涉案财物的管理和处理

涉案财物的管理和处理（通用6篇）

篇1：涉案财物的管理和处理

发《经侦战线》 赵康 2009.10.14

经侦涉案财物的扣押和处理问题

孙 鹏 郑 蓉 蒋春龙

经济犯罪有别于其他类型刑事犯罪的一个显著特点是它具有较强的经济性，即经济犯罪人主观上都具有经济非法占有性。因此，在经济犯罪案件侦查过程中，对犯罪嫌疑人非法所得财物的及时扣押，替涉案单位挽回经济损失和将经济犯罪嫌疑人绳之以法，具有同等的意义。经济案件侦查过程中贯彻的应该是挽回经济损失和打击经济犯罪并重的办案思想，这种办案思想的实现主要依靠扣押这种侦查措施的运用。通过对扬州市公安局经侦支队近年办理经济犯罪案件扣押专项分析，以及在执法检查和信访、控申中发现的扣押、没收财物等问题进行整理，发现扣押方面问题比较集中。

经侦扣押财物范围不可扩大化

《刑诉法》第一百一十四条规定，在勘验、搜查中发现的可用以证明犯罪嫌疑人有罪或者无罪的各种物品和文件，应当扣押；与案件无关的物品、文件，不得扣押。《刑诉法》第一百一十六条规定，公安机关侦查人员认为需要扣押犯罪嫌疑人的邮件、电报的时候，经公安机关批准，即可通知邮电机关将有关的邮件、电报检交扣押。在实际的经济犯罪案件的侦查办案中，侦查人员对一些犯罪嫌疑人随身携带的物品和其办公、住所处的财物（如可疑的存折、文件资料和物品）在一定时间内，因为经济犯罪嫌疑人赃款流向的不确定性和多方面性而难以判断是否与案件有关，或者明知与案件有关而暂时又无相关证据证明的，是否该先行扣押，有人认为可以大量扣押，然后查清是否与案件有关后再进行处理。而笔者认为不该如此大范围、无目的地扣押，应该严格遵守实施依法扣押的规定，对于犯罪嫌疑人明显和案件无关的随身物品，除有碍侦查或者无法通知的情形，应该通知其家属领回，不能通知家属领回的，和犯罪嫌疑人同时送往看守所，由看守所代其保管。为了有利于侦查案件的需要，确实可能涉案的物品可以考虑暂时予以拍照、摄像封存，明确保管责任人，银行冻结等措施，待查实后再予以正式扣押，从而既遵守了法律的规定，又保全了犯罪嫌疑人涉嫌犯罪的证据。

经侦扣押涉案财物程序不可简单化

《公安机关办理刑事案件程序规定》第二百一十三条规定：“对于扣押的物品和文件，应当会同在场见证人和被扣押物品、文件的持有人查点清楚，当场开列《扣押物品、文件清单》一式三份，写明物品或者文件的名称、编号、规格、数量、重量、质量、特征及其来源，由侦查人员、见证人和持有人签名或者盖章后，一份交给持有人，一份交给公安机关保管人员，一份附卷备查。”实际侦查办案工作中，办案部门的侦查人员在执行扣押过程中，具体办案人员往往漠视该条规定，仅对物品、文件持有人的签名、盖章较为重视，而对要求诸如在场见证人签名或者盖章，扣押物品、文件 的数量用大写，写明扣押物品、文件的特征等问题较为忽略，实际造成《扣押物品、文件清单》这种公安机关常用的法律文书制作不规范、不严谨，影响办案质量。在实际办案过程中，公安机关经济犯罪侦查人员在扣押一些贵重的珠宝、名表、金银手饰等涉案物品时，要按照扣押的法律程序，对扣押物品、文件进行认真细致的登记和记录，逐一查点清楚，以确保扣押物品、文件工作不漏过一个细节，避免对所扣押的涉案物品、文件后期处理产生不必要的麻烦。

经侦涉案财物保管不可混乱化

《公安机关办理刑事案件程序规定》第二百二十一条规定：“对于扣押的犯罪嫌疑人的财物和孳息，应当妥善保管，以供核查。任何单位和个人不得挪用、损毁或者自行处理。”实际侦查办案工作中，扣押的涉案物品和文件，无专门保管制度，无专门账户，无专人看管，无良好的保管场所的现象时有存在，这种现象导致涉案物品尤其是汽车等大件扣押物品在公安机关经费紧张的情况下只能露天停放，被风吹雨打严重锈蚀、破损甚至失窃等，一旦扣押物品因为案件办理等多种因素需要发还给被扣押人时，被扣押物品、文件人将会要求公安机关对扣押物品保管不善承担赔偿责任。公安法制部门应该牵头倡导建立完善的经侦扣押物品台账和保管场所，根据经侦扣押财物的类别进行分类保管，建立科学的保管制度和登记制度，严禁保管财物混乱堆放或保管在办案人员处的不合理现象，从而杜绝扣押财物保管的混乱化。

经侦涉案财物发还不可随意化

《刑法》第六十四条规定，犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《刑诉法》第一百九十八条规定，公安机关对于扣押、冻结犯罪嫌疑人的财物及其孽息，应当妥善保管，以供核查。对被害人的合法财产，应当及时返还。对违禁品和不宜长期保存的物品，应当依照国家有关规定处理。对作为证据使用的实物应当随案移送，对不宜移送的，应当将其清单、照片或者其他证明文件随案移送。人民法院作出的判决生效以后，对被扣押冻结的赃款赃物及其孽息，除依法返还被害人的以外，一律没收，上缴国库。在经济案件办理过程中，在案件侦查尚未终结或者移送起诉的情况下，办案单位绝对不能因为一点经济上的利益（如：受害单位给予公安机关的办案经济奖励）便早早地将涉案财物发还有关当事人或进行处理。即使犯罪嫌疑人被检察机关作出批准逮捕决定后，办案单位也不能认为案件已经了结，便将扣押财物发还另一方当事人。因为对犯罪嫌疑人的逮捕并不意味着以后的起诉阶段和审判阶段绝对能够顺利进行下去，如果在后续的起诉阶段或审判阶段，检察院作出不起诉决定或法院作出无罪判决的情况下，犯罪嫌疑人被释放出来后便会找到公安机关要求退还其被扣押的财物，当得知扣押财物已发还后，便到处上访控告乃至提起诉讼，从而使公安机关陷入被动的局面。所以，除了极个别紧急情况，涉案扣押财物的发还最好放在没有任何争议的法庭审判阶段，由法院依法判决处理，从而使办案公安机关避免不必要的麻烦。

通过扣押实施追赃是经济犯罪案件侦查工作中的重要环节，其关系到对经济犯罪人的打击力度 2 和涉案被害人对公安机关的满意程度，所以，经侦民警必须在充分认识打击经济犯罪事关政权巩固和国家经济秩序稳定的基础上，坚持做到权为民所用、情为民所系、利为民所谋，严格依法履行职责，不断强化法律意识、证据意识、程序意识、细节意识，从扣押物品等细微处入手提高自身业务素质，促进经侦工作的持续发展。

（作者单位：孙 鹏 郑 蓉 中国刑警学院

蒋春龙 江苏省扬州市公安局经侦支队）

责编 赵 康

篇2：涉案财物的管理和处理

（2011年9月23日）

部纪委副书记、副督察长、驻部监察局局长 孙立成

同志们：

根据公安部副部长、纪委书记刘金国同志的要求，今天由部涉案人员非正常死亡和涉案财物管理问题两个专项治理领导小组办公室召开这次视频调度会。会议的主要内容有三项：一是传达学习刘金国副部长一系列批示和要求；二是听取有关省近期工作情况汇报；三是对下一阶段专项治理工作提出几点要求。

