机构客户融资融券开通

机构客户融资融券开通（精选6篇）

篇1：机构客户融资融券开通

机构客户开展融资融券所需资料：

机构营业部执照、组织代码证、税务登记证复印件；

机构专项授权委托书；

法人身份证复印件；

被授权人身份证复印件；

普通证券账户卡（上海、深圳）复印件；

人民银行信用报告（法定代表人）；（可选项）

最近一期的企业审计报告（盖机构公章）；

最近一月的财务报表（盖机构公章）；

外部金融资产证明。

机构客户外部金融资产包括：

机构银行存款、可供出售金融资产、交易性金融资产、持有至到期投资。机构金融资产以机构最新一期盖章的月度财务报表为准，银行存款须提供银行盖章的对账单。

个人客户开展融资融券所需资料：

个人身份证复印件；

人民银行信用报告（可选项）；

普通证券账户卡复印件（上海、深圳）；

篇2：机构客户融资融券开通

(二)投资者在从事融资融券交易期间，相关信息的通知送达至关重要。《融资融券合同》中通常会约定通知送达的具体方式、内容和要求。当证券公司按照《融资融券合同》要求履行了通知义务后即视为送达，如果投资者未能关注到通知内容并采取相应措施，就可能因此承担不利后果。

(三)投资者在从事融资融券交易期间，如果因信用证券账户卡、身份证件和交易密码等保管不善或者将信用账户出借给他人使用，可能遭受意外损失，因为任何通过密码验证后提交的交易申请，都将被视为投资者自身的行为或投资者合法授权的行为，所引起的法律后果均由该投资者承担。

