很多人对于写报告感到头疼，不了解报告的内容与格式，该怎么写出格式正确、内容合理的报告呢？今天小编给大家找来了《质量风险排查报告》，希望对大家有所帮助。
第一篇：质量风险排查报告
质量安全风险排查工作汇报
开发区质监分局
质量安全风险排查整治工作情况汇报
前一段时间，我们按照市局的总体部署和要求，紧密结合开发区实际，按照“风险-搜索-研判-防范-预警”的总体思路，以建设质量强区、维护质量安全为目标，以整治人民群众反映强烈的产品质量、食品安全、特种设备安全问题为切入点，从监管产品、生产企业、质监自身三个方面认真进行了质量安全风险的排查。目前，已取得阶段性成效，现将情况汇报如下：
一、主要措施及成效
1、产品质量风险整治方面：针对个性问题，我们坚持“一品一策”、“一厂一策”，针对开发区石油装备、汽车配件、有色金属、家具、水泥、双氧水、食品(海产品)等产品制定了11项防控措施。针对开发区盐化工、新能源、电子信息、新材料、有色金属、石油装备六大产业逐一进行排查和整治针对普遍存在的共性问题，我们制定了专门措施，集中进行整治。
在效果上，我们借助风险排查整治工作，加快建立企业落实主体责任报告制度，督促企业全面落实主体责任，自上而下层层分解落实产品质量安全岗位责任，严格落实全过程
质量控制措施，严格按照标准组织生产，加强对企业员工的业务培训，提高质量管理水平，减少质量安全隐患。
2、特种设备安全风险整治，采取重点设备重点盯防，实行重大隐患挂牌督办，落实整改责任，加强跟踪督查，确保整改到位、不留隐患。一般性风险实行登记制度，限期整改，隐患治理一个注销一个。具体措施：特种设备安全风险实行登记建档制度，每下达一份《特种设备安全监察指令书》，被检查单位必然制定整改方案，最后形成盖有公章、各方签字的《整改过程及情况报告》，并附有检验报告、证书、证明(盖章的复印件)等见证材料。这些资料装订建档保存。隐患治理一个注销一个。
在效果上，通过深入开展风险整治工作，进一步摸清了特种设备危险点(源)底数，进一步完善特种设备档案和动态管理机制，进一步落实定期检验制度，进一步提高作业人员持证上岗率，特种设备使用单位完善了安全生产规章制度，建立了隐患排查治理及重大危险源监控的长效机制。
3、工作和队伍风险整治方面，我们针对干部职工在理想信念、依法行政、业务水平、技术能力、廉洁从政等方面存在的突出问题进行了深挖细找，制定了50余项整改措施，健全了制度并落实到位。
在效果上，杜绝了行政不作为、乱作为等问题，干部职工工作作风大为改观，工作质量和效率明显提高。
二、存在的问题及原因
开发区分局质量安全风险排查已取得阶段性成果，但也存在一定的问题和不足。一是在监管工作中风险监测及处置机制有待于进一步完善、监管人员履职能力有待提高等风险;二是生产企业存在主体责任意识不强、生产过程质量控制不严、出厂检验把关不严等风险;建材、日用消费品等重点产品存在原材料进货把关不严等风险;三是质监队伍制度化建设有待加强等风险。
三、下一步工作打算及建议
从现在起，分局质监工作的总要求是：紧紧围绕党的十八大胜利召开，以维护质量安全为出发点和落脚点，以整治人民群众反映强烈的质量安全问题为切入点，全面排查质量安全风险，严厉打击各种质量违法行为，确保不发生行业性、系统性、区域性质量安全事故，确保万无一失，绝对不出任何问题，努力为党的十八大胜利召开营造良好的质量安全环境。
1、增强风险管理意识，紧紧围绕风险监测、评估、预警和快速处置四个关键环节，不断规范风险管理程序和措施，加快构建科学化、系统化的风险管理长效机制。
2、严格落实工作责任制和奖惩制度，对在排查整治中发现质量安全风险隐患或“潜规则”、“黑窝点”并及时采取措施消除的，予以通报表扬;对组织不力、敷衍应付，排
