内审报告

内审报告（精选7篇）

篇1：内审报告

XX电气有限公司

2012年质量管理体系内审报告

一、审核目的验证公司运行的质量管理体系与ISO9001：2008标准的适宜性，确保质量管理体系持续有效性。

二、审核范围

本公司质量管理体系覆盖的所有相关部门、区域及人员。

三、审核依据

ISO9001：2008标准、本公司质量管理手册、程序文件、作业指导书、合同、国家法律法规、相关方的要求等。

四、审核方法

本次审核采取了抽样调查的方法，正面收集客观证据：

1、与部门领导交谈，询问体系文件执行情况、体系情况和成效；

2、检查文件资料和记录；

3、进行现场审核，察看现场。

五、内审时间

2012年02月24日～02月25日

六、内审组组成组长：XXX组员： XXX

七、内部审核情况综述

（一）首次会议

2012年02月24日8:30-9:00，在公司会议室召开了内部审核的首次会议，公司总经理、管理者代表、各部门负责人和审核组成员参加了会议，会议由审核组组长主持，审核组组长向与会人员介绍了本次审核的目的、审核依据、审核范围、审核计划和审核方法等内容，强调了审核的客观性、公正性和风险性，同时确认了末次会议的日期与时间。

（二）现场审核-_

按照审核计划，审核组分别对管理层、办公室、技术部、质量部、供应部、销售部进行了为期2天的现场审核。现场审核中，审核员分别向公司领导层、各部门负责人和重点岗位操作工采取现场提问、现场检查、查阅文件和记录等方式，收集审核证据，并做好审核记录。

（三）审核发现

2012年02月24日，审核组对公司抽查所收集到的所有审核证据进行了逐项内部评审，并对每项的符合情况做出评价。经过评审分析，审核组共发现2项不合格项，分别是办公室6.2人力资源，技术部7.1实现过程的策划。

（四）末次会议

2012年02月25日下午，在公司会议室召开了本次内部审核的末次会议，公司总经理、管理者代表、各部门负责人和审核组成员参加了会议，会议由审核组组长主持，审核组组长向与会人员介绍了审核

组的审核意见。未发现不合格项，不代表质量工作完全到位，下一步各部门对照标准进行自查，发现不足及时整改。

八、内审结论#

1）经过本次内审，加深了员工对2008版质量管理体系标准、质量手册与程序文件的理解，也进一步提高了内审员审核水平与技巧。

2）文件化质量管理体系运行成效显著，但仍存在一定问题，与标准要求还有差距。公司的质量管理体系中文件控制、记录控制、人力资源、生产过程控制、监视和测量装置的控制、与顾客有关的过程等条款在运行过程中尚需进一步完善和改进。

3）公司按GB/T 19001-2008标准建立并实施的质量管理体系达到符合性、有效性、适宜性的要求。公司的各项工作基本满足GB/T 19001-2008标准的要求，实施过程是基本有效的。

质量部

2012-02-27

篇2：内审报告

BZDQ/JL—8.2—05 审核目的：检查本公司的质量管理体系及3C体系运行的符合性、充分性、有效性、满足外部审核准则的程度。

内审依据：GB/T 19001：2000《质量管理体系——要求》，BZDQ/SC—2006《管理手册》、《程序文件》、强制性产品认证工厂审查要求、《3C强制认证使用控制程序》，支持性文件、合同、适用的法律法规。

内审范围：管理手册（原《质量手册》）及3C认证产品覆盖的所有部门、场所、过程

内审组成员：组长：

组员：

本次内审采取了逐个部门进行内审的方式，共进行了2天，在这2天的时间里，审核组一行4人，严格依照内审检查表、内审日程安排，对各受审部门进行认真的检查，通过检查发现我公司从2007内审及外审后继续贯彻GB/T19001：2000质量管理体系，改版《管理手册》，组织学习《管理手册》、《程序文件》，在经过近1年的运行之后，取得了一定的成绩，主要表现为：

