银行自助设备自查报告

报告是日常生活与学习的常见记录方式，报告有着明确的格式。在实际工作中，我们怎么样正确编写报告呢？以下是小编整理的关于《银行自助设备自查报告》相关资料，欢迎阅读！

第一篇：银行自助设备自查报告

吐哈银行卡、自助设备自查报告

吐哈分行营业部自查报告

吐哈分行营业部2011年3月31日接到合规部通知后，非常重视此项工作，于当日日终后组织全体员工学习了农行和田李玉广案例剖析，并在会后对照自身工作进行了讨论及自查，现将自查情况汇报如下：

1、ATM钞箱钥匙由支行库管员管理，人员变动时严格按照规定办理交接，并在重要物品交接登记薄中进行登记。

2、保险柜钥匙由柜员轮流保管，人员变动时做到了平行交接，并在重要物品交接登记薄中进行登记。

3、办理银行卡批量开卡业务时，由单位人力资源管理部门核实客户身份证原件，经核实无误后向营业部提供客户身份证复印件，由营业部经联网核查无误后办理开卡。若核查不能通过时，联系客户本人提供另一身份证明文件方可办理。营业部在办理该业务时完全按照上述操作流程处理，不存在风险隐患。

存在没有身份证原件的情况下，凭身份证复印件办卡的个别现象 ，该类业务是因代发工资批量办卡时客户未及时给单位提供身份证复印件，造成后期补办时由单位经办人员代办的现象，营业部根据联网核查后按代理人代办处理了该类业务。 办理银行卡开卡业务时，个别柜员存在先开卡后核查现象，已对柜员做出批评教育。

4、大额存取款严格按照规定办理，执行预约制度，并履行审批手续。

5、企业网银办理时存在提供资料不全的现象，现正督促企业整改。

吐哈分行营业部将以此案件为警钟，在较长时间内对照自身工作不断进行自查、排查及剖析工作，严格控制风险，为吐分行合规经营做出自己的贡献。

昆仑银行吐哈分行营业部

2011年4月5日

第二篇：自助设备专项安全自查报告

XX社区支行

自助设备专项安全自查报告

根据中国银监会办公厅印发的《中国银监会办公厅关于开展银行业金融机构自助设备专项检查的通知》我社区支行 非常重视此项工作，于当日日终后组织职工学习了该通知精神，并在会后对照自身工作情况进行了讨论及自查，现将自查整改情况报告如下：

一、 自查对象和范围

我社区支行自助设备为在行穿墙式设备。

二、自查内容

(一)基础管理情况：

1、我社区支行坚持每天早晚2次检查自助设备运行情况，保证自助设备全天24小时正常运行。

2、已做到机具每天清洁卫生、定期保养维护自助设备，按要求安装客户操作提示、安全用卡提示，做到规范整洁。

3、加钞时做到停机加钞、双人操作，密码钥匙分管;现金清分做到在封闭环境中进行;按要求将废钞箱、存款箱、取款箱内现金进行分别清点 加钞完毕后做取款测试。

4、加钞过程按要求做到全程监控，双人加钞，录像记录清晰，已做到每月3次查看监控录像。

5、自助设备管理人员按规定更换密码并记录，按月更换密码，备份密码及钥匙按要求分别保管。钥匙使用完毕后，按要求入库(柜)保管;备用钥匙按要求封存保管;交接按要求进行记录。

6、更换自助设备管理员、加钞员严格按照总部要求进行备案，按要求进行记录。

7、我社区支行严格执行总部统一制定的自助设备业务管理制度和操作规程，保证自助设备正常运行。

8、严格执行总部统一制定的自助设备安全防范制度和操作规程。

9、客户操作区有隔断挡板及一米线，使广大储户能够安全用卡、放心用卡。

10、管理员、加钞员已完全熟练掌握了加钞、操作机具、修改密码、调阅监控等操作技能。

11、每天4次巡视，以确保周边无可疑装置和粘贴物及虚假广告。

(二)安全防范设施建设情况：

1、已安装视频监控装置，可以清晰的看到客户正面图像及进、出钞口现金装填过程的实时录像;回放录像客户面部特征及进、出钞口现金装填过程图像清晰。

2、已安装防窥罩，所有摄像机都不能看到客户密码操作。

3、图像数据记录采用数字录像设备。

4、视频图像叠加时间和日期信息，数据储存时间大于30天。

5、已有总部统一安装的安全提示和24小时服务电话。

6、视频监控系统时间与自助设备时间保持同步。

7、有独立的用户操作区域，已设置一米线、防窥罩、防窥挡板。

8、自助设备采用实体砖。

今后，我社区支行将进一步组织员工学习《银行自助设备、自助银行安全防范规定》。严格执行总部统一制定的自助设备安全防范制度和操作规程。提高员工思想认识，增强防范风险防控能力，严格按照总部要求及相关制度规范操作，确保我社区支行自助设备业务安全运行，稳健发展。

