公募基金牌照申请材料

2024-04-19

公募基金牌照申请材料（精选3篇）

篇1：公募基金牌照申请材料

私募机构申请公募基金牌照三种模式

私募资产管理机构申请公募牌照从理论上存在三种模式：

第一种模式是，私募基金公司直接申请开展公募业务。这种模式是最具效率的一种，审批时间很短。如果材料准备齐全，证监会受理后20个工作日便可得到反馈。

存在的问题：由于公募产品运作所需要的庞大后台、营销、风控系统让私募机构力所难及，因而将相关业务外包成更为妥当的选择。然而，目前能够提供业务外包的机构还未确定，因此暂时没有私募机构提出此类模式的申请。

申请开展基金管理业务的资产管理机构，应当符合下列条件：

（一）具有3年以上证券资产管理经验，最近3年管理的证券类产品业绩良好；

（二）公司治理完善，内部控制健全，风险管理有效；

（三）最近3年经营状况良好，财务稳健；

（四）诚信合规，最近3年在监管部门无重大违法违规记录，没有因违法违规行为正在被监管部门调查，或者正处于整改期间；

（五）为基金业协会会员；

（六）中国证监会规定的其他条件。

私募证券基金管理机构申请开展基金管理业务，除符合第五条规定外，还应当符合下列条件：

（一）实缴资本或者实际缴付出资不低于1000万元；

（二）最近3年证券资产管理规模年均不低于20亿元。

第二种模式是，私募基金公司作为股东发起设立公募基金管理公司，这种模式的审批流程基本参照现有公募基金公司设立模式。红土创新就是深圳市创新投资集团有限公司按此模式实现的首单。

存在的问题：申请时间长，准入门槛高。根据《证券投资基金管理公司管理办法》和《证券投资基金法》的规定发起设立基金公司的主要股东（指持有基金管理公司股权比例最高且不低于25%的股东）应当具备下列条件：

（一）从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理业务；

（二）注册资本不低于3亿元人民币；

（三）具有较好的经营业绩，资产质量良好。

出资或者持有股份占基金管理公司注册资本的比例（以下简称持股比例）在5%以上的股东，应当具备以下条件：

（一）注册资本、净资产不低于1亿元人民币，资产质量良好；

（二）持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善；

（三）近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；

（四）没有挪用客户资产等损害客户利益的行为；

（五）没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期；

（六）具有良好的社会信誉，近3年在金融监管、税务、工商等行政机关，以及自律管理、商业银行等机构无不良记录。

第三种模式是，私募基金管理公司收购现有公募基金股权成为一般股东或主要股东。这种模式与其他模式不同之处在于，提交有关审批申请的主体应是现有公募基金公司。

存在的问题：该种模式是收购现有的共募基金公司股份，提交审批申请的主体是现有的公募基金公司，股东条件仍需满足《证券投资基金管理公司管理办法》和《证券投资基金法》关于股东的规定。

国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复公开募集基金的基金管理公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于2亿元人民币。对于基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于5000万元人民币，资产质量良好，内部监控制度完善；非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1000万元人民币，在境内外资产管理行业从业5年以上。

另外，存在以下三种情形不得成为基金管理公司实际控制人，包括因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；不能清偿到期债务。

附：深圳市创新投资集团有限公司概况

该公司于2002年10月正式成立。集团核心企业——深圳市创新投资集团有限公司的前身为1999年8月26日成立的深圳市创新科技投资有限公司。截止2011年7月，公司注册资本25亿元人民币。公司自成立时由政府引导出资的5亿元人民币发展到管理超过200亿元人民币的创投基金，连续获得创业投资综合排名全国第一，并代表本土创投首次编入哈佛商学院教学案例，进行全球案例教学。12年来，该公司致投资金额逾90亿元，投资企业近400家（深圳本地企业约占投资总量和投资金额的三分之一），有80家企业在全球17个资本市场上市。2010年IPO上市24家，创造了一年内IPO数量的创投世界记录。所投资的企业创造了逾百亿元税收、近400亿元利润和近20万人就业。率先建立了43个政府引导性创投基金，形成了全国性的投资和服务网络。截止2010年12月31日，创新投总资产115.19亿元，净资产90.91亿元，深圳市国资委占股28.1952%。

管理团队靳海涛董事长

2004年加入深圳市创新投资集团。华中理工大学工学硕士。靳海涛先生是国家科技部科技经济专家委员会专家，拥有近30 年企业管理、投融资和资本市场运作经验，曾任深圳市赛格集团有限公司常务副总经理，上市公司赛格股份有限公司总经理，迄今直接管理过国内五家知名上市公司。

靳海涛先生曾在摩根斯丹利纽约总部接受高级培训并获证书，担任过全球策略投资基金驻中国特别代表。现兼任深圳市投资商会常务副会长、深圳市金融顾问协会执行副会长和温州市投资协会名誉会长。

孙东升总裁

1978.2-1985.6就读于山东工业大学，获工学学士、硕士学位，1993.12获日本大阪大学工学博士学位。曾任山东工业大学（现山东大学）教授、博士生导师，金属材料研究所所长以及日本通产省工业技术院研究员等职务，并获山东省优秀青年知识分子标兵、山东省高校优秀教师、山东省优秀青年科学家等称号。2001年加入深圳市创新投资集团有限公司，历任研究策划总部、国际业务总部部长，投资决策委员会秘书长，集团副总裁等职务，2013年5月至今任集团总裁。具有丰富的创投机构管理和中小企业投资的经验。