查不深入、整治不彻底，重大质量安全风险隐患没有排除的，通报批评;对因工作不落实、失职、渎职导致发生质量安全事件，造成影响的，调离依法依规追究责任。区局将适时组派督查组，对全系统风险排查整治工作情况进行督查，及时总结经验，发现问题，督促整改。
二〇一二年八月三十一日
第二篇：畜产品质量安全风险隐患排查工作总结
为了加强畜产品质量安全风险管控，根据市局的要求，结合我县实际，XXX畜牧局于8月份开展畜产品质量安全风险隐患集中排查活动，现总结如下：
一、重点排查对象及内容。
养殖及活畜收购贩运环节，非法添加使用“瘦肉精”等违禁物质、销售病死畜禽、自配料中不按规定添加饲料添加剂和药物添加剂，不执行休药期、运输过程注射沙丁胺醇保水增重的养殖场;生鲜乳收购经营环节，非法添加违禁物质、无证收购经营运输生鲜乳、不合格生鲜乳处理的企业;屠宰环节，收购和屠宰病死畜禽，宰前使用沙丁胺醇等违禁物质的;饲料兽药生产环节，生产假劣兽药饲料等违法添加饲料和药物添加剂，不按照兽药GMP、GSP规范生产经营的企业等。
二、 排查工落到实处，保证畜产品质量安全。
从源头入手，集中力量对我辖区内的畜禽养殖场(户)及收购贩运环节、屠宰环节、饲料兽药生产经营企业等进行一次地毯式的排查。我们采取分片包干的制度，由XXX副所长和XXX副所长带队，XXXX逐户、逐场、逐点进行排查，做到乡不漏村，村不漏户，责任落实到人，确保此次排查工作落到实效。 监督养殖场(户)要严格执行“四不准，一处理”。进场排查时检查养殖场(户)对病死畜禽的无害化处理工作，对病死畜禽做到不准宰杀、不准食用、不准出售、不准转运，严格做好无害化处理工作。有效防范动物疫病传播，确保从源头上抓好畜禽安全。
对养殖各个环节进行检查。一是检查存栏量、是否使用违禁药物、是否做到出栏必报检、抽检饲料是否合格等。二是严把“瘦肉精”检测关。检疫人员除每天对待宰生猪按照2%-5%的比例进行“瘦肉精”监督抽检外，还督促屠宰厂(场)开展自检，做好检测记录，已经确认“瘦肉精”检测呈现阳性，交由公安机关处理。
截止目前，共出动900人次，车辆150车次，养殖场户1600个次，兽药生产经营企业75人次，饲料生产经营企业34人次，“瘦肉精”检测600批次，经检测结果均为阴性。下发整改通知书3份，查办案件3起。此次集中排查活动收到了良好的效果，为我县畜产品质量安全奠定了良好的基础。
第三篇：风险排查报告
分公司营业部风险排查报告
按照省保监局《陕西保险业风险排查制度》和省公司《关于开展风险排查工作的通知》(陕人保财险监电函【2015】11号)文件的工作要求，充分树立业务流程中的各项风险管控意识，结合“两加强、两遏制”专项检查的自查情况，对2014年分公司营业部的业务承保方面、实收保费情况、理赔方面、财务方面以及中介代理、内部管控方面进行了认真的风险排查及整改，现将具体开展情况报告如下：
一、基本情况
2014年营业部实现业务收入 万元，实收保费 万元，应收保费 万元，应收率 ;全年直接赔款 万元，简单赔付率 ，综合成本率 ，本年实现利润 万元。
二、 风险排查各方面情况
1、承保方面
(一)公司不存在虚假承保问题。(1)公司不存在通过虚构或虚增保险标的，编制虚假保险合同进行承保的情况;(2)不存在系统外出单，承保信息未录入系统的情况;(3)不存在套打保单，出具阴阳保单(鸳鸯单)，核心业务系统所记载的保费金额等承保信息与保险标的实际信息不一致的情况。(4)不存在对保单进行跨拆分承保，以调增下保费收入的情况。
(二)公司不存在虚挂保费。(1)不存在在投保人未支付或未全额支付保费的情况下，通过虚挂应收保费的方式出具保单，以变相降费承保的情况。(2)不存在在投保人已全额支付保费的情况下，通过虚挂应收保费的方式，将已收到的保费资金未入账或未全额入账，以截留、挪用保费资金用于其他用途的情况。
