安全生产安全体系建设

2022-10-04

第一篇：安全生产安全体系建设

安全双重预防体系体系建设方案

风险分级管控及隐患排查治理体系

2017年审核计划

*****石化科技有限公司

二0一七年九月

前

言

为贯彻落实省、市、区、镇各级政府关于建立完善企业安全风险管控和隐患排查治理双重预防机制的具体要求，我公司成立了以总经理为组长的风险分级管控和隐患排查治理体系审核工作领导小组，由安全部牵头各车间主要负责人及技术人员配合，对企业生产过程及安全管理中可能存在的人的不安全行为、物的不安全状态和管理缺陷等进行辨识，确定了安全风险点的存在状态，通过历时近两月的时间，逐个对公司平面布置、安全管理、各生产车间、维修、消防和后勤(办公室、财务、供应、销售、食堂)进行了设备设施和作业风险点再查找，并对查找出的风险点逐个进行了危险因素再次进行辨识、分析、评价、汇总，并验证已采取的风险管控措施的有效性，根据各风险点的风险级别重新审核制定了风险分级管控措施，明确了管控负责人，制定了隐患排查治理体系，根据各风险点的风险等级特点，明确了检查的等级、频次和责任人。

随着国家有关安全的法律、法规、标准的不断更新及公司进一步发展新的技术创新，公司将依据本办法程序对相关的风险点重新进行辨识、分析，不断完善安全风险管控和隐患排查治理体系。

*****石化科技有限公司

**【2017】字第09-002号

关于成立“风险分级管控与隐患排查治理两个体系审核”

领导机构的通知

公司各部门：

为贯彻落实省市县安委会关于推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设的一系列工作部署，结合***安监局领导指示精神，经公司研究决定成立关于两体系评审工作领导小组。

一、领导小组成员：

组长：*** 副组长：*** 成员：******

公司成立两个体系审核工作领导小组并下设办公室，办公室设在公司安全部，****同志兼任办公室主任。

二、工作职责：

(一)风险分级管控和隐患排查治理体系审核领导小组工作职责

1.审定公司安全生产风险分级管控和隐患排查治理体系建设方案制定;

2.确定公司风险分级管控和隐患排查治理体系建设总体目标、风险承受度，批准风险管控策略、风险分级管控和隐患排查治理解决方案;

3.了解和掌握公司面临的各项风险及风险分级管理现状，做出有效控制风险的决策;

4.负责风险分级管控和隐患排查治理其他事项。

(二)办公室工作职责

1.组织协调风险分级管控和隐患排查治理体系建设的日常工作; 2.研究提出公司决策、事件和业务流程的风险识别、评估标准; 3.研究提出公司风险分级管理策略和隐患排查治理解决方案，并负责该方案的组织实施和对该风险的日常监控;

4.负责对风险分级管理有效性评估，研究提出风险分级管控的改进方案;

5.负责组织建立风险管理和隐患排查治理信息系统; 6.负责指导、监督各车间、部门开展全面风险管控和隐患排查治理工作;

7.分析识别公司主要风险，负责组织内控制度的建立、完善、执行、评估工作。

*****石化科技有限公司

2017年9月

主题词：两个体系审核、通知

报：

总经理

送：各部门

公司办公室

存档

******石化科技有限公司

**【2017】字第09-003号关于下发“****石化科技有限公司风险分级管控与隐患排查治理两

个体系审核实施方案”的通知

公司各部门：

为贯彻落实省市县安委会关于推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设的一系列工作部署，结合***安监局领导指示精神，现将“两个体系审核实施方案”下发给你们，望各部门积极落实文件精神。两个体系审核工作方案如下：

一、指导思想和任务目标

深入学习贯彻总书记、李克强总理关于安全生产系列重要讲话精神，牢固树立安全发展观念，强化安全生产责任落实，在全公司各部门建立风险分级管控体系的基础上，本再次全面排查、辨识、评估安全风险，落实风险管控责任，验证现有控制措施的有效性，严格控制重大安全风险，对风险点实施标准化管控;进一步建立完善隐患排查治理体系，全面排查、及时治理、消除事故隐患，对隐患排查治理实施闭环管理。提升公司安全生产工作水平，确保安全生产形势持续稳定好转。

二、主要任务和工作步骤

(一)全面动员部署(9月1日-9月10日)

各部门认真学习、深刻领会“两个体系”建设的重大意义、目的和工作内容，通过召开会议、专题讲座、观摩学习等多种形式，向员工

宣讲“两个体系”建设在安全生产工作中的重要性和防范事故的重要作用。广大职工立即行动起来，积极主动学习同行业风险分级管控和隐患排查治理先进企业的经验做法，按照鲁政办字〔2017〕36号文件和东安发{2017}4号文件要求，排查风险点、落实管控措施，排查消除隐患，防范各类事故发生。

(二)完善标准体系和作业指导书(9月11日-9月20日) 下一步，我公司将联系上级部门，咨询中介机构和相关专家，系统总结风险分级管控与隐患排查治理的经验做法，制定出企业“两个体系”审核指导性的工作流程、实施指南、配套管理制度和运行案例等文件，在此基础上，整理形成可借鉴、可推广、可套用的风险分级管控与隐患排查治理标准，便于依照进行“两个体系”审核工作。

