内部审计调查问卷

内部审计调查问卷（通用11篇）

篇1：内部审计调查问卷

附件2

内部审计调查问卷

为掌握内部审计基本情况，促进内部审计的全面转型与发展，中国内部审计协会现以调查问卷的形式开展内部审计发展状况普查。此次普查的对象是，国有资产监督管理部门履行出资人职责的国有企业本级及所属单位（含全资、控股和占主导地位的单位）。

请贵单位认真阅读问卷，并根据实际情况选择您们认为合适的选项，回答相关问题。

一、基本情况

1.贵公司的单位名称（公司或部门公章）

2.贵公司的注册类型？

有限责任公司国有独资公司

股份有限公司其它，请说

明。

3.贵公司的主营业务是，所属行业是？

4.贵公司的其它基本情况？

（2006年年底的资产总额、年销售额、利润总额和职工人数等）

二、内部审计机构基本情况

1.贵公司的内部审计机构名

称？

2.内部审计部门在贵公司中的隶属关系？

董事会

监事会

总经理

副总经理或总会计师

与纪检、监察部门合署办公

3.贵公司的内部审计部门是否设立分支机构？如是，请介绍相关情况。

4.贵公司全资、控股、占主导地位的所属单位共有家？其中，设置独立内部审计机构的有家，合并设立的有家，没有设立的有家?

三、内部审计制度建立情况

1.贵公司的章程或有关文件中是否规定了内部审计的职能、地位和工作范围？

2.请详细说明贵公司制定内部审计制度和工作规范的情况?

四、内部审计人员情况（本级及下属公司）

1.贵公司内部审计人员有名，其中，专职人员名，兼职人员名。

2.在贵公司内部审计人员中：

（1）博士人。

（2）硕士人。

（3）本科人。

（4）大专人。

（5）其它人。

3.在贵公司内部审计人员中：

（1）会计师人，其中：高级会计师人。

（2）审计师人，其中：高级审计师人。

（3）经济师人，其中：高级经济师人。

（4）工程师人，其中：高级工程师人。

4.在贵公司内部审计人员中：

（1）注册内部审计师（CIA）人。

（2）注册会计师（CPA）人。

（3）特许公认会计师（ACCA）人。

（4）内部控制自我评估师（CCSA）人。

（5）注册信息系统师（CISA）人。

（6）注册管理会计师（CMA）人。

（7）注册舞弊检查师（CFE）人。

（8）注册数据处理师（CDP）人。

（9）内部审计人员岗位资格证书人。

（10）其它，请说明。

5.贵公司内部审计人员的平均年龄为岁。

6.贵公司从事内部审计工作的人员中：

（1）1至5年人。

（2）5至10年人。

（3）10至20年人。

（4）20年以上人。

五、内部审计工作情况

1.贵公司内部审计机构经常开展的审计项目和各占比重情况（可多选）？

财务审计，占全部审计项目的比重为%。风险审计，占全部审计项目的比重为%。

内部控制审计，占全部审计项目的比重为%。合规审计，占全部审计项目的比重为%。舞弊审计，占全部审计项目的比重为%。

投资项目审计，占全部审计项目的比重为%。物资采购审计，占全部审计项目的比重为%。

经济责任审计，占全部审计项目的比重为%。经济效益审计，占全部审计项目的比重为%。IT审计，占全部审计项目的比重为%。

专项审计（调查），占全部审计项目的比重为%。其它，请说明。

2.如贵公司未开展风险导向审计，主要的原因是什么？

领导重视不够

传统审计所占比重较大

行业需求不明显

其它，请说明

3.您们认为当前制约贵公司内部审计业务发展的主要因素？

领导重视不够

机构设置不合理

审计人员专业技能缺乏

审计人员配备不足

审计经费不足

其它，请说明

4.贵公司的内部审计工作是否执行内部审计准则？ 全部执行

部分执行

没有执行

5.2006年，贵公司的内部审计工作都取得了下述哪些成效？

查出损失浪费金额万元

增加效益万元

发现大案要案线索的件

提出建议被采纳条

向司法机关移送案件件

建议给予行政处分人

移送司法机关处理人

财务决算审签个

6.除了第5点所列出的作用外，贵公司认为内部审计还应该在哪些方面发挥积极作用？

篇2：内部审计调查问卷

为掌握内部审计基本情况，促进内部审计的全面转型与发展，浙江省内部审计协会现以调查问卷的形式开展民营企业内部审计发展状况普查。请贵单位认真阅读问卷，并根据实际情况选择你们认为合适的选项，回答相关问题。衷心感谢你们对我会工作的大力支持。

一、基本情况

1．公章）。

2．注册类型？

有限责任公司股份有限公司

合伙企业个人独资企业。

4．贵公司否设立内部审计机构，内部审计机构否独立？

5．贵公司的其它基本情况？

（2007年年底的资产总额、年销售额、利润总额和职工人数等）

二、内部审计机构基本情况

1。

2．内部审计部门在贵单位中的隶属关系？

董事会

监事会

总经理

副总经理或总会计师

财务部门或与纪检、监察部门合署办公

3．贵单位二级、是或由总部直接派驻审计分部，其管理体制如何，请介绍相关情况。

三、内部审计制度建立情况

1．贵单位的章程或有关文件中是否规定了内部审计的职能、地位和工作范围？

2．请详细说明贵单位制定内部审计制度和工作规范的情况?

