自动化学科概论论文

第一篇：自动化学科概论论文

舞台服装设计概论

摘要：舞台服装在传递剧情，揭示鲜明的人物性格特征，塑造生动的人物形象等方面是一种无声的独特语言。现代戏剧及舞台美术的设计思想的不断变革，为写实、非写实的舞台服装设计者开创了各自的广阔天地。

关键词：舞台服装；设计；要素

舞台服装一般分人物服装、演员服装两大类。舞台服装不同于时装或生活服装。舞台服装有着自身剧情需要。首先就是它的美化效果，其次是时代效果，再次是服务效果。由此可见，舞台服装是多元化的，需要从事舞台服装设计师深刻领悟，才能设计出广大戏剧爱好者喜欢，又符合剧情需要的经典作品。时装设计师多是依靠个人思维和主观性进行服装造型、色彩变化、面料改造。而舞台服装设计师却要受到很多客观因素的制约，影响舞台服装设计四个要素：剧本、导演、演员、舞台。

舞台服装设计之前，设计师必须反复阅读剧本，通过揣摩和分析渐渐转化为人物形象，并通过服装语言表现出来。人物信息研究，让人印象深刻过目不忘的舞台服装，具有标志性和代表性。准确、深刻表达是对剧本，角色的诠释。好的舞台服装直接关系到一个剧目是否成功。

演员是舞台表现的灵魂，形象、性格、气质与学识构成了他的个人魅力。舞台服装符合剧情，导演也欣赏，但是未必合适演员的形象特质。服装与演员良好的结合，是舞台服装设计必须思考的问题。杨丽萍《孔雀》舞剧，结合她的纤细形体，加入夸张的色彩，以及舞蹈特有的动物元素，设计出来的舞台服装产生了强烈视觉冲击力，是设计作品的典范。

服装材料，可以各种全新的面貌出现。柔软型面料可任意塑形，产生的线条柔顺，优美。硬挺爽型面料制作的服装立体丰满，外形膨胀，视觉面积大。光泽型面料在灯光的照射下发出七彩的光芒，炫目灵动。透明型面料质地轻薄而通透，具有优雅而神秘的艺术效果。打破常规的服装选材，运用人工合成材料。如建筑材料、包装材料、植物材料的使用。对面料进行改造，运用材料的多次缝制粘贴及刺绣色彩的搭配，化学腐蚀抽纱烂花改变面料的质感，使面料形成不规则，不对称，不完整的破烂质感，会给观赏者产生意想不到的视觉冲击，具有超现实主义的意味。

从结构到解构，是时代发展审美的新趋势。因为它充满个性，富有生机，聚集表现力受到推崇。解构主义是建立在对传统空间结构的怀疑基础上，设计重新分解，完全背离服装人为的穿着理念，变构重建从独立的艺术品的角度去考虑舞台服装设计的理念。毫不犹豫的摧毁传统，以现实感、随意感，以自由的心态，采用扭曲变形，折皱拼接进行混搭。使舞台更具活力，表现更有张力。同时加入建筑、雕塑的空间元素，脱离服装原有的人体工程结构，看似凌乱无形，却充满强烈的生命力。服装体积巨大，外形怪诞的解构主义设计更能在舞台上独树一帜，受到观众的喜爱。

舞台服装设计的现状。舞台美术设计从简单幕布式搭台布景，到立体化实物化并运用各色幻灯和电子激光，逐渐形成舞台设计的潮流。以往舞台服装单调的款式、过时的色彩、保守的造型，都不能满足现在舞台美术设计的需要。多样性、时尚感的创新意识，融合社会热点话题，将娱乐大事件、影视大片等观众关注的内容融入服装设计理念中，对创作意图至关重要。观众能直观的欣赏到更为前沿的流行元素，使舞台服装融入舞台剧中。总之，舞台服装设计要有超前的设计理念，同时对发展实用类服装起到了导航推动作用。这种推动作用将是众多服装设计的风向标。

舞台服装的设计具有一定的创作准则，设计师需依照演员的自身特点及戏剧的创作风格，发挥自身想象力，以设计出合适的舞台服装。本文主要就舞台服装的设计目的与舞台服装的设计特性两点来讨论舞台服装的设计原理，以便进一步了解与掌握其设计方法，实现设计理念的转变、更新，适应大众审美需要，全方位地展现舞台服装的艺术效果。

舞台服装作为表演者于演出时的着装，不仅塑造着人物的外在形象，还展现出了戏剧的整体演出风格。舞台服装来自于生活服装，但又和生活服装有所区别。在现今的舞台服装设计里，出现了大量创新因素，不过并非所有的舞台服装皆可随意创新，它在一定程度上受制于演出的表现形式与艺术要求。服装自身不仅需与受众的审美需求与审美习惯相适应，还需与戏剧表演的功夫相匹配，例如水袖功、帽翅功及翎子功等，同时还需展现出哲学、民俗学、历史学、符号学、社会学及美学等价值。

出色的舞台服装设计有助于塑造人物形象、展现舞台艺术、引起受众情感共鸣。舞台服装作为舞台艺术中的重要元素，不仅直接塑造出了角色的外在形象，还可借助暗示与象征功能对舞台场景设计产生影响。设计舞台服装的前提条件是正确认识舞台服装的特点。比如借助服装的色彩来表现人物的情绪转变，借助白色来展现人物的纯洁与高贵，粉色来展现人物的柔情，蓝色来展现人物的忧伤等，与舞台人物角色相匹配的舞台服装设计可以变成传情的一种重要手段，在给受众带来强烈视觉冲击的同时，令受众感受到舞台艺术所传达的情感与思想，因此，注重人物情感、形象和舞台服装设计的融合，可以在很大程度上推动舞台艺术的表达。舞台服装设计的变化应遵循适度的原则，而统一应遵循和谐的原则，和谐的统一才能够给受众带来更出色的视觉效果，适度的变化才可以与统一互相协调、互相补充，又不会有混乱之感产生。舞台服装作为服装的重要组成部分，受到化妆、灯光、舞美设计风格、环境条件、制作工艺、造型样式、色彩与材料等因素影响，随着这些因素的改变而改变。这一特征使得舞臺服装在很大程度上区别于普通服装。各个地区、各个时代塑造舞台形象的方法与手段有所差别。

随着科学技术的发展，现今舞台服装的设计有了新的装饰工艺技术、新的制作工艺、新的裁制工艺、新的设备、新的面料与新的造型。有大量的新型面料被运用于舞台服装设计中，比如七彩绘纱、金银线长毛面料、镭射面料、绣花面料、挑花面料、珠片面料与珠光面料等；此外还出现了各类新型面料的再造工艺技术，使得面料质感更具层次性与多样性，例如抽纱、褶皱、贴布、堆叠、刺绣、晕色与染色等。舞台服装的各类特殊装饰、造型、立体褶饰、分割线等皆可通过现代化立体裁剪的手法来实现。在北京奥运会的开幕式里，一套套款式各异的舞台服装令受众印象深刻，凭借这一套套舞台服装，我国的设计师们将其精湛的工艺与出色的设计展现给了世人。

舞台服装的设计可以对舞台人物形象进行塑造，展现出舞台人物的思想情感，也正由于这样，舞台服装的设计受到舞台角色形象的约束，一定要展现出特定角色的个性特征，如借助服装色彩的转变来展现舞台人物情绪的转变，不仅对视觉效果产生重要影响，还能令受众感受到表演者所传达的思想精神，因此注重舞台人物角色思想情感与舞台服装设计二者的融合，将极大地增强舞台艺术的表达效果。

舞台服装的风格与舞台样式也有着极为密切的关系，写实性的舞台设计必然要求服装也要具有纪实性，诙谐性和抽象化的风格也能增加舞台的艺术效果。舞台服装是源于生活又高于生活的艺术创造。根据不同剧目的需要，为更好地强化舞台演出效果，服装设计常常也会采用诙谐或抽象的艺术表现手法，以增强服装的美感、动感与艺术感。弗莱德说过：“创作戏剧人物的服饰必须穿透人物的表面，理解他们的内心”。这是把握舞台服装设计非常重要的环节，也是现代话剧舞台服装设计要素的基调。从对这种精神性的贯穿，才不至于限于服装设计的真实与琐碎。从不同场次同一人物服装色彩变化中传递角色每一阶段的心理隐喻，角色本身的服装色彩变化就是对人物个性的表述。