(三)公司不存在虚假退保问题。不存在以未收到保费或编造保险标的风险状况发生变化等为由，对已生效保单进行虚假批改、退保或注销，以冲减保费收入或应收保费的情况：(1)不存在冲销已做实收确认的保费收入，套取资金用于其他用途。如，给予被保险人保费回扣、变相降费承保，或者向相关单位或个人给予不当利益等。(2)不存在冲销虚挂的应收保费。(3)不存在违规冲销真实的应收保费，用以清理应收保费。
(四)公司不存在虚假中介业务。不存在虚挂个人营销员、专业或兼业中介机构的方式套取手续费和佣金的情况。
(五)公司严格执行条款费率。严格执行经监管部门审批或备案条款费率的情况：(1)不存在不执行经审批或备案的费率，擅自降费承保。(2)不存在不执行经审批或备案的条款，擅自扩大或缩小保险责任范围。
(六)公司不存在违反防预费使用规定行为。
但在自查中发现个别保单缺少投保资料、投保单填写要素不齐，有些单位车辆投保单未加盖客户签章，特别约定存在不确定的矛盾用语等等。
2、实收保费方面
自查中没有发现有在投保人未支付或未全额支付保费的情况下，通过虚挂应收保费的方式出具保单，以变相降费承保的现象;没有在投保人已全额支付保险费的情况下通过虚挂应收保费的方式，将已收到的保险资金未入账或未全额入账以截留、挪用保险资金用于其他用途的情况发生。
3、退保方面
通过自查所有退保业务均符合退保业务操作流程的要求，按照程序严格批退，没有发现虚假批退、退保或注销已生效保单的情况。 理赔方面
4、财务方面
检查中未发现有费用列支科目不正确。
5、兼业代理和中介业务方面 东大业务
6、执行条款费率方面
自查中没有存在不严格执行监管部门审批或备案条款、费率的情况，无擅自降费承保业务或擅自扩大保险责任范围的行为。
7、内部管控方面
通过自查完善内控制度，无违规用工，私刻印章违规经营的现象，也无私自担保和资金借贷等情况，无私刻其他单位印章用以违规经营等情况发生。
8、资金使用方面
经自查资金管理符合上级公司财务制度，未发现存在违规资金的情况。
9、理赔方面
检查中没有发现存在虚构保险事故或扩大保险损失套取赔款资金的情况和行为;也没有变相向汽车修理厂等兼业代理机构支付超额手续费，更没有通过提高零部件价格和工时费标准等方式扩大赔款支出向兼业代理机构输送利益的行为。
三、原因分析及问题整改
自查中发现的以上问题，有责任心不强的等原因，也有对政策的学习理解掌握不准的因素，通过“两加强、两遏制”专项检查活动，自查自纠、边查边改，一是教育和强化业务人员提高从业素质，增强责任心，对业务承保方面资料缺失或投保单要素不全的，逐一进行弥补和完善限期整改。对公司内勤及财务人员要强化业务知识及技能的学习培训，明确承保、理赔、财务及内控各环节的风险隐患，强化专业知识技能的学习，提高责任心，杜绝违规行为的发生。
第四篇：内控风险排查报告
××县农村信用合作社内控风险排查情况
的报告
市办：
根据省银监局《关于转发内控风险提示及开展内控检查工作的通知》(赣银监办发 [2011] 1号)要求，及市办关于抓好风险排查的精神，××县联社于2011年1月17日至1月24日重点对全县37个信用社，6个分社进行了企业开户、大额资金汇划、大额存单质押、银企对账以及重空凭证的管理风险排查，现将排查情况报告如下：
一、基本情况
为了有效开展此次风险排查工作，县联社高度重视，加强领导，精心组织，认真对照内控风险提示，迅速在辖内信用社扎实开展风险排查，成立了××县农村信用社企业开户、大额资金汇划、大额存单质押、银企对账以及重空凭证的管理，具体负责全县农村信用社的企业开户、大额资金汇划、大额存单质押、银企对账以及重空凭证的管理风险排查的工作。
二、风险排查的总体情况
全县共有营业网点43个(含营业部)，共有20(含)万元以上存单质押贷款 笔，金额 万元，50(含)万元以上质押贷款 笔，金额 万元，共有对企账户 个。
(一)企业开户及对账情况。43个信用社(分社)对企开户 个，此次共排查 个，经人民银行审批 个;信用社
