董事会秘书工作制度（共6篇）
篇1：董事会秘书工作制度
广东海印集团股份有限公司
董事会秘书工作制度
（经公司第六届董事会第三十三次会议审议通过，2011年12月制订）
第一章 总则
第一条 为了规范广东海印集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会秘书的行为，明确董事会秘书的职责、权利和义务，完善公司法人治理结构，促进公司规范运作，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“上市规则”）、广东证监局《关于加强辖区上市公司董事会秘书管理的意见》等法律法规和规范性文件以及公司《章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 公司设董事会秘书一名，作为公司与证券监管部门及深圳证券交易所的指定联络人。
第三条 董事会秘书为公司的高级管理人员，享有承担法律、法规及公司章程对公司高级管理人员规定的权利并承担法律、法规及公司章程对公司高级管理人员规定的义务，履行相应的工作职责，并获取相应的报酬。
第四条 公司证券事务部为公司的指定的唯一的信息披露事务部门，由董事会秘书负责管理。
第二章 董事会秘书的任职资格
第五条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法 律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德并取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。
第六条 公司董事会秘书原则上不应由董事长、总经理兼任。董事会秘书兼任公司董事、副总经理、财务负责人、子公司或参股公司董事等职务时，应确保有时间和精力做好规范运作、信息披露等本职工作。
第七条 有下列情形之一的人士，不得担任公司董事会秘书：
（一）有《公司法》第一百四十七条规定情形之一的；
（二）自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的；
（三）最近三年受到深圳证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；
（四）本公司现任监事；
（五）被中国证监会宣布为市场禁入者且尚在禁入期的；
（六）被中国证监会或深圳证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的；
（七）中国证监会或深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
第三章 董事会秘书的聘任和解聘
第八条 董事会秘书由公司董事会聘任或者解聘。董事会秘书在 董事会审议其受聘方案前，应当取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。公司应当在有关拟聘任董事会秘书的会议召开五个交 易日之前将该董事会秘书的有关材料报送广东证监局和深圳证券交易所，广东证监局和深圳证券交易所自收到有关材料之日起五个交易日内未提出异议的，董事会可以按照法定程序聘任。公司聘任董事会秘书之前应当向广东证监局和深圳证券交易所报送下列资料：
（一）董事会推荐书，包括被推荐人符合上市规则规定的任职资格的说明、职务、工作表现及个人品德等内容；
（二）被推荐人的个人简历、学历证明（复印件）；
（三）被推荐人取得的董事会秘书资格证书（复印件）。第九条 公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。
证券事务代表应当参加深圳证券交易所组织的董事会秘书资格培训并取得董事会秘书资格证书。
第十条 公司董事会正式聘任董事会秘书、证券事务代表后，应当及时公告并向深圳证券交易所提交下列资料：
（一）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议；
（二）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、住宅电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等；
（三）公司董事长的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等。上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向深圳证券交易所提交变更后的资料。
第十一条 公司解聘董事会秘书应当有充分理由，不得无故将其解聘。董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向广东证监局和深圳证券交易所报告，说明原因并公告。董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向广东证监局和深圳证券交易所提交个人陈述报告。
董事会秘书不得在任期内无故提出辞职或离职，如因自身客观原因确需辞职或离职的，原则上应提前三个月向公司提出。
第十二条 董事会秘书有下列情形之一的，公司董事会应当自相关事实发生之日起一个月内将其解聘：
（一）出现本制度第七条所列情形之一的；
（二）连续三个月以上不能履行职责的；
（三）在履行职责时出现重大错误或疏漏，给公司或投资者造成重大损失的；
（四）违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、上市规则和深圳证券交易所其他相关规定、公司章程或本制度，给公司或投资者造成重大损失的。
第十三条 公司在聘任董事会秘书时，应当与其签订保密协议，要求其承诺在任职期间以及在离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止，但涉及公司违法违规行为的信息除外。
董事会秘书离任前，应当接受公司董事会、监事会的离任审查，在监事会的监督下移交有关档案文件、正在办理的事项以及待办理事 项。
第十四条 如董事会秘书离任的，公司董事会应当在其离职后三个月内聘任董事会秘书。