舞台服装的款式设计是舞台美术设计中最具体的语言表达。在整个戏剧服装设计中首先突破的是“还原”，款式设计不应局限于真实，更应该把时间、空间模糊化，或抽离出一种被忽略的隐形的时代标记。北京人艺为纪念曹禺诞辰一百周年而重排话剧《日出》，女主角陈白露打破了该角色“旗袍装”的形象，而是改穿西式晚礼服。在保持原作时代感的同时也添加了新的时尚元素，服装以青莲紫、宝石蓝、暗红三套晚礼服风格的西式洋装亮相，选用西式洋装来代替旗袍很大程度上是为了演员在话剧舞台上的灵活性考虑，同时也更符合30年代上海受西方影响而开始西化的时代背景。而王延松执导的新版话剧《日出》中，陈白露的服装造型则是以新式旗袍胸前镶满水钻蕾丝，改良的华丽大气的鱼尾长裙呈现在观众眼前。设计是具有生命力的，当今舞台的需要以及观众的审美观念也在不断变化发展，作为设计者应开拓我们的设计思路，在款式设计中寻求变化与突破。

服装材料是服装设计的根本，服装造型、色彩都无法脱离服装材料而独立存在。材料作为服装的三大要素之一，不仅诠释着服装的风格与特征，而且影响着服装的色彩和造型的表现效果，在戏剧舞台服装设计中，注重对材料的创新能够使服装设计者获取灵感、拓宽材料的表现空间。服装的材料不仅是某种具体的面料成分，也是一个重要的设计元素，是戏剧的表情符号，是角色的身份符号。色彩的运用有助于创造角色性格与舞台整体效果的表现，要通过颜色的搭配、色相冷暖，深浅的对比，主要角色与主要配角，单独角色与群体角色之间的区别、对比、冲突，寻找协调与统一，随着剧情的发展、人物命運的变化，赋予主角在不同场次、不同时空中不同的服装色彩，使众多的人物关系清晰可辨，色彩丰富不杂乱，人物众多但各有归属。

舞台服装在传递剧情，揭示鲜明的人物性格特征，塑造生动的人物形象等方面是一种无声的独特语言，是人物内心世界和情感活动的一种外在表现，透过这种语言可以渲染情绪气氛，表现时空变化，体现时代精神，烘托主题思想。

作者：马冬

第二篇：国家社科基金学科类别自动判定模型构建研究

摘 要：在把所获取的国家社科基金项目标题按照词表示成训练和测试语料的基础上，基于条件随机场模型和双向长短时记忆模型对所构建的国家社科基金项目学科类别判定模型，进行了多个角度和层面的验证，并与支持向量机模型的实验结果进行对比. 基于相应的模型性能评价指标，验证了传统机器学习模型在小规模语料上的整体性能，证明增加了人工特征模型后的条件随机场模型的整体性能并未突出，同时对条件随机场的性能进行个案分析.

关键词：机器学习;条件随机场模型;国家社科基金;文本挖掘

Key words：machine learning;conditional random field;National Social Science Foundation;text mining

國家社科基金成立二十多年以来，其学科类别逐步得到完善，形成了一套相对完整的类别体系. 排除数量相对较少的艺术学和军事学这两个学科类别，目前，国家社科基金主要由马列·科社、党史·党建、哲学、理论经济、应用经济、政治学、社会学、法学、国际问题研究、中国历史、世界历史、考古学、民族学、宗教学、中国文学、管理学、教育学、外国文学、语言学、新闻学与传播学、人口学、统计学、图书馆、情报与文献学、体育学等24个学科类别构成. 上述24个学科覆盖了重点项目、一般项目、青年项目、西部项目、后期资助、成果文库和中华学术外译等不同类别的国家社科项目. 但有部分国家社科基金，特别是国家社科重大项目有些是缺乏类别的知识. 如何对国家社科基金，特别是国家社科基金重大项目进行类别判断，不仅对于后续的项目申请者和研究者具有直接的指导意义和价值，还可以提高项目管理者对项目管理的精准度，从而提升对国家社科项目管理的科学性和高效性.

条件随机场(Conditional Random Field，CRF)、支持向量机(Support Vector Machine，SVM)和双向长短时记忆模型(Bidirectional Long-Short Term Memory Model，Bi-LSTM)均可以实现对短文本的自动类别判定，围绕这3个模型的代表性研究如下：Lannoy等[1]提出一种在心电信号中自动分类心跳的方法，根据该应用的特定特征提出了一个特定的分类器，该分类器是条件随机场分类器的加权变体，实验结果优于以往的心跳分类方法，尤其在病理性心跳方面;Delaye等[2]提出了一种在不受约束的在线手写文档中，区分文本和非文本笔迹的新方法，该方法基于条件随机场联合多个信息源建模，实现了在笔画级别提高分类精度，同时也突出了上下文信息不同来源的贡献;Hu等[3]提出了一种新的高光谱图像分类处理方法，即在CRF中加入低维表示，研究了LE(Laplacian Eigenmaps)、SSSE(Spatial-Spectral Schrocedinger Eigenmaps)、LLE(Local Linear Embedding) 3种基于图的降维算法对随后基于CRF分类的影响，有效地解决了CRF在高光谱分类应用中需要大量计算的问题;张春元[4]提出了一种基于条件随机场的文本分类模型，利用特征选择将文本表示成为CRFs的观察序列和状态序列，提取序列之间的关联特征，用前向或后向算法评估出各状态序列的概率，有效提高了文本分类的效率;曾佳妮[5]对基于条件随机场的短文本分类算法进行了改进，将条件随机场理论和序列标注的方法用于短文本分类领域，并利用类别作为标注使用条件随机场模型进行标注;汪光亚[6]提出了一种基于CRF模型的多时相遥感影像分类方法，运用最大期望算法，结合空间以及时间上下文信息构造了条件随机场模型. 条件随机场作为线性序列模型的代表，不仅在分词、词性和实体等识别上表现出了极强的性能，而且在序列的分类任务上也有较好的表现.

Ravi等[7]提出了一种基于深度特征的SVM分类模型，针对裁判员的手势数据集进行分类，利用预训练卷积神经网络，使用线性支持向量机分类器，从而得出基于vgg19提取的特征训练的支持向量机实现网络具有最佳的分类性能;Maldonado等[8]提出用SVM分类的嵌入式特征选择算法，来处理高维类不平衡数据集，所提出的嵌入式策略与支持向量数据描述(Support Vector Data Description，SVDD)和成本敏感型SVM(CS-SVM)一起使用，对12个高度不平衡的微阵列数据集进行实验，可实现最高平均预测性能. 牛国成等[9]通过层次分析方法和信息熵值，界定了影响变压器健康的主、客观权重，并基于支持向量机设计了判断变压器未来是否正常的算法. 王峥等[10]基于句法决策树、N-gram模型特征要素提取方法和SVM分类器，提出一种语境分类模型，解决字词在不同语境的多义性问题，有效解决文本挖掘中语境识别难题. 冷强奎等[11]提出了一种基于混合二叉树结构的多类支持向量机分类算法，该分类模型由提升分类速度的超平面和完成最终精确分类的支持向量机混合构成，既保证了分类精度，又提升了分类效率. 林香亮等[12]回顾了近30年来支持向量机的发展历史与基本理论，介绍了其改进算法，系统总结了支持向量机在分类与回归问题中的具体应用实例及优势，肯定了传统和改进的支持向量机在未来的发展潜力. Abidine等[13]對支持向量机、条件随机场和线性判别分析模型进行比较，分别对智能家居活动进行自动识别，C-SVM能够纠正大多数的固有偏差，提高活动分类的类精度. 证明向量机性能，支持向量机作为分类的代表不仅在图像、音频等数据上应用广泛，还在非结构化的文本自动分类任务上表现突出.

胡新辰[14]提出一个基于 LSTM 的深度学习模型来解决语义关系分类问题. 先提取文本特征，再抽取对应实体的特征组成实体类型特征，最后对这两种类型特征做特征融合并分类. 该模型在标准评测集合上取得的成绩达到了目前最好水平. 赵明等[15]针对饮食领域文本分类，提出了一种基于word2vec和长短期记忆网络(Long-Short Term Memory，LSTM)的分类模型，利用word2vec构建饮食文本的文本向量作为LSTM模型的输入，训练LSTM模型进行分类，有效解决了数据表示稀疏及维度灾难问题，提高了分类准确率. 近年来，深度学习在文本挖掘的各个研究任务上得到了迅速应用，在本文的社科基金项目类别自动判定上引入深度学习模型，并与传统的机器学习模型的整体性能进行对比.

基于已有的研究，本文的整体研究框架如下. 首先，确定本文所使用的类别判定的机器学习模型，并对模型的原理进行简单介绍. 其次，给出了本文所使用的模型训练与测试的数据源，明确对模型判定所使用的评价指标体系. 之后在所确定的数据源基础上，完成基于支持向量机、条件随机场和深度学习的类别模型训练，并对模型的整体性能进行判定和分析. 最后，在分析模型整体性能的基础上，对类别判定模型所存在的错误和不足之处进行分析.