一、进一步完善了文件化的质量管理体系及3C程序

1.本公司按照ISO9001：2000《质量管理体系—要求》的要求，确定了本公司的质量方针、目标，质量方针，体现了满足法律法规要求的重要性，体现了满足顾客要求和持续改进，能够满足标准5.3要求；所制定的质量目标切合实际，并按照5.4.1条款要求，将此目标进行了分解。

2.按照标准要求及公司实际运行情况修订了《管理手册》。3.通过审核发现这些体系文件运行基本符合要求，有的地方还值得通过 “PDCA”循环改进，ISO9001标准的要求执行效果良好，关于3C产品一致性的要求得到了很好落实。

二、提供了充分的资源

1.本公司组织机构能够满足质量管理体系要求，部门设置合理，人员配备齐全，并与时俱进的对岗位职责和任职要求进行修订，目前人员配备基本满足各岗位及本公司发展需要、所制定的培训计划执行良好。

2.基础设施健全、充分：生产用的机械设备、检验设备、计量器具、运输车辆、计算机、电话、传真机等完好、充足，为正常工作提供了保障。

3.办公环境适宜：为各部门、人员创造了独立工作的环境。

4．按3C产品要求增加的电阻测试仪定期检测合格，运行良好，能够确保产品质量的有效性。

三、产品质量有所提高

自体系建立以来，各部门严格按照《管理手册》、《程序文件》、《3C强制认证使用控制程序》和支持性文件的要求控制各项活动，质管部加强了对采购材料严格按《检验规程》检验，保证原材料、外协件的产品质量，同是加强了对生产各过程的半成品、成品的质量监督检查工作；采购部坚持在合格供方名单中3C的产品中采购配件，确保了采购原材料及外协加工件的质量能够满足产品要求，生产部加强了对本部门的产品防护、生产工艺、产品标识及特殊生产过程的控制、生产过程的控制和监督检查，降低了废品率，规范了所有设备的操作规程，对特殊过程编制了作业指导书，为生产车间提供技术支持；销售产品无产品一致性投诉，销售部坚持每季度对本公司顾客满意度进行调查分析，为本公司寻求改进的机会。通过运行这一年的时间，发现本公司的产品质量及服务又有了明显提高。

四、顾客满意度的提高和改进

针对服务过程中和已交付的服务项目，销售部做了用户回访和顾客满意度调查，并针对顾客意见及售后发现的问题提出了改进措施，极大地的提高了服务质量和社会信誉。

五、建立了较为健全的持续改进机制

1.日常改进通过纠正和预防措施来实现：针对生产过程及日常工作中出现的不合格，积极分析原因，采取纠正措施，防止了不合格的再发生。

2.加大改进力度通过内部审核和管理评审来实现，此机制已经建立，此为本第一次内审，管理评审计划依据公司质量体系及3C体系运行情况进行。

六、通过这次内审，也发现了一些问题，主要表现在：

工作环境不是很整洁、设备单机保养记录不规范、不合格品控制的标识和隔离不明确，本次内审发现的各不符合项，反映出员工对质量管理体系及3C要求中各条款理解不深及执行力度不够，今后需要加强学习和培训并得到有效的执行，增强对标准条款的学习和理解，使其得到宣传与贯彻。本次内审中开列的不符合项均由责任部门及责任人认真采取纠正措施整改并由内审员验证合格。

综合来看，这次内审是一次比较成功的审核。我公司的质量管理体现及3C运行基本是符合的、有效的、已具备认证方复审条件,但值得持续改进的地方还很多。

此内审报告抄送：总经理、各副总质量、负责人、总办、生产部、技术部、销售部、采购供应部、质管部及各制造部。

编 制：

审 批：

篇3：内审报告

笔者结合多年的内审工作实际, 就如何提高内审人员素质, 谈谈看法:

