技术评估资料清单

2022-07-06

第一篇：技术评估资料清单

整体评估资料清单

资产评估需提供的文件资料

根据资产评估一般情况所需要文件资料，及财政部关于资产评估报告内容的要求列出如下清单，需要由委托方、被评估单位(母公司本身及长期投资单位)进行提供，如由于评估具体情况不同需作补充和删减的，请与项目经理商定。

一、需企业提供的综合文件部分

1、关于进行资产评估的经济行为文件;

2、委托方营业执照、税务登记证、企业代码证、资质证书等(需年检后)。

3、被评估单位营业执照、税务登记证、企业代码证、资质证书(需年检后)。

4、投资协议、被评估单位公司章程(含修正案)、历次出资评估、验资报告、股权转让资料等;

5、委托方评估基准日会计报表;

6、被评估单位评估基准日及前5年会计报表(如有审计报告，需提供审计报告);

7、纳入评估范围内的资产、负债清查评估汇总表、明细表(根据评估基准日审计后的财务数据，填写“最终资产评估明细表”,往来款项的发生日期、业务内容、账龄，并在备注项里补充基准日后收、付款数额;固定资产的规格型号、购置日期、生产厂家、数量等明细项应填全);

8、撰写“关于进行资产评估有关事项说明”(见模板);

9、会计政策调查表(见模板);

10、或有事项及其他事项、期后事项表(见模板);

11、委托方、被评估单位基本情况介绍资料：包括企业经营发展历史、隶属关系、组织机构、人员组成、经营现状(包括主要经营业务、销售网络、效益现状)及曾获得的荣誉等、企业组织机构及人员结构图(电子版);

12、未来15年盈利预测;相关部门的批准文件。

二、需企业提供的专项文件资料

(一)流动资产及其他资产评估需提供的资料

1、评估基准日银行存款对帐单、余额调节表。

2、评估日现金盘点表、大额现金收支票据。

3、应收票据：票据盘点表、全部票据的复印件、相关合同、期后回款的入账凭证等资料;

4、应收账款、预付、其他应收：大额应收账款的原始发生凭证资料(相关合同、汇款资料、记账凭证等)、期后回款的入账凭证(进帐单、记账凭证)等资料;

5、存货评估基准日盘存表、大额存货购置发票、入库单据、库存商品评估基准日销售价格表、基准日销售发票等资料、存货成本计算表、在建存货合同及成本计算表等;

6、待摊费用：有关的合同、租赁协议，付款凭证等;

7、其他流动资产：有关原始凭证、合同等资料。

(二)机器设备评估需提供的资料

1、主要设备的采购合同、购置发票，发电设备安装资料(概算、竣工决算资料);

2、生产线工艺流程图及其文字说明;

3、设备安装平面布置图;

4、设备大修理、技术改造的技术资料、财务费用资料;

5、企业设备管理情况：执行何种维护保养、修理制度、大修理周期;

6、重要大型设备的运转台时记录(使用率、利用率的记录数据);

7、卡车、轿车、面包车、大客车登载人车辆：车辆行驶证复印件(照片页、正、副本页)、车辆情况说明(行驶里程、大修情况、现时车况);

8、主要设备照片。

(三)房屋建筑物评估需提供的资料

1、产权证明文件(房产证、规划、建筑许可证、有关施工合同、付款凭证等资料)。

2、主要房屋建筑物、构筑物的工程概(预)算书、工程决算书、工程竣工验收报告。

3、厂区平面图、主要建筑物的平、立、剖面图等施工图纸。

4、当地建筑安装定额及费用标准、调差文件等。

5、当地建筑材料、人工参考价格资料。

6、前期费用标准。

(四)在建工程

(1)发改委、土地、规划、建设、环保等政府部门的有关批准立项、开工的文件、批复等资料;

(2)设计、施工、咨询服务的有关合同、付款凭证; (3)工程项目预算资料、施工月进度报表、付款凭证等;

(五)其他无形资产

权利证书、购置合同、发票，付款凭证等资料;

(六)其他长期资产

(1)有关租赁合同、施工合同等资料; (2)工程预决算资料、付款资料等;

(七)负债类

1、短期借款、长期借款：借款合同、抵押合同(含抵押物清单)、借款入账资料、期后还款、支付利息的资料;

2、大额应付账款、预收款项、其他应付款的原始发生资料(合同、发票、记账凭证等资料)、期后付款的相关资料(转帐单、记账凭证);

3、应付职工薪酬：计提工资标准、基准日工资表、期后支付基准日工资的相关凭证等资料;

4、应交税费：企业税收优惠政策文件、地方性税费的政策文件、评估基准日纳税申报表、税审报告等资料;

5、预提费用：预提费用的依据(相关合同协议)、标准，以及期后支付的原始凭证;