XXXXXXXXXXXXXX支行

2014年6月26日

第三篇：银行自助设备一季度检查报告

XXXXXXXXXX银行

自助设备一季度检查报告

一、检查时间：2012年3月30日

二、检查人员：XXXXXX

三、检查数量：XX台(占支行总数XX%)

四、检查情况：

(一)《ATM日常运行状态登记簿》填写规范，做到一日三查， 《XXXXXXX客户投诉登记簿》、《XXXXXXX自助设备长短款登记簿》正确填写，《自助设备清机登记簿》填写出现个别柜员漏盖私章，已及时现场整改，《自助设备吞没卡登记簿》填写规范，帐实相符。

(二)钞箱现金余额与中心返回余额相符。

(三)设备管理人员变更按规定更换密码并记录，按季更换密码，备份密码按要求保管。

(四)钥匙使用完毕后，按要求入库(柜)保管;备用钥匙是要求封存、保管;交接按要求进行记录。

(五)现金申领经会计主管确认后按现金领取流程操作、设备打印的加钞凭证及运行前测试凭证作传票附件。

(六)加钞过程按要求做到全程监控，双人加钞，录像记录清晰，外置监控数据至少保存1个月，内置监控数据保存时间至少3个月。

(七)外来人员进出按要求进行了登记簿、运行日志备注栏注明维修情况;维修设备时，有我行员工全程陪同。

(八)防窥罩、防孖卡装置、110报警器按要求安装。

(九)按要求安装了UPS，设备间安装了降温通风设施。

(十)按会计要求妥善保管流水日志纸。

(十一)机具清洁、周边无可疑装置和张贴物。按要求安装客户操作提示、安全用卡提示，做到规范整洁。

(十二)加钞时做到停机加钞、双人操作，密码钥匙分管;离行式设备采用换箱法加钞;现金清分做到在封闭环境中进行; 在行式设备若未进行整箱换钞，按要求报总行银行卡部备案; 按要求将废钞箱、回收箱、存款箱、取款箱内现金进行分别清点 加钞完毕后做取款测试。

(十三)按本行规定对自助设备查库，做到网点一月三次检查，二级支行一月一次检查。

XXXXXXX支行

二〇一二年三月三十一日

第四篇：XX分行自助设备专项安全自查报告

为整体提升自助设备安全防护能力，根据《XX银监分局办公室关于转发开展业务库专项安全检查暨自助设备专项安全检查后续整改工作的通知》(银监办发〔2015〕75号)文件相关要求，结合我行实际情况，根据我行自助设备安全防范制度，开展了自助设备专项安全自查工作，现将有关情况汇报如下：

一、基本情况

截止目前，我行自助设备的统计情况如下：

自助设备网点：总共有33个自助设备网点，其中6个在行式自助网点、27个离行式自助网点。

自助设备机具数量：总共有59台自助设备，其中单取款机21台，存取款一体机(CRS)33台，查询机3台，自助封包机2台。

二、自查工作情况

1、我行的自助设备机具的维护、清机、加钞、清分、卫生保洁全部外包给广电运通金融电子有限公司，由广电运通派驻员工到我行进行专项服务。自助设备日常管理职责归属我分行运营管理部，由运营管理部对自助银行的工作进行监督、检查、指导。

2、我行自助设备均安装了24小时视频监控装置，对交易时的客户正面图像、进/出钞期间的图像、现金装填过程进行录像，回放图像清晰，图像信息包括日期时间。

3、设备管理人员变更按规定更换密码并记录，每季度定期更换密码，备份密码按要求保管。

4、钥匙使用完毕后，按要求入库保管;备用钥匙要求封存、保管;交接按要求进行记录。

5、设备打印的加钞凭证及运行前测试凭证均由专人保管。

6、加钞过程按要求做到全程监控，双人加钞，录像记录清晰，外置监控数据至少保存1个月，内置监控数据保存时间至少3个月。

7、外来人员进出按要求进行了登记簿、运行日志备注栏注明维修情况;维修设备时，有我行员工全程陪同。

8、按会计要求妥善保管流水日志纸。

9、机具清洁、周边无可疑装置和张贴物。按要求安装客户操作提示、安全用卡提示，做到规范整洁。

10、加钞时做到停机加钞、双人操作，密码钥匙分管;现金清分做到在封闭环境中进行;按要求将废钞箱、回收箱、存款箱、取款箱内现金进行分别清点，加钞完毕后做取款测试。

二、自查中存在的问题及整改情况

1、在检查中发现个别ATM自助网点内部的电灯损坏、空调漏水等问题，已经安排电工全部维修完毕。

2、XX支行的自助设备没有焊接，现在已经焊接了地板钢条，但ATM机身与地板钢条没有焊接，需要再做一次焊接，已安排师傅进行整改，计划于2015年7月底前将所有自助机具的焊接问题全部整改完毕。