一、提升内审人员素质的必要性

内审工作就是通俗意义上的企业“免疫医生”, 担负着发现问题, 提示潜在的风险的责任, 而内审人员作为内部审计工作的主体, 从数据中发现舞弊、挽回损失。“审计队伍面临最大的为危机就是能力不足”, 内审人员能力匮乏将会制约和阻碍审计事业发展。

二、对内审人员的素质要求

内部审计人员素质主要包括基本素质和特殊工作素质两类, 前者包括个人基本专业知识和工作能力;后者则包括团队意识、协调沟通及服务意识等能力。个人工作素质是开展工作的基础保障, 特殊能力是提升内审工作质量的催化剂。

( 一) 职业道德、专业知识-- 基础

根据内审职业道德要求内部审计人员应当恪守“独立、客观公正”的职业道德, 保持内审工作独立性, 做出正确的审计判断。内审实务中, 内审人员需要具有扎实的专业理论基础和丰富的多学科知识确保职业正常运转的基本要件, 才能发挥其综合功能。

( 二) 个人工作能力-- 保障

内审工作的复杂性决定了内审人员需要不断发挥其主观能动性才能适应各种突发状况, 个人工作能力的高低直接决定内审人员的工作实效, 包括学习能力、语言能力、合作能力、思维能力、理解能力、分析能力、判断能力及宣传能力等。

( 三) 特殊工作能力-- 扩展

随着内部审计职能定位的转变, 还要求内部审计人员从传统的财务审计向更高层次的管理增效审计的拓展, 需要逐步具备敏感的职业洞察力、权衡利弊的判断能力、驾驭全局的统筹能力、平等处事的沟通交流能力、审时度势的判断能力及准确流畅的总结报告能力等。

( 四) 团队意识-- 升华

内部审计工作讲究方式方法, 注重谋略与计策, 需要不同类型、有不同专长的人员形成合力, 集思广益, 才能节约审计时间, 提高审计效率。

除此之外, 面对不同的审计业务审计环境还要求内审人员有很强的抗压能力和自我调节能力, 还要有豁达的胸怀, 有稳重、冷静, 踏实、细心的心理素质。

三、内审人员素质的现状

( 一) 重视程度不够

现实中有些单位的领导更偏重直接接触利益的业务科室, 不重视内审管理, 从心理上排斥内部审计观念, 欠缺对内审工作人力物力的支持, 内审机构形同虚设。

( 二) 用人手段欠灵活

部分单位用人手段过于保守, 审计人员老龄化现象普遍, 把重点工作、重点项目压在少数审计人员身上, 鞭打快牛, 满负荷工作, 难有时间总结提高, 新进人员又难以压任务, 得不到足力的成长, 人员接续有间断。

( 三) 专业知识薄弱

部分单位的内审人员偏重财务, 知识结构单一, 部分人员缺乏基建、法律等领域的专业知识, 视野狭窄, 局限于从凭证和账面查找问题的“守业型”审计, 难以开展从深层次发现问题的“开拓型”审计。

( 四) 心理压力大

在长期涉密的博弈工作状态中, 考察的是内审人员的洞察力和观察力, 很多情绪无从倾诉只能自己内部消化, 心理压力从此而来并逐渐累计放大化。

( 五) 上升空间不足

领导层不重视, 业务部门不配合, 长时间的管理、监督、纠错状态使得内审人员的提拔使用在论资排辈的用人机制中不占优势, 甚至受人排挤, 内审人员职业上升空间不足, 工作被动, 进取精神不强, 难以得到长足的提高。

四、提升内审人员素质的措施

( 一) 合理配置资源, 提升内审地位

改善现有的年龄结构和人员配置, 既满足新型审计的知识多样性需求, 又充分发挥协同效应, 重视发现与培养内审人员的综合素质与业务能力, 逐步配备法律、企业管理、基建工程及信息技术等方面兼备的多元化高素质人才。