第十五条 在公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报广东证监局和深圳证券交易所备案，同时尽快确定董事会秘书人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。
董事会秘书空缺时间超过三个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至董事会正式聘任董事会秘书。
第十六条 董事会秘书因生病、出国、休产假等特殊原因，不能履职时间超过半个月的，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并在五个工作日内将董事会秘书不能履职的情况说明和指定代行人员的名单、简历等情况书面报广东证监局和深圳证券交易所备案。
第四章 董事会秘书的职责、权利和义务
第十七条 董事会秘书对公司和董事会负责，履行下列职责：
（一）负责公司及相关信息披露义务人与证券监管部门和证券交 易所之间的沟通和联络，履行法定报告义务，配合证券监管部门对公司的检查和调查，协调落实各项监管要求；
（二）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息 披露相关规定；
（三）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、保荐人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通；
（四）组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责股东大会和董事会会议记录工作并签字确认；
（五）负责组织协调对公司治理运作和涉及信息披露的重大经营管理事项决策程序进行合规性审查，促使董事会、独立董事、监事会和经营管理层完善运作制度，依法行使职权，维护广大投资者的合法权益。对董事会、监事会、经营管理层拟作出的决定违反证券法律法规、自律规则和公司章程等制度规定的，应当及时提出意见，提醒公司相关决策人员，必要时形成书面意见存档备查。对知悉的公司证券违法违规事项，应当及时向广东证监局和深圳证券交易所报告。
（六）负责组织协调公司内幕信息管理工作，督促公司制定完善并执行内幕信息登记管理制度，严格控制内幕信息知情人范围，与内幕信息知情人签订保密协议，加强内幕信息知情人登记管理，防范内幕信息泄露和内幕交易。在公司内幕信息泄露时，协调公司及时采取补救措施并向广东证监局和深圳证券交易所报告并公告。
（七）负责组织协调公司董事、监事、高级管理人员持有的本公司股份及其变动管理工作。督促公司制定专项制度，管理公司董监高的身份及所持公司股份的数据和信息，统一为董监高办理个人信息的 网上申报，并定期检查董监高买卖公司股票的披露情况，对董监高违规买卖公司股票行为提请董事会对其采取问责措施。
（八）负责组织协调公司投资者关系管理工作，接待投资者来访，回答投资者咨询，确保与投资者沟通渠道顺畅，为投资者依法行使股东权利提供便利条件。
（九）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复广东证监局和深圳证券交易所所有问询。参与公司媒体公共关系管理工作，协调统一公司对外宣传报道与信息披露口径，建立完善媒体信息收集反馈和媒体危机管理机制，对财经报刊、主流媒体、网络媒体加强监测，持续收集、跟踪与公司相关的报道、传闻自觉接受媒体监督，协调公司及时回应媒体质疑，妥善处理对公司影响重大的不实 信息，维护公司良好的公众形象。
（十）组织协调公司证券业务知识培训工作，持续向公司董事、监事和高级管理人员、实际控制人和控股股东宣传有关上市公司治理运作、信息披露的法律法规、政策及要求，督促公司董监高、实际控制人、持股比例在5%以上的股东及其法定代表人参加必要的培训，学习证券法律法规政策知识，协助其了解自身法定权利、义务和责任。
（十一）督促董事、监事和高级管理人员遵守法律、法规、规范性文件、上市规则、深圳证券交易所其他相关规定及公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或可能作出违反有关规定的决议时，应予以提醒并立即如实地向广东证监局和深圳证券交易所报告。
（十二）负责协助公司制定资本市场发展战略，筹划并实施资本市场融资、并购重组、股权激励等事宜，推动公司消除同业竞争，减少关联交易，进行有效市值管理，建立长期激励机制。
（十三）《公司法》、《证券法》、中国证监会和深圳证券交易所要求履行的其他职责。
第十八条 公司指定董事会秘书担任投资者关系管理负责人，除非得到明确授权并经过培训，公司其他董事、监事、高级管理人员和员工应当避免在投资者关系活动中代表公司发言。
第十九条 公司在履行信息披露义务时，应当指派董事会秘书、证券事务代表或本制度第十五条、第十六条规定的代行董事会秘书职责的人员与深圳证券交易所联系，办理信息披露与股权管理事务。
第二十条 公司依法保障董事会秘书作为公司高管人员的地位及职权。董事会秘书享有公司高管人员的各项职权，依法参加董事会、监事会、股东大会和经营管理决策层会议，对涉及公司治理运作程序和信息披露事项的合法合规性发表意见；有权了解公司的经营和财务情况，调阅涉及信息披露等事宜的相关文件、资料、查阅公司会计账簿，要求公司控股股东、董监高等有关人员对相关事项作出说明；有权要求公司就涉及信息披露的重大疑难事项聘请中介机构出具专业意见，作为公司决策的依据。
公司董监高和各部门、分支机构应当支持和配合董事会秘书的工作，不得以任何理由限制、阻挠董事会秘书依法行使职权。董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以向公司董事 会、监事会报告，也可以直接向广东证监局和深圳证券交易所报告。
第二十一条 公司为董事会秘书履行职责提供必要的组织保障。公司设立由董事会秘书领导的证券事务部，配备与公司规模相适应、具备法律、财务等专业知识的专职助理人员，协助董事会秘书办理信息披露、规范运作、投资者关系管理、股权管理等事务。公司应编制和落实专门预算，为董事会秘书及证券事务管理人员开展工作、参加培训提供充足的经费保障。
