分类方法。部分高校将支持交叉研究放在重要位置。例如,上海交通大学专门设置“综合交叉研究与培育专项”,下设理工交叉、医工交叉、文理交叉基金,分挥学校理、工、医学科优势,鼓励、引导、组织、促进医工、医理交叉融合。西安交通大学设立“新兴学科和交叉学科资助计划”,大连理工设立“学科交叉前沿科研专题”,资助多个学科教师共同开展具有较明确目标和创新点的交叉领域前瞻性研究。
3.2 遴选方式
在遴选方式上主要有以下几种区别。(1)项目申请采取发布申报指南还是支持自由探索的形式。清华大学、天津大学、大连理工大学等高校采取了指南发布的形式,由科技主管部门会同相关部门在研究国内外科技发展动态、广泛征求校内意见的基础上,结合学校发展需求,并经学术委员会、领导小组等审议、审批程序后发布;同济大学、华南理工大学、重庆大学等大部分高校采取支持自由探索的形式,由项目申报人自主选题开展研究。(2)对重点重大类项目是否实行校内竞争性遴选。大部分高校都采用申报、初评、会评的形式,也有少数高校的部分项目采取非竞争性支持,例如,清华大学设置了“专家举荐专项”,由领导小组会同校学术委员会结合学校发展需求共同组织专家确定研究方向和负责人后定向申报实施。(3)学院是否有项目评审决定权。大部分学校的项目评审管理由基本科研业务费管理办公室在学校层面组织评审,但华中科技大学、南开大学、重庆大学采取学院和学校二级评审制度,即面上项目由学院组织评审,重大项目由学校组织评审。以华中科技大学为例,将业务费分成学校统筹计划和院系自主支持两部分,学校统筹计划部分,主要根据国家科技需求、学校学科建设和科研发展及人才队伍建设需要,重点支持具有重大创新前景的领域和重大重点项目,鼓励学科交叉、前沿探索和面向战略性新兴产业领域的前期应用基础研究项目。院系自主支持部分,主要由院系根据学科与科研发展需要,重点支持青年人才开展自由探索的创新研究。各高校具体情况见表2所示。
注:1代表是,0代表否
3.3 项目管理
各高校一般都参照国家计划的管理方式,从申报通知发布、申报、函评和会评、审批、公示等程序进展,同意立项后由学校与项目负责人签订任务书。校评审专家组或学术委员会对所立项的课题研究内容进行技术把关,由项目负责人所在院系等二级单位对任务书的签订进行初审,管理部门对任务书及其预算的科学性进行终审,项目负责人对其研究内容作出科研诚信承诺。项目执行过程中,要求负责人按任务(申请)书约定执行,每年进行一次执行情况检查和结题总结工作,由专家组或学术委员会对项目绩效作出相应的评价,对结题项目的相关科研资料立案卷归档保存。大部分高校均设置了项目中止、变更以及延期程序,规范项目的过程管理。
注:1代表设置了该内容,0代表无设置该内容
3.4 结题评价
各高校的管理办法中对结题评价的表述不多,多数高校的项目结题以提交结题报告、组织专家验收为主,并以论文作为成果评价的主要标准。由于基础研究本身的不确定性,很难对论文发表级别、产出成果等作明确界定。目前,只有少数学校,对项目受资助后设置了必须完成的工作任务。例如中南大学要求,凡是申请青年教师研究项目,获资助后必须申报国家自然科学基金或国家社科基金项目;重庆大学要求,获资助面上项目的任务考核指标和具体资助经费额度由所在学院自主决定,但每个项目至少须在境外SCI/EI期刊源上发表1篇及以上的英文学术论文。
4 政策资助效果评价
由于基本科研业务费重点支持青年教师、在校研究生在科研领域的自由探索、自主创新活动和高校参与国家项目竞争前的培育。虽然各高校在执行过程中在项目设置、经费分配、过程管理上各有不同,但主要支持基础研究、交叉研究、新兴学科研究这一基本出发点是一致的。在我国,国家自然科学基金作为支持基础研究的主干力量,已形成研究类、人才类和环境条件类三个项目系列的资助体系,在高校界有很大的影响力和承认度,也是争取科技资源产生重大基础研究成果的必要保证。本文试从各高校获取国家自然科学基金能力变化角度对各高校的中央高校基本业务费作为评价指标,时间以政策全面执行的2009年为起点,以2015年为阶段结点。
4.1 数据来源
数据来源于国家自然科学基金网站,二级指标包括获取国家基金总项数、杰青获批数、青年基金获批数和重点项目获批数。由于杰青、重点项目单年获批数值少,各年份间涨跌较大,单独某年份数据无法反映高校情况,因此分别用“2005-2009年”和“2010-2014年”五年时间段数据来表示。各高校数据如表4所示。