3．贵单位的内部审计工作是否执行内部审计准则？全部执行

部分执行

没有执行

四、内部审计人员情况（本级及下属单位）

1兼职人员名。

2．在贵单位内部审计人员中：

（1

（2

（3

（4

（5

3．在贵单位内部审计人员中：

（1

（2

（3

（4

4．在贵单位内部审计人员中：

（1）注册内部审计师（CIA

（2）注册会计师（CPA人。

（3）特许公认会计师（ACCA

（4）内部控制自我评估师（CCSA人。

（5）注册信息系统师（CISA

（6）注册管理会计师（CMA

（7）注册舞弊检查师（CFE）

（8）注册数据处理师（CDP

（9人。

（10

6．贵单位从事内部审计工作的人员中：

（1）1至5

（2）5至10人。

（3）10至20人。

（4）20

五、内部审计工作情况

1．贵单位内部审计机构经常开展的审计项目和各占比重情况（可多选）？

%%%%%%%%%IT专项审计（调查）

2．你们认为当前制约贵单位内部审计业务发展的主要因素？领导重视不够

机构设置不合理

审计环境不理想

审计人员专业技能缺乏

审计人员配备不足

审计经费不足

3．2007年，贵单位的内部审计工作都取得了下述哪些成效？

4．请介绍贵单位内部审计在风险管理、内部控制及组织治理领域中发挥的作用以及内部审计开展风险导向审计情况？

5．请介绍贵单位审计信息化建设的情况以及发挥的作用？

篇3：内部审计调查问卷

在企业内部问卷调查系统项目开发中, 人员较少, 只有项目经理、开发人员和测试人员各一名组成;资源也十分有限, 人员的技术基础也较为薄弱。人员一般未经过充分的系统培训就开始工作。该项目的软件生产领域有限, 软件产品用户有限, 该软件的使用人群仅仅是针对使用企业内部问卷调查系统的为数不多的人, 虽然如此, 但是要在较短的时间内拿出尽量让用户满意的产品, 那么就需要具有比大型软件项目更高的生产效率。因此, 在企业内部问卷调查系统项目中进行CMMI2实施和裁剪是非常有必要的。

2 系统方案

2.1 组织机构的剪裁

在我们的企业内部问卷调查系统仅仅只有三个人, 因此, 我们的质量保证由项目经理兼职完成。

项目经理 (1人) 。

开发人员 (1人) 。

测试人员 (1人) 。

2.2 需求管理过程的裁剪

可以进行裁剪的活动有评审计划文档。用户能抽出时间与项目组一同参与评审, 那么只需要简要书写的评审计划文档。

不能进行裁剪的活动有如下2种。 (1) 定义需求规格说明书标准。客户没有向项目组提供需求规格说明书标准, 同时项目组没有现成可以借鉴的需求规格说明书标准。 (2) 需求技术培训:需求分析人员缺乏开发经验, 在过去又没有经过严格的技术培训

2.3 项目计划过程的裁剪

项目计划的目的是制定和维护项目计划, 在企业内部问卷调查系统开发过程中要根据自己的管理经验, 实施以下工作。

可以进行裁剪的活动有如下两点:

(1) 在项目人员足够的条件下可以指定单独的软件项目计划人。在该项目组中, 人员不足, 资金不够, 规模小, 项目经理完成软件项目计划人的工作。

(2) 在企业内部问卷调查项目中, 人员少, 资金不足, 项目经理在项目计划的整个过程中都在对软件项目计划进行评审, 所以评审计划可以裁剪。

不能进行裁剪的活动有两点:

(1) 在企业内部问卷调查中, 客户未提供软件项目计划的标准格式, 这样就需要明确项目所需的各类资源、所用的开发软件方法和内部控制有可能会面临的风险。

(2) 企业内部问卷调查存在一定的风险, 在风险估计就是要对可能出现的风险做预测, 并将其按0级到10级做等级划分。

2.4 项目监督和控制过程的裁剪

而在企业内部问卷调查系统项目中, 项目经理要在项目中还扮演着其他的角色, 并与其他开发人员一直存在一起, 他熟悉项目的开发进程。这时, 项目经理就不需定期对该项目进展做调查了, 他可以随时对项目进展调查。在该项目开发中, 我们随时就会对项目的进展情况进行一次详细的考察, 其中包括:企业内部问卷调查系统的项目任务跟踪;企业内部问卷调查系统的项目费用跟踪;企业内部问卷调查系统的项目资源跟踪;企业内部问卷调查系统的项目工作成果及其规模跟踪。

软件跟踪与监控在企业内部问卷调查系统中具体活动的裁剪。

可以进行裁剪的活动有如下两点:

(1) 在企业内部问卷调查中, 人员少, 资金不足, 项目经理直接参与到了整个项目的开发跟踪和监控管理, 项目经理完全了解到了该项目的开发的过程, 所以不需要专门制定跟踪计划。

(2) 由于企业内部问卷调查的人员少, 所以不需要专门定期召开状态评审会议, 可以直接由跟踪负责人随时对状态进行评审, 所以评审会议可以裁剪, 用跟踪负责人随时对状态进行评审来代替评审会议。

2.5 过程和产品质量保证过程的裁剪

下为过程和产品质量保证在企业内部问卷调查系统中具体活动的裁剪。

可以进行裁剪的活动有如下两点:

(1) 在企业内部问卷调查中, 没有足够的人力, 所以不用设立专门的质量保证组, 质量保证由其他组兼任。

(2) 在企业内部问卷调查中, 项目经理直接参与项目的质量保证, 这样项目经理清楚软件项目开发的整个过程。

不能进行裁剪的活动有如下几点:

(1) 无论是大型软件企业还是中小型软件企业开发的中小型软件项目, 质量保证经费预算都是必不可少的。

(2) 在企业内部问卷调查项目中, 用户参与软件项目的质量保证时, 对软件产品的质量问题提出的意见或建议。

(3) 在企业内部问卷调查项目中, 虽然用户抽出了时间与项目组一起进行评审, 但质量保证评审文档仍应进行详细文档书写。

2.6 供应商合同管理过程的裁剪

由于该项目为中小型项目, 且根据开发中的具体情况, 不存在第三方软件的购买以及软件外包情况。

可以进行裁剪的活动有如下两点:

