基金财务顾问协议

基金财务顾问协议（精选6篇）

篇1：基金财务顾问协议

基金募资顾问服务协议

甲方： 地址： 法定代表人：

乙方： 身份证号： 联系方式：

鉴于：

1、甲方是一家依据中华人民共和国（以下简称“中国”）法律合法成立并有效存续的法人，是于中国证券投资基金业协会登记备案的合格私募投资基金管理人，甲方拟发行设立“XXXXXX股权投资基金”，并作为该基金管理人对XXXXXX有限公司控股的“XXXXXX”刚需房项目（以下简称“目标项目”）进行委托投资。

2、乙方具有从事基金募集顾问相适应的资源渠道和经验。

3、甲方决定根据本协议的条件和条款，聘请乙方担任其募资业务的募资顾问。乙方同意接受委托，为甲方上述工作提供顾问服务。

为了使甲方上述业务依法顺利进行，甲乙双方经认真友好协商，达成协议如下：

一、委托事项

甲方委托乙方担任XXXXXX投资基金（以下简称“XXXXXX基金”）的专项募资顾问，乙方接受甲方委托，为甲方提供上述工作之专项募资顾问服务。

具体工作范围如下：

1、乙方作为甲方的募资顾问，向XXXXXX基金引荐投资者，将其作为重点潜在投资方；

2、协助甲方完成此次募资工作。

二、服务方式

1、属于上列范围的各事项，甲方可在办公时间内，随时与乙方联系，甲方应指定专人负责与乙方联系；若要求乙方离开本单位外出办理业务，甲方应提前通知。

2、乙方提供的服务方式可为书面文件(含电传、信件、传真和电子邮件)，也可为口头方式(面谈、电话以及协助谈判等)以及其它双方认为适宜的方式。

三、协议期限

本协议自签字之日起生效，至本协议

完成是指甲方完成对目标项目的投资或终止对目标项目的投资。

四、甲方义务

1、甲方保证是依法成立并有效存续的公司，具有签署本协议的权利能力与行为能力，本协议一经签署即为对甲方构成具有约束力的法律文件。

2、甲方保证依本协议而承担的义务是合法有效的义务，甲方履行本协议项下的义务与其依据其它协议或文件而履行的义务并不冲突，同时与法律、法规及有关行政规章亦无任何抵触。

3、甲方保证为乙方的募资顾问工作提供必要的工作条件和时间、交通等方面的便利。

4、甲方须维护乙方引荐的客户资源，再次设立新项目需要接洽、引进乙方客户资源时，需要经过乙方的书面确认。经乙方引荐的客户资源，若再次设立新项目，甲方应向乙方支付服务报酬。报酬金额由双方另行约定。

五、乙方义务

1、乙方保证具备签署本协议的权利能力与行为能力，本协议一经签署即为对乙方构成具有约束力的法律文件。

2、乙方保证依本协议而承担的义务是合法有效的义务，乙方履行本协议项下的义务与其依据其它协议或文件而履行的义务并不冲突，同时与法律、法规及有关行政规章亦无任何抵触。

3、乙方保证选派具有相关业务实际工作经验、责任心强的从业人员组成项目工作组，具体负责本次顾问工作。

4、乙方保证负责完成甲方本次募资的相关工作，以及与其他机构的协调。

5、乙方为甲方提供与本协议涉及业务的有关政策、法律咨询，不得无故拒绝解答甲方的咨询。

6、乙方保证，按照本协议提供金融服务过程中保护甲方利益，真实、全面、准确地向甲方提供与被投资方的有关信息，确保甲方做出正确的判断。

7、乙方保证，未经告知甲方，乙方或其关联公司（包括乙方及其关联公司的相关工作人员、联络人）不得越过甲方直接与甲方的投资目标企业或其关联公司达成投资或合作交易。

六、保密

1、协议双方对因签署和履行本协议而获得的、与下列各项有关的信息，负有严格的保密义务：

（1）本协议的各项条款；（2）有关本协议的谈判；

（3）协议一方提供给对方的涉及提供方专属的或保密的信息和数据，且该信息和数据以书面、录音、录像等形式（口头形式除外）提供；

（4）双方因签署履行本协议所知悉的任何与目标项目公司设立中所涉及的客户的商业信

息。

2、与目标项目公司有关的情况，乙方负有严格的保密义务。

3、仅在下列情况下，协议各方才可披露上款所述的信息：（1）依法律、法规的规定；

（2）因改制的需要，向相关的中介机构披露；（3）非因任何一方过错，而使信息已经公开；（4）协议各方事先达成书面认可。

3、本条款的适用不因本协议的终止而失效，效力至本协议终止后一年。

七、顾问费用及支付方式

乙方根据本协议之约定按以下方式收取顾问费用：

对于乙方所提供的顾问服务，甲方同意按照乙方引荐的XXXXXX基金基金份额认购人的认购资金的一定比例支付相关服务费用。

甲乙双方一致同意甲方按以下方式向乙方支付上述顾问费用：

1、自乙方引荐的投资者签订XXXXXX基金合同并于认购资金全部到账后，甲方根据乙方引荐投资人认购资金总额的一定比例支付乙方服务费用，具体比例如下：认购资金总额500万（不含）以下，1%；500万（含）-1000万（不含），1.5%；1000万（以上），1.8%。甲方在乙方提供符合其要求的发票后支付顾问费。

2、甲方在XXXXXX基金成立后收到发票后的5个工作日向乙方指定的账户全额支付本协议所规定的顾问费。

乙方指定的账户信息: 名称: 帐号: 开户行: 甲方逾期支付顾问费的，则按逾期金额每日加收万分之四的迟延违约金。

3、乙方不能在甲方要求的时间内协调投资者签订XXXXXX基金基金合同并全额资金到账的，甲方不支付乙方服务费用。

八、本协议效力

本协议自双方签字及盖章之日起即具法律效力。除另有规定外，任何一方均不得单方擅自终止本协议。

九、不可抗力

1、在本协议执行过程中的任何时候，如果在本协议所涉及任何一方的注册地、营业地或本协议履行地发生对其不能预见、不能避免并不能克服的下列客观情况：（1）地震、台风、水灾、火灾、战争等不可抗力之情况；