(三)开展两个体系建设培训(9月21日-10月10日) 按照分类指导、由点带面的原则，面向各部门人员和安全管理人员，组织开展多形式、多渠道、多层面的专题培训。编制培训计划，保障培训经费，抓好师资队伍，采取现场观摩学习、集中培训、上门授课、咨询答疑等多种形式，开展“两个体系”建设工作流程、实施指南、配套管理制度和运行案例等内容的培训，同步进行信息平台工作方法、业务流程、应用系统操作的培训。公司安委会办公室负责组织个部门负责人、安全管理人员及职工骨干进行培训。通过深入、广泛的培训，使员工知道“做什么、怎么做”，使各部门负责人知道“管什么、怎么管”。

(四)全面督促推进(10月10日-10月31日)

各主管领导通过示范带动、分片包干推进、网格化实名制、检

查督导等方式，认真组织本部门进行“两个体系”建设与审核工作。要按照标准规范，参照同类型标杆企业的经验做法，积极做好“两个体系”建设实施工作。在“两个体系”建设方面有困难的，可通过购买服务方式，委托相关专家和安全专业服务机构帮助实施。要以监督推动工作落实，将安全风险分级管控、隐患排查治理作为监督的重点内容，持续开展针对性检查，建立完善台账，掌握公司“两个体系”建设进度，对未落实相关要求的，发现一起，监督整改到位一起，确保各项工作任务按时限和标准要求全部完成。

(五)总结评审阶段(11月1日-11月15日)

根据前阶段和工作，收集各车间部门的风险辨识管控与隐患排查治理的清单和相关台帐，更新风险信息与风险管控措施，编制、更新风险管控清单，持续改进，安全部负责对“两个体系”建设情况进行一次系统性评审总结工作，形成评审报告。

三、保障措施和相关要求

(一)提高认识。建立完善风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，是省、市、县政府确定的解决“认不清”、“想不到”问题，创新安全监管模式，实现关口前移、精准监管、源头治理、科学预防，加强安全生产工作的重大决策，是从根本上防范事故发生，构建安全生产长效机制，促进我公司安全生产形势稳定好转的一项重点工作，各部门和全体员工要充分认识“两个体系”建设的重要性和紧迫性，提高认识，统一思想，进一步增强责任感和紧迫感，主动作为，想办法、出实招、求实效，以更大的决心和力度抓好落实。

(二)加强领导。各部门要安排专门工作力量具体督促协调，细化责任分工，明确时间进度，建立情况交流、考核通报和跟踪督

办制度，精准发力，推动落实。要将“两个体系”建设与当前全镇集中开展的安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动紧密结合起来，将“两个体系”建设情况作为重点内容进行督促检查。

(三)配合联动。齐抓共管，密切配合，形成合力，共同推进体系建设工作。各单位组织动员职工参与和监督企业风险分级管控和隐患排查治理工作，落实职工岗位安全责任，推进群防群治。

(四)专家指导。“两个体系”建设是一项创新性强、技术复杂的系统工程，要建立专家咨询机制，邀请高层次、高水平专家和专业技术服务机构，参与“两个体系”顶层设计、方案制定、标准研究、评估论证，提出一系列指导意见或工作指南，确保相关工作的科学性、实效性。

(五)严格考核。公司安委会办公室将组织制定工作考核标准，以各部门“两个体系”建设工作任务完成情况和公司“两个体系”实际运行情况为重点，对各部门组织检查督导，对工作被动应付、体系建设落后的部门给予通报批评，并在评选安全生产先进班组中“一票否决”。对懒办怠办，工作进度严重滞后、影响全公司整体工作推进的，要按规定严肃处理。

****石化科技有限公司

2017 年9月

主题词：两个体系审核、通知

报：

总经理

送：各部门

公司办公室

存档

第二篇：安全诚信体系意义及建设

论安全生产信用体系的意义及建设

区毅敏

国家一直重视安全生产工作。特别是近年来，政府综合安全监管部门和行业管理部门对安全生产工作更是采取了相当大的工作力度，安全生产工作做得较为扎实，为安全生产发展打下了良好的基础。不过，就现在安全生产工作的发展来看，成效将不甚明显。因为企业对于安全诚信领域不够重视，从而对安全诚信体系建设投入不足，最终导致各企业在诚信体系建设方面发展缓慢。

在创新和加强社会管理、推动社会建设的发展语境下，将安全生产诚信体系建设列为企业安全建设发展的一个重点不失为一个行之有效的方式。安全生产诚信体系建设具有以下意义：

1、安全生产诚信体系建设能有效规避主体诚信缺失现象

当前安全生产主体信用缺失现象较为普遍，生产安全事故直接或间接与主体信用缺失有关。非法违法生产经营建设行为往往导致生产安全事故，打非治违始终是政府监管监察的重要手段。然而，在缺少诚信机制情况下，运动式、阶段式的打非治违活动难以有效杜绝企业非法违法行为。

