国际贸易寻租论文提纲

论文题目：贸易政策不确定性下研发补贴对中国高技术产品出口发展影响研究

摘要：政府研发补贴对促进高科技产业发展具有重要意义。科学、有效的研发补贴通过克服市场外部性、协调企业创新行为、培育和充分发挥规模经济优势,能够增强高科技企业自主创新能力,促进产业的成长。党的十九大报告提出了加快建设创新型国家和推进贸易强国建设的战略目标,我国政府研发补贴对于提升高科技企业创新能力、促进高科技产业贸易发展的实际效果怎样?这是需要认真研究的问题。此外,在当前国际贸易保护主义日趋加剧,尤其中美贸易摩擦不断升级的态势下,贸易政策不确定性大大加强。贸易政策不确定性对于我国研发补贴的实施效果会产生怎样的影响?贸易政策不确定性、研发补贴与高技术产品出口发展三者之间的互动关系及影响机理是什么?我国在开放经济条件下,应该怎样进一步完善并运用好政府研发补贴政策,克服贸易政策不确定性影响,促进出口高质量发展?加强对这些问题的研究,对于贯彻新发展理念,加快培育我国国际经济合作与竞争新优势,进而推进建设世界科技强国具有重要的理论与现实意义。本文基于异质性企业贸易理论框架,探究贸易政策不确定性下政府研发补贴对中国高技术产品出口发展的影响,分析探讨贸易政策不确定性下政府研发补贴对于高技术产品出口增长的数量、种类、价格边际以及出口质量的影响机理。通过建立双向固定效应模型,检验研发补贴、贸易政策不确定性及二者相互作用对中国高技术产品出口发展的影响。采用倾向得分匹配法和倍差法分别检验研发补贴、贸易政策不确定性与出口发展间的因果效应,进一步运用动态面板回归和工具变量法解决模型内生性问题,研究结果发现,研发补贴对高技术产品出口发展呈正相关关系,具体来说,研发补贴提高了出口数量、种类和产品质量,降低了出口价格。随着贸易政策不确定性的增强,研发补贴对中国高技术产品出口发展的促进作用更强,具体地,研发补贴促进了出口数量、种类和质量的提升,抑制了出口价格的增长。全文共分为七章:第1章是绪论,介绍了文章的研究背景、研究目的和意义、研究方法。从贸易政策不确定性、政府研发补贴对出口发展的影响方面梳理、评述相关文献,进而阐述研究的创新与不足。第2章是对贸易政策不确定性、研发补贴与出口相关基础理论的分析。首先在实物期权理论、增长期权理论下分析贸易政策不确定如何影响出口。其次通过市场失灵理论、战略性贸易政策理论阐述研发补贴实施的理论基础,通过寻租理论和信息不对称理论分析实施研发补贴存在的难题。第3章阐述贸易政策不确定性、政府研发补贴和高技术产品出口的特征事实。首先,立足于贸易政策频繁变动的现实环境,分析国际贸易政策不确定性的发展态势。其次,文章介绍了国际研发政策,并系统梳理了中国对高技术产品研发补贴政策的基本情况。最后,文章从出口规模、出口市场分布、出口产品质量和出口增长边际方面介绍了中国高技术产品的出口状况。第4章分析贸易政策不确定性和研发补贴影响出口的机理。首先通过构建理论模型分析研发补贴影响出口的机制,研发补贴通过降低研发成本、增加研发投入激励企业创新,从而降低出口价格边际,促进出口扩展边际、数量边际和质量水平的提升。其次,基于异质性企业贸易理论框架分析贸易政策不确定性对出口的影响。企业出口需要支付一笔高额固定成本,只有生产效率高的企业赚到足够利润才能负担这一成本。贸易政策不确定性的增加将提高沉没成本,同时提高投资的等待价值,引起企业出口和投资的积极性下降。研发补贴则能够增加企业研发投入,降低研发投资风险,进而提高企业创新能力,这有利于帮助企业抵御不确定带来的风险,从而弱化贸易政策不确定性对出口发展的抑制作用。第5章从国家层面检验贸易政策不确定性下研发补贴对中国高技术产品出口发展的影响。该部分采用2003-2016年中国对31个国家（地区）出口SITC Rev.3五分位高技术产品的贸易数据,在控制国家和年份固定效应基础上分别验证政府研发补贴、贸易政策不确定性及二者交互作用对高技术产品出口扩展边际、数量边际、价格边际和出口产品质量的影响。研究表明,政府研发补贴对中国高技术产品出口市场份额的提高整体上起到显著促进作用。具体地,研发补贴促进了高技术产品出口种类、数量的扩张以及出口质量的提升,降低了出口价格。通过检验贸易政策不确定性对中国高技术产品出口发展的影响发现,贸易政策不确定性对高技术产品出口市场份额的增加具有抑制作用,这一抑制作用主要表现为高技术产品出口扩展边际和数量边际的下降。在贸易政策不确定性加大情况下,政府研发补贴能够有效降低贸易政策不确定对高技术产品出口市场份额、出口种类和出口数量所产生的负面影响。随后,考虑出口目的地收入水平差异和国际金融危机的影响,分析贸易政策不确定性、研发补贴对高技术产品出口发展的异质性影响。研究发现,相对于中等收入水平国家（地区）,研发补贴对中国对于高收入国家（地区）高技术产品出口种类的影响更为显著。贸易政策不确定性对中国出口到高收入国家（地区）的产品数量的影响更明显。研发补贴更有利于缓解贸易政策不确定性对中国出口到中等收入国家（地区）的不利影响。国际金融危机之前,研发补贴对于缓解贸易政策不确定性对出口发展的消极影响并不明显。而在国际金融危机之后,研发补贴有助于缓解贸易政策不确定性对出口数量和出口产品质量产生的不利影响。第6章从企业层面研究贸易政策不确定性下政府研发补贴对高技术产品出口发展的影响效果。首先,通过控制行业、省份和年份的固定效应模型和倾向得分匹配法证明政府研发补贴对于企业出口高技术产品的决策起到显著促进作用,对出口扩展边际的增长同样具有促进作用,但对出口集约边际增长和出口产品质量提升具有抑制作用。其次,通过固定效应模型和倍差法模型发现贸易政策不确定性的下降有助于推动高技术企业参与出口市场,对扩展边际的增长具有积极影响,但对出口集约边际增长和出口产品质量提升具有抑制作用。最后,综合考虑研发补贴和贸易政策不确定性后发现,在贸易政策不确定性降低的情况下,政府研发补贴对高技术企业参与出口市场以及扩展边际增长的促进作用减弱,对出口集约边际增长的消极影响增强,对出口产品质量提升的消极影响减弱。进一步考察行业类型、所有制、地区、贸易类型方面的异质性影响。研究发现,在国际贸易政策不确定性降低的情况下,政府研发补贴对企业参与出口市场的促进作用减弱主要体现在科技创新型企业、本土企业、东部地区企业和一般贸易企业;对扩展边际增长的促进作用减弱主要体现在科技创新型企业、外资企业、东部地区企业以及一般贸易企业;对集约边际的消极影响增强主要体现在科技创新型企业、本土企业、中西部地区企业和一般贸易企业;对出口产品质量提升的不利影响减弱主要体现在科技创新型企业、本土企业、东部地区企业以及加工贸易企业。第7章是对前文研究结论的总结,并根据研究结论从完善研发补贴政策、降低贸易政策不确定性、提高创新能力等方面对我国研发补贴政策的实施及高技术产品出口贸易的发展提出相应的政策建议。

