风险点排查表及承诺书

风险点排查表及承诺书（共6篇）

篇1：风险点排查表及承诺书

岗位廉政风险点排查和自我防控承诺表

1．参与组织综合性的重大活动。2．组织和参与调查研究，及时为领导提供信息。3．做好政府信息公开工作和依法行政的监督落实工作。4．抓好教育体育的信息上报和对外宣传工作。5．协调承办好“两会”议提案的答复落实工作。6．做好机关内部事务和对外的协调工作。7．做好全局性的会务安排和公务接待工作。8．维护好教育城域网，保障其网络畅通运行。9．做好教体事业的年报工作。10．做好机关后勤服务和安全保卫及文档保密工作。主 要 风 险 点 1．在组织和参与调查研究活动中，掌握信息不全面、调查不深入、研究不透彻、提供虚假信息。2．政府信息不及时准确全面公开，致使民众揣测误解政府的有关政策。3．在文书档案管理工作不到位，不知不觉泄密。4．在公文接待中，提高标准，作陪人员安排等不够严格。5．为图方便公车私用。嵊州市教育体育局廉政风险点排查 科室 人事科 工作 职责 编制管理、人事调配、评先评优、教职工专业技术职务评审、师训干训、教职工工资管理、档案管理、教师资格证有关工作、党务、来信来访等。主 要 风 险 点 1．在学校领导班子调整、教师招聘、教职工调配中，不按规定办事、收受好处。2．在评先评优中，讲人情，不公正办事。3．不按规定办理工资晋升及调整等业务事项。4．不按规定办理职教工职务评审。5．不按规定办理教职工退休、社保、医保等工作。6．不按规定发展党员。嵊州市教育体育局廉政风险点排查 科室 教体局普教科 工作 职责 1．具体做好学校布局设置。2．负责全市中小学教育行政管理工作。3．负责全市中小学学生德育教育工作。4．做好全市中小学招生工作。5．具体做好全市中小学生学籍管理工作。主 要 风 险 点 1．学校网点设置未执行规划和规范。2．组织全市学校各项未做到活动公正公平。3．中小学招生工作未做到公正、公平、公开。4．不按规定办理中小学生学籍手续。嵊州市教育体育局廉政风险点排查 科室 教体局财基科 工作 职责 1．负责本系统及局本级的财务管理。2．负责学校建设规划及基本建设的管理。主 要 风 险 点 1．未按规定安排专项资金。2．未按规定建立财务制度。3．未按规定实施工程公开招标。4．未按规定实施工程管理。嵊州市教育体育局廉政风险点排查 科室 教体局职成教科 工作 职责 1．负责市属职业学校的日常管理。2．指导和协调各乡镇（街道、开发区）成人文化技术学校开展各类实用技术培训。3．指导、监督、管理社会力量办学。4．审批、备案、注销各类社会力量办学机构。5．配合和协调有关部门、企事业单位开展职业职工教育。主 要 风 险 点 1．未按规定审批和注销社会力量办学机构。2．未按规定和要求管理社会力量办学机构。3．未按规定和要求管理和指导成职教干部开展工作。4．未按规定和要求指导职业教育和成人教育的事业发展。嵊州市教育体育局廉政风险点排查 科室 教体局督导室 工作 职责 1．实施中小学幼儿园教育督导。2．指导教育现代化乡镇争创工作。3．指导省重点高中争创工作。主 要 风 险 点 1．对教育政策法规把握不准导致督导失误。2．受情感因素影响导致督导不实。3．借督导检查之机接受请吃、收受小礼品。嵊州市教育体育局廉政风险点排查 科室 体育科 工作 职责 1．负责全市群众体育和竞技体育工作。2．负责全市学校体育工作。3．负责体育创强工作。4．新农村小康体育村工程的实施。5．体育协会审批管理工作。6．全市体育彩票销售的管理。7．负责全市体育市场的监管。8．全市国民体质监测工作。9.参与体育设施建设规划工作。10．体育文史资料的收集与整理。主 要 风 险 点 1．组织全市各类体育比赛，没有按照公平、公正的原则操作。2．新农村小康体育工程器材的奖配没有按要求操作，违规办理。3．体育考核评优工作有失公正，照顾关系户、人情户。4．协会审批不按相关程序和要求操作，随意性强。5．体育彩票销售管理不严，处理不到位。6．体育市场监管不到位。7．国民体质监测数据弄虚作假，数据失真。嵊州市教育体育局廉政风险点排查 科室 监察室 工作 职责 1.认真贯彻落实执行党的路线、方针、政策、决议和上级部门、人民政府的决定、命令。2.落实党风廉政建设、行风效能建设责任制。3.负责做好教体局信访工作、监督检查信访处理落实情况。4.及时防范和处置信访突出问题及群体性事件，切实维护稳定。5.承办局领导及上级监察部门交办的其他工作。主 要 风 险 点 1.不及时、不按程序处理信访和违纪案件，偏袒被查对象并从中收受好处。2.对干部职工在党风廉政建设、行风效能建设以及工作考核上督查不到位、考核不认真。嵊州市教育体育局廉政风险点排查 科室 审计室 工作 职责 1．财务收支审计； 2．搞好干部任期经济责任审计； 3．开展专项审计和审计调查； 4．开展内控制度评审工作； 5．做好审计回访。主 要 风 险 点 1．由于审前调查不充分，致使审计方案的针对性不强。2．由于审计证据收集不充分、不准确，致使应给予揭示的问题未被揭示。3． 由于审计工作底稿归纳不全、定性不准，致使处理处罚决定不恰当。4． 由于重大事项不请示上报，致使重大问题未得到处理。5． 由于对审计结果的执行不督促检查，致使审计决定及审计建议落实不到位。6．由于不按照审计工作程序开展审计工作，导致审计法规制度落实不彻底，执行不坚决。7．由于违反审计纪律规定，致使审计质量不高。嵊州市教育体育局廉政风险点排查 科室 教体局安监科 工作 职责 1．负责教体系统安全管理监督日常工作。