安全生产是市场经济中企业的安全生产，企业主体以追求利益最大化为目标，它们在没有长远稳定预期的情况下，往往只考虑短期行为。而企业的长期预期需要稳定的法制和政策环境，这就涉及到政府监管部门本身的信用责任。此外，企业职工也存在严重的诚信缺失问题，“三违”现象就是最直接的体现。在安全生产诚信体系的框架之内，通过完善的安全生产诚信运行机制，企业主体诚信缺失将导致利益损失，面临行政处罚、市场淘汰和社会抵制。因而安全生产主体行为将主动符合安全生产诚信规范，从而有效避免安全生产诚信缺失。

2、安全生产信用体系建设是安全生产工作社会化、市场化发展的有效途径

我国通过完善安全监管体制机制，不断开展安全生产事业性投入和建设，安全事业性投入远大于安全产业投入。然而，安全生产发展需要安全事业与安全产业两条腿走路，不可偏废。目前，应越来越重视安全产业性投入，市场化的安全产业投入将成为安全生产发展新的推动力。

安全生产发展需要政府、市场与社会三元结构支撑。安全生产信用体系建设正符合当前安全生产发展趋势的需要，它在政府力量引导下，依托市场机构、社会公众和社会组织共同参与建设而成。政府、市场与社会以安全生产为目标，以诚信体系建设为手段，各自发挥不同效应，共同促进安全生产发展。因此，安全生产诚信体系建设是安全生产工作社会化、市场化发展的有效途径之一。

3、安全生产诚信体系建设是创新安全生产管理的重要方式事故损失和事故责任的行政处罚乃至刑事处罚等是传统安全生产监管方式的最后威慑。然而，在市场经济中，总有一些企业存在侥幸心理，想办法逃避监管或应付监管，而无主动安全管理、安全投入的动力。其原因在于企业是按照市场经济方式运作自己，安全生产等社会责任同样是被企业纳入成本收益的基本框架之中去权衡选择。因此，我们的安全生产管理方式需要根据管理对象的行为方式、思维方式和利益考量进行调整。在传统安全生产行政监管方式之外，依托市场机制引导企业主动投入安全生产。对于社会公众和社会组织的监督、建议等等作用也要从利益激励、舆论环境、表达渠道、组织机构等方面予以必要的引导和支持。安全生产诚信体系正是这样一个市场架构和公共平台，通过诚信机制，市场主体和社会组织能以自己的方式进入安全生产管理架构之中，自觉不自觉地会通过自己的行为推动安全发展。

4、安全生产信用体系内在运行机制符合安全生产持续发展要求安全生产诚信体系的建设是一个不断完善、持续推进的过程，通过制度设计、自发演化等过程逐渐发展成为一套完整运行机制。它既能提供安全生产工作机制，又能充分营造安全生产的社会文化氛围。当这种机制与氛围充分形成后，它具有自组织、再生产特点。它的影响力将随着诚信体系的运行而不断提高，从而形成一个基本的、自觉的安全生产工作方式，并得以持续。安全生产诚信体系为所有企业提供一个标准与范本，安全生产主体自然难以摆脱安全生产诚信体系这样一个完整的系统架构。企业只有接受和参与安全诚信机制，才能融入行业发展环境之中，从而得以运行。

如上所述，安全生产诚信体系可以成为安全生产工作的基础制度和核心制度。在诚信视角下可以呈现出完整的安全生产工作，其他制度就是在安全生产诚信体系下的某个方面的、具体的表层制度，为安全生产诚信制度的建设和运行服务。基本的法律法规的制定、执行，安全生产责任制度、安全生产投入、安全生产培训管理等等一系列的工作在理论上和实践上都可以是安全生产诚信评价的主要内容和标准。所以安全生产诚信体系是推进安全生产根本好转的一个完整的系统模式。

终上所述，企业的安全诚信体系建设具有如此多的重大意义，那么，企业该如何进行安全诚信体系建设呢?

为了大力推进安全诚信体系建设，公司应全面贯彻落实科学发展观，不断加强安全生产诚信建设，通过创新管理、教育引导、丰富载体，安全生产诚信建设稳步推进，安全基础管理进一步夯实，安全保障能力进一步增强。因此，公司应按以下几方面开展安全生产诚信体系建设：

1、成立体系建设领导小组，全面推进诚信体系建设管理工作首先，我们在制度上必须对安全诚信建设提供有力保障。因此，成立了由公司总经理、书记任组长，副级以上领导为副组长，其他部门主要负责人为成员的建设领导小组，并按制度与系统建设、宣传与教育、安全管理与监督、现场落实等方面明确责任人和责任分工，确保安全诚信体系建设取得实效。在公司领导小组的带领下，各项目部应根据实际情况，成立以项目部领导为核心的领导小组，共同促进安全诚信体系在基层的建设及落实等相关事项，确保安全诚信体系建设纵向到底。

2、逐级开展，落实安全生产诚信体系建设工作

在具体工作中，公司应创新开展了“四级”安全生产诚信建设体系。即：岗位安全生产诚信-班组安全生产诚信-部门安全生产诚信-工程项目安全生产诚信。岗位是基本单元;班组是重点，安全诚信体系建设纳入班组建设活动;部门是枢纽，是安全生产诚信建设的落实单位;项目工程是整体，是安全生产诚信建设的责任主体和社会责任的执行单位。“四级”安全生产诚信体系，确保了一级对一级负责，层层进行监督，分工明确，各负其责，形成了“四级”闭环管理，推进了公司安全诚信体系建设。