（2）新的法律、法规的颁布、实施和现行法律、法规的修改或有权机构对现行法律、法

规的解释的变动导致协议无法履行；

（3）国家的政治、经济、金融等状况的重大变化导致协议无法履行。

2、如发生前款所列的情况，导致任何一方或双方的履约能力丧失，致使本协议无法实际履行或导致对本协议委托事项的执行产生实质性不利影响或障碍，双方均有权在上述事实发生之后，向另一方发出暂缓执行或解除本协议的书面通知。

3、主张发生本条

1、本协议经双方签字盖章后生效。

2、本协议的修改采用书面形式，经双方协商一致并由双方签字盖章后生效。

3、本协议一式两份，具有同等法律效力；协议双方各持一份。

甲方：XXXXXX资产管理有限公司

（盖章）

签订日期： 年 月 日

乙方（签字）：签订日期：

年 月

日

篇2：基金财务顾问协议

本《财务合作框架协议》（以下称“本协议”或“本合作框架”）由落款各方于 20 年 月 日在 1.合作背景

1.1.CWGW有限公司，一家设立于中国XX省的企业，CWGW有限公司及其关联方称“财务顾 问”、“甲方”。

1.2.A有限公司，一家设立于中国大陆的企业，以下称“A”、“乙方1”； B有限公司，一家设立于中国大陆的企业，A的全资股东，以下称“B”、“乙方2”；A 及B以下合称“乙方”； C，中国籍公民，C申明其至本协议签署日持有B之XX%股权、系乙方的创始人和实际控 制人。

1.3.D有限公司，一家设立于中国大陆的企业，以下称“D”、“丙方”； E，中国籍公民，E申明其至本协议签署日持有D之YY%股权、系丙方的创始人和实际控 制人。1.4.乙方与丙方合作开展新车供应链业务，系由丙方负责……等资源，由乙方1负责……等 服务，以合作开展……等业务。

1.5.乙方拟融入债务性投资款，专项用于1.4条项下与丙方合作的业务（称“目标业务”）。2.合作框架

2.1.由甲方担任乙、丙方目标业务的财务顾问，寻找指定方为目标业务提供融资支持服务。

2.2.融资支持服务的交易架构：

1）由甲方指定私募管理人组建私募基金（以下称“私募基金”），在私募基金的募 资限度范围内，与B进行转让与回购交易； 2）交易标的物为A股权或股权收益权（因本合同之目的，交易标的物“股权或股权收 益权”以下合称“股权”）； 3）B可收取之股权转让款（以下称“投资本金”）及应支付之股权回购款均限定由A承 受。

2.3.投资本金应当定向用于乙方、丙方合作的目标业务，经得私募基金同意的除外。

2.4.若私募基金未能取得中国证监会基金业协会产品备案导致私募基金不能依法成立的，本合作框架自始解除。3.款项安排

3.1.转让与回购款：

1）每笔投资本金项下股权的回购期限，自投资本金到达乙方之日起算，具体期限以私 募基金的决定为准，经私募基金和乙方共同决定延长的除外； 2）乙方应向私募基金支付的回购价款为：

回购价款 = 投资本金 + 回购溢价款 回购溢价款=投资本金×回购期限×年

市签署。化Z%的溢价率 3）乙方应在回购期限内向私募基金按月分期支付回购溢价款，4）回购期限届满，乙方应向私募基金全额支付投资本金；

5）回购价款清偿完毕之前，该笔投资本金项下股权仍全额归属于私募基金； 6）未经私募基金同意，乙方不得提前回购，否则应按剩余回购期间待付的回购溢价款 总额向私募基金支付违约金。

3.2.财务顾问费用：乙方应按私募基金提供的投资本金及回购期限，向甲方指定方按月支 付年化最高W%的顾问服务费。4.增级措施

4.1.本合作框架下乙方的付款义务，C、E、丙方均向收款方承担连带保证责任。4.2.C还应以其持有之B股权向甲方指定方办理股权质押。4.3.E还应以其持有之D股权向甲方指定方办理股权质押。

4.4.若乙方发生逾期付款的，乙方应向收款方承担每日万分之V的迟延履行金。4.5.乙方的合同义务，乙方

1、乙方2均承担连带责任。5.其他承诺

5.1.乙方是C拥有其……相关业务的唯一实体；除经甲方同意，C不得将其在乙方的股份质 押或抵押给第三方，签署本协议前已质押或抵押的除外。

5.2.丙方是E拥有其……相关业务的唯一实体；除经甲方同意，E不得将其在丙方的股份质 押或抵押给第三方；签署本协议前已质押或抵押的除外。

5.3.乙方、丙方应定期提供关于目标业务的进展及甲方可能合理要求的其他信息，发生任 何重大变化应及时通知甲方。

5.4.除法律上要求或/和遵守相关监管机构/权威机构（视情况而定）的披露要求外，在此 的任何一方同意就本合作框架所包含的信息保守秘密。6.合同效力

6.1.本协议适用中华人民共和国法律，并依据其解释。因本协议发生的争议，应提交…… 仲裁委员会，按该会当时有效的仲裁规则在……仲裁解决。仲裁庭由三名仲裁员组成，仲裁裁决是终局的，对各方均有约束力。除非仲裁庭另有裁决，仲裁费应由败诉方负 担，败诉方还应补偿胜诉方的律师费等支出。6.2.本协议各方签署正本壹式……份，……各持…份，各份具有同等法律效力。6.3.本协议自各方签订之日生效。

