第一篇：外协质量管理规范
外协管理
生产外协管理制度 第一条 适用范围
(1) 用于本公司人员、设备不足，生产能力负荷已达饱和时。 ( 2 ) 特殊零件无法购得现货，也无法自制时。
( 3 ) 协作厂商有专门性的技术，利用外协质量较佳且价格低廉。 第二条 选定方法及基准
( 1 ) 审查方式：书面审查及实地调查
①外协加工及外协制造的申请，是否符合规定，数量方面是否适宜。 ②申请核准后，由外协管理人员判定是否有协作厂商承制，若没有, 则选择三家以上厂商的资料，填具厂商资料调查表。
③实地调查时，由总工程师指定技术质量部、生产部、等单位组成调查小组，但每一次不一定所有人员都要参加，要视加工或零件制造的重要性而定，将调查结果填入厂商资料调查表中。 ④实地调查后可选定其中一家厂商试用。 ( 2 ) 审查基准 ①质量 ②供应能力 ③价格 ④管理
选择其中评分最高者做为适用的协作厂商。 第三条 试用
当选择最佳厂商之后，必须经过试用，待试用考核达到标准以上时，才能正式成为本公司的协作厂商。
(1)试用合同：规定试用期为三个月，每个月要考核一次，并将结果通知试用厂商，试用合同格式如(表1-2)。
( 2 ) 试用考核：试用期间要对试用厂商进行考核。
(3)试用开始时，试用厂商要将样品送来检查，经判定合格才能继续大量地加工或制造。 第四条 正式设立
(1)正式设立判定基准：试用考核期间的成绩达70 分以上者则正式判定为本公司的协作厂商。 表1-2 厂商资料调查表 表1-3 外协厂商质量管理检查表
(2)正式合同内容：与试用合同格式相同。 第五条 外协
( 1 ) 负责单位：由生产部外协管理员负责外协加工或外协制造的事务。
(2)外协资料：外协加工或外协制造时要给试用厂商或协作厂商的资料。 ①图纸 ②委托要求 ③操作标准 ④检查标准 ⑤检验标准 ⑥材料的规格、数量 ( 3 ) 外协管理
①使其确实按照本企业的规定来加工或制造。 ②协助其提高质量。
③经常联系协调，了解外协生产的进度、产品的质量。 ( 4 ) 外协考核
①数量必须要经负责的生产管理员签证，有时可由过磅员重新核算。 ②报废率( 抽样测量) 或报废数的资料由质量管理部门提供。 (5) 外协督促，确使外协加工或外协制造的货品如期交来。 第六条 质量管理 ( 1 ) 入厂检验：
按双方协定的验收标准及抽样计划来验收。 ( 2 ) 外协质量管理和定期考核
确保试用厂商或协作厂商供应的产品符合要求，对其必须检查。每月巡回检查各协作厂商，对每个协作厂商，三个月中至少要做一次至二次以上的检查，对试用的厂商，三个月内要做两次检查。 第七条 不良抱怨 ( 1 ) 抱怨程序 ①验收的抱怨
a.验收人员将检验报告通知外协管理人员，并将资料存档，作为下次验收的依据。
b.外协管理人员将验收情况通知协作厂商或试用厂商，使其针对缺陷进行改进，资料存档，作为考核依据。 ②生产时的抱怨
a.生产中发现不良的主要原因是由于外协而发生时，生产部通知相应的生产管理单位。
b.生产管理单位通知质量管理员再重检外协厂商交来的半成品或零件，并通知外协管理人员，资料存档，作为验收依据。 c . 外协管理员通知协作厂商，资料存档，并作为考核的依据。 ( 2 ) 责任分担
不良抱怨发生时，除要通知协作厂商或试用厂商，针对缺陷进行改进外，自身更要做好质量检查考核管理工作，若有生产时的抱怨发生，还要依照合同内的规定罚款。 第八条外协加工合同书
山东莱芜金雷风电科技股份有限公司( 以下简称甲方) __________加工方( 以下简称乙方) 第一条：乙方加工事项，以甲方所交付的外包加工单为凭。 第二条：乙方须按照外包加工单所列的各项规定，如加工说明、数量、 交货日期等确实履行，准时交货。
第三条：乙方所交的加工品应保证为合格品，并不得有短缺或不合规格及瑕疵等情况，且经甲方验收后才确认其是否合格。
第四条：乙方必须确实遵守外包加工单所规定的交货期，或甲方外协管理员电话或书面通知调整的交货期，若有延误的情况以及因规格不合，质量不良，致使验收不合格而退货时，乙方应依下列办法计算违约金付予甲方，但因天灾或人力不可抗拒的事故，经甲方认为属实者，则不在此限。
(1)过期5 日内，每逾1 天，按未交部分总价，处违约金___________。 ( 2 ) 继续逾期5 天以上至1 0 天以内者，每逾一天按未交部分总价，处___________ 违约金。
(3)继续逾期10 天以上至20 天以内者，每逾一天按未交部分总价处违约金__________。
(4)继续逾期20 天以上，依违约论，不论未交部分数量，违约金以价款的一倍计算。
第五条：通过验收的货品在甲方再加工时，若发现有不良品时(明显为甲方再加工后的磨损品除外)，则甲方可向乙方要求赔偿或退回乙方重新加工。
第六条：乙方送交加工品，因不良导致甲方生产线停工，其工时损失要由乙方负责，如果甲方发生非常严重不良后果，则甲方有权取消外包加工单。
