第一篇：质量管理体系评价准则
CCAA-128质量管理体系审核员评价准则
中国认证认可协会
质量管理体系审核员评价准则
第2版
文件编号：CCAA-128 ——————————————————————————————— 发布日期：2004年10月26日 ©版权 中国认证认可协会
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版本：2
质量管理体系审核员评价准则
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质量管理体系审核员评价准则
类别
本准则为CCAA规范类文件。
CCAA准则规定了CCAA在运作审核员注册和培训课程批准项目时应遵循的原则，并完全覆盖IATCA相应准则要求。这些准则是CCAA接受IATCA 多边互认协议(MLA)评审所依据的主要标准。CCAA于1998年首批签署了 IATCA-QMS审核员培训课程批准和注册两项 MLA协议，2004年又首批将协议范围扩展到IATCA-EMS审核员培训课程批准和注册。CCAA的运作过程经同行评审确认完全满足IATCA相关准则的所有要求。
本准则经CCAA批准发布。
批准
版本： 第2 版
实施日期：2005年01月01日 替代：CCAA-108 第 1 版
实施日期：2002年07月26日 编制：CCAA
日期：2004年09月10日 批准：CCAA
日期：2004年10月26 日 联系电话：01065994481
咨询及索取
关于CCAA文件的咨询请与CCAA秘书处接洽。在CCAA网站上可获取本文件，也可从CCAA秘书处获取本文件。
版权
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前言
本质量管理体系(QMS)审核员评价准则由CCAA根据国际审核员培训与注册协会(IATCA)《质量管理体系审核员评价准则》[PL-03-020(R2)]制定，完全覆盖IATCA准则的所有要求，目的是为质量管理体系审核员注册提供一个通用的基础。
制定本准则时参考了GB/T 19011-2003标准《质量和(或)环境管理体系审核指南》，考虑了中国的国情，以及企业、认证认可机构和政府法律法规的要求。
本准则是注册为CCAA-IATCA QMS级别审核员的基础依据。
CCAA满足IATCA对审核员注册机构的下列要求，于1998年首批签署了IATCA-QMS审核员培训课程批准和注册互认协议(MLA)，有权授予IATCA承认的审核员注册资格。
1 IATCA成员;
2 运作审核员注册项目;
3 使用可接受的程序验证注册申请者的申请;
4 运作其注册项目时符合适用的管理控制过程，例如在有关ISO/IEC导则、其他类似可接受的国际标准和IATCA规章、谅解备忘录(MoU)、多边互认协议(MLA)中规定的过程;
5 已成功地通过同行评审，证明其作为审核员注册机构满足成为IATCA MLA成员的要求;
6 作为审核员注册机构已经签署IATCA MLA; 7 表明其持续满足准则要求。
IATCA承认的两个QMS审核员级别是IATCA QMS审核员级别和IATCA QMS高级审核员级别。CCAA 作为IATCA-MLA成员，在注册满足IATCA要求的审核员时，有权使用IATCA缩写标志。
所有IATCA成员均承认被授予IATCA级别审核员注册资格的审核员具有根据他们的注册级别从事审核或领导审核组的能力。这种认可将使审核员不必寻求多方注册。
CCAA-IATCA级别审核员的注册仅仅表明个人从事审核的能力。CCAA-IATCA注册制度不对个人可能具备的技术能力范围加以确认。对审核员在审核一个具体组织时其是否具有审核的技术环境所需要的知识和理解力的确认，应仍由负责审核过程管理的有关各方负责。
所有CCAA文件都用中文发布。标有最近发布日期的中文版CCAA文件是有效的版本。CCAA秘书处将在网站上公布所有相关准则的最新版本。
本准则直接采用IATCA准则格式，予以发布实施。
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过渡期
本准则替代了CCAA-108《质量管理体系审核员注册准则(第1版)》。 本准则于2005年1月1日起实施
2004年12月31日，CCAA停止根据注册准则第1版实施CCAA-IATCA QMS级别审核员初次注册和再注册;
2005年1月1日起，CCAA采用注册准则第2版实施CCAA-IATCA QMS级别审核员初次注册和再注册;
2007年12月31日前，所有根据第1版准则注册的CCAA-IATCA QMS级别审核员均应完成根据注册准则第2版进行的再注册。
信息
有关CCAA审核员注册的更多信息，可与CCAA秘书处联系： 地址：北京市朝阳区朝外大街甲10号15层 邮编：100020 网址：http://
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内容目录
首页
类别..............................................................1 批准..............................................................1 咨询及索取........................................................1 版权..............................................................1 前言..............................................................2 过渡期............................................................3 信息..............................................................3
第一章............................................................5 1.1 引言..........................................................5 1.2 CCAA QMS审核员的级别.........................................5 1.3 定义..........................................................5
第二章............................................................6 2.1 总则..........................................................6 2.2 书面评价价......................................................7 2.2.3 教育和培训经历评价..........................................7 2.2.4 对审核员和高级审核员申请人审核表现报告的评价...........8 2.2.5 验证审核员完成审核表现报告中的职责.........................8 2.3 查验过程.....................................................9 2.3.1 查验资源...................................................9 2.4 查验分包.....................................................9 2.5 评价人员.....................................................9 2.6 面试过程..................................................10 2.7 可接受的QMS标准..........................................10 准则结束......................................................10 ____________________________________________________________________________________________ 发布日期：2004年10月26日
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第一章
1.1 引言
1.1.1本准则由中国认证认可协会(CCAA-IATCA)依据IATCA《质量管理体系审核员评价准则》[PL-03-020(R2)]制定， 目的是规范CCAA-IATCA质量管理体系(QMS)审核员的注册活动。本准则完全覆盖IATCA准则，是CCAA参加IATCA-QMS审核员注册多边互认协议(MLA)的基础和依据。
1.1.2 制定本准则时已考虑了国际和国内的审核员注册实践活动、GB/T19011-2003和GB/T 19001-2000标准。 1.1.3 本准则分为2章：
a) 第一章 引言、审核员级别、定义。
b) 第二章 书面评价、查验过程、查验分包、评价人员、面试过程、可接受的QMS标准。
1.2 CCAA QMS审核员的级别
1.2.1 本准则适用于对以下两个审核员级别的注册申请人和再注册申请人的评价以及实习审核员资格的评价：
CCAA QMS实习审核员资格
CCAA-IATCA QMS审核员级别
CCAA-IATCA QMS高级审核员级别
1.2.2审核员级别授予已满足CCAA-IATCA QMS审核员注册准则要求，能作为审核组成员进行全部完整的QMS审核的所有部分的申请人。
1.2.3高级审核员级别授予已满足CCAA-IATCA QMS审核员注册准则关于QMS审核员的要求，并且表明其具有所要求的知识和技能，能有效地策划和管理审核并领导审核组的申请人。
1.2.4 CCAA QMS实习审核员
CCAA QMS实习审核员是满足审核员教育经历、审核员培训、工作经历和质量经历的要求，有资格在级别审核员的指导下参与QMS审核活动，但不能独立实施审核的人员。
注：CCAA QMS实习审核员不是IATCA注册级别。 1.3 定义
1.3.1除下列定义外， GB/T 19000-2000标准中的术语和定义适用于本准则。本准则中还使用下列定义：
a)验证审核员(见证人)：具有CCAA QMS高级审核员级别或经CCAA确认具有同等能力，对审核员、高级审核员申请人的审核活动进行见证并完成审核表现报告的____________________________________________________________________________________________ 发布日期：2004年10月26日
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人员。
注：验证审核员不是一种注册级别。 b) 审核组：
实施一次审核的两名或两名以上的级别审核员。
注：本定义为CCAA-IATCA审核员注册专用定义，与GB/T 19011-2003标准中的定义不同。
c) 完整的QMS审核：
覆盖GB/T 19011-2003标准中6.3至6.6条款所描述的全部审核过程，并包括GB/T 19001-2000标准或等同的QMS替代标准中所有方面的审核。
注1：此定义比 GB/T19011-2003标准(表1的)注5中的所描述的完整审核更为全面。
注2：对GB/T 19001-2000标准第7章某些要求合理删减后的审核应视为完整的审核。GB/T 19001-1994和GB/T 19002-1994标准在2003年失效之前也适用。
d) 申请担保人：
通过与申请人有工作关系或业务往来，能够客观地证明申请人具有审核员所需的个人素质的具备级别审核员资格的人员。
e) 书面评价：
对申请人提供的支持其申请的书面证据进行的评价。
第二章
2.1 总则
2.1.1 CCAA应具有依据准则要求有效评价申请人能力的形成文件的程序，详见CCAA《审核员注册审批程序》。评价过程应包括以下三个明确的部分： a)书面评价;
b)查验; c)确认。
2.1.1.1 书面评价：对申请人提供的支持其申请的文件所进行的评价。这种评价旨在确定申请人在教育、正规培训、工作经历、质量经历和审核经历方面与 CCAA-IATCA注册要求的符合性。
