第一篇：业务流程说明范文
融资租赁业务流程说明
第一条 ××中心了解企业需求，达成初步意向后，企业向××中心提出融资租赁申请，填写项目申请表，同时提供以下资料：
a. 企业基本情况介绍
b. 企业最近三个会计财务报表及其附注
c. 企业资产抵押担保情况说明
d. 融资租赁项目可行性报告
e. 企业验资报告
f. 企业营业执照、组织机构代码证、税务登记证、法人代表证、基本账户开户许可证
g. 承租方为有限责任公司或股份公司的，还应提供最新的公司章程、批准项目实施的相关决议等文件
h. 政府扶持项目的相关文件、会议纪要
i. 国际租赁须提供国家有关部门批准引进的相关文件
j. 关于提供资料真实性、完整性、准确性的承诺函
k. ××中心认为需要提供的其他资料
第二条
××中心根据企业提供的资料对其资信、资产及负债状况、经营状况、偿债能力、项目可行性等方面进行调查。
第三条
××中心调查认为具备可行性的，其项目资料报送金融租赁公司审查。
第四条
金融租赁公司要求项目提供抵押、质押或履约担保的，企业应提供抵押或质押物清单、权属证明或有处分权的同意抵押、质押的证明，并与担保方就履约保函的出具达成合作协议。
第五条
经金融租赁公司初步审查未通过的项目，企业应根据金融租赁公司要求及时补充相关资料。补充资料后仍不能满足金融租赁公司要求的，该项目撤销，项目资料退回企业。
第六条
融资租赁项目经金融租赁公司审批通过的，相关各方应签订以下合同：
a.出租方、承租企业、××中心三方签订融资租赁合同;
b.出租方、设备供应商、承租企业签订购销合同或出租方、承租企业签订回租合同;
c. 出租方、承租企业签订保证金协议;
d. 承租方、××中心签订服务合同;
e. 出租方、××中心签订服务合同;
第七条
办理抵押、质押登记、冻结、止付等手续。
第八条
承租方在交付保证金、服务费、保函费及设备发票后，金融租赁公司开始投放资金。
第九条
××中心监管项目运行情况，督促承租方按期支付租金。
直接融资租赁
指转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁形式。在实际操作中，出租人根据承租人的请求，向承租人指定的出卖人，按承租人同意的条件，购买承租人指定的承租设备，并以承租人支付租金为条件，将该承租设备的占有、使用和收益权转让给承租人。
经营性租赁
是指租赁公司根据市场需要购进设备，通过不断出租给不同用户而逐步收回租赁投资并获得相应利润的一种租赁方式。经营性租赁业务的特点是租赁物的所有权始终属于出租人，由出租人计提折旧、负责维修保养。承租人的应付租金作为财务费用进入成本。
杠杆租赁
杠杆租赁属于依靠政策的租赁(制度租赁)，专门做大型租赁项目的一种有税收好处的融资租赁。主要是由一家租赁公司牵头作为主干公司，为一个超大型的租赁项目融资。首先成立一个脱离租赁公司主体的操作机构——专为本项目成立资金管理公司出项目总金额20%以上的资金，其余部分资金来源主要是吸收银行和社会闲散游资，利用100%享受抵税的好处“以二博八”的杠杠方式，为租赁项目取得巨额资金。其余做法与融资租赁基本相同，只不过合同的复杂程度因涉及面广，随之增大。由于可享受税收好处，操作规范、综合效益好、租金回收安全、费用低，一般用于飞机、轮船、通讯设备和大型成套设备的融资租赁。也是将社会闲散资金吸引到投资活动中的办法之一。
委托租赁
委托租赁是出租人在经营租赁的无形资产。如果从事的是经营性租赁，这种委托租赁就是在经营经营性租赁。如果从事的是融资租赁，这种委托租赁就是在经营融资租赁。委托租赁的一大特点就是可以让没有租赁经营权的企业，可以“借权”经营。一般企业利用租赁的所有权与使用权分离的特性，享受加速折旧，规避政策限制。电子商务租赁也是依靠委托租赁作为商务租赁平台的。
转租赁
租赁公司从其他租赁公司租入租赁物再转租给第二承租方，
一般在国际间进行。业务做法同简单金融租赁类似。
回租