印鉴均已执行一正多副制度并入库进行保管;有少数信用社的对公存款账户的核准开户情况均有未按上级管理部门要求，通过人行核准开户;此次排查全县信用社的对企账户对账单下发及收回抽查情况发现，全县所有网点的单位对账单收回率平均达到98%以上，收回的对账单已按要求折角验印。
(二)大额资金汇划情况。此次共排查20(含)以上大额资金汇划 笔，金额 万元;50(含)万元以上大额资金汇划 笔，金额 万元;检查中信用社已按要求执行大额现金汇划制度、反洗钱制度，严格落实客户识别、票证鉴别、客户走访、换人查验等制度，并严把大额现金汇划授权关，由委派会计进行事后监督、勾对流水，让不法分子无机可乘。
(三)大额存单质押贷款情况。从对县辖内43个信用社(分社)的检查情况看，全县网点共发放20(含)万元存单质押贷款 笔，金额 万元，50(含)万元以上质押贷款 笔，金额 万元，此次对上述大额存单质押贷款进行了排查，排查中未检查出有伪造单位定期存款开户证实书申请存单质押贷款、偿还到期贷款的问题，各网点已严格执行贷款“三查”制度，遵守银行贷款业务审查的基本原则，并认真落实了“三个办法、一个指引”的要求。
(四)重要空白凭证管理情况。2010年10月，县联社已组织对全县所有网点进行重要空白凭证排查，从此次对县辖内43个信用社(分社)的检查情况看，一是重要空白凭证做到了“证账分管、证印分管”，一直都由专人负责、入库保管;向上级机构领取重要空白凭证后，及时有效的进行了清点验收和办理入库手续;重要凭证保管人员变动时，均
按规定进行交接，监交人员的监交未流于形式;二是发出重要空白凭证时，均按规定办理出库手续，并建立了按凭证种类立户的重要空白凭证登记薄;三是无预先在重要空白凭证上加盖印章现象;四是出售重要空白凭证时，坚持认真核对预留印鉴、验明客户身份，无内部人员代客户购买和保存重要空白凭证现象;五是柜员的重要凭证无随意存放现象，坚持将重要凭证放在尾箱中，离岗时均上锁保管，非营业时间入库保管;六是停用的重要空白凭证已经按规定及时收缴销毁，否无长期滞留在员工手中和金库内的现象。空白百福卡入库、保管、运送、使用、发放按重要空白凭证管理;废卡及时剪角，入库保管，但尚未上交销毁;我社无改制和撤并带来的重要空白凭证收缴、销毁;无重要空白凭证不足的情况;无柜员跳号现象;签发重要空白凭证时无填写错误现象。七是县辖内信用社主任以及会计主管每月定期检查清点重要空白凭证库存数并与登记薄进行核对。
三、检查中存在问题
有少数信用社(分社)由于对制度的执行力不够，认识程度不深、措施不到位等的差异，仍然不同程度和范围内存在一些问题。
1、大额现金支取、预约登记制度执行不到位。通过排查发现，全县有少数网点的大额现金支取均未按照所洗钱的规定执行，存在大额现金支取预约不全及审批不全。例：营业部2010年12月13日，××县国库集中收付核算中心账户(107038740000001919)转出资金210000元至镇财政所资金管理账户，用途乡收县管抚养费，大额资金交易登记簿
未进行登记。
2、未对票据中的印鉴进行核实校验。在此次排查过程中，发现有部份信用社未对票据中的印监进行核实校验。例营业部2010年12月15日，××县社会保障事业管理局账户(107038740000000133)转出资金636315.35元至养老金社会代发放专户，用途付医药公司等，经办人及复核人未对票据印鉴进行折角验印。
3、会计、柜员短期交接登记簿签字不齐全。例马坳信用社8月9日移交柜员陈超华未在尾箱交接清单上签字、13日移交柜员未在尾箱交接清单上签字。8月27日移交柜员未在尾箱交接清单上签字。9月30日接交柜员未在尾箱交接清单上签字。10月2日尾箱交接清单未有监交人签字。
四、几点防范措施
结合此次开展企业开户、大额资金汇划、大额存单质押、银企对账以及重空凭证的管理检查的情况，结合我县实际，为使我县农村信用社内控风险更加牢固，消除风险隐患，有效防范各类案件的发生，提出如下几点措施：