2.1.1.2 查验：查验是指使用那些在审核中能够提供公正客观评价结论的外部资源，对申请人的表现和申报信息的准确性进行独立证实的活动。
2.1.1.3 确认：确认是指CCAA认为适当的、用于有效评价申请人的附加的评价活动，如面试或指派任务。
2.1.2 除了申请人同意予以公开的信息(例如在注册审核员名录中的信息)外，申请中所包含的信息应予以保密。注册审核员名录相关信息包括审核员姓名、聘用机____________________________________________________________________________________________ 发布日期：2004年10月26日
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构、联络方式、注册范围、注册级别以及注册有效期。
2.2 书面评价
2.2.1本部分描述了CCAA对申请进行书面评价时所使用的过程，以及参与该过程的人员的任务和职责。
2.2.2 CCAA应证实每位申请人满足CCAA-IATCA QMS审核员注册准则所描述的注册要求，并且查验申请中所提供的教育经历、审核员培训经历、工作经历和质量经历信息的准确性和完整性。CCAA还应对包括在每份申请中的审核员申请人审核表现报告和高级审核员申请人审核表现报告进行评价(见2.2.4条款)。 2.2.3 教育和培训经历评价
2.2.3.1 申请中应包括相关的教育和培训经历证明，特别是CCAA承认的QMS审核员培训的客观证明。适宜的教育和培训经历证明包括以下任一方式： a)原件(由CCAA工作人员审阅后返还申请人，复印件留存);
b) 由申请人的聘用机构确认的、上述原件的真实复印件;
c) 由具有资格的权威机构以信函的方式确认申请人的证书是得到认可的。 2.2.4 对审核员和高级审核员申请人审核表现报告的评价
2.2.4.1 审核员级别的注册申请中应包括由验证审核员提供的审核员级别申请人审核表现报告;高级审核员级别的注册申请中应包括高级审核员级别申请人审核表现报告。
2.2.4.2 CCAA应评价这些报告，证实这些报告已经填写完整，并且已由验证审核员签名。CCAA还应确认申请人在验证审核员所报告的各方面均取得令人满意的表现。 2.2.4.3 审核员级别申请人审核表现报告
2.2.4.3.1 审核表现报告至少应对申请人在以下方面的表现进行评价：
a) 审核标准(GB/T19001或其替代标准)的知识; b) 有效进行文件评审的能力;
c) 现场审核过程中知识和技能的应用;
d) 对审核标准(GB/T 19001或其替代标准)的各方面应用的解释能力; e) 与受审核方以及审核组其他成员进行有效沟通的能力; f) 形成审核发现和准备审核报告的能力; g) 审核员注册准则1.4条款中规定的个人素质; h) 申请人是否适宜审核员级别注册的说明。 2.2.4.4高级审核员级别申请人审核表现报告
2.2.4.4.1 审核表现报告应至少对申请人在以下方面的表现进行评价：
a) 策划审核过程的能力，包括审核所需资源; b) 使受审核方感到满意的、对现场审核的管理能力;
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c) 有效管理审核组的能力; d) 对受审核方管理过程的理解;
e)就审核发现进行沟通以及准备审核报告的能力 f)申请人是否适宜高级审核员级别注册的说明。 2.2.5 验证审核员完成审核表现报告的职责
2.2.5.1 被指派对级别审核员申请人的表现进行见证的验证审核员负有以下职责：
a)识别在评价申请人表现过程中任何潜在的利益冲突，并就此与申请人、申请人的聘用机构(适用时)及验证审核员的指派机构(适用时)进行沟通;
b) 保证其能提供公正的审核表现报告;
c) 对审核实施见证，综合使用评审有关文件、观察以及与申请人交谈等方式，对申请人能否胜任本准则2.2.4条款所要求的能力进行评价;
d)按照CCAA要求的格式，向申请人和/或申请人的聘用机构提供审核表现报告。 2.2.5.2 实施这些见证任务时，验证审核员：
a) 可以是也可以不是审核组成员，但在任何情况下，其工作重点应放在对申请人审核表现的评价上;
b) 应遵守CCAA审核员行为准则;
c) 应只对实际见证到的、申请人在所有审核过程中对GB/T 19001-2000标准或等同的QMS替代标准的所有方面进行审核的能力和表现进行评价;
d) 可在审核现场外完成对文件评审和审核报告活动的评价。
2.3 查验过程 2.3.1 查验资源
2.3.1.1 CCAA应从以下渠道进行查验：
a) 那些完成了审核表现报告的验证审核员(见证人)，和/或其他非见证审核经历的审核组组长; b) 受审核方; c) 申请人的聘用机构。
2.3.1.2 当申请人由审核员级别晋升高级审核员级别时，只需要通过以上1)和 2)进行查验。
2.3.1.3 CCAA应保存查验活动的记录。当CCAA不能从以上全部渠道获得相关信息时，应说明理由并形成文件。在这种情况下，CCAA应确定用来查验申请人所提交证据的准确性的方法是适当的。
对每份申请的查验可采用电话交谈、传真、E-mail和/或面谈的方式。对于每份初次注册和晋级的申请，应查验以下内容：
a) QMS经历：包括实施、运作和/或审核质量管理体系的经历;
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b) 基本工作经历，包括：
工作单位的业务性质;
被聘用的起止日期;
聘用期间的职务和职责。
c)提交的审核经历中至少有2次应经查验。该2次进行查验的审核应与审核员申请人审核表现报告和高级审核员申请人审核表现报告所见证的审核不同。对审核经历的查验应包括以下信息：
各审核阶段中申请人的能力;
个人素质(参见CCAA-IATCA QMS审核员注册准则1.4条款); 审核日期和现场审核时间; 使用的QMS标准;
审核的类别(例如：完整的或部分的审核); 审核活动与GB/T 19011-2003标准的一致性; 申请人在审核中的作用; 审核组中审核员的人数; 审核组组长的姓名;
审核的类型(第一方，第二方或第三方审核)。
2.4 查验分包
2.4.1 QMS审核员的聘用机构(如认证机构)，可根据本准则中以上“查验方法”的要求对他们机构的专职审核员和兼职审核员进行查验。但这只有在CCAA同意后方可进行。这样的评审记录和相关材料应对CCAA公开。
2.4.2 这种安排应根据该机构与CCAA签订的合同进行，合同应规定分包工作的具体职责。在这样的情况下CCAA可接受分包机构的自我查验结果，以替代CCAA相应的评价过程。
2.4.3与CCAA签订合同的机构应具有文件化的程序，以保证其对申请人的评价能够有效实施。
2.4.4 与CCAA签订合同的机构应指定一名经CCAA同意的高级管理人员负责管理查验过程，包括对申请中查验的内容进行确认和签字。
2.5 评价人员
2.5.1 注册评价应由经过培训、具有经验和基本知识，有能力进行公正和客观评价的人员执行。评价人员可以是志愿者或是CCAA的职员、签约人。
2.5.2 CCAA应保证所有评价人员具有恰当的资格，接受过必要的培训，使他们能对申请人的资格和经历与CCAA-IATCA要求的符合性做出合理的判断。
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2.5.3 对每一份级别审核员的申请，应由两名评价人员按照以下方式之一，进行评价：
a) 各自独立工作然后解决决定中的分歧;
b) 其中一个评价人员对另一个评价人员的工作予以复审; c) 以评价组的方式进行工作。
2.5.4 CCAA应制定文件化的选择和培训评价人员的程序，保证他们能胜任对申请人的评价工作，详见CCAA《审核员注册审批程序》。
2.6 面试过程
2.6.1 CCAA将组织对初次注册的审核员级别申请人进行面试评价，核实申请人满足本准则要求的工作经历、审核员培训经历、教育经历、质量经历、个人素质和审核能力以及与注册准则有关的任何其他要求，并验证申请信息的准确性。 2.6.2 CCAA应具有文件化的选择和培训面试评价人员的程序，以及面试实施的程序。详见CCAA《审核员面试评价程序》。
2.6.3在进行面试评价的过程中，应考虑以下内容： a)选择和培训面试评价人员;
b)面试评价的时间、地点和持续时间;
c)预先拟定的检查清单，列出需要从申请人处得到的信息;
d)用于合理确定申请人具有质量管理体系审核相关知识和能力以及个人素质的方法;
e)公布面试评价结果和通知申请人的方法;
f) 供申请人申诉的程序。 2.7 可接受的QMS标准
2.7.1 用于获得和保持CCAA注册资格的审核经历应根据可接受的QMS标准进行，即GB/T 19001-2000标准(GB/T 19001/2-1994标准在2003年失效之前也适用)和/或完整描述QMS的其它标准或规范性文件。这些标准和规范性文件应是准确的，足以保证依据这些替代标准进行的审核经历可以容易地转换成按GB/T 19001-2000标准审核的经历。
2.7.2 CCAA应具有文件化的、批准可接受的替代标准的过程，详见CCAA《替代标准评价表》。替代标准可包括(但不限于)ISO关于认可机构和认证机构的导则，国家/地区的管理体系标准，以及工业行业标准等。
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第二篇：马鞍山市市长质量奖评价准则
附件2：
马鞍山市市长质量奖评价准则
1 范围
本标准规定了马鞍山市市长质量奖组织的评价要求。
本标准适用于“马鞍山市市长质量奖”的评价。也可用于各类组织开展追求卓越的自我评价。
2 规范性引用文件
下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单(不包括勘误的内容)或修订版均不适用于本标 准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。
GB/T19000—2000 质量管理体系 基础和术语 GB/T19004—2000 质量管理体系 业绩改进指南 GB/T19580—2004 卓越绩效评价准则
以下等同GB/T19580-2004《卓越绩效评价准则》
3 术语和定义
GB/T19000-2000确立的以及下列术语和定义适用于本标准。 3.1 卓越绩效 performance excellence 通过综合的组织绩效管理方法，使组织和个人得到进步和发展，提高组织的整体绩效和能力，为顾客和其他相关方创造价值，并使组织持续获得成功。 3.2 治理 governance 在组织工作中实行的管理和控制系统。包括批准战略方向、监视和评价高层领导绩效、财务审计、风险管理、信息披露等活动。 3.3 标杆 benchmarks 针对相似的活动，其过程和结果代表组织所在行业的内部或外部最佳的运作实践和绩效。 3.4 价值创造过程 value creation processes 为组织的顾客和组织的经营创造利益的过程。
注：价值创造过程是组织经营最重要的过程，多数员工介入这些过程，通过这些过程产生组织的产品、服务，并给组织的股东和其他主要相关方带来实际的经营结果。 3.5 支持过程 support processes 支持组织日常运作、生产、服务交付的过程。
注：支持过程可以包括财务与统计、设备管理、法律服务、人力资源服务、公共关系和其他行政服务。这些过程虽然不能直接为顾客增加价值或创造价值，但为价值创造过程的实施起到保证、支持作用的过程。组织需识别全部支持过程，必要时确定关键支持过程。
4 评价要求
4.1 领导
本条款用于评价组织高层领导在价值观、发展方向、目标、对顾客及其他相关方的关注、激励员工、创新和学习等方面的作为，以及组织的治理和履行社会责任的情况。 4.1.1组织的领导
组织应说明高层领导如何确定发展方向、完善组织的治理以及如何评审组织绩效。 4.1.1.1 高层领导的作用
组织应从以下方面说明高层领导的作用：
a) 高层领导如何确定和展开组织的价值观、长短期发展方向及绩效目标;如何在绩效目标中均衡地考虑顾客及其他相关方的利益;如何向全体员工、主要的供方和合作伙伴沟通组织的价值观、发展方向和目标;如何确保双向沟通。
b) 高层领导如何创造有利于授权、主动参与、创新和快速反应的环境，促进组织学习和员工学习的环境，遵守法律法规的环境;如何恪守诚信经营等道德规范，并影响组织的相关方。 4.1.1.2 组织的治理
组织的治理如何致力于以下关键因素： a) 组织行为的管理责任; b) 财务方面的责任; c) 内、外部审计的独立性; d) 股东及其他相关方利益的保护。 4.1.1.3 组织绩效的评审
组织应从以下方面说明如何评审其绩效：
a) 高层领导如何评审组织的绩效和能力;如何通过评审来评价组织的成就、竞争绩效以及长、短期目标的进展;如何通过评审来评价组织的应变能力。