简单金融租赁的分支，其特点是承租方与供应方为同一人。租赁物不是外购，而是承租方在租赁合同签约前已经购买并正在使用的设备。承租方将设备卖给租赁公司，然后做为租赁物返租回来。企业在不影响运营的同时，扩大了资金来源。
合成租赁
扩展了金融租赁的内涵，除了提供金融服务外还提供经营服务和资产管理服务，是一种综合性全方位的租赁服务。
联合租赁
类似银团贷款，既由两家以上租赁公司共同对一个项目进行联合融资，提供租赁服务。
第二篇：2014年乡镇业务流程说明
2014年乡镇居民养老保险 信息管理系统业务操作流程
注意：2014年居民养老保险年龄界限问题，
1、对于普通居民年龄在1954年6月30日(含)前出生的，前三年没欠费的今年可以不再缴费，1954年7月1日(含)之后出生的需继续缴费;
2、对于重度残疾在1957年6月30日(含)前三年没欠费的今年一定不要再给予申请缴费，1957年7月1日(含)之后出生的需继续缴费;
3、符合计生优抚对象的年龄条件是截止2014年6月30日(含)前满49周岁。
2014年乡镇居民养老保险操信息重系统业务作流程分两步： 第一步：参保人员新增、信息变更和人员流动(只有完成本乡镇所有村所有新参保人员的新增，参保人员的信息变更和人员流动之后才能进行第二步。请各乡镇抓紧汇总、变更本乡镇计生奖励对象、重度残疾、村干部、孤寡老人名单)。
第二步：缴费业务流程(只有全部村完成第一步才能进行第二步)
第一步：参保人员新增、信息变更和人员流动
参保人员新增指的是将今年新参保的人员导入系统，在今年的电子缴费明细表中没有个人编号的人员就属于参保人员新增范围。
1、参保人员新增方法：(单个人)
单人参保登记：参保信息管理—>居民参保登记—>集体(社区)编号：输入村名第一字母，输入身份证号码和姓名—>参保日期20140330—>征收方式：经办机构自收—>参保群体：农村居民—>缴费人员类别：选择①普通农民②重度残疾对象③计生奖励对象④村干部⑤孤寡老人—>缴费档次：选择缴费档次，普通农民参保缴费的一定要区分普通农民档次和计生奖励对象档次—>保存
2、参保人员批量新增：(通过整理成相应的批量增员报盘模板，然后批量导入系统)
(1)、批量增员报盘模板的设置方法：A列：个人编号不用填;B、C两列：身份证号码和姓名可以直接从2013年电子版缴费明细表拷贝、粘贴过来;D列：民族全部填写为01;E列：参保日期全县统一为20140330;F列：参保群体全部统一填写为农村居民，用下拉框进行选择;G列：缴费人员类别用下拉框进行选择①普通农民②重
度残疾对象③计生奖励对象④村干部⑤孤寡老人;H列：缴费档次不用填;I列：征收方式全部填写为2;M、N两列：户口所在地和家庭住址统一为XX镇XXX村居委会;剩余列均可不填。
(2)、批量参保登记：参保信息管理—>集体人员管理—>集体(社区)编号：输入村名第一字母—>批量参保登记—>报盘导入：浏览：找到该村的集体(社区)批量增员报盘格式.xls—>确定—>(提示上传成功：点确定—>提示是否存在错误信息，如无错误信息点确定，如有错误信息须落实)—>批量增员—>点确定。(落实错误信息：
1、身份证号码校验错误或身份证号码不是18位，证明电子表中身份证号码录入错，需跟协理员核实准确身份证号码;
2、提示人员已经参保(通过点击Excel图标导出这部分人员信息)，①如果参保人员是本乡镇村与村之间的转移，请填写好信息变更表并在系统内做跨村流动;②如果参保人员是跨乡镇转移的，填写信息变更表注明转入地名称。等本乡镇批量增员结束后，整理全镇跨乡镇名单给县农保处，由县农保处处理跨乡镇转移。)
3、参保人员信息变更：
参保信息管理—>参保人员管理—>个人信息变更
参保人员身份变更：整理本乡镇各村需变更为重度残疾、计生奖励对象、农村干部或孤寡老人名单，将人员身份落实好，调整变更(对于重度残疾、计生奖励对象、农村干部或孤寡老人名单人员身份变更县里不再统一变更，今后由各乡镇自行变更，但应汇总好变更名单，完善好变更信息表，乡镇，村留存变更档案，同时报送县局存档。其它信息变更如年龄、跨乡镇流动的等变更仍需报县里变更并由县、乡、村留存变更档案)。