第七条：试用厂商的试用期间为三个月，每月接受甲方外包质量管理检查一次，试用期满，视其考核评分到达70 分以上者，才能正式成为甲方的加工厂商。
第八条：加工厂商每月接受甲方外包质量管理检查一次，每月考核1. 质量，2. 交货期，3. 价格这三项，每年总考核一次，划分等级。 第九条：付款条件：乙方交来的货品经甲方验收合格后，甲方按合同 规定付款。 甲 方：(签章)________________ 地 址：__________________________________ 电 话：__________________________ 乙 方：(签章)___________________
第九条外协厂商考核及等级评定办法 第一条 适用范围
(1)本公司对现有的协作厂商实施考核，作为外协制度及付款办法的依据。
( 2 ) 依协作厂商的要求，对提出申请的厂商重新进行鉴定。 (3)对试用厂商实施考核，当试用期间结束时，其考核评分达到70 分以上时，则正式成为本公司的协作厂商，并划分其等级。 (4)协作厂商交货验收不良率过高时或在本公司生产装配造成重大问题，经通知也未能有效改进时，则予以重新考核。 第二条 目的
( 1 ) 掌握协作厂商的经营概况，确保其供应的产品质量符合本公司的需要。
( 2 ) 了解协作厂商的能力和潜力，提供外协管理单位选择的依据。 ( 3 ) 协助协作厂商改善质量，提高交货能力。 第三条 考核及等级评定小组的组成 须由技术质量部、生产部等单位组成。
第二篇：外协管理制度
1.0目的
为了规范外协管理流程,做到外协管理的系统化和条理化特制定本制度。 2.0适用范围
2.1用于本公司人员、设备不足，生产能力负荷已达饱和时。
2.2特殊产品无法购得现货，也无法自制时。
3.3协作厂商有专门性的技术，利用外协质量较佳且价格较廉。
3.0 选定方法及基准
3.1审查方式：书面审查及实地调查(表4.1)
3.1.1.外协加工及外协制造的申请，是否符合规定，数量方面是否适宜。
3.1.2.申请核准后，由外协管理人员判定是否有协作厂商承制，若没有则选择三家以上厂商的资料，填具厂商资料调查表。
3.1.3.实地调查时，由工厂厂部指定质量管理、生产管理、技术、外协管理等单位派员组成调查小组，但每一次不一定所有人员都要参加，要视加工或产品制造的重要性而定，将调查结果填入厂商资料调查表中。
3.1. 4.实地调查后可选定其中一家厂商试用。
3.2审查基准：
3.2. 1.质量(外协商的质量管理体系是否健全,质量管理组织是否存在,质量管理活动是否有效)
3.2.2.供应能力(机器设备数量和保养水平,人员素质和熟练程度,工艺技术的管理是否规范,服务水平和承诺)
3.2.3.价格(价格组成的合理性)
3.2.4.管理(外协组织体系是否健全,各项管理活动的可靠性)
3.2.5选择其中评分最高者做为适用的协作厂商。
4.0试用
当选择最佳厂商之后，必须经过试用，待试用考核达到标准以上时，才能正式成为本公司的协作厂商。
4.1试用合同：规定试用期为三个月，每个月要考核一次，并将结果通知试用厂商， 试用合同格式见附件。
4.2试用考核：试用期间要对试用厂商进行考核。
4.3试用开始时，试用厂商要将样品送来检查，经判定合格才能继续大量地加工或制造。 5.0正式设立
5.1正式设立判定基准：试用考核期间的成绩达70分以上者则正式判定为本公司的协作厂商。
5.2正式合同内容：与试用合同格式相同。
6.0 外协
6.1负责单位：由外协管理员负责外协加工或外协制造的事务。
6.2外协资料：外协加工或外协制造时要给试用厂商或协作厂商的资料。
6.2.1图纸资料
6.2.2工艺技术要求说明
6.2.3质量要求
6.2.4检验标准
6.2.5材料的规格型号、数量,有必要时注明厂家
6.3外协指导和管理：
6.3.1使其确实按照我们的规定来加工或制造。
6.3.2协助其提高质量。
6.3.3经常联系协调，了解外协的进度、质量。
6.3.4指导教育与考核。
6.4外协核价
当由本公司供料时:总价=单价×数量×(1-报废率)
6.4.1数量必须要经项目负责人签证。
6.4.2工艺报废的资料由技术部门提供。
6.5外协督促，确使外协加工或外协制造的货品如期交来。
7.0 质量管理
7.1入厂检验：
7.1.2按双方协定的验收标准及抽样计划来验收。
7.1.3进料管理流程(见有关文件)。
7.2外协质量管理和定期考核
确使试用厂商或协作厂商供应的产品符合要求，对其必须检查。每月巡回检查各协作厂商，对每个协作厂商，三个月中至少要做一次至二次以上的检查，对试用的厂商，三个月内要做两次检查。
8.0不良抱怨
8.1抱怨程序
8.1.1验收的抱怨：
8.1.1.1验收人员将检验报告通知外协管理人员，并将资料存档，作为下次验收的依据。
8.1.1.2外协管理人员将验收情况通知协作厂商或试用厂商，使其针对缺陷进行改进，资料存档，作为考核依据
8.1.2生产时的抱怨：
8.1.2.1生产中发现不良的主要原因是由于外协而发生时，制造各科组通知生产管理单位。