3、成立诚信风险金，促进员工遵诚守信的积极性

为了能让每个员工都能对安全生产诚信引起足够的重视，我们应把诚信体制与个人的生活等方面密切联系起来。比如针对诚信方面专门制定各项奖惩制度，把个人利益与诚信信用相挂钩，实行“守信可奖，失信必罚”，每个周期(如一年，或项目周期)每个人上交诚信风险金，以做奖惩使用。在一个周期内，员工如诚信上有所缺失，将会扣除部分风险金，周期结束后返还剩下金额。该办法从制度上可以进一步规范了职工安全诚信意识的养成，提升了安全诚信建设水平。

4、教育引导是安全诚信建设的催化剂

诚信建设基础在于人。以人为单位，公司的员工诚信意识水平决定诚信体系建设的程度。在开展安全诚信体系建设的过程中，安全诚信建设应与干部职工职业道德教育相结合，提升全员安全生产责任。公司应积极开展丰富多样的教育宣传活动，以增强干部职工安全诚信意识、责任意识、奉献意识为重点，进一步优化公司文化环境，提升全公司文明程度：邀请知名安全专家开设专题讲座，提升干部职工安全道德建设水平;集中播放安全诚信教育视频，提高员工诚信安全意识;通过开展征文活动，利用公司协同平台简报、视频交流等方式，开设安全诚信建设专栏、安全诚信大讨论，营造了浓厚的安全诚信建设氛围;各部门利用周末空余时间、班前活动，生产任务不饱满等机会，开展安全诚信宣传等活动，学习上级安全诚信建设文件指示精神，真正把安全诚信教育引导工作落到实处。

5、特色活动是安全诚信建设的助推器

为把安全诚信体系建设抓出成效，公司应注重作好结合实际，把安全诚信建设与班组建设、“手指口述”安全确认法的推行、精细化管理等工作相结合，使钢结构工程项目各项特色管理活动成为安全诚信建设的大舞台。例如以“A级班组建设”助推安全诚信，积极开展了A级班组、红旗班组、金牌班组评比活动，将评比活动直接与职工的安全诚信挂钩，严格奖惩，充分调动了广大职工积极参与工程项目诚信建设的积极性;以开展“手指口述”安全作业法助推安全诚信，导入“手指口述”安全作业法，使职工在操作时形成安全识别、确认和操作的闭环流程，从而实现人的注意力和物的安全管理的高度统一，达到避免违章、消除隐患、杜绝事故、保障施工及操作安全的科学管理法。通过实行“手指口述”安全作业法，进一步规范了职工的安全行为，促使职工养成了诚信按章作业的良好习惯，减少了“三违”现象，防止了事故的发生;以开展“精细化管理”助推安全诚信，将安全诚信建设融于精细化管理工作中，在安全诚信的前提下，促使每个生产环节的每一项工作都具体化、数字化、指标化和标准化。公司各级管理人员真正做到了“精心计划、精心组织、精打细算、精掘细采、精耕细作”，使精细化管理贯穿整个工作过程，各项工作事事达标、班班达标、天天达标，使每一项工作都能为下一道工序“提供优良产品、创造优良环境、争创优良业绩”。全面构建了“制度零缺项、管理零盲区、安全零事故”的精细化管理体系。

通过开展以上安全生产诚信建设活动，我相信公司会逐步形成和完善了企业和职工依法生产、诚实守信、按章操作、自律规范的安全生产诚信体系，从而促进企业和职工在安全生产工作中形成自觉执行法律法规、遵章守纪、保障职工生命财产安全的意识和行为，进一步夯实了安全基础，确保了安全生产。

对在我国当前的安全生产形势和社会环境下，安全生产诚信体系建设的意义非凡。我国已经具备建立安全生产诚信体系的实践基础：一是我国许多行业领域正和我们工程建设生产领域一样，正探索建立安全生产诚信体系或信用体系;二是传统的安全生产工作与理论研究为安全生产信用评估提供了专业基础。因此，安全生产诚信体系建设势在必行。我们应把握形势，深入安全生产信用体系建设研究，加快推进安全生产信用体系建设，使其逐渐发展完善，成为安全生产发展新的突破口，发挥其推进安全生产根本好转的基础性、系统性作用，进而为整个工程建设生产领域做出自身应有的贡献。

第三篇：建立信息安全体系保障智慧城市建设安全

智慧城市在国内进行的如火如茶，浩瀚的大工程需要建设者考虑到可能注意的每一个细节，根据智慧城市运营商贝尔信多年来在智慧城市落地实施上的经验总结，建立信息安全保障纵深防御体系是智慧城市建设的主要任务。智慧城市信息安全保障体系应是从智慧城市业务系统概念设计和建设实施，到后期运维各个环节充分保障智慧城市建设的信息安全，形成一个只会成好似建设信息安全保障的完整闭环。

