企业年度信用管理自查报告

2024-05-08

企业年度信用管理自查报告（共11篇）

篇1：企业年度信用管理自查报告

企业年度自查报告

贵州省开阳县星星燃料有限责任公司2005年10月由国有企业（贵州省开阳燃料公司）改制成立。公司注册资金185万元，经营石油制品。

贵州省开阳县星星燃料有限责任公司有三个加油站，即贵州省开阳星星燃料有限责任公司花梨加油站，贵州省开阳星星燃料有限责任公司龙岗加油站，贵州省开阳星星燃料有限责任公司双流加油站，我公司从2013年1月至12日销售汽油264吨，销售柴油248吨，本年度合计销售512吨。由于受国家宏观政策的调控，汽柴油批零价差很小，2013年底柴油处于停止销售状态，本年度经营举步艰难。尽管如此，我公司在上级领导的正确领导和有关部门的大力支持下，在困难的经营过程中，通过公司员工的共同努力，在质量、计量、消防、安全、环保诸多方面都未出现任何问题。

贵州省开阳星星燃料有限责任公司

二O一四年六月七日

篇2：企业年度信用管理自查报告

一、消防安全管理工作：

1、建立、健全了组织机构。

消防安全责任人：

消防安全管理人：

2、落实了安全责任制：

制定了各部门消防安全职责，消防安全责任人。

3、我单位正在不断地完善消防基础设施。

不仅是各部门办公室的电器产品的安装，我单位对各部门尤其是小剧场内的灭火器进行了全面的检查，对过期和报废的灭火器进行了处理，并及时更换了一批符合国家标准的灭火器。

二、认真做好各项检查、填写好消防安全记录

根据消防部门的精神，我单位开展了消防安全工作每日

篇3：企业年度信用管理自查报告

一、企业年报制度的相关规定

(一) 2014年2月7日发布的《注册资本登记制度改革方案》中首次提出

根据《注册资本登记制度改革方案》中第二项中第二点的规定, 企业的年检制度首次被废止, 代之以企业年报制度。然而这只是大体框架性的规定, 具体法律政策还没有制定。

(二) 2014年10月1日实施的《企业信息公示暂行条例》做出了具体的规定

《企业信息公示暂行条例》对于企业年报的报送时间、内容、监督方式以及处理结果等作出了具体的规定。其详细规定如下:

1. 关于企业年报的时间

《企业信息公示暂行条例》第八条作出规定:“企业应当于每年1月1日至6月30日, 通过企业信用信息公示系统向工商行政管理部门报送上一年度年度报告, 并向社会公示。”①

2. 关于企业年报内容

《企业信息公示暂行条例》第九条通过列举的方式作出规定:该条一共列举了七项内容, 前六项都是关于企业登记事项, 是企业必须向社会公布的事项, 第七项涉及企业财务, 是企业可以自由选择是否向社会公布。

3. 关于企业年报监督方式及处理结果

《暂行条例》规定了公民、法人、其他组织以及工商行政管理部门均享有监督的权利, 对于违法进行年报或年报不实满三年的将列入严重违法企业名单, 满五年方可被移除。

由此可以看出, 我国关于年报制度的规定还比较粗糙, 没有具体的执行措施来保证这一制度的真正贯彻落实。

二、企业年度报告制度确立的必要性

如前所述企业年度报告制度是由企业年检制度演变而来。企业年检制度是以我国的企业登记制度为基础的, 是企业登记制度的进一步完善和延续。企业年检制度在我国经济的发展过程中曾起到过相当大的促进作用, 然而随着市场经济的进一步发展, 市场主体的不断扩大, 企业登记制度的弊端也日益凸显。这也成为我国企业年报制度确立的必要性来源。

(一) 企业年检制度的标准不明确

年检制度是在《企业年度检验办法》中的第十二条以列举的方式作出规定的。这一规定过于原则, 缺乏具体的操作标准。实践中, 工商行政管理部门在进行年检的时候也是标准不一, 执行中也存在较大差别。这就导致了在登记或年检过程中少查、漏查等现象层出不穷。由此而引发的行政诉讼案件也不在少数。对此, 法院做出的判决也存在差异。究其原因就是缺乏统一的规范体系。

另外, 为了简化年检程序, 工商行政管理部门往往降低对中小企业的要求。不要求它们提供由专业的会计师事务所出具的审计报告, 只是象征性要求这些中小企业出具资产负债表和损益表。而一些中小企业为了顺利通过年检, 采用虚假的资产负债表和损益表, 这种行为同时严重危害市场经济稳定, 对此, 一直以来都缺乏行之有效的监管。

(二) 企业年检制度的法律责任承担不合理

在企业年度检查制度上存在着以下几种审查方式:一是实质审查制度。由登记机关即工商行政管理部门对企业所需审查的事项的真实、合法进行审查。并对审查结果负责。二是形式审查制度。工商行政管理部门仅仅需要确保企业提供了法律规定的年检材料, 但是对于这些材料的真实性不承担责任。三是折衷审查制度。即有关部门对于有疑问的年检企业提交的材料进行实质审查。实际上与实质审查还是没有很大的区别。

事实上, 我国实行的是实质年检制度, 我国的登记主管部门需要对企业出资不实、虚假出资以及其他登记事项出现的问题承担责任。众所周知, 我国企业众多, 与之相对比之下, 登记机关工作人员的数量可谓少之又少。在这种情况下, 却要求登记机关对每个企业的年检进行实质审查, 是不公平的, 也缺乏可操作性。“虽然它也有维持国家计划、政策和经济秩序的功能, 曾在很长一段时期内发挥过一定的积极作用, 但随着我国市场经济的发展, 其缺陷正日渐突出。”②

三、国外关于企业年报制度的规定

无论是大陆法系还是英美法系国家, 其工商年报制度都早有规定。与我国先前实行的年检制度一样, 其性质也都是一种监督检查。此外, 尽管各个国家的年报或年检主管部门并不相同, 但是也都是属于登记机关主管, 例如我国的工商行政管理部门, 德国的初级法院, 英国的公司署 (Company House) 等等。下面笔者分别以德国和英国为代表, 简要描述一下大陆法系和英美法系关于企业年报制度的具体做法。

(一) 德国的工商年报制度

德国的企业年报制度中主要的报送内容是公司的动产、不动产等资产状况, 公司的盈亏负债情况等主要涉及公司财务方面的内容。德国的企业年报制度要求各企业在上一财务年度结束之后的12个月内报送年度报告, 并同时将这些材料以及财务资料报送给登记机构———初级法院。初级法院会对这些材料进行审核、检查。一旦企业出现违法行为, 例如提供虚假的财务资料, 将会受到严格的处罚。如果是公司没有履行年报义务, 经理人将会受到罚款的处罚, 如果是提供了虚假的年度报告, 财务人员和经理人还有可能会面临刑事处罚。由此可见, 德国对于企业年报的处罚力度更大, 而且将责任落实到个人身上, 这与我国仅仅对公司进行罚款是不同的。可以说, 德国的责任体系较之我国更为严格。

(二) 英国的年度报告制度

英国的企业年度报告分为两个部分, 一部分是企业的登记事项以及后续的经营情况的资料;另一部分是企业的财务状况的资料。这两部分都要向公司署进行提交, 并缴纳一定数额的费用。较之德国, 英国在企业年度报告方面的法律责任可谓更加严格。首先, 如果企业不能够按时提交年报材料, 公司署将会对该企业进行罚款;其次, 如果该企业在被罚款之后仍然没有采取行动, 将会受到注销登记的处罚;再次, 不仅仅是该企业, 该企业的董事及秘书因为没有采取必要措施来进行企业年报将会被追究刑事犯罪的责任;最后, 上述人员的犯罪会被记录下来, 并受到禁止从业的约束。由此, 可见, 英国的处罚体系是一种更加清晰、有逻辑并且严格的体系。