4.2 数据分析
根据简单赋值叠加方法[11]对上述结果进行统计,每项排名第一位的赋值14分,第二位的赋值13分,以此类推,第一位的赋值1分。分数越低,则排名越前,结果如表5所示。由表可见,同济大学、中南大学、上海交通大学在四个指标排名中均较为靠前。中南大学在获批青年基金变化排名第一,这与该校要求获中央高校资助后必须申请国家自然基金项目有一定的因果联系,起到了很好的预研作用。华南理工、天津大学、西安交通大学、湖南大学、东南大学分别在1-2个指标中靠前,但又有1-2个指标较为落后。华南理工大学在获批杰出青年基金变化排名第一,说明该校利用中央高校培育项目等政策倾斜为基础研究杰出人才培养提供了有效资源,取得一定效果。湖南大学在获批重点项目变化排名第一,与该校基数较小有一定关系,也说明在重点项目的争取上进步较大。其它高校4个指标都较为落后,导致排名靠后。
5 政策建议
5.1 创新评审方式
目前各高校在项目评审程序上,和科技主管部门采取的申报、函评、会评、公示方式类似。受项目规模较小、多数高校还未实现电子化管理等限制,多数学校的评审专家来自校内,来源较为单一,评审中的“马太效应”和“近亲繁殖”很难避免。华中科技大学、南开大学等高校将部分项目的评审权放归学院,由于学院小同行更熟悉申请人的研究水平和创新能力,对项目评审可能更公平;学校通过对基层学术组织整体评价的方式进行科技资源配置,也能充分发挥学院工作的主动性和积极性。仅有少数高校试用了非竞争性的项目评审方式,由专家举荐直接确定项目负责人,减少申报和评审环节,这对创新项目评审方式,减少科研人员负担是一种有益尝试。在“雪中送炭”和“锦上添花”两种模式中如何选择支持方向和推荐项目负责人,对推荐专家的科研视野和素养都是很大的考验,这种非竞争性评审方式的经验和优势还需进一步总结。建议各高校可充分发挥学校学术委员会的作用,根据本校特色,结合学校的长期发展规划,加强顶层设计,建立基本科研业务费的资金分配方式和评审模式,并保持一定的延续性和稳定性,使科研人员能结合各自的职业规划和科研发展计划申报和争取合适的项目类型。
5.2 优化项目过程管理
由于受项目规模、管理成本等因素限制,多数高校基本科研业务费项目管理中的电子化、网络化实现率较低,年度和结题报告以纸件材料为主,公开程度也必然受到限制。根据科技部《关于加快建立国家科技报告制度的指导意见》,对于财政性资金资助的科技项目必须呈交科技报告,高校基本科研业务费的公开范围、公开程度,以及由教育部还是高校各自建立公开程序还有待进一步探讨。建议各高校可以参照卓越大学联盟等方式,通过委托专业公司的方法,建立专家评审共享、项目科技报告公开等机制。
5.3 创新绩效评估制度
对财务资金绩效评估的目的是提高公共管理的效益与效率,评估应分两个层面,对科学研究工作本身的评估和对管理工作的评估[12]。由于科学研究本身的不确定性和长期性,对执行期两到三年的项目研究工作评估一般都以发表论文的数量和档次为评价标准,各高校对评价过程也流于表面和形式,更多地将基本业务费视为科研人员的“种子基金”,助其申请更高级别的项目,产出更有标志性的成果。教育部对高校的评估也主要以财务执行进度和高校提交的年度报告为考量,难以进行大规模的管理绩效评估。对科学研究的评估在各国均是一个难点,基本业务费的资金规模较小,项目主要支持青年科研人员独立开展科学研究,是他们的起步资金,对项目绩效提出过高要求并不现实,建议通过加大项目过程中期、结题报告公开力度以加强科研人员自律和相互监督。对高校管理绩效的评估,建议分两方面开展,一方面按照高校科技成果的年度整体产出作为考核标准,另一方面建立高校科研人员对管理部门的评价反馈机制,例如定期问卷调查、投诉渠道设置等方式,给高校管理提供监督和评价。本文探索通过国家自然科学基金获批变化对高校科研产出进行评价,符合中央高校主要支持基础研究这一出发点,但还较为片面。下一步可以建立以国家基金获批、论文和专利数量质量、标志性成果等多方位的立体评价指标。用科学指标评价的方式,综合管理绩效评价,形成中央高校经费的分配模式,以促进高校加强内部管理,发挥资金的指挥棒效果,达到提高高校创新水平的最终目的。
参考文献
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