8.1.2.2生产管理单位通知质量管理员再重检外协厂商交来的半成品或成品，并通知外协
管理人员，资料存档，作为验收依据。
8.1.2.3外协管理员通知协作厂商，资料存档，并作为考核的依据。
8.2责任分担
不良抱怨发生时，除要通知协作厂商或试用厂商，针对缺陷进行改进外，自身更要做好质量检查考核管理工作，若有生产时的抱怨发生，还要依照合同内的规定罚款。 9.0指导教育与考核
9.1负责单位：有关外协的质量管理、生产管理、设计，外协管理的单位均有负责指导教育考核的责任。
9.2进行方式：首先必须健全本厂的质量管理组织。
9.2.1指导教育方面
9.2.1.1协作厂商高阶层人员观念训练：鼓励其接受新观念或参加本厂召开的产品开发座谈会、质量管理座谈会。
9.2.1.2协作厂商质量管理人员训练：鼓励其参加专业训练或质量管理训练或安排其参加本厂所举办的专业质量管理班，使其了解：
①本厂的质量管理政策及组织。
②本厂的进料验收、制程及成品的质量管理及最后检验
等。
③本厂验收使用何种验收规格、仪器、量规、抽验表以及如何判定合格。
9.2.2其他协助方面
管理制度、质量管理制度的建立实施，原料管理、工作方法改善等等。
9.2.3考核方面:详见协作厂商考核及等级评定办法。
10.0 本制度如有其他未尽事宜，需经研讨后修定。
第三篇：外协质量管控
为有效进行外协加工产品的质量控制，并尽可能的在事前及时发现问题和解决问题，进而确保外协加工产品的质量。本文主要介绍了外协加工产品过程质量控制的控制要求、原材料的质量控制、生产过程的质量控制、成品的质量控制、不合格的控制、质量情况的统计分析和改善等内容，并针对于每一过程所需要形成的相关文件和记录进行了阐述，同时还对具体的操作与执行作出了指导。
一、外协加工产品的质量控制要求
1.对外协加工厂的质量管理能力进行认定，认定合格后方可承担公司产品的加工任务。认定的内容主要从原物料采购的质量控制、生产过程的质量控制、检验能力和检验控制等方面着手，同时还需进行以下的审定。
——外协加工厂的组织结构，主要是组织的“规模”和质量管理机构的“独立自主性”;——是否建立相关的质量管理体系，需提供有效的体系认证证明及相关的体系运行情况记录;
——产品的质量认证情况，是否通过产品质量认证，包括产品的品牌、产品的知名度等;——资源配置情况，主要是质量管理(或控制人员)的资质与能力，产品质量检测设备的提供与管理;
——产品实现过程的质量控制情况，主要是如何对原材料进行质量控制、生产过程的质量控制、产品质量检测的标准和依据、检验能力和检验控制、生产操作人员的技能、生产设备的性能、维护和保养、产品的防护等等;
——质量异常情况的处理，主要是产品质量不合格的处理方式;
——质量异常的纠正和预防，针对不良问题采取的控制措施;
——数据统计分析，使用的统计、分析方式等。
2. 外协部门会同有关部门不定期对产品外协加工厂进行技术、质量等管理能力检查。——检查不合格时，被查工厂应在规定时间内采取措施进行整改，经复查合格后方可继续加工。
——连续两次检查不合格时，应停止加工本公司产品，整改达到要求后，才能恢复加工公司产品。
——必要时，可取消其加工本公司产品的资格。
3.外协加工本公司产品所需的主要原材料、辅料事先必须经本公司认可后定点采购。并且主要原材料、辅料更换规格型号或厂家时，须事先通知本公司，经公司有关部门确认，方可执行。
4.外协加工厂应制订完整的技术文件和质量控制文件，并按文件要求组织生产。同时应做好加工产品的质量统计和分析工作，保存质量控制的原始记录。其中需要形成的几个主要文件如下：
a. 生产用的技术文件
——产品生产过程控制程序;
——产品防护的控制程序;
——相关机台或工序的操作规程(或作业指导书);
b. 质量控制文件
——产品生产过程的监视和测量控制程序;
——不合格品的控制程序;
——不符合、纠正和预防措施控制程序;
——数据统计分析控制程序;
——记录控制程序;
——相关的检验标准和检验规程，包括进货、生产过程、最终成品等。
5.外协加工厂应设立专门的机构和人员，负责所有产品的检验和试验，以确保产品的加工质量。
——质量管理机构需独立于其他部门，并且直接对最高领导人负责;
——质量管理机构需参加公司各类相关的会议;
——检验机构的岗位设置与人员配备情况(健全性)，现场检验人员的配备需符合相关岗位的人员配备需求;
——检验人员必须具有相应的检测能力和对不良产品的处理能力。
二、原材料的质量控制
1.原材料进厂后由采购部门的相关人员或仓库保管人员，按有关标准的要求完成初步的物料核实及数量验收后，放置于原物料“待检区”，并通知质量管理部门的检验人员进行检验。
——对于原物料的进货需制定相应的《进货检验规程》，其中主要的原物料必须由专职的质量检验人员负责检验，检验规程中需明确检验项目、检验方法、外观检验、物理性能检测、型式试验及判定准则等内容。
——进货检验时，应形成的相关记录主要有《来料通知单》、《原物料进货检验单》及相关的原始《检测报告》。