6、长期应付款：相关合同、原始凭证、期后付款等资料

7、递延收益：政府补助的有关文件资料、拨款入账资料;形成相关资产的明细内容，预计可以使用的寿命等。

注：该等资料为资产评估需要准备的基础资料，如果需要其他资料依据现场工作另行提供资料清单。

第二篇：商铺评估资料清单

房地产评估委托方需准备资料(复印件)清单

□评估对象范围明细表

□《房地产权属证明书》(如已办理)

□《房屋面积测量成果报告书》或测绘图(分户图)

□《国有土地使用权证》

□《建设用地规划许可证》

□《建设工程规划许可证》、《报建审核书》和《功能指标明细表》 □《施工许可证》

□《商品房预售许可证》和测绘图(分户图)

广州房地产土地评估有限公司

第三篇：资产评估资料清单

资产评估所需资料清单

一、综合类资料

1. 资产占有方章程、合作协议或合同复印件;

2. 委托方和资产占有方营业执照、国税、地税登记证复印件;

3. 成立时的资产评估报告、验资报告;

4. 委托方和资产占有方近三年审计报告和财务报表(盖红章);

5. 资产占有方国有资产产权登记证;

6. 资产占有方重大项目的可行性研究报告及有关主管部门的批复;

7. 委托方和资产占有方概况介绍资料及进行资产评估有关事项说明(主要内容见附件：关于进行资产评估有关事项的说明);

8. 委托方和资产占有方承诺函;

9. 与评估目的对应的经济行为文件(董事会决议、意向书等)及批复;

10. 资产占有方拟进行的重大技改项目计划;

11. 对资产占有方生产经营有重大影响的国家有关政策法规;

12. 资产占有方最新厂志(使用后返还)、组织机构图;

13. 资产占有方正在进行的或未执行的法律诉讼或债务纠纷的详细资料;

14. 资产占有方抵押和担保情况调查表;

15. 资产评估工作牵头方、各资产占有方联系人、其他中介联系人等的通讯表;

16. 资产占有方评估基准日审计报告和财务报表(盖红章);

17. 近二年内的资产评估报告;

18. 委托方和资产占有方认为必要的其他资料(高新技术企业认证等)。

二、专业资料(以下由资产占有方提供) 流动资产、负债及投资

1. 公司会计核算系统、报表编制系统及主要会计政策;

2. 所有银行账户的银行对账单及余额调节表;

3. 银行存款询证函( 提供格式);

4. 大额应收票据、应付票据(金额前十名)复印件;

5. 大额应收账款、应付账款、预付账款、预收账款(金额前十名)的购销合同或其他原

始凭证;

6. 应收款项中呆坏账的有效证明材料;

7. 不需或无法支付的应付账款的有效证明材料或说明(盖章);

8. 大额或主要业务单位的应收、应付、预收账款、预付账款的询证函( 提供格式);

9. 存货的计划价格、市场参考价格及公司产品销售价格资料;

10. 公司存货盘点指示、盘点资料及其处理结果说明;

11. 存货盘点表(基准日)及磁盘文件;

12. 残次、变质等存货的详细情况说明(盖单位公章);

13. 存货盘盈、盘亏说明(盖单位公章);

14. 部分有代表性的存货的出、入库单;

15. 异地存货询证函( 提供格式);

16. 证券投资的库存证券复印件和托管证券证明文件;

17. 投资合同协议、被投资单位章程、营业执照、出资证明、基准日报表或审计报告;

18. 投资询证函( 提供格式);

19. 内部往来调节表;

20. 公司税赋情况及其减免的批准文件;

21. 公司长、短期借款合同，付息情况说明以及重大财务承诺;

22. 公司中涉及租赁资产、抵押资产、担保资产、诉讼资产的协议或证明文件，财产保险

的有关合同;

23. 公司工资政策及职工福利的有关规定和标准;

24. 其他有关资料。

固定资产及在建工程房屋、建筑物类

1. 厂区平面图;

2. 评估范围内的全部房屋产权证或其他替代文件(需查看原件并请提供复印件);

3. 典型建、构筑物建筑、结构竣工图及决算或决算审计报告;

4. 重点房屋建筑物工程设计施工合同;

5. 厂区管网布置图;

6. 评估范围内商品房的购房合同或转让协议;

7. 在建工程项目批准文件;

8. 在建工程项目有关的重要合同;

9. 当地土建、安装、市政概预算定额及文件汇编(使用后返还);

10. 前期费用取费标准(当地政府制定的取费，如公用设施配套费、绿化费、规划管理费、

老城改造基金、消防设施费等);

11. 当地建筑材料近期价格信息;

12. 被评估房屋和建筑物的租赁契约;

13. 重点项目的工程结算、决算审计报告复印件;