1 类别构建模型说明

从线性序列、整体文本和神经网络的角度，条件随机场模型、支持向量机模型和长短时记忆模型被用来验证国家社科基金项目的学科分类，各个模型的整体状况如下.

1.1 CRF

条件随机场 [16]在分词、词性、实体识别、句法器的开发等自然语言处理与文本挖掘的研究上表现出极强的性能. 本文通过把社科项目标题学科类别的判定这一分类问题转化为序列标注的问题，为构建基于条件随机场的社科项目类别判定模型提供了条件. 从而实现把分类问题转化为序列标注的问题.

若x = {x1，x2，…，xn - 1，xn}代表输入被观察的国家社科项目的数据序列，如“庄子今注今译”，则y = {y1，y2，…，yn - 1，yn}表示有限状态的整体集合，其中每个状态对应一个国家社科基金项目待标注的类别标记. 在给定输入的社科项目序列x的条件下，参数λ = {λ1，λ2，…，λn - 1，λn}的线性链CRFs的状态序列y的条件概率为：

式中：Zx为归一化因子，表示所有可能的国家社科项目文本的状态序列的得分，确保所有可能状态序列的条件概率之和为1;fj(yi-1，yi，x，i)为特征函数，表示二值表征函数;λj是基于条件随机场模型对所训练语料中国家社科项目数据之和获得的相应特征函数的权重.

实验中，简单特征模板主要基于词这1列特征进行模型训练;复杂特征模板使用了词、词长、左边界词和右边界词这4列特征进行训练.

1.2 SVM

支持向量机 [17]的主旨思想是通过设计分割面将结构化、半结构化和非结构化数据进行两个及两个以上的分类. 支持向量机具有添加特征便捷、操作简单、整体性能较为突出等特点，该模型广泛应用于图像、文本等数据媒介分类领域.

国家社科项目标题学科类别的判定，由该项目标题所组成的文本中的不同词频，作为特征输入到支持向量机模型中，结合所确定的24个学科类别知识，构建相应的分类模型. 针对国家社科基金项目学科类别判定这一探究任务，按照该基金项目24个不同学科类别，对某一项目标题进行学科归属的判定，适合基于支持向量机进行构建模型，这一探究是典型的多分类任务. 基于训练语料构建国家社科基金项目分类模型过程中确定的核函数为linear，使用word2vec构建国家社科基金项目特征向量，实验中使用的维度数为50，其中惩罚参数为2.0，径向基核函数的系数gamma值为0.5.

1.3 Bi-LSTM

结合社科基金项目的具体类别，长短时记忆模型公式中的it、 ft、Ot、ct分别表示t时刻社科基金项目类别数据输入门(Input gate)、社科基金项目类别数据遗忘门(Forget gate)、输出门(Output gate)和社科基金项目类别数据细胞状态单元(Memory cell)的输出，有待训练的社科基金项目类别数据权重矩阵W、V和偏置向量b. σ表示用于控制社科基金项目类别数据输入和社科基金项目类别数据遗忘和记忆单元的记忆程度、遗忘程度以及社科基金项目类别数据输入门保留程度的激活函数sigmoid. xt表示项目标题的第t个词汇的embedding向量;ht-1表示LSTM中t-1时刻更新门;U表示上一个隐含状态. 长短记忆网络的训练过程为[18]：

国家社科基金项目单向LSTM对于后续的信息不能有效利用，通过在单层国家社科基金项目LSTM上添加一层后向的LSTM，实现国家社科基金项目双向长短记忆网络(Bidirectional LSTM，Bi-LSTM)的构建，在一定程度上可以解决国家社科基金项目自动分类长距离依赖的问题，并有效地利用国家社科基金项目序列前后的特征信息. 国家社科基金项目自动分类中每个隐藏层(hidden layer)的隐藏单元数(hidden unit)为256个，每批国家社科基金项目自动分类中数据量(batch size)大小为64，国家社科基金项目自动分类中隐藏单元随机删除概率(dropout rate)为0.5，国家社科基金项目自动分类中学习率(learning rate)为0.001，国家社科基金项目自动分类中最大迭代次数(epochs)为100，国家社科基金项目自动分类中梯度裁剪(clip)为5.

2 语料获取和评价指标

2.1 语料获取

研究所使用的数据全部通过国家社科基金项目数据库[19]获取，该数据库囊括了历年公布的国家社科基金项目. 以全国哲学社会科学工作办公室设立的1991年为起始年，本研究抓取了1991～2015年间的国家社科基金项目(国家社科基金项目数据库的检索页面中未呈现出1994年的社科项目). 数据具体抓取的网页样例如图1所示.

针对抓取数据中存在的问题，设计专门的数据清洗程序进行数据清洗、加工与整理，具体如下：首先，在数据抓取过程中，去除了1991年之前立项的国家社科项目的数据，如1987年立项的“老、少、山、边、侨地区职业技术教育为经济发展服务的研究与实验”和“战后苏联教育研究”项目;其次，删除国家社科基金项目数据库中存在错误的数据，如“123456 重大项目 0 dasdasda 0000-01-01 dasd 0”、“批准号 课题名称0000-00-00首席专家”此类有明显错误的数据，从所获取的数据中进行清洗;最后，对于项目中被标注为多个学科类别的数据，根据该项目的标题、作者及所属单位，进行人工核对，在数据清洗和整理加工的基础上修正错误，如一个项目被标注为“人类学、艺术学和计算机科学”.

本文共涵盖24个学科的47 352个国家社科基金项目，在后续构建类别判定模型的过程中，基于所获取的47 352个国家社科基金项目的标题和类别，构建国家社科项目自动类别判定的模型.

为了更加直接、高效地对训练和测试语料进行标注，本文对“马列·科社、党史·党建、哲学、理论经济、应用经济、政治学、社会学、法学、国际问题研究、中国历史、世界历史、考古学、民族学、宗教学、中国文学、管理学、教育学、外国文学、语言学、新闻学与传播学、人口学、统计学、图书馆、情报与文献学、体育学”这24个学科的类别分别编制了相应的代码. 为了验证各个模型利用最直接的语词特征进行类别判定的性能，对不同类别下的社科项目标题中的词按照其所处的开始、中间和结尾3个位置，分别设计了B、I、E共3个标记，具体语料训练如表1所示.

2.2 评价指标

为了更好地统一判定所构建国家社科基金项目的学科分类模型的整体性能，条件随机场模型、双向长短记忆模型与支持向量机模型的性能判定均基于准确率、召回率和调和平均值。

在所构建的国家社科基金项目学科分类模型中，只使用了上述3个指标，鉴于正确率不能准确地衡量国家社科基金项目学科分类模型的性能，为了更好地判定所构建国家社科基金项目的学科分类模型的整体性能，在条件随机场模型、双向长短记忆模型与支持向量机模型的性能判定上引入调和平均值.

3 國家社科基金项目的学科分类模型性能

分析

在对国家社科基金项目进行划分训练和测试语料基础上，验证了3个模型的整体性能. 在相应实验的设计过程中，通过十折交叉验证的方法，来测试所构建的3个模型的性能，将国家社科基金项目标题的数据集按照9 ∶ 1拆分为训练和测试的语料. 为了获得高性能的国家社科基金项目类别判定模型，设置了两组对比实验，一组是条件随机场、支持向量机和双向长短时记忆模型;另一组是基于简单特征基础的条件随机场分类模型和复杂特征基础上的条件随机场模型.

3.1 3个模型整体性能的对比

基于国家社科基金标题的词汇，通过双向长短时记忆、支持向量机和条件随机场模型，验证了所构建的国家社科基金项目学科分类的整体性能，如图2～图4所示.

由图2可知，双向长短时记忆模型的召回率相对精准率而言，整体性能较为突出，最高召回率为61.67%. 调和平均值整体上低于60%，通过计算，双向长短时记忆模型的平均调和平均值为55.14%. 双向长短时记忆模型的性能之所以这么低，根本原因是待分类标题整体上较短并且数量分布不充分，导致神经网络在序列化分类模型的构建上整体性能较差.

由图4可知，相对双向长短时记忆模型和支持向量机模型，条件随机场模型整体性能较为突出，在平均调和平均值上，条件随机场模型整体达到90.70%，比双向长短时记忆模型和支持向量机模型分别高出35.36%和34.78%. 通过十折交叉验证方法所获取的10个分类模型中，后8个模型的整体调和平均值均在96%以上，而前2个模型的调和平均值刚突破60%，说明相对支持向量机，通过序列化的思想对国家社科基金的标题进行分类整体性能较为突出，相较双向长短时记忆模型而言，条件随机场模型更适应数据量较小的短文本.