综上, 作为两大法系具有代表性的国家, 德国和英国的年报制度代表了当今西方国家成熟的企业年报制度。对于我国正处在建立阶段的年报制度而言, 值得借鉴之处有很多, 我国应当结合具体国情, 积极吸取西方国家的年报制度的经验。

四、我国企业年报制度的实施现状

自2014年10月1日《企业信息公示暂行条例》实施以来, 我国各地方陆续出台了年报的相关通和要求。各地方企业也纷纷展开了首次企业年报工作。下面笔者将从宏观和微观两个方面试图揭示出这一制度实施的现状。

(一) 从宏观方面来看, 全国各省份都不同程度的开展了企业年报工作

以下各地工商管理部门网站上查到的数据:江苏省南京市开始的较早, 从2014年7月1日起, 南京市部分企业就率先进行了工商年报, 七月份一个月的时间里, 大约有2.2万市场主体完成了年报工作;截止到2014年10月26日, 辽宁省已有37%的企业进行了年报工作, 总数量大约为18.6万户, 这其中也包括外资企业在内;浙江省截止到2014年12月31日, 共有281895家企业进行了年度报告, 占总数量的27.1%;而截止到2015年1月15日, 北京市工商年报的报告企业也达到了53.6万家, 可以说公示的速度也很迅速。其他地区诸如天津、无锡、广州等地也纷纷进行了年报工作。这些数据在各个地区的工商管理网站上都可以查询的到。

(二) 从微观方面来看, 各具体企业正在进行年报工作

笔者选取了一个比较具有代表性的个例, 通用电气医疗器械有限公司。之所以说它具有代表性是因为, 这个公司在全国不同城市有8个法人实体, 通过这8个法人实体可以看出各具体企业尤其是大型企业的不同法人实体也不同程度的开展了年报工作。

下表1是通用电气医疗器械有限公司 (GE Healthcare) 截止到2014年12月31日提供的数据, 以通用电气医疗器械的八个分支机构 (Legal Entity) 为例, 进行说明。

由上表1可知, 总体上, 各地工商系统还是出台了相关规定。GEHC的各个法人实体的相关负责人对此也是高度重视, 都在着手进行企业年报工作, 但是由于区域差异, 以及各地的政策不同, 各个法人实体的年报进度也不尽相同。出台规定较早的北京、上海、无锡、广州的部分法人实体都已经完成了年报工作, 其他的也在着手准备中。由这一个具有代表性的企业可以了解到全国各地的企业对于工商年报还是采取积极报告的态度, 根据不同地域的不同要求, 在有条不紊地展开工作。

五、完善我国企业年报制度的几点建议

通过上述对于国外企业年报制度简单梳理, 结合当前我国企业年报制度的实施现状, 可以看出我国现在的企业年报制度还是处于起步阶段, 各项配套措施还没有达成一致。各地工商管理部门在具体执行起来往往在自己理解的基础上出台自己的操作措施。在我们对于国内外的这一制度的现状也有了一个大致了解的基础上, 笔者将结合国外的做法, 和我国实践中遇到的问题试着提出几点切实可行的措施, 以期对我国的企业年报制度的尽快完善有所启示。

(一) 加强立法, 形成完备的法律体系

纵观西方的企业年报公示制度, 无论是大陆法系还是英美法系, 都有较长的历史发展, 也形成了一整套完整的制度架构。究其原因, 与西方国家的成熟的立法体系是分不开的。西方国家, 无论是德国还是美国, 都制定了统一的效力层级较高的《商法典》。在《商法典》中对企业的登记和年报制度作出规定, 体现出这一制度的重要性, 也容易形成一个统一的规范。《商法典》历史悠久, 级别较高, 相关部门在实施过程中也逐渐形成了一套完整严密的制度体系。而相对比之下, 我国关于企业登记乃至年报制度的规定分散在各个行政规章、政府文件等规章制度中, 立法等级低, 各规定也标准不一, 十分混乱。因此, 我国如果要构建出比较完整的法律体系, 必须从以下几个方面着手:首先, 要制定一部统一的、效力等级较高的法律, 这部法律可以通行于全国, 这样既使企业年报制度的立法等级得到提高, 也使全国各地方都有统一的法律可以遵循;其次, 要细化这一法律规定, 对于具体实施的做法及出现问题的应对给出明确答复, 不能只是搭出一个框架, 要形成一整套完整的法律体系;最后, 好的法律要通过各种措施保证其在实践中被充分执行, 这样才能真正达到制定法律应有的效果。

(二) 明确监管内容及方式

从企业年检到企业年报的演进, 表明了企业管理部门职能的转变。从原来的工商行政部门的强制管理到现在的全社会公民、法人其他组织的监督。这一职能转变体现了我国的监管方式由政府监管到全社会监管的演进, 也体现出我国年报制度的演进, 然而对于监管过程中具体如何操作, 现在却是一片空白。

1. 应当明确监管的内容

我国企业年报的内容主要体现在《企业信息公示暂行条例》第九条的规定上。该条规定以列举的方式列明了年报的内容。前六项主要是企业登记事项, 必须进行公示, 第七项是企业财务状况, 由企业自身选择进行公示。较之之前的西方国家, 财务状况才是监管的重点, 对于财务状况的监管不到位, 极大的增加了交易风险, 导致市场的不稳定。因此, 应当在保护好商业秘密的前提下, 尽可能多的对企业的财务信息进行披露, 防范交易风险的产生。

2. 明确监管方式

《企业信息公示暂行条例》第十三、十四条具体规定了监管的方式, 可以是公民、法人、其他组织的举报, 也可以是工商新政管理部门的抽查。抽查应当作为监督检查的主要手段。对于抽查的方式、比例等等这些方面, 该条例没有进一步的做出规定。笔者认为, 应当确定一个合理的抽查比例, 对于不同行业也应当有不同的抽查标准。对于抽检的结果, 应当及时向社会大众进行公布, 以保证抽检的时效性。

(三) 构建社会信用制度

西方社会之所以有如此成熟的企业登记以及年度报告制度, 与它们完善的社会信用体系是分不开的。西方社会普遍建立起了个人信用体系, 而且在企业登记或年报过程中一旦出现虚假报告就会追究个人的责任。所以在公司登记过程中弄虚作假的情况就会得到很有效的遏制。那么对于我国的信用体系建设就有以下几个方面的启示。首先, 应当明确在年报过程中的企业的不当行为应当落实到公民个人身上, 追究直接责任人的行政或刑事责任;其次, 我国也要尝试着建立这样一种信用体系, 将每个公民的消费记录, 贷款记录等等都进行记录, 其他公民、法人或其他组织可以有效的查询。当然, 公民信用体系的构建是一个庞大的复杂的工程, 我国相关主管部门也试图在努力地构建这一体系。这也将是我国未来社会诚信建设的一个重点目标。

六、小结

企业年度报告制度是我国最新出台的一个制度, 这一制度的实行体现了监管方式的转变, 也有利于全社会对企业进行更加有效的监督, 然而这一制度由于刚刚实施, 各方面都还不成熟, 还是存在一定的问题。但是笔者相信, 随着实践中的摸索和积累, 这些问题一定能够得到妥善的解决, 企业年度报告制度也一定会日臻完善和成熟。

摘要：2014年10月1日起, 我国正式实行企业年度报告公示制度。企业需要将自己的登记事项等信息在网上报送并公布。本文将从这一制度的法律规定, 以及其“前身”年检制度的弊端开始说起, 并通过对外国年报制度进行梳理, 同时通过阐述实践接触这一制度的实施现状, 提出几点切实可行的建议, 以期能够为年报制度的完善做出一份努力。

关键词：年报制度,年检,诚信,监管

参考文献

[1]赵旭东.公司法学[M].北京:高等教育出版社, 2003.