建设信息安全组织保障体系。建立合理、有效的安全组织架构，配备和设立安全决策、管理、执行以及监管的主要责任人员岗位和机构，明确各级机构的角色与责任。建设信息安全制度保障体系。贝尔信认为，建立智慧城市建设信息安全总体方针框架、标准规范和信息安全管理规范、流程、制度体系，作为智慧城市建设信息安全保障的行为准则、依据和指导。

建设信息安全管理保障体系。在信息安全组织、运行和技术体系等标准化、制度化后形成一整套对信息安全有效管理的规定，完善信息安全管理与控制的流程，将高层人员参与、安全绩效考核、人员信息安全意识与技能培训和安全人员上岗/离岗控制等纳入信息安全管理保障体系，保证智慧城市建设安全运行。

建设信息安全技术保障体系。综合利用各种成熟的信息安全技术与产品，与时俱进不断开发适应信息安全新形势的新技术与产品，实现不同层次的身份鉴别、访问控制、数据完整性、数据保密性和抗抵赖等安全功能，从物理、网络、主机、应用、终端和数据几个层面建立起强健的智慧城市信息安全技术保障体系。

建设信息安全灾难恢复体系。建设灾备中心，建立业务连续性计划、应急响应和灾难恢复计划等，定期对相应计划进行有效性评测和完善，定期开展会员参与的应急演练，保证只会成好似运行的业务连续性。

建立定期的信息安全风险测评、评估机制。智慧城市首席运营商贝尔信结合自身经验，认为信息安全测评必须以信息系统风险管理方法作为建立智慧城市安全保障体系的理论基础，建立有效的风险识别、控制和处置机制，定期进行充分的现状调研和风险评估或实施信息系统安全等级保护测评等安全测评过程，及时了解信息系统安全状况，对信息系统存在的风险状况进行评估，并采取相应的有效措施。

第四篇：安全生产隐患排查治理体系建设方案

广西柳化氯碱有限公司

安全生产风险分级管控及隐患排查治理体系建设实施方案

根据《柳州市安委办关于印发<全市安全生产风险分级管控与隐患排查治理双重预防机制暨隐患排查治理体系建设意见>的通知》(柳安委办〔2018〕66号)

、《鹿寨县安全生产风险分级管控与隐患排查治理机制暨隐患排查治理体系建设方案》鹿安委〔2019〕4号精神要求。全面推进公司安全生产风险分级管控及隐患排查治理体系的建设，结合公司实际，制定本实施方案。

一|、

指导思想

深入学习贯彻习近平总书记、李克强总理关于加强安全生产工作的一系列重要讲话精神，坚持“安全第一、预防为主、综合治理”方针，充分发挥其防范和遏制事故发生的作用，深刻认识风险分级管控及建立安全隐患排查治理体系的重大意义，建立风险分级管控体系，全面排查、辨识、评估安全风险，落实风险管控责任，实现对公司风险点实施标准化、制度化管控;建立完善隐患排查治理体系，全面排查、及时治理、消除事故隐患，实现对隐患的闭环管理;为公司生产经营创造良好的安全生产环境。

二、目标任务

建立健全安全风险分级管理体系，全面辨识、评估安全风险，落实风险管控责任，实施有效措施管控重大危源源、重大风险。在原有隐患排治理机制的基础上，进一步完善隐患排查治理体系，做到各级排查到位，横到边，纵到底，不留死角，及时发现消除隐患，实现闭环管理。利用1年半(2020年12月前)时间，公司风险分级管控与隐患排查治理的机制、措施更加精准有效，本质安全水平显著提高，事故防范和安全管理能力明显提升;实现隐患排查治理制度化、常态化、规范化，公司隐患排查治理实现长效管理机制。

三、组织机构

1、成立“双体系建设”领导小组：

为加强对安全生产风险分级管控及隐患排查治理体系的领导，促进工作深入有效开展，成立公司“双体系建设”领导小组

：

组

长：苏东升

副组长：王欣荣、桂来柳

成

员：梁全才、补祥麟、邓建宏、周俊华、舒成欢、钟震宇、蒙郭江、陆

标、梁疑宜

2、“双体系建设”推进小组

负责安全生产风险分级管控及隐患排查治理体系方案的制定、组织、宣传、培训、推动、检查、考核等日常工作。

组

长：梁全才

成

员：王美淑、杨靖、陈亚品、胡振飞、刘棱柯、黄斌、

胡春秀、廖家熠

、蓝秋萍

、覃明帅、贝林胜

3、职责分工

(1)领导小组

负责组织、推进公司开展安全生产分级管控和生产安全事故隐患排查治理工作和编制风险分级管控和隐患排查治理相关文件;对公司危险源组织分析评价和隐患治理评估，决定风险管控层级和隐患治理层级，建设符合本公司实际的风险分级管控体系和隐患排查治理体系并持续改进。

(2)主要负责人

主要负责人是公司风险分级管控和隐患排查治理第一责任人，负责建立风险管控和排查治理机制，组织开展分公司范围内的风险分级管控和隐患排查治理工作，组织制定可行、有效的风险控制措施并保障控制措施的落实和隐患排查治理安全投入。