(以下并无正文，为《财务合作框架协议》的签署页)甲方 XXXX

签印：_______________________________

统一社会信用代码：

乙方2 XXXXX

签印：_______________________________

统一社会信用代码：

担保方 XXX

签印：_______________________________

护照/身份证号：

乙方1 XXXX

签印：_______________________________

统一社会信用代码：

丙方 XXXXX

签印：_______________________________

统一社会信用代码：

担保方 XXX

签印：_______________________________

篇3：基金财务顾问协议

关键词：社保基金,财务管理,增值

自1998年1月1日起, 社会保险基金纳入单独的社会保障基金财政专户, 实行收支两条线管理, 2005年社会保险基金转由税务部门代征, 基本上实现了税务、财政、社保机构三部门协调管理、互相监督的运行机制, 这对于规范社会保险基金财务收支运行的管理, 健全社保基金财务管理监督机制, 保证基金的安全起到了切实的保障作用, 但是从健全社保基金财务管理制度出发, 这种机制还存在一些薄弱环节, 需要进一步完善社保基金财务管理机制, 确保社保基金的安全保值增值。我下面从四个方面进行分析并提出一些建议:

1 社保基金财务管理存在的问题

1.1 社保基金财务运行制度的不科学, 影响了基金保值增值

首先, 社保基金开设收入户、支出户、财政专户三个银行账户, 各账户都存在相当数量的活期存款, 又不能相互调剂, 统一使用, 无疑增加了资金成本, 影响了社保基金的保值、增值。其次, 现行社保基金财务制度规定, 财政部门应根据社保部门提出的意见, 在双方共同协商的基础上, 及时将基金按规定用于购买国家债券或转存定期存款。社保基金财务制度颁布前, 社保经办机构依据有关规定, 结合实际工作情况, 除留足一两个月的社会保险支付费用外, 全部用于购买国债或转存定期存款, 接受有关部门的监督, 但享有自主权, 操作简便, 效率高。现行社保基金财务制度容易造成社保经办机构和财政部门在这个问题上推诿扯皮, 影响社保基金的保值增值。劳动保障部门将社保基金增值率作为一个重要指标考核各级社保经办机构, 然而, 现实中, 社保经办机构并不真正掌握主动权, 工作很难做。再次, 财政部门将各险种的社保资金存入同一财政专户, 在利息分配上, 理应参照商业银行按各个险种存款的计息积数计算分配, 但各地基本上都是平均分配或粗略估算分配, 造成各项社保基金的利息不准确、不完整。

1.2 社会保险基金结余没有实现有效增值

社会保险经过历年的发展, 已经积累了数额巨大的基金结余, 据人力资源和社会保障部副部长胡晓义表示, 截至2011年年底, 全国各地社会保险基金的累积结余预计可达2.7万亿元, 但是当前各级社保机构掌握的社保基金结余缺乏有效地投资渠道是难以解决的一个共性问题, 各地的社保基金结余基本趋向单一的银行存款, 虽然保证了基金的安全性和使用的及时性, 但一定程度上牺牲了基金的增值性, 目前, 按照社会保险基金运营“安全第一”的原则, 基金保值增值措施只能存入银行, 在当前物价指数高涨的形势下单调的运营方式会造成很多收益损失。

1.3 社保基金财务管理制度不健全, 制度落实不到位

社保基金是整个社保工作的基石, 由于数额巨大, 需要有非常严密科学的财务管理制度来确保其安全运行。现行社保基金管理机构的财务部门实行岗位责任制, 但在实际工作中, 个别地方由于工作程序不完备, 关键岗位和工作环节不设审核、复核或批准, 或因人员力量不足, 一人兼多个关键岗位, 致使权力缺乏制约。出纳人员往往监管现金收入、费用、债权、债务帐目的登记工作, 财务预留印章全部由一人保管, 或分人保管但使用不严格;现金、票据和存单、债券等有价证券缺乏应有的核查、登记和管理, 这就给某些工作人员挪用侵占社保基金提供了可乘之机。

1.4 社会保险基金征收的多头管理、权责失调

社会保险基金税务征收与以前社保机构征收, 虽然取得了一定的成效, 但是与深化社会保险制度改革, 进一步理顺社会保险关系、公平合理征收社会保险费不可避免地会存在一些问题。现行的社会保险基金征收业务流程涉及到的环节较多, 单位申报、参保缴费登记要到社保机构办理;单位缴费基数、缴费比例个人缴费基数及缴费额由社保部门核定, 税务部门代收;税务部门只承担社会保险费的征收和催缴工作, 缴费的逾期、拖欠、处罚、缓缴的审批分散在这些不同部门, 部门从自身管理角度出发, 多头建立数据库, 导致对账难和记账难, 征收环节的多头化, 使各自权责严重脱节, 加之部门间协调服务难以完全实现, 导致社会保险基金全额征收效率不高, 甚至有的地区税务部门单独制定征收政策, 与社保部门的征缴计划出入较大, 这就造成了财政、社保、税务等部门财务记账数据严重脱节, 导致社保机构财务数据的真实性、准确性打了折扣, 单位缴费与个人缴费混淆不清, 也影响了参保人员个人账户正常记录, 直接损害了参保人的切身利益。

2 加强社保基金财务制度建设的对策和建议

2.1 加强管理, 完善社保基金的投资渠道

为了实现基金的保值增值, 首先要充分运用国家规定的社会保险基金银行存款优惠利率政策来促进社保基金保值增值;其次是必须统筹安排, 精打细算, 财政和社保部门及时做好协调各自, 在保证社会保险待遇支付的情况下, 尽量及时转存定期存款, 减少活期存款的余额, 并要建立一个良性循环存储机制, 社保基金存储做到统筹兼顾、科学安排, 及时转存, 结构合理, 既保证社保待遇支付, 又使社保基金能保值增值;另外为了保证基金的投资收益, 各级财政和社保部门可以委托专门的投资机构对社保基金进行管理和投资, 实现结余基金管理的专业化、市场化, 最大限度的实现结余基金的保值增值, 提高基金的投资效益。

2.2 加强会计基础工作, 认真落实财务人员岗位责任制度

在实际工作中, 要认真落实岗位责任制, 完善业务流程, 明确人员责任, 关键岗位要合理设置人员, 坚决规避出纳人员一人多岗等错误作法。要不断加强对财务工作人员的业务培训, 定期进行职业道德培训, 提高财务工作人员的业务素质和道德水平。财政部门要严格监督检查, 对严重违犯《会计基础工作规范》的社保经办机构要限期整改。