(一)切实提高思想认识，遏制类似问题发生。加强员工的法律法规和风险防范方面知识的教育，使员工提高思想认识，充分认识到违规操作的危害性，自觉抵制违规行为;各级信用社(分社)特别是主任(负责人)，委派会计要高度重视和充分认识加强监督和管理的意义和作用，正确履好职，把员工的思想和行动统一到我县农村信用社可持续发展的高度和要求上来;各管理部门、中层干部要切实破除惯性思维，废弃“习惯性违规操作”，带头学习流程，主动执行
流程，为员工起示范作用;风险管控中心等相关管理部门要加强督查指导，层层落实责任，形成合力，有效遏制类似问题的再次发生，不给不法分子可乘之机。
(二)加强委派会计的履职管理。对全县农村信用社委派会计履职情况，县联社将加大监督和管理力度，每月组织业务学习以及全县会计互审会，不断地强化岗位责任意识，增强风险防范危机感，采取正确履职与绩效工资挂钩等多样化的方式与手段督促委派会计履行岗位职责，使其真正发挥岗位效能，达到将风险管控关口前移的目的。
(三)不断强化督导检查，进一步完善规范化长效机制。各中心、科室要按照按时检查，及时纠正，严肃处理的要求，每年不定期组织大额资金汇划、大额存单质押、银企对账以及重空凭证的管理检查，风险管控中心现场驻片管理组，要加大检查，督查的力度和频度，因地制宜，改进检查方式和方法，始终将内控风险的防范工作作为有效遏制案件发生的长效机制来抓，不断夯实，长抓不懈。
××县农村信用合作联社 二0一一年一月二十五日
第五篇：风险排查自查报告
根据市行关于开展风险排查活动的通知要求，我行立即组织开展全辖业务经营风险点排查活动，制定方案、组织力量从1月20日开始，对公司业务进行了全面排查，现将排查情况报告如下。
一、公司业务排查情况
（一）公司业务账户排查我行公司业务部共开立对公账户户，其中基本存款账户户，专用账户户，临时存款账户验资需要开立的户。
不存在同一营业机构为同一存款人开立多个基本账户和一般账户及同一证明文件为存款人开立多个专用存款账户;单位开立账户使用的名称符合规定;不存在开户资料未经有权人审查并签署意见而开户的问题。坚持记账与对账分离原则，会计主管按月检查往来对账、银企对账情况，对未达账进行跟踪核对。在公司业务银行结算账户的使用过程中不存在一般存款账户办理现金支取业务问题。基本户等其他专用存款账户的现金支取符合规定。临时存款账户不存在超过有效使用期限仍办理资金收付业务的问题。注册验资账户在验资期间不存在办理对外支付业务问题，注册验资的资金汇缴人与出资人名称一致。银行结算账户的变更与撤销。存款人变更账户名称、法定代表人等开户信息资料出具申请及有关部门的证明文件;及时修改客户信息;存款人的印鉴做相应变更。存款人撤销银行结算账户申请经会计主管或主管审批，检查销户前存款人贷款、应收利息、结算费用等应收款项结清。存款人撤销银行结算账户时缴回未用重要空白凭证、结算凭证和开户登记证;柜员审核无误并将重要票据作作废处理。在办理单位银行账户撤销手续时，在其基本存款账户开户登记证上注明销户日期并签章;于账户撤销之日起2个工作日内向人民银行报告。无频繁开、销户，通过虚假交易进行洗钱活动。对已转入“久悬未取专户”的款项，存款人要求支取原账户款项时，提供了合法拥有账户支配权的证明文件，并经过有关负责人审核后列支。银行结算账户重要资料的管理。建立了银行结算账户管理档案,并按会计档案进行管理。预留签章为该单位的公章或财务专用章加其法定代表人(单位负责人)或其授权的代理人的签名或者盖章。单位结算账户印鉴卡片的管理安全、完整，不存在有账户无印鉴卡片、有印鉴卡片无账户问题。对印鉴卡丢失的账户，要求客户提供印鉴卡丢失证明，防范账户风险。
（二）大额资金支付管理情况排查大额资金支付管理。