( 二) 探索创新, 充分利用数据的力量

内审人员需要应时而变使用思维、数据处理模式等的变化, 要求内审人员要充分的把握数据的特点, 利用更先进的分析工具与可视化工具, 更好的应对风险、提高效率及加强监督。

( 三) 积极参加培训, 找准优势, 巩固提高

找准优势, 巩固提高, 积极参加社会及单位内部的各种业务培训, 正视缺点, 承认差距, 勇于纠正, 努力弥补, 注重学习借鉴, 正确估量自己, 不断积累自身的经验成果, “必能迎刃而解, 苟欲精通。” (2)

( 四) 注意工作方法, 实施参与式审计

内审人员需要主动、及时、有效地与被审计单位否通, 取得理解, 发展良好的、融洽的协作关系, 减少抵触情绪, 消除沟通障碍, 共同分析和探讨改进措施。

( 五) 增强团队意识, 增加凝聚力

相互理解、相互支持、相互包容、相互鼓励, 将团结作为自身的本领、修养和境界, 积极营造和谐、融洽的工作气氛, 提高凝聚力, 激发战斗力, 真正的实现文明审计、阳光审计。

提升内审工作质量, 避免内审人员素质障碍成为掣肘问题, 建立一支高素质的学习型团队势在必行, 需要审计人员转变思维观念, 提高业务素质, 加强专业知识培训, 掌握过硬的本领, 优化内部审计工作的质量, 增加企业的价值。

参考文献

[1]赵润华.浅谈内部审计人员素质提升的途径[J].合作经济与科技, 2013 (08) :78-79.

[2]种岩岩.浅谈开展经济责任审计对内部审计人员素质和能力的要求[J].现代经济信息, 2014 (10x) :288-288.

篇4：“内审制”应当废止

陕西省高级法院前不久就在程序上对职务犯罪的审判设定了“备案制”和“内审制”。要求全省各级法院对本院判处缓刑、免予刑事处罚的职务犯罪案件，在案件一、二审审结后，必须层报省高级法院刑二庭备案；对原为处级以上领导干部的职务犯罪案件被告人拟判处缓刑、免予刑事处罚的，实行内审制度，审理法院必须书面上报省高级法院进行审查。同时，要求对贪污、受贿犯罪数额在10万元以上，有法定减轻处罚情节的被告人，拟判处缓刑或者免予刑事处罚的案件，也实行内审制度，审理法院应当书面层报省高级法院进行审查。据了解，深圳市中级法院不久之前也向辖区各基层法院发出了类似通知，要求对于商业贿赂、制假售假、欺行霸市等属于其“三打”范围的案件，一般不适用缓刑、免刑，有必要判处缓刑的，须报上级法院审查。

从形式上看，上级法院发出的规范量刑裁量的“通知”，是为了有效控制基层及下一级法院对相关犯罪判处缓刑、免予刑事处罚的范围，有利于防止量刑的过度轻缓倾向。但我认为，这种案件裁判前的“内审制”，却严重背离了审级独立的制度设计，事实上已经违反了我国刑事诉讼的基本原理和现行宪法所确立的审判独立原则，一定程度上也构成了对涉嫌犯罪的被告人合法权利尤其是他们的上诉权、辩护权的侵害，应当及时予以纠正。

“人民法院依法独立行使审判权”，是我国宪法所确立的一项重要司法原则。根据刑事诉讼法的规定，所谓“审判独立”，不仅是指作为审判机关的各级人民法院在案件审理过程中，必须独立于行政机关、社会团体等进行依法审判，不受其影响和干扰，而且上下级法院之间在案件的裁判上也应该是相对独立的。上下级法院之间并不是领导与被领导型的行政隶属关系，上级法院对所辖区域内的下级法院是一种业务指导和案件质量的监督关系，它必须通过对一审案件上诉审或者对已经生效的判决、裁定提起再审的方式去实现。唯有这样，才能体现各级法院审判活动的自主性、独立性，真正发挥上级法院第二审或者再审的指导、监督作用。