b) 说明高层领导定期评审的关键绩效指标及近期绩效评审的结果。
c) 高层领导如何根据绩效评审结果确定并落实改进关键业务的优先次序，并识别创新的机会;适当时，如何将这些优先次序和创新机会在供方和合作伙伴中实施，以确保与组织的协调一致。
d) 组织如何评价高层领导的绩效;如何运用组织绩效评审的结果改进高层领导及领导体系的有效性。
4.1.2 社会责任
组织应说明其在履行公共责任、公民义务及恪守道德规范方面的做法。 4.1.2.1 公共责任
组织应从以下方面说明如何履行其公共责任：
a) 明确组织的产品、服务和运营对环境保护、能源消耗、资源综合利用、安全生产、产品安全、公共卫生等社会影响所采取的措施;说明为满足法律法规要求而采用的关键过程、测量方法和目标，说明为应对产品、服务和运营中的相关风险采用哪些关键过程、测量方法和目标。
b) 如何预见和应对公众对组织的产品、服务和运营中当前和未来对环境保护、能源消耗、资源综合利用、安全生产、产品安全、公共卫生等方面的隐忧。 4.1.2.2道德行为
如何确保组织行为符合诚信准则等道德规范;说明用于监测组织内部、与主要合作伙伴之间以及组织的治理中行为道德的主要过程及测量方法和指标。 4.1.2.3 公益支持 组织如何积极地支持公益事业，确定重点支持的公益领域并积极参与;高层领导及员工如何为此做出贡献。 4.2 战略
本条款用于评价组织的战略目标和战略规划的制定、部署及其进展情况。 4.2.1 战略制定
组织应说明如何制定战略，确定战略目标，包括如何提高组织的竞争地位、整体绩效，以及如何使组织在未来获得更大的成功。
a) 组织应描述其战略制定过程、主要步骤、说明主要参与者及长、短期计划时间区间，时间区间如何设定，战略制定过程如何与长短期计划时间区间相对应。
b) 组织如何确保制定战略时考虑下列关键因素，并说明下列有关数据和信息是如何收集和分析的：
—— 顾客和市场的需求、期望以及机会; —— 竞争环境及竞争能力;
—— 影响产品、服务及运营方式的重要创新或变化; —— 人力资源和其它资源方面的优势和劣势;
—— 资源重新配置到优先考虑的产品、服务或领域的机会; —— 经济、社会、道德、法律法规以及其它方面的潜在风险; —— 国内外经济形势的变化;
—— 组织特有的影响经营的因素，包括品牌、合作伙伴和供应链方面的需要、组织的优势和劣势等。
—— 可持续发展的要求和相关因素。
c) 组织应说明关键的战略目标和对应的时间表，战略目标如何能够均衡地考虑长、短期的挑战和机遇,以及所有相关方的需要。
d) 组织应说明如何进行战略调整。 4.2.2 战略部署
组织应说明其战略规划的制定与部署，以及如何进行绩效预测。 4.2.2.1 战略规划的制定和部署
组织应从以下方面说明将战略目标转化为战略规划的方式、组织的战略规划及相应的关键绩效测量方法和目标：
a) 如何制定和展开战略规划以实现关键战略目标，说明主要的长、短期战略计划，包括关键的人力资源计划，并说明在产品和服务、顾客和市场以及运营方面的关键变化;
b) 如何配置资源以确保战略规划的实施，如何保持战略规划所取得的关键结果;
c) 说明监测战略规划进展情况的关键绩效测量方法和目标，如何通过强化测量系统确保组织的协调一致性，如何确保测量指标系统涵盖了所有关键的战略部署领域和相关方。 4.2.2.2 绩效预测
组织应根据所确定的关键绩效测量指标对绩效进行预测，并说明组织的长、短期计划期内的绩效预测情况，如何将所预测绩效与竞争者的预测绩效相比较，如何将其与主要的标杆、目标及以往的绩效相比较。 4.3 顾客与市场
本条款用于评价组织确定顾客和市场的需求、期望和偏好，建立顾客关系的方法;确定影响赢得、保持顾客，并使顾客满意、忠诚的关键因素的方法。 4.3.1 顾客和市场的了解
组织应说明如何确定顾客和市场的需求、期望和偏好，以确保产品和服务不断符合需要并开发新产品和开拓新的市场。
a) 如何确定顾客群和细分市场，在这一过程中如何考虑竞争者的顾客及其它的潜在顾客。 b) 如何了解关键顾客的需求和期望，以及这些需求和期望对于顾客购买决策的相对重要性。如何针对不同的顾客群采取不同的了解方法。如何使用当前和以往顾客的相关信息，并将这些信息用于产品和服务的设计、营销、过程改进和其它业务的开发。
c) 如何使了解顾客需求和期望的方法适合战略规划及发展方向。 4.3.2 顾客关系与顾客满意
组织应说明如何建立和完善顾客关系，以赢得和保持顾客，增强顾客忠诚，吸引潜在顾客，开拓新的商机，并说明如何测定顾客满意，提高顾客满意度。 4.3.2.1 顾客关系的建立
组织应从以下方面说明如何建立与顾客的关系：
a) 如何建立顾客关系以赢得顾客，满足并超越其期望，提高其满意度和忠诚度。
b) 如何明确顾客查询信息、交易和投诉的主要接触方式，确定关键顾客对接触方式的要求，并将这些要求传达到组织内有关的每一位员工和过程。
c) 明确组织的投诉管理过程，如何确保投诉能够得到及时有效的解决，如何收集、整合和分析投诉信息，将其用于组织的改进，必要时，用于组织合作伙伴的改进。
d) 如何使建立顾客关系的方法适合于战略规划及发展方向。 4.3.2.2 顾客满意的测量
组织应从以下方面说明如何测量顾客满意：
a) 如何测量顾客满意，测量方法如何因顾客群不同而异，如何确保测量能够获得可用的信息。如何将顾客满意的信息用于改进活动。
b ) 如何对顾客进行产品、服务质量跟踪，以及时获得可用的反馈信息。 c) 如何获取和使用可与竞争对手和(或)行业标杆相比较的顾客满意信息。 d) 如何使测量顾客满意的方法适合于战略规划及发展方向。 4.4 资源
本条款用于评价组织高层领导为确保战略规划和目标的实现、为价值创造过程和支持过程所配置的资源，包括人力资源及其他的财务、基础设施、相关方关系、技术、信息等。 4.4.1 人力资源
组织应根据战略规划和目标，建立以人为本的人力资源开发和管理的工作系统、激励机制、员工培训与教育体系，以发挥和调动员工的潜能，并说明组织如何营造充分发挥员工能力的良好环境。 4.4.1.1 工作体系
a) 工作的组织和管理 组织应说明对其工作和职位如何进行组织、管理，以促进组织内部的合作，调动员工的主动性、积极性，促进组织的授权、创新，完善和发展组织的文化。 组织的工作系统如何听取和采纳员工、顾客的各种意见和建议。 在不同的部门、职位和地区之间，组织如何实现有效的沟通和技能共享。
b) 员工绩效管理系统
组织如何建立促进提高工作绩效的员工绩效管理系统(包括员工绩效评价、薪酬和奖励等)。员工绩效管理系统如何促进组织获得更高绩效。组织如何制定员工绩效激励政策，实施员工绩效的评价与考核，对取得的成绩、获得的技能等给予适当的奖励。 4.4.1.2 员工的学习和发展
组织应说明如何通过教育、培训和职业发展促进组织整体目标的实现，并为提高绩效做出贡献，以及是如何培养员工的知识、技能和能力的。
a) 员工的教育、培训
在分析各种需求与员工现有能力的基础上，组织应根据人力资源规划，制定员工的教育、培训计划，并说明教育、培训计划如何 考虑组织的绩效测量、绩效改进和技术变化的主要需求，以及如何平衡组织的长短期目标与员工的发展、培训与职业发展需求，包括教育、培训的对象、目标、方 式、经费和设施等。
组织如何针对不同的岗位和职位实施以增强追求卓越的意识、提高技能、实现顾客满意为核心的教育培训，鼓励和支持员工以多种方式实现与工作和职业发展、技能提高相关的学习目标。 组织如何结合员工和组织的绩效，评价教育、培训的有效性。
b) 员工的职业发展
组织如何充分发挥员工的潜能和主动性，如何帮助员工实现学习和发展目标，如何对包括高层领导在内的所有员工的职业发展实施有效的管理。 4.4.1.3 员工的权益与满意程度
组织如何保持良好的工作环境和员工参与的氛围，维护全体员工的权益，使全体员工满意，调动全体员工的积极性。
a) 工作环境
—— 组织如何不断改善工作环境中的职业健康安全等条件。如何规定每个关键场所工作环境的测量项目和指标;
—— 组织如何确保对工作场所的紧急状态和危险情况作好应急准备; —— 为了员工和顾客的利益，组织如何确保经营的连续性;
—— 组织如何鼓励员工积极参与多种形式的群众性质量管理活动;如何对群众性质量管理活动实施科学管理，提供必要的资源，并对活动成果进行评定、认可，以提高员工参与程度和积极性。
b) 对员工的支持和员工满意程度
组织如何确定影响员工权益、满意程度和积极性的关键因素，以及这些因素对不同员工的影响。如何根据不同员工的需要，为员 工提供有针对性、个性化的支持。高层领导如何调查、了解员工意见和建议，及时做出积极的反馈和处理。如何规定评估方法和指标，以测量员工的权益、满意程度 和积极性。 4.4.1.4 员工的能力
组织如何确保员工具备卓越绩效模式运行所需的能力，如何对组织当前和未来的员工能力需求与现有的能力进行比较分析。
组织如何识别所需员工的特点和技能、提高员工的技能，如何聘用和留住新员工。 4.4.2. 财务资源
组织如何确定资金需求，保证资金供给。如何实施资金预算管理、资金的利用和周转，将资金的实际使用情况与计划相比较，及时采取必要的措施，适时调整。 4.4.3 基础设施
在考虑组织自身和相关方需求和期望的同时，组织如何确定和提供所必须的基础设施，包括： a) 根据组织过程管理的要求提供基础设施;
b) 制定并实施基础设施的预防性和故障性维护保养制度; c) 制定和实施更新改造计划，不断提高基础设施的技术水平; d) 预测和处置因基础设施而引起的环境和职业健康安全问题。 4.4.4 信息
组织应说明如何识别和开发信息源。
组织如何配备获取、传递、分析和发布数据和信息的设施，如何建立和运行信息管理系统，包括软、硬件系统。 4.4.5 技术
组织如何对其拥有的技术进行评估，并与同行先进水平进行比较分析，为制订战略提供充分依据;如何以国际先进技术为目标， 积极开发、引进和采用适用的先进技术和先进标准，提高组织的技术创新能力;如何制订技术开发与改造的目标和计划，论证方案，落实增强技术先进性、实用性所 采取的措施。 4.4.6 相关方关系
组织如何建立与其战略实施相适应的相关方关系，特别注重与供方和合作伙伴建立良好合作关系，推动和促进双向交流，共同提高过程的有效性和效率。 4.5 过程管理
本条款用于评价组织过程管理的主要方面。组织的过程分为价值创造过程和支持过程。 4.5.1 价值创造过程
组织如何确定和管理为顾客创造价值，并取得经营成功、业务增长和实现组织增值的主要过程。 4.5.1.1 价值创造过程的识别
组织如何识别并确定主要产品、服务及经营全过程的价值创造过程，分析这些过程对赢利能力和组织取得成功的贡献。
4.5.1.2 价值创造过程要求的确定
组织如何确定价值创造过程的要求，确保这些要求清晰并可测量，必要时在全部要求中确定主要要求。
4.5.1.3 价值创造过程的设计
组织设计的价值创造过程如何满足其主要要求。在价值创造过程的设计中如何有效利用新技术和组织获得的有关信息。 4.5.1.4 价值创造过程的实施
组织如何有效和高效地实施价值创造过程，以确保满足设计要求。
组织如何确定价值创造过程的主要绩效测量方法和指标;在管理这些过程中，如何应用过程测量方法和使用相关方的信息;如何使价值创造过程整体成本最小化;如何确保这些过程的日常运行满足价值创造过程的要求。 4.5.1.5 价值创造过程的改进
组织如何评估价值创造过程实施的有效性和效率，不断改进价值创造过程，减少过程波动，使过程与经营需求和发展方向保持一致，并在各部门和各过程分享这些改进的成果。 4.5.2 支持过程
组织如何确定和管理为价值创造过程提供支持的过程。 4.5.2.1 支持过程的识别与要求
组织如何识别并确定支持价值创造过程的主要过程，确定关键支持过程的要求，并充分考虑相关方的需求。
4.5.2.2 支持过程的设计
组织如何使支持过程的设计满足已识别的要求，设计支持过程时如何考虑新技术和组织获得的信息。
4.5.2.3 支持过程的实施与改进
组织如何实施支持过程，以确保满足设计的要求。如何确定支持过程的主要绩效测量方法和指标，评价支持过程在运行中对价值 创造过程支持的有效性和效率，评价时可运用过程测量方法以及适当使用相关方的信息。根据评价的结果，不断优化支持过程，减少波动并使支持过程与价值创造过 程的运行要求和发展方向保持一致。组织如何使支持过程的成本最小化。 4.6 测量、分析与改进
本条款用于评价组织选择、收集、分析和管理数据、信息和知识的方法，充分和灵活使用数据、信息和知识，改进组织绩效。 4.6.1测量与分析
组织应说明其测量、分析、整理组织各部门及所有层次、过程的绩效数据和信息的方法。 4.6.1.1 绩效测量
组织应从以下方面说明如何测量其绩效：
a) 组织如何选择、收集、整理数据和信息,监测日常运作及组织的绩效。
b) 组织如何选择和有效应用主要的对比数据和信息分析结果,支持组织的经营、战略决策与创新。
