设立外资保险公司的流程

设立外资保险公司的流程（精选5篇）

篇1：设立外资保险公司的流程

设立外资保险公司的流程

设立外资保险公司应当经中国保监会批准。允许设立外资保险公司的地区、经营人身保险业务的外资保险公司和经营财产保险业务的外资保险公司的设立形式及外资比例，由中国保监会确定。

(1)最低注册资本。合资保险公司、独资保险公司的注册资本最低限额为2亿元人民币或者其等值的自由兑换货币，且必须为实缴货币资本。外国保险公司分公司应当由其总公司无偿拨给不少于2亿元人民币或者其等值的自由兑换货币的营运资金。中国保监会根据外资保险公司业务范围、经营规模，可以提高上述外资保险公司注册资本或者营运资金的最低限额。

(2)外国投资者的条件。申请设立外资保险公司的外国保险公司应当具备下列条件：

经营保险业务30年以上；

在中国境内已经设立代表机构2年以上；

提出设立申请前1年年末总资产不少于50亿美元；

所在国家或者地区有完善的保险监管制度，并且已经受到所在国家或者地区有关主管当局的有效监管；

符合所在国家或者地区偿付能力标准； 所在国家或者地区有关主管当局同意其申请； 中国保监会规定的其他审慎性条件。

(3)主管部门的初步审批。设立外资保险公司，申请人应当向中国保监会提出书面申请，并提交有关资料。决定受理的，发给正式申请表。

(4)筹建。申请人应当自接到正式申请表之日起1年内完成筹建工作。在规定的期限内未完成筹建工作，经中国保监会批准，可以延长3个月。筹建工作完成后，申请人应当将申请表连同有关文件报中国保监会审批。(5)主管部门的最终审批。中国保监会自收到完整的正式申请文件之日起60日内，作出批准或者不批准的决定。决定批准的，颁发《经营保险业务许可证}。申请人凭该许可证向工商部门领取营业执照。外资保险公司在中国境内设立分支机构，由中国保监会审核批准。外资保险公司成立后，应当按照其注册资本或者营运资金总额的20％提取保证金，存人中国保监会指定的银行，在清算时用于清偿债务。

受理标准

受理机关：中国保险监督管理委员会 法律依据：

1.《中华人民共和国保险法》；

2.《中华人民共和国外资保险公司管理条例》；

3.《<中华人民共和国外资保险公司管理条例>实施细则》； 4.《保险公司管理规定》；

5.《关于外国财产保险分公司改建为独资财产保险公司有关问题的通知》。申请人：

1.拟设立外资保险公司的外国保险公司； 2.设立合资公司的由中外合资方共同申请；

（港、澳、台地区的保险公司在内地设立和营业的保险公司，参照适用。）

3.外国财产保险分公司改建为独资财产保险公司的由外国财产保险公司申请。

申报材料：

1.外资保险公司筹建应提交下列材料：

（1）申请人法定代表人签署的申请书，其中设立合资保险公司的，申请书由合资各方法定代表人共同签署；

（2）外国申请人所在国家或者地区有关主管当局核发的营业执照（副本）、对其符合偿付能力标准的证明及对其申请的意见书；

（3）外国申请人的公司章程、最近3年的年报；（4）设立合资保险公司的，中国申请人的有关资料；（5）拟设公司的可行性研究报告及筹建方案；

（6）拟设公司的筹建负责人员名单、简历和任职资格证明；

（7）依据《保险业反洗钱工作管理办法》需提交的反洗钱方面的相关材料；（8）中国保险监督管理委员会规定提交的其他资料。（以上材料应当报送一式3份）

2.外国财产保险公司分公司改建为独资财产保险公司应提交下列材料；（1）改建申请；

（2）改建报告，包括可行性研究报告、详细的改建方案；

（3）外国财产保险公司承担拟改建分公司改建前的税务、债务等责任的担保书；

（4）外国财产保险公司对拟改建分公司的改建事宜向社会公告的有关材料；

（5）拟改建后公司的章程；

（6）外国保险公司所在国家或者地区有关主管当局核发的营业执照（副本），以及对其符合偿付能力标准的证明；

（7）法定验资机构出具的验资证明；

（8）拟改建后公司的高级管理人员名单、简历和任职资格证明；（9）拟改建后公司未来三年的经营计划和分保方案；（10）中国保险监督管理委员会规定提交的其他材料。审查原则及标准：

1.申请设立外资保险公司的外国保险公司，应当具备下列条件：（1）经营保险业务30年以上；

（2）在中国境内已经设立代表机构2年以上；

（3）提出设立申请前一年年末总资产不少于50亿美元；

（4）所在国家或者地区有完善的保险监管制度，并且该外国保险公司已经受到所在国家或者地区有关主管当局的有效监管；

（5）符合所在国家或者地区偿付能力标准；（6）所在国家或者地区有关主管当局同意其申请；

（7）设立经营人身保险业务的外资保险公司和经营财产保险业务的外资保险公司，其设立形式、外资比例由中国保险监督管理委员会按照《<中华人民共和国外资保险公司管理条例>实施细则》有关规定确定；（8）中国保险监督管理委员会规定的其他审慎性条件。