(3)分管安全负责人

组织推进、协调、监督各部门风险分级管控和隐患排查治理工作，协助主要负责人落实安全生产职责。

(4)其他分管领导

按照“谁主管谁负责”和“管生产经营必须管安全”的原则，各分管负责人是分管领域的风险分级管控和隐患排查治理第一责任人，负责分管范围内安全生产责任落实和各项安全规章制度执行情况。

(5)安全部

安全部具体负责编制公司风险分级管控和隐患排查治理相关文件，组织风险分析和评价，组织隐患排查治理，对风险分级管控和隐患排查治理的组织、监督、考核。

(6)二级单位负责人

谁主管谁负责”和“管生产经营必须管安全”的原则，各二级单位负责人是部门风险分级管控和隐患排查治理第一责任人，负责组织落实管辖范围内的风险分级管控和隐患排查治理工作;

(7)岗位员工

落实“一岗双责”，职工是本岗位风险分级管控和隐患排查治理直接责任人，执行公司风险分级管控和隐患排查治理规定和要求，对本岗位风险辨识、落实风险控制措施和隐患排查治理、风险预警负责。

四、实施步骤

（一）制定文件、学习宣贯

1、制定方案

按照上级文件精神要求，结合公司实际，组织制定下发公司安全生产风险分级管控及隐患排查治理体系的建设实施方案，明确安全生产风险分级管控及隐患排查治理体系建设领导小组职责、推进小组职责。

2、完善制度

根据公司风险管理制度，重新疏理修订完善《风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系建设作业指导书》、《风险点划分和级别确定管理制度》、《危险源辨识及风险评价管理制度》、《风险管控措施的制定和分级管控管理规定》、《隐患排查治理管理制度》等。

3、学习宣贯

织组召开安全生产风险分级管控及隐患排查治理体系建设动员大会;利用《氯碱家园》微信公众号、中控平台、班前班后会、班组安全活动日等形式向广大员工进行大力宣传，发动全员参与风险分级管控及隐患排查治理建设工作的积极性。同进通过组织学习，让全员掌握安全风险辨识程序和方法等。

（二）实施步骤

1、宣传发动，排查风险点(7月20—8月30)，为切实做好“两个体系建设”活动，要求各单位认真做好活动的宣传发动工作，利用氯碱家园、岗位学习园地、班前班后会，组织员工学习《安全风险分级管控与隐患排查治理两个体系方案》，《风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系建设作业指导书》等。组织全体员工，自下而上，对生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险全方位进行排查。建立《风险点登记台账》，为下一步进行风险分析做好准备。

2、确定风险等级(9月1日—9月20日)，对排查出来的风险点进行分类分级管理

，按风险点各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。参照《企业职工伤亡事故分类标准》(GB

6441—1986)，综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，确定安全风险类别。对不同类别的安全风险，采用相应的风险评估方法确定安全风险等级(A、B、C、D四个等级，A级最高，依次降低)，分别用“红、橙、黄、蓝”(红色为安全风险最高级，依次降低)对风险进行标识。

3、明确风险管控措施(9月21日一10月10日)，根据风险评估的结果，针对安全风险特点，从组织、制度、技术、操作指南、应急措施等方面对安全风险进行有效管控。尤其要强化对重大危险源和存在重大安全风险的生产经营系统、生产区域、岗位的重点管控。要通过隔离危险源、采取技术手段、实施个体防护、设置监控设施等措施，达到回避、降低和监测风险的目的。实现对安全风险分级、分层、分类、分专业进行管理，逐一落实企业、分厂、工段、班组和岗位的管控责任，要高度关注风险变化状况，进行动态评估、调整风险等级和管控措施，确保安全风险始终处于受控范围内。现有控制措施不足以控制此项风险，应提出建议或改进的控制措施。

4、实施安全风险公告警示(10月11日一10月30日)。建立完善安全风险公告制度，并加强风险教育和技能培训，确保管理层和每名员工都掌握安全风险的基本情况及防范、应急措施。在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，并强化危险源监测和预警。

5、建立健全安全风险档案(7月20—10月30)。对安全风险评估确认的风险要填写清单、汇总造册，依据安全风险类别和等级建立安全风险数据库，绘制企业“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图。

6、建立完善隐患排查治理体系。企业要针对风险分布情况，建立完善隐患排查治理制度，对照《柳州市企业隐患排查治理指南》制定符合企业实际的隐患排查治理清单，明确和细化隐患排查的事项、内容和频次，并将责任逐一分解落实，尤其要强化对存在重大风险的场所、环节、部位的隐患排查。通过与“柳州智慧安监”信息平台互联互通，构建全县隐患排查治理信息数据库，全过程记录报告隐患排查治理情况，使安全风险管控和隐患排查治理有效结合，全面构建安全生产双重预防机制。

7、深化体系建设

2019-2020年，公司全面推进、深化两个体系建设工作，形成较为完善的管理体系，风险分级管控与隐患排查治理有机结合，两体系的工作机制、措施更加精准、有效，公司安全管理水平显著提高，事故防范能力明显提升。

五、工作要求

（一）强化组织领导。

要将构建双重预防机制和体系建设摆上重要议事日程，切实加强组织领导，周密安排部署，明确工作内容、方法和步骤，落实责任，加强力量，加强经费保障，确保各项工作任务落到实处。要紧紧围绕遏制重特大事故，突出重点环节和重点岗位，抓住辨识管控重大风险、排查治理重大隐患两个关键，不断完善工作机制，推动各项标准、制度和措施落实到位。