c) 组织如何确保其绩效测量系统适应战略规划及发展方向,并确保对组织内外部的变化保持敏感性。
4.6.1.2 绩效分析
组织应从以下方面说明如何分析其绩效：
a) 组织如何分析、评价组织绩效，以及如何在战略制定过程中开展绩效分析。 b) 组织如何将分析结果传递到各部门、各层次，为其决策提供有效的支持。 4.6.2 信息和知识的管理 组织应说明其确保员工、供方和合作伙伴以及顾客所需数据和信息的质量和可用性，确保这些数据和信息易于收集，并说明组织积累和共享知识的方法。 4.6.2.1 数据和信息获取
组织应从以下方面说明如何获取数据和信息：
a) 组织如何确保获得和提供所需的数据和信息，并使员工、供方和合作伙伴及顾客在适当时易于获取这些数据和信息。
b) 组织如何确保其软件和硬件的可靠性、安全性、易用性。
c) 组织如何配备获取数据和信息的设施，包括软件和硬件系统，以适应组织的战略规划和发展方向。
4.6.2.2 组织的知识管理
组织应从以下方面说明如何对其知识进行管理：
a) 组织如何有效地管理组织的知识，收集和传递员工知识，并传递来自顾客、供方和合作伙伴的相关信息，确认和分享最佳实践。
b) 组织如何确保其数据、信息和知识的完整性、及时性、可靠性、安全性、准确性和保密性。 4.6.3 改进
组织应说明其采用适当的方法，充分和灵活地使用测量和分析的结果，改进组织内各部门、各层次的绩效，并促进相关方绩效的提高。 4.6.3.1 改进的管理
组织应从以下方面说明如何对改进进行管理：
a) 组织如何明确其所有部门和层次的改进计划和目标。 b) 组织如何实施和测量改进活动。 c) 组织如何评价改进的成果。 4.6.3.2 改进方法的应用
组织应从以下方面说明如何应用改进的方法：
a) 组织如何利用多种形式组织各层次员工开展各种改进项目或活动。
b) 组织如何正确和灵活应用统计技术和其他方法，充分利用数据、信息和知识，为组织各部门以及所有层次绩效的改进提供支持。 4.7 经营结果
本条款用于评价组织在主要经营方面的绩效和改进，包括顾客满意程度、产品和服务的绩效、市场绩效、财务绩效、人力资源绩效、运行绩效，以及组织的治理和社会责任绩效。绩效水平应与竞争对手的水平或标杆相比较并进行评价。 4.7.1顾客与市场的结果
组织应描述其顾客和市场的结果，包括顾客满意程度和忠诚程度、产品和服务的绩效结果以及市场占有率结果。适当时，将结果按顾客群、产品和服务类别和市场区域进行划分。 4.7.1.1 以顾客为中心的结果
组织应从以下方面描述以顾客为中心的结果：
a) 顾客满意程度的主要测量结果的当前水平和发展趋势;
b) 顾客满意程度在本行业中的水平以及与竞争对手和本行业标杆对比的结果; c) 顾客忠诚程度的主要测量结果及其当前的水平和发展趋势。 4.7.1.2 产品和服务结果
组织应从以下方面描述其主要产品和服务的绩效结果。适当时可将结果按产品和服务种类、顾客群和市场区域进行划分，包括适当的比较数据：
a) 组织主要产品和服务绩效的主要测量指标及其当前水平和发展趋势; b) 主要产品和服务绩效与竞争对手的绩效相比较的结果;
c) 产品和服务质量在国内同行业中的水平，以及与国际同类产品和服务的水平比较结果; d) 组织的主要产品(包括名牌产品)和服务具有的特色及创新成果。 4.7.1.3 市场结果
组织应从以下方面描述市场结果：
a) 市场绩效的主要测量指标以及当前水平和发展趋势，包括市场占有率、市场地位、业务增长和新增市场等;
b) 市场绩效与竞争对手和本行业标杆的绩效的对比结果，在国内外同行业中的水平。 4.7.2 财务的结果
组织应描述其财务绩效的主要测量指标及其当前水平和发展趋势，具体包括：主营业务收入、投资收益、营业外收入、利润总额、总资产贡献率、资本保值增值率、资产负债率、流动资金周转率等综合指标。 4.7.3 资源结果
4.7.3.1 人力资源结果
组织应从以下方面描述其人力资源结果，包括：工作系统、员工学习、员工发展、员工权益和满意程度的绩效。必要时，将结果按员工的类别和等级进行划分：
a) 工作系统绩效的主要测量指标及其当前水平和发展趋势，包括(但不限于)：简化岗位划分、岗位轮换、工作环境改进、留住员工和内部晋升比率，以及管理人员比例的变化等;
b) 描述员工学习与发展的主要测量指标及其当前水平和发展趋势，包括(但不限于)：创新和建议的数量、岗位成绩的提高以及交叉培训等方面;
c) 员工权益、满意程度、不满意程度的主要测量指标及其当前水平和发展趋势，包括(但不限于)：工作环境改进、合理化建议和QC小组的数量、员工满意程度等。 4.7.3.2 其他资源结果
组织应描述基础设施、信息、技术、相关方关系等资源方面的绩效结果。 4.7.4 过程有效性结果
组织应从以下方面描述对过程有效性起重要作用的主要绩效结果。适当时，将结果按产品种类和市场区域进行划分，包括适当的比较数据：
a) 主要价值创造过程有效性的主要测量指标及其当前水平和发展趋势，包括(但不限于)全员劳动生产率、周期、供方和合作伙伴绩效以及其他有效性的测量结果;
b) 关键支持过程有效性的主要测量指标及其当前水平和发展趋势，包括全员劳动生产率、周期、供方和合作伙伴绩效以及其他有效性的测量结果; c) 战略和战略规划完成情况的主要测量结果。 4.7.5 组织的治理和社会责任结果 组织应从以下方面描述组织的治理与社会责任结果，包括组织的治理、公共责任、道德行为以及履行组织的公民义务等方面的绩效，可采用适当的比较数据： a) 组织的治理的主要测量指标及其当前结果和发展趋势;
b) 组织的产品、服务和经营对环境保护、能源消耗、资源综合利用、安全生产、公共卫生等社会影响的主要测量结果，包括满足和超越法律法规要求，促进可持续发展等方面的主要测量结果; c) 组织的诚信等级、相关方信任程度等道德行为的主要测量结果; d) 组织履行公民义务，支持公益事业的主要测量结果。
第三篇：质量管理体系审核员注册准则
中国认证人员与培训机构国家认可委员会
质量管理体系审核员注册准则 第2版 文件编号：CNAT-108 ——————————————————————————————— 发布日期：2004年10月26日
中国认证人员与培训机构国家认可委员会(CNAT) 质量管理体系审核员注册准则版本：2 第1页 共11页
©版权中国认证人员与培训机构国家认可委员会 发布日期：2004年10月26日 CNAT-108
中国认证人员与培训机构国家认可委员会(CNAT) 质量管理体系审核员注册准则版本：2 第2页 共11页 质量管理体系审核员注册准则 类别 本准则为CNAT规范类文件。 CNAT准则规定了CNAT在运作审核员注册和培训认可项目时应遵循的原则，并完全覆盖IATCA相应准则要求。这些准则是CNAT接受IATCA 多边互认协议(MLA)评审所依据的主要标准。CNAT于1998年首批签署了 IATCA-QMS审核员培训认可和注册两项 MLA协议，2004年又首批将协议范围扩展到IATCA-EMS审核员培训认可和注册。CNAT的运作过程经同行评审确认完全满足IATCA相关准则的所有要求。 本准则经CNAT批准发布。 批准 版本：CNAT 第2 版 实施日期：2005年01月01日 替代：CNAT-108 第 1 版 实施日期：2002年07月26日
编制：CNAT
日期：2004年09月10日 批准：CNAT 日期：2004年10月26日 联系电话：65994481 电子邮箱 ：cnat@cnat.org.cn
咨询及索取 关于CNAT文件的咨询请与CNAT秘书处
上可获取本文件，也可从发布日期：2004年
月接洽。在CNAT网站CNAT秘书处获取本文件。 版权 中国认证人员与培训机构国家认可委员会(CNAT)
CNAT-108
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26
日
中国认证人员与培训机构国家认可委员会(CNAT) 质量管理体系审核员注册准则版本：2 第3页 共11页 前言 本质量管理体系(QMS)审核员注册准则由CNAT根据国际审核员培训与注册协会(IATCA)《质量管理体系审核员准则》[PL-03-019(R2)]制定，完全覆盖IATCA准则的所有要求，目的是为质量管理体系审核员注册提供一个通用的基础。 制定本准则时参考了GB/T 19011-2003标准《质量和(或)环境管理体系审核指南》，考虑了中国的国情，以及企业、认证认可机构和政府法律法规的要求。 本准则是注册为CNAT-IATCA QMS级别审核员的基础依据。 CNAT满足IATCA对审核员注册机构的下列要求，于1998年首批签署了IATCA-QMS审核员培训认可和注册互认协议(MLA)，有权授予IATCA承认的审核员注册资格。 1 IATCA成员; 2 运作审核员注册项目; 3 使用可接受的程序验证注册申请者的申请; 4 运作其注册项目时符合适用的管理控制过程，例如在有关ISO/IEC导则、其他类似可接受的国际标准和IATCA规章、谅解备忘录(MoU)、多边互认协议(MLA)中规定的过程; 5 已成功地通过同行评审，证明其作为审核员注册机构满足成为IATCA MLA成员的要求; 6 作为审核员注册机构已经签署IATCA MLA; 7 表明其持续满足准则要求。 IATCA承认的两个QMS审核员级别是IATCA QMS审核员级别和IATCA QMS高级审核员级别。CNAT 作为IATCA-MLA成员，在注册满足IATCA要求的审核员时，有权使用IATCA缩写标志。 所有IATCA成员均承认被授予IATCA级别审核员注册资格的审核员具有根据他们的注册级别从事审核或领导审核组的能力。这种认可将使审核员不必寻求多方注册。 CNAT-IATCA级别审核员的注册仅仅表明个人从事审核的能力。CNAT-IATCA注册制度不对个人可能具备的技术能力范围加以确认。对审核员在审核一个具体组织时其是否具有审核的技术环境所需要的知识和理解力的确认，应仍由负责审核过程管理的有关各方负责。 所有CNAT文件都用中文发布。标有最近发布日期的中文版CNAT文件是有效的版本。CNAT秘书处将在网站上公布所有相关准则的最新版本。 本准则直接采用IATCA准则格式，予以发布实施。
发布日期：2004年10月26日 CNAT-108
中国认证人员与培训机构国家认可委员会(CNAT) 质量管理体系审核员注册准则版本：2 第4页 共11页 过渡期 本准则替代了CNAT-108《质量管理体系审核员注册准则(第1版)》。 本准则于2005年1月1日起实施 2004年12月31日，CNAT停止根据注册准则第1版实施CNAT-IATCA QMS级别审核员初次注册和再注册; 2005年1月1日起，CNAT采用注册准则第2版实施CNAT-IATCA QMS级别审核员初次注册和再注册; 2007年12月31日前，所有根据第1版准则注册的CNAT-IATCA QMS级别审核员均应完成根据注册准则第2版进行的再注册。 信息 有关CNAT审核员注册的更多信息，可与CNAT秘书处联系： 地址：北京市朝阳区朝外大街甲10号15层 邮编：100020 网址：http://
email：cnat@cnat.org.cn
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CNAT-108
中国认证人员与培训机构国家认可委员会(CNAT) 质量管理体系审核员注册准则版本：2 第页别
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共
1
1页
内容目录 首类批..........................................................................................1..........................................................................................1准
................................................................................1咨询及索取
..........................................................................................1版权言 ..........................................................................................2.......................................................................................