刚才，山西、吉林、安徽、湖北、四川省公安厅分别汇报了“7〃14”福建现场推进会以来两个专项治理工作情况，讲的都很好。从各地汇报及部专项办掌握的情况看，“7〃14”会议以来，两个专项治理进展顺利、措施有力，取得了新的突破。一是主要领导亲自挂帅。在原有15位公安厅局长担任领导小组组长的基础上，北京、河北、新疆公安厅局改由“一把手”任组长；13位厅局长亲自听取汇报，作出批示指示；10位厅局长亲自主持会议，研究具体工作措施；12位公安厅局长带队亲赴一线督促检查，狠抓落实。二是贯彻部署跟进迅速。19个省区市公安厅局迅速召开两个专项治理现场会、视频会、推进会、座谈会，查找问题，推广典型，深化部署。10个省区市组织人员赴福建学习取经。部经侦局、禁毒局、铁道部公安局专门下发通知，提出具体要求。湖南采取超常规措施，自7月17日起，对涉案财物排查清理案件情况“一日一排名、一日一通报”，并短信群发至各市州公安局“一把手”。三是具体措施扎实过硬。山西、湖南规定凡新发生涉案财物信访案件，或未按期完成执法办案功能区建设的，公安局长、分管局领导、部门负责人和责任民警一律先暂停其他工作，专抓两个专项治理。江苏要求各成员单位指定一名负责同志专抓两个专项治理,对下每月一检查。12个省区公安厅组织市县级公安机关开展交叉检查。上海、重庆监管系统密集开展预案演练、分级大检查，确保执法安全。部边防、刑侦、监管、交管等业务局组织力量，对本系统两个专项治理工作进行专门督导检查。四是治理成效更加凸显。在排查清理“回头看”活动中，各地又梳理出涉案财物问题案件4.4万件，整改2.9万件，依法妥善处臵机动车20万辆、金银玉器等贵重物品1.1万件、现金及有价证券23亿元、取保候审保证金6亿元，办结部挂牌督办涉案财物信访件20件、省挂牌督办件318件。查处涉案人员非正常死亡案件17起，处理民警11人，追究领导责任36人，移送司法机关处理5人。截至目前，23个省级公安机关已制定下发涉案财物管理实施细则；天津、辽宁、上海、浙江、重庆、青海、宁夏7省区市实现非正常死亡“零发案”。但也要看到，各地工作进展仍很不平衡，少数单位领导对两个专项治理认识不到位，主动抓落实不够，制度措施流于形式，整治效果不明显。在涉案财物专项治理方面，目前尚有9个省没有制定实施细则，74起部挂牌督办件未办结或未实现停访息诉，一些地方仍未将涉案财物管理纳入执法办案信息系统，部分县级公安机关尚未完成集中保管场所建设。在非正常死亡问题集中整治方面，案件虽与去年同比整体明显下降，但6至8月又发生33起，呈现集中多发态势，与今年前5个月总数相当，其中8个省发生2起以上，吉林、四川、云南各3起，且相当一部分案件尚未落实责任追究。大多数省份未完成执法办案场所改造，一些地方排查清理不深入，仍然存在安全隐患和薄弱环节，特别是少数民警执法安全意识差的问题没有得到根本解决；执法安全规章制度虽然不少，但执行不力的问题较为突出。当前，两个专项治理已进入整改建制、攻坚提高阶段，不管有多大困难，都要紧紧扭住不放，在落实上下苦功夫，下真功夫。强调几点：

第一，各级领导要主动抓。两个专项治理涉及全局，情况复杂，要解决的困难和问题不少，各级公安机关领导要切实负起责任，加强组织协调，充分调动各警种、部门的积极性、主动性，形成工作合力。对工作被动的地区和部门，要亲自调研，分析原因，督促整改。对保障性、机制性等深层次问题，要积极主动向党委政府汇报，大力争取有关部门支持，想方设法予以解决。

第二，突出抓好整改建制。在整改方面，对排查清理“回头看”梳理出来的所有问题，都要坚决纠正，要细化措施，责任到人。执法办案场所和涉案财物保管室建设、改造尚未完成的，抓紧落实到位，务必保证执法办案的实际需要。要果断采取措施，将非正常死亡案件多发势头遏制住、压下来，“零发案”的省份也不能有丝毫松懈，要再接再厉，巩固成果。在建制方面，涉案财物管理实施细则未出台的9个省，要抓紧研究，年底前务必出台；已出台的省份，要加大培训力度，狠抓贯彻落实。市县公安机关要紧密结合执法办案实际，从具体操作层面，对涉案财物管理逐个环节、逐个步骤制定精细化、流程化的操作规程。各执法办案警种要深入调研，帮助基层解决遇到的难题，特别是针对看管、抓捕、押解等涉案人员非正常死亡多发的环节，及时制定工作规范。近期，公安部专项办将组织督导组赴各地检查，对存在突出问题未发现，发现问题不整改的，在全国公安机关通报。

第三，切实加大案件查处力度。涉案财物信访件和非正常死亡案件都很敏感，处理难度大，但绝不能作为久拖不决的理由。各地务必进一步强化措施，加快办案进度，确保专项治理结束前全部处理到位。部专项办挂牌督办的涉案财物信访件，尚未办结的，有关公安厅局要落实领导包案，限期办结，必要时派出专门工作组坐镇督办，年底前还完不成的，部里要问责。对案情重大复杂的，部有关业务局要加强指导。对已发生的非正常死亡案件，责任追究还没有落实的，有关公安厅局纪委要组织力量，直接查处。对检察机关调查后认定民警不构成犯罪的，也要进一步查明事实，该追究责任的，坚决追究到位。今后，凡再发生涉案人员非正常死亡案件的，要对所在公安机关领导进行责任倒查。

第四，加快推进执法信息化。要认真学习借鉴福建、江苏等地做法，全省统一部署推进涉案财物管理信息化建设，尽快实现涉案财物网上录入、自动比对、疑点筛选、定期提示、提前预警等功能，确保扣押、流转、保管、处臵过程规范有序。针对候问室、看守所、拘留所容易发生执法安全事故问题，依托科技手段，推广使用对两人以上身体交织、三人以上聚集、声音过高、动作过猛等人体异动进行报警的红外感应监控设备，推广监区定点打卡、定时巡视、超时警示提醒等做法，提高执法安全保障水平。

同志们，涉案财物管理和非正常死亡问题两个专项治理，形势依然严峻、任务依然艰巨，各级公安机关专项办要进一步增强工作责任感、紧迫感，以最大的决心，最有力的措施，确保专项治理工作目标的如期实现！

刘金国副部长在全国公安机关涉案财物管理问题专项治理电视电话会议上的讲话

（2011年3月21日）公安部副部长、纪委书记 刘金国

同志们：

为切实解决涉案财物管理中存在的突出问题，公安部决定，从现在起到年底在全国公安机关开展专项治理，并制定了工作方案。在此，我讲两点意见：

一、充分认识开展专项治理的必要性

近年来，各级公安机关不断加强制度机制建设，集中整治各种突出问题，在涉案财物管理方面取得了很大成绩。但是，这方面的问题仍然严重。一是违规扣押、随意处置问题突出。有的不经审批、不经立案、不出具法律手续，随意扣押涉案财物；有的擅自扩大扣押范围，不该扣的乱扣；有的只图自己方便，违规收取案件押金；有的违反规定或寻找借口，随意没收涉案财物和保证金；有的在案件尚未定论的情况下，随意返还扣押财物。湖北赤壁市公安局在没有证据的情况下，扣押涉赌人员王某人民币530万元、港币24.9万元，引起王某多次上访。南京市公安局在证据不足的情况下，违规将扣押犯罪嫌疑人的6600万元提前返还给报案单位，给工作造成很大被动。二是内部管理混乱。一些地方公安机关管理职责不清，涉案财物长期分散保存在办案民警手中；有的登记不详，保管不善，移送不全，造成财物或证物混淆、丢失、毁损；有的民警随意使用、长期占用、调换扣押财物。山西大同市公安局在办理一起生产、销售伪劣产品案件中，对扣押的润滑油等物品，不按规定随案移送，未经鉴定私自低价变卖，导致案件事实不清，主要证据无法补充，法院作出无罪判决，公安机关赔偿758万元。辽宁朝阳市前进公安分局案件大队行政中队将涉案款项300多万元，存入中队长张红兵和内勤个人账户，一直未上缴分局财务，供单位和个人使用。三是违法违纪案件时有发生。个别民警利用管理中的漏洞，贪污、挪用、截留、私分、侵吞涉案财物和保证金。据不完全统计，仅2009年以来，全国公安机关就查处此类案件181起。北京石景山分局民警金某在办理一起电信诈骗案中，利用清理嫌疑人随身物品之机，将一张银行卡中的14万元据为己有。甘肃陇南市公安局副局长王志强伙同民警任永杰3次挪用保证金、爆炸物品管理费180多万元，借给私人老板经营牟利。涉案财物管理存在的问题不是个别的，在各地执法办案部门普遍存在。2008年以来，部信访办就接到群众这方面的投诉举报972起。