2．负责学校及周边环境综合治理工作。3．指导、督查、评估、考核各校的安全管理工作。4．落实上级及有关部门下达的安全管理工作任务。5．协调有关部门加强学校安全工作监管。6．会同相关职能科室牵头做好学校安全突发事件的应急处置。7．负责学校安全稳定责任追究。8．负责对安全事故的调查、处理。主 要 风 险 点 1．安全责任制不落实，安全制度不落实，造成安全责任事故。2．未及时发现安全隐患，造成安全事故。3．对已发现的安全隐患，未能及时采取相关措施，造成安全事故。4．已发生安全事故，因未及时处理而产生新的安全事故。5．专项经费监管不到位而造成工作失误。嵊州市教育体育局廉政风险点排查 科室 勤工俭学办公室 工作 职责 1．为全市中小学校开展勤工俭学工作提供业务指导。2．本系统中小学校校外素质教育（生产）实践基地建设和管理。3．学校大宗物品采购、食堂（校店）托管（承包）经营招投标管理。4．负责教育行业风险管理工作。5．贫困生资助工作。主 要 风 险 点 1．在集中采购和各项招投标活动中，不按规定公开信息、丧失公平、公正，影响公信力。2．在各项管理活动中，工作人员违反规定索要或收受对方礼品、回扣，接受对方宴请。3．在资金使用上，违反国家政策和法律法规，造成重大损失和浪费。嵊州市教育体育局廉政风险点排查 科室 教体局招生办 工作 职责 贯彻执行上级招生考试工作政策、规定，组织实施普通高考、普通高考三项考试、成人高考、初中毕业生学业考试、高校招生体检、空军招飞工作，指导考生填报好高考志愿，负责学业考试客观题阅卷及学业考试成绩发布工作，协助做好高中录取工作。主 要 风 险 点 1．不按规定宣传招生考试政策，造成招生考试政策宣传不及时、准确。2．不按规定进行考试报名资格审查，造成招生考试工作不公平、公正。3．不按规定保管、运送、使用试卷，造成重大事故，使考试工作不能顺利进行。4．不按规定抓好考风考纪和考试管理，造成招生考试工作不公平、公正。5．不按规定管理招生考试信息，使招生考试信息管理不规范，造成较严重后果。6．不按规定保管使用印章。嵊州市教育体育局廉政风险点排查 科室 教体局自考办 工作 职责 1．全面负责全市自考工作。2．制定政策、制度、计划、总结。3．具体抓好学历和非学历自考的考务工作。4．做好自考报考经费的收缴工作。5．服务好考生。主 要 风 险 点 1．放松考纪考风，让违规舞弊现象泛滥。2．为亲朋好友泄题。3．不按规定上缴报考经费。4．评比自考类先进时买面子讲关系。5．为亲朋好友办理学历和非学历证书时放宽条件降低要求。嵊州市教育体育局廉政风险点排查 科室 教育工会 工作 职责 1．维护教职工的合法权益和民主权利。2．动员和组织教职工积极参加学校建设和改革。3．代表和组织教职工参与学校民主管理。4．教育教职工不断提高教师职业道德素养。主 要 风 险 点 1．未按规定保管使用印章。2．未按规定使用互助济金。3．未按规定收缴工会会员费。4．无计划使用工会活动经费。5．未按工会经费使用规定而普发福利现金。嵊州市教育体育局廉政风险点排查 科室 网络管理中心 工作 职责 做好教育城域网正常运行的保障工作，做好教体局网站的维护工作，做好中心机房的设备更新与维护工作。做好教体局机关内计算机的维护工作及各科室相关计算机工作的后勤服务。做好政府网相关接入工作。指导局下属学校的网络接入工作。主 要 风 险 点 1.大宗物资不按政府采购规定购买。2.小额物资不够公开透明。岗位廉政风险点和自我防控承诺表 科室 局长室 姓名 陈建良 岗位职务 局长 个人 工作 职责 职能 1．主持教育体育局全面工作。2．负责财务基建工作。3 分管办公室、财基科、教育工会、勤工俭学办公室。廉政风险点内容 1 人事任免和调动不按规定程序、集体酝酿。2 大额资金使用不按财经纪律执行。3 重大建设项目和重点工作不集体决策。4 5 防控措施及承诺 1 进一步完善并严格执行干部任免和人事管理制度，确保民主推荐、公开考察、党委决定的程序到位。2 进一步加强财经法规的学习、严格执行财经纪律，完善内部和系统财务管理。3 进一步完善集体决策制度，坚持“三重一大”问题集体讨论决策，确保决策科学性。4 5 6 岗位廉政风险点和自我防控承诺表 科室 姓名 赵忠南 岗位职务 党委副书记、纪检组长 个人 工作 职责 职能 1．分管党风廉政建设，纪检监察、党建工作。2．分管政风行风、效能建设。3．分管人事、师训、干训。4．分管学校财务审计。廉政风险点内容 1 对学校党员干部发生的违纪行为、袒护、包庇，在查处违纪行为时，是否公正。2 在行风效能建设督查考评中是否坚持原则，公平公正。3 在学校领导班子调整，教职工调配中，收受好处，办人情事。4 对在学校财务审计中发现的问题，不问不管，督促整改措施不力。5 防控措施及承诺 1 切实加强政治理论、业务知识、政策法学习，不断提高自身素质和依法执政能力。2 严格按照有关规定，抓好行风效能建设工作，努力做到行风建设不投诉，业务工作不差错，职能工作不失职。3 坚持正确的用人导向，按原则办事，正确选人，用人，不收受好处。4 认真执行财务审计制度，做到件件有结论，有整改意见、措施。5 6 岗位廉政风险点和自我防控承诺表 科室 姓名 褚文亮 岗位职务 副局长 个人 工作 职责 职能 1．分管群众体育、竞技体育、体育产业。负责全市体育工作的调查、监督和业务指导。2．负责全民健身活动开展，落实健身气功管理。3．负责组织指导各类、各层次体育竞赛活动，促进各种体育运动的健康发展。4．负责体育运动人才的选拨、培养和推荐工作。