参保人员信息修改的方法：参保人员管理—>查出需变更的个人—>人员信息修改—>缴费人员类别—>点选确定人员身份—>保存，就可以了
4、参保人员流动：
(1)、参保人员本乡镇内流动：参保信息管理->街道内人员流动->人员流动管理，在个人编号内输入查询条件(可以为：姓名、姓名拼音、身份证号码或个人编号)，点击
，在列出的查找结果里，选中所需操作的人员，点击【人员流动】，进入“街道内人员流动”页面，在流入集体(社区)编号内输入所要流入的村居编号(或点击查询)，确定后点【保存】，完成人员乡镇内流动。
(2)、参保人员跨乡镇流动：批量增员的同时整理跨乡镇转移人员名单，乡镇人社所填写信息变更表注明转入地名称，整理全镇跨乡镇名单(电子版)给县农保处，由县农保处处理跨乡镇转移。
5、撤销参保登记：参保信息管理—>参保人员管理—>撤销参保登记
第二步：缴费业务流程
在做缴费业务前需注意的问题(只有全部村完成第一步才能进行缴费业务流程)：①是否人员信息变更(姓名、身份证号码等)已经完成?②本乡镇内和跨乡镇人员流动是否完成?③参保人员在普通农民、重度残疾和计生奖励对象之间的身份变更是否上报县农保处进行批量变更?④各个村的缴费电子明细表中个人缴费是否录入正确?
如果以上四个问题已经处理完毕，就可以进行缴费业务流程，反之绝对不能进行缴费业务流程。
1、单人缴费业务：
(1)、个人缴费申报：参保信息管理—>参保人员管理—>个人编号：输入身份证号码—>个人缴费申报—>缴费日期：输入2014-03-30或实际缴费日期—>征收方式：经办机构自收—>缴费档次：选择缴费档次(普通农民参保缴费的一定要区分普通农民档次和计生奖励对象档次)—>保存。
(2)、个人补缴申报(只能进行政策实施时间到当前年份未缴费的申报)：参保信息管理—>参保人员管理—>个人编号：输入身份证号码—>个人补缴申报—>征收方式：经办机构自收—>缴费日期：输入2014-03-30或实际缴费日期—>缴费人员类别：选择①普通农民②非农民(只有路镇有)③重度残疾对象④计生奖励对象⑤村干部⑥孤寡老人—>缴费档次：选择缴费档次(普通农民参保缴费的一定要区分普通农民档次和计生奖励对象档次)—>标题框打对号—>保存。
(3)、一次性缴费申报(用于申报政策实施之前，人员未进行缴费的): 参保信息管理—>参保人员管理—>个人编号：输入身份证号码—>征收方式：经办机构自收—>缴费日期：输入2014-03-30或实际缴费日期—>缴费人员类别：选择①普通农民②非农民(只有路镇有)③重度残疾对象④计生奖励对象⑤村干部⑥孤寡老人—>缴费档次：选择缴费档次(普通农民参保缴费的一定要区分普通农民档次和计生奖励对象档次)—>实际补缴年限：补缴几年就填写几年的数—>
保存—>确定。
2、批量缴费业务：
在做该项业务前一定要核实好人员身份，如原来是普通农民的改为计生奖励对象的、普通农民的改为重度残疾对象的、计生奖励对象改为普通农民的等等，核实准确缴费金额和缴费日期，对于补缴金额部分需先单独做补缴申请(具体流程看：单人缴费业务的个人补缴申报)。
第一步：批量缴费申报：通过整理批量缴费申报报盘模板将缴费金额批量导入系统。
操作流程：缴费综合管理—>集体缴费管理—>集体(社区)编号：输入村居名称第一个字母—>批量缴费申报—>参保群体：选择农村居民—>普通农民—>报盘导入。核查错误信息，对错误信息进行修改落实后再重新报盘导入直至个人缴费、集体补贴、总缴费金额等全部信息正确。点击保存—>点击确定。
第二步：填写缴费单据及出现错误时作废单据
(1)、填写缴费单据：缴费综合管理—>集体缴费管理—>集体(社区)编号：输入村居名称第一个字母—>填写缴费单据—>
—>在标题行全选框中打“√”全选所有行—>核对总缴费金额。财政补贴金额、重度残疾市县代缴金额，发现金额不对，须查实后改正，金额全部正确的—>填写单据—>确定—>打印单据—>确定