3.2 不同特征下的条件随机场模型的对比

通过调研，在构建条件随机场模型的过程中，相应特征会被添加到模型的构建中，以验证不同特征对所构建模型性能的影响. 在此基础上，本研究选择了标题的左边界词、右边界词和词长来探究模型的整体性能. 所界定的左边词主要由“中国、我国、基于、新、当代、西部、社会和现代”等词汇构成;右边界词主要由“研究、分析、发展、建设、影响、实践、建设、对策和视角”等词汇构成. 标题词汇的长度分布情况，对于整个类别的判定也有一定的影响，尤其是基于序列化思想进行类别判定的情况下. 根据对所有标题词汇分布情况的统计可知，国家社科基金项目标题词汇的长度主要是集中在2、3、4这3个长度上. 在这3个特征的基础上，所构建的10个国家社科基金项目学科类别自动分类模型的性能如图5所示.

由图5可知，相对所构建的单特征的条件随机场模型而言，多特征分类模型的整体性能并未得到有效提高，所构建的十折交叉模型的平均调和平均值仅为73.50%，其中8个模型的调和平均值均低于70%，仅有2个模型的调和平均值超过了90%. 说明在规模相对较小的数据上，通过增加特征并不能确保所构建条件随机场模型的性能得到提升，且在均分小规模语料进行测试时，导致模型效果出现较大的偏差.

3.3 条件随机场模型分类结果的个案分析

为了从微观角度分析基于条件随机场模型所构建的分类模型的性能，从调和平均值达到90%的构建模型中任意选择一定量的测试结果，从测试结果中任意选择10个识别结果进行分析，如表2所示.

由表2可知，在所选取的10条国家社科标题类别的判定结果样例中，对有明显特征词汇的标题进行了正确的类别判定，如“中国文化资源产权交易法律保障机制研究”、“现代性问题的马克思哲学革命”、“玄言诗派研究”等. 但也出现了类别判定不当的情况，如“农村人口转移背景下惠农政策效果的跟踪、评价与保障研究”这一标题，虽然有“人口”等与“人口学”这一学科相关的特征词汇，但此项目明显是研究经济学的，同样，对于“中国大学核心价值体系教育模式研究”这一标题，由于有“教育”这一特征词汇，类别判定模型自动把此项目划分到教育学，实际上，应该归属为马列·社科这一学科.

通过分析这10个例子可以看出，目前所构建的国家社科基金项目学科类别判定模型，对于语义不是太复杂的标题可以相对精准地给出具体的学科类别，但对于语义复杂、语义内容指向多样性的标题，所构建的模型在自动标注过程中相对较差.

4 结 论

以对未有学科类别的国家社科基金项目标题进行学科类别的自动判定为研究切入点，基于机器学习的系列模型，构建了系列国家社科基金项目学科类别判定模型，完成了对条件随机场模型整体性能的各种判定.

1)基于国家社科基金项目数据库，通过开发相应的网络爬虫，获取了24个学科的国家社科基金项目标题数据，并对所获取的数据进行清洗、整理与加工，为构建国家社科基金项目类别判定模型奠定了数据基础.

2)按照24个学科类别，以字为表示单位，把47 352个国家社科基金项目标题的数据集分成了训练和测试语料，并对模型所使用的参数情况进行了说明.

3)通过系列实验，完成对双向长短时记忆模型、条件随机场模型和支持向量机模型的性能比较，并得出条件随机场模型在整体性能上要优于其他模型.

4)从单一特征、多特征和个案的角度对条件随机场模型在国家社科基金项目学科类别判定上进行了多个角度的验证和对比.

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作者：沈思 翁小颖 孙豪 王东波

第三篇：证券欺诈立法概论

中国证券市场历经十余年的风风雨雨，取得了令人瞩目的巨大成就。仅以上海证券市场为例，截至2000年10月底，沪深两地上市公司达到1053家，股票市值超过4.6万亿元，约为GDP的50%。证券市场的筹资功能越来越显著。其交易方式和管理手段也逐步规范化和制度化。然而我们也必须看到，随着证券市场的快速扩容，证券市场的法制建设却相对滞后，证券欺诈等违法犯罪的现象也就频繁发生。从震惊全国的“327”国债欺诈事件，到“琼民源”、“红光”事件以至最近的“亿安科技”、“中科创业”、“银广夏”等事件，涉及金额愈来愈大，证券欺诈已开始向多元化、专业化、隐蔽化等深层方向发展。证券欺诈具有很大的危害性，它不仅给投资者、社会和国家造成巨大的经济损失，更主要的是证券欺诈的存在直接动摇了证券市场的赖以正常运转的“公平、公正、公开”三大基石，影响证券市场的信誉，严重挫伤广大投资者的投资热情和对证券市场的信心，最终给社会经济生活带来劫难，阻碍社会的发展，为此，它一直为世界各国证券法所调整和禁止。

一、证券欺诈的含义

欺诈(Frand)又称诈欺，其本义是指用语言或行为或通过虚假性或误导性陈述或者隐匿应当公开的事实等作法，故意歪曲事实，作出对事实的虚假陈述，故意欺骗他人以达到对他人法定权利的侵害，或诱使他人相信被歪曲的事实以致放弃属于自己的财物和法律权利。民事欺诈制度为罗马法确立后，在12世纪的欧洲获得重大发展，到19世纪，大陆法系和英美法系均形成了具有各自特色的民事欺诈法律制度。此后，随着经济的高速发展和经济立法的出现，民事欺诈制度由民法典逐渐延伸到各个领域的专门法规范。如反不正当竞争法、产品责任法、破产法及证券法中。“欺诈”一词的民法解释在我国见于1988年1月26日最高人民法院通过的《关于贯彻执行〈中华人民共和国民法通则〉若干问题的意见》(试行)第68条，该条规定：“一方当事人故意告之虚假情况，或者故意隐瞒真实情况，诱使对方当事人作出错误意思表示的，可以认定为欺诈行为。①

证券欺诈有广义与狭义之分。广义的证券欺诈是指在证券发行、证券交易及相关活动中发生的任何违反公平合理和诚信原则的行为，一般包括内幕交易、操纵市场、虚假陈述以及欺诈客户等;狭义的证券欺诈是指在证券发行、证券交易以及相关活动中，违背证券市场的公开性原则，通过隐匿重要事实，或者故意作出不实的、严重误导的或有重大遗漏的虚假陈述，使投资者产生错误认识并做出一定的行为，从而侵害投资者利益的行为。在我国的证券立法中，采用广义的证券欺诈概念。

二、证券欺诈的构成要件

由于证券欺诈的行为样态多种多样，其危害程度也有深浅不一，因此，证券欺诈违反了民事法规、行政法规、经济法规以及刑事法规，其具体的构成要件也有所不同。就总体而言，一般包括以下几个方面。

(一)行为主体。证券欺诈的行为主体是必须有实施了证券欺诈行为的个人或单位。

个人主体一般包括：

1.证券经营机构的证券从业人员，证券交易服务机构中从事业务的人员;

2.证券公司，证券发行公司，证券交易服务机构中管理人员，如董事、监事、经理等;

3.证券发行公司在设立阶段的发起人;

4.证券投资者个人;

5.证券管理机构的管理人员，如证监会、证券协会的工作人员等;

6.其他人员。

单位也可以成为证券欺诈的主体，包括以下单位：

(1)证券发行人，即发行证券的政府，企业单位、事业单位、社会团体以及拟组建的股份有限公司的发起人;

(2)证券经营机构，即从事证券的承销、自营、证券交易的代理以及经营主管机关认定的其他业务的单位;

(3)证券管理机构，即从事证券管理活动的机构;

(4)证券服务机构，即从事证券融资、证券投资咨询、证券发行以及交易的咨询、策划、财务顾问以及其他配套服务，证券资信评估服务、证券集中保管以及经营主管机关认定的其他业务的单位，如律师事务所、会计师事务所等;

(5)证券业自律性组织;

(6)其他组织机构。

上述单位在证券市场中的作用是十分重要的，这些单位如不遵守证券法的三公原则，从事证券欺诈违法活动，亦将构成实施证券欺诈行为的主体。

(二)证券欺诈行为的主观方面。一般是指行为人必须具有实施证券欺诈的故意。即是说，行为主体明知自己的行为违反证券法律法规，会破坏证券的公正和公平交易，侵犯众多投资者的合法利益，扰乱证券市场正常的管理秩序，却希望或者放任这种危害后果发生的心理状态。但也有例外的情况，即过失亦可产生证券欺诈行为，且在具体的证券欺诈行为样态中，如虚假陈述与内幕人交易都存在过失导致证券欺诈，给投资者造成损失的情况。