2.3 建立健全社保基金定期审计制度

各级审计部门要依照国家有关财经法律、法规和政策, 及时对社保基金收入、支出、基金收入专户储存情况以及基金管理的内部控制制度的合理性及其实施的有效性进行定期审计, 检查基金管理机构对征收对象的基础资料统计是否准确, 包括参保单位的人数、工资总额等基础资科是否真实, 有无通过漏报工资总额、职工人数而少缴基金等问题, 有无拒缴基金的问题;检查社保基金的开支范围是否严格按照国家规定的开支范围开支等, 通过对社保基金收支结存情况等进行审计监督, 有效防范违规舞弊现象发生。

2.4 加强财政、社保、税务部门的协调配合, 确保社保基金的全额及时入库

篇4：基金会财务管理浅析

【关键词】 基金会 财务管理 风险 问题 加强管理

随着公益性事业的迅速发展，社团集体会员和个人会员逐年增加，社团组织的资金量也在逐年扩大。加强社团组织和基金会的财务管理及监督，进而不断提高社团组织的财务管理水平，是各级民政部门贯彻落实科学发展观，全面加强社团组织管理所面临的迫切任务，也是社会较为关注的问题。

1. 基金会财务管理需要防范的风险

部分基金会借助社会力量筹资时给予高额劳务报酬，使劳务报酬有变质为商业回扣的嫌疑。如有的基金会由于人手有限，就借助个人和其他单位等社会力量筹集资金，并给予当事人适当的劳务报酬，原则上来说，这本身是无可厚非的。但如果该劳务报酬高达筹资总额的百分之三十甚至更高，就有变质成为商业回扣的嫌疑。部分基金会将捐赠资金返还给原捐赠单位使用，使公益性捐赠成为捐赠单位规避税收的地下通道。如果基金会将收到的捐赠部分返还给捐赠企业，则企业实际上规避相应的企业所得税税款。当然在实际工作中，有的基金会将捐赠资金扣除一些费用后再予以返还，这也同样在客观上使企业规避了一定数额的企业所得税税款。

部分基金会尚未树立科学的保值增值理念，资金运作违背合法安全有效原则，有的基金会理财意识匮乏，一直将资金存在银行。虽然基金会的银行存款账面数字在增长，但实际购买力却在不断下降。有的基金会甚至为了追求所谓的高收益，将资金委托给不具备理财资格的机构进行保值增值，这种行为不仅会给基金会带来高风险，更是违反了基金管理条例的相关的规定的。

还有部分基金会尚未将代表机构账目归并入总账目，基金会整体财务情况难以真实反映。基金会如果改由省级政府有关部门作为业务主管单位，同时委托地市级政府有关部门进行管理，作为独立的法人实体，存在独立账目自然是理所当然的。但有的被合并入省级类似基金会，作为其代表机构却未将其账目并入基金会总账目。

部分基金会在资金使用过程中违反决策程序，财务管理存在重大隐患。有的基金会在使用数额巨大的资金时，未经任何决策程序，甚至是直接由相关人员口头授意财务人员操作。按照相关的法规要求，即使在紧急情况时，也必须立即向总的负责人员进行汇报，在基金会各负责人达成一致意见的前提下，事后向理事会其他成员通报情况，并形成会议纪要。部分基金会对资金使用结果缺乏追踪和监督，资助资金在中途被滞留。有的基金会将资金拨付给接受资助的单位后，就认为已经完成公益使命了，但是在实际的工作中，有的资金或许会滞留在接受资助的单位账户上，甚至很长时间都难以最终落实到资助对象或者资助项目上。基金会有权对资助的使用情况进行监督，基金会应该要求申请资助的单位在申请资金时进一步细化用途，从源头上加强资金使用的有效性管理，从结果上实现资金使用的有效性管理。

2. 基金会财务管理存在的问题

2.1基金会的财务透明度较低

基金会的财务管理不像企业组织需按照国家有关法律、法规的规定定期公布其财务报告，按期接受政府或社会审计的监督。作为基金会的赞助者、捐赠人、会员等则很难通过合理、合法、有效的途径来充分地了解他们所捐助的资金是否能被谨慎地、按捐赠意愿使用并且无法确定资金的使用过程是否都有完整的财务记录。这样严重影响了资源提供者的积极性，降低了其对组织的信任度，进而阻碍了组织的健康、持续发展。

2.2无法合理选择适当的筹资渠道和方式

基金会在进行资金的筹措时，由于组织的特殊性质及对财务管理工作的淡漠，财务人员往往忽视了对各种资金来源渠道的深入了解和分析，对各种筹资方式资本成本的比较分析工作做的较少，没有充分考虑、仔细权衡由于筹资而带来的财务风险因素，因而也就无法结合自身的特点以及所筹资金的用途选择适当的筹资渠道和筹资方式，合理筹集组织发展所需要的资金。

2.3缺乏完善的预算管理制度

基金会的财务由于预算管理制度存在一定的缺陷，导致预算管理未能发挥其应有的作用。长期以来，我国实行的是每年预算支出分配采用的都是在上一年基础上增减的办法，这种资金分配方式的弊端是，以往年支出实际为依据确定支出指标，固化了原有利益分配格局，因而固化了原有财政供给范围和支出结构，不利于财政支出结构的调整。由于制度的缺陷进而导致基金会的预算管理未能发挥其应有的作用，难免造成非营利组织的预算编制不科学，预算执行不严肃，不在乎预算资金的使用效果，使预算管理流于形式。

2.4放松对服务性收入的管理

服务性收入占收入总额的比例偏低，收费标准的制定欠科学、合理。在非营利组织的收入中，服务性收入应占较大比重，并且随着社会经济的进一步发展，这部分收入所占份额也应逐步扩大。与国外相比，我国基金会服务性收入所占比例偏低，在开展业务工作时，可按国家规定的收费标准获得一定的服务性收入，这类收入的收费标准一般是根据正常开展工作所必须的开支需要进行制定，并报经财政、物价部门批准后执行。