其实，我国地方上下级法院关系十分密切，行政化倾向也日益严重，下级法院案件审判的独立性、自主性、积极性受到一定的影响，它们之间的关系也被异化。针对这一现象，最高法院早在2010年12月即下发《关于规范上下级法院审判业务关系的若干意见》，其中明确强调上级法院应当依法对下级法院的审判工作进行监督。具体而言，就是要求上级法院不得对下级法院的审判活动直接做指示、下指令，对其监督必须依照刑事诉讼法所规定的法定程序，以个案、事后的方式进行。同时，最高法院还特别重申“办案就是指导”的理念，要求上级法院通过审理新型、疑难、复杂案件，去解决具有普遍意义的法律问题，通过案件審判起到对下指导、统一法律适用的目的。“内审制”，明显背离了上下级法院的审级独立原则，也与最高法院上述《若干意见》的精神形成了冲突。

上下级法院之间的监督、指导关系，须以宪法、诉讼法基本原则和保障审级独立为前提。因此，在当前，无论是对于官员腐败犯罪的定罪量刑还是涉及其他审判业务事务，都必须坚决消除审判机关内部依然存在着的命令式、指令性行政化管理模式，坚持依法履职，按司法规律办事，绝对不能以规范司法裁量权为由，去变相越权扩张上级法院的权力。

篇5：内审总结报告样本

一、内审的目的：验证质量管理体系在我公司的适宜性、有效性及充分性，通过

此次审核迎接本的外审。

二、审核日期：2012年9月11号至2012年9月25号。

三、审核的范围:与质量管理体系相关的所有部门及个人。（共3个过程：管理过程、支持过程、顾客导向过程；24个程序文件及各部门手册。）

四、审核依据：ISO9001:2008国家标准，《质量手册》、《程序文件》、《部门手册》。

五、审核方法：通过对部门负责人与关键岗位及新进员工的提问，文件记录的查

阅，现场查看三种方法进行审核。

六、审核安排：完全按照《审核实施计划》执行，见附页。

七、审核成员：审核组长：邓汉威组员：徐岸飞、赵伟东

八、审核发现各部门所存在问题的分析。

1、本次审核共发现不符合项92项，其中建议项22项，轻微不符合项55项、严

重不符合项16项，主要分布如下：

A、按部门分

智能化H5 25 H8 21 汇一城 25 办公室 9 品质部 5 总经办

1B、按要素分（4.0文件管理、5.0管理职责、6.0资源管理、7.0产品实现、8.0测

量分析改进）

文件管理 管理职责 资源管理 产品实现

6 23 28 测量分析改进

2由上面的分析可以看出，这次审核的不符合项主要体现在，文件与记录的管理、人

力资源管理与服务过程这三个方面。不符合项较多的部门主要是：汇一城项目、财富中心项目、百安中心项目。

2、针对上诉不符合项现逐部门进行分析。

a、H5项目：H5项目一共开出不符合项25条，其中严重不符合2项，主要体现

在水泵房无运行记录与部门培训不到位，员工对公司质量目标、政策与部门目标不清楚。轻微不符合15项，建议项8项，具体见考核检查表。其不符合项主要集中在文件管理与培训管理两个方面，主要为文件有策划规定，但实际工作执行不到位。工程部的问题主要体现在电梯房的现场管理。建议对开出的不符合项在外审前及时关闭。

较好的地方主要体现在安管部的文件存档较整齐、完整，监控室现场、发电机房、配电房、中央空调房整齐干净。

b、H8项目：H8项目开出不符合项21项，其中严重不符合项1项体现为工程部的设备保养，工程部的设备保养有做保养计划，但实际工作没有按计划实施。轻微不符合项17项建议项3项具体见考核检查表。其不符合项主要集中在现场管理不到位，主要是因为环境管理、现场照明设施巡查不到位与培训管理三个方面。工程部的问题主要体现在没有部门主管，培训制度与《保养计划》没有得到有效的执行，办公环境5S情况差，建议对不符合项在外审之前及时关闭。