2.进货质量检验人员都必须按有关标准规定，对原材料的性能、规格尺寸、外观和缺陷等进行检验，并做好原材料检验的原始记录，经检验人员检验合格及签字后的原材料方可办理入库手续。
——原物料到货时，随货同行的还应有质量检验报告、生产厂家、产品合格证等相关质量证明;
——对于主要的原物料还应由供应商提供当批产品的相应检测数据;
——主要原物料的进货检验一般不允许采用“验证”的方式进行检验，生产厂商应该配备相应的检测设备(特殊情况例外)。
3.对进入公司的原材料、外协加工件及外购零配物品等物料，经检验确属不合格的，应由检验人员填写相应的不合格处置单或退料单(退料原因写清楚)反馈给采购部门进行相应的处理，凡物料进入公司后应及时检验，以便采购部门将不合格的物料、零配件及时调换或向外协、外购单位要求退货。
——对于采购部通知检验的产品，检验人员应及时进行检验(一般情况下不得超过2天);
——进货检验不合格时，应形成的相关记录主要有《不合格品处理单》或《退货通知单》以及相关的原始检验、检测数据。
4.当生产急需使用而来不及检验的原材料，在可追溯的前提下，可采取“紧急放行”的方式进行操作，但必须经有关部门领导批准。
——对于生产急需使用的原材料，可由采购部仓库管理员或生产部门填写相应的《紧急(例外)放行申请单》，并经相关部门领导批准后放行。放行的同时应按规定的要求留取一定数量的送检“样品”，以提供给检验人员进行检测;
——针对于采取“紧急放行”使用的原物料，生产过程中的各工序需进行质量的全程监控，一但发现质量异常可及时处理。
5.在采取“紧急放行”操作的同时，检验人员应按规定的标准要求继续完成该批原材料的检验或验证，不合格时可由质量管理部门的人员负责对该批“紧急放行”的产品进行追踪处理。
——对于“紧急放行”后留取的样品，检验人员同样按常规进行检验、检测。
6.经过检验的原材料(零部件)应及时作出合格、不合格等状态标识，以避免不良原材
料的误用。
——合格与不合格的标识分为“区域”标识和“产品”标识两种; ——区域标识主要有“待检区”、“合格品区”、“不合格品区”及“待处理品区”; ——产品标识主要有“合格品”、“不合格品”和“待处理品”; ——对于标识可采取“颜色”管理，如不合格、待处理等不良产品(或区域)采用“红色”进行标识，合格品(或合格品区)采用“绿色”标识等。
7.质量管理部门每月、每季度、每年应根据原物料品名、规格、类别对检验结果进行统计，并记录在供应商供货质量等相关记录表内，以提供给采购部门作为选择供厂商或要求供应商整改的参考资料。
——进货产品的质量检验月报，对每个供应商的供货质量情况进行统计、分析;——相应的质量记录主要有《度供应商供货质量情况统计表》。
三、生产过程的质量控制
1.生产部门在生产或加工各类产品的过程中，应按照相应的订单要求和程序文件进行生产。并严格执行操作规程和相应技术规定，同时按工艺要求对技术参数进行设定。
——产品生产的依据主要是由“客户订单”转换而来的《生产流程单》、《生产计划单》及相关的质量技术标准;
——需制定相应的《生产过程控制程序》和各工序的《操作规程》或《作业指导书》;——对生产过程的工艺技术参数进行记录。
2.外协加工厂应制定生产过程的相关质量控制文件，并按文件的要求进行生产过程的产品质量控制。
——应制定相应的《产品生产过程的监视和测量控制程序》、《产品防护的控制程序》、《不合格品的控制程序》、《不符合、纠正和预防措施控制程序》、《数据统计分析控制程序》及《记录控制程序》等主要质量控制文件;
——生产过程应按文件的要求执行质量控制，当文件不适应(或不可操作)时应及时予以更新。
3.在按文件进行生产过程质量控制时，生产中的每一位作业人员应对所生产的在制产品实施自主检查，以提早发现异常，迅速处理，避免不良品流入下道工序或出厂，进而确保在制品的质量。
——制定相应的自检、互检、专检的三检制度。
4.各种规格的产品在生产过程中的首件和首批必须检验，凡未经首检的产品不准批量生产。
——涉及的检验记录主要有《产品首检表》和《产品生产日报表》。
5.在生产的过程中，生产操作人员还应全程关注生产的产品质量情况，并进行定时与不定时的抽检，发现质量异常立即调整生产工艺或停止生产，直到不良问题解决为止。
——在产品生产过程中的关键工序和质量控制点需设置专职(或兼职)检验人员，当发现质量异常时能及时反馈给操作人员。
6.生产部门的各加工工序在执行本工序产品的自主检查的同时，还应对上道工序转入的半成品予以查验，以避免因上道工序质量的失控而导致后道工序不良品的产生。——要求后道工序的生产操作人员具备一定的质量检验与控制能力;
——生产操作人员应经过设备结构与运行原理的相关培训。
7.各生产加工工序在自主检查及上下道工序检查中发现质量异常或工序间半成品移转发现异常时，应及时向所在部门主管报告和处理，同时反馈到质量管理部门。
——对于质量异常情况应形成相应的记录，其中应当包括不良原因分析与改善措施。