2.合资保险公司、独资保险公司的注册资本最低限额为2亿元人民币或者其等值的自由兑换货币；其注册资本最低限额必须为实缴货币资本。外国保险公司的出资，应当为自由兑换货币。

3.外国保险公司分公司应当由其总公司无偿拨给不少于2亿元人民币等值的自由兑换货币的营运资金。

4.中国保险监督管理委员会根据外资保险公司业务范围、经营规模，可以提高前两款规定的外资保险公司注册资本或者营运资金的最低限额。

5.外国财产保险公司分公司改建为独资财产保险公司的，除符合《中华人民共和国外资保险公司管理条例》和《保险公司管理规定》以外，还应当符合下列条件：

（1）外国财产保险公司分公司设立一年以上；

（2）外国财产保险公司分公司内控制健全、机构运转正常，其总公司符合所在国家或者地区偿付能力标准；

（3）在华营业以来无重大违法、违规行为；

（4）具有符合中国保险监督管理委员会规定的任职资格的高级管理人员；（5）中国保险监督管理委员会规定的其他条件。审查期限：

1.外资保险公司筹建审查期限参照中资。

2.对于外国财产保险分公司改建为独资财产保险公司，中国保险监督管理委员会自受理申请之日起2个月内作出批准或者不予批准的书面决定。

注意事项：

1.设立外资保险公司的地区，由中国保险监督管理委员会按照有关规定确定。

2.申请人应当自接到正式申请表之日起1年内完成筹建工作；在规定的期限内未完成筹建工作，有正当理由的，经中国保险监督管理委员会批准，可以延长3个月。申请延长筹建期的，应当在筹建期期满之日的前1个月以内向中国保险监督管理委员会提交书面申请，并说明理由。在延长期内仍未完成筹建工作的，原批准筹建文件自动失效。

3.筹建机构在筹建期间不得从事任何保险业务经营活动。

最低要求

中华人民共和国《保险法》第六十九条规定

设立保险公司，其注册资本的最低限额为人民币二亿元。国务院保险监督管理机构根据保险公司的业务范围、经营规模，可以调整其注册资本的最低限额，但不得低于本条第一款规定的限额。

保险公司的注册资本必须为实缴货币资本。

篇2：设立外资保险公司的流程

外商投資的公司名稱預先核准指南

1、投資各方簽字、蓋章的《外商投資的公司名稱預先核准申請書》（原件）；

2、投資各方的主體資格證明（中方股東（發起人）應提交由本單位加蓋公章的營業執照/事業單位法人登記證書；外國（地區）股東（發起人）的主體資格證明應經所在國家（地區）公證機關公證和我國駐該國（地區）使（領）館認證，如其所在國（地區）與我國沒有外交關係，則應當經與我國有外交關係的第三國駐該國（地區）使（領）館認證，再轉由我國駐該第三國使（領）館認證。香港、澳門和臺灣地區股東（發起人）的主體資格證明或者自然人身份證明應當提供當地公證機構的公證檔。）；

3、公司申請在預先核准的名稱中間使用（重慶）的，應符合下列條件：外商獨資公司或外方控股公司；使用外方股東（發起人）字型大小；符合無行政區劃的條件；

4、公司申請預先核准的名稱中的行業表述應代表其主要經營範圍；申請預先核准的名稱不使用國民經濟行業類別用語表述的，應符合《企業名稱登記管理規定實施辦法》第十八條規定；

5、公司申請的名稱預先核准和變更核准通知書有效期為6個月，有效期滿仍未登記或使用，核准的名稱自動失效；

6、其他有關文件、證件。

提示：以上提交文（證）件如為外文，需提交中文譯文文本，並加蓋翻譯單位公章或由翻譯人簽字。

第三步：領取《企業名稱預先核准通知書》，同時領取或下載《外商投資企業設立登記申請書》等有關表格；到審批機構辦理審批手續，領取批復及《外商投資企業批准證書》；經營範圍涉及法律、行政法規和國務院決定設定許可的，還應辦理相關審批手續。第四步：遞交材料齊全，符合法定形式的申請材料： 外商投資的公司分公司設立登記需提交下列檔