(1) 该项目不需要将软件承包给第三方厂家, 所以就不需要外部联络。

(2) 由于企业内部问卷调查项目不需要对软件实行外包, 所以就不需要对外包进行监督。

2.7 配置管理过程的裁剪

可以进行裁剪的活动有如下两点:

在企业内部问卷调查项目中, 由于人员有限, 所以项目经理担任了配置管理的监督人员, 因此将该角色对软件的评审与项目经理按时评审软件配置管理合并在一起;

不能进行裁剪的活动有:组织的自身的管理机制不够完善, 所以需要引进相关软件管理工具帮助软件项目开发的管理。

2.8 度量和分析过程的裁剪

度量和分析过程的目的是开发和维护一个用于支持项目信息需要的度量能力。

可以进行的裁剪活动有:提供将度量合并到未来的附加过程中的基础

不能进行的裁剪的活动有:在该项目中, 不妨将实最终数据的收集、存放、分析和报告纳入项目专用仓库中。

3 总结

本论文主要从CMMI第2级 (已管理级) 的角度进行剪裁实施研究。根据CMMI2的7个关键过程管理域的各自过程特点, 与中小型项目的特点相结合进行合理的剪裁。以企业内部问卷调查系统为例, 具体阐述了CMMI2如何在中小型项目中实施并裁剪。在开发过程的每一个阶段, 都应用CMMI第二级进行管理和改进, 保证软件的质量, 从而更好地进行中小型软件项目的开发。

摘要：软件能力成熟度模型集成 (CMMI) , 目前已经作为在软件企业或者是软件项目中队过程进行管理和改进改善的一个重要标准, CMMI最主要的作用是对软件的质量进行管理[1]。本论文以重庆联通内部问卷调查系统为例, 具体阐述了CMMI2 (已管理级) 如何在中小型项目中实施并裁剪。

篇4：读者调查问卷

1. 您是从什么渠道知道《小演奏家》的？

A. 邮局征订 B. 老师或亲友推荐 C. 网络或微信平台

2. 您是否会完整阅读《小演奏家》？

A. 会 B. 不会 C. 大致翻阅

3. 整体而言，您喜欢《小演奏家》吗？

A. 非常喜欢 B. 比较喜欢 C. 一般 D. 不喜欢

4. 您觉得《小演奏家》杂志的封面设计如何？

A. 很好 B. 一般 C. 不好

若不好，您觉得什么样的封面更适合？（请填写）

5. 您喜欢《小演奏家》中的哪些版块？

A. 卷首 B. Headlines C. 深度报道 D. 课堂内外

E. 星光魅影 F. 音乐广场

6. 您不喜欢《小演奏家》中的哪些版块？

A. 卷首 B. Headlines C. 深度报道 D. 课堂内外

E. 星光魅影 F. 音乐广场

若不喜欢，您觉得这些版块中的哪些栏目有待改进？

7. 您对哪种类型的文章比较感兴趣？

A. 技法学习类 B. 人物传记类 C. 经验分享类 D. 活动资讯类

E. 互动交流类 F. 其他（请填写）

8. 您觉得《小演奏家》中还应该添加哪些内容？

A. 知识普及 B. 选购指南 C. 独家报道 D. 名校介绍

E. 其他（请填写）

9. 您认为《小演奏家》在哪些方面给您或您的孩子带来了帮助？

A. 扩展音乐视野 B. 提高技法水平 C. 掌握赛事资讯

D. 交流学习经验 E. 了解业界新闻 F. 领略大师风范

I. 其他（请填写）

10. 除了《小演奏家》，您还会给孩子订阅哪些音乐类报纸或杂志？

11. 除了以上所列，您觉得《小演奏家》还有哪些需要改进的地方？

请将调查问卷寄至甘肃省兰州市雁宁路399号《小演奏家》编辑部，或填写完成后拍成照片发至xstd_xyzj@163.com。您的建议一经采纳，我们将回赠一件小礼物以表谢意，在此先感谢您对我们工作的帮助和支持。

篇5：公司内部调查问卷

尊敬的员工：

您好！

衷心地感谢您长期以来为公司的发展所做出的努力和奉献，为能更深入地了解您对公司在经营、管理、制度以及领导等方面存在的问题以及您对工作的满意程度，我们特别筹划了这次调查问卷，以下调查的问题没有对错之分、并且此次是匿名填写，请务必按照你的真实想法去回答。谢谢！

（备注：在填写以下的各项内容时，请在“□”内打“√”，除了有个别标明是多选题个，其余的均为单项题。）

XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX

（个人）

1、您是何时进入我们公司的？

□ 三年前及以上□ 两年前□ 一年前□半年前及半年以内

2、您现在所在的部门？

□ 办公室文员□市场部人员 □ 技术开发人员 □安装人员

□销售人员□中层管理者

3、您的最高学历：

□ 初中及初中以下□高中、中专□ 大专□ 本科□硕士及以上

4、您认为公司目前的工作环境?

□ 很好□ 较好□ 一般□较差□ 很差

如果选择第四或第五项，你希望在那方面有所改进：

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

5、你对工作紧迫性的感受如何?

□很紧迫□ 较紧迫□ 一般□较轻松□ 很轻松

6、你与同事的工作关系是否融洽?