5．负责体育产业的培养、发展工作。廉政风险点内容 1 健身气功管理把关不严。2 竞技体育竞赛把关不严。3 利用职权违反规定开展体育产业活动。4 体育设施建设把关不严。5 防控措施及承诺 1 加强学习，提高政策理论水平。2 竞技体育竞赛严格按照规程办事。3 开展体育产业活动，严格按照政策规定，实行集体会审制度。4 把好体育设施建设监督验收关。5 6 7 岗位廉政风险点和自我防控承诺表 科室 姓名 王锡民 岗位职务 副局长 个人 工作 职责 职能 1．分管普高教育、初中教育、职业教育、成人教育。2．负责全市招生、自考工作。3．牵头负责全市学校安全工作。4．负责学校教学装备管理工作。5．负责学校“红十字”会等工作。6．负责嵊州市职业教育公共实训基地建设工作。廉政风险点内容 1 在学校管理及各类评比中是否坚持原则，做到公开、公平、公正。2 在招生工作中有否带头严格执行各项规定，有否存在违规招生。3 是否存在安全责任不落实，安全制度不落实现象，造成安全责任事故。4 在教学装备采购中是否存在监管不严。5 是否有专项经费使用监管不到位，造成工作失误的。防控措施及承诺 1 切实加强政治理论，政策法规学习，不断提高防腐拒变能力。2 在招生中坚持公开、公平、公正，严格按规定阳光招生。3 在学校管理和重大事件处置中，坚持民主集中制和集体讨论会审制度。4 在大型设备采购，专项经费使用中，加强监管，严格执行公开招标等有关规定。5 做到廉洁从政，干净干事。岗位廉政风险点和自我防控承诺表 科室 姓名 商 亚 岗位职务 副局长 个人 工作 职责 职能 1．分管小学、幼儿园的教育，团队工作、艺术教育。2．负责全市的特色教育。3．负责教育基本现代化的争创。4．负责城南幼儿园的建设。廉政风险点内容 1 评比教师、学生参加的各类比赛活动不公正、不客观。2 幼儿园审办审批中把关不严。3 利用职权违反规定干预土地征用、建设招投标活动、招生工作。4 在学前教育先进乡镇、标准化幼儿园、示范、合格小学评估中把关不严，评比不公正。5 防控措施及承诺 1 注重加强理论学习，不断提高政治素质。2 各类师生竞赛活动、各类先进评比采用量化评估为主，以求公正、公平。3 处置重要工作事项实行民主讨论、集体会审制度。4 招生坚持公开、公正。5 6 岗位廉政风险点和自我防控承诺表 科室 人事科 姓名 钱建亚 岗位职务 党委委员、人事科长 个人 工作 职责 职能 负责人事科全面工作，个人具体工作： 1.学校领导干部调整有关工作。2.教职工调动有关工作。3.教师招聘有关工作。4.学校教职工编制核定。廉政风险点内容 1 在学校领导班子调整、教师招聘、教职工调配中，不按规定办事、收受好处。2 在评先评优中，讲人情，不公正办事。3 4 5 6 防控措施及承诺 1 加强学习，不断提高自身政治、业务素质。2 严格执行人事管理制度，按制度、按原则办事。3 坚持正确的用人导向，选好人，用好人，处事公正公平。4 5 6 7 岗位廉政风险点和自我防控承诺表 科室 勤办 姓名 张 建 岗位职务 主任 个人 工作 职责 职能 1．主持勤办全面工作。2．为学校开展勤工俭学活动提供业务指导。3．本系统中小学校外素质教育（生产）实践基地建设和管理。4．学校大宗物品采购、食堂（校店）托管（承包）经营招投标管理工作。5．负责教育行业风险管理工作。6．勤办资金管理，使用审批工作。廉政风险点内容 1 不按政府采购规定，放任审批程序，随意改变采购方法，造成采购管理混乱。2 在集中采购和各项招投标活动中，不按规定公开信息、丧失公平、公正，影响公信力。3 在各项管理活动中，违反规定索要或收受对方礼品、回扣、接受对方宴请。4 违反规定，随意使用和审批大额度资金。5 违反规定，超标准公务接待，用公款报销应由个人支付的费用。防控措施及承诺 1 严格执行政府采购管理制度，规范申请审批程序。2 在各项招投标活动中坚持“公开、公平、公正”原则，进一步规范操作程序，接受组织和群众的监督。3 在各项管理活动中，严格自律，洁身自好，切实维护公共利益。4 严格执行国家财经纪律和法律法规，完善财务制度，杜绝损失和浪费。5 6 7 岗位廉政风险点和自我防控承诺表 科室 办公室 姓名 张海林 岗位职务 主任 个人 工作 职责 职能 1．主持办公室全面工作。2．协助领导处理机关日常工作，协调科室的有关工作。3．组织协调落实人大政协议提案办理工作。4．负责落实政务公开、宣传、信息工作。5．负责事关全局重要文件的协调工作。6．负责全局性会议的筹备和对外接待，车辆管理等后勤工作。7．承办局领导临时交办的工作。廉政风险点内容 1 未按规定保管使用单位公章。2 未按规定建立保密制度，落实保密措施。3 不按政府规定采购大宗物品；小宗物品采购的随意性较大，索要或收受对方礼品、回扣、接受对方宴请。4 未建立政府信息公开机制，造成政府信息公开不够及时，准确，全面。5 借公务接待之机公款吃喝，接待标准，作陪人员安排，礼品准备等不严格按规定执行，借机公车私用。6 防控措施及承诺 1 完善并严格执行公章保管制度，不盖情面章。2 切实执行保密规定，落实技防措施，防止泄密事件发生。3 严格执行政府采购制度，按规定采购大宗物品；小宗物品采购做到公开透明，维护公家利益。4 完善并严格执行公务接待规定和公车使用规定。5 严格执行政府信息公开条例，及时准确全面公开依法公开的政府信息，做好依法申请公开工作。6 岗位廉政风险点和自我防控承诺表 科室 办公室 姓名 周松平岗位职务 副主任 个人 工作 职责 职能