3. 加强基金会财务的管理工作

3.1提高基金会财务信息的透明度和质量

要让赞助者、捐赠人、会员充分地了解他们所捐助的资金、资产、交纳的会费等都能被谨慎地、按资源提供者、会员及捐赠意愿使用，并且资金的使用过程都有完整的财务记录，只有这样，才能不断提高组织的知名度和良好的社会声誉，争取到更多的资金支持。这就要求基金会建立有效的责任机制，定期向社会公布相关信息，促使非营利组织向信息使用者源源不断发布高质量的信息。国家对不按规定按时、按质发布信息的组织可给予必要的处罚，随着基金会财务透明度的提高，其效率和公平性将会得到更大程度的保障。

3.2改进预算管理工作

基金会要加强预算编制的科学性、预算执行的严肃性，并监督检查预算资金的使用效果。根据其工作目标，进行深入调研与科学核算，准确核定所需拨款的额度，制定科学合理的预算方案，确定的预算额度既要保证完成既定工作任务的开支需要，又要保证不夸大虚报，严格按预算办事，维护预算的严肃性，对预算资金的使用效果进行追踪、监督和评价。

3.3加强对服务性收入的管理

提高服务性收入占收入总额的比例，制定科学、合理的收费标准。基金会在制定收费标准时，要积极争取收费政策支持，本着以收费养业务、促业务的原则，深入调研，科学核算，制定、申报准确的收费标准。基金会应争取更多的政府资助和财政支持，并且要不断提高服务质量，充分认识到不同捐赠人、会员的性格特点和捐赠意图、入会目的， 吸引不同阶层、不同领域、不同国家的人员向组织捐款、捐物或成为组织的会员。

结语

随着现代社会功能的日益完善，我国各种非营利组织也得到了迅速发展和壮大，基金会在现代社会中的作用也越来越重要。一个高效率的、有能力的、负责任的、透明的基金會财务运行体系，无论是对经济的发展，还是对整个社会的可持续发展都是不可缺少的。积极推进基金会财务管理工作，是我国经济体制和财政体制改革的需要，也是我国加入世界贸易组织的新形势的体现。

参考文献：

[1] 徐宇珊.我国基金会资源特征的指标构建-基于年度财务报告的分析[J]. 学会. 2007（05）.

[2] 陈岳堂.构建非营利基金会信息披露质量评价指标体系[J]. 中南林业科技大学学报（社会科学版）.2007（02）.

篇5：基金合作协议

北京xxxxxxxxxxxxxxxx信息技术有限公司

合作协议

甲方：xx学校投资管理有限公司xx 授权代表人：

乙方：北京xxxx达信息技术有限公司xxxxxxxxxxxx 授权代表人：

第一章 总则

在国家科教兴国、人才强国以及实施中部崛起战略、“大数据”的背景下，乙方希望联合甲方海聚全球资源，打造“大数据”产业集群，双方充分发挥各自资源优势，通过创业投资与孵化服务，共同完善和发展武汉大数据产业，建成一批能够集聚全国乃至世界数据资源的大数据产业平台和示范项目；开发一批发展模式领先、服务体系完善、集聚效应明显、支柱地位显著的大数据应用领域；聚集一批国际知名的大数据研发、产品制造、服务运营公司总部和龙头企业，形成丰富的大数据资源聚集地和完善的产业链，支撑创建中国软件名城、武汉智慧城市和国家中心城市。甲乙双方彼此认可对方在其专业领域的能力，将发挥各自优势，通过资源共享、优势互补的方式进行全面深度合作，经过友好协商，本着平等、互利、自愿的原则，甲乙双方就相关合作事项达成如下战略合作协议，特此录以备忘。

第二章 管理公司合作形式及规模

第一条 合作形式

甲方出资350万，乙方出资150万元人民币，合计500万元人民币成立xxxxxxxx投资管理有限公司（暂定名）（以下简称“管理公司”）。

xx第二条 管理公司架构

管理公司董事会由5人组成，监事会设一名监事。

管理公司法人及董事长由甲方派人担任，乙方派人担任管理公司财务总监。

第三条 管理公司日常运营

在募集期间，甲乙双方各自承担募集期间的募集费用（包括工资、差旅费用、招待费用等），基金募集完成后，统一从基金管理费中报销。

第三章 基金合作期限、形式及规模

第一条 合作目标

甲乙双方在充分沟通的前提下，愿意在全方位深入合作，发起武汉xx中润大数据产业投资基金（有限合伙）（暂定名）（以下简称“基金”）。

第二条 合作期限

甲乙双方共同努力，在武汉市武昌区政府等相关政府部门支持下，发起设立。基金存续期暂定为5+2年，合作期满，经过双方友好协商可酌情顺延。

第三条 合作规模

基金总规模5亿元人民币（其中包括拟申请国家级财政参股资金5000万元人民币）。首期基金出资30%，即1.5亿元人民币。其中：武昌区政府5000万元人民币；管理公司出资150万元人民币；甲方出资5000万元人民币，其余资金由甲乙双方共同向社会进行募集。

第四条 合作形式

基金作为甲方基金体系的一员，在xx体系下共享xx品牌、项目和增值服务等资源。基金采用LP-GP模式，将委托给管理公司负责管理。

基金组建的投资决策委员会由5名成员组成，其中甲方推荐3名，乙方推荐2名。

第五条 基金投向

1、该基金的品牌理念是以国际创投基金管理方式规范运行，围绕光电子及新一代信息技术、高端装备制造、新能源、节能环保、高新技术服务业及文化创意产业等展开创业投资。

2、基金重点投向：围绕大数据产业链及行业应用进行投资。

大数据产业链：IT基础建设、存储设备等云端设备制造、智能海量数据存储与管理系统、非结构化数据处理软件等的开发及产业化、操作系统、移动技术、下一代互联网、数据库软件、HADOOP开发、数据应用、数据服务、数据安全、数据交易、云计算、云存储等；