[2]朱羿锟.商法学[M].北京:北京大学出版社, 2006.

[3]李克武.公司登记法律制度研究[M].北京:中国社会科学出版社, 2007.

[4]洪婷婷.关于企业年检制度的探索与思考——兼与国外公司年度报告制度比较与借鉴[J].中国工商管理研究, 2013 (10) .

[5]国家工商总局赴德国, 英国考察团.德国、英国企业登记管理制度考察报告[J].工商行政管理, 2005 (9) .

[6]段仁元.安全与效率的平衡抉择——试论我国企业登记审查制度及其完善[J].社会科学, 2000 (5) .

[7]洪海.工商登记制度改革视角下企业年度报告制度之思考[J].中国工商管理研究, 2014 (2) .

[8]李先娅.我国公司年检制度研究[D].中国优秀硕士学位论文全文数据库, 2012 (4) .

篇4：企业年度信用管理自查报告

这是从2001年发起的年度“十位聚人气企业家、十位具价值经理人”的推选活动以来，本刊一直在扣问的两个问题，而这两个问题的缘起则是本刊对超过1000位以上企业经营管理者的采访之后，就困挠他们心底的痛苦归纳。因为企业成败的关键人性内因，就在于执掌企业方向盘的最高领导层的分工与合作。

但是，由于我国计划经济向市场经济转轨历程短暂，既缺乏储蓄企业家底蕴的时间，也局限了涵养职业经理人的市场。夹生的企业家市场必然导致企业家与经理人角色定位的混沌，而角色的混沌又常常带来合作的低效率，甚至无效率，乃至反目成仇。

今年本刊与新浪网、《北京青年报》和凤凰卫视联手打造第三届“双十”推选活动，不仅旨在提升中国企业的健康管理理念，也意在强化企业家和经理人的角色定位。

沐浴在2003年最后的夕阳下，回望和审视中国企业的管理走势，我们同样觉得很难简单地用流派或概念来概括众多中国企业管理之道的多样性与复杂性。只有把视野直接放在一个个具体生动的企业管理精英身上，才有助我们了解和把握事实的本源和面貌。

因此，从众多的企业家和经理人当中，筛选出365位人气旺盛、价值凸显的代表，并从中遴出2003年度“十位聚人气企业家、十位具价值经理人”，自然而然成了本期策划的基点和逻辑。

篇5：企业年度信用管理自查报告

自查报告

大冶市建设局：

为认真贯彻落实贵局冶建﹝2014﹞22号《关于开展建筑业企业年度综合考核的通知》规定，我公司于近期按照《中华人民共和国建筑法》、《建筑业企业资质管理规定》（建设部令159号）、《建筑业企业资质管理实施细则》、《建筑业企业资质等级标准》、JGJ59-99《建筑施工安全检查标准》和《建设工程质量管理条例》对照检查内容认真开展了企业年度综合考核自查工作，现将公司具体情况汇报如下：

公司成立于1996年，现为国家房屋建筑工程总承包贰级企业。公司自成立以来，就贯彻和执行《建设工程质量管理条例》、《建筑法》、《劳动法》、《合同法》及其他有关法律，严格按照建筑业企业贰级资质标准范围进行招投标和专业承包。建立了以公司总经理为首的质量安全生产指挥保证体系和以部门负责人为首的专业质量安全的保证检查监督体系，所建项目工程质量均达到合格及以上标准，未发生一起严重质量缺陷和质量事故，未出现顾客对质量的投诉现象，更没受到过上级质量监督部门的纠正或处罚。

公司在内部管理中，始终坚持以为人本理念，严格遵守用工制度，与每一位职工签订了劳动用工合同。切实保护农民工的合法权益，及时为他们办理意外伤害保险，且从不拖欠农民工工资，积极配合地方政府对其进行务工就业管理和服务工作，本着社会和谐的原则，公司对农民工一视同仁，在劳动保障和工资方面优先照顾，工作时间清楚，劳动报酬明确，工资按月足量发放，从未发生拖欠和克扣现象。工程所在地劳动保障和建设行政主管部门未因本公司农民工工资问题接收到举报、申诉，并无劳动争议仲裁处理情况出现。

我公司严格遵守《建筑业企业资质管理规定》中第十四条所列行为，通过公开、公平、公正的原则，凭公司的实力投标中标。严格执行JGJ59-99《建筑施工安全检查标准》和《建设工程质量管理条例》，特殊工程作业人员均经过培训、考核，遵循《特种作业人员安全生产技术操作规程》，持证上岗率100%。至今从未发生一起重大质量安全事故。

现将公司全年安全生产工作情况汇报如下：

一、健全组织机构，严格落实责任

公司逐步完善了安全生产组织机构，目前由副总经理分管安全工作，质量安全部作为公司的专职安全机构，负责公司安全生产管理与协调工作。每个施工项目都配备齐全了主管安全生产的副经理和专职安全员，具体负责施工一线的安全工作。目前，公司在安全生产方面的组织机构与人员配置符合国家有关文件上规定，在组织上有力地保证各项措施的落实。在组织机构健全的同时，进一步完善了各项规章制度，重点完善了安全生产责任制。继续落实安全风险抵押金制度，将安全结构工资比例提高至35%左右，严格按月进行考核兑现，确保各项安全责任落到实处。通过组织机构作用的发挥和安全生产责任制的有效落实，有力地保障了公司安全生产无事故目标的实现。

二、深入开展安全检查，把安全隐患消灭在萌芽状态

安全检查是发现事故隐患、预防安全事故和职业危害比较有效和直接的方法之一。公司在建工地分散、区域跨度大，给质量安全检查带来了一定的困难，增加了检查的成本与时间，但公司克服了种种困难，严格按照公司安全文件要求，对各项目部进行每月两次的安全检查及3-5次的不定期巡查，在检查中，重点以查安全思想、查安全责任、查安全制度、查安全措施、查安全防护、查设备设施、查教育培训、查操作行为、查劳动防护用品使用等为主要内容。事实证明，安全检查有效地预防了安全事故的发生，是公司的一项重要的安全管理措施，在下步工作中仍会继续强化此项工作。

安全检查的目的是为了查出隐患进而治理隐患，以保证安全生产。每次安全检查后，针对各类隐患，要求项目部按“五定”原则落实整改，并对整改情况复检。对隐患治理不力的单位，按管理规定执行罚款，并对其进行通报批评。隐患排查治理工作是安全生产管理的核心工作，是安全生产保证的经验之谈，只有通过隐患排查治理才能很好地保证安全生产。

三、着力开展安全培训、宣传教育工作，增强职工安全意识

企业要搞好安全生产，首要的任务就是要切实加强对企业各级员工的安全生产教育和培训。企业安全教育培训是安全管理的一项重要工作，其目的是提高职工的安全意识，增强职工的安全操作技能和安全管理水平，最大程度减少人身伤害事故的发生。它真正体现了“以人为本”的安全管理思想，是搞好企业安全管理的有效途径。公司严格落实“三级”教育制度及特种工人教育制度，根据工程情况，多次开展现场教育，对项目管理人员、班组长、施工人员等进行了安全方针、安全措施、安全技能培训。公司在上半年加强了持证上岗培训，通过培训，职工们熟练地掌握了岗位技能，主要管理人员持证上岗率达到100%