第二十二条 公司应建立完善董事会秘书工作协调机制。公司应制定相应的制度，明确各部门、分支机构和子公司的重大信息报告义务、报告程序和相应责任；公司财务、投资、审计等相关内部机构、分公司、子公司以及对公司有重大影响的参股公司均应配合董事会秘书做好信息披露和规范运作方面的工作，保证董事会秘书能够及时、畅通地获取相关信息。公司应统一对外信息发布渠道，明确公司及其 董监高未经董事会秘书审查认可，不得通过接受媒体、机构访谈以及在股东大会、公司网站等公共场合发表对公司证券交易价格产生重大影响的未披露信息。
第二十三条 公司应建立支持董事会秘书履行职责的良好激励机制。董事会秘书应享有与其他高管人员地位相对应的薪酬福利待遇，一般不应低于公司副总经理的平均待遇。公司应将董事会秘书纳入实施长期激励计划的对象，形成与公司长远利益和个人绩效有效挂钩的激励效应。董事会秘书为公司利用资本市场做优做强作出突出贡献及其信息披露工作得到证券监管部门、证券交易所充分肯定的，公司应 给予必要的表彰和奖励。
第二十四条 公司应当保证董事会秘书和证券事务代表在任职期间按要求参加深圳证券交易所组织的董事会秘书后续培训。
第二十五条 董事会秘书应于每年5月15日或离任前，向公司董事会、监事会提交上履职报告或离任履职报告，并报广东证监局备案。履职报告书应对照董事会秘书的职责，客观反映其履职工作情况及成效、存在的问题和有关建议。
第五章 董事会秘书的问责
第二十六条 董事会秘书在任职期间因工作失职、渎职或违法违 规导致出现下列情形之一的，公司视情节轻重对其采取通报批评、警告、记过、降职降薪、限制股权激励、留司察看、解除劳动合同（以上处分可以单处或并处）等内部问责措施：
（1）公司信息披露不规范，包括一年内多次存在披露信息不完整、不准确或信息披露更正情况；临时报告或定期报告信息披露不及时，以定期报告代替临时公告，以新闻发布、答记者问、股东大会领导讲话等形式代替公告义务；未及时关注并妥善回应主要媒体质疑报道和涉及公司的重要市场传闻；接待机构、投资者调研时进行选择性信息披露等。
（2）公司治理运作不规范，包括公司章程、“三会”运作等制度不符合有关法律法规规定或存在重大缺陷，董事会、监事会组成结构或董监高任职情况不符合有关法律法规规定，未得到及时纠正；股 东大会、董事会会议召开、表决程序不规范，相关决议事项违反法律法规规定；中小股东依法参与股东大会的权利受到不当限制；公司重大投资、资产收购或转让、募集资金运用、关联交易、对外担保等事项未按规定履行审批程序；公司股东大会、董事会会议记录及决议等文件未按规定保存等。
（3）公司投资者关系管理等工作不到位，包括投资者热线电话长期无人接听，对投资者信访事项未及时妥善回复导致矛盾激化；对公司董监高持股缺乏管理，董监高及主要股东频繁违规买卖公司股票；内幕信息知情人登记管理不到位，导致内幕信息泄露和内幕交易问题多次发生等。
（4）配合证券监管部门工作不到位，包括未及时将证券监管部门文件、通知传递给公司主要负责人等高管人员；未按规定向证券监管部门报送文件、资料，或向证券监管部门提供不实报告；不配合甚至阻挠证券监管部门依法对公司进行调查；公司出现违规事项或重大风险时，未第一时间向证券监管部门报告等。
（5）发生违规失信行为，包括公司因信息披露违规或治理运作违规被证券监管部门通报批评、采取行政监管措施或立案稽查，或被证券交易所通报批评或公开谴责；董事会秘书利用职务便利侵害公司利益，为自己或他人谋取私利，或泄露公司商业秘密或内幕信息，或从事内幕交易，或违规买卖公司股票等。
第二十七条 证券监管部门、公司对董事会秘书进行问责时，董事会秘书有权进行陈述申辩。董事会秘书能证明对公司违法违规等事 项不知情或不属于其职责范围，或发现公司违法违规等事项后提请公司及时予以纠正，或主动向证券监管部门、证券交易所报告的，可以免责；董事会秘书发现公司违法违规等事项时，明确向公司董事会、经营管理层或主要负责人提出异议并记录在案，但未及时向证券监管部门、证券交易所报告的，可以适当减轻责任；董事会秘书明知公司相关事项涉嫌违法违规仍发起提议的，应当从重问责；董事会秘书将部分职责交与他人行使时，一旦公司发生违法违规行为，仍应承担相应的责任。
第六章 附则
第二十八条 本制度未尽事宜，依照《公司法》、上市规则等有关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定执行。如本制度的规定与《公司法》、上市规则等有关法律、法规、规范性文件和公司章程的强制性规定有抵触的，应当依照《公司法》、上市规则等有关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定执行。
第二十九条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效施行，修改时亦同。
第三十条 本制度由公司董事会负责解释。
广东海印集团股份有限公司
董事会
二○一一年十二月二十一日
篇2：董事会秘书工作制度
（2011年5月）第一章 总 则
第一条 为了促进公司的规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“上市规则”）、《上海证券交易所董事会秘书管理办法》（以下简称“管理办法”）等有关法律法规、规范性文件及《北京九州天昱投资开发有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），特制定本制度。
第二条 董事会秘书为公司高级管理人员，对董事会负责，承担法律、法规及公司章程对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权。
第三条 董事会秘书作为公司与公司股票上市的证券交易所（以下简称“证券交易所”）之间的指定联络人。董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员以公司名义办理信息披露、公司治理、股权管理等其相关职责范围内的事务。
第四条 公司设立董事会办公室作为负责管理信息披露事务的部门，董事会办公室为董事会秘书负责分管的工作部门。