（二）强化示范带动。

要加强对管理人员的教育培训，使其熟悉掌握企业风险类别、危险源辨识和风险评估办法、风险管控措施，以及隐患类别、隐患排查方法与治理措施、应急救援与处置措施等，提升安全风险管控和隐患排查治理能力。要大力推进试点工作，积极探索总结有效做法，形成一套可复制、可推广的成功经验，强化示范带动。

（三）强化舆论引导。

要充分利用氯碱家园微信公众号，安全会议、班组安全活动、班前班后会，大力宣传构建双重预防机制的重要意义、重点任务、工作措施和具体要求，推广在风险分级管控、隐患排查治理方面取得良好效果的先进典型，曝光重大隐患突出，为推进构建双重预防机制创造有利的舆论环境。

（四）强化督促检查。

要加强监督检查，指导各二级单位开展安全风险分级管控和隐患排查治理。要把建立双重预防机制工作情况纳入安全生产目标考核内容，加强检查指导、考核奖惩，对消极应付、工作落后的，要通报批评、督促整改。

广西柳化氯碱有限公司

二〇一九年七月十五日

第五篇：安全风险预控管理体系建设

风险预控管理办公室在集团领导的要求下，重点了解各煤矿单位体系建设的进度和开展情况，坚持日常监督检查和业务指导相结合，对体系建设过程中存在的问题进行通报及纠偏，探讨体系建设的方法和步骤，同时与各单位体系建设人员进行交流，对体系建设滞后单位进行督促。通过不断查找体系建设中存在问题，推广好的经验、方法，采用示范带动的作用，积极稳妥地推进体系建设工作有序开展。风险预控管理办公室通过对试点单位和其他单位的督导和探讨，现将在督导和检查中发现的问题和不足、建议和要求归纳如下,以便体系建设单位汲取和借鉴：

一.矿级领导和中层领导对安全风险预控管理体系建设认识不足、重视不够;

(1)矿级领导没有经过培训和学习，对体系建设作用和用途不理解，不知道体系建设的目的和意义，对此工作开展不积极;

(2)中层领导没有经过培训和学习，不知道体系建设的基本知识，想开展但不知道从何入手，更不能指导职工;

(3)有等待、观望、临时思想，认为是搞形式主义，可有可无，应付对待等;

(4)战线领导不重视，没有落实“谁主管，谁负责”的原则，对所分管战线体系建设工作的情况不知也不过问，给体系建设带来消极负面影响。

二.三级培训没有落实;无培训计划，无培训效果考核;矿级决策层、管理层、操作层没有经过培训和学习，有的培训不到位，笼统培训无针对性，干部不理解，职工不清楚，工作无法开展。体系建设期间应让职工知道的：

(1)什么是危险源?什么是隐患?二者的区别是什么?

(2)什么是危险源辨识?什么是隐患排查?

(3)怎样去辨识危险源，从哪些方面去辨识危险源? (4)危险源的风险怎样准确描述? (5)危险源的风险等级是如何划分的?

(6)科队级领导及风险小组人员还应掌握危险源分类、整理、补充、完善;以及风险预控管理体系建设的作用和意义，并能指导本单位职工开展危险源辨识和风险评估。

三.危险源辨识和风险评估范围确定不准，前期准备不充分，基础工作调查统计不认真，缺失相关单元及元素;

(1)单元划分要全面、准确，战线(专业)、区队(劳动组织)、班组(工作空间);

(2)工作场所、活动区域(包括井上和井下); (3)所辖设备、设施、材料物质、工具及器具; (4)工艺流程、职业健康、环境因素、危险场所; (5)工作任务及工序; (6)岗位、工种、所有员工;

(7)对矿井还有生产系统、生产工艺流程等。

四.危险源辨识和风险评估不结合基础调查统计进行，随心所欲，危险源辨识五化把门;

(1)全员危险源辨识没有结合员工自己的岗位、工种、工作及工序、操作的设备、使用的工具、材料和所处的环境;

(2)没有结合“人、机、环、管”四个方面; (3)没有考虑“三种时态”和“三种状态”; (4)没有考虑危险源辨识的全面性和时效性;

(5)没有统计本单位及其他相关的事故案例，无法从事故中吸取教训和找出导致事故的危险源;

(6)没有全员参与危险源辨识和风险评估，而是以班组或找几个人在一起商议填卡;

(7)班组、区队汇总时，缺失内容没有得到补充和完善。五.区队干部及职工对危险源辨识及风险评估工作，有应付差事的思想，不管全面与否，准确与否，交了完事，不能保证危险源辨识和风险评估的准确及全面;

(1)干部职工没有学明白，不明白怎么做(也是培训问题); (2)危险源辨识不认真，填辨识卡应付3—5条; (3)没有让职工有充分时间去讨论和探讨，没有充分去认真思考;

(4)危险源辨识卡填的是隐患而非危险源;

(5)危险源辨识卡填写相互抄袭，一人填完全组抄，没有真实反映职工对岗位及过程中的危险源的认识，交完就忘;

