反垄断法规制模式研究论文提纲

论文题目：我国纵向垄断行为的监管框架建构研究

摘要：企业间的纵向关系具有隐蔽性、多样性和复杂性,各类纵向限制对竞争和消费者福利的影响具有两面性。因此,纵向垄断行为的合法性评估是全球反垄断理论和实务界关注的核心领域之一,也是竞争政策发展和反垄断执法的一大挑战。纵向垄断行为主要表现为各类纵向价格限制和非价格限制,纵向价格限制是各国反垄断法的重点规制对象,不具备显著市场力量的经营者实施的纵向非价格限制受到的关注相对较低。我国《反垄断法》纵向垄断行为规则表现为对欧美法制原则和欧盟法律条文的继受和移植,具有高度概括性和较大的解释空间。纵向垄断行为现阶段在我国很多行业普遍存在,扭曲竞争、打击新业态,损害消费者的选择权,导致我国消费者背负高价负担。我国《反垄断法》生效以来,执法机构在一系列纵向垄断案件中,成功适用了《反垄断法》的既有规则,有力矫正和惩处了垄断行为,恢复了市场的竞争秩序,保护了消费者的福利。反垄断制度是保障市场发挥配置资源的决定性作用,科学、合理界定市场与政府角色的重要一环。由于我国《反垄断法》纵向垄断行为规则的高度概括和抽象性与企业需要的法律确定性和执法机构需要的可操作性具有一定程度的脱节,纵向垄断行为的有效监管已成为我国治理体系中一个不容忽视的难点和热点问题。目前,国内一些学者受芝加哥学派保守经济分析和美国2007年丽锦案判决的影响,对纵向垄断在何种情形下应启动反垄断规制、如何规制存有不同意见,倾向于生搬硬套美国实践,对欧盟模式的研究借鉴深度不够,缺乏对中国治理现状和市场发展阶段的实证考察。基于上述实践情况和需要,从我国国情出发,本文从法学、法经济学分析、比较分析和实证研究入手,引入公共政策分析方法。首先以汽车产业的纵向垄断现象为研究案例,分析我国汽车行业纵向垄断行为,并总结出我国纵向垄断的症结。其次总结、比较纵向垄断行为的反垄断规制在欧盟和美国的发展现状,系统梳理了欧盟“禁止+豁免”模式以及美国反托拉斯法规制纵向价格限制的历史脉络,批判了2007年丽锦案美国最高法院判决及丽锦案后的困境,欧盟模式的“禁止+豁免”框架为中国的纵向垄断监管提供借鉴。然后通过访谈和问卷方法,根据公共管理的相关理论构建监管模型,从公共价值,授权环境和运营能力三个方面提出影响监管的重要因素,构建以“反垄断法”和“反垄断指南”为核心的监管方案,并对汽车行业进行应用分析。最后在总结研究的同时,提出在政府与市场互动中的角色、规则的适用、电商模式中的纵向垄断行为以及反垄断行政执法与司法审查的关系等未来研究方向。本文坚持实用主义和灵活性,紧密围绕在执法实践中识别出的具有紧迫性的难点问题,服务于我国加强反垄断制度建设,健全统一开放、竞争有序的市场体系,科学、合理界定市场与政府角色的需要,旨在促进我国反垄断执法能力的提升,降低执法机构的执法成本与企业的合规成本,保护竞争,提高消费者福利。