涉案财物管理方面的问题长期存在，严重影响执法办案的顺利进行，严重侵害人民群众的合法权益，严重影响警民关系，严重损害公安机关乃至党和政府的形象，已经到了非下大气力解决不可的时候。各级公安机关一定要充分认识这一问题的严重危害，充分认识开展专项治理的重要性，进一步增强责任感和紧迫感，痛下决心，强力整治，务求取得实效。

二、以最坚决的态度、最有力的措施开展专项治理

10个月的专项治理，要达到以下目标，涉案财物管理进一步规范，全部或者重要涉案财物实行集中统一管理，明确归口管理部门，建立专门的保管场所、账户；违规案件全部得到处理，责任追究到位，涉案财物依法处理到位；机制制度进一步健全，涉案财物扣押、收缴、保管、移送、处理各环节有规可依，办案与管理相分离，来源去向明晰，处理依法及时，全面接受监督。

第一，彻底排查，限期整改。这是专项治理能否取得实效的关键一环。要全面摸清底数，各级公安机关要组织相关警种、部门和单位，对当前正在办理的案件，2010年以来已办结的案件，以及因涉案财物问题信访投诉的案件，开展一次全面彻底的排查清理，做到不放过一起案件，不漏掉一项涉案财物。要建立详细台账，不管是扣缴的涉案财物、保存的案件证物，还是各种保证金，都要一一登记，做到物案关联，逐案建档。要限期整改，对清理排查出来的所有违规案件，要研究制定整改方案，逐一确定牵头领导、责任单位，列出时间表，提出有针对性的措施，限期解决。该退还的退还，该移交的移交，该没收的没收，该赔偿的依法赔偿。对本单位确实无法解决的，要提出意见建议，上报主管部门协调解决。

第二，突出重点，抓住关键。要抓重点警种。各执法办案部门都要开展专项治理，重点是经侦、治安、刑侦、禁毒、交管、监管及公安派出所。要抓突出问题。在扣押环节，重点整治违反法定程序随意扣押、没收，以及超范围查封、封存、冻结、先行登记保存当事人财物等问题。在保管环节，重点整治无专门场所、无财务专户、无专人管理，办案人员自行保管涉案财物，不将保证金交到指定银行，坐支、挪用、私分扣押物品等问题。在移送环节，重点整治不严格执行交接手续、该移送不移送甚至私自处理等问题。在处理环节，重点整治返还财物不及时，随意没收保证金等问题。

第三，明确政策，严格纪律。涉案财物管理问题情况复杂，原因多样，专项治理要体现宽严相济、区别对待、教育为主，从政策上鼓励单位和民警主动整改。这里明确，对专项治理前发生的尚未造成严重后果的问题，能够主动自查自纠的，一律不再追究有关民警和领导的责任，即使构成违纪，也从轻处理。对自查工作不认真，甚至边治边犯、顶风违纪的，或者瞒案不查、压案不报的，不仅要严肃处理直接责任人，而且要追究相关领导责任。今后，在涉案财物管理方面，要坚决执行“六个严禁”：严禁截留、坐支、挪用、调换涉案财物，严禁违反规定使用、借用、调用涉案财物，严禁扣押收缴与案件无关的财物，严禁返还性质尚未查明、权属有争议的涉案财物，严禁办案民警保管涉案财物，严禁违规收取保证金和以保代处。违反这“六个严禁”的，首先停止执行职务，情节恶劣、后果严重的，给予纪律处分。贪污、私分、侵占涉案财物的，一律先予以禁闭，再立案调查，从重从严处理；有关主管领导疏于管理、失职渎职的，一律先予免职。对因工作不负责任引发当事人反复投诉、上访的，严格按规定追究责任。

第四，完善制度，建立机制。各部门、各警种、各单位要围绕涉案财物管理的各个环节，抓紧完善相关制度，努力从源头上解决问题。要全面推行涉案财物集中统一管理制度。省级公安机关要根据《公安机关涉案财物管理若干规定》，结合本地实际，抓紧出台具体实施细则，进一步规范涉案财物管理。要设立或指定专门保管场所、账户，指定一个部门对全部涉案财物或部分涉案款项实行集中管理，指定不承担具体办案工作的民警负责保管。要建立健全涉案财物监督考评机制，加快推进信息化建设，将涉案财物管理纳入执法办案信息系统，实现网上移交、网上管理、网上监督。从今年起，涉案财物管理情况纳入各级公安机关执法考评范围，凡违反规定，发生涉案财物管理违法违纪案件的，不得参加各项评优创优活动。要抓紧完善涉案财物管理协调机制，公安机关内部要建立协调工作机制，法制部门要加强对涉案财物管理的日常执法监督，协助有关警种建立完善各种规章制度；装财、后勤部门要加强专项检查，建立统一的涉案财物管理台账，并定期与办案部门核对账目、物品；经侦、治安、刑侦等业务部门要针对本警种执法特点，加强条线指导；督察部门要加强现场督察；审计部门要把涉案财物管理问题纳入专项审计内容，发现问题及时纠正；纪检监察、信访部门要认真梳理群众举报投诉，及时交办、督办，集中化解积案。

第五，加强领导，强力推进。公安部成立由我任组长、有关业务局负责同志为成员的领导小组，下设办公室，抽调人员集中办公。各公安厅、局要把这项工作作为推进“三项建设”的重要内容，专门召开会议，认真分析本地区涉案财物管理问题现状，研究制定具体工作方案。各级公安机关要成立领导小组，分管领导直接抓。要强化督导，采取明查暗访、集中检查、异地互查、突击检查等方式，及时发现纠正专项治理中存在的问题，总结推广先进典型，引导专项治理工作深入开展。公安部将对专项治理进展情况进行量化考评，分阶段排名通报。要严格检查验收，年底前，公安部将组织开展省际交叉检查。对成效突出的，予以表彰奖励；对工作不力的，及时通报批评。活动结束后，将召开大会，总结表彰。

最后，我再强调一下深入开展集中整治执法过程中涉案人员非正常死亡问题。最近，孟建柱部长作出批示，充分肯定2010年集中整治工作，要求新的一年继续抓住不放。公安部决定，2011年继续深入开展涉案人员非正常死亡问题集中整治，并下发通知做出部署。各级公安机关要认真贯彻落实孟部长重要批示精神，在去年工作基础上，继续把这项工作抓紧抓好抓出成效。领导小组不能撤，办公室要照常办公。四川、河南、陕西、云南、青海、湖北等涉案人员非正常死亡案件多发或者出现反弹的省份，主要领导要亲自抓，研究制定针对性强的具体措施。其他省份也要确定重点地区，加强督促检查，不断将这项工作推向深入。

同志们，专项治理涉案财物管理问题涉及警种部门多、涉案范围广，难度很大、任务很重，广大民警高度关注，社会各界寄予厚望。我们要怀着对人民群众的深厚感情，以对广大民警高度负责的态度，认认真真地抓好这项工作，以专项治理的实际成效爱护民警、取信于民。

全省公安机关扎实推进涉案财物管理问题专项治理工作

今年3月以来，全省公安机关按照公安部的统一部署，把开展涉案财物管理问题专项治理作为进一步巩固强化我省执法规范化建设“领头羊”地位、促进公正廉洁执法的重要举措，精心组织，周密部署，攻坚克难，强力推进,取得了阶段性成效。7月14日在福建召开的全国公安机关专项治理现场会上，我省的做法作为典型经验进行了会议交流。

一、加强宣传发动，努力营造专项治理的浓厚氛围。专项治理开始后，省厅迅速成立领导小组，制定下发实施方案，在全省公安机关全面部署、深入发动、广泛宣传，迅速形成专项治理的强大声势。一是强化主题宣传。各地按省厅下发的《关于开展涉案财物管理问题专项治理主题宣传活动的通知》要求，以“规范涉案财物管理，促进公正廉洁执法”为主题，以集中开展一次全警短信学习教育、一次返赃活动、一次涉案财物管理实施细则学习培训、一次专项治理成果展示等多种形式的活动，进一步扩大知情面、关注度和影响力。二是丰富活动载体。省厅各警种、各市局均结合警种实际、突出地方特色，积极推进专项治理工作。如厅审计、经侦部门抓住“审计整改年”这一契机，联合开展对全省经侦部门涉案财物专项审计工作；厅禁毒总队将专项治理工作与全省禁毒系统“重规范、降风险、树形象”主题教育实践活动同部署、同落实；杭州市局将专项治理工作纳入“查隐患、严三防、肃警纪”队伍廉政教育活动中；温州市局将专项治理与“形象重于生命”纪律作风整顿结合起来；衢州市局依托市纪委打造的“行风热线”平台公布投诉电话，并邀请行风监督员对公安涉案财物管理进行监督等。三是集中检查推动。我省公安机关从省、市、县三个层级开展常态化督查。6月下旬，省厅从各警种统一抽调近40人组成11个督导组分头到各地市进行为期一周的检查督导，每个市抽查3个县级公安机关，重点对派出所、刑警队、看守所等一线办案单位进行检查，对发现的问题及时反馈并督促整改，在全省范围内形成了比、学、赶、超的良好局面。