8.生产过程中应设有专职的过程检验人员负责半成品的质量检验，并对检验过程中发现
的不良品按相关的不良品控制文件进行处理，同时做好相应的质量检验记录。
——涉及的记录有《半成品检验记录》和《不合格品处置单》。
9.过程检验人员应采用合理的抽检方式，认真检查各道加工工序产品的质量，并对各工序的质量控制情况进行跟踪，严禁不合格的半成品转入下道工序或出厂。
——针对生产过程中的产品检验可采用“全检”和“抽样”的方式进行，如采用“抽样”则需按GB/T2828.1—2003的标准进行，一般检验水平为Ⅱ级，AQL值可根据产品的质量要求采用2.5或4.0。
10.现场各级主管均有督促所属生产操作人员确实执行自主检查的责任，随时检查所属各工序的质量控制情况，一旦发现有不良或质量异常时除应立即处理外，还应指导操作人员如何进行改善和控制，同时追究相关人员疏忽的责任，以确保产品符合质量要求及降低不良的重复发生。
四、成品出厂前的质量控制
1.最终的成品检验是对生产过程最终加工完成的制成品是否符合规定质量要求所进行的检验，并为产品符合规定质量要求提供证据，外协加工厂应设立专职的检验人员进行检验，确保不合格的产品不出厂。
——首先应该明确检验的依据和标准(如生产流程单、图稿或样品、合同评审单、检验标准等);
——必须设立专职的成品检验人员进行成品检验。
2.成品检验人员应根据相关的文件规定实施质量检验，检验时应按照相关的检验项目、检验方法等标准要求，对产品的整体外观、规格尺寸或物理性能进行全面检查。
——检验人员在检验的过程中，需确保检验项目的“全面性”(如在检验印刷成品箱时，同样需要检查瓦楞纸板的质量情况);
——检验一般情况下由外观检验、物理性能检测、型式试验三项组成种，其中可根据不同的要求进行“选择性”重组。
3.对检验人员在成品检验过程中发现的不合格品，应按照相关的程序文件进行处理，同时根据不合格情况的严重程度制定相关的纠正和预防措施。
——对检验发现的不合格品在处理时，按问题的严重程度一般分为两类：“一般不合格”和“严重不合格”，对于判定为“严重不合格”的应按《不符合、纠正和预防措施控制程序》进行整改。
4.每批产品在检验的过程中必须记录检验的原始数据、观察的技术状态和检验的环境条件等，产品入库前，必须经检验人员签字、确认后始可办理入库手续。
——涉及的相关记录主要有《成品出厂检验记录表》、《物理性能检测报告》等。
5.检验人员根据检验记录所记载的检验结果和出厂检验依据的有关标准文件，按规定程序对成品是否合格，能否放行出厂作出判定，还应对检测记录的正确性、完整性、有效性进行确认后，出具“检验报告”。
——涉及的相关记录主要有最终成品出厂的《检验报告》。
五、不合格的控制
1.外协加工厂在进行不合格控制时，应制定相关的程序文件，并按照文件的要求对不合格的严重程度进行分类，对于严重不合格必须制定相关的纠正和预防措施。
——应制定相关的《不合格控制程序》，其中不仅包括对进货检验、过程检验、成品检验时发现的不合格品的处理，同时还应涉及对质量异常问题的处理;
——对于严重的“不合格”(包括不合格品与质量异常)应进行原因分析，并制定相应的纠正和预防措施。
2.在制定相关的程序文件中，应明确不合格品的处理方式、处理步骤、处理审批人员等。
——在处理不合格品时还应明确处理的“时效性”，也就是需要确定处理的完成期限。
3.在原物料进货检验过程中发现的不合格品，应由质管部门检验人员填写相应的不合格品处理表单转交采购部门确认后，联系供应商进行处理。
——在采购部门联系供应商进行不良品的处理时，还应要求其进行不良原因分析，并制定纠正和预防措施;
——进货检验人员对随后的几批产品检验中应加严检验;
——涉及的相关记录主要有《进货质量异常处理单》。
4.对生产过程中的半成品和成品检验时发现的不合格品，应由相关检验人员填写不合格品处理表单，并立即向有关人员反应质量异常情况，以便于能迅速、及时采取措施，处理解决，进而确保产品质量。
——涉及的相关记录主要有《不合格品处理单》和《不符合、纠正和预防措施处置单》。
5.生产部门在生产的过程中发现不良品时，除应依正常程序立即进行不良品剔除，以杜绝不良品流入下道工序外，还应追踪不良产生的原因，以便制定措施予以改进。
——在进行不良原因调查后，需形成相关的原因分析与改善措施，一般包括不良原因描述、不良原因分析、改善措施等，同时有关人员还要对改善过程和结果实施跟踪验证。
6.在对轻微不合格品采取放行的方式处理时，事先必须征得客户(本公司)的同意后才可以入库出货。
——轻微不合格品主要表现为，不影响产品的正常使用、不影响产品的各项性能、仅在产品的边角或里面有轻微的不良。
——对于轻微不合格品在初步判定采取“放行”前，必须与客户进行协商，并且只有经客户同意后才能“放行”，否则仍按不合格品处理。
7.对于在运输过程中或交付使用后发生的不合格品，应由有关部门确认后按相应的文件处理。并且对不合格品进行原因分析，采取相应的处理、改进和预防措施，同时所采取的措施应与不合格品的影响或潜在影响程度相适应。