大数据行业应用：政府大数据、金融大数据、消费大数据、企业大数据、制造大数据、医疗大数据、能源大数据、教育大数据、交通大数据及跨行业大数据等。

3、基金所投资的企业比例：基金对外投资的百分之八十（80%）以上应投资于武汉市武昌区内大数据产业领域及其它新兴产业。

第四章 甲乙双方的权利和义务

1、甲方提供xx品牌，运用先进的基金运作模式，在中部地区建立xx中润大数据产业基金，助推武汉大数据产业的发展，实现社会效益、经济效益的双赢。

2、甲乙双方共同完成基金募集：（1）争取各级政府支持，获得政府引导基金；（2）提供和协调社会资源，共同完成剩余资金的募集。

3、甲乙双方共同成立管理公司，负责公司注册登记、组建管理团队及相关筹备工作。

4、甲乙双方积极协同社会资源，寻找优质项目源，在募集资金、品牌宣传、资源对接等方面深入合作。在基金募集期内，乙方负责向甲方推荐潜在LP，并配合甲方完成基金路演及募集工作。

5、若有需要，甲方可在乙方场内办公孵化，协助乙方展开基础服务、培训服务、咨询服务、信息服务、维权服务等相关服务，若因孵化服务产生的相关费用可由乙方酌情承担，并享受国家规定的各项优惠政策。

第五章 收入分配

基金管理公司董事会根据公司收益情况，决定是否分红；管理公司按照基金收益分配提取业绩报酬的 50%向管理团队奖励。

第六章 合作变更与解除

发生下列情况之一，可变更或解除合作协议：

1、由于不可抗力致使本合作协议无法履行。

2、因情况发生变化，经过各方协商同意签订书面协议。

第七章 其它

本协议一式两份，双方各执壹份，具同等法律效力。未尽事宜，双方协商解决。

【签字页】

甲方： 乙方： 授权代表签字：

签订日期： 年月 日 授权代表签字：

篇6：基金委托管理协议

委托管理协议

甲方：深圳瑞朝创赢六号投资企业（有限合伙）往所： 法定代表人：

乙方：深圳瑞朝资本管理有限公司 往所： 法定代表人：

鉴于 1、2、根据《中华人民共和国公司法》和《创业投资企业管理暂行办法》，为了发挥双方各自优势，共同发展创业投资分享中国经济增长成果，经双方友好协商，在获得甲方股东会批准后，就甲方将资产委托给受委托管理人进行管理的有关事宜达成如下协议：

第一条 释义

为本协议之目的，除非上下文另有明文规定，本协议中的下列术语应当具有以下含义：

1．1“甲方”指深圳瑞朝创赢六号投资企业（有限合伙）1．2“乙方”指深圳瑞朝资本管理有限公司。

1．3“委托资产”是指甲方委托受托管理人管理的其名下的全部资产。甲方是一家在深圳合法注册的有限合伙企业。

乙方是一家在中国证券投资基金业协会备案的基金管

理人，备案编码为：P1008637。1．4“委托期限”指本协议第三条规定的甲方委托受托管理人经营管理其名下全部资产的期限。

第二条 委托事项

在委托期限内，甲方将名下的全部资产委托乙方在本协议第五条规定的经营范围和经营权限内进行管理经营。

第三条 委托期限

3．1甲方将其名下全部资产委托乙方经营管理的期限为十年，自甲方成立之日起计算。

3．2甲方、乙方除出现第15条情形外，不得擅自终止委托管理关系。

第四条 委托资产

4．1委托资产的范围

委托资产是指甲方委托乙方管理的其名下的全部资产，以及甲方存续期间资产的增值部分。包括但不限于甲方拥有的有形资产、无形资产，及现金、银行存款、股权、债券等。

4．2委托资产的帐户

甲方授权乙方以甲方的名义在指定托管理银行开立人民币一般结算帐户，用于存放委托管理的所有现金资产。甲方资产人民币一般结算帐户，与乙方自有的资产帐户以及其他委托资产帐户相独立。

同理，授权乙方以甲方名义开立一资本回收帐户，该帐户中的金额因甲方对外投资的收回而增加，因甲方对其投资方、乙方进行现金分配和转回一般结算帐户等支出面减少。除获得委托双方特别授权或另行签订相关协议外，该帐户不得用于上述目的外的任何其他用途。

4．3委托资产的处理

委托资产应独立于乙方的资产，由乙方根据甲方的章程及本协议的有关规定，以甲方的名义进行处置。

第五条 委托资产的管理范围和管理权限 5．1管理范围

乙方需在甲方授权范围内管理委托资产，开展投资交易。

5．2管理权限

乙方需在甲方授权范围内开展管理活动。

甲方的授权范围依据方便管理和投资的原则，按照本协议相关约定、双方另行签订书面协议或甲方出具书面授权文件确定。

第六条 委托资产的投资政策和策略

6．1投资目的

委托资产的投资目的是依托专业化投资管理，制定科学的投资策略和投资组合，为甲方减少和分散投资风险，保护甲方资产长期稳定的投资收益。

6．2投资范围

委托资产主要投资于非上市高成长性的企业；在充分论证前提下通过认购定向增发股份方式认购上市公司股份；投资于投资于政府立项的收益较为稳定的项目；在充分论证、严格规避风险的前提下，在资金闲置期可进行有稳定回报的短期资金运作。具体投资项目以甲方授权为准。

6．3投资方式

乙方以甲方的名义进行投资，投资方式为股权投资，投资形式以普通股为主，可辅以优先股、认股权证、可转换债券等形式。

6．4投资业务流程

6．4．1项目来源：由乙方负责项目的收集、汇总。

6．4．2初步调查：乙方根据公司的投资原则，对收集到的项目进行初步审核，并按《项目初步调查制度》要求开展初步调查。

6．4．3项目初评：乙方根据项目初步调查结果召开项目初评会，所有项目必须通过项目初评会方可正式立项。

6．4．4项目立项：项目通过初评后，乙方正式立项并确定项目尽职调查小组。

6．4．5尽职调查：项目通过初评和立项，乙方成立项目尽职调查小组，尽职调查小组及时提出尽职调查方案。尽职调查小组按乙方 有关尽职调查的要求开展尽职调查，形成尽职调查报告。

6．4．6项目论证：乙方根据公司投资原则和《项目评审制度》等要求，对尽职调查报告进行论证，并评判项目的投资价值和存在的风险，同进提出投资方案框架股权比例、价格等。