较好的地方主要体现在服务中心的文件管理及归档整齐方便查阅，物业助理与文员对问题的回答清楚准确。

c、汇一城：汇一城共开出不符合项25项其中严重不符合有10项，轻微不符合项11项，建议项4项。严重不符合项主要体现在管理策划和制度执行两大方

面，管理策划主要是：服务中心与工程部没有《培训计划》，工程部没有《保养计划》，服务中心无《客户满意度调查计划》，找不到经理应有岗位职责；制度执行主要是：物业助理没有按照公司统一要求对工程部维修情况的回访验证做记录，只做电子档，服务中心6月后没有进行培训，物业助理的职责中有规定对客户投诉的处理，但是实际此项工作由营运部进行实施。物业助理没有对工程部抄表进行验证签名，保安领班梁鹏擅自复印受控文件，文件名称为《一级目标考核方案》，整个部门的文件归档零乱，不方便查找。

较好的地方在于陪审人员态度较好，积极记录问题。

d、智能化中心：智能化中心共开出6项不符合项，其中严重不符合项没有，轻

微不符合3项，建议项3项。不符合主要体现在文件管理和制度执行，主要是：2012年培训记录无培训纪要，记录保存凌乱限；查到2012年1--9月份《保养记录》与《保养计划》时发现，计划中规定有45项保养需要去执行的，但实际记录只有14项记录，说明实际工作与计划相差太远。

较好的地方在于现场管理较正规，文件基本有存档并得到执行。

e、办公室：办公室一共四个部门：采购、人力资源、行政、后勤。内审共开出

不符合项9项，其中严重不符合项3项，轻微不符合5项，建议项1项。不符合主要体现在文件、资料的管理与人力资源策划上。文件与资料管理存在的问题是文件记录归档凌乱，《外来文件》没有列清单，没有编号，行政部未作出《文件管制一览表》，对所有文件列出清单，对一些过期的文件未清理出来并得到报废。人力资源对记录没有做应有的统计分析。人力资源策划不符合主要体现在：没有建立公司总的培训计划对各部门上交的培训资料没有签

核整理，没有下发至部门。人力资源只策划了《岗位职责》没有按程序文件的要求策划《岗位职责说明书》，没有做一年一次的员工内部满意度调查。以上人力资源的问题均属于严重不符合项。

较好的方面，后勤部新进人员培训比较到位，对手上的工作流程熟悉，回答问题准确。采购部对供应商的管理资料整理的齐全。人力资源的档案整理的较为完善。

f、总经办：由于邓少菁上月月底被总经理临时任命为公司的管理代表，对ISO

体系文件不是非常熟悉，建议加强对文件的熟悉程度。好的方面：管理意识非常好，对质量管理体系的工作很重视，强调各部门有计划性的工作。

g、品质部：共开出不符合项5项:建议项2项，轻微不符合项3项，没有严重不

符合项，主要体现在管理策划和文件管理两大方面，文件管理主要是过期的文件记录没有得到清理文件夹中夹有与文件夹名称不符合的记录，部门的文件与工作的实际情况不相符但是文件没有得到修改。管理策划主要是部门的组织架构与人员的工作职责没有因为部门人员实际情况的变化而产生新的架构图和管理职责。

九、体系运行的适宜性、有效性与充分性的结论。

通过本次审核确认公司的管理体系符合ISO9001:2008的要求，文件的策划在公司的日常工作中得到有效执行，各部门的工作目标通过绩效考核得到了有效的统计分析与持续改进，对内审的不符合项，品质部通过考核检查表的形式，有效的对问题进行了纠正预防与效果跟踪，直至问题的关闭公司的整体工作运转有序。