1、协助主任做好部分政府采购的具体事务工作，负责固定资产的管理。

2、市政府的公文信息的发送。

3、负责办公楼的日常管理，及时发现房屋、消防、供电、供水、卫生、绿化等方面的问题，并及时汇报落实整改。

4、负责有关会议的准备工作。

5、负责另星物资的采购。

6、承办领导临时交办的工作。

7、负责短信息发送。廉政风险点内容 1 不按规定采购物资，或零星采购物资可能出现质量不符合要求、服务不到位等。2 不按规章制度管理固定资产，造成固定资产损毁。3 局机关大楼安全管理不严，发现问题不及时汇报和按要求落实整改，酿成重大损失。4 会议准备不够充分，造成会议达不到预期效果。5 公文、短信发送不及时，可能造成资源共享滞后。6 7 防控措施及承诺 1 严格按政府采购规定进行物品采购，另星物资采购选择质量可靠，信誉度高，售后服务保证的商店购买。2 进一步加强巡查工作，及时发现问题积极落实整改。3 加强对固定资产的管理。4 按规定要求及时发送公文信息。5 主动做好会议服务，按时完成领导交办的临时工作。6 岗位廉政风险点和自我防控承诺表 科室 办公室 姓名 裘 校 岗位职务 副主任 个人 工作 职责 职能 1.负责事关全局重要文件和领导重要讲话文稿的起草工作。2.协调局领导做好重点课题调研工作。3.做好局党委理论学习中心组学习秘书工作。4.做好局机关工作月报、每月纪事和工作安排。5.承办局领导临时交办的工作。廉政风险点内容 1 未按规定建立保密制度，落实保密措施。2 未能深入调查研究，重要文件和文稿起草不够准确、全面。3 在领导身边工作，存在优越感，服务基层和群众意识不强。4 5 6 7 防控措施及承诺 1 加强学习，增强保密意识，严格执行保密规定，防止泄密事件发生。2 加强业务学习，提高综合文字工作和调研工作能力。3 认真遵守首问接待责任制度，主动做好群众来访接待和服务基层工作。4 5 6 7 岗位廉政风险点和自我防控承诺表 科室 办公室 姓名 刘开方 岗位职务 文书 个人 工作 职责 职能 1．负责保管并严格按规定正确使用公章，保障用章安全。2．收文及时登录、送阅，确保公文流转顺畅，纸质文件存放规范、安全。3．对领导签发的文件，及时登记编号交办文印室印制，正确盖章，及时发送。

