资金管理科技论文提纲

论文题目：基于协同理论的我国科技计划资金监管政策研究

摘要：科技计划资金监管是保障科技计划资金安全、发挥科技计划资金效益、增强科技持续创新能力的重要手段。如何合理、有效地利用科技计划资金一直是我国各级政府部门关注的焦点,随着科技计划资金投入的逐年增长,一些问题也随之显现,如“政出多门、宽严不一”、“一管就死,一放就乱”,究其原因,是政策缺乏协同所致,而政策究竟在哪些方面缺乏协同却缺乏相应的研究,因此本文从政策协同及演化的视角对我国科技计划资金监管政策进行研究。本文在界定科技计划资金监管政策的相关概念以及协同理论的基础上,从政策制定主体、政策目标、政策工具三个维度对科技计划资金监管政策加以分析研究,揭示政策不协同的成分并分析其原因,从而提出科学、合理的科技计划资金政策的理论构架,并为我国科技计划资金管理政策的制定和完善提供理论基础,同时也为政策的制定提供相应的建议。本文基于我国1982年到2017年间颁布的90条科技计划资金监管政策,从政策制定主体、目标和工具三个维度开发了科技计划资金监管政策量表,以量表为依据,通过构建的政策协同度量模型,对所收集的90项政策样本进行了量化,基于量化的数据对我国科技计划资金监管政策的协同演化进行了分析。研究表明:我国科技计划资金监管政策核心部门并不是我国主管科技的部门——科技部,而是财政部,虽然政策的制定也逐渐由单一部门为主向部门联合为主转变,但政策制定主体的协同也仅限于个别部门间的协同,政策制定主体协同有限;其次,政策的平均力度并没有在逐渐增强,而是呈现出波动性变化,政策稳定性不强,制定缺乏系统性和战略性;在科技计划资金监管政策目标协同的演化过程中,四项政策目标间的协同并没有呈现出逐渐增强的趋势,尤其是科技资金监督与“规范资金使用,保障科技资金安全”、“建立科学的、符合科研规律的资金管理体制”两个政策目标间协同性较弱,而且协同度呈现波动性变化,说明当前对科技计划资金的监督更多停留在事后监督,而对事前、事中的监督重视仍然不够;在科技计划资金监管政策工具协同的演化过程中,七项政策工具间的协同演化也并没有全部呈现出逐渐增强的态势,部分工具间表现出了一定程度的协同,如“预算决算管理”与“资金开支范围的规定”之间、“资金开支范围规定”与“监督检查”、“科研诚信管理”之间等,而大部分工具间的协同呈现出波动性的变化,本文对这些变化及其原因进行了剖析。通过以上得出的结论,本文对科技发达国家相应的政策经验进行了分析,对我国科技计划资金监管政策提出了如下建议:一、强化科技计划资金管理部门的统筹协调及联合控制,在科技部设立部门联席会议秘书处,并建立联席会议的运行制度;二、在科技计划资金政策设计中引入负面清单理念,完善负面清单的配套体系,并坚持负面清单的强制使用,负面清单设计要具有一定的弹性并设定一定的过渡缓冲期;三、尽早出台专业机构的监督管理办法,设定专业机构选拔标准,加强对专业机构的评估,动态调整专业机构;四、建立统一的评估和监管机制;五、在国家科技管理信息系统的统一框架下,建立科技监督信息化管理系统;六、完善预算管理;七、建立科研信用评价技术体系以及规范明确的科研信用管理制度。

关键词：科技计划资金监管政策;政策协同;协同演化;政策测量

学科专业：公共管理

摘要

ABSTRACT

第1章 绪论

1.1 研究的背景与意义

1.1.1 研究的背景

1.1.2 研究的意义

1.2 相关概念的界定

1.2.1 国家科技计划与科技计划资金

1.2.2 科技资金监管与监管政策

1.3 研究内容与技术路线图

1.3.1 研究内容

1.3.2 技术路线图

1.4 创新点

第2章 理论基础与文献综述

2.1 理论基础

2.1.1 协同理论

2.1.2 外部性理论

2.1.3 委托-代理理论

2.2 文献综述

2.2.1 我国科技计划资金监管政策的相关研究

2.2.2 国外科技资金管理政策的相关研究

2.2.3 政策协同的相关研究

第3章 我国科技计划资金监管政策的发展历程

3.1 科技计划资金管理政策的探索期(1982-2000)

3.1.1 政策背景及面对的问题

3.1.2 相关政策及主要内容

3.2 科技计划资金分类管理制度建立期(2001-2005)

3.2.1 政策背景及面对的问题

3.2.2 相关政策及主要内容

3.3 科技资金管理监督制度完善期(2006-2010)

3.3.1 政策背景及面对的问题

3.3.2 相关政策及主要内容

3.4 科技计划监管制度改革与深化期(2011-至今)

3.4.1 政策背景及面对的问题

3.4.2 相关政策及主要内容

第4章 政策制定主体的协同

4.1 政策制定的核心部门

4.2 主体联合制定政策的情况

4.3 政策制定主体协同存在的问题

第5章 政策量化标准及假设的提出

5.1 研究的维度

5.2 政策量表设计

5.3 基本计量模型及假设

第6章 我国科技计划资金监管政策目标及政策工具的协同

6.1 政策目标的协同

6.1.1 规范资金管理

6.1.2 保障科技资金的安全

6.1.3 科学的资金管理体制

6.1.4 完善科技资金的监督

6.2 政策工具的协同

6.2.1 资金管理与使用的原则

6.2.2 监管主体权责关系

6.2.3 资金管理类工具

6.2.4 资金监督类工具

6.3 政策目标协同及政策工具协同中存在的问题

6.3.1 政策目标协同存在的问题

6.3.2 政策工具协同存在的问题

第7章 科技计划资金监管政策的国际借鉴

7.1 政策制定主体间协同

7.2 政策目标的协同

7.3 政策工具的协同

第8章 结论与研究展望

8.1 研究结论

8.2 优化我国科技计划资金监管政策的建议

8.3 研究展望

参考文献

致谢