二、积极破解难题，深入探索涉案财物管理途径。涉案财物管理问题涉及警种多、部门多，专项治理需排查的案件及财物量大、范围广，有的历史遗留问题解决难度大。全省公安机关把排查清理作为专项治理的基础工作和关键环节，力求做细、做实、做透彻，集思广益，群策群力，迎难而上，着力破解难题。一是推行分类保管。各地秉着实事求是的原则，以服从办案需要为前提，以实现有效管理、操作可行为目标，积极推行涉案财物分类保管。宁波市局各分局对涉案贵重物品、车辆等分别进行保管，偏远派出所实行所一级就地保管。嘉兴等地实行涉案财物“三级分类管理”，即：县局负责车辆、大宗物品、贵重物品、货币、有价证券、枪支弹药及违禁物品的管理；刑侦大队负责抢劫、强奸等8类严重暴力犯罪及未破案件中涉案财物的管理；基层派出所负责一般案件的涉案财物的管理。温州苍南县局积极争取当地党委政府及国土、财政等有关部门的支持，投入20余万元，建设9间钢架结构的封闭型涉案财物保管仓库，解决了涉案财物集中保管缺少场地的难题。二是规范处置环节。各地在调研和实践的基础上制定出台了相关规定、办法，制作《涉案财物管理流程图》，明确了具体操作要求，从而有效防范处理不及时、不规范的问题。湖州、金华、台州等地制定涉案财物处臵详细操作规范，要求“物随案走”，对依法应当随案移交的，及时移交；对涉案人员的随身财物，一律“物随人走”；对于应当返还的涉案财物，用笔录、录像、拍照等方式加以固定，及时予以返还。三是解决遗留问题。各地牢固树立“破案与追赃返赃并重”的理念，积极挽回受害群众的经济损失，对长期挂帐的积压涉案财物、无主财物，开拓思路、拓宽渠道，妥善处理。宁波市局将办案单位长期积压的无主财物在《宁波晚报》上统一公告后集中移交财政部门，一次性解决了困扰多年的遗留问题；瑞安市局利用温州广播电台《警民时时通》栏目，加强与案件当事人的沟通，及时将违规扣押保管的款项发还。通过全省公安机关的共同努力，截止到6月30日，全省共排查案件约150万起，整改问题案件4029起，处理责任民警15人；依法妥善处臵小汽车约2.5万辆，其他车辆约10万辆，金银首饰、电脑、手机等各种财物约7400件，现金及有价证券等约1.94亿元。

三、依托科技手段，全面推行涉案财物管理信息系统。这次专项治理，我省以科技为后盾，把体现实效和追求长效的突破点定在全省推行“涉案财物管理信息系统”上，通过创建试点，科学论证，统筹推进，全力实现涉案财物网上实时、动态管理。一是选准系统试点。4月以来，厅专项办就基层自主研发“涉案财物管理信息系统”情况进行调研，认为金华市局研发的系统流程清晰、项目齐全、操作简便且已具备一定的实战应用基础，于是确定以此为试点，多次召集相关部门领导和专家，召开评估论证会，对系统的开发理念、架构等进行全面了解，对系统的实用性、可操作性以及系统与全省执法办案信息系统实现数据对接的可行性进行评估、论证。二是落实计划保障。专门拟定了具体工作计划和步骤，确保系统建设的有序推进。厅后勤处负责预算、立项，所需经费省厅统一解决；法制总队会同指挥中心、科通等部门负责“涉案财物管理信息系统”与全省执法办案信息系统的数据对接工作，落实技术保障；专项办具体组织系统推广等整体推进事宜。三是跟进配套机制。省厅召开全省公安机关涉案财物管理问题专项治理工作座谈会，各市也召开多个层面的座谈会、研讨会，分析涉案财物管理的现状，探讨工作中遇到的问题，寻求相应的对策措施。省厅着手制定与“涉案财物管理信息系统”相配套的、操作性强的浙江省公安机关涉案财物管理实施细则。同时，各地也结合涉案财物信息化管理，积极探索长效机制，将涉案财物管理真正融入到公安执法办案规范体系中。

任建军同志在全省公安机关涉案财物管理和非正常死亡问题专项治理工作聊城现场推进会上的讲话

发布日期：2011-08-12 16:17:40 点击次数: 1370

（2011年8月11日）

同志们：

这次现场会是厅党委决定召开的，主要是学习贯彻公安部“7.14”福州会议和“7.25”全省公安局处长会议精神，总结今年以来全省公安机关开展涉案财物管理和涉案人员非正常死亡问题专项治理工作情况，进一步深化认识，强化措施，加快推进“两个专项治理”工作不断向纵深发展。

刚才，大家听取了聊城市局“两个专项治理”的经验介绍，观看了成果展示和涉案财物管理信息系统操作演示，实地观摩了东昌府分局一、二级涉案物品保管中心和新区派出所办案区及涉案财物管理工作，工作人员对省厅研发的涉案财物管理软件的主要功能、操作应用进行了详细介绍和演示，大家普遍反映很好。特别是聊城市局以创新管理为先导，注重实效，构建“信息化支撑、规范化管理、全程化监督”的专项治理常态工作机制，形成了齐抓共管格局和工作特色：一是落实领导责任，上下联动。奎军同志多次主持会议，专题研究专项治理工作，亲自协调解决工作中的困难和问题。市局班子成员分包县局，县局领导班子分包所队，靠上工作，层层落实。对领导不重视、发生严重问题的，一律追究责任。专项治理以来，局党委成员带队到基层单位督导检查27次，下发《整改通知书》11份，提出督察建议63条，有力促进了整改措施落实。二是坚持信息化引领，深度应用。先后投资2500万元，对涉案财物管理场所进行更新改造，分县局全部设立了涉案财物管理中心和涉案资金专用账户，207个基层所队全部建立了标准化的物证室，一线执法单位功能区域划分改造全部完成，通过门禁系统、视频监控系统等，营造了安全执法工作环境。强力推进监所标准化建设，16个监所全部完成了新建或改建，达标率100%。三是坚持统一规范，严格管理。出台《聊城市公安机关涉案财物管理规定》和操作规范，建立涉案物品统一登记、专人保管、大宗财物处理集体研究等六项制度，使涉案财物管理有章可循、流程作业。制定《执法办案操作规范指导手册》，出台30项办案程序规范和121项执法行为标准，对预防、查处和责任追究逐项予以明确，构建严密系统的预防执法安全事故制度保障体系。四是排查整改标准严格，成效明显。共梳理出涉案财物管理不规范案件280起，发现和整改各类执法问题420个，民警违纪违法案件起数和人数同比下降66.7%和34.1%，涉警有理投诉同比下降22.3%。今年6月份的社情民意调查中，群众满意率达到96.36%，比上年提升1.52个百分点。青岛、烟台、滕州等三个单位也分别介绍了各自的经验做法，思路清晰，措施有力，亮点突出，特别是一把手亲历亲为，坚持标准化引领、信息化增效、制度化保障，给我们留下深刻的印象，对进一步做好“两个专项治理”，加快推进执法规范化建设提供了有益的借鉴。各单位要认真学习，取长补短。下面，我就进一步抓好“两个专项治理”工作，再讲五点意见：