4、负责文书档案的整理归档工作。5．负责对学校档案工作的监督指导工作。6．负责对信访件的登录收发工作。廉政风险点内容 1 未按规定保管使用印章。2 没有严格按保密规定收发、传阅、保管和销毁保密文件。3 来文没有及时送阅及转办，造成工作失误。4 发文没有及时发送，造成工作延误。5 档案管理混乱，不按时移交、归档，造成重要文件遗失等不良后果。6 对学校档案工作的监督指导缺失，致使学校档案工作滞后。7 信访件没有及时送阅、转办，造成工作延误。防控措施及承诺 1 严格执行公章保管使用规则，不盖人情章。2 加强学习，增强保密意识，提高执行保密规定的自觉性，防止泄密事件发生。3 加强业务学习，不断提高办事和文档管理能力。认真细致。踏实办事，严防出差错 岗位廉政风险点和自我防控承诺表 科室 办公室 姓名 周宴余 岗位职务 个人 工作 职责 职能 1.负责信息宣传工作。2.负责文件收发，包括市长信箱、局长信箱的接受与反馈。3.远程教育网相关工作。4.承办领导临时交办的工作。廉政风险点内容 1 未按规定的保密制度落实保密措施。2 没有及时收文、发文，造成工作延误。3 未及时、准确、全面的报信息、作宣传。4 5 6 7 8 防控措施及承诺 1 加强学习，增强保密意识，严格实行保密规定。2 加强业务学习，及时收发文件。3 严把信息宣传关，提高宣传力度。4 5 6 7 岗位廉政风险点和自我防控承诺表 科室 办公室 姓名 张成龙 岗位职务 驾驶员 个人 工作 职责 职能 根据本局及上级主管部门的工作要求，做好本职工作，认真学习交通法规，仔细维护车辆，确保安全行车，及时完成领导交办的工作，并协助做好办公室其他工作。廉政风险点内容 1 不按规定私用公车或开人情车。2 3 4 5 6 7 防控措施及承诺 1 加强交通法规知识学习，安全驾驶。2 严格按规定用车。3 4 5 6 岗位廉政风险点和自我防控承诺表 科室 人事科 姓名 方觉铭 岗位职务 副科长 个人 工作 职责 职能 1．做好教职工工资调整及管理工作。2．办理在职教职工的退休手续。3．教职工的专业技术职务评审工作。4．做好有关来信来访工作。5．做好教职工社保、医保工作。6．完成领导布置的其他工作。廉政风险点内容 1 不按规定办理工资晋升及调整等业务事项。2 不按规定办理教职工的退休手续。3 不按规定办理教职工的专业职务评审。4 不按规定办理教职工的社保、医保。5 6 7 防控措施及承诺 1 严格按工资晋升及调整的政策文件办理。2 严格按政策规定办理在职人员的退休手续。3 严格按职称评审文件的规定做好资格审查关。4 严格按社保、医保的有关文件规定办理教职工的社保、医保。5 岗位廉政风险点和自我防控承诺表 科室 人事科 姓名 徐夏敏 岗位职务 副科长 个人 工作 职责 职能 1.协助抓好有关师资培训工作。2.协助做好小学教师职务评审工作。3.协助做好教师专业技术职务聘任工作。4.协助做好各级各类先进的评比推荐工作。5.协助科室内同志做好各项工作。6.完成领导布置的各项工作。廉政风险点内容 1 对教师职评中出现的各种问题的处理。2 对教师专业技术职务聘任中出现问题的处理。3 对教体系统各类先进评比条件的审核。4 5 6 7 8 防控措施及承诺 1 严格按照文件精神做好教师职评工作。2 严格按照文件精神做好教师专业技术职务聘任工作。3 严格按照文件精神做好先进参评对象的资格审查工作。4 5 6 7 岗位廉政风险点和自我防控承诺表 科室 人事科 姓名 郭建明 岗位职务 个人 工作 职责 职能 1．直属支部党务工作。2．全市学校教职工考核工作。3．系统内事业单位的年检工作。4．科室内信息报道和领导交办的其他工作等。廉政风险点内容 1 不按规定发展党员。2 不按规定比例对教职工的考核进行把关。3 不按规定办理年检业务。4 5 6 7 防控措施及承诺 1 严格按《党章》及其它有关规定发展党员。2 严格按规定的比例对教职工进行考核。3 严格按规定办理年检业务。4 5 6 7 岗位廉政风险点和自我防控承诺表 科室 人事科 姓名 卢桂凤 岗位职务 个人 工作 职责 职能 1．做好教职工人事档案管理工作。2．负责指导教育系统计划生育工作。3．协助做好考察、调配等工作。4．做好教师资格认定有关工作。5．负责编制教育系统教职工名册。廉政风险点内容 1 对教师资格认定中出现的各种问题的处理。2 3 4 5 6 7 防控措施及承诺 1 严格按浙江省实施的《教师资格条例》细则执行。2 3 4 5 6 7 岗位廉政风险点和自我防控承诺表 科室 普教科 姓名 王焕才 岗位职务 副科长 个人 工作 职责 职能 1．主持科室全面工作。2．协助领导规划学校网点布局设置。3．指导学校严格执行教育法规。4．具体负责全市学校教育管理。5．负责小学、初中、高中招生管理工作。廉政风险点内容 1 执行教育法规不严。2 学校教育管理指导随便。3 招生过程中索要或收受礼品、礼金。4 5 6 7 防控措施及承诺 1 加强政策法规学习，熟悉管理业务。2 认真指导学校教育管理，不断提高指导能力。3 严守招生纪律，做到严格自律。4 5 6 7 岗位廉政风险点和自我防控承诺表 科室 普教科 姓名 张国良 岗位职务 副科长 个人 工作 职责 职能 1．协助领导做好普高教育、教学管理工作。2．负责全市中小学科普工作。3．协助领导做好普高招生工作。廉政风险点内容 1 未按招生制度安排就学。2 未按加分政策给考生加分。