6．4．7项目谈判：项目经过论证通过后报乙方总经理办公会审议决策；乙方总经理办公会通过后，乙方与项目方进行价格等投资条件谈判。

6．4．8补充调查和审计：完成初步谈判后，根据论证会提出的问题，开展补充调查，形成补充调查报告；必要时聘请有证券资格的会计师事务所进行审计与调查，并出具审计报告。

6．4．9乙方决策：乙方召开项目听证会，并根据补充调查报告和审计报告提出风险控制方案，形成最终股比、价格、治理结构等投资方案；项目通过听证会，乙方展开与项目方的细节谈判。乙方在投资决策前应取得被投资单位提供的有法律效力的文件，书面确认投资入股条件。

6．4．10投资决策权限：公司对外投资的所有项目均须报送投资决策委员会，由投资决策委员会审定通过。

6．4．11决策依据：甲方合伙人大会和乙方将根据国家宏观经济环境决定投资的总体策略；根据国家的产业政策、行业发展的状况以及资本市场的发展情况决定委托资产的行业投资战略；根据对项目公司的价值分析和其在行业中的竞争优势分析选择投资组合；

乙方的投资行为将受国家有关法律、法规和本管理协议的有关规定约束，并以充分保障甲方利益为提前，科学的保护管理投资的收益，规避化解管理投资的风险。

6．4．12签订与投资：乙方作出初步投资决议，投资决策委员会作出正式投资决议，乙方聘请法律顾问协助起草相关法律文件；乙方总经理最终审定后代表甲方与项目方正式签定投资合约；乙方根据投资合约实施投资。

6．4．13风险控制：乙方设立风险控制总监，对投资业务中的调查活动、法律审查、财务审查、投资协议条款审核、投资方案实施 4 及投资后的项目动态管理进行全面监控。

6．5投资标准

委托资产投资的项目应符合以下标准： 1）符合国家产业政策，产业具有发展潜力；

2）具有较强的核心竞争力、突出的行业地位及良好的商业模式；

3）产品或服务具有较好市场前景和较强的竞争力； 4）具有高素质、高效率的经营管理队伍； 5）具有稳健的成长性；

6）产权明确、治理规范、制度健全、财务管理规范； 7）股权价格合理；

8）有固定收益的重点项目及债股投资等。6．6投资动作限制

委托资产禁止从事下列行为：

1）以委托资产直接从事股票和金融衍生工具炒作； 2）从事可能使委托资产承担无限责任的投资；

3）以委托资产质押、抵押为甲方自身债务以外的债务提供担保；

4）国家行业主管部门规定禁止从事的其他行为。

第七条 委托资产估值

7．1估值目的

委托资产的估值目的是客观、准确地反映委托资产在某一时段内是否保值、增值。

7．2估值基准日

每年末最后一日即12月31日（公历）为对委托资产进行估值的基准日。

7．3估值方法

7．3．1委托资产中，未上市公司的股权以其成本价计算；已上市未流通的股份，按照基准日前10个交易日平易收盘价计算；

7．3．2委托资产中，上市证券以基准日市场收益价为准：该日 无交易的，以最后一日收盘价计算；

7．3．3委托资产中，未上市债券及银行存款以本金加计至估值基准日为止的应计利息额计算。

7．3．4如遇特殊情况而无法或不宜以上述规定确定委托资产人价值时，乙方可依据国家有关规定或相关约定办理。

7．4估值对象

甲方依法拥有的股权、股票、债券和银行存款本息等资产。7．5委托资产净值

委托资产净值是指委托资产总值减去委托资产负债后的资产金额。

7．6估值程序

委托资产的估值由甲方聘请与乙方无利害关系的专业机构进行评估，并由委托资产的托管银行复核确认。估值与甲方会计帐目的核对同时进行。

7．7暂停估值的情形

因不可抗力致使甲方无法准确评估委托资产价值时。

第八条 甲方费用

8．1甲方费用的种类

1）乙方的管理费和托管银行的托管费；

2）委托资产进行股权交易和证券交易等活动的交易费用； 3）甲方借贷融资的资金成本（包括但不限于利息、手续费等）； 4）甲方股东会、董事会和监事会费用；

5）甲方聘请的中介机构费用，包括但不限于会计师费用和律师费用等；

6）与甲方公司运作相关的杂费等，具体事宜的费用由甲方合伙人大会批准确认。

以上费用除乙方的管理费和银行托管费外，均需在甲方合伙人大会批准的预算额度内发；如有超出预算部分均需上报甲方合伙人大会批准或追加确认。

8．2甲方费用计提方法、计提标准和支付方式 1）乙方的管理费。甲方应于公司设立5日内向乙方支付全年管理费，此后每年的管理费在上计提满一年时支付。每年管理费按注册资本的2%计提。

2）托管银行的托管费。支付方式及计费用方法依甲、乙方和托管银行签订的《托管协议》办理。

3）本条1所述的2）-6）项费用按费用实际发生金额支付，列入当期甲方费用，并由甲方自身承担。

8．3不列入甲方费用的项目

乙方因处理与委托资产运作无关的事项发生的费用等不列入甲方费用。

第九条 甲方的税收

10．1委托资产收益的构成

委托资产收益是指基于甲方管理委托资产的行为而使委托资产发生的全部增值及其他合法权益，包括但不限于：

1）委托资产投资所得红利、股息、债券利息； 2）委托资产买卖股权和证券的价差收入； 3）存款利息； 4）其他收入

10．2收益分配原则（收益奖励分成）

根据国际惯例，委托资产收益按照以下顺序分配：（1）弥补公司亏损；

（2）按出资比例返还公司股东本金；

（3）归还本金以后的超额收益按2：8比例进行分配，即受委托方享有委托资产收益的20%，委托方享有委托资产收益的80%。10．3收益分配方案

（1）委托资产的收益分配方案中应载明委托资产收益的范围、委托资产收益、委托资产收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。（2）收益分配方案的确定与实施 委托资产的收益分配方案由受委托方乙方拟定，报甲方合伙人大会审议核实后确定，经甲方股东会批准后实施。