第二章 选 任
第五条 公司董事会应当在公司首次公开发行股票上市后1三个月内，或原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。
第六条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件：
（一）具有良好的职业道德和个人品质；
（二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；
（三）具备履行职责所必需的工作经验；
（四）取得证券交易所认可的董事会秘书资格证书。第七条 具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：
（一）《公司法》第一百四十七条规定的任何一种情形；
（二）最近三年曾受中国证监会行政处罚；
（三）曾被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘书；
（四）最近三年曾受证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；
（五）最近三年担任公司董事会秘书期间，证券交易所对其考核结果为“不合格”的次数累计达到二次以上；
（六）本公司现任监事；
（七）证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
第八条 公司拟召开董事会会议聘任董事会秘书的，应当提前五个交易日向上海证券交易所备案，并报送以下材料：
（一）董事会推荐书，包括被推荐人（候选人）符合《上海证券交易所董事会秘书管理办法》规定的董事会秘书任职资格的说明、现任职务和工作履历；
（二）候选人的学历证明、董事会秘书资格证书等。证券交易所未对董事会秘书候选人任职资格提出异议的，公司可以召开董事会会议，聘任董事会秘书。对于证券交易所提出异议的董事会秘书候选人，公司董事会不得聘任其为董事会秘书。
第九条 公司解聘董事会秘书应当具备充足的理由，不得无故将其解聘。第十条 公司董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自相关事实发生之日起一个月内将其解聘：
（一）《上海证券交易所董事会秘书管理办法》第七条规定的任何一种情形；
（二）连续三年未参加董事会秘书后续培训；
（三）连续三个月以上不能履行职责；
（四）在履行职责时出现重大错误或疏漏，后果严重的；
（五）违反法律法规或其他规范性文件，后果严重的。董事会秘书被解聘时，公司应当及时向证券交易所报告，说明原因并公告。董事会秘书有权就被公司不当解聘，向证券交易所提交个人陈述报告。
第十一条 公司董事会秘书被解聘或辞职离任的，应当接受公司董事会和监事会的离任审查，并办理有关档案文件、具体工作的移交手续。董事会秘书辞职后未完成上述报告和公告义务的，或者未完成离任审查、文件和工作移交手续的，仍应承担董事会秘书职责。
第十二条 公司董事会秘书空缺期间，公司董事会应当及时指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报证券交易所备案。公司董事会未指定代行董事会秘书职责的人员或董事会秘书空缺时间超过三个月的，由公司法定代表人代行董事会秘书职责，直至公司聘任新的董事会秘书。
第三章 履 职
第十三条 公司董事会秘书负责公司信息披露管理事务，包括：
（一）负责公司信息对外发布；
（二）制定并完善公司信息披露事务管理制度；
（三）督促公司相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定，协助相关各方及有关人员履行信息披露义务；
（四）负责公司未公开重大信息的保密工作；
（五）负责公司内幕知情人登记报备工作；
（六）关注媒体报道，主动向公司及相关信息披露义务人求证，督促董事会及时披露或澄清。
第十四条 公司董事会秘书应协助公司董事会加强公司治理机制建设，包括：
（一）组织筹备并列席公司董事会会议及其专门委员会会议、监事会会议和股东大会会议；
（二）建立健全公司内部控制制度；
（三）积极推动公司避免同业竞争，减少并规范关联交易事项；
（四）积极推动公司建立健全激励约束机制；
（五）积极推动公司承担社会责任。
第十五条 公司董事会秘书负责公司投资者关系管理事务，完善公司投资者的沟通、接待和服务工作机制。
第十六条 董事会秘书负责公司股权管理事务，包括：
（一）保管公司股东持股资料；
（二）办理公司限售股相关事项；
（三）督促公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员遵守公司股份买卖相关规定;
（四）其他公司股权管理事项。
第十七条 公司董事会秘书应协助公司董事会制定公司资本市场发展战略，协助筹划或者实施公司资本市场再融资或者并购重组事务。
第十八条 公司董事会秘书负责公司规范运作培训事务，组织公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员接受相关法律法规和其他规范性文件的培训。
第十九条 公司董事会秘书应提示公司董事、监事、高级管理人员履行忠实、勤勉义务。如知悉前述人员违反相关法律法规、其他规范性文件或公司章程，做出或可能做出相关决策时，应当予以警示，并立即向证券交易所报告。
第二十条 公司董事会秘书应履行《公司法》、中国证监会和证券交易所要求履行的其他职责。
第二十一条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，公司董事、监事、高级管理人员和相关工作人员应当配合董事会秘书的履职行为。
第二十二条 公司董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，查阅其职责范围内的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和 信息。
第二十三条 公司召开总经理办公会以及其他涉及公司重大事项的会议，应及时告知董事会秘书列席，并提供会议资料。