3 科普竞赛活动中未按成绩设奖。4 不科学地分解高考期望目标。5 6 7 防控措施及承诺 1 严格遵循招生制度招生，杜绝人情招生。2 严格按照加分政策加分，不徇私枉法。3 在各类竞赛活动中，做到公开、公平、公正。4 按照高考成绩统计规律，科学分解高考期望目标。5 6 7 岗位廉政风险点和自我防控承诺表 科室 普教科 姓名 裘春源 岗位职务 副科长 个人 工作 职责 职能 1.协助分管全市中小学幼儿园艺术教育。2.协助分管全市中小学学生电子学籍管理。3.协助分管小学教育管理。廉政风险点内容 1 未按规定办理转（休）学、复学等手续。2 在办理手续中接受对方礼品，接受对方宴请。3 在各类艺术活动评比中有失公平、公正、公开。4 在活动中接受学校宴请。5 6 7 防控措施及承诺 1 严格按照规定办理转（休）学、复学等手续。2 耐心做好家长接待工作，尽快办理好各项手续。3 严于律己，在组织活动中做到公平公正公开。4 5 6 7 岗位廉政风险点和自我防控承诺表 科室 普教科 姓名 李炳炎 岗位职务 个人 工作 职责 职能 协助做好普高教育管理等工作。廉政风险点内容 1 接待来访态度方法等。2 宴请吃喝。3 招生工作时政策把关，情面把关。4 5 6 7 防控措施及承诺 1 加强学习。2 加强纪律观念。3 加强自身修养。4 5 6 7 岗位廉政风险点和自我防控承诺表 科室 普教科 姓名 楼利洪 岗位职务 团工委书记 个人 工作 职责 职能 1.协助领导做好中小学生德育教育工作。2.协助领导做好特色教育工作和全市语言文字工作。3.做好教体系统共青团工作和全市少先队工作。廉政风险点内容 1 优秀学生干部、三好学生、优秀团员（团干）评比打人情分； 2 先进班级、团支部评比有失公平、公正、公开； 3 在办理手续中接受对方礼品，接受对方宴请。4 5 6 8 防控措施及承诺 1 严格按照规定办理各项手续； 2 严于律己，在组织活动中做到公平公正公开。3 4 5 6 7 岗位廉政风险点和自我防控承诺表 科室 勤办 姓名 周东波 岗位职务 副主任 个人 工作 职责 职能 负责分管勤工俭学一线发展与管理及统计 廉政风险点内容 1 不按规定进行一线管理及统计 2 借公务接待之机公款吃喝 3 4 5 6 7 防控措施及承诺 1 严格按规定进行一产管理及统计 2 严格执行公务接待规定 3 4 5 6 7 岗位廉政风险点和自我防控承诺表 科室 勤办 姓名 钱建华 岗位职务 副主任 个人 工作 职责 职能 1．负责学校物品政府采购管理工作。2．负责学校食堂、校店招投标管理工作。3．负责学校校簿、校服、学生生活用品采购工作。廉政风险点内容 1 部分学校未按规定采购。2 部分学校食堂、校店承包期到期未按规定公开招投标而续包。3 4 5 6 7 防控措施及承诺 1 严格按规定办手续，应先批后买。2 原则上食堂、校店承包期到期应重新招投标。3 4 5 6 7 岗位廉政风险点和自我防控承诺表 科室 勤办 姓名 钱子平岗位职务 勤办副主任 个人 工作 职责 职能 1.负责帮困助学工程和爱心营养餐工程的组织实施工作。2.负责大学生助学贷款和应征入伍学生学费补偿、代偿的审核工作。3.负责勤办（校企公司）的资产管理和财务报销工作。4.协助主任组织开展校（园）方责任保险工作。廉政 风险 点内容 1 未按政策规定严格审核，造成不合政策规定的学生享受助学资金或没有做到应助尽助。2 未按政策规定严格审核，造成助学贷款不能及时偿还。3 不按规定管理、登记资产，造成资产流失或损毁。4 在向核算中心报帐工作中，对支出的原始凭证审核、检验工作不细致，导致实际不合要求的原始凭证进行报帐。5 防控 措施 及承诺 1 严格按政策规定组织实施帮困助学工程和爱心营养餐工程，做到公开及时，应助尽助。2 严格按政策规定进行网上申报和审核，并与当地银行做好衔接，及时做好应征入伍学生学费补偿、代偿的审核工作。3 严格按嵊州市行政事业单位国有资产管理要求，做好资产的登记和管理工作。4 认真执行财务制度，严格把好费用报销关、资金进出关。岗位廉政风险点和自我防控承诺表 科室 体育科 姓名 俞益军 岗位职务 副科长 个人 工作 职责 职能 1．组织开展各类体育竞赛活动。2．组织体育考核评优。3．负责体育相关证书的审批、发放。4．负责学校体育工作管理。5．负责全市业余训练工作。6．组织开展各种群众体育活动。7．参与体育设施建设规划工作。8．本科室各项综合性业务工作。廉政风险点内容 1 在办理体育相关证书时，未按规定程序及要求办理，“卡、拿、要”造成不良影响。2 组织开展各类体育竞赛，没有按照公开、公正、公平原则操作。3 体育考核评优工作有失公正，照顾关系户，人情户。4 5 6 防控措施及承诺 1 加强政治思想学习和业务学习。2 严格执行办证程序和要求。3 规范各类体育竞赛，严格执行公开、公正、公平原则。4 体育考核评优工作规范化，严格公正的操作。5 6 7 岗位廉政风险点和自我防控承诺表 科室 体育 姓名 过德富 岗位职务 个人 工作 职责 职能 1．协助体育科组织竞技与群众体育工作。2．负责健身气功站点的审批和管理。3．负责体育社团的审批和管理。4．协助绍兴市体彩中心在嵊州的网点审批和管理。廉政风险点内容 1 不按规定进行行政审批工作。2 在各项行政审批和管理中违反规定索要或以收对方礼品，接受对方宴请。3 4 5 6 防控措施及承诺 1 严格执行行政审批，规范申请审批程序。