公司的管理水平及员工的整体素质：由于员工的流动性大，需要进一步的提升。全公司人员的质量观念意识有待进一步提高，内部审核是帮助各部门发现问题、完善管理，并不是找各部门的茬，完成扣分的任务。从此次内审发现在我们具体实施质量管理体系中还是存在较多问题的，如：程序文件与部门手册在实际的运行中存在很大差距，因此审核小组建议各部门根据工作的实际情况对部门现有的文件进行相应的修改，以进一步做到文件与工作的合理性相结合，对工作流程的策划尽量少用条款式、机械式的文字描述，尽量采用图文并茂的方式来描述以提高文件的实用性，使一线的员工有兴趣去学习工作文件且容易记住并得到应用。

针对此次内审出现的有运行过程没记录，程序文件不熟悉，过程策划能力不足文件管理不清晰等不符合项的改进，审核组已在考核检查表中将相应的不符合项以报告的形式通过考核检查表发放至各部门，要求相关部门及时分析原因，采取就纠正预防措施，各部门务必在2012年10月15日前整改完成。同时也要求各部门负责人严格认真的贯彻和执行公司已建立的管理体系，不断的完善管理，不断的持续改进，不断的加强沟通，使每一位公司成员参与到提升公司管理水平的意识高度上来，以适合公司的高速发展，达成公司的经营目标。

审核小组将对不符合项进行跟踪确认，最终确认改善效果符合后进行结案，以提高质量管理体系的有效运行，促进公司质量管理体系的持续改进和公司管理水平的提升。

篇6：2008内审报告

经过2008年12月15日一天的紧张工作，在公司各部门的积极配合下，公司内审组较为圆满地完成了本的内审任务，本次内审的主要目的是检查公司质量体系运行实施情况，以验证其管理体系是否正常，运行符合审核依据标准的要求，以及持续改进的能力，并以之作为管理评审的输入。本次内审的范围包括公司产品的生产、销售、服务，公司质量管理体系所覆盖的部门、场所和各类活动。本次内审的审核准则为：ISO9001-2000质量管理体系标准；公司质量管理体系手册及质量管理体系文件；国家相关法律法规。

内审小组对各部门进行了全面审核，各部门文件的执行、记录留存等程序基本符合要求，同时各部门也存在或多或少的一些问题。1.文件的符合性

我公司共制定程序文件1个，作业文件多个，管理文件多个，质量手册较为全面地覆盖了ISO9001-2000标准的各项要求。在执行过程中，又对不少文件的十多处进行了修改，新添文件2个，我公司的文件体系更为科学和完善。2.体系运行的整体情况

我公司质量体系运行半年来，各个程序都能或多或少地得到有效运行，各项记录都能够按要求完成，但是，对质量目标完成情况的检查落实还需进一步加强。3.质量目标完成情况

自试产样机的两个多月来，质量目标完成情况较好。4.纠正预防措施

公司制定了《纠正预防措施控制程序》，对每个过程都有适当的监控和记录，对出现的不合格能够及时处理。5.现场审核情况

5.1本次内审未发现不合格项。5.2本次内审查出的主要问题 5.2.1数据分析不完善。

5.2.2技术质量部、生产部、供销部均缺少部分运行记录（程序已执行），因产品未定型，技术文件尚在审查中，条件所限未审核现场。6.产生以上问题的原因分析

6.1数据分析工作没有很好地开展。

6.2一些工作环节做得不够细致、规范。7.改进措施

针对出现的问题，已与相应部门的主要负责同志进行了沟通，要求各部门严格按照质量管理体系进行运作，各部门也都已进出了相应的整改措施，公司拟制定相应的数据分析文件。同时，建议公司将质量目标细化到各相关部门。