□ 很融洽□较融洽□一般□较不融洽□很不融洽

7、你认为目前最大的问题是？

□ 没有提高自己能力的机会□工作环境较差□人际关系不太和谐

□工作没有成就感

（组织）

1、您认为公司的组织管理框架清晰、分工明确吗？

□ 很清晰□清晰，分工不明确□ 分工明确，但执行不力

□不知道什么是组织管理框架

2、公司内部处理日常事务是否有序？

□ 非常有序□ 一般□混乱□一塌糊涂

3、在碰到需要与相关部门协调的事务时，您通常会：

□ 直接与其他部门具体负责的人员协调□直接与其他部门的领导协调

□ 向自己的上级反映□其他＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

4、公司职能部门是否能很好地服务于您所在的业务部门？

□ 非常好□不错□ 不好□很不好

5、你的直接上级是否对工作提出了明确的要求？

□ 非常明确□比较明确□ 不明确□非常不明确

6、您是否很明确自己的工作职责与权力？

□ 非常明确□比较明确□ 不明确□很不明确，不知所措

（战略）

1、您认为赛格是否有明确的企业发展战略？

□有，很明确□ 有，但不明确□没有□不知道（注明原因）＿＿＿＿＿＿＿

2、您认为公司有一个明晰的战略规划对员工会起到什么作用？

□有必要，能激发士气□ 没必要，起不了作用□不知道

3、您认为公司的未来前景如何？

□会更好□和以前差不多□会变差□说不清楚

4、您认为我们公司目前的优势是什么？（可多选，限选三项）

□ 产品及安装设备先进□技术领先□市场前景良好□领导人高瞻远瞩

□拥有高素质的人才□ 优良的传统和企业凝聚力□其他 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

5、您认为公司目前制约公司发展的主要因素是？（可多选，限选三项）

□ 员工未来预期收益不明确、激励不够、人心不稳□公司长远不明确□高层领导的管理风格专制□公司人员流动太频繁□整体技术能力不符合市场要求 □产品品种有限，新产品不能及时跟上□其它＿＿＿＿＿

6、为了实现赛格地板未来的宏伟目标，您认为我们应该在哪方面着力塑造竞争优势？（可

多选，限选三项）

□生产制造□ 资源整合□技术研发□公共关系□ 市场销售□其他

（人力资源）

1、你参加过哪此方面的培训和学习？（可多选，限选三项）

□ 新员工入职培训□商务礼仪学习□岗位技能培训

□管理技能培训□营销与服务培训□其他＿＿＿＿＿＿＿

2、你迫切需要那方面的培训？（可多选，限选三项）

□公司文化□心理抗压能力□岗位知识

□管理技能□营销与服务□组织沟通与协调□其他＿＿＿＿＿＿＿

3、你认为培训中学到的知识对实际工作帮助大吗？

□很大□一般□有些作用□ 没作用

4、你是否希望接受对您难度更大、责任更大、压力更大的工作挑战？

□不希望□无所谓□希望但缺乏信心□ 希望且信心十足

5、您是否愿意在本公司长期工作，并做好了准备？

□非常愿意□愿意□走一步看一步□不太愿意□肯定不会

6、如果让你重新选择一间公司，您认为下面哪些因素比较重要？（可多选，限选三项）

□ 领导个人魄力□工作挑战性□职业稳定性□公司名气□民主氛围□收入水平□公司发展前途□其它

7、你认为公司现在人员素质如何？

□很高□高□一般□较差□很差

8、你认为公司现在最需要什么类型的人才？

□管理人才□销售人才□市场策划人才□投资融资人才□多技能人才

□其他＿＿＿＿＿＿＿

9、在同事中，最受欢迎的人是由于他（她）：

□工作能力强□与公司领导层比较近□讲义气□受领导赏识□工作责任心强□乐于帮助人、真诚□其他＿＿＿＿＿＿＿

10、2011年，你有过从赛格辞职的打算吗？

□有□没有

其他

1、您认为公司领导风格是怎样的？

□非常民主□适中□专断□不知道（注明原因）＿＿＿＿＿＿＿

2、您认为现任公司高层管理人员的优势是什么？（可多选）

□年轻且富有远见□知识丰富 □工作效率高 □尊重人才 □其他＿＿＿＿＿＿＿

3、您对公司管理层的信任：

□逐步下降□逐步增强□没什么变化

4、对公司高层管理人员，您最想对他们个人说点什么？（包括建议、期望、批评甚至怒吼

等？）

篇6：内部讲师培训调查问卷

工号：姓名：部门：职务

1．你认为一名出色的内部讲师应该具备哪些条件？（知识、经验、技能、素质、个性特征等）

2．作为一名内部讲师你还不具备哪些方面的条件？（知识、经验、技能、素质、个性特征等）

3． 是什么原因使你没有成为一位出色的内部讲师？

4．你认为应该参加那些课程？

5．你以前参加过关于内部讲师的课程吗？有哪些特点？

6．你对公司培训这块有什么建议？

篇7：企业内部控制调查问卷

尊敬的用人单位：

您好！

为培养更加符合社会经济发展需要的毕业生，更好地服务于用人单位，也为了校企深度合作提供现实的依据，特做了本次问卷调查。您填写的这份问卷对我们十分重要，希望得到您的大力支持。非常感谢！