一、领导重视，组织有力，“两个专项治理”工作扎实深入开展

涉案财物管理问题专项治理工作方面：一是各级高度重视，组织落实到位。全省各级公安机关全部实现了由“一把手”担任领导小组组长，全部建立专门办事机构，抽调专职人员集中办公。二是广泛宣传发动，思想认识到位。层层动员发动，普遍开展了专项治理骨干民警专题培训，对全体执法办案民警和相关部门人员组织专门知识的学习辅导，民警对规范涉案财物管理行为由被动应付到自觉执行。坚持内外结合，开门治理，六月份集中开展了主题宣传活动，自我加压，公布举报电话和互联网举报方式，主动接受社会监督。三是加强信息报送，情况调度到位。在公安局域网全部开通了专项治理网站或网页，实现了网上宣传发动，网上调度工作，网上检查考核。四是深入排查清理，整改落实到位。全省累计排查案件68万余起，其中涉财涉物案件21万余起，排查物品51万件，资金24.3亿元，整改案件1525起。五是严格考核排名，督促检查到位。层层制定动态量化考核办法和标准，坚持每月一考核、每月一排名。6月初，省厅组织19个组88名检查人员，检查全省23个市级局、38个分县局、114个基层执法单位。第一阶段（动员部署）我省的专项治理工作在全国排名第二，第二阶段（排查清理）排名第一，公安部刘金国副部长及部纪委领导三次批示，肯定我省的做法，省长助理、公安厅长吴鹏飞同志也先后6次批示表扬。

涉案人员非正常死亡问题集中整治方面：省厅在组织专题调研和深入分析近三年来民警违法违纪案件的基础上，部署开展了以治理执法执纪隐患为主要内容的“一治六查”集中教育整顿活动，巩固、深化非正常死亡问题集中整治成果，解决执法安全隐患和制约公正廉洁执法的突出问题。各部门、警种按照省厅部署，在强化正面引导、自我教育提高的同时，通过案例剖析、信访监督、案件回访、执法检查、舆情分析等，组织民警互帮互查，摸清情况、列出清单、建立台帐，为整改建制工作打下了坚实基础。在“一治六查”工作中，各级、各部门和警种做实结合文章，把巩固深化非正常死亡问题集中整治成果摆上突出位臵，坚持“领导小组不撤，办公室照常办公”，继续强化措施、加大力度、跟进监督，较好地保持了工作的连续性，成功预防各类执法安全事故675起，突显出三个方面的新特点：一是与警示教育活动紧密结合，不断强化执法安全意识。组织民警深入学习非正常死亡集中整治简明学习手册，参观预防渎职侵权职务犯罪展览，剖析典型案例，反复抓、抓反复，用警钟长鸣的方式引导民警端正态度，克服麻痹、自满心理。全省公安机关举办执法安全培训750期，开展警示教育1712次，进一步增强了民警安全执法意识和工作责任心。二是与执法规范化建设紧密结合，不断消除硬件建设隐患。全省公安机关以执法规范化建设观摩点评活动为契机，积极协调各方，加快推进执法办案场所、看守关押场所硬件设施改造。全省公安机关新投入资金3.5亿元，增加防护设施4255处，新建执法办案场所“三室”3124间，全部配备了高标准的录音录像和远程监控设施，巩固安全执法基础。三是与提升制度执行力紧密结合，不断消除执法行为隐患。强化规范执法“十条严禁”的检查落实，强力推进公安执法办案场所的管理应用。推行廉政风险管理机制，认真查找非正常死亡问题方面的思想道德、警务流程、外部环境风险，构建风险明示、管理精细、科技支撑的风险管理体系，在预防非正常死亡案件中发挥了积极作用。

二、正确把握形势，进一步增强做好“两个专项治理”工作的责任感、紧迫感

涉案财物管理和涉案人员非正常死亡问题具有长期性、复杂性、顽固性，很难在短期内彻底解决。从全省面上看，“两个专项治理”工作成绩显著，但存在的问题仍然不少。一是少数领导同志的思想认识仍不到位，特别是对“两个专项治理”工作中的难点、瓶颈问题，存在观望、等靠思想，改进方法、创新工作的积极性、主动性不高。二是工作开展不平衡问题仍然存在，有的地方抓落实的力度不大，基础薄弱，工作被动应付，在“一治六查”集中教育活动中尤为明显。三是基础工作不扎实，2010年以来的涉案财物案件梳理不彻底，底数不明、台账不清，一些地方没有建立涉案财物保管中心，也没有设立专门的涉案资金专用账户。四是各地不同程度的存在着督导检查不力的问题，检查不细、方法不当、记录不全、跟踪整改不到位。个别单位没有按照省厅要求，分阶段进行排名通报。这些问题严重影响了“两个专项治理”工作的深入开展，必须狠下决心解决。

当前，全省上下正在深入学习贯彻胡锦涛总书记在庆祝中国共产党成立90周年大会上的重要讲话和省委九届十二次全体会议精神。7月26日，吴厅长在全省公安局（处）长会议上特别强调：各级公安机关要全力开展好涉案财物管理问题专项治理、“一治六查”集中教育整顿，按照“7.14”全国公安机关涉案财物管理和非正常死亡专项治理工作现场推进会的要求，切实提高认识，进一步加大投入、加大工作力度，严格按照公安部和省厅制定的考核方案，认真抓好各项专项治理措施落实，确保我省这“两个专项治理”工作走在全国前列。各级公安机关要认真学习领会吴厅长讲话精神，把思想和行动统一到公安部、省厅部署要求上来，把开展“两个专项治理”作为密切警民关系、推进执法规范化建设、增强公安机关执法公信力的重要举措，以强烈的责任感和使命感，全力推进，深入落实，抓紧、抓好、抓出成效。

三、突出重点，强化措施，扎实推进“两个专项治理”工作深入开展

全省公安机关要认真落实孟建柱部长“继续保持工作力度，不能有丝毫的减弱”的重要批示和吴厅长提出“确保两个专项治理工作走在全国前列”的要求，进一步突出工作重点，狠抓督导落实，确保实现预期目标要求。

在涉案财物管理方面：从现在起到年底还有4个多月时间，刘部长明确要求集中排查延期1个月，年底前组织全国异地交叉检查并排名。最近，省厅也给全省县级公安局长发了一封信，提出涉案财物专项治理要做到“五个必须”。时间紧，任务重，要求高，各地要坚持 “排查不彻底不放过，问题不理清不放过，整改不到位不放过”的“三不放过”原则，确保完成公安部、省厅既定目标并力争有新的突破。重点做好：一是加强案件线索排查梳理，限期整改办结。坚持把高质量的排查整改贯穿整个专项治理始终，由案到物，由物到案，全面梳理，逐件整改。重点搞好“三个梳理”：对2010年以来的涉案财物案件进行重新梳理，重新建立台账；对2010年以前涉案财物信访案件进行重新梳理；对2010年以前群众投诉的案件进行重新梳理。自查工作结束后，各地要组织一次“回头看”活动。8月下旬，省厅将组织交叉检查和重点抽查。要进一步加大对部、厅交办的涉案财物管理问题信访积案的跟踪督办力度，明确专人靠上负责，争取在规定时限内全部办结。二是建立涉案财物管理中心和专用帐户，实行集中统一管理。要主动争取党委、政府和有关部门的支持，争取专项资金和工作场地，加快推进涉案财物管理中心建设，市、县两级公安机关涉案物品和资金要集中保管，力争9月底前全省各级公安机关全部开设并启用涉案资金管理专用帐户，10月份全省县级公安机关要建成涉案财物专门保管场所并投入使用。三是强化监督考评，确保工作实效。要加大督导检查力度，对工作不力、案件频发的单位实行挂牌整治或派出工作组整顿；要认真执行涉案财物管理“六个严禁”，必要时依照《纪律条令》规定直接立案查处。要严格落实考评制度，前段时间，省厅已对涉案财物专项治理第一阶段情况进行了考评通报，排名靠后的地市要采取措施，尽快扭转被动局面，考评结果全部纳入年终评比表彰和执法质量考评。四是加大信息交流力度，着力营造浓厚氛围。要充分借助新闻媒体加大宣传力度，做到动态信息第一时间上网，经验做法及时编发简报，增强工作透明度，扩大社会参与面，主动接受社会各界和群众的监督，让专项治理在阳光下运行，努力营造全警参与、全社会关注的浓厚氛围。