本次内审，由于内审组经验有限，可能会存在一些未查出的问题，内审组会根据公司领导层的安排，在以后的工作中进行滚动审核，望各部门一如既往，积极配合。

审核组长：王建华

批准：

篇7：4.内审报告

编号：JL/ZG-10

一、审核目的：

评价本公司产品及质量保证能力、质量环境、职业健康安全管理体系的符合性和有效性。

二、审核范围：

本公司所有产品和所有部门，覆盖五个认证标准所有条款。

三、审核依据：

1、水泥产品认证实施细则；

2、GB/T19001—2016；

3、GB/T24001—2016；

4、GB/T28001—2011；

5、有关法律法规；

6、企业体系文件。

四、审核时间：2017年10月10日—12日

五、审核组

组长：王启伦

组员：王秀霞 宋文平李恒斐 刘文斌 张中辉 刘 云 杨东升 吴亚楠

张晓丽 周晨阳 赵晓磊 范炎炎

六、审核结论：

1、法律法规遵守：

公司收集了有关质量、环境、职业健康安全方面的有关法律法规，但应进一步梳理，并及时进行合规性评价。通过文件、开会、培训等形式，将法律法规及有关规定向职工贯彻。

质管部严格执行有关产品标准，检验方法标准，对各产品进行认真检验，产品符合有关标准要求，出厂产品经过国家、省水泥质检站的型式检验，符合有关要求。

环保方面，市环保局的监测已经完成，但应提供监测报告。

职业健康安全方面，应及时进行作业场所有害因素监测和职工的职业病体检。

2、资源：

本公司生产设备先进、配套，符合目前国家产业政策，化验仪器齐全配套。职工特别是关键岗位人员，经过了各项专业培训，素质较高，职工的质量意识、环保意识、安全意识、法律意识较高，业务熟练，其能力能够满足工作要求，但对认证标准的理解和实际结合性应进一步加强。

3、产品及质量保证能力：

产品及质量保证能力符合水泥产品认证实施细则要求，P.O42.5水泥符合产品认证一等品要求。P.C32.5R水泥符合产品认证合格品要求。

4、质量管理体系： 产品实现过程策划较好，制定各种作业指导书，确定了各生产、设备、工艺、质量控制参数，这些文件和参数能够指导生产服务活动，但应进一步完善各部门作业指导书中的工艺参数。

对采购各信息掌握较好，但应加强对供方的评价的全面性，对进厂原材料进行了验证。

对销售合同进行了评审，与顾客进行了不同形式的业务联系，联系较广泛，应按规定要求收集顾客的满意信息。

生产过程控制较好，各工序控制基本符合有关规定要求，主机参数、各产品质量参数控制较稳定。设备检修、巡检、设备事故等设备管理控制较好，产品交付控制较好，符合有关规定，满足了顾客要求。产品标识、产品防护包装等控制较好。质管部仪器、机动部配料称校准得到较好控制，应及时提供相关证据。

5、环境管理体系：

按有关文件要求，结合企业情况，识别了582项环境因素，评价了34项重要环境因素，应及时制定控制措施和管理方案，制定了改进目标、指标，并进行实施，环境管理体系运行较好，对重要环境因素进行了较为严细的控制。

6、职业健康安全管理体系：

按有关文件要求，结合企业情况，辩识了346项危险源，评价了19项中高度风险，制定了总目标，应及时制定控制措施和管理方案，并进行了实施。职业健康安全管理体系运行较好，对高度风险进行了较严细的控制，对应急预案进行演练，但应保存相关的记录。

7、检查改进机制：

本公司建立了三级检查机制，通过目标方针检查、顾客满意度调查和各种专业检查发现问题。对正在进行的内审，将要进行管理评审发现的问题及日常检查的问题能够进行及时整改。

8、最后结论：

产品及质量保证能力、质量、环境、职业健康安全管理体系符合性和有效性较好。

9、不符合项及整改

本次内审开具了14项不符合报告，要求责任部门在7天内进行整改完毕，将整改材料报内审组，由内审员进行验证。

编制：宋文平日期：2017.10.12

审核：王启伦 日期：2017.10.12