(2)、填写缴费单据回退(作废单据)：缴费综合管理—>缴费单据管理—>自动流水号：输入单据流水号—>作废单据—>确定
第三篇：工伤保险业务操作流程说明
一、工伤认定流程说明
1、职工发生事故伤害或者按照职业病防治法规定被诊断、鉴定为职业病，所在单位应当自事故伤害发生之日或者被诊断、鉴定为职业病之日起30日内，向市级社会保险行政部门提出工伤申请。遇有特殊情况，经报市级社会保险行政部门同意，申请时限可以适当延长，延长时间最长不得超过90天。
用人单位未在30日内提交工伤认定申请的，在此期间发生符合《工伤保险条例》规定的工伤待遇等有关费用由该用人单位负担。
2、用人单位未在规定的期限内提出工伤申请的，工伤职工或者其近亲属、工会组织在事故伤害发生之日或者被诊断、鉴定为职业病之日起1年内，可以直接向用人单位所在地的社会保险行政部门提出工伤认定申请。超过规定时限提出工伤认定申请的，社会保险行政部门不予受理。
3、用人单位在发生较严重的工伤事故后应当在24小时内电话报告统筹地区人力资源和社会保障行政部门备案，尔后再按程序以书面形式申报工伤。
4、提出工伤申请应当填写《工伤认定申请表》，并提交下列材料：(1)职工个人的工伤认定申请书;(2)受伤害职工的有效身份证明;(3)劳动合同文本复印件或者与用人单位存在劳动关系(包括事实劳动关系)、人事关系的有效证明材料;(4)用人单位事故调查报告书(个人申报的不必提供);(5)两人以上的证人证言;(6)医疗机构出具的伤情诊断证明书、初诊病历、住院病历，属职业病的提供合法有效的职业病诊断证明书(或者职业病诊断鉴定书)。
5、社会保险行政部门应当自收到工伤认定申请之日起15个工作日内，作出受理或者不予受理决定，书面告知申请人并说明理由。申请人提供材料不完整的，社会保险行政部门应当当场或者在15个工作日之内以书面形式一次性告知工伤认定申请人需要补正全部材料。
6、社会保险行政部门应当自受理工伤认定申请之日起60日内作出工伤认定决定，出具《认定工伤决定书》或者《不予认定工伤决定书》。
7、职工或者其近亲属、用人单位对工伤认定结论不服的，60日内可以依法申请行政复议，也可以依法向人民法院提起行政诉讼。
二、劳动能力鉴定流程说明
1、职工发生工伤，经治疗伤情相对稳定后存在残疾、影响劳动能力的，应当进行劳动能力鉴定。
2、劳动能力鉴定由用人单位、工伤职工或者其近亲属向市级劳动能力鉴定委员会提出申请，并提供工伤认定决定书和职工工伤医疗的有关资料。县、区属单位职工的劳动能力鉴定申请，需由县、区社会保险行政部门签发意见后上报。
3、用人单位或个人申请因工负伤劳动能力鉴定需提交以下材料：(1)兰州市职工因工伤残劳动能力鉴定申请表;(2)兰州市职工因工伤残劳动能力鉴定表;(3)《兰州市职工工伤认定决定书》原件以及《职工因工负伤工伤证》和身份证复印件各一份;(4)负伤职工治疗医院签署治疗终结意见，用人单位签发是否情况属实的意见;(5)加盖治疗医院病案室红色印章的原始住院治疗全部病历，包括特检资料复印件;(6)职业病诊断证明(或者职业病诊断鉴定书);(7)职工本人要求进行劳动能力鉴定书面申请。
4、市级劳动能力鉴定委员会应当自收到劳动能力鉴定申请之日起60日内作出劳动能力鉴定结论，并下达《劳动能力鉴定结论通知书》。必要时，作出劳动能力鉴定结论的期限可以延长30日。劳动能力鉴定结论应当及时送达申请鉴定的单位和个人。
5、对市劳动能力鉴定委员会作出的工伤鉴定结论不服的，被鉴定人或用人单位应当在收到《劳动能力鉴定结论通知书》之日起15日内向省级劳动能力鉴定委员会提出再次鉴定书面申请。省劳动能力鉴定委员会的鉴定结论为最终结论。
6、工伤职工或者其近亲属，用人单位或者经办机构认为伤残情况发生变化的，自劳动能力鉴定结论作出之日起一年后，可以申请劳动能力复查鉴定。
三、落实工伤保险待遇流程说明
工伤保险待遇支付需用人单位到市、县(区)工伤保险经办机构负责办理。已参保单位由工伤保险基金支付，未参保单位由用人单位支付。
第四篇：社保业务说明