五、强化声像资料在安全管理中的应用，加强各单位沟通，相互之间取长补短。

公司月度生产例会开始前观看本月度各单位安全生产的声像资料，真实地再现了各单位存在的安全隐患，并有专人讲解安全隐患存在的原因以及治理方案，使与会人员受到教育和警示，对于隐患责任单位也是一种批评和鞭策。

诚然，我们目前的管理水平、管理理念还有待完善和提高，需要上级的指导和关怀，需要不断学习和借鉴先进企业的管理模式，以进一点深化改革，努力创新。本次自查结果为：合格。现报请贵处，请贵处予以核查为感。

湖北粤泰建安工程有限公司

篇6：企业年度信用管理自查报告

莱西市妇幼保健院

为加强我院药品质量管理规范化建设，提高我院药品质量管理整体水平，保障药品使用安全有效，从6月份以来，我们按照市食品药品监督管理局制定的《莱西市医疗机构“规范药房”检查评定指导标准》进行了充分的准备创建工作，为迎接上级监管部门的现场验收，我们从制度建设到药品的购进、储存、调配和使用全过程质量控制进行了自查。现将自查情况汇总如下：

一、领导重视，管理组织健全

我院成立了以院长为组长、分管院长为副组长、相关科室主任为组员药事管理委员会，负责监督、指导本院药品质量管理工作和合理用药。药剂科设立了药品质量管理员具体负责药品的质量管理工作，明确各岗位职责，并建立健全药品质量管理各环节制度，包括有药品的购进、验收、储存、养护制度、特殊药品管理制度、冷藏药品管理制度、处方的调配及处方管理制度、近效期药品管理制度、药品不良反应报告制度、职责及质量管理资格制度执行情况检查与考核办法；药品购进、验收、储存、养护不合格药品处理程序等等。

二、药品的质量管理

1、我院药事管理委员会根据《国家基本药物目录》、《城镇医疗保险目录》、《农村合作医疗基本药物目录》及临床使用确定了本院药品采购目录并审核通过，由药剂科按照采购计划进行网上采购。

2、为确保从具有合法资格的企业采购合格药品，建立合格的供货方档案，严格审核供货单位及销售人员的资质；所有购进药品均有真实完整的验收记录；购进的麻醉及精神药品按规定管理，专账记录，专柜存放，实行双人双锁管理，设有防盗设施；实行药品效期管理，对效期不足6个月的药品挂牌警示；严格按照药品的储存条件对药品进行储存并定期养护。保证药品购进、储存等环节的质量。

三：药房的管理

按照要求从药品摆放、养护、处方的调配；严格执行处方管理的相关规定；每年对直接接触药品的人员进行健康查体；认真执行药品不良反应监测报告制度，有专人负责信息的收集和报告工作等方面对药房“规范化”建设实行动态管理，确保药品使用过程的质量安全。

药品质量和管理责任重大，通过自检自查，下一步我们将加强以下几个方面的工作：

1、加强高危药品和抗菌药品的管理和使用。

4、加强药学专业技术人员的继续教育培训。

5、加强对各项管理制度执行情况的检查考核及评审。

6、认真落实好药品不良反应报告制度，严密监测，及时报告。

7、设立咨询台、意见箱，积极主动向公众药物咨询服务。

通过“规范化”药房的创建达标，我们将积极建立以“病人为中心”的药学保健工作模式，开展以合理用药为核心的临床药学服务。

篇7：企业年度信用管理自查报告

自

查

报

告

徐大庄小学2014年度常规工作目标管理考评自查报告

新蔡县教育主管部门：

我校根据“县教育局2013至2014学年度中小学教育目标管理考评实施细则”主要考评项目，对学校进行自检自查，检查情况上报如下：

一、校务管理

1、认真学习内部管理规章制度和教育方针政策，如年度工作计划及要求；安全工作制度及安全责任书；《教师法》和《未成年人保护法》等等。

2、强化教师队伍管理制约机制。坚持按时上下班制度，不无故迟到、早退、旷工。

3、执行学校制定的教育教学任务目标，兢兢业业、勤勤恳恳、以身作则，在教育教学工作实践中取得实效。一年来，我校的教师素质有了明显的提高。广大教职工爱岗敬业，热爱学生，关心学生生活，为生活有困难的学生提供帮助，体现了高尚的师风师。

4、各校认真落实教学常规，坚持定期不定期的教学工作检查落实制度。

二、德育管理

德育是学校实施素质教育的重要组成部分。它贯穿于学校教育教学的全过程和学生日常生活的各个方面，渗透在智育、体育、美育和劳动教育中。我校把德育工作摆在重要位置，并认真学习德育工作政策文件，提高认识，树立“教书育人，管理育人，服务育人”的思想，为了确保学校德育工作的顺利实施，我们一直注意加强学校德育管理工作，主要做到：

1、加强理论学习。（1）组织师德理论学习。

每周一午饭后组织教师进行政治及业务学习，《教师法》、《未成年人保护法》《义务教育法》和有关中小学教师职业道德的文件精神，有效地加强了教师职业道德建设。

2、开展多种形式的主题教育。

学习贯彻了党的教育方针和政策，认真开展创建和谐校园活动。（1）爱国主义教育。

抓好每周一的升旗仪式和国旗下讲话，激发学生爱国热情，树立正确的国家意识，培养爱国主义意识。

（2）安全法制教育。

①加强安全知识的宣讲教育。

②学生校内、校外的安全工作，签定安全责任和目标管理责任书，规范制度，落实好各种措施。此项工作运行良好，未发生任何安全事故。③各班继续深入学习贯彻《预防未成年人犯罪法》，对一些苗头性现象及时加以教育，杜绝学生违法犯罪现象。

④开展了系列宣传教育活动，如黑板报、专题广播等，学生受到良好的教育。

（4）文明礼貌教育。

学生学习习惯和生活习惯的常规教育，特别是文明礼貌教育，以新的《中小学生守则》、《小学生日常行为规范》为内容，以班级教育、自我教育为主，帮助学生养成良好的行为习惯，收到了良好的教育效果。

3、加强德育队伍建设。

(1)利用教师政治学习等机会让教师明确人人都是德育工作者、个个有责任参与德育工作，增强德育力量。

（2）加强班主任队伍建设。组织了班主任座谈会，通过交流取长补短，提高了班级管理水平。

三、教学管理

1、学校“两基”工作。

认真贯彻新修订的《中华人民共和国义务教育法》，继续巩固提高“两基”和“普实”成果。做好各种表册的填写工作，确保入学率为100％，在校学生巩固率95％。

2、以素质教育为核心，积极探索办学路子，办学质量和效益明显提升，各校按《课程标准》要求开齐课程、开足课时。

3、远程教育、信息技术教育能较好应用于教育教学。

（1）学校信息技术配备情况

我校自2009年起，配备电脑教室一个，可供30人使用；多媒体教室一个，为教师上多媒体示范课提供了舞台。（2）规范管理

定期组织教师进行教育信息技术化学习和学生电脑基础教育工作。

四、学生管理

1、重视少先队工作。

⑴少先队组织健全

①我校非常重视少先队工作，把队工作纳入到学校整体工作计划中去，按照“把全体少年儿童组织起来受教育”的方针发展队的组织。

②定期召开学生干部会议，研究和布置各项工作，组织队干部积极参加各种能增长知识、增长才干的实践活动，并在活动内容、形式上给予指导，提高他们分析问题、解决问题和组织管理的能力。活动后及时进行阶段性的工作小结。

⑵少先队活动形式多样

升旗仪式、入队仪式、主题队会、少先队检阅仪式、“手拉手互助活动”等主题教育和重点工作开展广泛深入并形成特色，队员们在队活动中得到锻炼，创新精神和实践能力得到培养。