1、擬任法定代表人簽署的《外商投資的公司分公司設立登記申請書》（原件）；填報實例

2、審批機關的批准檔及批准證書副本一(原件)；填報實例

3、公司章程（原件；由投資各方法定代表人或其授權人簽字、蓋章）；填報實例

4、名稱預先核准通知書（原件）；填報實例

5.隶属公司出具的分公司负责人的任职文件（原件）及身份证证明（复印件）6.隶属单位通过年检并加盖公司印章的营业执照副本（复印件）

7.、投資各方的主體資格證明或自然人身份證明（中方投資者應提交由本單位加蓋公章的營業執照/事業單位法人登記證書；外國（地區）投資者的主體資格證明應經其本國主管機關公證後送我國駐該國使（領）館認證。如其所在國（地區）與我國沒有外交關係，則應當經與我國有外交關係的第三國駐該國（地區）使（領）館認證，再轉由我國駐該第三國使（領）館認證。某些國家的海外屬地出具的文書，應先在該屬地辦妥公證，再經該國外交機構認證，最後，由我國駐該國使（領）館認證。香港、澳門和臺灣地區投資者的主體資格證明或身份證明應當按照專項規定或協議依法提供當地公證機構的公證檔）；填報實例

6、法定代表人、董事、監事和經理的任職檔（原件）及身份證明（影本）；填報實例

7、公司住所證明（自有房產提交產權證影本，並提交原件核對；租賃房屋提交租賃協議原件及出租方的產權證影本，以上不能提供產權證影本的，提交能夠證明產權歸屬的其他房屋產權使用證明。；如不能提供房屋權屬證明，或者所提供的權屬證明未載明房屋性質的，則 2 需提交住所所在地的居民委員會或者房屋管理部門出具的有關房屋性質的證明檔，被證明為住宅的，按上述要求提交手續。填報實例

8、經營範圍涉及前置許可、審批的，提交前置許可、審批文件或證件（影本，並提交原件核對）；

9、依法設立的驗資機構出具的驗資證明（（原件；僅適用於股份有限公司和金融、證券、保險類公司及基金管理公司，以及設立時繳付全部或部分註冊資本的其他類型的有限責任公司）；

10、其他有關文件、證件。

提示：以上提交檔如為外文，需提交中文譯文文本，並加蓋翻譯單位公章或由翻譯人簽字。

第五步：准予設立登記後，到工商局交納登記費並領取營業執照。

上述所有資訊均來自重慶市工商管理局網站，你還可以從上面下載所需的所有表格並附填寫實例。

關於許可證的辦理，可參照重慶市發改委公佈有关规定 許可事項名稱

外商投資項目核准（許可權內）

設定依據

《國務院關於投資體制改革的決定》（國發[2004]20號）

《重慶市外商投資項目和境外投資項目核准暫行辦法》（渝府發[2004]110號）

許可條件

1、符合國家有關法律法規和外商投資產業政策（依據《指導外商投資方向規定》國務院2002年第346號令；《外商投資產業指導目錄》國家計委等三部委2002年第21號令）；

2、符合國民經濟和社會發展中長期規劃、行業規劃和產業結構調整政策的要求；

3、符合公共利益和國家反壟斷的有關規定；

4、符合土地利用規劃、城市總體規劃和環境保護政策的要求；

5、符合國家規定的技術、工藝標準的要求；

6、符合國家資本專案管理、外債管理的有關規定。

許可機關

1、總投資1億美元以下，3000萬美元及以上的鼓勵類、允許類和總投資5000美元以下限制類的其他外商投資項目，由市發改委負責核准；

2、總投資5000萬美元以下工業類外商投資項目，由市經委負責核准；

3、總投資3000萬美元以下的鼓勵類、允許類的其他外商投資專案，由專案所在地計委負責核准；

4、總投資3000萬美元以下的鼓勵類、允許類工業企業改擴建外商投資項目，由項目所在地經委負責核准；

5、總投資1億美元以下的鼓勵類、允許類外商投資專案，且專案所在地位於北部新區、重慶經濟技術開發區和重慶高新技術產業開發區內的，由項目所在地的開發區管委會負責核准。

許可收費

本許可事項不收費

許可時限

1、受理之日起20個工作日內作出決定。20個工作日內不能作出決定的，經本機關負責人批准，可以延長10個工作日。

2、專案核准機關委託諮詢機構進行評估的時間不計算在前款規定的期限內。

申請材料目錄

(按順序裝訂成冊，報送5套)：

1、專案申請報告，應當包括以下內容：專案名稱、經營期限、投資方基本情況；專案建設規模、主要建設內容及產品、採用的主要技術和工藝，產品目標市場、計畫用工人數；項目建設地點、對土地、水、能源等資源的需求，以及主要原材料的消耗量；環境影響評價；涉及公共用品或服務的價格；項目總投資、註冊資本及各方出資額、出資方式及融資方案，需要進口設備及金額。

2、投資各方的企業註冊證（營業執照）、商務登記證及經審計的最新企業財務報表（包括資產負債表、損益表和現金流量表）、開戶銀行出具的資金信用證明；

3、合資協議書、增資、購並項目的公司董事會決議；

4、銀行出具的融資意向書；

5、環境保護行政主管部門出具的環境影響評價意見書一般一個月時間（a申請表b環保局出具通知書c聘請環保部有資質的環保單位做出環評d投入正式生產前環保部進行驗收一般為一周左右）；