退休业务
一、准备阶段
(一)特殊工种提前退休
1、写申请：《提前退休申请》，需本人手写申请(有模版),登记该人的邮政联系地址、邮编及电话(在填写表十七时需要)
2、照片：提前退休收6张，照片要求：同底1寸彩色照片
3、审查本人档案，主要检查：档案记载的出生年月，参加工作时间,以及从事特殊工种的名称,从事的时间;(男满55周岁，女满45周岁，且从事该工种的时间满10年，有些工种满8年也可以)
4、身份证复印件2张，盖公章。
5、整理档案,可以装订成册,放进专门的档案盒.这样比较美观,方便携带 6 营业执照原件和户口本原件
(二)正式退休(以下简称为:正常)
1正常退休收2张(同底2寸彩色照片)2身份证复印件2张，盖公章。
二、准备表格：
①提前退休填表：
A提前退休审批表4张
B连续工龄审定表3张
C提前退休公示表1张
D提前退休工种岗位登记表1张
②正式退休填表：
除上述表格，还需要准备：
1、准备减少表(表十二)4张,并盖章备用，
2、准备《视同缴费年限预审表》3张，并公章和人事章(提示：若贵单位没有人事权则需要加盖上级主管部门的章。)
二、具体流程：
1、带整理好的档案和若干退休表格(盖好公章)到社保中心一楼“退休审批”业务岗审档案，时间：每个月的1号至月底。
2、审档合格后，在生日当月在南区一层在“五险收缴”旁柜台交《减少表》做清算，并打印清算单(三份)，需社保盖章。
3、根据清算单在软件中计算退休费(也就是养老金审批表)，注意及时更新软件版本。在“医疗”软件里面做在职转退休表，盖章。
4.在软件中算完的养老金审批表一式六份，盖公章。
5.养老金审批表一式六份交给社保“退休审批”柜台审核(也就是前面审档案的柜台)，审核后盖章，《北京市企业职工基本医疗保险视同胶粉年限认定审批表》3份特殊退休的，将“清算单”，《养老金审批表》，《公示》各留一份给“退休审批”柜台。
6.回到1楼，到：“五险”柜台需要交的表格有：《视同缴费年限预审表3张》，《基本医疗保险在职转退休表》，《养老金审批表》，《社会保险人员减少表》，再交一份提前退休申请表或者审档记录单。
7.准备出《养老金审批表》《清算单》和退休人员的第二代身份证正反面复印件2张，到“支付科”交《增加表》和《表17》，均一式两份。
8.次月10日以后邮局取折子(单位经办人须带身份证)，邮局和卡的初始密码是后6位数
1字。
9.将《退休证》、社保卡、养老金存折/卡发给退休人员。
10.除增加表、减少表、表
17、在职转退休表、个人缴费明细、医疗年限审批表等社保表格之外，其余手续均放进职工档案。以备今后查阅。
正常退休
1生日前一个月审档案
所需材料
A档案
B营业执照原件
C户口本原件
D、女职工还需要退休申请一份加盖公章，劳动合同
E、视同缴费年限预审表3张
2、生日当月
A减少表2份，原因写中断预审。带一份<视同缴费年限预审表>复印件到南区一层五险征缴打印个人缴费明细，并考取缴费信息(U盘)
B软件算退休金，打印6份养老金审批表。在单机版系统做四险减员，医疗在职转退休各打印2份。
C《北京市企业职工基本医疗保险视同缴费年限认定审批表》3份3份
D北区一层审核退休金带B+C+之前审档盖章了的视同缴费年限预审表1份+身份证复印件+户口本复印件+营业执照复印件盖公章+之前在南区打印的个人缴费明细1份
如果是女职工50退还需要个人申请和劳动合同复印件一份
E南区一层五险征缴减员，减少表和医疗在职转退休表和把医疗卡给柜台换成退休身份。交养老审批表一份，《北京市企业职工基本医疗保险视同缴费年限认定审批表》1份 D南区二层做退休增加。所需材料
A表十七(2份)
B养老金审批表1份
C身份证复印件1份(在复印件左上角写上该职工的电脑序号和单位代码及退休存折银行) D个人缴费明细1份
关于月报的提示：
①医疗月报：减员的情况会在次月月报中体现，当月出的是上月的缴费。
②四险月报：退休人员生日当月还算在职，四险月报是当月的体现，但人员因办理退休已经减员，所以在四险月报(表7，该表可以在软件中生成)中，只在人数上减少，缴费不减少;