①有传统意义的队活动

有传统意义的队活动是指那些围绕队员喜爱的或者有特别纪念意义的传统节日而开展的庆祝或纪念活动。如：（1）三月份，开展“学雷锋树新风”活动（2）三八妇女节,组织队员开展尊师敬母活动（3）六一儿童节：①举办文艺晚会。②召开热烈的庆祝表彰大会，表彰先进中队、优秀辅导员、优秀少先队员。③开展丰富多彩的游园活动。（4）教师节，组织队员向老师写一封节日祝贺信。（5）国庆组织中高年级队员参加“齐动手、办小报、迎国庆”比赛。

②坚持规范的升旗仪式。每周一全体师生肃立在庄严的五星红旗下，在雄壮的国歌声中聆听着国旗下讲话，使少先队员受到了一次又一次的教育。

③坚持“优秀班集体”制度，每周中队辅导员轮流组织中队长，强化对全校学生卫生、两操、礼仪等方面进行检查，每周检查公布。

④坚持“队黑板报、班级文化评比”制度。由学生自己组稿，版面设计，书写。每月评比一次，既起到宣传教育作用，更培养了学生的能力。

五、教师管理

认真学习《中小学教师职业道德规范》，塑造良好的师德风范。通过学习和实施师德师风年度考核，广大教师已适应教育改革和发展的需要，树立正确的人生观、事业观和价值观，具有较强的敬业精神，自觉投身教育教学改革，言传身教，为人师表，做学生的楷模，做社会的表率，真正成为学生的“良师益友”和成长的指导者和引路人。

六、安全管理

安全稳定工作坚持预防为主、防治结合、加强教育的原则，通过安全教育，增强学生的安全意识和自我防护能力；通过齐抓共管，营造全校教职员工关心和支持学校安全工作的局面，从而切实保障师生安全和财产不受损失，维护学校正常的教育教学秩序。

（１）领导重视，措施有力；成立领导小组，落实安全责任。

为进一步做好安全教育工作，切实加强对安全教育工作的领导，学校把安全工作列入重要议事日程，校长直接抓，分管副校长具体抓，学校办公室、教导处、总务处具体分工负责组织实施。为确保安全工作万无一失，学校特成立了专项整治行动领导小组。

（２）制度保证，措施到位。

①建立安全工作领导责任制和责任追究制。由班主任负责，将安全工作列入目标考核内容，并进行严格考核，严格执行责任追究制度，对造成重大安全事故的，要严肃追究班主任及直接责任人的责任。

②签订责任书。学校与班主任签定班级责任书，明确各自的职责。学校还与学生家长签订了安全责任书，明确了家长应做的工作和应负的责任。认真贯彻“谁主管，谁负责”的原则，做到职责明确，责任到人。

（3）加强教育，促进自护。

①开展丰富多彩的教育活动。利用班会、团队活动、活动课、学科渗透等途径，通过讲解、演示和训练，对学生开展安全预防教育，使学生接受比较系统的防溺水、防交通事故、防触电、防食物中毒、防病、防体育运动伤害、防火、防盗、防震、防骗、防煤气中毒等安全知识和技能教育。还利用学校黑板报、悬挂横幅、张贴标语等宣传工具开展丰富多彩的安全教育。学校积极推行一周安全提醒，学校利用周一会议和周一站队时间，小结上周安全工作，强调安全事项。

②提倡学生步行上学，对学生骑车上学情况进行清查，严禁学生骑车上学。

（4）加强检查，及时整改。

开展常规检查。每学期开学以后，学校把安全教育工作作为重点检查内容之一。雨季，学校对校舍、学校食堂、饮水卫生进行全面的安全检查，干季，学校对教师办公室、教室电线和家属区进行防火安全检查。

七、卫生管理

1、班级卫生分组轮流值日，先洒水后扫地，每天早晨和中午各打扫一次，干净如吹，不留死角。

2、校园划分好卫生区，实行专属管理。

3、寝室实行军事化管理，物品摆放整齐有条理。

4、食堂设施完备，管理规范，营养搭配合理。

5、学校每天有专人负责卫生的检查记录工作，实行量化管理，每大周评比一次，颁发卫生流动红旗。

6、为建立花园式的人文校园而不懈努力。

特此报告。

新蔡县栎城乡徐大庄小学

篇8：试论企业内控自查管理

自查是内控管理工作中的一个重要项目, 不仅包含内控专业人员开展的定期或不定期的检查外, 还包括各业务部门对处理相关业务开展的现场自查。通过内控自查可以进行企业风险预防, 是控制管理风险的重要工具, 因此企业应当根据自己的实际情况设计出一套良好的自查方案, 以保证内控自查工作的有效性。

一、内控自查的必要性

1. 实施内部会计控制的要求

企业实施内部会计控制从企业整体来讲会降低经营风险, 但也会形成对员工的约束, 增加员工的工作量, 没有检查和监督很难保证内部会计控制措施落实到位, 因此, 必须进行自我检查程序。

2. 与内控审计相比自查更容易发现问题

基于成本和效率的考虑, 内控审计人员不了解企业具体运作, 对企业也不可能进行持续不断的监督检查。即使是企业内部的内控审计人员也不可能对企业的各个环节, 全天候地进行内控检查, 只有自我检查, 弥补内控审计漏洞, 才能保证这些具体内部会计控制措施的有效性。

二、目前企业内控自查中存在的问题

1. 内控自查意识不强

内部控制自查与业务执行人员和基层管理员无直接利益关系, 因此, 相关人员责任意识不强, 对内控制度自查不够重视, 甚至当企业领导有求进行自查时, 部分人员依然会不完全执行或根本不执行。

2. 内控自查方法不熟悉

内部控制自查不仅要求自查人员了解企业内部会计控制规定, 更要熟悉各方面自查的关键环节, 合理运用各种方法, 才能及时发现问题。目前, 企业内业务人员普遍缺乏相关知识和技能, 使内控自查效果大打折扣。

三、企业内控自查管理具体方法探讨

强化企业内控自查一方面要提高管理人员和员工的意识, 另一方面应掌握内控自查的方法。

1. 货币资金内控自查

第一, 检查现金与银行存款的授权控制。授权控制是指单位各级员工, 必须经过授权和批准, 才能对有关的经济业务进行处理, 未经授权和批准, 不允许接触这些业务。要确立授权与批准的制度, 现金、银行存款收付业务的发生, 是否经过单位主管人员或财务主管人员审批, 授权具体的人员与经办人员是否一致。

第二, 查检不相容职位是否分离。对于相关的职务, 是否进行分工负责, 是否由一个人同时包办兼任。具体包括:现金、银行存款收付业务授权与经办是否相分离;现金、银行存款收付业务经办与审查是否分离, 现金、银行存款收付业务经办与记账是否相分离;现金、银行存款票据保管与银行存款记账人员是否相分离;现金、银行存款票据保管与印章保管是否相分离;现金、银行存款日记账和总账的登记是否相分离;现金、银行存款登账与审核是否相分离;现金、银行存款收付款凭证保管与银行存款日记账登账是否相分离。

第三, 业务记录是否完整。对经济业务进行会计记录时, 必须按照规定的程序办理, 保证会计记录的真实、及时和正确。出纳人员复核了现金、银行存款收付业务的原始凭证后, 应及时填制结算凭证, 并对结算凭证和原始凭证加盖“收讫”或“付讫”戳记。会计人员根据会计主管审核无误的银行存款收付原始凭证编制现金、银行存款收款凭证、付款凭证, 经会计主管或授权稽核人员审核后并签字盖章据以登记入账。