在涉案人员非正常死亡工作方面：全省各级公安机关和各部门、警种要对照公安部和省厅考评办法，结合“一治六查”集中教育活动整改建制通知要求，加大力度，抓好落实，最大限度消除执法安全隐患，最大限度增强执法安全因素。一是加强学习教育，在构筑思想防线上下功夫。要与当前正在开展的“发扬传统、坚定信念、执法为民”主题教育实践和“坚持执法为民、树立良好警风”纪律作风教育活动结合起来，加强执法安全制度规定、《纪律条令》、规范执法“十条严禁”等铁规铁纪的学习教育，重点抓好警示教育，引导民警增强执法安全责任意识，杜绝麻痹思想、克服侥幸心理。二是强化督导检查，在解决苗头性问题上下功夫。围绕重点岗位和警种，开展执法安全隐患和苗头问题大排查，逐级建立安全隐患和苗头性问题台账登记制度，立项排查整改。对非正常死亡问题多发的重点执法岗位、执法环节，及时堵塞漏洞，消除隐患。大力推进警务监督信息化建设，加强警综平台、图像信息综合应用平台的深度应用，将执法办案关键环节和部位纳入网上监督，实时开展网上巡查、动态监督，确保违纪违规问题和苗头及早发现、及时化解。三是规范基础设施建设，在营造安全执法环境上下功夫。认真落实公安部《公安机关执法办案场所设臵规范》、《山东省公安机关内部执法办案场所设臵规定》、《山东省公安派出所用房设臵规范(试行)》等规定，严格按照办案区域和功能房间安全建设标准，加快推进公安机关“三室”和监管场所升级改造，着力解决执法场所安全设施、功能分区改造不彻底的问题。四是完善规章制度，在严格警务纪律上下功夫。全省公安机关和广大民警要坚决做到，在出警、审讯时必须同步录音录像，健全完善执法安全责任制，加大问责力度，严明工作纪律，坚决杜绝在非办案场所讯问违法犯罪嫌疑人；坚决杜绝在看守所以外的场所羁押犯罪嫌疑人；坚决杜绝讯问犯罪嫌疑人期间，公安民警脱岗；坚决杜绝异地押解过程中让犯罪嫌疑人在宾馆、酒店、招待所等场所住宿。要强化考核监督，将“不发生涉案人员非正常死亡”作为评先创优的硬性标准，凡发生涉案人员非正常死亡案事件的，所属市、县（市、区）公安机关的主要领导、分管领导以及直接领导到省厅检讨。

四、统筹兼顾，创新管理机制，确保“两个专项治理”取得实实在在的成效。

两个专项治理，既是今年全省公安机关反腐倡廉建设的重要举措，也是推进执法规范化建设、构建和谐警民关系不可分割的重要组成部分，必须着眼全局，做实结合文章，高站位、高起点、高标准推进。

一要坚持抓预防与抓查处相结合。“两个专项治理”工作涉及的问题都是公安执法中的沉疴痼疾，要取得好的效果，在做好教育引导、建章立制、源头预防的同时，更要抓好查处工作，对个别顶风违纪、严重违纪的害群之马，严肃处理，做到处理一个，教育一批，警示一片。

二要坚持抓典型示范与抓整体推进相结合。抓典型示范是推进工作的有效方法，在抓好先进典型的同时，对工作不力的单位，要给予更多的关注，帮助分析原因，有针对性的解决问题，确保全省的专项治理工作整体推进、全面发展。示范单位要善于总结、提炼，多创经验、多出亮点，带动本地工作的整体发展。要把握抓考核、抓典型、抓信息、抓查处、抓建章立制这五个关键环节，按照精细精益精致精彩的要求，认真开展好每一阶段的工作。

三要坚持专项治理与抓“六小警务”紧密结合。“六小警务”的本质是民生警务，基本要求就是把涉及群众利益的小事作为大事来办，抓小积大、以小致大，这与专项治理工作的目标、方法是基本一致的。全省各级公安纪检监督部门要立足本职，突出特色，注重解决人民群众反映强烈的突出问题，以实际成效取信于民。要坚持抓早、抓小、抓苗头，努力从小线索、小信息、小案件中发现反腐倡廉和队伍建设中存在的苗头性、倾向性问题，实现民警违法违纪动态预警，避免小毛病酿成大问题。当前，特别要把“六小警务”理念贯彻到“两个专项治理”工作中，围绕重点岗位、部位和警种，深入细致地排查整改小问题、小隐患、小细节，确保取得实实在在的成效。

四要坚持抓制度完善与抓科技创新相结合。在最近召开的全省公安局长会议上，吴厅长强调要激发基层创新潜能，倡导并践行“在研究状态下工作”，将创新的理念发展为具体生动的警务创意实践。要充分尊重、积极倡导基层首创，通过现场会、视频会、调度会等形式大力推广“两个专项治理”的好经验好做法，打造山东特色品牌。要加大制度创新力度，省厅将出台《全省公安机关涉案财物管理工作实施细则》，各地要对照细则要求，对不符合执法办案实际的规章制度抓紧修订完善。要注重加强与检、法机关的沟通联系，破解执法安全和涉案财物管理中的难题，不断推进“两个专项治理”取得新突破、新进展。省厅在济南、青岛和聊城等三个市级公安机关涉案财物管理信息系统的基础上，组织研发了全省公安机关涉案财物管理信息系统，纳入执法与监督信息系统平台，统一安装使用，逐步实现涉案财物网上公开、动态管理、实时监督和自动预警，切实预防和减少违纪违规问题发生。

五、加强组织领导，密切协作配合，形成“两个专项治理”工作齐抓共管合力

“两个专项治理”工作涉及警种多、部门多、执法环节多，问题复杂，政策性强，是全警的工作，不是纪检监督部门一家的事，更不是单凭专项办几个人的力量就能做好的。各级公安机关、各部门警种必须齐抓共管、合力攻坚、全面推动。各单位一把手要亲自抓，定期听取汇报，协调解决“两个专项治理”工作中遇到的困难和问题；各级专项办要加强组织协调，及时调度督导专项治理工作进展情况，总结推广经验亮点，选树培养先进典型，不断推动专项治理工作向纵深发展；法制部门要深入调研，抓紧出台《山东省公安机关涉案财物管理实施细则》，对执法安全、执法管理中的普遍性问题研究提出解决办法。警务装备保障部门要严格执行《山东省公安机关涉案资金管理办法》，规范涉案资金的管理使用。审计部门要结合“审计整改年”活动，加强对执法办案关键环节涉案财物的审计监督，深入开展涉案财物专项审计调查。经侦部门要加大对经济犯罪案件的排查清理力度，严格执行《办理经济犯罪案件规则》；信访部门要加大对“两个专项治理”工作中信访案件的查处力度，建立专门台账，逐件落实，限时查结。监管部门要切实强化监管场所安全管理，采取交叉检查与突击检查相结合的办法，帮助基层监所及时发现安全隐患，推进《预防看守所在押人员死亡工作规范》深入警心，执行到位。刑侦、治安、禁毒等部门要加强分类指导，定期查找带有部门、警种特点的执法安全隐患，确定攻坚方向，制定过硬措施，确保安全隐患发现一处，整改消除一处。交警、派出所在查办醉酒驾驶、酒后滋事等案件中，对需要约束的醉酒人员，要明确专人看管，防止发生问题。其他部门、警种也要充分发挥职能作用，按照公安部、省厅部署要求，落实责任分工，强化协作配合，形成齐抓共管合力，共同把专项治理推向深入。借此机会，我再强调一下警务监督信息系统建设问题。现代信息科技既是公安监督工作创新发展的重要基础，也是专项治理长效机制建设的重要内容。近年来，省厅将警务监督信息系统建设作为全省信息化建设的重要内容，强力推进。目前，省厅警务监督信息中心已建设完毕，依托公安“六大平台”开发警务监督子系统软件也基本完成，视频监督、执法业务监督、公安民生服务在线监督以及纪检、督察、审计业务系统已运行应用，并初显成效。从全省看，有13个市局、116个县级公安局完成了警务监督信息中心建设，青岛、东营、济宁、泰安市局信息中心正在建设之中。济南、烟台、潍坊、聊城、滨州市公安机关内部视频监控设备已全部安装并接入图像平台，威海、莱芜、泰安、临沂的设备安装接入率达到80%以上。下一步，全省涉案财物管理系统也将纳入警务监督信息系统，并作为网上监督工作的重点内容联网运行。各级公安机关特别是没有按期完成建设任务的单位，要加快安装接入, 确保全省警务监督信息系统的全面运行、深度应用。要进一步建立健全日常工作机制，发挥网上监督效能，为及时预防和化解问题，服务领导决策提供参考和依据。