关键词：贸易政策不确定性;研发补贴;高技术产品;出口发展

学科专业：国际贸易学

摘要

ABSTRACT

第1章 绪论

1.1 研究背景与意义

1.1.1 研究背景

1.1.2 研究意义

1.2 文献综述

1.2.1 政府研发补贴对出口影响的研究

1.2.2 贸易政策不确定性对出口影响的研究

1.2.3 贸易政策不确定性、研发补贴对出口影响的研究

1.2.4 文献评述

1.3 研究方法

1.4 结构安排和技术路线图

1.4.1 结构安排

1.4.2 技术路线图

1.5 论文的创新与不足

1.5.1 创新之处

1.5.2 不足之处

第2章 贸易政策不确定性和研发补贴影响高技术产品出口发展的理论基础

2.1 贸易政策不确定性影响高技术产品出口发展的理论基础

2.1.1 实物期权理论与高技术产品出口发展

2.1.2 增长期权理论与高技术产品出口发展

2.2 研发补贴影响高技术产品出口发展的理论基础

2.2.1 市场失灵理论与高技术产品出口发展

2.2.2 信息不对称理论与高技术产品出口发展

2.2.3 战略性贸易政策理论与高技术产品出口发展

2.3 本章小结

第3章 贸易政策不确定性、研发补贴与高技术产品出口的典型化事实

3.1 贸易政策不确定性的测度及发展

3.1.1 贸易政策不确定性的测度

3.1.2 国际贸易政策不确定性的发展态势

3.2 研发补贴实施的基本状况

3.2.1 研发补贴政策的内涵

3.2.2 国际研发政策实施的基本情况

3.2.3 中国高技术产品研发政策实施的基本情况

3.3 中国高技术产品出口贸易的现实情况

3.3.1 中国高技术产品的出口规模

3.3.2 中国高技术产品出口市场分布

3.3.3 中国高技术产品出口质量

3.3.4 中国高技术产品出口增长边际分析

3.4 本章小结

第4章 贸易政策不确定性下研发补贴影响高技术产品出口发展的机理分析

4.1 贸易政策不确定下研发补贴对出口增长的影响机制

4.1.1 研发补贴对出口增长的影响机制

4.1.2 贸易政策不确定性对出口增长的影响机制

4.1.3 贸易政策不确定下研发补贴对出口增长的影响机制

4.2 贸易政策不确定下研发补贴对出口产品质量的影响机制

4.2.1 基准模型

4.2.2 政府研发补贴对出口产品质量的影响机制

4.2.3 贸易政策不确定性对出口产品质量的影响机制

4.2.4 贸易政策不确定下研发补贴对出口产品质量的影响机制

第5章 贸易政策不确定下研发补贴对高技术产品出口发展的实证研究——基于国家层面

5.1 研究设计

5.1.1 模型构建

5.1.2 变量的解释说明

5.1.3 样本选择和数据来源

5.2 模型检验与实证结果分析

5.2.1 基准模型分析

5.2.2 异质性影响分析

5.2.3 内生性分析

5.2.4 稳健性检验

5.3 本章小结

第6章 贸易政策不确定下研发补贴对高技术产品出口发展的实证研究——基于企业层面

6.1 研究设计

6.1.1 模型构建

6.1.2 变量的解释说明

6.1.3 数据来源与数据处理

6.2 模型检验与实证结果分析

6.2.1 基准模型分析

6.2.2 异质性影响分析

6.2.3 内生性分析

6.2.4 稳健性检验

6.3 本章小结

第7章 研究结论与政策建议

7.1 研究结论

7.2 政策建议

7.2.1 完善研发补贴政策

7.2.2 推动产业政策转型

7.2.3 促进贸易自由化发展

7.2.4 优化营商环境

7.2.5 强化知识产权保护

7.2.6 深化科技创新体制改革

参考文献

致谢