第二十四条 公司董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍或者严重阻挠时，可以直接向证券交易所报告。
第二十五条 公司董事会秘书应当与公司签订保密协议，承诺在任期期间及离任后，持续履行保密义务直至有关信息对外披露为止，但涉及公司违法违规行为的信息不属于前述应当履行保密的范围。
第二十六条 公司董事会应当聘请证券事务代表，协助公司董事会秘书履行职责。董事会秘书不能履行职责或董事会秘书授权时，证券事务代表应当代为履行职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书对其职责所负有的责任。证券事务代表应当取得证券交易所认可的董事会秘书资格证书。
第四章 培 训
第二十七条 公司董事会秘书候选人或证券事务代表候选人应参加证券交易所认可的资格培训，培训时间原则上不少于36个课时，并取得董事会秘书资格培训合格证书。
第二十八条 公司董事会秘书原则上每两年至少参加一次由证券交易所举办的董事会秘书后续培训。被证券交易所通报批评以及考核不合格的公司董事会秘书，应参加证券交易所举办的最近一期董事会秘书后续培训。
第二十九条 公司董事会秘书的培训内容包括公司信息披露、公司治理、投资者关系管理、股权管理、董事会秘书权利和义务等主题。证券交易所可根据实际需要，适时调整培训课程和培训材料。
第五章 考 核
第三十条 证券交易所对公司董事会秘书实施考核和离任考核。董事会 秘书的考核期间为每年的5月1日至次年的4月30日，离任考核期间为其任职之日至离任之日。
第三十一条 公司董事会秘书应在每年5月15日或离任前，主动向证券交易所提交履职报告或离任履职报告书。董事会秘书未在上述期间内向证券交易所提交履职报告书或离任履职报告书的，公司董事会和监事会应督促该董事会7秘书提交。
第三十二条 董事会秘书履职报告书和离任履职报告书应遵循客观公正的原则，如实反映本或任职期间内个人履职情况。
第三十三条 证券交易所根据董事会秘书履职报告书或离任履职报告书，结合日常监管工作情况，决定董事会秘书的考核或离任考核结果。
第六章 惩 戒
第三十四条 董事会秘书违反管理办法，情节严重的，证券交易所根据上市规则的规定给予以下惩戒：
（一）通报批评；
（二）公开谴责；
（三）公开认定不适合担任上市公司董事会秘书。以上第（二）项、第（三）项惩戒可以一并实施。
第三十五条 被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘书的，证券交易所注销其“董事会秘书资格证书”，自注销之日起证券交易所不接受其参加董事会秘书资格培训。因管理办法第七条第一款第（二）、（四）、（五）项和第十条第一款第（二）项规定的事项被上市公司解聘的，证券交易所注销其“董事会秘书资格证书”，自注销之日起证券交易所三年内不接受其参加董事会秘书资格培训。
第七章 附 则
第三十六条 本制度受中国法律、法规、中国证监会或其授权机构公布的规范性文件以及《公司章程》的约束；若有冲突，应以中国法律、法规和规范性文关件以及《公司章程》为准，本制度将予及时调整。
第三十七条 本制度未列明事项，以最新修订的《上市规则》和《公司章程》为准。
第三十八条 本制度经公司董事会审议通过后实施。第三十九条 本制度由公司董事会负责解释。
董事会
篇3：董事会秘书工作制度
2015年上半年, 协会工作在住建部、民政部的指导下, 秘书处以改革创新意识和思维, 着眼于协会的可持续发展, 重点开展了以下几个方面的工作。
1、以改革的观念调整协会的会议体系
纵观协会的会议, 每年召开的例会包括小规模的会长工作会, 规模大的主要有常务理事会、理事会和两年一次的全国建筑工程装饰奖颁奖大会。长期以来理事会与颁奖大会一直是合并套开, 减轻了会员企业的负担。常务理事会和理事会的规模虽然很大, 但内容较为格式化、程序化, 所以随着现代信息传播技术的发展, 提供了很大的改革空间。
经协会领导集体研究, 报告各副会长征求意见之后决定, 今后年度内的理事会和常务理事会如无特殊原因将同期召开, 从而形成每年召开一次大会、一次会长工作会的协会例会制度。在不颁奖的年份于年中召开常务理事会和理事会, 颁奖的年份年底召开常务理事会和理事会, 由于今年不搞装饰奖的颁奖活动, 所以今年的理事会在本次会议召开后, 年底就不再召开。会议制度的改革将会大大减轻企业的负担, 降低了会员企业的参会成本和社会负担。
会议制度改革后, 秘书处的工作机制也会随之做出调整, 一是每年的秘书处的工作报告, 将以电子邮件或信件的形式送达各位理事, 请各位理事审议后反馈回秘书处。二是秘书处收到的各种提案, 将集中在每年年中的常务理事会或下一年年底的理事会上进行表决通过。此次会议体系的变化与协会的其它调整, 将在本次会议上通过相应的协会章程条款修改议案, 使其符合协会章程规定, 也符合精简会议、提高效率的改革方向。今后会员代表大会、理事会、常务理事会仍然按协会章程的要求召开。
在精简了协会会议之后, 秘书处将根据行业发展客观需要和会员企业的要求, 组织召开各种专业性强、指导作用大的技术类、设计类、管理类的会议, 以提高协会对行业、企业的服务能力及水平。这类会议严格执行企业自愿参加的原则, 严禁强派。企业根据自身发展需要, 确定是否参加, 决不允许摊派、强求。作为一名协会工作者, 必须要有组织观念、纪律意识和专业判断能力, 在这方面要发挥业内优秀企业家和专家、学者的作用, 科学的选择会议内容, 以专业水平和会议质量为会员企业提供指导性服务。各专业委员会、分会举办各类会议、评比活动, 也应本着企业自愿参加的原则进行组织。凡收费的活动项目, 严格按民政部有关规定办事, 必须经协会批准, 协会所有下属组织都不得任意收费。
2、以创新的思维调整装饰奖的评审办法
深化改革的一个重要内容就是将政府部门的事前控制转变为事中监管和事后督查, 让市场在资源配置中发挥出决定性作用。为此, 住房和城乡建设部在修订建筑业企业资质标准的同时, 开展了建设工程质量治理两年行动, 以加强建设工程的事中监管, 并要求行业协会全面配合住建部的工程质量治理两年行动, 全面提高建筑工程质量安全水平。