3过
前渡期
..........................................................................................3 信息
..............................................................................................5 第一章...........................................................................................5 1.1 引言
........................................................5 1.2 CNATQMS审核员的级别...........................................................................................5 1.3 定义....................................................................................6 1.4 个人素质 ....................................................................................6 1.5 CNAT审核员行为准则.............................................................................................7 第二章.....................................................................72.0
实
习
审
核员 .....................................................72.1 审核员和高级审核员 ...................................................................................7 2.2 教育经历
...................................................................................8 2.3工作经历
...................................................................................8 2.4质量经历
..................................................................8 2.5审核员培训.......................................................8 2.6审核员级别审核经历要求................................................9 2.7高级审核员级别审核经历要求...........................................10 2.8 见证人完成审核表现报告的职责
...............................................................10 2.9用于注册的合格审核
..................................................................................11 2.10 个人声明..................................................................................11 2.11 注册保持..........................................................................................11准则结束
发布日期：2004年10月26日 CNAT-108
中国认证人员与培训机构国家认可委员会(CNAT) 质量管理体系审核员注册准则版本：2 第6页 共11页 第一章 1.1 引言 1.1.1本准则由中国认证人员与培训机构国家认可委员会(CNAT)依据IATCA《质量管理体系审核员准则》[PL-03-019(R2)]制定，目的是规范CNAT-IATCA质量管理体系(QMS)审核员的注册活动。本准则完全覆盖IATCA准则，是CNAT参加IATCA-QMS审核员注册多边互认协议(MLA)的基础和依据。
1.1.2 制定本准则时已考虑了国际和国内的审核员注册实践活动、GB/T19011-2003和GB/T 19001-2000标准。 1.1.3 本准则分为2章： a) 第一章：引言、审核员级别、定义、个人素质和行为准则。 b) 第二章：CNAT QMS各级别审核员注册和再注册要求。 1.1.4 所有注册人员和申请人员除符合本准则要求以外，还应遵守国家和/或地区的有关法律、法规和规定。 1.2 CNAT QMS审核员的级别 1.2.1 本准则中审核员注册分为实习审核员资格和两个审核员级别：
员资格 -IATCA QMS审核员级别
实习审核
-IATCA QMS高级审核员级别 1.2.2审核员级别授予已满足本准则要求，能作为审核组成员进行完整的QMS审核的所有部分的申请人。
1.2.3高级审核员级别授予已满足本准则关于QMS审核员的要求，并且表明其具有所要求的知识和技能，能有效地管理由两名或两名以上审核员(含组长)组成的审核组的申请人。 1.2.4 CNAT QMS实习审核员是满足审核员教育经历、审核员培训、工作经历和质量经历的要求，有资格在级别审核员的指导下参与QMS审核活动，但不能独立实施审核的人员。 注：CNAT QMS实习审核员不是IATCA注册级别。 1.2.5 CNAT QMS审核员注册应遵守逐级晋升的原则。 1.2.6申请人为取得审核员级别注册在中国境内参加实际的QMS审核活动前，应取得CNAT QMS 实习审核员资格。 1.3 定义 1.3.1 除下列定义外，GB/T 19000-2000和GB/T 19011-2003标准中的术语和定义适 发布日期：2004年10月26日 CNAT-108 中国认证人员与培训机构国家认可委员会(CNAT) 质量管理体系审核员注册准则版本：2 第7页 共11页 用于本准则。本准则中还使用下列定义： a) 完整的QMS审核： 覆盖 GB/T19011-2003标准中6.3至6.6条款所描述的全部审核过程，并包括GB/T 19001-2000标准或等同的QMS替代标准中所有方面的审核。 注1：此定义比 GB/T19011-2003标准(表1的)注5中的所描述的完整审核更为全面。 注2：对GB/T 19001-2000标准第七章某些要求合理删减后的审核应视为完整的审核。GB/T 19001-1994和GB/T 19002-1994标准在2003年失效之前也适用。 b) 审核人日：每个审核人日应不少于6小时审核活动。 c)见证人(验证审核员)： 具有CNAT QMS高级审核员级别或经CNAT确认具有同等能力，对审核员、高 级审核员申请人的审核活动进行见证并完成审核表现报告的人员。 注：验证审核员不是一种注册级别。 d) 审核组： 实施一次审核的两名或两名以上的级别审核员。 注：本定义为CNAT-IATCA审核员注册专用定义，与GB/T 19011-2003标准中的定义不同。 e) 申请担保人： 通过与申请人有工作关系或业务往来，能够客观地证明申请人具有审核员所需的个人素质的具备级别审核员资格的人员。 1.4 个人素质 1.4.1 注册申请人应能在进行审核时证实其具有以下个人素质： 诚实和谨慎;
有道德，即公正、可靠、忠诚、
善于交往，思想开明，即愿意考虑不同意见或观点;
即灵活地与人交往; 善于观察，即主动地认识周围环境和活动;
适应力强，即容易适应不同
明断，即根据逻辑推有感知力，即能本能地了解和理解环境; 情况; 坚忍不拔，即对实现目的坚持不懈; 理和分析及时得出结论; 自立，即在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用。
1.5 CNAT审核员行为准则 1.5.1所有审核员有义务严格遵守以下行为准则，改进审核专业状况。不能遵守以下
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中国认证人员与培训机构国家认可委员会(CNAT) 质量管理体系审核员注册准则版本：2 第8页 共11页 要求，可导致暂停或取消注册资格： a) 遵纪守法、敬业诚信、科学公正; b) 努力提高审核技能和信誉; c) 帮助其所管理的人员提高管理水平、专业和审核技能;
d) 保持审慎态度，不承担本人不具备能力的审核; f) 不介入冲突或利益竞争，向委托方或聘用机构报告任何可能影响其公正判断的关系;
e) 除非经受审核方和审核机构书面授权或有法律要求，不讨论或透露任何有关审核的信息; f) 不接受受审核方及其工作人员或任何相关方的回扣、佣金、礼品或其他任何形式的好处，也不应在知情时允许同事接受;
g) 根据可验证的审核证据公正地表述审核发现，不有意传播任何错误的或易产生误解的信息，以防影响审核或审核员注册过程的信誉;
h) 在任何情况下，不损害CNAT和审核员注册过程的声誉，对违背本行为准则的情况而进行的调查给予充分的合作。
第二章 2.0 实习审核员 实习审核员申请人应满
条款的教育经历 条款的审核员培训
条款的工作经历 条款的个人声明 足本准则中下列要求： 2.4条款的质量经历
2.0.1实习审核员证书有效期为3年，3年到期可以申请换证。
2.1审核员和高级审核员 以下这些要求适用于审核员级别和高级审核员级别。 2.2 教育经历
2.2.1 申请人应具备国家承认的大专以上(含大专)学历或等效学历。 2.2.2 申请人应接受过足以获得作为审核员所需的知识的教育。申请人还应向CNAT提供其在他们所选择的工作领域中持续改进知识和技能(通过专业教育，培训课程或其他适当的专业发展)的证明。 注：1.等效学历是指与中国国家教育体系中的大专以上学历相当的其他国家或地
发布日期：2004年10月26日
CNAT-108
中国认证人员与培训机构国家认可委员会(CNAT) 质量管理体系审核员注册准则版本：2 第9页 共11页 。区的教育经历，该经历应经公证 注：2. 在任何情况下，申请人都应提供所声明的教育经历的书面证明。 2.3 工作经历 2.3.1具有大学本科(含)以上学历的申请人应具有至少4年全日制(或累计相当于4年全日制的兼职)工作经历，具有大专学历的申请人应具有至少5年全日制(或累计相当于5年全日制的兼职)工作经历。该工作经历应在负有判定责任、解决问题和与其他管理者或专业人员、同行及顾客进行沟通的技术、专业或管理岗位上获得。
2.3.2 申请人应提交工作经历的书面证明。证明中应提供申请人从事的工作职责、岗位、级别和报告的级别。 2.4 质量经历 2.4.1申请人在全部工作经历中应具有至少2年与质量有关领域的经历。
2.4.2 适宜的质量经历包括质量管理体系(QMS)的实施、运作和/或审核。这些经历应提供申请人有效地审核此类质量管理体系所需的实际知识，而且这些经历必须是在初次申请审核员注册前5年内获得的。 2.5 审核员培训 2.5.1申请人应成功地完成经批准的CNAT-IATCA QMS审核员培训课程并且通过经批准的考试。 2.5.2初次申请注册为审核员级别时，培训应是在申请注册前3年内获得的。 2.5.3 如果申请人能够证明其在审核员培训至提交申请期间，一直从事质量管理体系的审核或实施工作，同时完成了满足注册保持要求的相应水平的持续专业发展活动，则对申请人3年内获得培训的期限可延长一年。
2.6 审核员级别审核经历要求
2.6.1 审核员级别申请人应作为实习审核员参加了至少4次完整的QMS审核，具有至少20天的审核经历，其中有至少10天的现场审核经历。这些审核经历应在申请前3年内获得。审核过程的所有阶段(见 GB/T19011-2003中的规定)应在一次完整审核，或在最终包括所有管理体系标准条款的多次部分审核中被见证。见证可以在一次或多次审核中由一名或多名见证人实施。
2.6.2 见证人应是CNAT QMS高级审核员或那些经CNAT确认具有同等能力的人员。 CNAT-IATCA 2.6.3 见证人应完成审核表现报告，以证实申请人具有令人满意的表现。报告由申请人负责提交CNAT。 2.6.4 被见证的审核应覆盖整个管理体系以及审核过程的所有阶段，并足以使见证人