(三)客体要件。是指证券欺诈行为侵害了证券法律法规所保护的证券市场秩序和投资者的合法权益。由于证券欺诈具有各种各样的形态，某种证券欺诈行为可能侵犯一种客体，也可能同时侵犯多种客体。

(四)客观方面要件。是指必须存在违反证券法律法规，破坏证券市场秩序和侵犯投资者合法权益的行为，没有客观方面的要件就根本不构成证券欺诈。根据我国1993年颁布的《禁止证券欺诈行为暂行办法》规定，证券欺诈行为包括在证券发行、交易及相关活动中所实施的内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等行为。

三、证券欺诈的分类

按照证券欺诈的行为样态，可以将证券欺诈行为分为：内幕交易、操纵市场、虚假陈述、欺诈客户4种(参见《禁止证券欺诈行为的暂行办法》)。按照规定证券欺诈行为的法律规范的性能，可以将证券欺诈行为分为两类，即证券违法行为和证券犯罪行为。1997年3月14日我国通过的《中华人民共和国刑法》规定的证券犯罪包括欺诈发行证券罪(第160条)、提供虚假财会报告罪(第161条)、擅自发行股票，公司债券罪(第179条)、内幕交易，泄露内幕信息罪(第180条)、编造并传播证券交易虚假信息罪(第181条第1款)、诱骗投资者买卖证券罪(第181条第2款)、操纵证券交易价格罪(第182条)、中介组织人员提供虚伪证明文件罪(第229条第2款)、中介组织人员提供有重大失实的证明文件罪(第229条第2款)、滥用管理公司，证券职权罪(第403条)共有10种。本文将从行为样态的角度，具体分析内幕交易、操纵市场、欺诈客户和虚假陈述4种行为。

(一)内幕交易

证券内幕交易，又称知情交易，是指在证券的发行、交易过程中，若干知道有关上市公司未公开之重要信息的人，不法地利用此项信息，从事有关该公司股票的买进、卖出，目的在于不法获利或避免损失的行为。②从事这种行为的人，被称为“内幕人员”;未公开之重要信息，称为“内幕信息”;“买进、卖出”在解释上则不仅指自己的，而且包括受他人委托或为他人购买或转让该公司证券的活动。

1.内幕人员

在国外，内幕人员往往是指能够合法接触或获得内幕信息的人员，但我国《证券法》第七十条还将“非法获取内幕信息的其他人员”也作为内幕交易主体之一。因此，这类人依其非法获取的内幕信息所进行的证券交易也属于内幕交易。从理论上说，获得内幕信息的手段虽有合法与非法之分，但在行为性质与危害上则并无区别。因此，非法取得信息的人也应为内幕人员。因此，也决定了我国法上的“内幕人员”应是指那些能够通过合法或非法途径获得或接触内幕信息的人，而与传统立法中对“内幕人员”仅限定为合法取得内幕信息的人有所不同。因此，我国《证券法》也径以“知情人员”这一概念代替“内幕人员”。 根据该法的规定，可将知情人员分为：公司知情人员、公司外知情人员，内幕信息的受领者和内幕信息的非法获知者。

(1)公司知情人员。主要是指上市公司的董事、监事、经理及有关的高级管理人员及持有5%以上股份的股东。如果他们在内幕信息依法公开之前，违背其信用义务，进行证券买卖或泄露内幕信息，就应承担相应的法律责任;若任意公开有关信息，则构成对信息披露的违反。此类人员具体规定在我国《证券法》第六十八条第一、二两项。

(2)公司外知情人员。主要包括3类：其一是与上市公司有业务关系的知情人员，如社会中介机构、证券登记结算机构、证券交易服务机构的有关人员;其二是根据法定职责对上市公司行使一定管理权和监督权的人员，如证券监督管理机构工作人员等;其三是与发行公司具有特定关系的其他公司及其工作人员，如控股公司的高级管理人员、欲为有关上市公司收购的公司及其工作人员等。

上述两种主体根据内幕信息，建议他人买卖证券或向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行证券交易，与其自己直接进行内幕交易是有相同的危害性，应承担相应的法律责任。

(3)内幕信息的非法获知者。他们的责任前提比较特殊，这类人原来不具有保守内幕信息的义务，只是由于其非法获取内幕信息的先行行为，如窃取、贿赂、私下交易等，从而使得他们负有不得泄露内幕信息的保密义务。《证券法》第七十条规定该类人员负与上述两类人员同样的义务。

(4)内幕信息的受领者。他们由于掌握内幕信息者的泄密而知悉内幕信息，是内幕信息的被动接受者。他们与上市公司之间也存在信用义务，只不过这种信用义务是通过泄密者与公司有信用义务这个中介而派生出来的，是间接的。泄密者知悉内幕信息是因为其对上市公司负有信用义务。若他出于信任而告知受密者内幕信息，则这种信用义务即延伸至上市公司与受密者之间。因此，受密者同样负有保守内幕信息的信用义务。如果为了个人利益而滥用内幕信息进行牟利即应负法律责任。但是，若要追究起责任须满足两个条件：一是泄密者的行为系出于个人私利而违反了对上市公司负有的信用义务，将内幕信息予以泄露;二是受领者知道或应当知道泄密行为是违法行为，并且有理由知道或应当知道其获悉的信息为内幕信息。若缺少其中一个条件，则内幕信息受领者的行为不具有可责性。《证券法》虽对此类人员未明确规定，但由于该法第六十八条第七项授权证监会有认定其他内幕人员的职权，因此只要其以所获得的内幕信息为交易，即有受为内幕交易指控的风险。

2.内幕信息

内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。

依据我国《证券法》第六十八条第二款的规定，下列信息为内幕信息：(1)公司的经营方针和经营范围发生重大变化;(2)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定;(3)公司订立重要合同，而该合同可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;(4)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;(5)公司发生重大亏损或者遭受超过净资产10%以上的重大损失;(6)公司生产经营的外部条件发生的重大变化;(7)公司的董事长、1/3以上的董事、或者经理发生变动;(8)持有公司5%以上的股东，其持有股份情况发生较大变化;(9)公司减资、合并、分立、解散以申请破产的决定;(10)涉及公司的重大诉讼，法院依法撤销股东大会、董事会决议;(11)法律、行政法规规定的其他事项;(12)本法第六十二条第二款所列的重大事件;(13)公司分配股利或者增资的计划;(14)公司股权结构的重大变化;(15)公司债务担保的重大变更;(16)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%;(17)公司的董事、监事、经理、副经理或者其他高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;(18)上市公司收购的有关方案;(19)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

应该看到，《证券法》规定的内幕信息与《禁止欺诈办法》所定信息有其重合之处，也有不一致的地方，特别是前者未规定以下信息为内幕信息，但后者则进行了明确规定：(1)可能对证券市场价格有显著影响的国家政策变化;(2)发行人更换为其审计的会计师事务所;(3)股票的二次发行;(4)发行人章程和注册地址的变更;(5)大额银行退票。该五项是否属于内幕信息，应以其是否符合内幕信息的构成为准，若符合，即使《证券法》不进行规定，也应作为内幕信息对待。在具体适用法律时，则因《证券法》没明文列举，可依《禁止欺诈办法》来加以认定。

关于证券分析师或报刊股评家，利用某些证券刊物在投资大众中的广泛影响，撰写某些股票的分析文章，在文章尚未发表前，大量购进或抛出该种股票;文章刊登后，引起股价上涨或下跌，撰稿人及其关系密切者再行卖出或购进该股票，从中获利或避损，对这种股评文章是否为内幕信息，我国尚无有关规定。

3.短线交易

短线交易又称内部人短线交易，是指上市公司的董事、监事、经理、高级管理人员及持有公司法定比例的大股东，在一定时间内对公司的上市股票买进后在行卖出或卖出后再行买进的行为。在我国立法上，对上述有关人员的持股及交易分别由《公司法》一百四十七条、《股票条例》三十八条、《证券法》四十二条规范。

因短线交易产生的公司要求短线交易者交还盈利的权利在立法上被称为归入权。行使归入权的一方称请求主体，承担责任的一方称责任主体。

(1)请求权主体。《股票条例》三十八条并没有规定谁可以行使归入权，仅原则规定短线交易所得收益应归公司所有。依《证券法》第三十二条规定，归入权由董事会代表公司行使，若董事会怠于行使而致公司损害的，负有责任的董事并应依法承担连带赔偿责任。至于怎样来判断董事会怠于行使，我国立法并没有明文。至于负有责任的董事如何判断，依我国《公司法》一百一十八条三款的规定，“董事应当对董事会的决议承担责任。董事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程，致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责任”根据该规定，董事会只有在形成决议时才可能出现董事的赔偿责任，但也仅限于那些无法证明自己曾提出异议并记载于会议记录的董事。但就没有进入董事会决议范围时，应该如何要求有关董事承担责任显非该条所涵盖。