2 加强业务学习，不断提高办事管理能力。3 认真细致、踏实工作，严防出差错。4 在各项审批管理活动中，坚持公开、公平、公正原则，进一步规范操作程序，接受组织和群众监督。5 在各项审批管理中严格自律，切实维护公共利益。6 岗位廉政风险点和自我防控承诺表 科室 体育科 姓名 张哲嗣 岗位职务 个人 工作 职责 职能 协助科室同志工作 廉政风险点内容 1 以廉政建设规定要求自己，自觉做到廉政勤政 2 3 4 5 6 7 防控措施及承诺 1 2 3 4 5 6 7 岗位廉政风险点和自我防控承诺表 科室 体育科 姓名 应利钢 岗位职务 办事员 个人 工作 职责 职能 1．负责开展浙江省体育强镇创建活动。2．负责实施“新农村小康体育工程”浙江省小康体育村创建工作。3．负责绍兴市体育特色村、农村体育俱乐部创建工作。4．负责篮球、足球、排球业余训练调研工作。5．协助科长开展本级各项比赛组织工作。6．协助科长做好社会体育组织网络建设，参与社会体育组织管理工作。7．协助科长开展体育“三下乡”活动。廉政风险点内容 1 不按创建活动规定程序进行审报、实地踏看、评估等事项。2 不按规定审报创建单位，向创建单位索要或收受礼品，接受对方宴请。3 未按规定了解各训练点实际训练情况，只做纸上谈兵，敷衍了事。4 未按规定组织各项赛事，对比赛的运作及结果进行人为的操作。5 6 7 8 防控措施及承诺 1 加强对创建标准的学习，严格按照创建标准确定申报单位。2 严格按照有关文件规定办理确定申报单位，做到实事求是,公正客观。3 严格按照科室工作计划，多与训练点教练交流、讨论等互动活动，发现问题，及时上报、处理。4 加强对各项比赛的业务学习，提高自身素质，严格按照有关比赛的竞赛规程执行。5 6 7 岗位廉政风险点和自我防控承诺表 科室 安监科 姓名 刘立红 岗位职务 负责人 个人 工作 职责 职能 1．负责安监科的日常管理工作。2．负责教体系统安全管理监督工作。3．负责安全隐患督查工作。4．协调相关部门，牵头相关科室做好安全事故的应急处置。5．负责对安全事故的调查、处理工作。6．负责安全专项经费监管工作。廉政风险点内容 1 安全责任不落实，安全制度不落实，造成责任事故。2 对已发现的安全隐患，未能及时采取相关措施而造成安全事故。3 已发生的安全事故，因未及时处理而产生新的安全事故 4 专项经费监管不到位而造成工作失误。5 防控措施及承诺 1 建立完善科学的安全工作考核制，落实安全责任，落实安全制度。2 建立安全隐患排查、处置、报告等完善的管理制度。3 对发生的安全事故迅速及时合理地处置。4 建立安全专项经费的使用及管理制度。5 6 岗位廉政风险点和自我防控承诺表 科室 安监科 姓名 任志军 岗位职务 个人 工作 职责 职能 1．协助科长做好学校安全监督管理工作。2．做好科室内务工作。廉政风险点内容 1 安全监管方面经验不足，敏感性欠强。2 资料管理出现差错。3 4 5 6 7 防控措施及承诺 1 加强锻炼，不断提高。2 虚心、细心、责任心上下功夫。3 4 5 6 7 岗位廉政风险点和自我防控承诺表 科室 监察室 姓名 吴亚凤 岗位职务 副主任 个人 工作 职责 职能 1.落实党风廉政建设、行风效能建设责任制。2.协助勤办做好学校物资采购招投标工作。3.完成局、室领导交办的其他工作。廉政风险点内容 1 对干部职工在党风廉政建设、行风效能建设以及工作考核上监督不力、考核不严。2 对在学校物资采购招投标工作中监督不力。3 4 5 6 防控措施及承诺 1 认真执行监察室工作规则、规程以及监察室工作人员岗位职责。2 认真落实党风廉政建设责任制、行风效能建设各项规定。3 加强政治思想学习和业务学习，不断提高自身综合素质。4 5 6 岗位廉政风险点和自我防控承诺表 科室 财基科 姓名 张奠鹏 岗位职务 副科长 个人 工作 职责 职能 1．负责学校及局本级的财务管理。2．负责学校建设规划及基本建设的管理。廉政风险点内容 1 未按规定安排专项资金。2 未按规定建立财务制度。3 未按规定实施工程公开招标。4 未按规定实施工程管理。5 6 7 防控措施及承诺 1 严格按专项资金管理条例安排，做到不截留、不移用。2 建立和完善规范系统的财务管理制度。3 严格按规定实施工程公开招标，50 万元以上工程进市招投标中心，50 元以下工程进乡镇招标中心实施公开招标。4 严格按规范实施工程管理，从勘察、设计、招标、监理、竣工验收、决算审计到建设资料归档均实施规范化管理。5 岗位廉政风险点和自我防控承诺表 科室 财基科 姓名 周士成 岗位职务 会计 个人 工作 职责 职能 1．协助科室长编制并执行教体局本级预算及学校预算，负责编报年终决算，教育经费年报。2．落实义务教育经费保障机制到位情况检查及汇报。3．基础教育债务及化解情况统计。4．严格遵守、执行国家财经法律法规和财会制度，做好会计工作。廉政风险点内容 1 编制报表数据不够准确，影响教育系统考核。2 债务统计不严密，导致漏报，影响化解任务。3 不按规定制单、审帐，导致会计核算不规范。4 5 6 7 防控措施及承诺 1 实事求是，认真编制报表、预算，准确反映事业发展水平。2 仔细核实，谨慎处理各类教育债务，做到数据准确。3 认真执行财经纪律，对违反规定或不合格的凭据拒绝入账。4 5 岗位廉政风险点和自我防控承诺表 科室 财基科 姓名 应君钗 岗位职务 个人 工作 职责