——制定相关的不合格品《退货处理程序》，并根据退货的不合格原因进行分析和处理;——在调查分析出不良原因，制定相关的改善措施时，需综合考虑不合格品处理对客户和供应商双方的影响程度。
六、质量情况的统计分析和改善
1.外协加工厂应制定质量数据统计分析的相关程序文件，并且明确质量数据的来源、收集、分析与处理。
——制定相关的《数据统计分析控制程序》，明确需要统计的数据，数据的类型、来源、统计方式、数据分析方法等等;
——在进行数据统计分析时，主要是针对质量管理涉及的相关数据、信息。
2.质量管理部门应对每日、每周、每月、每季度及每年的质量情况进行统计、分析，形成记录，并以书面或邮件的方式反馈相关部门和人员了解最新的质量状况，针对质量异常情况应由相关责任部门进一步分析不良原因，制定改善措施。
——在进行月度、季度及数据统计分析的过程中，不仅需反应出公司当前的整体质量情况，还需显示出已往的质量情况，并通过不同的统计对比方式反应出当前存在的问题;——在进行数据统计分析时，主要可以通过对人、机、料、法、环、测等方面进行分析，并针对分析结果提交相应的改进措施或改善方案。
3.在进行质量数据的统计过程中，数据的来源必须具有唯一性，并且统计分析的数据可追溯到最原始的数据。
——在进行数据统计时，必须确保数据反应的“真实性”与“唯一性”，不允许进行人为的调整，当总的数据需要拆分时，可以分解到各个子数据，并且可以追溯到最原始的数据。
4.质量管理部门对各类质量数据进行统计分析后，应组织召开质量分析会议，并对存在的质量问题要求相关部门制定改善措施或整改方案予以改进。
——须制定质量改进方案或质量改进计划。
第四篇：外协施工单位管理
一、 准入管理
1、 安全资格审查
1.1申请进入宏信置业的外协施工单位必须如下证件和资料： 审核期内的《营业执照》、《税务登记证》、《组织机构代码证》; 与承建工程相应的《施工企业资质证书》;
审核期内的《武钢施工安全资格合格证》;
员工花名册(姓名、年龄、工种职务、家庭住址、身份证码) 特种作业人员应持有真实有效的特种作业人员操作证(IC卡)
1.2新进入我公司的外协施工单位办理《武钢施工安全资格合格证》必须提供以下资料，并装订成册：
企业对所有申报材料的真实性负责的声明(原件);
企业简介及安全生产业绩(含企业详细地址和邮编、主要负责人及联系电话、近五年的主要施工项目及安全生产情况、拟参加施工项目名称及申报的施工范围);
具有法人或法人委托资格和各类资质等级证书、营业执照、税务登记证、组织机构代码、安全生产许可证等相关资料(复印件加盖本单位公章);
有健全的安全管理机构及网络，配有专(兼)职安全管理人员，安全第一责任人要明确;
各项安全管理规章制度及各工种安全技术操作规程;
员工花名册(姓名、年龄、工种职务、家庭住址、身份证号码); 特种作业人员应持有真实有效的特种作业人员操作证(IC卡); 从事压力容器、压力管道、特种设备的安装与检修工程，必须持有真实有效的具备相应资格的许可证;
所有施工机械、器具必须达到本质安全化的要求，安全防护装置
齐全有效;
《武钢施工安全资格合格证》必须在安全部门的规定下办理相关年检合格手续。
凡《武钢施工安全资格合格证》中企业名称、法人、项目经理等发生变更时，必须重新申报办证。
2、安全保证金
2.1外协施工单位在签订《施工安全协议书》前，必须一次性交纳安全保证金，才能办理《施工安全协议书》。
2.2安全保证金交纳标准如下：
合同签订工程款在10---50万元的一次性交纳1万元;
合同签订工程款在50---100万元的一次性交纳5万元; 合同签订工程款在100---500万元的一次性交纳10万元; 合同签订工程款在500万元以上的一次性交纳20万元;
2.3安全保证金由财务部统一保管，建立专项管理台账，严禁挪作他用，工程完工后，财务部凭公司会签的《施工结算单》进行结算手续的办理。安全保证金除日常检查考核或结算中否决外，剩余部分一次性结算付清。
2.4《施工安全协议书》由所在区域工程部会同安保部与外协队进行签订。同时所在区域工程部相关技术人员必须对外协施工单位进行安全交底和技术交底。
2.5工程所在单位(项目部)凭《施工安全协议书》根据本工程的实际对外协施工单位进行现场安全、技术交底。
2.6安保部、项目部及外协施工单位必须对从业人员进行三级安全教育培训，经考试合格后，按甲方要求办理《工作证》，方可进入施工现场。
按“谁主管、谁负责”的原则，工程所在区域工程部负责施工前
的安全技术交底，对外协单位日常安全管理情况、安全生产责任制落实情况等进行检查、指导，并提出考核意见。
工程所在单位(项目部)负责对外协单位施工现场每班进行巡查，各类安全设施、附件的检查(包括隐患排查、三违查处)并提出考核意见。
安保部负责对外协单位的安全专业管理进行检查、指导，并根据具体情况提出处理、考核意见。
外协单位所用从业人员必须符合公司相关文件要求，建立动态管理台账，每月2日前将从业人员变更情况报所在项目部，由项目部汇总后报所在区域工程部。