闫冀恒监事会主席

2013年加入深圳市创新投资集团。管理学硕士、高级会计师。曾任电子部54研究所审计监察处副处长；深圳市沙头角保税区工作；投资开发集团董事长；深圳市福田保税区深福保集团董事长。姚小雄党委副书记、纪委书记

2009年加入深圳市创新投资集团。浙江理工大学经济管理专业研究生。先后任深圳市人民政府国有资产监督管理委员会政策法规处处长、综合规划处处长。曾在政府、企业、农村工作，有比较丰富的工作经历，熟悉国有资产管理的相关法律法规规章制度、企业战略管理和公司治理的有关知识。

汤大杰副总裁

2013年加入深圳市创新投资集团。暨南大学产业经济学博士，厦门大学货币银行学硕士。曾任深圳市计划局综合处主任科员、易方达基金管理有限公司投资部经理、深圳市机场（集团）有限公司副总经理、南方基金管理有限公司董事、深圳市高新投集团有限公司董事总经理等，在企业管理、投融资业务及资本市场方面具有丰富经验。

施安平副总裁

西安交通大学产业经济学博士，复旦大学管理学博士后，信息技术与网络工程高级工程师。

2001年加入深圳创新投资集团，历任西安创新投资管理有限公司总经理，深圳创新投资集团投资决策委员会秘书长、基金管理部部长。现任集团副总裁。加入创新投之前，曾担任商业银行和多家大中型企业高管，具有丰富的企业管理和金融从业经验。

钟廉副总裁

毕业于中国科技大学计算机应用专业，硕士研究生。

2008年加入深圳市创新投资集团。此前任深圳市人民政府发展和改革局高技术产业处处长。负责和主持过多项政府高新技术和产业项目，包括深圳市生物医药产业基地、国标数字电视项目、赛意法超大规模集成电路封装测试、中兴通讯、同洲电子股份有限公司（深交所中小企业板上市代码：002052）等项目，拥有丰富的产业政策、项目管理和基金管理经验。

陈文正副总裁

清华大学学士、硕士；具工程师、律师、经济师职称或资格。

2001年加入深圳市创新投资集团，历任高级投资经理、投委会秘书长助理、办公室副主任、江苏区域负责人、投委会秘书长、基金管理总部总经理等。此前曾就职于长园集团股份有限公司、深圳高新投集团有限公司等，有多年企业管理、担保、创业投资工作经验。

刘波财务总监

2011年加入深圳市创新投集团。管理学硕士，高级会计师、注册会计师、注册税务师、注册资产评估师。

1993年任深圳桑达电子公司财务主管；1996年任深圳天华会计师事务所有限公司董事，分管审计、税务、财务咨询；2005年任深圳市赛格集团有限公司财务总监； 2008年任深圳能源集团股份有限公司财务总监；2010-2011年借调到南方科技大学工作。

公司团队概况

 具备多年的科技行业、投资银行、创业投资等工作经验

 专业投资小组——IT、生物医药、新材料、光机电、新能源、新材料  全中国第一家也是唯一的创业投资博士后工作站为我们的投资提供了理论支持和人才补充

 拥有“洋脑”——在创业投资领域有着丰富经验的外籍高管(曾在知名国际企业任职) 投资经理均为硕士以上学历，其中40%博士和双硕士

 30%具有海外(美国、欧洲、日本、澳洲、新加坡)留学与工作的经历  具备行业实践经验

 具有2－11年创业投资项目管理经验  具有平均超过12年的行业工作经验

篇2：公募基金牌照申请材料

SP牌照(Service Provider License)是指移动互联网服务内容应用服务的直接提供者，负责根据用户的要求开发和提供适合手机用户使用的服务。根据使用地域范围不同，SP牌照可以分为全国SP牌照和地方SP牌照，下面分别介绍一下全国SP牌照申请材料和地方SP牌照申请材料，[汉唐]提供。全国SP牌照申请材料：（1）企业法人营业执照副本原件及复印件(核验后当场退还)；

（2）全国SP牌照申请单位章程(加盖工商局档案查询章原件)；

（3）完整详细的股权结构图，股东为自然人，需提交其身份证复印件，股东为企业法人，（4）需提交其企业法人营业执照复印件和单位章程(加盖工商局档案查询章原件)；

（5）全国SP牌照申请单位的营业执照复印件，或控股子机构的营业执照复印件和单位章程复印件；

（6）一年内新设立的需提交会计师事务所出具的验资报告原件，设立一年以上的需提交会

（7）计师事务所出具的近期(一年内)审计报告原件(原件会提交)；

（8）主要管理、技术人员的清单列表，以及身份证复印件和相关资历证明复印件；

（9）全国SP牌照申请单位的房屋租赁协议或其办公场地证明复印件；

（10）主要管理、技术人员所上的社保证明名单原件(应加盖社保机构红章)；（11）员工的劳动合同原件(提交材料时携带，核验后当场退还)。

地方SP牌照申请材料：

（1）申请单位的营业执照副本的复印件；

（2）地方SP牌照申请申请单位的章程；

（3）近三个月的财务报表（现金流量表、负债表、损益表。单位账面上的资金不得小于三十万）；