第四, 现金、银行存款的真实、安全。出纳人员定期编制“银行存款余额调节表”, 现金是否及时盘点, 交由会计主管人员检查, 同时定期进行账账核对, 以保证银行存款安全。

2. 预算内控的自查

预算内控自查内容包括全面预算编制、管理的规定、办法和制度;预算调整方案及批准文件;预算执行进度以及预算考核相关资料。

第一, 对预算编制的自查, 主要检查业务预算、财务预算、资本预算编制内容是否完整, 是否具备预算编制基础资料, 是否将本单位确定的预算目标落实到具体单位, 单位对确定的预算目标是否按时间进度进行分解, 是否形成全方位的预算执行责任体系;成本预算编制是否依据成本列支范围和标准, 按照产品生产计划、物资消耗定额、设备定额、劳动用工定额等定额标准和计划价格编制。费用编制预算是否将各项专项费用提前考虑, 将各项支出最大限度纳入年度预算中, 是否做了资本性支出的可行性论证。

第二, 对预算执行的自查。单位是否建立了预算执行责任制度, 各项预算是否在预算期内得到了一贯的、严格的执行。对预算执行中出现的问题, 企业管理当局与各级管理人员之间是否存在顺畅的信息沟通渠道;检查按时间进度分解的各项全面预算管理指标实际完成情况。检查在收入预算执行中有无多报、少报或漏报收入的问题;各项成本核算是否真实、合规;开支范围划分是否符合财经法规及全面预算管理的有关规定, 费用的开支是否遵循预算标准、范围、费用的归集、分配、核算是否合规, 有无将资本性支出在费用中核算的情况。

第三, 对预算调整的自查。预算的调整是否符合预算调整的条件, 是否属于编制时考虑不到位, 多编、少编、漏编问题;当经营环境发生重大变化时, 预算是否及时得到调整;调整预算的程序是否按相关程序调整。

第四, 对预算分析与考核的审计。是否建立预算执行情况分析制度, 制度是否合理、可行, 是否定期召开预算执行分析会议, 通报预算执行情况, 研究、解决预算执行中存在的问题, 提出改进措施, 预算执行单位对预算指标与实际结果之间的重大差异是否做出分析, 并采取相应措施;是否建立全面预算管理考核和奖惩制度, 制度是否合理、可行。是否落实奖惩措施, 直接与工资挂钩、及时落实到个人。

3. 报表的自查

包括对财务会计报表的形式、表间相互之间勾稽关系、重要会计科目和异常情况检查等。如果是检查合并财务会计报表, 还应该检查企业提供经会计师事务所审计过的母公司和比重较大的子公司财务会计报表。

第一, 财务会计报表的形式自查。主要是财务会计报表的正确性和真实性进行检查, 应对会计师师事务所出具的审计报告予以重视和关注。会计报表及附注的形式自查包括:表名称是否符合规定;报表编制单位是否盖章;报表是否有编制人、财务负责人、公司负责人签字及盖章。审计报告的形式自查, 主要包括:是否有注册会计师签字及盖章;是否已注明了会计师事务所的地址;是否签署了报告日期;是否有会计师事务所的执业许可证;是否已核对审计报告的骑缝章无误;报告内容是否完整齐全。

第二, 财务会计报表间勾稽关系的自查。主要是对资产负债表、利润表、现金流量表、所有者权益变动表四者之间科目对应关系的审核。具体包括营业执照中的注册资本、“验资报告”中的“实际投入资金”、“资产负债表”中的“实收资本”之间勾稽关系;资产负债表中期未未分配利润和利润表中的净利润勾稽关系, 应满足:期末未分配利润=本期净利润+期初未分配利润-提取的盈余公积、公益金 (或提取的职工奖励工资、储备基金、企业发展基金或利润归还投资) -应付股东股利或转作资本部分;现金流量表中“经营活动现金净流量”同资产负债表、利润表部分科目勾稽关系。

第三, 重要会计科目的自查。重要会计科目自查是指通过逐个对会计报表重点科目的核实审核, 判断会计报表在重大方面所反映财务状况的真实性。要检查资产类科目是否实际存在、所有权的归属以及计价是否合理;负债类科目应检查金额是否正确、负债到期日以及是否存在未入账的负债事项;权益类科目应检查其来源的合理性、确认的合法性、金额计量的准确性;收入、成本和费用类科目应检查确认的合法性、是否当期发生以及收入成本费用之间是否配比。

对于应收账款, 主要检查企业是否存在较大数额以及账龄过长的应收账款, 是否存在应核销而未核销的;是否与客户核对往来;收款期大于一年的大额应收账款, 是否提取足额坏账准备;是否存在虚列应收账款以虚增销售收入现象;是否过度降低信用政策标准, 导致应收账款大额增加。

对于存货, 主要检查是否存在少列、多列现象;存在不存在多计存货, 少计成本的现象;存货是否不合理积压或者变质, 而未提取足额的跌价准备。

对固定资产, 主要检查固定资产类别划分是否准确、产权是否归企业所有, 是否存在将经营租赁固定资产计人固定资产原值现象;核实企业固定资产的金额是否准确, 是否及时提取固定资产减值准备;审查固定资产折旧方法、折旧年限是否合法、合理并遵守一贯性原则, 是否存在少提折旧、不提折旧现象;审查是否存在已经过时报废、不使用的固定资产还未申请核销, 仍列入账中的现象。

对于主营业务收入, 主要检查是否存在通过应收账款、预收账款等科目虚增销售收入现象;销售收入确认时间;是否存在通过销售退回、折让随意调节利润现象。

第四, 对财务报表异常情况检查, 对财务报表数据所反映的财务状况出现比率极端优秀、经营状况突然好转、利润表变化异常时, 应予以充分关注, 核实其真实性。具体通过综合对比流动比率、净资产收益率、销售利润率、成本费用利润率、存货周转率、应收账款周转率、销售增长率进行分析判断。

4. 期间费用的内控自查

对期间费用的自查是内控自查的重要部分, 费用性质不同, 自查方面不同。

第一, 对业务招待费的自查, 要检查业务招待费累计发生额, 并注意抽查原始凭证, 确认有无乱挤占招待费的现象, 必要时可以与发票开具方进行核对。

第二, 对坏账损失的自查, 要查看冲销的坏账是否符合条件, 有无报批手续;提取金额比例是否恰当。

第三, 对差旅费的自查, 针对发生额较大的或整数等异常金额, 查阅原始凭证的真实性、合法性, 并注意是否将业务招待费列入差旅费开支, 验证因公出差事项的真实性, 检查列支报销的凭据是否合法。

第四, 对固定资产租赁费的自查, 要了解固定资产是否为管理部门使用;查看租赁协议, 确定租赁的性质是否属于经营性租赁, 检查是否按照合同规定的使用期限进行摊销。

第五, 对工会经费及职工教育经费的自查。首先检查“其他应付款—应付工会经费”账户的借方发生额, 查看相关原始凭证, 是否有工会组织开具的《工会经费拨缴款专用收据》, 查看提取工会经费金额是否正确, 是否有将应列入工会经费和职工教育费的费用错列入职工福利费等。

第六, 对无形资产摊销的自查, 首先无形资产入账的原始凭证, 审查入账的金额是否真实;其次, 审查其摊销期限和金额是否正确, 如有租入无形资产, 应检查相关合同;再次, 对于软件的检查, 主要是查看原始凭证, 购买计算机硬件所附带的软件是否单独计价, 如未单独计价的, 应并入计算机硬件作为固定资产管理。