调查人员：被调查人员：日期：

调查问题：

1.董事会是否独立，能否有效的对经营、管理实施控制？

A、是B、不是C、不适用

2．企业重大业务是否经董事会批准？

A、是B、不是C、不适用

3．总经理是否重视和了解内控？

A、是B、不是C、不适用

4.会计系统和控制环境发生变化时，是否经总经理核准？

A、是B、不是C、不适用

5.各级管理部门员工是否具备必要的业务只是和业务技能？

A、是B、不是C、不适用

6.上述人员有无定期培训和职务轮换制度？

A、是B、不是C、不适用

7.上述人员是否有岗位责任制度？

A、是B、不是C、不适用

8.是否建立货币资金业务的岗位责任制，明确相关部门和岗位的职责和权限？

A、是B、不是C、不适用

9.货币资金收付的出纳、审核与会计记录是否分离？

A、是B、不是C、不适用

10.银行存款余额调节表的编制和现金保管、日记账的记录职能是否分离？

A、是B、不是C、不适用

11．批准支付、编制支付申请与记录付款的职能是否分离/

A、是B、不是C、不适用

12.办理货币资金业务人员是否具有从业资格和足够的胜任能力？

A、是B、不是C、不适用

13.是否对货币资金业务建立授权批准制度/

A、是B、不是C、不适用

14.实际业务中是否存在审批人员超越审批权限的事件？

A、是B、不是C、不适用

15.企业是否根据《现金管理暂行条例》的规定，确定本企业现金的开支范围？

A、是B、不是C、不适用

16.现金的支付是否有用途和限额控制？

A、是B、不是C、不适用

17.是否对现金进行不定期盘点，并对日记账核对相符？

A、是B、不是C、不适用

18.库存现金是否至于安全位置，并规定保管责任？

A、是B、不是C、不适用

19.现金日记账是否做到日清月结？

A、是B、不是C、不适用

20.是否规定补允许出租出借账户，不允许白条抵库？

A、是B、不是C、不适用

21.采购部门、验收部门、保管部门、财务会计部门是否分开/

A、是B、不是C、不适用

22.采购计划、领料单是否经过有关主管或其他经授权的人的审批？

A、是B、不是C、不适用

23.验收报告是否预先连续编号，并妥善保管？

A、是B、不是C、不适用

24.固定资产的购买和处置的授权，执行是否分开/

A、是B、不是C、不适用

25.固定资产的验收、使用和记录是否分开？

A、是B、不是C、不适用

26.是否设置固定资产总账、明细账和固定资产登记卡？

A、是B、不是C、不适用

27.固定资产的转让、报废、出售、抵押、担保是否有申请报批程序？

A、是B、不是C、不适用

28.是否建立建立票据管理制度、明确各种票据的购买、保管、领用、背书转让、注销等环节的职责权限和程序？

A、是B、不是C、不适用

29.所有的空白支票是否预先连续编号并妥善保管？

A、是B、不是C、不适用

30.支票是否由出纳和主管人员共同签发/

A、是B、不是C、不适用

31.对已丢失的支票是否在支票登记簿中记录并做了补救措施？

A、是B、不是C、不适用

32.是否对银行预留印鉴进行严格的管理，是否存在一人保管支付款项所需的全部印章？

A、是B、不是C、不适用

33.会计信息及相关业务信息的报告制度是否健全？

A、是B、不是C、不适用

34.总经理在控制、评估业务活动时，是否使用会计、统计和业务资料？

A、是B、不是C、不适用

35.是否实行目标成本管理制度？

A、是B、不是C、不适用

36.是否有材料与工时定额管理制度？

A、是B、不是C、不适用

37.对存货、固定资产等是否有定期盘点制度？

A、是B、不是C、不适用

38.销售作业与商品保管是否分开？

A、是B、不是C、不适用

39.应收账款与收入账的等级是否分开？

A、是B、不是C、不适用

40.上述负责的专人是否经常清理应收账款并进行账龄分析？

A、是B、不是C、不适用

41.销售折扣或折让是否经销售主管或授权的人审批后方可给予？

A、是B、不是C、不适用

42.是否经授权的人批准后才给予赊账？

A、是B、不是C、不适用

43.应签订合同的销售业务是否都签订了合同？

A、是B、不是C、不适用

44.销售合同是否经过适当级别领导审批后才执行？

A、是B、不是C、不适用

45.是否有专人根据掌握的客户资料，定期清理出坏账清单，并提请主管领导的审批？

A、是B、不是C、不适用

46.仓储部门是否根据经批准的退货入库凭证查验货物无误后编制入库凭证？

A、是B、不是C、不适用

47.负责验收的职员是否与采购员、保管员、会计人员的职责分离？

A、是B、不是C、不适用

48.大额采购是否通过招标的方式选择供应商？

A、是B、不是C、不适用

49.发票是否连续编号，无缺失？

A、是B、不是C、不适用

50.生产任务通知单是否预先顺序编号，并妥善保管，未经授权不得接触？

A、是B、不是C、不适用

51.工资是否经过有关主管或其他经授权的人的审批？

A、是B、不是C、不适用

52.费用预算是否分解到各个费用开支部门/

A、是B、不是C、不适用

53.投资计划的编制人员与投资的审批人员是否相分离？

A、是B、不是C、不适用

54.投资前是否进行充分的调查研究，并编制投资计划？

A、是B、不是C、不适用

55.筹资的决策、经办、会计记录是否分开？

A、是B、不是C、不适用

56.接受投资是否签订合同?

A、是B、不是C、不适用

57.留存收益的使用是否制定计划方案？

A、是B、不是C、不适用

58.对监督检查过程中发现的货币资金内部控制中的薄弱环节，是否及时采取措施纠正和完善？

A、是B、不是C、不适用

59.是否在报告期对企业内部进行内审？

A、是B、不是C、不适用

60.内部审计部门的工作是否富有成效？

A、是B、不是C、不适用

篇8：内部审计调查问卷

一、被调查单位基本情况分析

(一) 被调查单位类型情况

国有企业56家, 占样本总数的44%;集体企业18家, 占14%;民营企业45家, 占36%;外商投资企业2家, 占1.5%;其他企业5家, 占4.5%。其中:股份制企业54家, 占43%;非股份制企业121家, 占57%。

(二) 被调查单位所属行业情况

工业企业38家, 占样本总数的30%;建筑业企业9家, 占7%;批发零售业企业35家 (其中零售业20家) , 占28%;交通运输业企业10家, 占8%;住宿和餐馆业企业27家, 占21%;其它行业企业7家, 占6%。

