我国社会法制建设论文提纲

论文题目：中国当代证券法制变迁研究

摘要：当代证券法制变迁只有起点,没有终点。始于20世纪80年代,以经济体制改革为契机,中国当代证券法制变迁正式拉开帷幕,并一直延续至今。中国证券市场法制建设过程中,各个阶段都根据当时的实际情况对证券市场进行了调整,不仅收获实质意义的工作经验,也有不少深刻的教训。历史具有传承性。研究当代证券法制变迁,也不能割裂近代证券法制的发展历程。在西学东渐的中国近代,尽管时局特别艰难,近代证券法制随着经济社会的变迁,在我国逐渐生长、发展,其立法、司法实践值得后人学习参考。无论成败得失,这些历史脉络的梳理,对于我们现今证券市场法制建设来说都是一笔宝贵的财富。鉴古能知今,历史中孕育未来。当前,我国有关部门正在开展对现行《证券法》的修订工作,以进一步完善多层次证券法制体系。在这一阶段,更有必要系统梳理证券法制的历史进程,从中找出规律性的变迁动向和发展趋势,为证券市场发展和经济建设提供参考。在中国近代证券法制史相关研究成果汗牛充栋的背景下,学术界着眼于中国当代证券法制历史全景式探讨的研究却比较鲜见。基于此,本文首先立足我国证券市场实际,简要回顾了我国近代证券法制的发展历程,探讨其对当代证券法制建设的借鉴意义;此后,运用历史分析、比较分析、规范分析等方法对中国当代证券法制变迁的阶段、主要制度的变迁、实施的变迁、指导思想的变迁及当前证券法制的不足与完善等五个方面进行研究,主要内容结构共分五章。第一章是关于中国当代证券法制变迁阶段的历史考察。本章结合时代背景和法制创建,按照萌芽（1981-1989年）、起步（1990-1992年）、确立（1993-1998年）、发展（1999年至今）等阶段,回顾中国当代证券法制变迁的社会环境和市场环境,力求挖掘其变迁的历史资料。在多年以来的法制建设之后,我国逐渐形成了以《证券法》为核心,以国务院行政法规、证监会部门规章和规范性文件为基础,以上海、深圳交易所业务规则为重要参考、以行业协会自律规范为补充的证券法制体系。同时,在资本市场的运行中,法治观念和法治文化逐步嵌入,资本市场健康运作需要有坚实的法律制度保障,已经成为市场各方参与者的内在需求。通过对其产生发展30多年历史的客观描述,探寻其在不同阶段的演进历程,进而对其未来走向进行展望。第二章是关于中国当代证券市场主要制度变迁情况的研究。证券市场很大程度上是一套复杂精巧的制度安排。有什么样的制度结构,就会有什么样的市场行为和绩效。本章围绕证券发行制度、信息披露制度、证券交易制度、证券市场监管制度等几条主线,探寻中国当代主要证券制度变迁的路径并提出相关建议。证券发行制度方面,我国主要经历了审批制、通道制、保荐制三个阶段,政府主导强制性变迁是其特色;保荐制取代审批制是我国证券发行制度的一大进步,顺应了证券市场发展的客观规律,但依然受到很多行政干预,注册制成为今后发行制度改革的主要目标。信息披露制度方面,我国的立法经历了部门规章、行政法规、基本法律三个阶段,形成了以《公司法》和《证券法》为基础的上市公司信息披露法律规范体系,但信息披露制度还存在许多问题,与投资者要求信息披露公正可靠的矛盾突出,应当进一步推进相关法律制度建设。证券交易制度方面,我国经历了从自律管理到顶层设计的发展阶段。有必要赋予证券交易所一定的自主权,使其可自主对市场进行响应,避免因监管过于严厉而降低市场活力。证券市场监管制度方面,我国经历了从多头分散监管到集中统一监管的发展阶段,具有浓重的行政管理色彩,需要在协调强化监管和宽容管制之间的关系、加强政策的连续性、适应证券市场全球化趋势和加强监管部门自身监督等方面继续着力。第三章是关于中国当代证券法制实施变迁情况的研究。法制的重点和难点在于实施。法制实施贯穿于我国证券市场法制变迁的始终,特别是在证券法制建立取得阶段性成果后,其目标和任务就应当是切实解决纸面上的法制如何经由实施变成行动中的法制。本章围绕证券市场行政监管和自律监管、证券市场行政执法和刑事司法、投资者权益保护、证券稽查执法等四个方面,分析其变迁过程中产生的积极效应和不足之处,探寻其在证券市场发展历程中发挥的效用及实现的路径。总体来看,近年来,我国证券市场法制实施的情况日益好转,行政监管和自律监管逐渐结合,行政执法和刑事司法相互补充,但仍然存在提高的空间。当前,一些危害证券市场秩序、损害投资者利益的行为时有发生,证券稽查的权威性和执法的威慑性还有待增强,应努力采取相应措施实施好现有的证券法制。第四章是关于中国当代证券法制指导思想变迁情况的研究。在对当代证券法制建设、实施变迁探讨的基础上,继续由此及彼、由表及里研究后发现,我国证券市场发展时间不长,学习借鉴了境外成熟市场的经验和做法,对应的证券法制原则、功能等法制指导思想与国外相比自然也有一些相似之处;但同时,我国证券市场是在特定国情和市场环境下成长发展起来的,证券法制变迁过程中具有其自身的发展机理。本章从国际金融危机、国际经济形势变化等角度讨论国外证券立法思路对中国的影响,并挖掘其背后逻辑来探讨中国证券法制指导思想变迁的自身特色,在比较中外异同的同时,探寻中国当代证券法制指导思想变迁的三个时期,即以强调规范为主的形成期、以发展功能为主的成熟期、对规范与发展并重的完善期。中国当代证券市场伴随着中国经济社会的不断发展而完善,在形成具有中国特色的证券法制指导思想的同时,也对我国当代证券法制的建设起到了重要的推进作用。第五章是关于中国当前证券法制不足及完善建议的研究。经过30多年的发展,我国证券法制建设取得了长足的进步。同时,随着经济社会的发展和对外开放步伐的加快,我国证券市场的参与程度更深,与不同领域市场主体的关联更加密切,这对当前证券市场法制建设提出了许多新的挑战。本章在前文解读证券市场主要制度、证券法制实施变迁的基础上,通过梳理当前证券法制建设和市场的不适应之处,重点分析中国当前证券法制三个方面的主要不足,包括证券市场的规范滞后、证券法制体系的不协调、以及证券法律移植中的水土不服,据此,有必要在这三个方面完善我国的证券法制。