5. 生产成本内控的自查

第一, 要对成本记录进行简易抽查。通过记录检查产品的生产、材料的购进、领用是否以经过授权批准的生产指令进行, 有无未经审批或违反审批制度的现象;检查成本的记账凭证后是否附有生产通知单、领发料凭证、产量和工时记录、人工费用分配表、材料费用分配表等。检查生产通知单、领发料凭证、人工费用分配表、材料费用分配表的顺序编号是否完整。

第二, 选取样本测试各种费用的归集和分配。检查核算和账务处理是否按照规定的成本核算流程和账务处理流程进行。

第三, 复核生产成本明细表, 与明细账、总账核对相符。抽查生产成本计算单, 检查直接材料成本的计算和材料费用的分配。检查直接材料耗用数量的真实性, 是否将非生产用材料计入直接材料费用。检查人工成本的计算是否准确, 人工费用的计算方法与分配标准是否合理和适当, 是否与人工费用分配表相符。将本年度直接人工成本、材料消耗与前期进行比较, 如有异常波动, 应查明原因。结合应付工资的检查, 抽查人工费用会计记录及会计处理是否正确。必要时, 应对生产成本实施截止测试, 即检查资产负债表日前后若干天的生产成本明细账及相关凭证, 确定有无人为调节利润而跨期入账的情况。

四、结束语

总之, 内控自查是企业内控管理体系的重要组成部分, 企业应根据实际情况, 制订自查管理方案, 完善内控自查管理。企业应从货币资金、预算、财务报表、费用等方面加强自查, 以保证企业内部会计控制的有效性。

参考文献

[1]麻蔚冰.企业内控自查方案设计.首席财务官, 2007, (5) [1]麻蔚冰.企业内控自查方案设计.首席财务官, 2007, (5)

[2]王恒.企业内部控制监督检查制度的国内外对比研究.铜陵学院学报, 2010, (5) [2]王恒.企业内部控制监督检查制度的国内外对比研究.铜陵学院学报, 2010, (5)

篇9：企业年度信用管理自查报告

中国中小企业信用担保业自1998年开始试点至今已有九年。九年来，在中央各有关部门和地方各级政府的大力支持和积极推动下，全国担保业已经成为破解中小企业融资难问题的重要力量，在为广大中国中小企业提供担保为主的金融服务的同时，自身也取得了长足的发展。

中小企业信用担保业发展概况

据国家发改委调查统计，截止2006年底，全国担保机构3366家，其中：省级担保机构359家，地市级担保机构1665家；政府完全出资的688家，参与出资的629家，民间出资的2049家；公司法人2863家，事业单位38l家，社团法人122家。

全国担保机构共筹集担保资本金总额1232.58亿元，同比增加424.72亿元，增长52.57%，其中政府出资357.46亿元，占担保资金总额的29%；累计担保企业379586户，累计担保总额8051.87亿元，同比分别增加44.07%和72.27%。累计实现收入257.74亿元，其中保费收入178.83亿元，投资收入49.29亿元，其他收入29.62亿元。

中小企业信用担保行业发展的新特点

首先，自1998年试点以来，我国中小企业信用担保体系经历了试点探索、政策推进和依法实施三个重要阶段，己由初期的机构试点，发展成为一个新兴行业。

作为新兴行业，主要标志为：一是国际公认的高风险行业，其机构准入已列入国家行政许可范畴；二是国家财政部门己为其量身定做了独立的行业财务会计管理办法；三是各级财税部门己探索或实施了补偿专项和税收减免；四是全国已有大部分省区市依当地需求成立了区域性担保业协会。与此相适应，政府推动担保业发展的指导思想亦从试点初期的“发展中规范”，到引导一个独立行业的“规范中发展”。此时，强调体系建设、系统控制、规范发展、择优扶强和行业整合尤为重要。

其次，我国中小企业信用担保体系建设已由政府主导型向市场主导、政府引导型方向发展，政府的扶持方式已由初期的一次性资本金注入，到目前的重在建立补偿机制，再到信用资源的有效配置上各级政府坚持政策扶持与市场化动作相结合的原则，通过资金投入和政策调控等多种手段，积极引导和推进担保体系建设走市场化道路。

中小企业信用担保体系建设正在由初期的以政府投入为主向投资主体多元化方向发展。特别是《国务院关于鼓励支持和引导个体私营等非公有制经济发展的若干意见》(国发[2005]3号)的推动，大量民间资金被激活投入担保业，其市场化进程明显加快。

据统计，在全国3366家担保机构中，公司制担保机构已达2863家，占总数的85.14%。在全国担保机构的出资总额1232.58亿元中，非政府出资己达875.12亿元，占担保资金总额的71%。担保机构已从初期主要由政府出资为主，发展到以企业、民间组织和自然人等非政府出资为主，越来越多的担保机构通过市场化运作、企业化管理正促使我国担保业的发展由政府主导型逐步向市场主导、政府引导型方向转变。近年来，随着试点到行业的形成，政府扶持的方式也相应地由资金注入到机制建立。针对担保业的特点，各级政府己将有限的财力用在风险防控、损失补偿和激励机制的建立上。

第三，我国中小企业信用担保机构资本实力、业务品种创新、专业团队、总体素质都在稳定提高。

在担保实力显著增强的同时，我国担保机构经营的担保品种也呈多样化趋势，除为企业提供贷款担保等传统产品外，票据担保、出口信用担保、履约担保(如工程履约担保、招投标担保、工程付款担保)等正在成为担保机构为满足市场需求而积极开发的业务品种。

伴随中国金融业改革与创新以及外资银行的倒逼作用，担保业有识之士已经预言，担保机构要自创品牌，发挥相对银行的比较优势，紧紧围绕中小企业成长过程中的创业期、成长期、壮大期和成熟期等不同阶段，在项目咨询、诊断、中间业务、融资担保和非融资担保等全程服务中，争做中小企业一体化融资供应商，实现与银行互利、与企业共赢的目标。

担保机构在大力拓展业务的同时，也把防范自身风险，促进担保业可持续发展放在重要位置。据资料显示，2006年底，3366家担保机构实现收入257.74亿元，比上年增加两倍以上，担保业的可持续发展能力进一步提高。同时，担保业控制风险、抵御风险的能力也在加强，代偿率、损失率均控制在较低水平，化解风险的准备金储备进一步充实。据统计，2006年底，3366家担保机构累计发生代偿金额38.21亿元，只占累计担保总额的O.47%，比上年降低0.07%。其中，实现追偿的数额达15.56亿元，最终确认发生的代偿损失是5.94亿元，只占担保贷款总额的0.07%，与上年持平。与此同时，抗风险能力不断增强。2006年底，3366家担保机构共累计提取风险准备金47.75亿元，比上年提高一倍多。从总体上看，担保机构整体保持了良好的发展势头，防范和化解风险的能力进一步提升，担保贷款质量得到提高，行业运行状况基本良好。

第四，我国中小企业信用担保体系建设支持中小企业发展的企业效益、社会效益显著。

据2006年担保业务统计，在3366家担保机构业务总笔数中，单笔担保额在100万元以下的共计128万笔，占总笔数的85.8%；在担保机构累计257.74亿元担保收入中，保费收入178.83亿元，占总量的69.38%。这表明，我国中小企业信用担保机构确实是以中小企业为主体，以担保为主业。担保机构还通过建立受保企业信用评级系统和信用档案数据库，建立了申保企业信用记录，培育了企业对信用的现实需求，使企业首次贷款率提高了70%以上，初步形成了企业立信、政府征信、专业评信、机构授信和社会重信的长效机制。实践证明，担保机构根据地方经济发展需要，不断提升中小企业的信用能力，使其不断提升获得金融机构提供贷款的能力，促进了地方经济的发展。受保企业在担保机构的支持下，销售收入、实现利税和就业人数均显著增加，社会效益和企业效益显著提高。据统计，2006年当年机构为企业提供了3114.57亿元担保服务支持，受保企业新增销售收入4856.93亿元，新增利税415.7l亿元，新增就业213万人。