篇3：国内外刑事涉案财物处理程序研究

一、我国的现状研究

我国宪法明确规定公民的合法的私有财产不受侵犯, 这体现出我国对其的重视, 但从我国刑事诉讼程序来看, 我国在这方面仍存在不少缺陷, 在犯罪追诉的过程中对涉案财物的处理程序存在缺陷, 通常的做法是对犯罪所得的财物和用于犯罪的个人财物是要予以追缴、没收或责令退还受害人。但一旦执行不当就很可能侵害到罪犯或是第三人的合法财产。目前我国刑事诉讼在财物的处理程序上缺乏相应的规定和保障措施。为了使宪法规定的财产权利得以实现, 我们应当对这一问题引起足够的重视, 并为之采取相应的措施。

在司法实践中, 对刑事涉案财物的处理不同的法院、不同的审判人员的处理是不同的, 主要依据是对《刑法》第64条的理解不同。而在现行的《刑事诉讼法》中也只作了原则性规定。因此在刑事涉案财物上处理不一, 当前我国在涉案财物这方面缺乏一个相对独立的涉案财处理机制, 没有一个明确的认定标准。

我国涉案财物处理程序采用的是多元化模式, 即犯罪分子违法所得的一切财物应当予以追缴或责令退赔;对被害人的合法财产要及时返还, 供犯罪所用的本人财物予以没收。主要是通过检查机关或被害人在刑事诉讼的过程中提起附带民事诉讼, 或者是无人提起的附带民事诉讼。

二、国外的现状研究

国外对涉案财物的程序处理, 主要有两种不同的做法:一种是以英美国家为代表的二元化模式, 第二是以德日国家为代表的一元化模式。

1. 英美法系国家处理程序

英美法系国家对于涉案财物, 采取的是两种不同的程序。所谓二元模式的执行就是根据不同的情况, 采用两种不同的程序。在美国联邦, 自1970年制定《反勒索及受贿组织法》以来, 对涉案财物的处理就是通过两种不同程序进行:刑事没收程序和民事没收程序。民事没收程序也称对物程序其可历史远溯美国建国之初, 当时之所以设置这一程序, 初衷在于征收关税。在二元模式中民事没收程序的特点就在于, 它不需要以有罪的判决为前提, 只要是犯罪行为所用的财物和通过犯罪所得的财物都可以进行没收。即使是用他人的财物进行犯罪, 在犯罪中起到作用的都可以进行没收。在对第三人合法财产保护方面做法是, 只要认为该财物是犯罪工具, 政府就会在在报纸上发出公告, 如果在公告期内没有异议即没收, 这种模式效果就是它有更强的补偿性。

刑事没收程序与民事没收程序的区别在于成立前提不同, 对第三人合法财产权的保护也是不同的, 所惩罚的侧重点也是不同的。民事没收程序要以有罪的犯罪为前提, 所没收的犯罪财物也是不同的, 它主要针对被告人通过犯罪所得的财物, 如果没收财物涉及到第三人的财产, 那么控诉方要通知第三人, 并给其辩解机会, 这种模式的效果就在于它的惩罚性。但在实践中用民事没收程序较多, 究其原因主要在于民事没收程序对政府的限制较少。

英国对涉案财物的处理程序, 也是刑事没收和民事没收两种程序。刑事没收可以在被告人受审时或定罪后、判刑前, 法院可以根据情况对财物进行收缴, 民事程序没收是针对通过非法行为获得的财物或打算用于非法行为的现金, 如果对民事处理不服还可以向刑事法院进行上诉。刑事没收是指如果出现被告人潜逃的情况下, 控诉方可以申请刑事庭进行收缴。

2. 大陆法系国家的处理程序

大陆法系国际所用的处理程序是一元化模式, 就是指只有通过刑事诉讼程序进行, 无其他方式。德国追缴和没收的财物是违法行为本身取得的财物和故意犯罪所得物, 用于犯罪、预备犯罪的财物, 这里包括第三人所有的和有处分权的。在日本, 根据《日本刑法典》第9条的规定, 没收属于附加刑, 在有罪判决中, 只有在宣告某种主刑时附加科处, 不能独立使用;在作出无罪、免诉, 撤销公诉、免除刑罚的判决时, 都不能科处没收。而且在这个模式下没收和收缴的前提不以有罪的判决为前提, 日本在保护第三人财产利益上有专门的的规定, 保障当事人参加诉讼的权利, 这也体现出日本在对第三人财产保护的重视。

三、我国刑事涉案财物处理程序的缺陷

我国在刑事涉案财物上有几个缺点:1.刑事涉案财物的认定标准模糊。在认定标准上有的学者认为涉案范围是违禁品和供犯罪所使用的本人财物;有的学者认为在此基础上还应当包括违法所得的一切财物;还有的学者则认为在此基础上还应该扩大范围, 包括犯罪所使用的工具、所生之物。无疑在立法上法条的内容比较原则, 因此应确定一个明确的范围。2.缺乏专门保管机关和健全的责任追究制度。我国在涉案财物方面对涉案财物的保管期限没有具体的规定, 多长时间为宜, 保管费用如何承担, 还有因保管不当所造成损失的, 应当如何赔偿都没有明确规定, 造成在司法实践中的混乱。3.缺乏健全的救济程序, 主要是在保护第三人合法财产权上, 只要侦查人员认为需要就可决定实施扣押, 无须提供任何理由, 因此经常出现违法搜查、扣押等情况, 造成公民的合法财产权受到侵犯

针对刑事涉案财物的处理在立法上和司法上存在的问题, 通过结合我国的程序处理模式和国外的程序处理模式进行比较分析, 寻找更适合我国的处理程序, 更好地保护当事人的合法财产权, 实现我国的公平正义, 提高了执法的公信力。更希望我国在刑事涉案财物处理程序上能日趋完善!

参考文献

[1]侯俊.《刑事诉讼中涉案财产问题研究》, 中国政法大学硕士学位论文, 2007[1]侯俊.《刑事诉讼中涉案财产问题研究》, 中国政法大学硕士学位论文, 2007

[2]Terrance G.Reed:American Forfeiture Law:Property Owners Meet The Prosecutor.http://www.cato.org/pubs/pas/pa-179.html.2007/06/02[2]Terrance G.Reed:American Forfeiture Law:Property Owners Meet The Prosecutor.http://www.cato.org/pubs/pas/pa-179.html.2007/06/02

[3][日]大塚仁.《刑法概论》 (总论) , 冯军译, 中国人民大学出版社2003年版, 第451页[3][日]大塚仁.《刑法概论》 (总论) , 冯军译, 中国人民大学出版社2003年版, 第451页

篇4：涉案财物的管理和处理

关键词：涉案财物；问题；对策

涉案财物是指公安机关在办理行政、刑事案件的过程中，以扣押、查封、冻结、扣留、追缴、收缴等方式提取的财物和收取的保证金。公安机关涉案财物审计，是指公安审计部门依据审计工作职权，对公安机关执法活动财物管理工作的真实性、合法性、有效性，独立开展的经济监督、评价和咨询活动。近年来，各级公安机关把涉案财物审计做为工作重点，不断扩大审计监督范围，加大审计监督力度，有力规范了涉案财物管理，促进了廉政建设。下面，笔者结合工作实践，谈一下当前公安机关涉案财物管理中存在的问题及审计对策。

一、涉案财物管理中存在的问题

（一）违规扣押。《刑事诉讼法》第139条明确规定：“在侦查活动中发现的可以证明犯罪嫌疑人有罪或无罪的各种财物、文件，应当查封、扣押；与案件无关的财物、文件，不得查封、扣押”。但个别单位在办案中，没有严格执行规定，存在问题较多。一是超范围扣押。如在办案过程中，将嫌疑人随身携带的手表、戒指、零用钱等与案件无关物品扣押；将嫌疑人主动退赔给受害方的款项做为涉案财物扣押。二是无手续扣押。扣押涉案财物时，不按规定出具扣押文书。三是使用法律文书不正确。如办理刑事案件，却使用了治安案件的法律文书；四是文书填写不规范。有的扣押清单无见证人签字，有的无被扣押人签字。