③养老支付月报：将增加的人数和金额填在相应位置即可(如果当月没有变化此表可以不申报)
办理退休年龄：
正式退休：男60岁 女50岁 女干部55岁
提前退休：男55岁 女45岁
病退休：男50岁女45岁
注意：退休证单位自行办理，退休证和身份证在退休后一个月财务要用，办理房基金。可用后一并归还退休人员。注意做好领取登记。不会填写的表格可以参照以前做的退休表格填写，柜子里面都有。
离退休月报
每月20日以后做，如提前可先放在柜台，次月盖章。
用的表格
1、 北京市市、区企业离退休人员费用代发月报表(2份)
2、 北京市市、区属离休人员生活补贴支付月报表(代发表一)(2份)
3、 每个季度要报季报表---北京市市、区属企业离休人员四项费用代收报表(2份) 已上报表均数据照上月填写，如有变动，柜台办事人员会给你改，一般没变动。 特殊表为每年五
一、十
一、元旦、春节、前一个月要做离休过节费，每人一千。 所需表格：A、北京市市、区属离休人员生活补贴月报表外支付汇总表(代发表二)
B、北京市市、区属离休人员生活补贴月报外支付明细表(代发表二附表) 已上报表均数据照上月填写，如有人员变动(譬如死亡了)，就减下来。
注：需要季报的还有劳动合同季报，报给劳动工资科。一季度一次
退休死亡报丧葬费
1、 死亡当月收死亡证，多复印几份。
2、 做单机版人员减少，原因选死亡，打印减少表2张
3、 减少表2张+死亡证到南区一层五险征缴减员。
4、 减员后填写表十六和表十六附和减少表都是一式两份+死亡证明2份，报销丧葬费 如当月没有死亡证，次月办理社保养老保险要退回一个月养老金和一个月医疗账户钱 办理流程：
1、 做单机版人员减少，原因选死亡，打印减少表2张
2、 减少表+死亡证退医疗账户《关于追回死亡人员个人账户金额的说明》2份，死亡证
2份，到南区一层五险征缴减员。
3、 到南区二层医疗窗口盖章再去财务窗口退医疗账户钱，一般是先垫付在回单位报销。 退医疗账户《关于追回死亡人员个人账户金额的说明》2份，死亡证2份
4、 减员后填写表十六和表十六附，一式两份+死亡证明2份，填写退退休金的金额，可拿
空表，到柜台人家会告诉你添多少钱，柜员会查了要退得钱告诉你。
5、 减员后填写表十六和表十六附，一式两份+死亡证明2份，报销丧葬费
6、 家属领丧葬费的时候把上述退回的退休金和退回社保的医疗账户钱扣出来，剩余部分发
放家属。
7、
单位缴费表
每月20——25日做各单位缴费表，及缴费汇总。每月五号以后再社保网站上申请下载缴费月报，与自己做的核对，如有不同查找原因。核实后处理。最后给书记一份社保下载的四险+医疗月报，一份自己做的四险+医疗月报，并把社保的月报发给张瑞超一份电子版。
每年4月合基数按照社保系统提示做就可以了
第五篇：合规业务说明
业务说明
合规稽核是交易所对会员单位及其工作人员的经营行为进行监督检查，对违规行为予以规范纠正，促使会员单位遵守法律法规、规章及交易所各项管理制度，维护交易市场规范、有序、稳定、健康发展。
天津贵金属交易所合规稽核部作为承担交易所合规工作的部门，承担以下职能工作：
(1)制定合规政策
负责推动交易所全体员工、各会员单位认识和严格遵循交易所颁布的各种规章制度，制定适当处罚措施和合规调查程序以落实交易所的制度执行情况;同时，负责及时增补或修订《合规管理办法》的内容。
(2)合规咨询职能。
负责对各会员单位的合规问题提供咨询意见。
(3)监察职能。
负责监察交易所规章制度的实施;监察及检查各主要部门、各会员单位合规政策实施情况并提出改善建议;督促各部门、各会员单位检查各项规章制度是否合规，确保现有规章制度符合交易所要求，处理及调查客户有关违规事项的投诉。
(4)合规调查与处罚职能。
负责按照合规稽核的种类对会员单位进行定期检查、专项检查与日常核查，并提出整改意见;对存在违规行为的会员单位的定性与处罚;向相关单位与领导作出通报;以及处罚的监督与实施。