中小企业信用担保业发展中存在的主要问题

第一，担保机构规模小、实力弱，一些地区的机构发展过快、过滥。

2006年担保机构户数比上年增加15.51%，保持了较高的发展速度，但户均注册资金只有3695万元，比上年增加635万元，新增担保机构规模依然偏小。从调查情况看，个别地区存在着发展过快甚至过滥的现象：一是担保资本金规模过小，缺乏规模效应；二是放大倍率偏低，银行认同度不高，担保效应难以发挥；三是业务空置较高，个别地区近七成担保机构未开展正常业务。

第二，担保业专业法律和行规行约建设滞后，担保机构运作规则缺乏。

篇10：企业年度信用管理自查报告

2011年年度安全生产目标管理自查报告

2011年，我委认真按照市委、市政府和市安委会的要求，全面落实安全生产工作举措和安全生产“一岗双责”责任制，深入推进安全生产“三项行动”、“三项建设”，认真开展第“安全生产月”活动，扎实开展安全隐患排查整治，严格安全生产目标责任管理，狠抓各项工作措施的落实，确保了单位内无各种安全事故发生，安全生产形势良好。根据市安委办公室《关于2011年度全市安全生产目标考核的通知》南市安委办函[2011]29号的要求，我委对本单位2011年度安全生产工作进行了认真的自查，自查得分101分。现将自查情况报告如下：

一、控制目标（总分30分,自查30分）

（一）本单位全年没有发生各类安全伤亡事故,死亡人数为零（总分10分，自查得分10分）。

（二）本单位全年没有一起较大安全生产事故（总分10分，自查得分10分）。

（三）本单位全年也没有发生一起重大、重特大安全生产事故（总分10分，自查得分10分）。

二、工作目标（总分70分，自查得分70分）

（一）工作安排（总分10分，自查得分10分）：安全工作年初有安排意见，半年、年终有工作总结；全年重要节日、两会、安全生产月和汛期有针对性的工作措施，效果明显；机关完善了事故应急救援预案，开展了预案演练。主要领导坚持每季度召开一次安全生产专题会议，布置工作并严格督促落实。

（二）机构和制度建设（总分10分，自查得分10分）：落实了安全生产责任制，有专门的安全机构，职责明确，有足够的工作经费，全单位安全生产网络比较健全。

（三）隐患排查治理和专项整治工作（总分10分，自查得分10分）：深入开展“安全生产月”和“百日安全生产”活动，安全工作有计划、有措施、有整改资金。对重点部门强化重点监管，没有发生任何大小安全事故。

（四）制度建设（总分10分，自查得分10分）:严格执行安全生产“一岗双责”和“三同时”制度建立健全安全生产制度，每月召开安全生产形势分析会议。

（五）宣传教育和培训（总分15分，自查得分15分）：全年做到了认真贯彻实施安全生产法律法规，按时参加相关会议，及时传达和贯彻上级有关会议精神和转发有关文件，按时报送有关委面材料。安全生产月活动有计划、有布置、经费落实。

（十）安全生产事故上报及处理工作（总分15分，自查得分15分）：本单位没有发生各类安全生产事故，相关报表和信息做到了及时上报。

中共南充市直属机关工作委员会

篇11：企业年度信用管理自查报告

自查报告

总公司领导、安全部、技术部：

郑州中油恒燃公司在总公司领导的关怀及各级主管部门的指导下，认真学习安全生产法规和公司各项安全生产管理制度。加强安全管理队伍建设。安全生产和技术装备管理工作在2012年工作成绩基础上又迈上一个新台阶。实现了安全生产无事故的目标。特别是去年“11.22”青岛管道爆炸事故后，我站从领导到职工，各级都积极行动，从自身安全抓起，从一点一滴小事做起，不放过工作中的任何安全漏洞，查漏补缺，一个月时间让全站从硬件设施到软件管理变了一个样。主要工作内容汇报如下：

一、安全生产管理工作

1、安全组织会议、活动的记录

每半月由站长主持召开安全工作例会，由全体职工参加，针对上半月和下半月的工作任务、学习上级部门下发的文件、设备操作规程、消防演练、雨季三防、公司管理制度等内容并有详细会议记录。

2、各公司的月度、季度安全工作计划和落实情况

每月月底、季尾由总经理主持，组织对全站设备运行、保养、安全隐患、上班纪律、设备卫生等综合大检查，制定下月工作安排；并督促落实情况。

3、各类管理制度的执行和证照归档、台账建立情况

严格按照公司下发的档案管理制度，强化档案及用印工作意识，公司证照等重要资料与普通资料分开保管，放置专属文件柜。对各类管理制度按类别编制存档，档案夹内首页附文件目录，依序编号，并及时录入目录表，做到目录编号与档案编号相统一，查阅便捷，不少页不漏页；档案按内容性质统一编写名称。

4、员工安全教育（三级安全教育）实施情况

今年我站新进员工一名，除按要求对其进行进站三级安全教育以外，对全体员工按2014年度培训计划每月一个主题进行培训教育。在2014年4月底对全体生产部门员工进行设备操作知识的考试。

5、安全管理机构的例会记录、报告完整齐备。有每周、每月的安全会议的详细内容记录并存档。

公司安委会小组：

组长：提恩浩

副组长：杨静

成员：赵全喜李冬冬李建福李磊刘晓东王锐刚

6、重点部位的巡查记录

每天上班坚持巡查记录，对重点设备和重点区域列表记录，遇到设备异常情况，上报站领导并妥善处理。

7、安全隐患制定有相应的整改计划和措施

按照郑州恒燃站制定的重大危险目标源，着重分辨。划分主要事故类型加以防范，结合日常重点部位巡查同步进行。一旦发生事故就自动升级按照事故应急救援预案进行处理。

8、生产工艺设备环境的安全设施和消防器材管理情况我站的生产工艺设备、安全阀、加气枪拉断阀等安全设施齐全可靠、按国家规定每半年或一年校验一次。消防器材完善齐备，有专人负责每2周和每月进行消防器材的检查和维护工作。气体报警器每年校验一次，压缩机内更换2套气体报警器；消防器材按设施要求配备齐全；针对3月1日昆明暴力恐怖事件于3月18日进行消防演练一次和反恐防暴演习一次。

9、突发事故的应急预案、演练方案的制定情况

2013年初，制定有郑州中油恒燃石油燃气有限公司事故应急救援预案一份，在6月28日进行事故抢险及消防演练一次，有详细模拟事故演练报告和影像资料备查。

二、技术装备管理工作

1、设备的巡查、维护、保养登记和记录

设备的巡查、维护、保养登记和记录完整清晰，直观明了。

2、设备的主动维护和强制维护制度的落实执行情况

每天对设备重点部位进行巡查，严格按照设备保养制度进行维护工作；今年1月份对2台压缩机进行8000小时大修保养一次，6月份对压缩机进行2000小时维修保养一次，9月份更换干燥塔管道出口弯头。加装连接调压器和加气机之间中压直充管道。更换干燥塔过滤器排污阀门等等。

3、员工的日常设备维护技能的培训记录

结合每半月安全会议对员工进行的设备操作规程培训同步进行。有半月会议记录可查。

4、辅助费用本着厉行节约、严格管控的目标进行管理。

5、仓库及备品配件的管理情况

仓库按区配件和工具摆放整齐、配件出入库账目清晰准确、润滑油领用记录完整，库房卫生每天打扫、环境整洁。