14. 房屋建筑物的盘盈、盘亏说明(盖单位公章);

15. 报废、待报废、闲置、不需用、未使用房屋建筑物的详细情况说明(盖单位公章);

16. 重点房屋建筑物调查表( 提供格式);

17. 其他有关资料。

机器设备

1. 重点自制设备及非标自制设备设计、施工(制作)合同、设计总图、财务结算单;

2. 重点设备购置安装合同及购置发票(需查看原件并请提供复印件);

3. 车辆行驶证复印件;

4. 机器设备(固定资产)台账、及卡片(备查);

5. 重点设备技术使用说明书;

6. 进口设备的订货合同、付款凭证、报关单据复印件、免税批文;

7. 租赁设备承租合同及协议复印件;

8. 主要设备近两年内的大修统计表，需填明大修时间、内容、费用以及修后验收凭证等;

9. 主要产品的工艺流程图;

10. 逾龄在用设备清单(亦可在评估申报表中予以注明“逾龄”字样);

11. 接受捐赠但未入账的资产明细表;

12. 压力容器、锅炉、电梯等的年检合格证及运行许可证;

13. 盘盈、盘亏设备说明(盖公章);

14. 报废、待报废、闲置、不需用、未使用机器设备的详细情况说明(盖单位公章);

15. 重点设备调查表( 提供格式);

16. 其他有关资料。

土地使用权

1. 建设用地规划许可证、土地使用权证书(需查看原件并请提供复印件);

2. 征地补偿协议;

3. 土地使用权出(转)让合同、支付土地使用权费用的凭证;

4. 宗地红线图

5. 土地使用状况调查表;

6. 当地基准地价资料。

专利或专有技术

1. 企业各项专利申请和审批文件、专利证书、专利说明书、最近一年专利年费交纳凭证

复印件;

2. 企业专利或专有技术的详细介绍，包括企业该项技术的来源、技术开发的起因、时间、

解决的主要技术问题;主要的应用范围、所达到的技术经济指标，国内国际同类型技术的比较分析、该技术所处国内或国际水平分析。重大技术提供有关鉴定及相关证书。

3. 企业获取该专利或专有技术的成本资料，自行开发的技术包括投入的时间、人力(工

作日数量及人员技术结构)、资金、物质和材料的数量和价值等方面的原始凭证和情

况介绍;外购的技术提供购买合同和技术说明书复印件;

4. 企业专利或专有技术转让或买卖的合同复印件;

5. 企业专利或专有技术历史或目前有关的法律纠纷的详细情况;

6. 企业专利或专有技术实际使用情况的详细介绍，包括使用的目的(提高产品质量、价

格、生产量，还是降低产品的生产成本等)、应用的场合，由于使用该技术企业历年所实现的经济效益;

7. 该技术投资项目的可行性研究报告;

8. 其他有关资料。

商标和其他无形资产

1. 企业的特许专营权、商标注册证、专利证书及其他专项无形资产证书;

2. 与企业的经营产品或提供服务有关的可资利用的新闻报道或荣誉证书;

3. 主要产品市场分析或研究报告;

4. 企业评价报告;

5. 资产占有方收益预测调查表及销售、成本、费用等调查表;

6. 其他有关资料。

附件：

1. 关于进行资产评估有关事项的说明;

2. 委托方和资产占有方承诺函;

3. 银行询证函;

4. 企业往来询证函;

5. 异地存货询证函;

6. 投资询证函;

7. 重点房屋建筑物调查表;

8. 重点设备调查表;

9. 土地状况调查表;

10. 抵押担保调查表。

根据被评估单位具体情况可做调整。

第四篇：旅游景区价值评估及评估资料清单

社会经济的发展带来了旅游行业的高速发展，旅游经济将成为我国未来GDP的支柱产业。旅游景区价值评估主要包括旅游景区固定资产评估和旅游景区无形资产评估：旅游景区固定资产评估是指景区投入的基础设施等资产的评估。旅游景区的无形资产评估主要包括旅游景区经营权评估、收费权评估、商标权、品牌、资源性无形资产(区位优势、社会资源、历史文化内涵等)的评估。

将景区无形资产评估值合理量化主要有以下几点好处：

1.利用无形资产吸引投资、增资扩股、或作价入股

2.可利用无形资产质押贷款、工商注册、许可使用、转让、租赁承包、清算拍卖等

3.提高品牌知名度，展示企业实力

4.企业与国际标准接轨，进而打入国际市场的需要

5.保护知识产权的需要。为企业打假、侵权提供索赔依据

6.通过无形资产评估，可以摸清家底，为经营者提供管理信息

7.项目融资

一：公司概况

1.公司的营业执照、税务登记证;组织机构代码证;

2.企业简介;

3.公司创立和发展过程(历史沿革)，包括成立时间、批准机关、投资方;