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中国认证人员与培训机构国家认可委员会(CNAT) 质量管理体系审核员注册准则版本：2 第10页 共11页 判定申请人具有： a) 审核GB/T 19001-2000标准或等同的QMS替代标准的所有方面的能力;
b) 实施完整QMS审核的能力; c) 本文件1.4条款中规定的个人素质。 2.6.5 审核员级别申请人审核表现报告至少应对申请人在以下方面的表现进行评价： a) 审核标准(GB/T19001或其替代标准)的知识;
b) 有效进行文件评审的能力; c) 现场审核过程中知识和技能的应用;
d) 解释审核标准(GB/T19001或其替代标准)应用于受审核方业务的能力;
e) 与受审核方以及审核组其他成员进行有效沟通的能力; f) 形成审核发现和准备审核报告的能力; g) 本文件1.4条款中规定的个人素质; h) 申请人是否适宜审核员级别注册的说明。 2.7高级审核员级别审核经历要求 2.7.1高级审核员级别申请人应作为实习审核组长参加至少3次完整的QMS审核，并且具有至少15天领导审核组的审核经历，其中至少有10天的现场审核经历。 2.7.2 这些审核经历应在申请前2年内获得。实习审核组长经历应在QMS高级审核员或那些经CNAT确认具有同等能力的人员的指导下获得。指导应包括对至少一次完整审核过程中所有条款的见证。 2.7.3 见证人应完成审核表现报告，以证实申请人具有令人满意的表现。报告由申请人负责提交CNAT。 2.7.4 见证人应是CNAT QMS高级审核员或那些经CNAT确认具有同等能力的人员。 2.7.5 被见证的审核应覆盖整个管理体系以及审核过程的所有阶段，并足以使见证人判定申请人能有效地：
a) 策划审核以及有效利用各项资源; b) 管理审核和领导审核组; c) 与委托方和受审核方沟通; d) 准备审核报告。 2.7.6 高级审核员级别申请人审核表现报告至少应对申请人在以下方面的表现进行评价：
a) 策划审核过程(包括审核所需资源)的能力;
b) 使受审核方感到满意的、对现场审核的管理能力; c) 有效管理审核组的能力; d) 对受审核方管理过程的理解能力;
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中国认证人员与培训机构国家认可委员会(CNAT) 质量管理体系审核员注册准则版本：2 第11页 共11页 e) 就审核发现进行沟通以及准备审核报告的能力;
f) 申请人是否适宜高级审核员级别注册的说明。
2.8见证人完成审核表现报告的职责 2.8.1被指派对级别审核员申请人的表现进行见证的见证人负有以下职责：
a) 识别在评价申请人表现过程中任何潜在的利益冲突，并就此与申请人、申请人的聘用机构(适用时)及见证人的指派机构(适用时)进行沟通; b) 保证能提供公正的审核表现报告; c) 对审核实施见证，综合使用评审有关文件、观察以及与申请人交谈等方式，对申请人能否胜任本准则2.6.4或2.7.5条款规定的能力进行评价;
d) 按照CNAT要求的格式，完成每次审核见证的审核表现报告; 在履行上述责任时，见证人：
e) 可以是也可以不是审核组成员，但在任何情况下，其工作重点应放在对申请人表现的评价上; f) 应遵守CNAT审核员行为准则; g) 应只对实际见证到的申请人的能力进行评价; h) 可在审核现场外完成对文件评审和审核报告活动的评价。 2.9 用于注册的合格审核 2.9.1 审核应在具有自身的管理结构并能对产品生产或服务提供实施全部管理职能的运营机构或业务单位中进行。 2.9.2 只有独立的审核才能满足对QMS审核经历的要求。审核员和审核员的聘用机构应具有独立于被审核组织的管理和运行机制。可接受的审核举例如下：
a) 总部对其工厂或分部的审核;
b) 一个分部或工厂对另一个分部或工厂的审核; c) 顾客组织对供方的审核; d) 第三方认证审核; e) 咨询人员按合同进行的独立的符合性审核; f) 认可机构对认证机构、培训机构质量管理体系的审核，包括见证认证机构对获证的供方(或认证申请者)的评审。 2.9.3 只有使用GB/T 19001-2000标准或由CNAT批准的等同替代标准进行的审核才是可接受的审核。见1.3.1 a)。
2.9.4 对提交注册的每次审核，申请人在审核期间应熟练使用工作语言，或者有效地使用具备能力的翻译。 2.9.5 晋升高级审核员级别所要求的所有审核经历应至少从3个不同的运营机构或业
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中国认证人员与培训机构国家认可委员会(CNAT) 质量管理体系审核员注册准则版本：2 第12页 共11页 务单位获得。 2.9.6 现场审核包括首、末次会议和符合性审核阶段，但不包括策划、文件评审和审核报告准备，即使这些工作是在受审核方所在地进行的。 2.9.7 每次审核的详细情况和描述均应填写到审核记录表中。详细情况应包括足以使CNAT对该次审核进行查验的受审核方的信息。
2.10 个人声明 2.10.1所有初次注册和再注册的申请人均应签署一份声明，表明他们同意遵守CNAT审核员行为准则。 2.11 注册保持 2.11.1 再注册的基本要求 2.11.1.1 所有注册的级别审核员应定期进行再注册。初次注册和再注册之间的间隔是3年。再注册的每位申请人应保持一份审核经历记录，审核经历记录的内容包括每次审核的情况和专业发展情况。用于再注册的相邻2次审核之间的间隔不能超过18个月，并由CNAT以适当的方式查验。 因特殊原因不能按期再注册的，经本人申请、CNAT批准可以延迟再注册，但延迟不得超过半年。 2.11.2 审核员级别注册保持的审核经历要求 2.11.2.1 审核员级别再注册时，应提交文件表明其作为审核组成员完成了至少5次完整的管理体系审核(或有一些部分体系的审核经历最终等同于5次完整的审核)或已获得等同的审核经历。所有审核均应按照 GB/T19011-2003标准所阐明的原则和规范进行。 2.11.3高级审核员级别注册保持的审核经历要求 2.11.3.1 高级审核员级别再注册时，应提交文件表明其完成了至少5次完整的管理体系审核(或有一些部分体系的审核经历最终等同于5次完整的审核)，并在这些审核中至少担任了2次审核组长。 2.11.4 持续专业发展 2.11.4.1所有注册的级别审核员在3年再注册期内，每年至少应完成15小时可接受的持续专业发展。专业发展的证实材料应以适当的方式验证，并在申请再注册时提交。 2.11.4.2在选择适当的专业发展时，审核员需要考虑个人的优势和弱势，并识别出个人需提高的领域。专业发展活动主要应集中于质量原理和实践，以及审核技能的改进。 ________________________ 发布日期：2004年10月26日 CNAT-108
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第四篇：质量体系审核员注册准则
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质量管理体系审核员注册准则
第2版
文件编号：CCAA-108 ——————————————————————————————— 发布日期：2004年10月26日 ©版权中国认证认可协会
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版本：2
质量管理体系审核员注册准则
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质量管理体系审核员注册准则
类别
本准则为CCAA规范类文件。
CCAA准则规定了CCAA在运作审核员注册和培训课程批准项目时应遵循的原则，并完全覆盖IATCA相应准则要求。这些准则是CCAA接受IATCA 多边互认协议(MLA)评审所依据的主要标准。CCAA于1998年首批签署了 IATCA-QMS审核员培训课程批准和注册两项 MLA协议，2004年又首批将协议范围扩展到IATCA-EMS审核员培训课程批准和注册。CCAA的运作过程经同行评审确认完全满足IATCA相关准则的所有要求。
本准则经CCAA批准发布。
批准
版本：CCAA 第2 版
实施日期：2005年01月01日
替代：CCAA-108 第 1 版
实施日期：2002年07月26日 编制：CCAA
日期：2004年09月10日 批准：CCAA
日期：2004年10月26日 联系电话：65994481
咨询及索取
关于CCAA文件的咨询请与CCAA秘书处接洽。在CCAA网站上可获取本文件，也可从CCAA秘书处获取本文件。
版权
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前言
本质量管理体系(QMS)审核员注册准则由CCAA根据国际审核员培训与注册协会(IATCA)《质量管理体系审核员准则》[PL-03-019(R2)]制定，完全覆盖IATCA准则的所有要求，目的是为质量管理体系审核员注册提供一个通用的基础。
制定本准则时参考了GB/T 19011-2003标准《质量和(或)环境管理体系审核指南》，考虑了中国的国情，以及企业、认证认可机构和政府法律法规的要求。
本准则是注册为CCAA-IATCA QMS级别审核员的基础依据。
CCAA满足IATCA对审核员注册机构的下列要求，于1998年首批签署了IATCA-QMS审核员培训课程批准和注册互认协议(MLA)，有权授予IATCA承认的审核员注册资格。
1 IATCA成员; 2 运作审核员注册项目;
3 使用可接受的程序验证注册申请者的申请;
4 运作其注册项目时符合适用的管理控制过程，例如在有关ISO/IEC导则、其他类似可接受的国际标准和IATCA规章、谅解备忘录(MoU)、多边互认协议(MLA)中规定的过程;
5 已成功地通过同行评审，证明其作为审核员注册机构满足成为IATCA MLA成员的要求;
6 作为审核员注册机构已经签署IATCA MLA; 7 表明其持续满足准则要求。
IATCA承认的两个QMS审核员级别是IATCA QMS审核员级别和IATCA QMS高级审核员级别。CCAA 作为IATCA-MLA成员，在注册满足IATCA要求的审核员时，有权使用IATCA缩写标志。
所有IATCA成员均承认被授予IATCA级别审核员注册资格的审核员具有根据他们的注册级别从事审核或领导审核组的能力。这种认可将使审核员不必寻求多方注册。
CCAA-IATCA级别审核员的注册仅仅表明个人从事审核的能力。CCAA-IATCA注册制度不对个人可能具备的技术能力范围加以确认。对审核员在审核一个具体组织时其是否具有审核的技术环境所需要的知识和理解力的确认，应仍由负责审核过程管理的有关各方负责。
所有CCAA文件都用中文发布。标有最近发布日期的中文版CCAA文件是有效的版本。CCAA秘书处将在网站上公布所有相关准则的最新版本。
本准则直接采用IATCA准则格式，予以发布实施。
过渡期
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本准则替代了CCAA-108《质量管理体系审核员注册准则(第1版)》。 本准则于2005年1月1日起实施
2004年12月31日，CCAA停止根据注册准则第1版实施CCAA-IATCA QMS级别审核员初次注册和再注册;
2005年1月1日起，CCAA采用注册准则第2版实施CCAA-IATCA QMS级别审核员初次注册和再注册;
2007年12月31日前，所有根据第1版准则注册的CCAA-IATCA QMS级别审核员均应完成根据注册准则第2版进行的再注册。
信息
有关CCAA审核员注册的更多信息，可与CCAA秘书处联系： 地址：北京市朝阳区朝外大街甲10号15层 邮编：100020
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内容目录
首页