二、 工伤事故管理
1、工程施工时，对发生的安全事故，外协单位要及时向所在单位及安全部门报告，并积极组织抢救工作，保护事故现场，参与事故分析，并追究相关人员的责任。
2、轻伤事故由外协单位分析处理，并向所在区域工程部、安全部门书面报告。
3、重伤事故由外协单位分析处理，工程部应会同安全部门根据公司有关规定参加对其事故的调查、分析、处理。
4、一般死亡及以上事故由政府安全部门组织，公司相关部门参加对其调查、分析、处理。
5、外协单位造成其他相关单位人员伤亡、生产事故、设备事故，必须由其承担相应责任和损失。
三、检查与考核
1、为加强外协队伍的安全管理，促进其安全管理的不断提高，必须对不按施工安全管理规定的单位和个人予以处罚。
2、外协单位进入现场施工，要将其纳入本单位正常的安全管理，外
协单位出现“三违”及各类隐患、问题，按规定要其进行考核。
3、如在检查过程中存在下列问题，工程所在区域单位、安保部有权对外协单位下达停产整顿通知书:
3.1发生重伤及以上人身伤害事故;
3.2施工现场存在重大危及人身安全的事故隐患;
3.3未按“准入管理”中所规定办理相关手续;
3.4从业人员未经安全教育培训合格私自进入施工现场达5人以上;
3.5不落实各项安全、技术交底内容;
3.6经现场检查，发现严重违章达3人以上;
3.7安全管理基础工作，各类管理台账不健全、完善;
3.8其他法律、法规规定条款。
4、停产后，外协单位先进行自查自改，整改完毕后，以书面形式报主管部门、安保部，以验收合格后方可开工。
5、因停产造成的损失，由其自行承担。
6、安全保证金扣完的外协单位，由工程部通知其按“安保金”中的安全保证金交纳标准到财务部门交纳。
第五篇：一、外协管理办法
第一条适用范围
(一)用于本公司人员、设备不足，生产能力负荷已达饱和时。
(二)特殊零件无法购得现货，也无法自制时。
(三)协作厂商有专门性的技术，利用外协质量较佳且价格较廉。
第二条选定方法及基准
(壹)审查方式：书面审查及实地调查(附表10.6.1)
1外协加工及外协制造的申请，是否符合规定，数量方面是否适宜。
2申请核准后，由外协管理人员判定是否有协作厂商承制，若没有则选择三家以上厂商的资料，填具厂商资料调查表。
3实地调查时，由质量管理委员会指定质量管理、生产管理、技术、外协管理等单位派员组成调查小组，但每一次不一定所有人员都要参加，要视加工或零件制造的重要性而定，将调查结果填入厂商资料调查表中。
4实地调查后可选定其中一家厂商试用。
(二)审查基准
1质量
2供应能力
3价格
4管理
选择其中评分最高者做为适用的协作厂商。
(三)审查流程(见有关文件)
第三条试用
当选择最佳厂商之后，必须经过试用，待试用考核达到标准以上时，才能正式成为本公司的协作厂商。
(一)试用合同：规定试用期为三个月，每个月要考核一次，并将结果通知试用厂商，试用合同格式如(附表10.6.2)。
(二)试用考核：试用期间要对试用厂商进行考核。
(三)试用开始时，试用厂商要将样品送来检查，经判定合格才能继续大量地加工或制造。
第四条正式设立
(一)正式设立判定基准：试用考核期间的成绩达70分以上者则正式判定为本公司的协作厂商。
(二)正式合同内容：与试用合同格式相同，格式如附表10.6.2。
第五条外协
(一)负责单位：由外协管理员负责外协加工或外协制造的事务。
(二)外协资料：外协加工或外协制造时要给试用厂商或协作厂商的资料。
1.蓝图
2.工程程序图
3.操作标准
4.检查标准
5.检验标准
6.材料的规格、数量
(三)外协指导管理
1.使其确实按照我们的规定来加工或制造。
2.协助其提高质量。
3.经常联系协调，了解外协的进度、质量。
4.指导教育与考核。
(四)外协核价
当由本公司供料时
总价=单价资孔(1-报废率)
1.数量必须要经负责的生产管理员签证，有时可由过磅员重新核算。
2.报废率(抽样测量)或报废数的资料由质量管理部门提供。
(五)外协督促，确使外协加工或外协制造的货品如期交来。
第六条质量管理
(一)入厂检验：
1.按双方协定的验收标准及抽样计划来验收。
2.进料管理流程(见有关文件)。
(二)外协质量管理和定期考核
确使试用厂商或协作厂商供应的产品符合要求，对其必须检查。每月巡回检查各协作厂商，对每个协作厂商，三个月中至少要做一次至二次以上的检查，对试用的厂商，三个月内要做两次检查。
第七条不良抱怨
(一)抱怨程序
1.验收的抱怨：
(1)验收人员将检验报告通知外协管理人员，并将资料存档，作为下次验收的依据。
(2)外协管理人员将验收情况通知协作厂商或试用厂商，使其针对缺陷进行改进，资料存档，作为考核依据。
2生产时的抱怨：
(1)生产中发现不良的主要原因是由于外协而发生时，制造各科组通知生产管理单位。
(2)生产管理单位通知质量管理员再重检外协厂商交来的半成品或零件，并通知外协管理人员，资料存档，作为验收依据。