设立了相应的岗位，分工明确，职责清晰;对于大额资金支付交易的报告范围符合文件规定，不存在随意扩大或缩小范围的现象;大额资金的支付交易的报告程序符合有关规定要求，不存在漏报等现象;对开户单位建立客户身份登记制度;办理大额资金支付，有合法的支付凭证;对开户单位大额支付资金的特点、与其经营规模、经营范围等进行分析监测。大额现金支取管理。对开户单位基本存款账户、专用存款账户及临时存款账户，或个人结算账户的大额现金支付建立分级审批制度;建立了大额现金支付台账制度和月度统计分析制度;针对现金活期存款存入超过20万元及现金活期存款支取超过5万元的用户，以月报的形式在人民银行账户管理系统备案。由于反洗钱还是一项较为陌生的工作，基层从业人员对反洗钱缺乏系统的理论知识和足够的实践经验，有待进一步提高辨别可疑支付交易的判断能力。
（三）重要空白凭证管理情况排查重要空白凭证入库管理。
重要空白凭证按种类分类管理;从上级行领用的重要空白凭证入库填制记账凭证及时入账，重要空白凭证入库数与入库的重要空白凭证实物一致;指定专人管理库房重要空白凭证;柜员领用的重要空白凭证因故未用交回的，凭证管库员作入库处理。重要空白凭证出库管理。重要空白凭证出库时，出库手续符合制度规定;出库的重要空白凭证实物与出库单数相符;柜员领用重要空白凭证，填制记账凭证经有权人审批后，交凭证管库员办理出库手续;重要空白凭证出售管理。客户购买重要空白凭证时，填制“领用凭证”，并加盖单位预留银行印鉴;预留印鉴核对一致;柜员及时选择相关交易，录入领用单位账号、凭证种类和凭证号码;出售给客户的重要空白凭证加盖领用单位账号、开户银行名称戳记。
二、公司业务排查活动的收效
（一）帐户管理方面。
账户的管理，对公存款账户的开立、使用、变更与撤销、资料的管理以及基本制度的落实情况、企业和银行的对账，重点是对账和开户制度执行情况。一是基本存款账户是存款人因办理日常转账结算和现金收付需要开立的银行结算账户，开户资料要素是否齐全，是否有开户许可证;存款人日常经营活动的资金收付及其工资、奖金和现金的支取，是否通过该账户办理。
二是一般存款账户用于办理存款人借款转存、借款归还和其他结算的资金收付，该账户是否只办理现金缴存，不办理现金支取。
三是专用存款账户用于办理各项专用资金的收付。
单位银行卡账户的资金是否由其基本存款账户转账存入。该账户是否不办理现金收付业务。财政预算外资金专用存款账户是否不能支取现金。
四是临时存款账户用于办理临时机构以及存款人临时经营活动发生的资金收付。
临时存款账户的有效期最长是否未超过2年。注册验资的临时存款账户在验资期间是否只收不付，注册验资资金的汇缴人应与出资人的名称是否一致。
五是存款人撤销银行结算账户，是否与开户银行核对银行结算账户存款余额，是否交回各种重要空白票据及结算凭证和开户登记证，银行是否核对无误后才可办理销户手续。
存款人不能按规定交回各种重要空白票据及结算凭证的，是否出具相关证明，是否按规定对开户资料进行审查，致使单位开立虚假银行结算账户的;是否按规定建立存款人信息数据档案或收集的存款人信息数据;是否做到账务核对换人复核，对发生额明细和余额是否进行逐项核对。
（二）大额交易支付交易方面。
大额资金支付管理等各环节是否实行换人换岗复核制度，大额资金支付管理是否得到有效控制，短期内资金是否分散转入、集中转出或集中转入、分散转出，资金收付频率及金额与企业经营规模是否明显不符;资金收付流向与企业经营范围是否明显不符，企业日常收付与企业经营特点是否明显不符;周期性发生大量资金收付与企业性质、业务特点是否明显不符;相同收付款人之间在短期内是否频繁发生资金收付，长期闲置的账户是否原因不明地突然启用，且短期内出现大量资金收付;短期内是否频繁地收取来自与其经营业务明显无关的个人汇款;是否频繁开户、销户，且销户前发生大量资金收付;是否有意化整为零，逃避大额支付交易监测。