类别..........................................................................................1 批准..........................................................................................1 咨询及索取................................................................................1 版权..........................................................................................1 前言..........................................................................................2 过渡期.......................................................................................3 信息..........................................................................................3 第一章..............................................................................................5 1.1 引言...........................................................................................5 1.2 CCAAQMS审核员的级别........................................................5 1.3 定义...........................................................................................5 1.4 个人素质....................................................................................6 1.5 CCAA审核员行为准则.................................................................................6 第二章.............................................................................................7 2.0实习审核员.....................................................................7 2.1 审核员和高级审核员.....................................................7 2.2 教育经历...................................................................................7 2.3 工作经历...................................................................................8 2.4 质量经历...................................................................................8 2.5 审核员培训..................................................................8 2.6审核员级别审核经历要求.......................................................8 2.7高级审核员级别审核经历要求................................................9 2.8 见证人完成审核表现报告的职责...........................................10 2.9用于注册的合格审核...............................................................10 2.10 个人声明..................................................................................11 2.11 注册保持..................................................................................11 准则结束..........................................................................................11
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第一章
1.1 引言
1.1.1本准则由中国认证认可协会(CCAA)依据IATCA《质量管理体系审核员准则》[PL-03-019(R2)]制定，目的是规范CCAA-IATCA质量管理体系(QMS)审核员的注册活动。本准则完全覆盖IATCA准则，是CCAA参加IATCA-QMS审核员注册多边互认协议(MLA)的基础和依据。
1.1.2 制定本准则时已考虑了国际和国内的审核员注册实践活动、GB/T19011-2003和GB/T 19001-2000标准。 1.1.3 本准则分为2章：
a) 第一章：引言、审核员级别、定义、个人素质和行为准则。 b) 第二章：CCAA QMS各级别审核员注册和再注册要求。
1.1.4 所有注册人员和申请人员除符合本准则要求以外，还应遵守国家和/或地区的有关法律、法规和规定。
1.2 CCAA QMS审核员的级别
1.2.1 本准则中审核员注册分为实习审核员资格和两个审核员级别：
CCAA QMS实习审核员资格 CCAA-IATCA QMS审核员级别
CCAA-IATCA QMS高级审核员级别
1.2.2审核员级别授予已满足本准则要求，能作为审核组成员进行完整的QMS审核的所有部分的申请人。
1.2.3高级审核员级别授予已满足本准则关于QMS审核员的要求，并且表明其具有所要求的知识和技能，能有效地管理由两名或两名以上审核员(含组长)组成的审核组的申请人。
1.2.4 CCAA QMS实习审核员是满足审核员教育经历、审核员培训、工作经历和质量经历的要求，有资格在级别审核员的指导下参与QMS审核活动，但不能独立实施审核的人员。
注：CCAA QMS实习审核员不是IATCA注册级别。 1.2.5 CCAA QMS审核员注册应遵守逐级晋升的原则。
1.2.6申请人为取得审核员级别注册在中国境内参加实际的QMS审核活动前，应取得CCAA QMS 实习审核员资格。
1.3 定义
1.3.1 除下列定义外，GB/T 19000-2000和GB/T 19011-2003标准中的术语和定义适用
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于本准则。本准则中还使用下列定义： a) 完整的QMS审核：
覆盖 GB/T19011-2003标准中6.3至6.6条款所描述的全部审核过程，并包括GB/T 19001-2000标准或等同的QMS替代标准中所有方面的审核。
注1：此定义比 GB/T19011-2003标准(表1的)注5中的所描述的完整审核更为全面。
注2：对GB/T 19001-2000标准第七章某些要求合理删减后的审核应视为完整的审核。GB/T 19001-1994和GB/T 19002-1994标准在2003年失效之前也适用。 b) 审核人日：每个审核人日应不少于6小时审核活动。 c)见证人(验证审核员)：
具有CCAA QMS高级审核员级别或经CCAA确认具有同等能力，对审核员、高 级审核员申请人的审核活动进行见证并完成审核表现报告的人员。
注：验证审核员不是一种注册级别。 d) 审核组：
实施一次审核的两名或两名以上的级别审核员。
注：本定义为CCAA-IATCA审核员注册专用定义，与GB/T 19011-2003标准中的定义不同。 e) 申请担保人：
通过与申请人有工作关系或业务往来，能够客观地证明申请人具有审核员所需的个人素质的具备级别审核员资格的人员。
1.4 个人素质
1.4.1 注册申请人应能在进行审核时证实其具有以下个人素质：
有道德，即公正、可靠、忠诚、诚实和谨慎; 思想开明，即愿意考虑不同意见或观点; 善于交往，即灵活地与人交往;
善于观察，即主动地认识周围环境和活动; 有感知力，即能本能地了解和理解环境; 适应力强，即容易适应不同情况; 坚忍不拔，即对实现目的坚持不懈; 明断，即根据逻辑推理和分析及时得出结论;
自立，即在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用。
1.5 CCAA审核员行为准则
1.5.1所有审核员有义务严格遵守以下行为准则，改进审核专业状况。不能遵守以下要
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求，可导致暂停或取消注册资格： a) 遵纪守法、敬业诚信、科学公正; b) 努力提高审核技能和信誉;
c) 帮助其所管理的人员提高管理水平、专业和审核技能; d) 保持审慎态度，不承担本人不具备能力的审核;
f) 不介入冲突或利益竞争，向委托方或聘用机构报告任何可能影响其公正判断的关系;
e) 除非经受审核方和审核机构书面授权或有法律要求，不讨论或透露任何有关审核的信息;
f) 不接受受审核方及其工作人员或任何相关方的回扣、佣金、礼品或其他任何形式的好处，也不应在知情时允许同事接受;
g) 根据可验证的审核证据公正地表述审核发现，不有意传播任何错误的或易产生误解的信息，以防影响审核或审核员注册过程的信誉;
h) 在任何情况下，不损害CCAA和审核员注册过程的声誉，对违背本行为准则的情况而进行的调查给予充分的合作。
第二章
2.0 实习审核员
实习审核员申请人应满足本准则中下列要求： 2.2条款的教育经历 2.3条款的工作经历 2.4条款的质量经历 2.5条款的审核员培训 2.10条款的个人声明
2.0.1实习审核员证书有效期为3年，3年到期可以申请换证。
2.1审核员和高级审核员
以下这些要求适用于审核员级别和高级审核员级别。
2.2 教育经历
2.2.1 申请人应具备国家承认的大专以上(含大专)学历或等效学历。
2.2.2 申请人应接受过足以获得作为审核员所需的知识的教育。申请人还应向CCAA提供其在他们所选择的工作领域中持续改进知识和技能(通过专业教育，培训课程或其他适当的专业发展)的证明。
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注：1.等效学历是指与中国国家教育体系中的大专以上学历相当的其他国家或地区的教育经历，该经历应经公证。
注：2. 在任何情况下，申请人都应提供所声明的教育经历的书面证明。
2.3 工作经历
2.3.1具有大学本科(含)以上学历的申请人应具有至少4年全日制(或累计相当于4年全日制的兼职)工作经历，具有大专学历的申请人应具有至少5年全日制(或累计相当于5年全日制的兼职)工作经历。该工作经历应在负有判定责任、解决问题和与其他管理者或专业人员、同行及顾客进行沟通的技术、专业或管理岗位上获得。
2.3.2 申请人应提交工作经历的书面证明。证明中应提供申请人从事的工作职责、岗位、级别和报告的级别。
2.4 质量经历
2.4.1申请人在全部工作经历中应具有至少2年与质量有关领域的经历。
2.4.2 适宜的质量经历包括质量管理体系(QMS)的实施、运作和/或审核。这些经历应提供申请人有效地审核此类质量管理体系所需的实际知识，而且这些经历必须是在初次申请审核员注册前5年内获得的。
2.5 审核员培训
2.5.1申请人应成功地完成经批准的CCAA-IATCA QMS审核员培训课程并且通过经批准的考试。
2.5.2初次申请注册为审核员级别时，培训应是在申请注册前3年内获得的。 2.5.3 如果申请人能够证明其在审核员培训至提交申请期间，一直从事质量管理体系的审核或实施工作，同时完成了满足注册保持要求的相应水平的持续专业发展活动，则对申请人3年内获得培训的期限可延长一年。
2.6 审核员级别审核经历要求
2.6.1 审核员级别申请人应作为实习审核员参加了至少4次完整的QMS审核，具有至少20天的审核经历，其中有至少10天的现场审核经历。这些审核经历应在申请前3年内获得。审核过程的所有阶段(见 GB/T19011-2003中的规定)应在一次完整审核，或在最终包括所有管理体系标准条款的多次部分审核中被见证。见证可以在一次或多次审核中由一名或多名见证人实施。
2.6.2 见证人应是CCAA QMS高级审核员或那些经CCAA确认具有同等能力的人员。 2.6.3 见证人应完成CCAA-IATCA审核表现报告，以证实申请人具有令人满意的表现。报告由申请人负责提交CCAA。
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2.6.4 被见证的审核应覆盖整个管理体系以及审核过程的所有阶段，并足以使见证人判定申请人具有：