6、城市規劃行政主管部門出具的城市規劃選址意書見（符合入園要求的話不需要）；

7涉及特許經營的專案，頇提供有權部門出具的批准意見；

決定形式

1、准予行政許可的書面批准檔；

2、不予行政許可的書面決定，說明理由，並告知申請人享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利；

3、核准結果及時在重慶招商網站（）上公佈。

變更

已經核准的項目如出現建設地點發生變化；投資方或股權發生變化；建設規模、主要建設內容及主要產品發生變化；總投資超過原核准投資額20%及以上；有關法律法規和產業政策規定需要變更的其他情況的，需向核准機關申請變更。變更核准的程式比照初始核准程式執行。

許可時效

一般2年。

國家發改委將根據實際需要，編制並頒發專案申請報告示範文本

備註：有關工業用電申請受理之日後三個工作日勘察現場，低壓不超過7個工作日，高壓單電源不超過15個工作日，高壓雙電源的不超過30個工作日。

篇3：公司瑕疵设立制度的研究

关键词：公司设立,瑕疵,无效之诉

一、公司设立和公司瑕疵设立概述

(一) 公司设立和公司瑕疵设立的含义

公司设立是指发起人依照法律规定的条件和程序, 为组建公司使其取得法人资格而必须采取和完成的一系列法律行为的总称。

公司设立瑕疵, 是指公司虽然在形式上已经成立, 即经登记主管机关登记并获得营业执照, 但实际上却存在未能满足公司设立的法定条件或者程序或者其他违反强制性法律要求的情形。

(二) 公司设立的条件和程序

在设立条件上, 我国2014年3月1日开始施行的《公司法》详细地规定了有限责任公司和股份有限公司的设立条件: (一) 发起人或股东符合法定人数; (二) 有符合公司章程规定的全体股东或发起人认缴的出资额或者募集的实收股本总额; (三) 股东共同制定公司章程; (四) 有公司名称, 建立符合公司法要求的组织机构; (五) 有公司住所。其中最重要的是取消了法定资本最低限额的限制。同时, 由于公司设立条件的改变, 设立程序也由股份发行与认购、验资机构验资、设立申请以及审批等转变为股份发行与认购、设立申请和审批三个阶段, 审批的程序也比以前简便了。

二、公司设立瑕疵产生的原因

实践中, 引起公司设立瑕疵的原因多种多样, 一般来说我们认为公司设立瑕疵的原因主要有以下两种:

(一) 发起人主体主观上存在瑕疵

主要表现为发起人主体资格不适格或者发起人设立公司的意思表示不真实。发起人主体不适格主要是指发起人为无行为能力或限制行为能力人。发起人意思表示不真实是指发起人设立公司的意思表示并不是出于发起人的本意, 有的甚至是被胁迫或者欺诈被迫做的意思表示。

(二) 设立行为存在瑕疵

主要指的是发起人的设立行为不符合法律规定的条件和程序。由前文可知, 我国对于公司设立的条件和程序都做了非常详细而明确的规定, 在我国, 设立公司应当符合这些条件和程序, 但是实践中, 却存在着很多发起人隐瞒事实骗取登记或者登记机关工作人员遗漏审查事项和材料, 从而导致公司瑕疵成立的情形。例如:实质条件方面, 公司发起人或者股东的人数不符合法律的规定, 公司的名称不符合法律的强制性规定、公司的经营目的不符合公共利益等。程序要件方面, 公司发起人提交的申请材料虚假或不足、公司未按规定召开创立大会等也有可能导致公司设立瑕疵。

三、我国处理公司瑕疵设立的途径探索

公司的瑕疵设立问题是一个关系经济发展的重大问题。有必要探讨如何对其进行法律规制:

(一) 我国法律的相关规定

对于公司设立瑕疵问题如何处理, 我国《公司法》仅在第一百九十八条规定了对于“虚报注册资本、提交虚假材料或者隐瞒重要事实取得公司登记的”责令改正、处以罚款, 情节严重的撤销公司登记或者吊销营业执照。在第八十三条第二款规定了在瑕疵出资时发起人应负的责任, 即发起人不依照法律规定缴纳出资的, 应当按照发起人协议承担违约责任。其中暗含地提到了处理公司设立瑕疵的方法, 即倾向于公司股东瑕疵出资时由出资不足的股东进行补正, 而不直接宣告公司无效或撤销公司, 只有在情节特别严重时, 才适用撤销公司登记或者吊销营业执照的规定。但是这些规定主要是针对公司股东瑕疵出资的情形, 对公司瑕疵设立的其他情形则没有规定。