(三) 被调查单位规模情况

根据新出台的《中小企业划型标准规定》 (工信部联企业[2011]300号) , 对调查数据进行重新统计、分析。工业企业、建筑业、批发业、交通运输业中2011年营业收入5000万元及以上且从业人数300人及以上 (其中批发业从业人员20人及以上) 的有40家, 占样本总数的32%;零售业中从业人员50人及以上, 且营业收入500万元及以上的有6家, 占样本总数的5%;住宿和餐馆业从业人员100人及以上, 且营业收入2000万元及以上的企业有9家, 占样本总数的7%。统计结果显示, 大中型企业占样本总数的44%, 小企业占到56%。

从上述统计数据来看, 被调查单位无论从单位类型、所处的行业、还是其规模上都具有一定的代表性。所分析的样本在海南省企业中具有较好的代表性, 对调查结果的分析可以较好地反映海南省企业内部控制制度建设及实施情况。

三、内部控制制度建设及执行效果统计分析

有健全的成文制度的企业, 有35家, 占样本总数的28%;有成文的制度但不健全的企业, 有47家, 占37%;有38家企业, 有成文的制度, 但很不健全, 占30%;有6家基本没有成文制度, 占5%。有18家企业认为内部控制制度非常有效, 占样本总数的14%;25家企业认为比较有效, 占20%;72家企业认为部分有效, 占57%;11家企业认为基本无效, 占9%。

(一) 制定与有效执行内控环境类制度情况

具体见表1。从表1的统计结果可以看出, 企业治理结构、内部机构设置的合理性方面, 有制度且执行情况在一般及以上的占样本数76%;有成文的发展战略且执行情况一般及以上占样本数的67%。说明海南省企业的管理层较充分地认识到内控环境中的组织结构、发展战略在经营企业方面的重要性, 并尽可能地使治理结构、内部机构设置趋于合理, 使发展战略更加明确并保持稳定。但在任用人员的合理性、是否以主业为核心形成整体的团队向心力、履行社会责任方面, 无制度及有制度不执行及执行情况不好这三种情况合计均超过50%, 说明海南省企业内控环境中的人力资源管理、企业文化建设、社会责任履行等方面亟待改善。

注:0.无制度.1.根本没有执行2.执行情况不好3.执行情况一般4.执行情况较好5.执行情况很好;说明:如果调查问卷中有同时选择两个选项 (“0”及“1-5”中的一个) 的只算0项, 按无制度情况来统计。下表2、表3与之相同。

(二) 制定与有效执行各项具体业务活动类制度情况

具体见表2。从表2可以看出, 各项具体业务活动制度健全及有效执行情况也不容乐观。只有“资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、财务报告”的制度制定及执行情况比较理想。执行较好及以上的企业数超过样本总数的50%, 其余的制度制定及有效执行情况依次排序为:工程项目、研究与开发、业务外包、担保业务。其中, 36%的样本企业在业务外包方面无制度、35%的样本企业在研究与开发业务方面无制度、32%的样本企业在担保业务方面无制度。

(三) 内部控制方法 (手段) 使用情况

具体见表3。内部控制方法最有效是会计系统控制, 有57%的企业认为非常有效。其次是合同管理控制、财产保全控制、全面预算控制、内部报告控制、授权审批控制、内部信息传递控制、不相容职务相分离、信息系统控制、风险控制。有效性较差的有信息系统、风险控制的方法, 说明如何有效使用信息技术 (IT) 、控制好风险是海南企业界急需探索和解决的问题。

三、结论及建议

尽管海南省财政厅会计处每年都按规定对全省的会计人员进行后继教育培训, 近二年的主要培训内容均为企业内部控制, 统计结果显示仍有8%的样本企业大概了解, 3%的企业基本不了解。87%的企业主要是通过财政部门的文件及相关培训, 了解企业内部控制的。通过相关杂志、网站主动了解的企业较少。政府还需要加大培训力度、加强培训的监督, 保证相关人员均能通过培训熟悉国家已发布的内部控制系列制度, 形成一个有利于内部控制制度贯彻执行的良好氛围和环境。

(一) 控制环境方面

首先, 企业治理层和管理层要重视内部控制的建设, 创造一种稳健有效的企业内控文化, 并以此来控制和约束企业所有人员的行为和思想。其次, 重视人力资源的管理。企业要有对人力资源进行总体规划, 根据企业实际需要通过公开招聘、竞争上岗等多种方式, 进行人才的引进、人员的配置;根据企业规模等实际情况及内控的要求进行岗位设置, 确定各岗位职责权限;建立和健全人力资源的激励约束机制, 实行报酬与业绩相挂钩的薪酬制度;建立健全员工退出机制。第三, 广泛培训, 使每位员工熟悉企业的内控制度。员工不但要成为内控制度的积极执行者, 并且成为内控制度执行的监督者。形成良好的按制度、流程做事的习惯。形成自我控制与相互控制相结合, 日常监控与专门监控相结合的企业内控文化。第四, 积极履行社会责任, 实现企业的可持续发展。企业应建立严格的安全生产管理体系、操作规范和应急预案, 强化安全生产责任追究制度;严把产品质量关;强化员工的环境保护和资源节约意识;依法保护员工的合法权益。

(二) 控制活动、控制手段方面

在优化内控环境的基础上, 海南省企业应重点做好以下几点:首先, 为每项业务活动制定科学合理的业务流程。做到事事有依据, 各项业务活动有流程。其次, 合理运用各种控制 (手段) 措施, 将风险控制在可接受的水平。在风险控制方面要善于运用重要性原则, 对重点领域、重要业务、关键点进行风险的识别、评估, 采取重要的措施实行有效的风险控制。第三, 充分运用好信息技术这一桥梁。要重视IT的建设和有效应用, 这将决定企业内控系统的有效性。