a) 审核GB/T 19001-2000标准或等同的QMS替代标准的所有方面的能力; b) 实施完整QMS审核的能力; c) 本文件1.4条款中规定的个人素质。
2.6.5 审核员级别申请人审核表现报告至少应对申请人在以下方面的表现进行评价：a) 审核标准(GB/T19001或其替代标准)的知识; b) 有效进行文件评审的能力; c) 现场审核过程中知识和技能的应用;
d) 解释审核标准(GB/T19001或其替代标准)应用于受审核方业务的能力; e) 与受审核方以及审核组其他成员进行有效沟通的能力; f) 形成审核发现和准备审核报告的能力; g) 本文件1.4条款中规定的个人素质; h) 申请人是否适宜审核员级别注册的说明。
2.7 高级审核员级别审核经历要求
2.7.1 高级审核员级别申请人应作为实习审核组长参加至少3次完整的QMS审核，并且具有至少15天领导审核组的审核经历，其中至少有10天的现场审核经历。 2.7.2 这些审核经历应在申请前2年内获得。实习审核组长经历应在QMS高级审核员或那些经CCAA确认具有同等能力的人员的指导下获得。指导应包括对至少一次完整审核过程中所有条款的见证。
2.7.3 见证人应完成审核表现报告，以证实申请人具有令人满意的表现。报告由申请人负责提交CCAA。
2.7.4 见证人应是CCAA QMS高级审核员或那些经CCAA确认具有同等能力的人员。 2.7.5 被见证的审核应覆盖整个管理体系以及审核过程的所有阶段，并足以使见证人判定申请人能有效地：
a) 策划审核以及有效利用各项资源; b) 管理审核和领导审核组; c) 与委托方和受审核方沟通; d) 准备审核报告。
2.7.6 高级审核员级别申请人审核表现报告至少应对申请人在以下方面的表现进行评价：
a) 策划审核过程(包括审核所需资源)的能力; b) 使受审核方感到满意的、对现场审核的管理能力; c) 有效管理审核组的能力;
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质量管理体系审核员注册准则
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d) 对受审核方管理过程的理解能力;
e) 就审核发现进行沟通以及准备审核报告的能力; f) 申请人是否适宜高级审核员级别注册的说明。
2.8见证人完成审核表现报告的职责
2.8.1被指派对级别审核员申请人的表现进行见证的见证人负有以下职责：
a) 识别在评价申请人表现过程中任何潜在的利益冲突，并就此与申请人、申请人的聘用机构(适用时)及见证人的指派机构(适用时)进行沟通; b) 保证能提供公正的审核表现报告;
c) 对审核实施见证，综合使用评审有关文件、观察以及与申请人交谈等方式，对申请人能否胜任本准则2.6.4或2.7.5条款规定的能力进行评价; d) 按照CCAA要求的格式，完成每次审核见证的审核表现报告; 在履行上述责任时，见证人：
e) 可以是也可以不是审核组成员，但在任何情况下，其工作重点应放在对申请人表现的评价上;
f) 应遵守CCAA审核员行为准则;
g) 应只对实际见证到的申请人的能力进行评价;
h) 可在审核现场外完成对文件评审和审核报告活动的评价。
2.9 用于注册的合格审核
2.9.1 审核应在具有自身的管理结构并能对产品生产或服务提供实施全部管理职能的运营机构或业务单位中进行。
2.9.2 只有独立的审核才能满足对QMS审核经历的要求。审核员和审核员的聘用机构应具有独立于被审核组织的管理和运行机制。可接受的审核举例如下： a) 总部对其工厂或分部的审核;
b) 一个分部或工厂对另一个分部或工厂的审核; c) 顾客组织对供方的审核;
d) 第三方认证审核;
e) 咨询人员按合同进行的独立的符合性审核;
f) 认可机构对认证机构、培训机构质量管理体系的审核，包括见证认证机构对获证的供方(或认证申请者)的评审。
2.9.3 只有使用GB/T 19001-2000标准或由CCAA批准的等同替代标准进行的审核才是可接受的审核。见1.3.1 a)。
2.9.4 对提交注册的每次审核，申请人在审核期间应熟练使用工作语言，或者有效地使用具备能力的翻译。
发布日期：2004年10月26日
CCAA-108
中国认证认可协会(CCAA)
版本：2
质量管理体系审核员注册准则
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2.9.5 晋升高级审核员级别所要求的所有审核经历应至少从3个不同的运营机构或业务单位获得。
2.9.6 现场审核包括首、末次会议和符合性审核阶段，但不包括策划、文件评审和审核报告准备，即使这些工作是在受审核方所在地进行的。
2.9.7 每次审核的详细情况和描述均应填写到审核记录表中。详细情况应包括足以使CCAA对该次审核进行查验的受审核方的信息。
2.10 个人声明
2.10.1所有初次注册和再注册的申请人均应签署一份声明，表明他们同意遵守CCAA审核员行为准则。
2.11 注册保持
2.11.1 再注册的基本要求
2.11.1.1 所有注册的级别审核员应定期进行再注册。初次注册和再注册之间的间隔是3年。再注册的每位申请人应保持一份审核经历记录，审核经历记录的内容包括每次审核的情况和专业发展情况。用于再注册的相邻2次审核之间的间隔不能超过18个月，并由CCAA以适当的方式查验。
因特殊原因不能按期再注册的，经本人申请、CCAA批准可以延迟再注册，但延迟不得超过半年。
2.11.2 审核员级别注册保持的审核经历要求
2.11.2.1 审核员级别再注册时，应提交文件表明其作为审核组成员完成了至少5次完整的管理体系审核(或有一些部分体系的审核经历最终等同于5次完整的审核)或已获得等同的审核经历。所有审核均应按照 GB/T19011-2003标准所阐明的原则和规范进行。
2.11.3高级审核员级别注册保持的审核经历要求
2.11.3.1 高级审核员级别再注册时，应提交文件表明其完成了至少5次完整的管理体系审核(或有一些部分体系的审核经历最终等同于5次完整的审核)，并在这些审核中至少担任了2次审核组长。 2.11.4 持续专业发展
2.11.4.1所有注册的级别审核员在3年再注册期内，每年至少应完成15小时可接受的持续专业发展。专业发展的证实材料应以适当的方式验证，并在申请再注册时提交。 2.11.4.2在选择适当的专业发展时，审核员需要考虑个人的优势和弱势，并识别出个人需提高的领域。专业发展活动主要应集中于质量原理和实践，以及审核技能的改进。
发布日期：2004年10月26日
CCAA-108
第五篇：质量管理体系运行评价报告
一年来，为使质量管理体系更好地服务于生产经营工作，公司领导带头逐条剖析，深刻领会其实质和内涵，尤其是八项原则研究较为深刻，已能将其与我们的工作触为一体，其中的相关重点、方法、技巧成为我们推进各项工作重要手段和有效措施。
在实际工作中，为确保体系的正常有效运行并持续不断改进，生产安全部牵头将标准与体系运行情况定期进行对照，及时发现体系运行中的薄弱环节，要求相关部门加强控制和管理：诸如要求各部门职责应清晰，并严格按职责展开工作;加大对规章制度及文件的执行力度，对不适应企业发展的制度及时予以修订;强调过程管理对质量的作用，加强采购、生产、销售全过程的监控，努力提高和确保产品的实物质量;加大环境管理，确保达标排放，保证厂区干净、整洁;加强工艺纪律检查、对质量管理体系进行测量、分析和改进等等无不体现了以人为本全员参与和强调领导核心作用的管理理念。具体讲，一年来主要开展了以下工作:
一、加强文件控制，加大文件、制度执行力度。
制度执行不力有几个方面的原因：一是意识问题，有的职工不去了解熟悉相关文件的规定，凭自己的经验进行操作进行管理;二是有的文件、规定随着企业的发展变化，组织机构变动而不适应时没有得到及时的修改;三是有的制度有人觉得执行起来困难，增加工作量或工作难度。众所周知，在认证工作开展过程中，培训是基础，审核是关键，文件是难点。这个难点就在于制定时难，严格执行并在执行过程中逐步完善更难。针对这一难点，我们一是在贯标培训时或在相关会议上经常性地要求各部门提高意识，勤看文件。尤其是要熟悉与自己工作息息相关的管理规定和操作文件，只有熟悉了才能很好地执行;二是通过熟悉文件，在执行过程中发现问题，逐步修改完善，使文件更加规范，更易于操作。2009年，我们依据ISO9001:2008标准对公司体系文件进行了一次换版修订;三是对执行难度大的文件规定，如果对企业的生产经营确有帮助，再困难也要求执行，否则就进行删减。
二、进一步明确各岗位职责，通过认真履行岗位职责支撑质量目标的实现。
2009年，公司新线建成投产，生产工艺变化了，职责也随之变化，岗位随之调整变动，岗位调整后，合并岗位工作量明显上升，通过进一步明确岗位职责，大部分岗位人员有了紧张感，绝大部分岗位能在半年内适应并接受新业务，认真履行岗位职责，通过履行好各自岗位职责，确保本部门质量分目标的实现，从而保证公司整体质量目标的实现。
三、深入开展培训工作，努力提升人力资本
人力资源管理是企业管理的重要环节，人力资源管理的目的是在提升公司整体人力资本的条件下合理使用人力资源，做到人尽其才，才尽其用，如何提升人力资本，培训是一种手段，通过培训可提高能力、意识、专业知识和技能。2009年，我公司按照计划，结合公司实际情况，开办《技能培训班》6期，参加人数达136人次，《设备维护及保养规程培训班》5期，参加人员达103人次,《市场营销知识培训班》1期，参加人数达15人次，消防安全知识培训班1期，参加人数达46人次，技术比武1期，参加人数达32人次，组织了368人参加全员考试(实际操作考试)，196人次参加技能复核考试(实际操作考试)。组织67人次参加了水钢、博宏两级组织的技能比武。培训覆盖率达99.3%。针对从事影响产品质量工作人员所必要的能力的这些培训，均采用PDCA过程方法模式，确保绝大部分参与培训的员工认识到所从事活动的相关性和重要性，以及如何履行好岗位职责、为实现质量目标作出贡献，达到提升公司整体人力资本的目的，在资源管理方面，通过技改项目，投入环保设施，减少污染源，为职工创造舒适的工作环境。
四、严格控制产品实现过程，达到过程增值的目的
产品实现是体系运行的实施过程，实施过程是否增值，最大程度地体现体系运行是否有效，水泥产品的实现要通过生料制备，熟料煅烧，水泥粉磨(包装)等过程来实现，这些过程的实现需要各部门的通力协作。首先是生产部门的策划;其次是供应部门根据策划的结果准备输入，设备部门及生产车间通过设备点检维护提供物质保证，操作人员按程序精心操作，化验部门对原燃材料及半成品进行检验等。2009年，各岗位认真履行职责，确保产品实现过程相关部门质量分目标分别得以实现，这些目标的实现，保证了产品实现过程的增值，产品产、质量与上年同期相比上了一个台阶。
五、采用内部审核，管理评审等手段，对体系进行测量和分析，并持续改进质量体系。
2009年，我们充分发挥第三方审核的指导作用，采用管理评审、内部审核、岗位履职能力审核、走访用户等手段对质量体系进行测量和分析，发现薄弱环节，制定纠正预防措施，持续改进质量体系。2009年8月第三方审核，发现三个一般不符合项，均按要求制定措施整改完毕，2009年6月本公司内部审核共发现一般不符合项六项，观察项二十二项，均由相应部门制定纠正、预防措施按期整改完成，对部分管理岗位的履职能力抽查审核即贯标工作日常检查发现的问题均由各岗位制定措施整改完成。从以上数据我们应看到，尽管在各类审核中均未发现严重不符合项，并能通过查出问题后整改，持续改进质量体系，但这也说明我们在工作中不注意细节问题，预知能力欠缺。这些数据不能不引起我们的警示，只重视宏观、不注重细节，只重脉络，不注意枝叶，即便是工作干完，也难以做到出色和圆满，这一点在以后工作中需重视和落实。
以上是一年来我公司在文件控制、管理职责、资源管理、产品实现、测量、分析和改进几个环节以点带面开展的工作描述，尽管在一定程度上体现了质量体系的持续改进，但我们也必须清楚看到存在的不足;尤其是有些工作反复和多年的均未觖决的问题需花大力气，下大功夫予以解决：
1、意识不够新，自学能力差，多年的认证企业，经历了94版标准到2000版再到2008版标准的转换，但我们的管理干部对标准知识了解尚有欠缺，甚至有个别干部对标准、文件的掌握仍很模糊;
2、不注意细节，自查能力差，有很多问题只需岗位人员自己留意一下就能预先解决好的，但最终还是让别人查出来;
3、不善于总结和规范记录，对一些好的经验与做法，比如生产管理、设备管理过程中，一些小改小革、一些好的建议，相关人员不能认真总结并做好记录，导致一些取得的成绩和做法未完全得到巩固和发扬，一些做得不到位的事又有反弹。
请各评审员针对提出的问题讨论，提出具体的措施。
管理者代表 二○一○年一月二十日
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