关键词：证券法制;证券市场;变迁;规范;发展

学科专业：法律史

摘要

abstract

导言

一、选题缘起和研究意义

二、文献综述和研究方法

三、研究目标和内容结构

四、近代回眸和历史借鉴

第一章 中国当代证券法制变迁的阶段

第一节 萌芽阶段（1981-1989 年）

一、证券市场的开启

二、国务院出台债券、股票相关条例

三、地方颁布股票管理相关办法

第二节 起步阶段（1990-1992 年）

一、证券市场初具规模

二、交易所业务规则开始出现

三、地方政府规章渐次推出

第三节 确立阶段（1993-1998 年）

一、证券市场的快速扩张

二、大量行政法规、部门规章出台

三、基本法律开始涉及证券

第四节 发展阶段（1999 年至今）

一、证券市场结构的优化

二、证券法不断修订修正

三、行政法规、业务规则、自律规范的不断发展

第二章 中国当代证券市场主要制度的变迁

第一节 证券发行制度变迁

一、证券发行制度概述

二、从审批制到保荐制

三、证券发行制度的变迁趋势

第二节 信息披露制度变迁

一、信息披露制度概述

二、从部门规章到法律体系

三、信息披露制度的问题与建议

第三节 证券交易制度变迁

一、证券交易制度概述

二、从自律管理到顶层设计

三、证券交易制度的创新发展

第四节 证券市场监管制度变迁

一、证券市场监管制度概述

二、从多头分散监管到集中统一监管

三、证券市场监管制度的改进路径

第三章 中国当代证券法制实施的变迁

第一节 证券市场行政监管和自律监管逐渐结合

一、证券市场行政监管的成效和不足

二、证券市场自律监管的发展和特点

三、证券市场行政监管与自律监管的互动

第二节 证券市场行政执法和刑事司法逐渐衔接

一、证券市场行政执法和刑事司法衔接的必要性

二、证券市场行政执法和刑事司法衔接机制的形成

三、证券市场行政执法和刑事司法衔接的缺陷与完善

第三节 投资者权益保护逐渐改进

一、投资者权益保护机制的形成及弊端

二、投资者权益保护的改进

第四节 证券稽查执法逐渐加强

一、证券执法范畴和稽查体制的沿革

二、证券稽查执法效能的不足

三、证券稽查执法的完善

第四章 中国当代证券法制指导思想的变迁

第一节 证券法制指导思想的形成期：以强调规范为主

一、国际金融危机的爆发

二、证券法制的规范性建设

三、证券市场“三公”原则的确立

第二节 证券法制指导思想的成熟期：以发展功能为主

一、国际经济形势变化下的证券法制功能变迁

二、市场需求转变下的证券法制指导思想变迁

三、以促发展为证券法制指导思想的反思

第三节 证券法制指导思想的完善期：规范与发展并重

一、国际监管思想的再次转向

二、国内监管思想的转变

三、证券法制指导思想本土特色的形成

第五章 中国当前证券法制的不足与完善

第一节 证券法制的不足

一、证券市场的规范滞后

二、证券法制体系的不协调

三、证券法律移植中的水土不服

第二节 证券法制的完善

一、进一步充实调整证券法制内容

二、继续完善多层次证券市场法制体系

三、充分发挥证券法律移植积极效应

结语

参考文献