(三) 内部控制监控体系建立及监控方面

企业内部控制制度是否有效执行在很大程度上取决于内部控制自我评价监控体系的建立与运行质量。调查问卷的统计结果显示, 样本企业中有35%有健全的监控体系;38%监控体系不健全;有20%监控体系很不健全;7%的样本企业根本无监控体系。有高达61%的企业偶尔进行监督;13%的企业几乎没有进行监督;只有26%的企业对内部控制体系进行经常监督。说明海南省企业内部控制评价监控方面存在许多不足。首先, 企业应成立拥有高度独立性的、专门的内部控制评价监督机构, 并成立由非利益相关者组成的评价工作组, 承担内部控制评价工作的组织, 进行内部控制缺陷的认定、出具内部控制评价报告。其次, 评价工作组应对企业的每个岗位、每个部门和每项业务实施全面监督。重点监督重要领域、重要业务、关键环节。第三, 要建立及时、有效、准确的反馈系统保证内部控制充分发挥作用。第四, 实行监控情况定期报告制度, 使企业管理当局及时了解内部控制方面存在的问题, 对内控制制度进行及时的必要修订和补充, 保证内部控制体系科学、合理性。

参考文献

篇9：读者问卷调查

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问卷

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4．对于本刊栏目，您喜欢的打√，认为一般的打○，不喜欢的打×

□家是放心的地方□万方淘趣□热点聚焦□点击名人□人生故事□法眼看家（含□法律咨询台） □家庭故事会□围城内外□男腔女调□意林一叶□情爱宽带□家事可乐□厚书薄读□艾佳情感专递□地球村落□性福时分□家庭保健（含□全医生信箱） □美食·食疗□老年天地□孕育·教子□时尚生活□赚钱创业□巧妇当家（含□巧妇锦囊） □鲜语·鲜闻