以上是我分行自助设备专项安全自查工作情况。今后，我分行还将加大力度开展自助设备专项安全自查、整改工作，建立起切实有效的自助设备管理机制，确保自助设备安全、稳定地运行。

中国XX银行XX分行 二〇一五年七月二十二日

第五篇：银行自助设备、自助银行安全防范的规定

1.1基本要求

1.1.1根据不同的应用模式，银行自助设备、自助银行的安全防范系统可由实体防护、报警、视频监控，出入口控制、声音复核、对讲等的部分或全部组成。

1.1.2应安装视频监控装置，对交易时客户的正确图像，进/出钞期间的图像现金装填过程进行实时录像;回放图像应能清晰辨别客户的面部特征、进/出钞的全过程、现金装填过程操作人员的活动情况，但不应看到客户密码式保险柜操作密码。

1.1.3视频监控装置应具有事件触发前的预录功能，预录事件不低于10秒。

1.1.4视频图像应叠加时间、日期的信息，图像数据的记录保存时间应不少于30天。

1.1.5各种外接线缆应有防护措施，接插件应置于封闭的刚性防护体内，以防止被轻易切断和接入。

1.1.6应通过自助设备的电子屏幕提示必要的操作指南，禁止在设备面板上张贴纸质说明。 1.2离行大堂式防范要求

1.2.1除应符合本标准1.1要求外，还应安装报警装置，对撬窃事件进行探测报警并应具备报警联动及报警联网功能。 1.2.2应将自助设备与安装地面牢固连接，不易被拆卸。 1.2.3宜安装摄像机，对自助设备的使用环境进行监视、记录。 1.3穿墙式防范要求

除应符合本标准1.2的要求外还应符合下列要求：

1.3.1应在银行自助设备操作前面放置实体防护装置，为客户提供独立操作空间当客户使用自助设备时，该空间不应同时向其他客户开放。

1.3.2实体防护装置应具有一定的防暴能力，使用透明材料的部分，应采取遮挡措施，以保证客户使用自助设备时外面的人员不能看到其操作过程。

1.3.3自助设备的安装墙体应采用实体墙，墙体厚度不应小于240mm，前端不能穿玻璃。

1.3.4自助柜员机离行穿墙式后段要与公共区域隔离;设立独力的现金装填操作间，操作间可以使用钢板墙代替砖混实体墙，使用钢板强硬采取钢制骨架(方钢、槽钢、钢筋)，双面焊贴钢板(厚度不小于3毫米)，单面焊贴钢板(厚度不小于6毫米)。钢板墙应与墙面、地面牢固连接，屋面应采用钢筋编网防护，操作间应加装符合国家标准的防盗安全门。操作间的设置要留出工作人员必要的装填、维修空间。 1.3.5宜采取措施对长时间占用自助设备的行为进行报警式暂停服务。 1.3.6科防设备应与UPS电源连接。 1.4自助银行(含银亭)防范要求

除应符合本标准

1、2的要求外还应符合下列要求：

1.4.1应安装入侵报警装置;对装填现金区发生的入侵报警联动功能。 1.4.2应安装视频监控装置，对进入自助银行的人员进行监视记录，回放图像应能清晰显示出人员的体貌特征，但不应看到客户密码。 1.4.3应安装出入口控制设备，对用户操作区和现金操作区的出入口实施控制。

1.4.4应能实现远程报警：图像、声音等信息的传输监控。 1.4.5应符合本标准1.3.1、1.3.

2、1.3.5、1.3.6的要求。

1.4.6 银亭式自助设施的防范除应符合以上规定外，还应符合下列要求：

1.4.6.1 应保证其整体与地面牢固连接，并隐藏连接装置。

1.4.6.2安装地面应采用混凝土浇筑，原厚度不低于400mm，面积不小于其占地面积的1.2倍。

1.4.6.3各种线缆埋入地面的深度应不低于200mm。

1.4.6.4 应为客户提供独立操作空间，当客户使用自助设备时，该空间不应同时向其他客户开放。

1.4.6.5壳体应具有一定的防暴能力，使用透明材料的部分应采取遮挡措施以保证客户使用自助设备时外面的人员不能看到其操作过程。 1.5 除了符合以上要求以外还应符合下列要求： 1.5.1自助设备安装VPN线路，从而实现实时传输。

1.5.2 自助设备的VI应严格按照银联的VI标准进行施工(后附银联VI施工标准)。

1.5.3 自助设备要具备终端编号标识牌，以便使用识别。