关键词：反垄断;监管;纵向垄断;纵向协议;纵向限制;豁免;转售价格维持

学科专业：公共管理

摘要

ABSTRACT

第1章 绪论

1.1 研究动因及预期贡献

1.1.1 研究动因与选题背景

1.1.2 研究意义

1.2 概念界定

1.2.1 纵向协议、纵向垄断协议

1.2.2 纵向限制

1.2.3 纵向垄断行为

1.3 文献评论

1.4 研究设计

1.4.1 研究方法

1.4.2 技术路线

1.4.3 主要内容

第2章 纵向垄断行为的规制理论与实践

2.1 常见纵向限制的类型化与反垄断规制思路

2.1.1 纵向价格限制

2.1.2 纵向非价格限制

2.2 纵向限制的经济学分析

2.2.1 纵向限制的积极效应：促进效率与品牌间竞争

2.2.2 纵向限制的消极效应：维持高价、促进共谋、排斥竞争者

2.3 纵向限制的监管难题：以纵向价格限制为例

2.3.1 多数国家的竞争法对纵向价格限制持敌视态度

2.3.2 纵向价格限制的效率

2.3.3 纵向价格限制在某些情形下促进制造商或零售商么间的共谋

2.3.4 纵向价格限制对竞争具有双面性的影响

2.3.5 纵向价格限制应当被推定违法还是推定合法关涉举证责任的分配

2.4 纵向垄断行为的反垄断规制与契约自由的边界

第3章 中国纵向垄断行为的表现与症结：以汽车业为视角

3.1 汽车市场的基本概况与相关市场界定

3.1.1 汽车市场的基本概况

3.1.2 相关市场界定

3.2 案例分析：中国汽车业纵向垄断执法分析

3.2.1 一汽-大众奥迪和经销商价格垄断案

3.2.2 克莱斯勒和经销商价格垄断案

3.3 汽车业的纵向垄断的表现形式与执法评价

3.3.1 汽车市场纵向垄断行为的表现形式

3.3.2 现有的执法效果评价

3.4 汽车经销与售后市场常见纵向垄断行为的界定与规制

3.4.1 转售价格限制

3.4.2 地域限制和客户限制

3.4.3 搭售

3.4.4 售后原厂配件的排他供应与排他购买

3.5 纵向垄断行为的一般症结

3.5.1 汽车行业的垄断特征梳理

3.5.2 中国纵向垄断行为的一般症结

第4章 欧美纵向垄断行为监管方案之对比与评估

4.1 纵向垄断行为的规制实践：欧盟模式

4.1.1 禁止+豁免

4.1.2 协议的形式

4.1.3 评估市场力量：相关市场界定与市场份额标准

4.1.4 “禁止+豁免”模式的六个优点

4.2 纵向垄断行为的规制实践：美国模式

4.2.1 本身违法原则与合理原则

4.2.2 协议的形式

4.2.3 芝加哥学派批判：以丽锦案为视角

4.2.4 纵向价格限制的正当性理由言过其实

4.2.5 对公平交易法实施的经验教训视而不见

4.2.6 与现代决策理论相左

4.2.7 合理原则有可能演变成本身合法原则

4.2.8 美国联邦和州层面推翻和限制丽锦案判决的努力

4.2.9 极为低效的美国反垄断司法体系

4.2.10 对全球主要反垄断辖区的影响

4.3 对中国纵向垄断行为监管的启示与借鉴

第5章 中国纵向垄断行为监管方案之借鉴与设计

5.1 基于访谈方法的纵向垄断行为监管影响分析

5.1.1 纵向垄断监管主体关系挖掘

5.1.2 访谈内容分析与监管影响归纳

5.1.3 监管模型分析

5.2 基于调查问卷方法的纵向垄断行为监管因素分析

5.2.1 问卷的设计和发放

5.2.2 问卷的分析

5.2.3 小结

5.3 我国纵向垄断行为监管模型建构

5.3.1 监管模型的范围

5.3.2 方案的核心——法律与指南

5.3.3 公共价值方面的监管影响

5.3.4 授权环境方面的监管影响

5.3.5 运营能力方面的监管影响

5.3.6 监管方案构建

5.4 监管模型的应用—以汽车业为例

第6章 研究回顾与展望

6.1 研究回顾及工作重点

6.2 研究创新点

6.3 研究展望

6.3.1 反垄断法在政府与市场互动中的角色

6.3.2 纵向价格限制反垄断规则的适用

6.3.3 电商模式中的纵向垄断行为

6.3.4 反垄断行政执法与司法审查的关系

参考文献

致谢