(二) 瑕疵设立有效制度在我国建立的制度构想

1. 瑕疵设立的效力认定——原则上瑕疵设立有效

关于瑕疵设立有效还是无效, 国外有两种不同的做法, 即认定为原则上有效或者无效。所谓瑕疵设立有效就是即使公司设立存在瑕疵, 所设立的公司也是有效的, 任何人不得要求法院宣告公司设立无效。所谓瑕疵设立无效就是如果公司在设立过程中存在瑕疵, 那么公司的设立应该被认定为无效。根据我国的实际情况, 采取瑕疵设立有效制度应该更符合我国的国情。理由是:我国仍然是一个经济发展非常依赖投资的国家, 而2014年新修改的《公司法》颁布, 放宽了企业注册成立的资本条件, 在新形势下, 必将催生更多的中小企业的诞生。企业的成立门槛降低了, 企业的稳定性对于企业来说当然也就更加至关重要。单从经济发展的角度来看, 瑕疵有效制度不仅有利于公司稳定性, 也更加容易鼓励投资的增长。

2. 瑕疵设立有效制度的限制——不可补正瑕疵的处理

瑕疵设立有效制度符合我国发展的实际, 但是不等于对瑕疵设立的公司可以放任不管, 因此, 在允许其继续存在的同时, 也应该要求其补正设立瑕疵。对于比较容易补正的瑕疵, 如公司章程欠缺法定记载事项等, 可以由公司登记机关责令公司进行补正, 补正后允许其继续存续。但是, 对于经营目的有违法律的强制性规定或者公共政策等的公司, 其瑕疵是无法补正的, 显然不适合采用补正瑕疵后允许其继续存续的原则。对于这种情况, 我国大多数学者认为, 应当对其进行撤销, 作为瑕疵设立有效制度的例外。但是, 在撤销方式上则有不同的观点, 即采用行政撤销还是诉讼撤销。笔者认为, 根据我国的实际情况, 采取诉讼方式更加合理。一方面, 采取行政撤销方式, 将会大大地加重行政机关的工作负担, 无疑会增加行政成本。另一方面, 采取诉讼方式, 通过法院的审理也便于将瑕疵设立所产生的各种法律关系处理清楚。在具体的诉讼制度设计上, 主要是在诉讼主体和诉讼期限上, 笔者则认为, 诉讼主体应该为登记机关、公司的股东、董事及监事和公司的债权人。诉讼期限则应该为自公司登记之日起两年内。

综上所述, 针对公司的瑕疵设立问题, 我国应当原则上采取瑕疵有效的制度, 而对于不可补正的瑕疵, 则可以采取诉讼方式加以解决。相信随着我国经济和法制发展, 我国的公司的瑕疵设立问题也将得到解决。

参考文献

[1]施天涛.瑕疵设立公司之法律政策考量[J].中国工商管理研究, 2013, 12:13-19.

篇4：设立外资保险公司的流程

中国保险监督管理委员会

填表说明

一． 本表为设立外资独资保险公司正式申请表。

二． 表内所列内容（签字除外）需用中英文填写。中文在前，英文在后，并均需打印。

三． 本表由中国保险监督管理委员会负责解释。

一． 总公司基本情况

１． 名称 蓝天保险股份公司

Blue Sky Insurance Stock Co.２． 所在国或地区 英国 the U.K.３． 地址 英国伦敦皇家大街1号

1, Royal Avenue, London, UK ４． 提出申请前１年年末资产总额（折美元）

**美元，**USD ５． 提出申请前１年年末资本总额（折美元）

**美元，**USD ６． 注册时间和地址

1900年, 英国伦敦皇家大街1号

Year 1900, 1, Royal Avenue, London, UK ７． 董事长、总经理姓名

约翰·史密斯先生 Mr.John Smith

二．设立独资公司的基本情况

１．机构名称

蓝天保险公司

Blue Sky Insurance Co.２．地址

中国陕西省西安市长春街9号

9, Changchun Street, Xi’an city, Shannxi Province,China ３．注册资本金

**人民币，＊＊ＲＭＢ ４．高级管理人员姓名及职务

杨＊＊，蓝天保险公司董事长

Yang **，Chairman, Blue Sky Insurance Co.张＊＊，蓝天保险公司总经理

Zhang **，General Manager, Blue Sky Insurance Co.刘＊＊，蓝天保险公司董事

Zhang **，General Manager, Blue Sky Insurance Co.4

三．申请经营业务种类

财产保险业务 短期健康保险 意外伤害保险

Property insurance Short-term health insurance Accidental death & disability insurance

四．其他

(可不填)

申请单位董事长或总经理（签字）

John Smith

篇5：设立外资保险公司的流程

【发布文号】中国证券监督管理委员会令第52号 【发布日期】2007-12-28 【生效日期】2008-01-01 【失效日期】

【所属类别】国家法律法规

【文件来源】中国证券监督管理委员会

外资参股证券公司设立规则（2007修订）

(中国证券监督管理委员会令第52号)

《关于修改〈外资参股证券公司设立规则〉的决定》已经2007年11月29日中国证券监督管理委员会第218次主席办公会议审议通过，现予公布，自2008年1月1日起施行。