(2)责任主体。依《股票条例》三十八条规定，责任主体包括：①股份有限公司的董事、监事、高级管理人员;②持有公司5%以上有表决权股份的法人股东;③持有公司5%以上有表决权股份的法人股东的董事、监事和高级管理人员。

1994年7月1日《公司法》施行后，该法一百八十七条二款规定董事、监事、经理在任职期间不得转让所持有的本公司股份，并对其实行托管制度，致其已无短线交易之可能。但若其持有转让是以他人名义进行，是否构成短线交易及应否负法律责任，因我国《证券法》并没规定，有一定疑问。

(3)违法行为。系指行为人，对公司的上市股票，于取得后6月内再行卖出，或卖出后6个月再行买进，因而获得利益者。

(4)违法结果。归入权行使，不必证明内部人有利用公司内部信息之行为，只须在主体上是法律规范的公司董事、监事、高级管理人员，持股5%以上法人股东及其董事、监事、高级管理人员，在行动上有在6个月内买进及卖出或卖出又买进股票的行为即可。其结果是，有关交易人应在公司为请求时将所获收益归还公司。

(二)操纵市场

操纵市场行为是指以影响证券市场行情为目的，利用其资金优势、信息优势或滥用职权影响证券市场价格或证券交易量，扰乱证券市场的行为。

1.行为主体

操纵市场的行为主体具有不特定性。《证券法》、《禁止欺诈办法》、《股票条例》都没有对操纵市场的行为主体做任何限制，任何人，包括自然人和法人、非法人机构都可以成为实施操纵市场行为的主体。具体可以分为以下几类：(1)直接买卖证券的人。一般而言，他们能够直接从其行为中获取非法利益或避免损失。(2)未直接买卖证券，但与直接买卖人合谋操纵市场的行为人。他们并不必然从其行为中获利或避免损失。(3)没有直接买卖证券，也未与人合谋，但人为影响了证券行情的行为人。

2.行为方式

根据《证券法》第七十一条规定，操纵证券价格的行为包括以下4类：

(1)通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格;

(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量;

(3)以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量;

(4)以其他方法操纵证券交易价格。

除了上述证券法明确列举的3类操纵市场行为外，《禁止欺诈办法》、《股票条例》还明确规定了以下几种方式：(1)以散布谣言等手段影响证券发行、交易;(2)为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的虚买虚卖;(3)出售或要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序;(4)利用职务便利，人为地压低或者抬高证券价格。从法律规定的形式看，证券法的分类采取双重标准，既按行为方式分类，又区分单一主体和复合主体，而《禁止欺诈办法》与《股票条例》则基本上是从行为方式角度进行分类，使得操纵行为的整体分类比较混乱，不利于对各种操纵行为完整、科学地把握。证券法与其他证券法规之间的不协调，应该加以改变。

按单一行为方式的标准，基本上可把操纵市场行为分为以下几类：

(1)连续交易。以抬高或压低或稳定证券交易价格为目的，连续交易某种证券。这种情况主要指行为人以影响证券市场行情为目的，对某种有价证券连续高进低出或低进高出频繁买卖，有时一天之内对同一种股票反复买进卖出，显示这种股票交易的活跃，造成见涨的声势，诱使他人上当受骗。

(2)相对委托。与人通谋，以约定价格在自己出售或购买有价证券时，使约定人同时进行购买或出售的相对行为，这种方式比较隐蔽，一般很难为外人所知晓。实质上意图制造虚假证券交易量，创造交易活动假象，其构成条件是：①时间相似或相近，以同一交易日比较合适。②价格相似，不要求数量的一致性。③有通谋的事实。

(3)虚买虚卖。以影响证券价格为目的，单独或与人合谋进行不转移证券所有权的买卖。包括自买自卖及合谋的虚买虚卖。

(4)以散布谣言等手段影响证券发行交易，直接或间接发表虚假或导致误解的陈述信息，以诱使他人购买或销售证券，自己从中谋利。

(5)利用职务便利，人为地压低或者抬高证券价格 一般是证券从业人员，利用其掌握接受委托、报价等职务便利，人为地以打时间差、索取或强行买卖证券等手段故意压低或抬高证券价格。

(6)其他操纵市场行为。

(三)欺诈客户

欺诈客户是指证券公司及其从业人员在证券交易活动中，以获取利益或减少损失为目的，违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

欺诈客户有广义和狭义之别。在广义上，欺诈客户是指证券机构在证券发行、交易及相关活动中，利用职务之便，编造、传播虚假信息或者进行误导投资者的行为，以及利用其作为客户代理人或顾问的身份，实施损害投资者利益的行为。具体是指我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》第十条所列举的10种欺诈客户的情形：(1)证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作;(2)证券经营机构违背被代理人的指令为其买卖证券;(3)证券经营机构不按国家有关法规和证券交易场所业务规则处理证券买卖委托;(4)证券经营机构不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认书;(5)证券登记、清算机构不按国家有关法规和本机构业务规则办理清算、交割、过户、登记手续等;(6)证券登记、清算机构擅自将顾客委托保管的证券用作抵押;(7)证券经营机构以多获取佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖，或者在客户的账户上翻炒证券发行人或者发行代理人，将证券出售给投资者时未向其提供招募说明书;(9)证券经营机构保证客户的交易收益或者允诺赔偿客户投资损失;(10)其他违背客户真实意思，损害客户利益的行为。

狭义上的欺诈客户是指根据《证券法》第73条的规定的6种情形，即(1)违背客户的委托为其买卖证券，包括3种形式：①擅自改动客户的买卖指令。如将客户的未超出涨跌限价的委托，更改为超出限价的无效委托，导致客户竞价失败，再如将客户卖出的指令，更改为买入的指令。②未按照收到买卖指示的先后次序申报客户的委托。如在有形席位报单的情况下，证券公司为使自己获利，明知客户申报在先，而故意押后报单，先替自己交易，再替客户交易。③未按客户指示变更或撤销委托。在委托未成交之前，委托人有权变更和撤销委托，申报成交后，则成交部分不得撤销。如在有形席位交易的情况下，证券公司的柜台业务员未及时通知到委托人变更或撤销委托，导致交易成交。证券商超出委托范围买卖证券的，除非经客户事后追认，否则超出委托范围买卖证券的后果由证券公司来承担，由此造成客户损失的还应当承担损害赔偿责任。(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。主要指证券公司未在规定的时间内向客户提供交易成就与否的书面文件，该文件一般指证券公司出具的交割单。(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。挪用客户所委托买卖的证券是指在客户不知情的情况下，采用欺骗或隐瞒真实情况的手段将本该属于客户的股票挪做他用的行为。比如证券公司及其从业人员将客户委托买卖的证券用于质押。挪用客户账户上的资金是指在客户没有交易指令的情况下，将客户资金账户中的资金挪做他用的行为。这种情形在我国是多发的违规行为，如证券公司将客户的资金挪做自营买卖和给大户透支。(4)私自买卖客户账户上的证券或者假借客户的名义买卖证券。私自买卖客户账户上的证券是指证券公司及其从业人员冒用客户的名义，明知客户并无委托而买卖客户账户上的证券。如证券公司翻炒客户的证券，来获取佣金。私自买卖客户账户上的证券与违背客户委托为其买卖证券的区别在于有无客户的交易指令，前者是在没有客户指令下的不当交易行为，而后者是存在客户指令下的不当交易行为。假借客户的名义买卖证券是指证券公司及其从业人员假借客户名义开立股票账户和资金账户从事股票买卖的行为。从中国证监会历年来的处罚情况来看，假借客户的名义买卖券是证券公司进行非法自营活动的主要行为方式，主要表现为假借客户名义申购新股和利用个人账户进行自营经营。(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。主要表现为两种形式：一种是过量交易，即劝诱客户进行不必要的交易导致客户损失;二是欺骗性劝诱，指证券商利用欺骗的手段诱导客户进行证券交易。(6)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

(四)虚假陈述

虚假陈述是指有关单位或个人(一般是指负有信息披露义务的人，包括发行股票或公司债券的公司、证券经营机构、证券业协会及相关的中介机构)对其证券发行、交易及其相关活动中的事实、性质、前景、法律等事项作出不实、严重误导的含有重大遗漏行为。

1. 虚假陈述与信息披露

证券市场信息披露制度，又称公开制度或公示制度，是指证券发行公司于证券的发行与流通诸环节中，依法将与其证券有关的一切真实信息予以公开，以供投资者作投资判断参考的法律制度。其目的在于保障投资者，增加企业透明度，防止证券欺诈。