5．您对本刊封面设计的评价是

□好□比较好□一般

6．您对本刊内文设计的评价是

□好□比较好□一般

7．本刊2008年拟增加衣食住用等实用性文章，减少情感文章比例，您认为

□很有必要□有必要□没有必要

8．您认为本刊应该舍弃问题4中的哪些栏目？

9．您希望本刊应该增加下列哪些栏目（赞成打√，反对打×）

□麻辣婆媳□煮妇博客□全家开运通（星座运程） □粉红心理室□七年之痒

其他

10．您最希望在本刊读到哪一类文章

11．为了更好地服务读者，您认为本刊需要加强哪些工作？

12．您目前最感兴趣的家庭生活话题是（可写多项）

13.本期您最喜欢的３篇文章是：

14.本期您最不喜欢的３篇文章是：

篇10：企业内部薪酬调查问卷（范文）

为了了解公司员工对本企业薪酬现状的看法和意见并设计合理公平的薪酬体系，现对公司员工薪

酬进行调查，希望您积极配合，认真填写问卷，谢谢您的合作！

调查问卷说明

1、本调查问卷共有20个问题,除注明采用多项选择之外均采用单项选择方式,简明扼要并易于回答；

如选择“其他”项时，必须在空格内填写相关内容。

2、请以实名填写此份调查表。

3、本调查问卷表的密级为A级,任何信息都将严格受到保密,所以您可以放心做答。

4、请按实际情况填写,否则将影响调查结果。如果不注明实名或不如实填写，将在以后薪资调整中对

你的要求将可能会起到误导作用。

5、当有50%的题目不作回答时,本问卷将作无效处理。以便使问卷表填写完整。

性别：年龄：学历程度：月收入：

入职时间：职位(岗位)：所在部门：

1、您的薪酬构成有：（多项）（）

A、基本工资B、岗位津贴C、绩效奖金D、郊区补贴E、福利F、加班费

G、超工时奖H、其他_______________________________

2、您认为您的工资构成应该是哪几项?（多项）（）

A、基本工资B、岗位津贴C、绩效奖金D、郊区补贴E、福利F、加班费

G、超工时奖H、其他_______________________________

3、目前您的年收入（税前，含各种社会保险和公积金）：（）

A、10000—20000B、20000—30000C、30000—50000

D、50000—70000E、70000-100000F、100000以上

4、您所期望的年收入：（）

A、10000—20000B、20000—30000C、30000—50000

D、50000—70000E、70000—100000F、100000以上

5、公司为您办理了何种社会保险？（多项）（）你期望有哪几项？（）

A、养老保险B、医疗保险C、失业保险D、生育保险E、工伤险

6、您每月的绩效奖金占工资总额的百分比为：（）

A、10%以下B、10%—30%C、30%—50%D、50%C以上—100%E、100% 以上

7、您每月的加班费和超工时奖占工资总额的百分比为：（）

A、10%以下B、10%—30%C、30%—50%D、50%以上—100%E、100% 以上

8、您认为公司发放薪酬的最主要依据应是以下哪一项？（）

A、岗位B、技能C、绩效D、工作年限E、学历F、其他

9、您认为公司现行的薪酬制度中最不合理的部分是：（）

A、基本工资B、岗位津贴C、绩效奖金D、郊区补贴E、福利F、加班费G、超工时奖H10、您对您目前的薪酬水平满意吗？（）

A、满意B、较满意C、一般D、不满意E、非常不满意

11、您认为薪酬中最能调动您积极性的因素有：（）

A、基本工资B、岗位津贴C、绩效奖金D、福利E、加班费

F、郊区补贴G、超工时奖F、长期报酬（股权、红利、利润分享计划等）

12、您认为公司现行的薪酬制度有无修正的必要？（）

A、有必要B、无必要

13、您认为您的薪酬在同行业中：（）

A、很高、B偏高C、一般D、偏低E、低很多

14、您认为您的薪酬在本地区：（）

A、很高B、偏高C、一般D、偏低E、低很多

15、您认为您的薪酬与您的付出或工作业绩是否相当？（）

A、很对等B、对等C、一般D、较不对等E、很不对等

16、如和本公司其他同职位的人相比,自己的工资：（）

A、很高B、偏高C、一般D、偏低E、低很多

17、你对公司经济性福利的看法：（）

A、有多种经济性福利,且额度合适B、有多种经济性福利,但额度过低

C、不确定D、基本没有经济性福利E、完全没有经济性福利

18、你认为公司有薪假期的设置：（）

A、有很多假期，可灵活休假B、多种有薪假期，但休假方式比较呆板

C、不确定D、只有少数的有薪假期E、完全没有任何有薪假期

F、其他_______________________________

19、你觉得目前公司薪酬制度的保密性：（）

A、非常强B、比较强C、不确定D、不够保密E、非常公开化

F、其他_______________________________

20、您认为您周围员工的辞职原因：（）

A、因为薪酬的不合理直接导致B、和薪酬有一定关系

C、不确定D、和薪酬关系不大E、和薪酬毫无关系

篇11：公司企业文化建设内部调查问卷

本调查的目的，是了解员工对企业文化建设相关问题的看法，以便查找差距，发现问题，进一步加强和改进企业文化建设工作。调查采用无记名方式进行。下列问题分别给出了4-5个选项，请您进行选择，并将选项的序号填写在括号内，没有特别说明的均为单选。

1、您的性别、年龄、文化程度、工龄、工作性质（）（）（）（）（）。（请从以下备选项中选择）

备选项（依次为ABCD）：

男/女；18-28/28-38/38-48/48以上；中专（高中、技校）及以下/专科/本科/研究生（硕士博士）；6个月以内/6-12个月/1-3年/3年以上；一线工作/事务性工作居多/管理工作。

2、您是否理解/认同公司logo标志（）

A、理解，认同

B、理解，基本认同

C、理解但不认同

D、不理解

3、您是否知道/认同公司口号（）

A、知道，认同

B、知道，部分认同

C、知道但不认同

D、不知道

4、您是否知道公司的文化核心理念（），并请写出你的理解。

A、知道

B、不知道

我的理解是：

5、您是否知道/认同公司企业价值观（）

A、知道，认同

B、知道，部分认同

C、知道但不认同

D、不知道

6、您是否知道/认同公司企业战略（）

A、知道，认同

B、知道，部分认同

C、知道但不认同

D、不知道

7、您是否知道/认同公司发展观（）

A、知道，认同

B、知道，部分认同

C、知道但不认同

D、不知道

8、您是否知道/认同公司座右铭（）

A、知道，认同

B、知道，部分认同

C、知道但不认同

D、不知道

9、您是否知道/认同公司愿景（）

A、知道，认同

B、知道，部分认同

C、知道但不认同

D、不知道

10、以上2-9点，您觉得与您工作结合的情况如何（）

A、与我的日常工作结合得很好

B、我很努力地去做，有些效果

C、我不知道如何在工作中体现

D、这些有些虚，不值得去做

11、您觉得公司制度是否健全（）

A、很健全

B、比较健全

C、不健全

D、很零碎

12、您认为公司文化是否在制度中得以体现（）

A、很好得以体现

B、有些体现

C、没有体现

D、不懂

13、您对企业文化的理解（）（可多选）

A、企业文化是一个企业在发展过程中形成的以核心价值观和经营理念为核心、凝聚、激励企业各级经营管理者与广大员工的归属感、积极性、创造性的人本管理理论

B、企业文化指在一个企业里，为大家所认可的，做人做事的准则

C、企业文化的本质特征是以文化、以人和文化为主导

D、建设先进的企业文化，说到底就是做人的工作，即：帮助和引导企业人树立正确的世界观、人生观、价值观、荣辱观

E、企业的精神支柱和动力源泉

14、您认为企业现有文化对企业发展有多大的促进作用（）

A、有很大的促进作用

B、有一定作用

C、没有作用

D、不清楚

15、您选择××的关键因素是（）

A、经济考虑

B、工作环境

C、发展前途

D、无可奈何/临时的选择

16、您认为公司员工的士气如何()

A、很高

B、较高

C、一般

D、低沉

17、您觉得企业文化建设在“提高员工凝聚力，鼓舞士气上”有没有作用（）

A、起关键性作用

B、起比较大作用

C、起一些作用

D、不起作用

18、您对在本企业实现自身价值是否满意？（）

A、很满意

B、比较满意

C、一般

D、不满意

19、您认为本企业员工爱岗敬业的精神状态如何？（）

A、很好

B、较好

C、一般

D、差

20、您认为公司在利用媒体（包括报刊、电视、网络等）宣传企业文化方面做得怎样（）

A、很好

B、较好

C、一般

D、差

21、您认为目前公司对内文化建设方面做的怎样（）

A、很好

B、较好

C、一般

D、差

22、您认为公司内部文化建设需要从那些方面加强（）（可多选）

A、利用内刊、报纸、网站宣传方面

B、公司大楼（办公环境）的文化装饰方面

C、内部活动组织

D、其他（请填写）

23、您认为目前公司对外文化建设方面做的怎样（）

A、很好

B、较好

C、一般

D、差

24、您认为公司外部文化建设需要从那些方面加强（）（可多选）

A、利用大众媒体（报纸、电视、户外、车载广告等）方面

B、利用行业资源（行业会议、网站、报纸期刊等）方面

C、参与活动：赞助/参加展会，公益活动等

D、其他（请填写）

25、您对公司企划工作的意见、建议：

意见：建议：