(四)投资者在从事融资融券交易期间，如果其信用资质状况降低，证券公司会相应降低对投资者的信用额度，从而造成投资者交易受到限制，投资者可能遭受损失。

篇3：开通融资融券账户需准备的资料

一、个人客户基本标准

1、客户必须是境内投资者；

2、年满18至65周岁，具有完全民事行为能力；

3、实名开户，即普通账户与信用账户的姓名与身份证号码完全一致；

4、必须在广发证券开户并交易18个月以上，开户手续规范齐备，上海普通账户指定在广发证券；

5、交易结算资金已实行第三方存管；

6、合格账户，无洗钱嫌疑；

7、证券资产不低于50万元，融资融券业务保证金上限不超过个人金融资产的二分之一或全部资产的四分之一，金融资产不低于100万，客户个人金融资产须有相关资产证明。

二、客户选择与征信

1、申请人投资风格稳健。投资账户近两年来盈利情况良好，无重大亏损，风险承担能力较强；

2、风险意识较强，在公司开户期间无经常性投资高风险股票的记录，持有的上市交易型证券品种较为分散；

3、在我司开户期间无重大违约记录，无司法机关和监管机构稽查记录；

4、有期货投资经验优先。

三、所需资料：

1、身份证、银行借记卡（工、农、中、建、交、招行、广发行、兴业银行、中信银行）；

2、中国人民银行出具的信用报告。

篇4：融资融券业务客户调查问卷

1、您炒股股龄几年了？

（）1年以内

（）1年至5年

（）5年以上

2、平时股票操作一般持有多长时间么？

（）1周以内

（）1个月以内

（）长期投资

3、您炒股后期有融资的需求么？

（）有

（）没有

4、您炒股希望可以做空么？

（）有

（）没有

（）无所谓

5、您融资融券业务有了解么？

（）不了解

（）有一点了解

（）已经开始操作融资融券了

6、您后期是否准备参与融资融券业务？

（）不想参与

（）可能会参与

（）会参与融资融券业务

7、您如果后期融资融券开户，是否在准备在东兴证券营业部开立融资融券业务信用账户呢？（）已经开立

（）打算近期开立

（）没有开户计划

8、您预计在未来一年内，有可能对下列哪些行业的股票进行融券交易？（可以多选）（）石油化工

（）煤炭

（）有色金属

（）TMT

（）房地产开发

（）航空运输

（）铁路运输

（）工农中建交

（）除工农中建交以外的其它银行

（）证券

（）保险

（）纺织服装

（）汽车

（）钢铁

（）食品饮料

（）机械

（）电力

（）其它行业或股票

9、您了解ETF产品吗？

（）非常熟悉

（）一般

（）不了解，也不感兴趣

（）听说过，希望能进一步了解，并有可能利用ETF进行融资融券交易

10、近期沪深交易所扩大了融资融券标的，并将7只ETF加入了标的证券名单，您有可能对下列哪只ETF进行融资融券交易？（可以多选）

（）上证50ETF

（）上证180ETF

（）上证红利ETF

（）上证180治理ETF

（）深100ETF

（）中小板ETF

（）深成ETF11、如果您进行融券交易，单只股票或ETF的融券规模大约会有多少？

（）1万元以下

（）1万元~10万元

（）10万元~50万元

（）50万元以上

12、您是否对某几只证券有明确的融券需求？如有，请列明证券名称及具体数量

篇5：融资融券对客户的基本要求

1、客户确定年龄在１８到６５周岁之间，具有完全民事行为的自然人； ２、客户确认普通资金账户在我司开立并并交易18个月以上。上海普通证券账户指定在我司，深圳普通证券账户在我司开户；

３、客户确认普通资金账户是规范的合格账户，交易结算资金已实行第三方存管；

4、客户确认没有在其它证券公司开立信用证券账户，或者开立的信用账户已经办理销户；

5、客户确认是否是上市公司的董事、监事或者高管。

6、客户确认其普通证券账户资产在在50万元以上，同时其金融总资产（包括但不限于证券账户资产、银行定期储蓄存款、银行活期储蓄存款、开放式基金和国债等）在50万元以上，上述资产均需有相关资产证；

7、客户带齐身份证、实名普通证券账户卡，已经开通三方存管转帐的银行卡等开户资料；

8、当地中国人民银行出具的《个人信用报告》

9、银行定期、活期储蓄存款、凭证式国债、开放式基金或银行理财产品等金融资产；（不做强制要求）

篇6：机构客户融资融券开通

第一章 投资者教育工作的目的、内容和途径

第一条 开展融资融券投资者教育工作的目的是引导投资者了解融资融券业务知识，帮助投资者熟悉融资融券业务规则，树立正确的投资理念和风险防范意识，加强对融资融券业务风险的认识，依法维护自身的合法权益，从而促进融资融券市场的规范发展。

第二条 融资融券投资者教育的主要内容包括：

（一）普及融资融券业务基础知识。（二)宣传融资融券业务方面的政策法规。

（三）揭示融资融券业务投资风险。

（四）向投资者具体介绍融资融券业务，内容包括：融资融券业务特点、融资融券业务基本要求、融资融券业务办理流程等。引导投资者结合自身投资偏好和风险承受能力，选择适合于自己的投资品种和投资策略，树立正确的投资理念。

（五）指导投资者正确使用融资融券业务相关的客户端软件（包括网上交易、热自助、电话委托等），提示投资者妥善保管其账号和密码、定期修改密码、注意密码强度，避免使用简单或容易被猜测的密码、做好网上交易电脑防病毒和防木马的信息安全防护工作等。第三条 全面运用投资者教育园地、网站、客户服务电话、宣传教育活动、投资者教育讲座培训、宣传材料发放等方式多渠道、多层次地开展融资融券客户投资者教育，并根据实际需要及时更新。

第二章 融资融券投资者教育工作职责

第四条营业部建立以总监为组长的投资者教育工作小组，指定专人负责营业部融资融券业务投资者教育工作，并根据公司融资融券相关制度，明确岗位职责，完善内部考核和奖惩办法，保障融资融券投资者教育各项工作落到实处。履行下列职责：