根据我国《证券法》的规定，不同的市场主体承担的信息披露义务有所不同，但其基本要求是披露义务人的信息必须是真实的、准确的、完整的。

(1)证券发行人提交申请文件的要求。我国《证券法》第十三条第一款规定：“发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门提交的证券发行人申请文件必须真实、准确、完整”，根据《股票条例》第十三条规定，发行人发行股票的，其应提交的文件包括申请报告、招股说明书等共12项内容。

(2)对证券发行人公布发行及上市文件的要求，《证券法》第五十九条有规定。此类文件主要有招股说明书、债券的募集说明书、上市报告书等，其中若有“虚假记载、误导性陈述、重大遗漏”，将发生相应法律责任。

(3)对证券公司发行核查义务的规定。《证券法》第二十四条规定：“证券公司对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查;发现含有虚假、误导性陈述或重大遗漏的，不得进行销售活动;已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。”根据此条款含义，证券公司的发行核查义务始于其承销商身份的确定，并持续在证券发行的整个过程。也即在证券发行人与证券公司达成证券销售完毕时止，证券公司的核查义务应贯彻其中。③

(4)对证券发行人及证券公司信息披露义务的规定。《证券法》第六十三条规定：“发行人、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告，存在虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、承销的证券公司负有责任的董事、监事、经理应当承担连带赔偿责任。”

(5)对专业机构出具专业文件的要求。《证券法》第十三条第二款归规定：“为证券发行出具有关文件的专业机构和人员，必须严格履行法定职责，保证其所有出具文件的真实性、准确性和完整性。”《证券法》第一百六十一条规定：“为证券的发行、上市或者证券交易活动出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业人员，必须按照执业规则规定的工作程序出具报告，对其出具的所有报告内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并就其负责任的部分承担连带责任。”负责任的部分，不能一概认为具有虚假陈述即全部负责，实践中，应限于出具的“无保留意见书”所涉及的内容为范围。

(6)对其他市场主体。《证券法》第七十二条规定：“禁止国家工作人员、新闻传播媒介从业人员编造并传播虚假信息，严重影响证券交易。禁止证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其工作人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者误导。各种传播媒介传播证券交易信息必须真实、客观、禁止误导。”该条是对散布虚假信息及其他市场主体为虚假陈述时所负责任的规范。

以上主体若违背“真实、准确、完整”之信息披露业务的，则构成虚假陈述。

2.虚假陈述的行为方式

依《禁止欺诈办法》第十二条规定，虚假陈述行为包括：(1)发行人、证券经营机构在招股说明书、上市报告书、公司报告及其他文件中作出虚假陈述;(2)律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等专业性证券服务机构在其出具的法律意见书、审计报告、资产评估报告及参与制作的其他文件中作出虚假陈述;(3)证券交易场所、证券业协会或者其他证券业自律性组织作出对市场影响的虚假陈述;(4)发行人、证券经营机构、专业性证券服务机构、证券业自律性组织在向证券监管部门提交的各种文件、报告和说明中作出虚假陈述;(5)在证券发行、交易及其相关活动中的其他虚假陈述。

四、证券欺诈的法律责任

证券欺诈的法律责任是指违反证券法及相关法律法规的有关规定而应承担的某种不利的法律后果。从我国近几年颁布的《证券法》、《公司法》、《刑法》、《股票发行与交易管理条例》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》、《证券交易所管理办法》、《公开发行股票公司信息披露制度》、《证券市场禁入暂行规定》等法律法规，都对证券欺诈这种违法行为的法律责任有具体明确的规定。证券欺诈的法律责任依违法的不同性质，可分为刑事责任，行政责任与民事责任。

(一)证券欺诈的刑事责任

证券欺诈行为情节十分严重，危害极大而触犯刑律构成犯罪的，实施欺诈行为者将受到刑事处罚。从包括我国在内的世界各国立法及司法适用进行分析，证券欺诈的刑事责任主要有以下特征：

1.证券欺诈行为的特殊危害性，世界多数国家的证券法十分注重通过追究刑事责任的方式对严重的证券欺诈行为进行制裁，如美国的1933年的证券法与1934年的证券交易法均规定，任何人如果故意违反法律的实质性条款，或者故意违反美国证券交易委员会根据这两个法律所颁布条例规定，可以被处以一定数量的罚金或一定期限的监禁，或被监禁并科罚。美国1984年通过的《证券内幕交易管制法》明确规定，对内幕交易的当事人除处以没收非法所得之外，并追究刑事责任。瑞士刑法第160条，也明确对恶意散布谣言谋取非法利益的证券欺诈规定了惩役和罚金。

由于刑法在维护证券市场正常与良性运行方面的独特作用，我国自始就非常重视刑事责任的归责。在《股票发行和交易管理暂行条例》第87条就规定了违反该条例构成犯罪的，依法追究刑事责任。在新《刑法》中亦有规定证券欺诈犯罪的刑事责任。如根据刑法180条之规定，犯内幕交易、泄露内幕信息罪的处5年以下有期徒刑或拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金，情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。上述的规定为证券欺诈行为的刑事责任的确定奠定了立法基础和制度环境。

2.刑罚以自由刑为基础，罚金刑的优势明显。鉴于证券欺诈犯罪所具有的不同于一般经济犯罪的危害性。各国或地区一般对证券欺诈犯罪的处罚相对较为严厉，法定刑期也较长，罚金数额较大。例如，美国有关法律规定，构成内幕交易罪者，可以处5年以上10年以下监禁，并处以罚金100万美元。英国《防止欺诈法》规定，作虚伪陈述使得他人从事证券业务的，处7年以下有期徒刑。台湾证券交易法规定，募集、发行或买卖有价证券者，有虚伪欺诈或其他足以致人误信的行为，处7年以下有期徒刑。各国法律有关证券犯罪刑事责任的规定，在以较短期自由刑为基本刑的基础之上，都十分注意罚金刑的适用。

3.证券欺诈刑事责任的归责原则采取以过错为前提，以主观故意作为证券欺诈犯罪的必要条件。这里的故意不仅包含着对违法性的认识，也是针对行为人的行为的危害性的认识而言的。

(二)证券欺诈行政责任

证券欺诈的行政责任是指证券欺诈行为者所必须承担的证券法律法规所规定的各种行政处罚措施。行政处罚由国家有关主管机关作出，在我国一般是指中国证监会，另外还有中国人民银行、国家工商局等国家机关。例如，证监会可以依照《股票发行与交易管理暂行办法》规定，对有《暂行条例》第七十条、第七十一条、第七十二条、第七十四条所列行为者进行处罚;但是对需要撤销当事人单位的证券经营业务许可的处罚，应当由中国人民银行总行处理。

根据《公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《禁止证券欺诈暂行办法》以及《证券市场禁入制度暂行规定》之规定，证券欺诈行为的行政责任有：

1.内幕人员和以不正当手段获取内幕信息的其他人员违反规定泄露内幕信息，根据内幕信息买卖股票或者向他人提出买卖股票建议的，根据不同情况，没收非法获取的股票和其他非法所得，并处以5万元以上50万元以下的罚款。

2.发行证券中有内幕交易行为的，根据不同情况，单处或者并处警告，责令退还非法所筹款项，没收非法所得、罚款、停止或者取消发行证券资格。

3.证券经营机构，证券交易场所以及其他从事证券业的机构有操纵市场行为的，根据不同情况，单处或者并处警告、没收非法所得、罚款、限制或者暂停其从事证券业务或者撤销其证券经营业务许可和从事证券业务许可。其他机构有操纵市场行为的根据不同情况，单处或并处警告，没收违法所得、罚款;已上市的发行人有操纵市场行为，情节严重的，可以暂停或取消其上市资格。个人有操纵市场行为的，根据不同情况，没收其非法获取的款项和其他非法所得，并处以5万元以上50万以下的罚款。

4.经营机构，专业性证券服务机构，会计师事务所，资产评估机构和律师事务所实施虚假陈述行为的，根据不同情况，单处或者并处警告、没收非法所得、罚款、暂停其证券经营业务和从事证券业务或者撤销其证券经营业务许可和从事证券业务许可。证券交易场所，证券业协会和其他证券业自律性组织有虚假陈述行为的，按照有关规定处罚。发行人有虚伪陈述行为的，根据不同情况，单处或并处警告，责令退还非法所筹资金，没收违法所得，罚款、暂停或取消其发行上市资格。对与虚假陈述有关的直接责任人员，根据不同情况，单处或者并处警告、没收非法所得，3万元以上30万元以下的罚款，撤销其从事证券业务的许可或者资格。