“全国建筑工程装饰奖”评审表彰15年来, 在提高工程质量和企业品牌知名度, 科学配置工程市场资源等方面发挥了重大作用。但也存在着地方保护长期得不到根本解决;技术咨询费收费较高使很多优秀工程未能申报;申报工程质量参差不齐、项目之间及项目内部各标段间质量差距过大;复查和评审难度大等客观事实, 影响到这个行业最高奖项作用的充分发挥, 也使得社会、建设行政主管部门及业内企业存在着一些质疑。对全国建筑工程装饰奖的评审办法进行创新就是客观必然要求。
为了将“全国建筑工程装饰奖”评审工作无缝对接住建部的质量安全治理两年行动, 从根本上消除评审过程中的各种弊端, 更好的发挥出“全国建筑工程装饰奖”引领企业发展的正能量, 推动建筑装饰工程质量安全水平的全面提升和质量通病的有效治理, 经协会领导班子研究决定, 对“全国建筑工程装饰奖”的评审办法进行战略性调整, 主要有以下几个方面改革。
第一, 今后“全国建筑工程装饰奖”的申报及评审过程中装协不再收费, 原来每项工程每个申报单位2万元的技术咨询费、2千元的报名费取消, 今后对“全国建筑工程装饰奖”中装协不再设立任何收费项目, 以鼓励会员单位踊跃申报, 提高奖项在行业中的覆盖范围。
第二, 将“全国建筑工程装饰奖”的名额指标直接分配到会员单位, 每个单位得到指标的数量以企业在行业协会中的职务、地位及企业完成工程总量确定。“全国建筑工程装饰奖”的名额分配不再分配到省、市协会, 而是根据责任与权利对等的原则, 直接分配到企业, 具体是副会长单位“全国建筑工程装饰奖”申报的名额是5项;常务理事单位的名额是3项;理事单位的名额是2项;普通会员单位的名额是1项。
第三, 名额指标不再下放到地方协会后, 地方协会主要负责受理企业申报并进行质量把关后向中装协推荐。
评审办法改革后, 将更好的体现公正、公平、公开的原则, 会有更多的建筑装饰工程项目纳入“全国建筑工程装饰奖”的复查、评审范围。不仅能使更多的企业利用这个奖项平台, 获取企业发展的新能量、新动力, 也可以使中装协更全面的掌握行业工程质量的普遍水平和实际状况, 及时发现普遍存在的质量缺陷, 更准确的发现和推广新技术、新工艺、新产品、新材料, 对行业可持续发展的作用将更给力。
有人担心“全国建筑工程装饰奖”评审办法改革后, 会降低这个奖项的含金量, 损害其在社会上的权威性地位, 其实恰恰相反。取消“全国建筑工程装饰奖”收费之后, 就没有了经济收入的动力和欲望, 协会在评审过程中就有了更大的主动权, 同时, 申报数量的增加伴随着筛选余地的扩大, 可以更公正、严格的执行评审标准和审查程序, 更有利于去劣存优、严把质量安全标准关, 把最优秀的工程树为样板, 提升获奖工程项目的实际质量水平, 更有利于提高其含金量。
3、以发展的理念调整会费标准
在深化改革中“简政放权”是一项重要的内容。随着政府职能的转换, 行业协会的工作广度和深度也会随之产生变化, 这就要求协会在停止“全国建筑工程装饰奖”等多项活动收费之后, 为了更好的为行业、会员单位服务, 加大服务质量、力度, 对会员会费的调整就十分必要。经协会领导班子研究, 参照其它行业协会, 特别是建设系统各协会会费标准后, 并在广泛征求各副会长单位、地方协会、业内骨干企业的意见和建议的基础上, 决定对会费的收取标准进行调整, 并提交本次大会表决通过。
在本次协会调整与改革中, 为了保持行业发展的稳定性和副会长的引领作用, 根据住房和城乡建设部的意见, 保留一批大企业领导长期担任协会副会长, 任职年龄按照民政部的规定, 以维护副会长队伍的领军作用。同时, 进一步调整副会长队伍结构, 也是一项重要的内容。经过30多年的发展, 行业内已经形成了一批大型骨干企业, 很多大企业不仅经营规模大, 同时社会责任感强烈, 乐于在行业及协会中发挥积极的引领作用, 成为行业发展的旗舰和引领创新的原动力, 在行业转型升级和产业化发展中具有不可替代重要作用。因此, 协会研究决定, 根据民政部社会团体章程示范文本精神, 百强企业前30强的副会长单位长期任职, 以保证副会长队伍的延续性、稳定性和领军作用。
在调整会费标准后, 如期按标准缴纳会费就成为会员企业对协会的主要义务, 今后, 秘书处要进一步贯彻国家有关规定, 清理和整顿乱评比、乱收费, 特别是专业分会以及其它以协会名义组织开展活动的收费问题。会员单位要进一步发挥监督作用, 及时向协会领导反映违规收费的问题, 形成以会员单位为主体的监督机制, 确保乱收费问题切实得以解决。
4、以充分的定力完成秘书处日常工作
在深化改革过程中, 秘书处上半年对内部组织机构进行了调整, 加强了对全国建筑工程装饰奖、行业百强、行业信用评价三大品牌工作的领导, 虽然有些推介评比项目是在媒体的具体主持下, 但协会对其指导不能失控。去年以来协会筹备成立了新的项目培训中心、绿色建筑技术分会、成品房精装修分会、认证中心等机构。秘书处积极调动各方面的积极性, 认真完成了日常业务工作, 其中重点工作有以下几项。
第一是按期启动了2015年的行业百强评定推介、行业设计机构50强评定推介、行业年鉴的编撰、科技示范工程和科技创新成果申报、行业设计年度人物评定、建筑装饰设计从业人员信用评价、绿色建筑装饰材料评价推介等常规性业务, 并在有序推进。
第二是继续组织进行了建筑装饰行业技术标准 (协会标准) 编制工作。目前已立项的12部协会技术标准的编制工作正在有条不紊的进行之中。这是体现协会话语权的重点工作, 要继续在业内骨干企业的参与下取得阶段性成果。建筑装修装饰工程专项设计资质已完成最后报批稿的修编, 按计划交到住房和城乡建设部等待审批。
第三是按照住房和城乡建设部的统一部署, 完成了“中国建筑装饰行业”“十三五”发展规划的初稿和“中国建设年鉴·中国建筑装饰行业”、中国建筑装饰行业年度发展报告等稿件的编撰工作。同住房和城乡建设部执业资格注册中心合作, 进行了注册建造师考试改革的调研, 为改革和完善注册建造师, 特别是一级注册建造师的资格考试提供了重要基础。
第四是根据会员单位的要求, 在湖南长沙举办了新资质标准与管理规定宣贯会暨专家研修班, 在天津举办了绿色医院建设高峰论坛暨绿色医院星级评审要求与政府补助申请流程的培训班, 按照惯例举办了建筑幕墙领军企业沙龙、设计师培训, 举办了第二届中国国际建筑装饰设计艺术作品展和交流活动等, 为提高会员单位的业务能力产生了较好的作用。