主席：尚福林

二○○七年十二月二十八日

关于修改《外资参股证券公司设立规则》的决定

一、将第二条修改为：“本规则所称外资参股证券公司是指：

（一）境外股东与境内股东依法共同出资设立的证券公司；

（二）境外投资者依法受让、认购内资证券公司股权，内资证券公司依法变更的证券公司”。

二、将第四条修改为：“外资参股证券公司的名称、组织形式、注册资本、组织机构的设立及职责等，应当符合《公司法》、《证券法》等法律、法规和中国证监会的有关规定”。

三、将第五条修改为：“外资参股证券公司可以经营下列业务：

（一）股票（包括人民币普通股、外资股）和债券（包括政府债券、公司债券）的承销与保荐；

（二）外资股的经纪；

（三）债券（包括政府债券、公司债券）的经纪和自营；

（四）中国证监会批准的其他业务。

四、将第六条第（一）项修改为：“注册资本符合《证券法》的规定”，第（三）项修改为：“按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于30人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员”，第（五）项修改为：“有符合要求的营业场所和合格的业务设施”。

五、将第七条修改为：“外资参股证券公司的境外股东，应当具备下列条件：

（一）所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，已与中国证监会或者中国证监会认可的机构签定证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；

（二）在所在国家或者地区合法成立，至少有1名是具有合法的金融业务经营资格的机构；境外股东自参股之日起3年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权；

（三）持续经营5年以上，近三年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚；

（四）近三年各项财务指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求；

（五）具有完善的内部控制制度；

（六）具有良好的声誉和经营业绩；

（七）中国证监会规定的其他审慎性条件”。

六、将第八条第二款修改为：“外资参股证券公司的境内股东，应当有1名是内资证券公司。但内资证券公司变更为外资参股证券公司的，不在此限”。

七、将第十条第一款修改为：“境外股东持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例，累计（包括直接持有和间接控制）不得超过1/3”。

八、将第十一条修改为：“外资参股证券公司的董事、监事和高级管理人员应当具备中国证监会规定的任职资格条件”。

九、将第十二条第（三）项修改为：“外资参股证券公司拟任主要高级管理人员符合任职条件的说明文件”，第（四）项修改为：“股东的营业执照或者注册证书、证券业务资格证书复印件”，第（五）项修改为：“申请前三年境内外股东经审计的财务报表”，第（六）项修改为：“境外股东所在国家或者地区相关监管机构或者中国证监会认可的境外机构出具的关于该境外股东是否具备本规则第七条第（二）、（三）、（四）项规定的条件的说明函”，第（七）项修改为：“由中国境内律师事务所出具的法律意见书”；在第十二条第（七）项之后增加一项，作为第（八）项：“中国证监会要求的其他文件”。

十、将第十三条、第二十条修改为：“中国证监会依照有关法律、行政法规和本规则对前条规定的申请文件进行审查，并在规定期限内作出是否批准的决定，书面通知申请人。不予批准的，书面说明理由”。

十一、将第十四条修改为：“股东应自中国证监会的批准文件签发之日起6个月内足额缴付出资或者提供约定的合作条件，选举董事、监事，聘任高级管理人员，并向工商行政管理机关申请设立登记，领取营业执照”。

十二、将十五条第（四）项修改为：“董事、监事、高级管理人员和主要业务人员的名单、任职资格证明文件和证券从业资格证明文件”，第（六）项修改为：“营业场所和业务设施情况说明书”；在十五条第（六）项之后增加一项，作为第（七）项：“中国证监会要求的其他文件”。

十三、将第十九条第（五）项修改为：“拟在该证券公司任职的外国投资者委派人员的名单、简历以及相应的从业资格证明文件、任职资格证明文件”，第（六）项修改为：“境外股东的营业执照或者注册证书和相关业务资格证书复印件”，第（七）项修改为：“申请前三年境外股东经审计的财务报表”，第（八）项修改为：“境外股东所在国家或者地区相关监管机构或者中国证监会认可的境外机构出具的关于该境外股东是否具备本规则第七条第（二）、（三）、（四）项规定的条件的说明函”，第（十）项修改为：“由中国境内律师事务所出具的法律意见书”；在十九条第（十）项之后增加一项，作为第（十一）项：“中国证监会要求的其他文件”。

十四、将第二十二条第（六）项修改为：“中国境内律师事务所和具有证券相关业务资格的会计师事务所对前项清理工作出具的法律意见书和验证报告”；在第二十二条第（六）项之后增加一项，作为第七项：“中国证监会要求的其他文件”。

十五、在第二十四条之后增加一条，作为第二十五条：“境外投资者可以依法通过证券交易所的证券交易持有上市内资证券公司股份，或者与上市内资证券公司建立战略合作关系并经中国证监会批准持有上市内资证券公司股份，上市内资证券公司经批准的业务范围不变；在控股股东为内资股东的前提下，上市内资证券公司不受至少有1名内资股东的持股比例不低于1/3的限制。

境外投资者依法通过证券交易所的证券交易持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市内资证券公司5％以上股份的，应当符合本规则第七条规定的条件，并遵守《证券法》第一百二十九条的规定。