（二）保管不规范。对扣押的涉案财物没有进行严格规范的管理，导到底数不清、管理混乱，易发生丢失、损毁问题。

1、涉案财物台账不健全。有的单位没有建立涉案财物台账，有的单位虽然建立了，但登记不全，底数不清。

2、没有实行“扣管分离”。办案人员扣押涉案财物后，没有及时移交给不承担办案职责的民警，缺乏相互监督，易产生舞弊行为。

3、没有对涉案财物实行集中保管。公安部明确要求，要建立涉案财物保管中心，对贵重财物实行集中保管；设立涉案财物账户，对涉案资金实行集中保管。但有的单位未设立涉案财物保管中心，涉案财物分散在各办案单位；有的单位不及时将扣押的资金上缴涉案资金账户，甚至出现个人保管涉案资金现象。

（三）处理不规范。主要体现在：有的涉案财物，在案件移诉后，没有随案移交给检察机关；有的涉案财物未及时返还给当事人；有的涉案财物在案件办结后，仍未做出处理，未做到案结物清。

（四）保证金管理不规范。一是违规没收取保候审计保证金。有的取保候审金的没收没有履行严格的审批程序；有的在没有充分证据的情况下，没收保证金。二是取保候审到期后，没有及时解保并退还保证金。

（五）管理制度不健全。对涉案财物的管理，缺乏有效的管理制度。一是公安机关内部涉案财物管理职责不清、法制、警务保障、办案单位存在相互推诿现象；二是内控制度不完善，各职能单位之间缺乏相互监督制约的机制。

二、加强涉案财物审计的几点对策

（一）提高认识，切实把涉案财物审计摆上重要位置

公安机关是重要的治安行政和刑事司法机关。公安内审部门要做到围绕中心，服务大局，就必须紧扣执法实践，体现公安行业特点，积极推进涉案财物专项审计。首先，这是推进廉政建设的需要。通过开展涉案财物审计，可以减少违规扣押、私存私放，违规处理涉案财物行为，防止队伍出现违纪违规问题，促进廉政建设；其次，这是推进执法规范化建设的需要。涉案财物的扣押、保管、处理情况是执法办案的重要组成部分，涉案财物管理不规范，必然会影响执法质量和执法形象。通过开展涉案财物审计，规范涉案财物管理，可以有效促进执法规范化建设。

（二）强化措施，不断提高涉案财物审计质量

1、拓宽审计范围。将涉案财物审计监督范围拓展到各级公安机关有执法权力的警种、部门，特别是经侦、治安、刑警、派出所等重点执法单位，努力实现审计监督全覆盖，做到横到边、纵到底，不留死角。不断加大审计监督力度，定期开展有针对性的专项审计，及时发现和纠正违规违纪问题，切实规范执法行为，维护群众权益。

2、创新审计方式。针对涉案财物审计的特点，改变传统的财务收支审计方式，更加注重询问、案件回访、群众投诉、检举揭发等审计方式的运用，扩展审计线索，提高发现问题的能力。改变过去只注重事后审计的模式，借助公安机关警综平台，积极开展全过程跟踪审计，从案件受理开始，对执法活动财物入库、程序流转、出库、处置等进行实时监控，确保每一起案件，每一件涉案财物始终处于跟踪监督之中，做到环环相扣，不留死角和漏洞，从源头上预防违纪违规问题的发生。

3、突出重点环节。重点抓住扣押、保管、处理三个环节，开展涉案财物审计。一是抓好对扣押环节的审计。重点检查涉案财物扣押是否符合法定的权限、程序、范围和时限，法律文书是否规范，有无违反法定程序随意扣押、没收，以及超范围查封、封存、冻结、先行登记保存当事人财物等问题。二是抓好对保管环节的审计。重点检查是否实行了涉案财物统一保管、是否存在涉案财物私存私放现象、涉案财物是否实行“扣管”分离，涉案财物台账是否健全等问题。三是抓好对处理环节的审计。重点检查应该返还的涉案财物是否按规定返还，应该移送的是否按规定移送，移交、返还手续是否合规，处理时限是否符合规定。

4、加强协作配合。将执法活动审计纳入公安机关“大监督”格局之中，同纪委、法制、警务保障等部门密切配合，形成监督合力，确保监督实效。法制部门要加强对涉案财物管理的日常执法监督，协助有关警种建立完善各种规章制度；装财、后勤部门要加强专项检查，建立统一的涉案财物管理台账，并定期与办案部门核对账目、物品；经侦、治安、刑侦等业务部门要针对本警种执法特点，完善相关制度；督察部门要加强现场督察；审计部门要把涉案财物管理问题纳入专项审计内容，发现问题及时纠正；纪检监察、信访部门要认真梳理群众举报投诉，及时交办、督办，集中化解积案。

5、做好结合文章。将涉案财物审计与经济责任审计结合起来，把涉案财物管理情况做为经济责任审计的重要内容，促使领导干部重视和加强涉案财物管理。将涉案财物审计同执法规范化建设结合起来，从推动执法规范化建设的视角审视和谋划涉案财物审计工作，把执法规范化建设的要求贯穿于涉案财物审计工作的全过程。

（三）深化整改，确保涉案财物审计实效

1、实行审计整改责任制。对审计中发现的问题，及时反馈给被审计单位，提出有针对性的措施，明确整改时限、整改责任人，列出时间表，并进行跟踪督办，限期解决。对不及时整改的，进行通报批评。将涉案财物审计结果纳入执法质量考评体系，并作为公安机关执法质量考评的重要依据。

2、加大问责力度。没有严肃的问责，就不会有责任落实。要进一步加大问责力度，对存在问题拒不整改的，屡查屡犯的，及时将线索移交纪检部门，进行严肃问责。

（四）完善制度，加强长效机制建设

篇5：涉案财物管理制度

为进一步规范涉案财物管理，确保队伍不发生问题，按照有关法律、法规，制定本制度。

一、涉案资金由####统一管理，涉案物品由各中队到####报备后，中队自行保存管理。

二、本规定所称涉案财物是指执法办案中队依据有关刑事和行政法律法规，在办理刑事、行政案件以及行政管理过程中，依法扣押、提取、收缴、追缴、没收、登记保存和暂扣的资金和物品。

三、对依法扣押的涉案资金，各有关中队应当连同相关的《扣押财物清单》复印件和合法证明文件，于2日内送交####。

四、有关中队需领取涉案资金的，要填写审批表，经大队主要负责人批准后，到####领取。工作完成后，要将《返还物品清单》、《移交物品清单》等法律文书复印件交####；对其他可用资金的支出，实行领导审批制度。

五、对依法扣押的涉案物品，要凭《扣押物品清单》等法律文书复印件，于3日内向####报备。

六、涉案物品变动后，要凭《返还物品清单》、《移交物品清单》等法律文书复印件，及时报备物品变动情况。

七、报备时，要建立报备物品登记表，详细写明物品涉及的基本案情、来源、存放地点、保管人等事项，以及物品名称、规格、数量、重量、质量等特征情况。

八、扣押的物品应当妥善保管，不得截留、私分、损毁、挪用、调换、丢失或擅自处理，严禁私设“小金库”、“帐外帐”。

篇6：涉案财物管理情况汇报

情况汇报

自3月底到年底，我所在分局部署下，开展涉案财物管理问题专项治理暨“审计整改年”活动。接到上级通知后，我所立即开会对全体民警进行了宣传动员，并根据实施方案步骤，按时组织全所民警对照《公安机关办理刑事案件程序规定》等文件进行学习讨论，教育民警熟练掌握各项执法规范，打牢公正廉洁执法的思想基础。在对涉案财物专项整治活动进行宣传发动的同时，我所首先对自2010年以来已办结的案件进行了一次回头看活动，主要针对赌博案件及有涉案财物的案件进行了一次全面清理，清理刑事、治安20起，并对赌资等涉案财物主义登记，做到账实一致、帐帐一致、账单一致。其次我所通过多方努力，筹建证物室，并配置专门的涉案财物管理电脑，由涉案财物保管员负责涉案财物的登记、录入、流转、出库等工作，严格遵守公安部的“六个严禁”，杜绝一切违规现象。下一步我所将结合“公安机关软环境提升年”，创建“全国文明城市”“三之三提升”等一系列活动，对全体民警严格要求，与民警签订相应的责任书，确保各项工作任务能够完满，在派出所内营造“创建工作、人人有责”的工作氛围。根据分局下发的创建文明城市责任分解表，将涉及的各项工作分解细化，落实到人，为创建文明城市奠定良好的基础。