第五是成立了中国建筑装饰研究分会。4月28日在深圳召开了“中国建筑装饰研究分会成立大会”, 聘请了副院长及客座研究员, 组建了领导机构。中国建筑装饰协会将与中国社会科学院一起合作, 开展行业经济运行、可持续发展、社会生态环境等领域的综合性、战略性研究。这是在新常态下行业走向成熟的重要标志, 也将成为协会推动行业可持续发展的重要平台。
第二部分:2015年下半年的工作部署和2016年工作思路
装饰奖颁奖大会将于明年年底召开, 这期间有将近一年半的时间没有全行业的大会, 所以将2015年下半年的工作和2016年的思路在此一并报告。
党的十八大以来确定的深化改革、依法治国、从严治党的总方针, 日益深化到各行各业, 成为全国行动的纲领。协会秘书处的工作要全面顺应国家深化改革的战略部署, 在建筑装饰行业推动转型升级, 实现绿色、可持续发展, 这是秘书处工作的总方针。
1、2015年下半年的工作部署
第一是要坚决抓好秘书处各项改革措施的落实。改革的效果要看行动落实的质量, 要通过落地来实现。今后秘书处的所有改革, 都要在今年开始贯彻执行, 都要有一个磨合、适应的过程, 所以要抓紧时间, 以保证全年工作任务的顺利完成。今年会员单位会费缴纳就需按照新的标准执行, 特别是“全国建筑工程装饰奖”的评审, 由于停止收费及会费标准调整的幅度较大, 今年下半年的工作量很大, 必须要下力量加强与会员企业的沟通、宣传, 并充分调动地方协会、专业分会、专家的积极性切实搞好, 并按计划完成。
第二是要圆满完成已经开展的各项活动。按照协会工作目标, 今年的行业百强、设计50强、信用体系评价、科技示范工程和科技创新成果、行业设计年度人物、已经立项的技术标准编制、行业“十三五”发展规划纲要编制等工作内容, 都要在年终形成阶段性成果。要继续加强对专业分会的建设和会员队伍建设, 协会生存与发展的基础是会员单位的数量及质量, 要继续抓紧会员数量的扩大和质量的提升, 要继续推荐和选拨优秀企业家担任理事、常务理事和副会长, 夯实协会的根基。
第三是要加强对业内企业的指导。要根据行业发展的需要和会员单位的需求, 利用协会已搭建的平台, 多层次、多视角的对企业进行指引。对行业发展指数、工程采购指数基础信息数据等进行研究, 并形成阶段性成果;要继续加强对一级注册建造师考试改革的调研和与相关机构的交流、沟通, 尽快形成改革、完善的意见和具体的落实措施;要继续加大对会员企业新资质证书换证、升级、增项的指导力度, 帮助会员单位做好相应的准备;要认真研究企业抱团走出去的相关课题, 提高会员企业的信心和能力。
第四是要积极做好工程质量两年行动的相关工作。今年下半年是工程质量治理两年行动的重要阶段, 也是住建部的一项中心工作。要进一步提高认识, 紧跟住建部的部署, 开展好建筑装饰行业的质量安全治理活动, 要进一步把质量安全治理同全国建筑工程装饰奖、行业信用体系评价和百强品牌推介等工作结合起来, 争取行业发展生态环境的进一步好转。
第五、协会的宣传信息机构要统一对全行业, 决不允许一个协会多种声音。我们的宣传机构是《中华建筑报》、《中国建筑装饰装修》杂志, 信息发布机构是“中装新网”。协会的下属单位、各专业分会, 都必须统一口径, 不得擅自发表与协会不同的言论、信息。
2、2016年工作思路的初步构想
2016年协会工作的思路、目标及主要工作内容, 将在今年年底七届五次会长工作会上进行研究、讨论, 最后予以确定, 这里只是提出一个初步的框架。
2016年是我国“十三五”开局之年, 也是七届理事会的收官之年, 是建筑装饰行业发展中的重要一年。我国经济进入新常态之后, 建筑装饰行业在发展中出现的新动向、新问题需要认真加以研究, 因此, 2016年也是协会工作向纵深发展的重要一年。初步设想2016年协会的主要工作包括以下几个方面。
第一是要全面顺应国家深化改革、依法治国、从严治党的战略部署, 加强协会的自身建设。要继续以改革创新的思维, 对协会的组织建设、制度建设、业务建设进行完善, 切实发挥协会在社会治理结构现代化中的作用, 提高协会对会员企业的服务能力。
第二是要继续做好协会已经开展的各项例行常规业务, 特别是要提高“全国建筑工程装饰奖”、“行业信用体系评价”、“行业百强企业推介”三项工作的质量和效果。要进一步加强对专业分会的指导、监督, 特别是对新成立分支机构运作的管理与控制。要继续搞好各类专业性活动, 扩大协会的公信力和凝聚力。协会及各分会开展的活动, 都必须要符合国家的政策法规, 严禁乱评比、乱表彰、乱收费。
第三是要充分利用好协会现有平台, 加强新常态下行业运行规律和行业转型升级的研究, 特别是加强资本市场推动对行业产业化的作用、劳动力资源转化为产业技术工人、新常态下行业的绿色发展、企业专业化发展模式、积极稳妥开拓国际市场等方面的研究, 力争形成对行业发展有指导意义的成果。
篇4：董事会秘书工作制度
截止到2016年9月，我从事上市公司董事会秘书工作转眼已经七年，这七年中国资本市场不断壮大，市场参与主体也越发的丰富，监管重心和监管方式也悄然发生着变化。然而，信息披露作为资本市场的基础载体没有变，而且越发显得重要。写一篇易懂的上市公司公告，似乎是最低的要求，也成为了最高的要求。公告，是信息披露最重要的载体。提高信息披露的质量被监管部门一再强调，而作为信息源头的上市公司，如何传递准确的信息也正成为一项兼具技术性和艺术性的重要工作。
还记得刚刚入行的时候，我也曾经有过等待专管员审核，接受专管员对公告质询的压力，那时会觉得每次公告都有一种“过关”的感觉。不过等到交易所推出大多数公告只进行事后审核时，才感受到原来有专管员的关怀也是非常幸福的事情。事前监管，每次的公告层层把关后，还是很省心的。
真正到了事后审核，压力突然压到了公司的身上，“会不会写错”、“投资人能不能理解”、“公告类型如何选择”、“对每一个公告事项的理解是否正确”，这些看似简单的问题，放到具体的每次公告中，似乎变得不那么好拿捏了，尤其是遇到比较复杂的交易结构，内部讨论可能会演生成争论，有时候甚至都有点辩论的味道。在一个阶段内，我和我的很多同行经常一起吐槽的就是谁家公告类型选错了，哪个奇葩公告出现后又被交易所“拍”了。这个阶段确实也出现了很多有趣的公告，里面有嬉笑怒骂，还有调侃打趣，好不热闹。