单个境外投资者持有（包括直接持有和间接控制）上市内资证券公司股份的比例不得超过20％；全部境外投资者持有（包括直接持有和间接控制）上市内资证券公司股份的比例不得超过25％。”

十六、原第二十五条作为第二十六条，并将第一款修改为：“按照本规则规定提交中国证监会的申请文件及报送中国证监会的资料，必须使用中文。境外股东及其所在国家或者地区相关监管机构或者中国证监会认可的境外机构出具的文件、资料使用外文的，应当附有与原文内容一致的中文译本”。

本决定自2008年1月1日起施行。

《外资参股证券公司设立规则》根据本决定作相应的修改，重新公布。

外资参股证券公司设立规则

第一条 为了适应证券市场对外开放的需要，加强和完善对外资参股证券公司的监督管理，明确外资参股证券公司的设立条件和程序，根据《公司法》和《证券法》的有关规定，制定本规则。

第二条 本规则所称外资参股证券公司是指：

（一）境外股东与境内股东依法共同出资设立的证券公司；

（二）境外投资者依法受让、认购内资证券公司股权，内资证券公司依法变更的证券公司。

第三条 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）负责对外资参股证券公司的审批和监督管理。

第四条 外资参股证券公司的名称、组织形式、注册资本、组织机构的设立及职责等，应当符合《公司法》、《证券法》等法律、法规和中国证监会的有关规定。

第五条 外资参股证券公司可以经营下列业务：

（一）股票（包括人民币普通股、外资股）和债券（包括政府债券、公司债券）的承销与保荐；

（二）外资股的经纪；

（三）债券（包括政府债券、公司债券）的经纪和自营；

（四）中国证监会批准的其他业务。

第六条 外资参股证券公司应当符合下列条件：

（一）注册资本符合《证券法》的规定；

（二）股东具备本规则规定的资格条件，其出资比例、出资方式符合本规则的规定；

（三）按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于30人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员；

（四）有健全的内部管理、风险控制和对承销、经纪、自营等业务在机构、人员、信息、业务执行等方面分开管理的制度，有适当的内部控制技术系统；

（五）有符合要求的营业场所和合格的业务设施；

（六）中国证监会规定的其他审慎性条件。

第七条 外资参股证券公司的境外股东，应当具备下列条件：

（一）所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，已与中国证监会或者中国证监会认可的机构签定证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；

（二）在所在国家或者地区合法成立，至少有1名是具有合法的金融业务经营资格的机构；境外股东自参股之日起3年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权；

（三）持续经营5年以上，近三年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚；

（四）近三年各项财务指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求；

（五）具有完善的内部控制制度；

（六）具有良好的声誉和经营业绩；

（七）中国证监会规定的其他审慎性条件。

第八条 外资参股证券公司的境内股东，应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件。

外资参股证券公司的境内股东，应当有1名是内资证券公司。但内资证券公司变更为外资参股证券公司的，不在此限。

第九条 境内股东可以用现金、经营中必需的实物出资；境外股东应当以自由兑换货币出资。

第十条 境外股东持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例，累计（包括直接持有和间接控制）不得超过1/3。

境内股东中的内资证券公司，应当至少有1名的持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例不低于1/3。

内资证券公司变更为外资参股证券公司后，应当至少有1名内资股东的持股比例不低于1/3。

第十一条 外资参股证券公司的董事、监事和高级管理人员应当具备中国证监会规定的任职资格条件。

第十二条 申请设立外资参股证券公司，应当由全体股东共同指定的代表或者委托的代理人，向中国证监会提交下列文件：

（一）境内外股东的法定代表人或者授权代表共同签署的申请表；

（二）关于设立外资参股证券公司的合同及章程草案；

（三）外资参股证券公司拟任主要高级管理人员符合任职条件的说明文件；

（四）股东的营业执照或者注册证书、证券业务资格证书复印件；

（五）申请前三年境内外股东经审计的财务报表；

（六）境外股东所在国家或者地区相关监管机构或者中国证监会认可的境外机构出具的关于该境外股东是否具备本规则第七条第（二）、（三）、（四）项规定的条件的说明函；

（七）由中国境内律师事务所出具的法律意见书；

（八）中国证监会要求的其他文件。

第十三条 中国证监会依照有关法律、行政法规和本规则对前条规定的申请文件进行审查，并在规定期限内作出是否批准的决定，书面通知申请人。不予批准的，书面说明理由。

第十四条 股东应自中国证监会的批准文件签发之日起6个月内足额缴付出资或者提供约定的合作条件，选举董事、监事，聘任高级管理人员，并向工商行政管理机关申请设立登记，领取营业执照。