第十一条 甲方的会计与审计 11．1甲方会计政策

1）甲方的会计为公历每年1月1日至12月31日； 2）甲方核算以人民币为记帐本位币，以人民币元为记账单位； 3）甲方执行国家有关的会计制度；

4）甲方独立核算，委托乙方聘请专业人士独立建账、会计核算； 5）乙方保留完整的会计帐目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关规定编制甲方会计报表。

6）甲方合伙人大会每年与乙方就甲方的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式确认。

11．2甲方审计

1）甲方合伙人大会聘请会计师事务所对甲方财务报表进行审计；

2）更换会计师事务所，须事先征得甲方股东会的同意。

第十二条 委托资产运作情况的信息披露

12．1委托资产运作的报告

乙方应制作委托资产运作的报告，并在下一会计上半年结束后的30日内向甲方合伙人大会报告。

报告应按有关的要求编制，并反映委托资产在报告期间所有重大事项。

12．2临时报告

在委托资产运作过程中发生如下可能对甲方股东的权益产生重大影响的事件时，乙方应及时通知甲方合伙人大会。

1）委托资产发生亏损；

2）乙方的董事、监事和高级管理人员发生重大变动； 3）乙方的主要经营管理人员一年内变动达30%以上； 4）委托资产所投资的公司出现重大事件； 5）乙方增减资、合并、分立、解散及决定申请破产或者被申请破产；

6）所投资有公司出现重大关联交易；

7）乙方及其董事、监事和高级管理人员受到重大处罚； 8）乙方涉及重大诉讼、仲载事项；

9）其他有可能使甲方股东权益受到影响的重大事项。12．3委托资产净值报告

委托资产净值每年须向甲方合伙人大会报告，该报告在每年年末即12月31日后30个工作日内或在委托资产估值完成后10内作出。

12．4委托资产投资组合报告

委托资产投资组合情况每季度向甲方合伙人大会报告一次，该报告在每季度结束后30个工作日内作出

12．5信息披露文件的存放与查阅

委托资产的定期报告、临时报告、委托资产净值报告、委托资产投资组合报告等报告文本存放于乙方的办公场所，在办公时间内甲方股东可免费查阅，乙方保证文本的内容与其向甲方合伙人大会提交文本的内容完全一致。

第十三条 乙方的权利和义务

13．1乙方的权利 1）管理经营委托资产；

2）获得委托资产管理费和委托资产净收益奖励分成； 3）代表甲方在委托资产所投资的项目中行使股东权利； 4）乙方管理团队可以对投资项目进行1—10%(1-2%)的配比投资，该资金与甲方投资共担风险、共享收益；

5）本协议以及有关法律、法规规定的其他权利。13．2乙方的义务

1）在受托管理期间，以谨慎忠诚、勤勉尽责的原则，管理和运用委托资产；

2）配备足够的具有一定资格的人员进行投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作委托资产； 3）聘请会计人员担任甲方的主管会计并报甲方认可，主管会计定期编制甲方的财务报表，经委托人托管银行复核，注册会计师审核后向甲方合伙人大会报告；

4）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的委托资产和乙方自有资产相互独立；

5）除依据有关法律、法规及相关协议的规定，不得利用委托资产为自己及任何第三人谋取利益；

6）接乙方董事会的监督；

7）按规定计算并向甲方合伙人大会报告委托资产净值； 8）因经营其他甲方资产和自有资产产生的债务，不得从本协议规定的委托资产中支付；

9）严格按照甲方《公司章程》、本协议及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

10）保守甲方商业秘密、不泄露甲方委托资产的投资计划、投资意向等。

除甲方《公司章程》、本协议及其他有关规定另有规定外，在委托资产信息公开披露前予以保密，不向他人泄露；

11）按规定向甲方或其股东分配委托资产收益； 12）保存甲方的会计账册、报表、记录15年以上；

13）参加甲方清算小组，参与甲方资产的保管、清理、估价、变现和分配；

14）因重大过错导致委托资产损失的，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任再免除，但协议另有约定的除外；

15）有关法律、法规规定的其他义务。

第十四条 甲方的权利和义务 14．1甲方的权利

1）获取委托资产的收益； 2）监督乙方运作委托资产的情况； 3）获取甲方有关的财务资料；

4）聘请会计师事务所对委托资产的运作情况进行审议； 5）本协议中的委托资产的所有权属于甲方，独立于乙方；当乙主进入解散、破产、清算状态时，甲方有权收回委托资产。14．2甲方的义务

1）遵守本协议的有关规定；

2）按约定支付乙方管理费和有关奖励分成； 3）以委托资产为限对投资风险及亏损承担责任。

第十五条 乙方的退任

15．1退任

有下列情形之一的，乙方应当退任 1）乙方主动提出退任的； 2）乙方丧失管理能力的； 3）乙方清算、破产的；

4）乙方严重违背委托管理协议并造成巨额损失的。15．2乙方的退任程序

甲方合伙人大会提名新任管理人；被提名的新任管理人经甲方股东会通过后，并经书面通知乙方后，新任管理方可继任，乙方方可提任；新任管理人与乙方办理资产管理的交接手续，并与委托资产托管银行核对资产总值。

第十六条 协议的修改与解除

本协议需经双方一致同意后，方可进行修改或解除，但本协议另有规定的除外。

第十七条 纠纷的解决

17．1对于本协议或在本协议履行过程中发生的争议，双方应通过友好协商的方式加以解决。

17．2如在发生争议后30日内无法达成一致意见，应按下列第__1__项方式解决：

1．将该争议事项提交深圳市仲裁委员会申请仲裁，根据提交仲裁申请时该会有效的仲裁规则进行仲裁。2．向深圳市人民法院提起诉讼。

第十八条 附则

18．1本协议所称“以上”都含本数；“不满”、“以外”不含本数。

18．2本协议未尽事宜，双方可另行签定补充协议，作为对本协议的有效补充。

18．3本协议经双方签字、盖章后生效。

18．4本协议一式六份，双方各执两份，交募集结算账户监管银行两份，每一份均具有同等法律效力。

委托管理合同签署页

甲方：

全体合伙人：

乙方：

法定代表人（或授权代理人）：