(3)外协管理员通知协作厂商，资料存档，并作为考核的依据。
3尚有质量管理日常检查抱怨及国内外客户诉怨等。
(二)责任分担
不良抱怨发生时，除要通知协作厂商或试用厂商，针对缺陷进行改进外，自身更要做好质量检查考核管理工作，若有生产时的抱怨发生，还要依照合同内的规定罚款。
第八条指导教育与考核
(一)负责单位：有关外协的质量管理、生产管理、设计，外协管理的单位均有负责指导教育考核的责任。
(二)进行方式：首先必须健全本厂的质量管理组织。
1指导教育方面
(1)协作厂商高阶层人员观念训练：鼓励其接受新观念或参加本厂召开的产品开发座谈会、质量管理座谈会。
(2)协作厂商质量管理人员训练：鼓励其参加专业训练或质量管理训练或安排其参加本厂所举办的专业质量管理班，使其了解：①本厂的质量管理政策及组织。②本厂的进料验收、制程及成品的质量管理及最后检验等。③本厂验收使用何种验收规格、仪器、量规、抽验表以及如何判定合格。
2其他协助方面
管理制度、质量管理制度的建立实施，原料管理、工作方法改善等等。
3考核方面
详见协作厂商考核及等级评定办法。
第九条本规定如有其他未尽事宜，需经研讨后修定。
附表10.6.2
外协加工合同书
___________股份有限公司(以下简称甲方)
___________(以下简称乙方)
第一条：乙方加工事项，以甲方所交付的外包加工单为凭。
第二条：乙方须按照外包加工单所列的各项规定，如加工说明、数量、交货日期等确实履行，准时交货。
第三条：乙方所交的加工品应保证为合格品，并不得有短缺或不合规格及瑕疵等情况，且经甲方验收后，始认为合格。
第四条：材料由_____〗方负责。
第五条：若材料由甲方负责供应时，废料率为____。
第六条：验收时的检验方法是采用?MIL_STD_105D，正常检验，二级检验水准。一次抽样计划，ALQ为_____，或?MIL_STD_414D正常检验，四级检验水准。一边规格界限，形式______，ALQ为_____。
第七条：乙方必须确实遵守外包加工单所规定的交货期，或甲方外协管理员电话或书面通知调整的交货期，若有延误的情况以及因规格不合，质量不良，致验收不合格而遭退货时，乙方应依下列办法计算违约金付予甲方，但因天灾或人力不可抗拒的事故，经甲方认为属实者，则不在此限。
(一)过期5日内，每逾1天，按未交部分总价，处_____违约金。
(二)继续逾期5天以上至10天以内者，每逾一天按未交部分总价，处____违约金。
(三)继续逾期10天以上至20天以内者，每逾一天按未交部分总价处_____违约金。
(四)继续逾期20天以上，依违约论，不论未交部分数量，违约金以价款的一倍计算。
第八条：通过验收的货品在甲方再加工时，若发现有不良品时(明显为甲方再加工后的磨损品除外)，则甲方可向乙方要求赔偿或退回乙方重新加工。
第九条：乙方送交加工品，因不良导致甲方生产线停工，其工时损失要由乙方负责，如果甲方发生非常严重不良后果，则甲方有权取消外包加工单。
第十条：按期交足定货而合格率为100%，给予总价_____奖励金。按期交足定货而合格率为95%，给予总价_____奖励金。
第十一条：试用厂商的试用期间为三个月，每月接受甲方外包质量管理检查一次，试用期满，视其考核评分到达70分以上者，才能正式成为甲方的加工厂商。
第十二条：加工厂商每月接受甲方外包质量管理检查一次，每月考核1.质量，2.交货期，3.价格这三项，每年总考核一次，划分等级。
第十三条：付款条件：乙方交来的货品经甲方验收合格后，甲方_____ 第十四条：乙方应找(乙方资本额二倍)殷实铺保连带保证乙方履行本约。甲方：________(签章)
地址：____________
电话：____________
乙方：________(签章)
乙方连带保证人：____________
二、外协厂商考核及等级评定办法
第一条适用范围
(一)本公司对现有的协作厂商实施考核及等级评定，依等级的升降，作为外协订制及付款办法的依据。
(二)依协作厂商的要求，对提出申请的厂商重新进行等级鉴定。
(三)对试用厂商实施考核，当试用期间结束时，其考核评分达到70分以上时，则正式成为本公司的协作厂商，并划分其等级。
(四)协作厂商交货验收不良率过高时或在本公司生产装配造成重大问题，经通知亦未能有效改进时，则予以重新考核评定等级。
第二条目的
(一)掌握协作厂商的经营概况，确保其供应的产品质量符合本公司的需要。
(二)了解协作厂商的能力和潜力，提供外协管理单位选择的依据。
(三)协助协作厂商改善质量，提高交货能力。
第三条考核及等级评定小组的组成
须由质量管理、生产管理、技术、外协管理等单位会同前往。
第四条考核及等级评定的项目与标准
(一)项目
1.质量45%
2.交货期20%
3.价格15%
4.管理及其它20%
(二)对协作厂商或试用厂商每月考核，考评质量、交货期、价格三项。对试用厂商试用期满，协作厂商每年进行一次其内容包括考核质量、交货期、价格、管理及其他等全部项目，并考核结果划分其等级以及升等、降等。