(6)个别管理人员让技术员或职工代填，给职工造成不良影响，导致该单位工作被动、滞后。

六.基础调查统计中，概念模糊、张冠李戴、相互交叉、条理不清;

(1)工作任务中划分的工序与工作任务不对应; (2)一项工作任务的工序划分顺序颠倒;

(3)条理不清，让你看不明白那道工序与哪项工作任务相对应，像记流水账式的。

七.管理标准与管理措施概念模糊，交叉使用;

(1)措施中有标准，标准中有措施;(管理标准是一种标尺，是把管理对象管到什么程度，就可以消除或控制危险源的风险的最低要求;管理措施是指达到管理标准的具体方法、手段。)

(2)管理标准和管理措施没有对应管理对象;

(3)管理对象不同，但出现管理标准和管理对象却一样。八.矿未制定安全风险预控管理体系建设考核奖惩机制，不能调动全矿干部职工对体系建设的积极性和重视，好坏一个样，工作无法开展;

(1)预控办的同志督办不力，不及时下基层去区队督导和指导，不能及时发现问题和纠正，使基层做无用功，而影响进度;

(2)矿级对区、队、科室及相关人员的没有考核和责任追究; (3)区队、科室对职工没有考核及追究。

(4)风险预控办公室人员的职责和工作任务不清。

九.不结合本单位实际，比葫芦画瓢抄袭神华宁煤资料，一味追求进度，而忽视基础工作和实际效果，最后形成“两张皮”，无法向职工贯彻和实施，写非所干。

十.注重了井下危险源辨识和风险评估，而忽视了地面危险源辨识和风险评估工作;

(1)地面办公场所、工厂、材料库; (2)交通运输;

(3)两堂一舍，地面环境;

(4)地面灌浆站及偏远地点，特别是人员不常去，而人员又少，易被忽略的地方和工作;

(5)地面供电、通讯线路，高空作业及悬空设施等。十一.忽视了员工档案建立的全面性; (1)所有在岗员工档案不齐全; (2)档案信息不完整，缺内容;

(3)没对档案分析，未确定重点管控对象; (4)没有档案管理保密制度，员工信息外泄。

十二.文件、资料汇编(法律、法规、规章制度、安全条例、规范等)方面;

(1)没有层次、主次不分;

(2)胡乱收集，有用没用，适合不适合的都收集; (3)不适合企业安全生产的需要，应保留有用的。十三.与其他试点单位沟通交流少，没有汲取先进工作方法

和经验，只闭门工作，多走了弯路，影响了进度和质量;

(1)矿与矿之间缺乏交流和相互学习;(安全矿长不带队去学习交流，效果欠佳)

(2)矿内部战线之间，队与队之间缺乏交流和相互学习;战线领导未组织战线专业会议，没督促体系建设工作;

(3)不能自以为是，要知山外有山;

(4)交流沟通前，要自查不足和差距，带着问题去交流、学习，才能提高，然后全面了解。

十四.战线对所辖区、队体系建设不指导，放任行事，对专业内容、基层上报资料审核不认真;

(1)汇总不认真，不细致，没有分类、分级、归类; (2)汇总后没有按程序去进行补充、完善和纠错; (3)没有组织战线、区队两级风险小组成员审核，而是由内审员一人完成;

要求：各专业战线是初稿、审稿的完成者，也是最终定稿完成者，并由战线领导、参与人员签字，对终审稿负责。

十五.可试点先行，重点带动，完善体系，全面运行;有的单位人多、面广、战线长，基层单位多，可找出试点单位先行，探索经验，掌握方法，正确引导，其他单位跟进;但存在后续单位多，工作量大，体系建设任务后翘;但是，只要试点单位做好，后续单位少走弯路，也会迎头赶上;“时间服从质量”，但不是无限期推后，各单位应制定详细、切合本单位实际情况的实施方案

和计划安排，并有科学的考核，认真落实，稳步推进。

十六.理清各部门职责，做到“干什么写什么”，“写你要干的，干你所写的”;

(1)危险源辨识目的是让每个职工真正了解自己的岗位有多少危险源，每个危险源的管理标准和管理措施是什么，并熟记，变不知为先知;

(2)风险预控管理体系建设最终达到所有危险源是可控的，采取措施、达到标准，杜绝危险源处于失控状态，以实现安全生产的目的;

(3)避免单位部门之间管理交叉，任务重叠，考核重复，政出多门，文件打架等。

十七.“时间服从质量”，但不是没有时间要求;

(1)各单位(含基层区队)要根据自己的计划，逐月、逐周去落实，结合实际开展工作;

(2)按照省政府、集团公司的要求，按时间节点抓落实; (3)安全风险预控管理体系建设遵循：边培训，边创建，边运行，边完善;

(4)省政府、集团公司将按照要求进行考核，奖惩兑现。十八.安全风险预控管理体系建设的重点应放在： (1)全员分层次(决策层、管理层、执行层)，有针对性培训;

(2)全员参与危险源辨识和风险评估，尽可能力求全面、完

善、准确、术语标准;

(3)风险管理对象提取，风险管理标准和风险管理措施的制定和执行;