第十五条 外资参股证券公司的董事长或者授权代表应自营业执照签发之日起15个工作日内，向中国证监会提交下列文件，申请《经营证券业务许可证》：

（一）营业执照副本复印件；

（二）公司章程；

（三）由中国境内具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；

（四）董事、监事、高级管理人员和主要业务人员的名单、任职资格证明文件和证券从业资格证明文件；

（五）内部控制制度文本；

（六）营业场所和业务设施情况说明书。

（七）中国证监会要求的其他文件。

第十六条 中国证监会依照有关法律、行政法规和本规则对前条规定的申请文件进行审查，并自接到符合要求的申请文件之日起15 个工作日内作出决定。对符合规定条件的，颁发《经营证券业务许可证》；对不符合规定条件的，不予颁发，并书面说明理由。

第十七条 未取得中国证监会颁发的《经营证券业务许可证》，外资参股证券公司不得开业，不得经营证券业务。

第十八条 内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，应当具备本规则第六条规定的条件。

收购或者参股内资证券公司的境外股东应当具备本规则第七条规定的条件，其收购的股权比例或者出资比例应当符合本规则第十条的规定。

第十九条 内资证券公司申请变更为外资参股证券公司，应当向中国证监会提交下列文件：

（一）法定代表人签署的申请表；

（二）股东会关于变更为外资参股证券公司的决议；

（三）公司章程修改草案；

（四）股权转让协议或者出资协议（股份认购协议）；

（五）拟在该证券公司任职的外国投资者委派人员的名单、简历以及相应的从业资格证明文件、任职资格证明文件；

（六）境外股东的营业执照或者注册证书和相关业务资格证书复印件；

（七）申请前三年境外股东经审计的财务报表；

（八）境外股东所在国家或者地区相关监管机构或者中国证监会认可的境外机构出具的关于该境外股东是否具备本规则第七条第（二）、（三）、（四）项规定条件的说明函；

（九）依法不能由外资参股证券公司经营的业务的清理方案；

（十）由中国境内律师事务所出具的法律意见书；

（十一）中国证监会要求的其他文件。

第二十条 中国证监会依照有关法律、行政法规和本规则对前条规定的申请文件进行审查，并在规定期限内作出是否批准的决定，书面通知申请人。不予批准的，书面说明理由。

第二十一条 获准变更的证券公司，应自中国证监会的批准文件签发之日起6个月内，办理股权转让或者增资事宜，清理依法不能由外资参股证券公司经营的业务，并向工商行政管理机关申请变更登记，换领营业执照。

第二十二条 获准变更的证券公司应自变更登记之日起15个工作日内，向中国证监会提交下列文件，申请换发《经营证券业务许可证》：

（一）营业执照副本复印件；

（二）外资参股证券公司章程；

（三）公司原有经营证券业务许可证及其副本；

（四）由中国境内具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；

（五）依法不能由外资参股证券公司经营的业务的清理工作报告；

（六）中国境内律师事务所和具有证券相关业务资格的会计师事务所对前项清理工作出具的法律意见书和验证报告。

（七）中国证监会要求的其他文件。

第二十三条 中国证监会依照有关法律、行政法规和本规则对前条规定的申请文件进行审查，并自接到符合要求的申请文件之日起15个工作日内作出决定。对符合规定条件的，换发《经营证券业务许可证》；对不符合规定条件的，不予换发，并书面说明理由。

第二十四条 外资参股证券公司合并或者外资参股证券公司与内资证券公司合并后新设或者存续的证券公司，应当具备本规则规定的外资参股证券公司的设立条件；其业务范围、境外股东所占的股权或者权益比例应当符合本规则的规定。

外资参股证券公司分立后设立的证券公司，股东中有境外股东的，其业务范围、境外股东所占的股权或者权益比例应当符合本规则的规定。

第二十五条 境外投资者可以依法通过证券交易所的证券交易持有上市内资证券公司股份，或者与上市内资证券公司建立战略合作关系并经中国证监会批准持有上市内资证券公司股份，上市内资证券公司经批准的业务范围不变；在控股股东为内资股东的前提下，上市内资证券公司不受至少有1名内资股东的持股比例不低于1/3的限制。

境外投资者依法通过证券交易所的证券交易持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市内资证券公司5％以上股份的，应当符合本规则第七条规定的条件，并遵守《证券法》第一百二十九条的规定。

单个境外投资者持有（包括直接持有和间接控制）上市内资证券公司股份的比例不得超过20％；全部境外投资者持有（包括直接持有和间接控制）上市内资证券公司股份的比例不得超过25％。

第二十六条 按照本规则规定提交中国证监会的申请文件及报送中国证监会的资料，必须使用中文。境外股东及其所在国家或者地区相关监管机构或者中国证监会认可的境外机构出具的文件、资料使用外文的，应当附有与原文内容一致的中文译本。

申请人提交的文件及报送的材料，不能充分说明申请人的状况的，中国证监会可以要求申请人作出补充说明。

第二十七条 香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资者参股证券公司的，比照适用本规则。

第二十八条 外资参股证券公司的设立、变更、终止、业务活动及监督管理事项，本规则未作规定的，适用中国证监会的其他有关规定。

第二十九条 本规则自2002年7月1日起实施。