（一）履行融资融券投资者教育的职责并组织落实投资者教育工作；

（二）拟订融资融券业务投资者教育工作具体落实方案；

（三）定期或不定期策划、开发、组织实施融资融券业务投资者教育活动项目；

（四）每季度最后五个工作日内向零售业务总部报送的本季度投资者教育工作总结和计划中应包含融资融券业务投资者教育相关内容。具体报送要求参照《***证券股份有限公司投资者教育工作指导意见》及相关通知执行。

第三章

投资者教育工作开展的方式和实施

第五条 应采取多渠道、多层次地开展投资者教育工作，切实提高投资者教育的效果。具体采取以下方式开展投资者教育活动：

（一）在营业场所醒目位置设置融资融券业务专栏，专栏中应细化类别，专栏的内容应当真实、客观、完整，并根据实际需要和情况的变化及时更新，内容包括但不限于：投资者教育、风险提示、业务资讯、业务推广活动信息等。

（二）举办各类宣传教育活动。

根据所在地的情况，通过各种宣传活动向广大投资者介绍融资融券知识,介绍的内容应按照监管机构和公司下发的融资融券业务投资者教育相关材料进行推广宣传，在投资者教育中应注重融资融券业务风险的提示、法规的普及、业务流程的讲解以及系列产品的比较等。

（三）在营业场所举办投资者教育讲座、培训。根据投资者意向性，分类分批的组织投资者参加融资融券业务专题讲座，了解意向性投资者对于融资融券业务的风险认知情况、融资融券业务相关内容理解情况，并对投资者未理解的或有理解误区的内容进行重点讲解。

（四）在营业场所显著位置张贴证券交易所各项交易规则、标语、宣传画、风险揭示书等宣传资料，及时发放由公司统一编印的《融资融券业务投资者教育手册》以及相关宣传资料，置备相关的法律、法规资料供投资者随时查阅。

（五）按照适当性原则，充分了解自己的客户，对不同层次的客户制定相应培训计划，对符合条件准备开展此项业务的客户重点进行交易规则、业务风险的介绍。

1、通过公司客服专线，由专人向意愿客户介绍业务；

2、置备融资融券业务投资者教育手册和简明宣传折页，由融资融券业务推荐人对意愿客户进行一对一的介绍；

3、举办意愿客户现场专题讲座和视频专题讲座。

（六）在客户办理融资融券业务过程中持续进行投资者教育。内容包括但不限于：

1、在营业场所公示融资融券业务推荐人名单，提示客户公司融资融券业务采用专人负责制，其他人员无权办理；

2、在与客户签订合同时，指定专人向客户讲解业务规则和合同内容，主动提醒客户仔细阅读融资融券业务合同及交易风险揭示书，并告知客户在签订融资融券合同前必须先签字确认融资融券交易风险揭示书。

3、提醒客户妥善保管股东账户卡，保密身份证号码、账户号码、交易密码等资料，提醒客户不在无业务资格的营业部网点从事融资融券交易。

4、引导客户合法合规交易，发现客户存在异常交易行为的，应当立即告知、提醒客户，对可能严重影响正常交易秩序的行为，应当及时向公司和证券交易所报告，并按规定采取限制措施；

5、在融资融券业务宣传等材料上标明风险揭示语，并在醒目位置注明“股市有风险，入市需谨慎”；

6、营业部融资融券业务推荐人及时将客户账户预警信息告知客户，提示风险；

第四条 公司网站投资者教育专栏中应设置融资融券投资者教育专栏，刊登证券交易所各项相关交易规则、指引。建立健全客户服务机制，通过交易委托系统、电话、短信、传真、电子邮件、信函等多种方式为投资者提供服务。

第五条 在开展投资者教育活动时，做好投资者教育留痕工作。主要包括：资料受领签字留痕、培训课程签到留痕、业务规则、流程及合同讲解签字留痕等，相关材料都应归入《融资融券意愿客户跟踪服务档案》。