对于一些比较“任性”的公司，事后监管提供了一个展示“个性”的舞台，可好景不长，随着监管部门通过信息披露手册，通过监管手段，通过培训教育立规矩以后，“个性”公司逐渐收敛了，公告就像做完形填空，把里面要求的内容填完整，公告就成型了，年轻同志问道要怎么写，四个字——看“红宝书”！
而作为一个老董秘，偶尔在做公告的时候，会回想起原先和专管员请教交流的历史，那个时候学到很多的东西。比如说，专管员会问：你为什么要做这个交易？你这么写别人可能看不懂，还可以把其他相关内容再丰富一下等等，甚至有时候还会跟专管员讨论一下，是不是某个事件可以不用披露（当然，绝大多数会被专管员拍回来）。而这样的讨论，对于一个公告事项的可读性其实还是大有裨益的。现在想来，我们的专管员扮演了很多的角色，除了监管规则的卫道士以外，还是公司公告的第一个读者，董秘的后续培训教员等。现在依赖“红宝书”以后，这种交流确实少了，有的时候翻翻公告，总觉得除了代码、时间不同外，其他说法差异不大。
回过头来看，信息披露的基本要求“真实、准确、完整、及时”，但让投资者看得懂，理解清楚公司进行交易的逻辑或许也极为重要。记得很早的时候，一位媒体界的前辈提到新闻除了真实的基本要求外，还要学会讲故事的能力。现在看来，作为公司与投资人交流的主阵地，公告就是公司的重要新闻，以公告为载体的信息披露事件本身并不仅仅只是按图索骥，也不能变成完形填空。在制度框架下，在交易本质的基础上，怎么传递公司的战略意图，通过这样的交易如何达成公司经营目标等，这可能是公司进行信息披露的本质追求。
记得小时候，我们学习古诗的时候听到典故，白居易总会将自己写的诗念给一个老妇人听，以听懂作为过关的标志。而我们现在的公告，是不是能让每一个第一次接触公司的人就能看懂呢？突然发现，这样最简单的要求，其实并不容易。就拿一个对外投资的公告来说，以金额论，有些投资的交易金额并没有达到披露的要求，但是，这些投资可能事关公司的战略选择和战略方向，但是，投资本身就有风险，即使公司认为这是方向，在没有达到法定披露要求的情况下进行了披露，也会担心最终出现达不到预期的可能，这种时候，最保险的办法还是先不单独披露。而有些时候，可能预计出资额比较大，但后续存在重大不确定性的项目，但按照规则，仍然需要披露，其实，交给市场的这份公告，还挺需要投资者自己去理性判断的。
面臨这些困惑的时候，经常会告诉自己：首先，要保证信息披露“真实、准确、完整、及时”，所以，还是按规则披露为要；其次，总得自己能读懂，拗口的专业词汇得省省，难念的长句子多分几句说，背景情况尽量还是说清楚。突然发现，原来写一篇易懂的公告并非易事。但上述要求，离如何向投资者传递公司战略，传递公司经营层的经营理念，乃至传递公司的精气神，还有很大的距离。做到公告的艺术性，需要的恐怕还有自身不断的积淀，对商业逻辑的深刻理解，对经营情况的整体判断。这方面，需要长期的修炼。
看来，知易行难，一件再熟悉不过的事情，要做到精，做到好，却也学无止境。
篇5：董事会秘书工作规则
第二十条 公司有关部门应当按照《上市公司信息披露管理办法》的规定，向董事会秘书提供信息披露所需要的资料和信息。
中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所及公司投资者需要了解公司相关事项时，公司相关部门及下属企业应确保及时、准确、完整地向董事会秘书提供相关资料。
公司有关部门或人员提供资料产生差错而导致信息披露违规时，应追究相关人员的责任。
第二十一条 公司做出重大决定之前，应当从信息披露的角度征询董事会秘书的意见。
第二十二条 公司根据需要可以设立相应的信息披露管理部门，由董事会秘书负责开展相关工作。
第二十三条 董事会为董事会秘书的工作提供和配备办公场所、现代先进的通讯设备及相应的专业人员等条件支持和便利。公司应保证董事会秘书与外界充分沟通和有效联系、投资者对公司资讯的了解和咨询的畅通和便捷。
第五章 其 他
第二十四条 本细则未尽事宜，应当依照有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行;本细则如与国家此后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按国家法律、法规和《公司章程》的规定执行。
第二十五条 本细则经董事会批准后生效实施，修改时亦同。
篇6：董事会秘书工作计划
一是正在迷信经管的决议计划中进一步发扬顾问助手感化;主动进修病院经管的.新方式战新实际，正在总司理带领下做好办公室的片面任务，做好顾问、助手、当真做到全圆位的效劳。20xx年任务目的：体检任务量正在上年底子上添加百分之十以上;经济效益添加百分之十以上;做好本身营业素养教养，带好医疗照顾护士部队，进步体检量量，连结xx体检品牌效益，确保整年无庞大医疗变乱战赞扬;
二是正在总司理带领下做好中间详细经管任务的安排、实行、检讨、督导、落真相况，辅佐总司理查询拜访研讨、理解公司经管状况，并提出处置定见或倡议，量力而行的为中间带领决议计划供应疑息，供总司理决议计划。;
三是正在控制全中间任务静态圆面，进一步发扬好办公室、医事部、照顾护士部综开经管调和感化;主动深刻检区临床战医技科室，控制第一手材料，为检区临床医技科室供应一流的效劳。
四是正在进步任务服从圆面，进一步发扬好调和感化;正在做好检讨监视的底子上，为临床医技科室服好务，做好保证任务，辅佐杨主任做好庞大医疗东西的经管任务，保证康健体检一线任务顺遂停止。
五是正在建立xx体检中间抽象上，发扬好医事部、照顾护士部的经管本能机能，做好护士的培训战医师营业进修任务。率领大夫、护士当真进修xx体检各项规章轨制、任务流程，并背责落实、督导;任务中本身要勤奋进修营业，进步本身教养素养，做好典范带好照顾护士部队。为中间的久远扶植增砖加瓦。
六是做好中间办公室人力资本开辟任务，凭据中间成长请求造定人力资本计划、设想并完美中间岗亭特色，职员资本布局，条约书的建造，完成公司人力资本的平常雇用任务。
七是做好中间经管轨制、规章轨制及落实的订正，对止政后勤的医用耗材、办公用品、收集运转、数据平安经管等及中间整体运转要合营监视经管到位。
八是做好xx体检中间向*主管部分的各项申报、年检、申发各种证照、的资料整顿，完成批文手绝等事件。