5.股份公司有从事证券欺诈行为的，情节严重的，可以停止其发行股票的资格。

(三)证券欺诈民事责任

证券欺诈行为的民事责任是指在证券发行和交易过程中，证券发行人、证券经营机构、证券投资者，证券交易服务机构等因违反证券法规，实施证券欺诈行为而承担的民事上的法律后果。证券欺诈的民事责任主要是财产方面的责任，其主要内容是对被欺诈人实施救济而给予赔偿。这也是各国法律所共识性的结论。例如，英国《防止欺诈法》规定，对内幕交易中遭受损失的不知情的当事人应给予民事救济.。日本《证券交易法》第126条明确规定，操纵市场者，对因之受到的损害，承担民事责任赔偿请求权的诉讼时效为自知道该违法行为之日起一年或自该违法行为发生后3年。我国的《禁止证券欺诈行为暂行办法》第二十三条规定“实施欺诈客户行为，给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任”。《股票发行与交易管理暂行条例》第七十七条规定“违反本条例，给他人造成损失的，应当依法承担民事赔偿责任”。上述规定可以作为追究民事责任的依据。但是，对于应当追究证券欺诈行为民事责任的类型，承担民事责任的对象，以及民事责任的赔偿范围，赔偿金额的计算方法等，仍带有很大的不确定性。

1.证券欺诈行为者承担民事责任的条件：

(1)有受害者的损害事实，即受害人由于欺诈行为人的证券欺诈行为已遭受财产损失。

(2)必须存在证券欺诈行为，譬如说，在股票的委托代理中，证券经营机构违背被代理人的指令，没有按照被代理人的要求买卖股票，就是一种既属于违反《证券法》的行为，又属于违背《民法通则》规定的行为。

(3)能够证明损害事实是由证券欺诈行为所引起，二者之间存在着因果关系。如果受害者的损失是由于市场上其他因素引起的，就不能要求行为人赔偿，否则不符合公平原则。如投资者在委托单中注明卖出一定数量的股票，证券经营机构因为自己操作过程中的失误导致未能将被代理人的股票全部卖出，此时即具备追究行政责任的要件。但民事赔偿确立的依据则是股票价格下跌之后，投资者被迫将其股票在较低价格卖出，造成客观的损害事实。在投资的利益损害结果与证券经营机构之间便存在着结果与原因的联系。

(4)证券欺诈行为者具有实施证券欺诈的主观心理态度即故意或者过失，如果是不可抗力或者意外事件，行为人不负民事责任。

2.承担民事赔偿责任的方式主要有损害赔偿、恢复原状、强制过户等，当然依据《民法通则》第134条之规定“承担民事责任的方式主要有：(1)停止侵害;(2)排除妨碍;(3)消除影响;(4)返还财产;(5)恢复原状;(6)修理、重作、更换;(7)赔偿损失;(8)支付违约金;(9)恢复名誉;(10)赔礼道歉。以上承担民事责任的方式，可以单独适用，也可以合并适用”。原则上讲，这10种民事责任方式均可运用于证券欺诈时的民事责任承担。

3.当民事责任的承担与其他法律责任相冲突时，采取民事责任优先的原则。当发生行政责任与民事责任的冲突，如被责令交纳罚款并应当承担民事赔偿责任的，依据《证券法》第207条以及《行政处罚法》的规定，如果证券欺诈行为人的财产不足以同时支付的，应首先承担民事责任，当发生刑事责任的承担与民事责任的冲突，依据《证券法》第207条的规定，判处罚金但犯罪行为人不足以同时支付民事赔偿时，民事责任优先。《刑法》第36条规定的则更为具体，依照该条规定，由于犯罪行为而使被害人遭受经济损失的，对犯罪分子除依法给予刑事处罚之外，应根据情况判处赔偿经济损失。承担民事责任的犯罪行为人，同时被判处罚金的，其财产不足以全部支付的，或者被判处没收财产的，应当先承担对被害人的民事赔偿责任。具体而言，《证券法》的规定与《刑法》的规定存在着一些差异。譬如《刑法》中民事责任优先于没收财产刑问题，而《证券法》未加规定。

4.如何确定民事责任赔偿金额，实践中有以下3种方法。

(1)实际价值计算法：即损失补偿额是根据受害者在进行股票交易时所付出的或所获得的价格与当时的股票实际价值之差来确定，这种计算法的缺陷在于：

①证券交易是个连续竞价的过程，其实际价值难以作出准确或恰当的界定。

②证券欺诈行为表现为持续行为时，确定整个交易阶段的证券价值的变化曲线更为困难。

③依据实际价值计算可能会导致过度赔偿或求偿权利的滥用，违反公平原则。

(2)差价计算法：损失补偿的金额，等于证券交易时的价格与证券欺诈行为暴露或获知后合理时间内证券价格的差价。但这种计算方法在于如何合理地计算差价的时间，即因受害人的实际操作经验以及认知水平存在差异，受害人何时出售手中所持有的证券才为合理时间。

(3)实际诱因计算法。证券欺诈行为人仅对其违法所得所造成的那部分股票价格波动承担补偿责任，而对其他因素引起的那部分股票价格波动不负补偿责任。但问题在于确定哪一部分的价格变化属于证券欺诈行为直接引起的比较困难。

由于证券市场每日换手股票以千万计，成交金额上亿元，股票价格的每个变化都是诸多因素作用的结果，因此很难找到一个十全十美且对所有案件都适用的计算方法，实践中必须根据各案的具体情况，综合考虑多种因素，选用合适的计算方法。

五、我国证券欺诈立法中存在的问题

我国于1993年8月15日颁布了《禁止证券欺诈行为暂行办法》，首次使用了“证券欺诈”一词，该办法中对证券欺诈的概念用了列举法，把证券欺诈概括为内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等4种行为。在1997年修订的《中华人民共和国刑法》中又正式规定了内幕交易罪、编造并传播虚假证券信息罪、诱骗投资者买卖证券罪和操纵证券市场的价格罪。1998年12月29日公布的《中华人民共和国证券法》没有直接采用证券欺诈的说法，而是在“禁止的交易行为”中规定了禁止内幕交易等行为。上述法律为判断证券欺诈，并对之进行制裁提供了依据，但仍然存在一些问题，导致了执法上的某些困难。

1.民事责任的缺位。现代社会的法律责任制度是由3个层次构成，即民事责任、行政责任和刑事责任。其中行政责任和刑事责任为公法上的责任，民事责任为私法责任。不同的法律责任在功能和目的上均有着本质的区别，行政责任和刑事责任强调对违法者的惩罚和教育来实现对公共秩序的保护;民事责任强调的是对受损害的民事权益的恢复和救济。一部完善的法律应考虑到3种责任间的平衡和协调，兼顾对公共秩序与公民利益的保护。综观《证券法》有关规定，我们可以发现证券法是一部强调公法权利强于私法权利的商事法。这一点可以从《证券法》第三章的三十六条关于法律责任的规定得到证明，该章涉及行政责任的占了23条，涉及刑事责任的占了18条，而涉及民事责任的仅有2条，对欺诈客户的民事责任的规定只有1条。

2.法律之间协调性差。以操纵市场方面的立法为例，证券法列举了3种具体的市场操纵形式，《禁止欺诈办法》则列举了6种，其体系性、统一性比较差，法律规定比较繁琐。另外，两部法律所规定的法律责任也相互冲突：按《证券法》第一百八十四条对操纵市场行为人应处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。而按《禁止欺诈办法》第十七条规定，对操纵市场的个人，并处5万元以上50万以下的罚款，两者显然是不一致的。法律之间的这种不协调性直接造成了适用法律的困难，并使违法行为的性质认定发生混乱。

3.司法解释付之厥如。在我国，证监会为管理证券市场的主管机关，几乎绝大部分的政券欺诈都由证监会这一行政机关处理，只有很少一部分才会提交到法院，而法院根据刑法、证券法、及证监会发布的有关条例作出处理，需要司法解释的必要性相对减少。但这并不说明司法实践中不需要有关政券欺诈的司法解释。在认定证券欺诈行为的构成时，现行法还存在诸多空白和不明确之处，需要法院作出解释。特别在证券欺诈的受害人寻求民事救济时，由于证监会大多仅处理其行政违法行为，这部分更多由法院管辖，但因为我国有关民事责任的规定及其简单，对于何人有权提起民事诉讼，民事责任的构成条件、民事责任的承担及损害赔偿额的确定等一系列重大问题均无明确规定，使得法院处理此类案件缺乏明确的法律依据，这些问题如能通过司法解释的形式解决，对于我国抑制证券欺诈行为，保护广大投资者的利益将能起到积极的作用。而现阶段司法解释的缺乏，则更加大了法院适用法律的难度。

注：

①《中国证券市场发展的法律调控》吴弘主编，第282-283页。

②(台)罗怡德著：《证券交易法——禁止内部人交易》，黎明文化事业公司1991年版，第2页。

③叶林：《证券法》，中国人民大学出版社2000年版，第280页。