篇2：风险点排查表及承诺书

篇一：保险公司自律承诺书 保险公司自律承诺书

河南省保险行业协会财产保险专业委员会：

为进一步推动保险诚信建设，提高诚信自律意识，完善自我约束监督机制，营造良好的市场经营环境和氛围，我公司愿意接受行业自律监督和检查，自2014年 5月 1日起，我公司做出并履行以下承诺。如有违反，自愿接受相应处理：

一、持续加强承保管理

1、严格按照经保险监管机关审批和备案的条款费率进行承保。不得通过批单、特别约定等方式对经保监会批准的商业车险条款和费率作出实质性变更。如有违反，愿意每单处违约金5000元。

2、承保时向客户说明保险责任、责任免除、保险金额确定、保险费率调整系数的使用项目及相应规定。承诺严格按照费率规章据实、合规使用费率系数。承诺不在客户不知情或没有交纳保费的情况下，以客户名义签订任何险种期限的保单。如有违反，愿意每单处违约金5000元。

3、车险承保必须留存行驶证正、副本复印件或在承保系统中留存扫描件。无牌照车辆（含非新车）承保必须同时提供足以显示发动机号码、品牌型号、价格等内容的车辆合格证（或车辆登记证书）复印件和购车发票复印件（进口车辆：可提供货物进口证明书（报关单）等），每单必须存有 客户签章的投保单，投保人为个人的可以签名。如有违反，愿意每单处违约金2000元。

4、涉及保费减少的批改，需提供投保人签章（签名）的申请；对于退保批改，在提供投保人签章（签名）申请的同时，还应将保单正本及前期的相关批单同时收回并附后。如保单正本、相关批单无法提供或丢失，应提供投保人出具的情况说明或由投保人批改申请书中说明情况。如有违反，接受下列处理：

（1）无投保人签章（签名）申请，愿意每单处违约金5000元。

（2）退保批改，缺少保单正本及前期的相关批单又无投保人出具情况说明的，愿意每单处违约金5000元；

（3）伪造投保人申请或虚假手续，愿意每单处违约金10000元。

5、我公司承保交强险时，承诺按照《中华人民共和国车船税法》、《中华人民共和国车船税法实施条例》、《河南省车船税实施办法》、《河南省车船税代收代缴管理办法》等法律法规规定，足额代收代缴车船税。

（1）我公司及分支机构严格履行随车代收代缴车船税义务，认真做好车船税代收代缴工作。承诺足额代收代缴车船税，不随意捏造完税凭证、弄虚作假，不通过修改车辆整备质量、排气量等手段录单。违反规定的，愿意每单处违约金5000元。地市分支机构违反规定的，由地市协会参照该 意见进行处理；当地没有分支机构通过代理机构等形式出单违反规定的，对省公司进行处理。

（2）我公司及分支机构对于已经缴纳车船税的机动车，不再重复代收代缴车船税，但须将其完税凭证号和出具凭证的税务机关名称录入“交强险”业务系统并留存完税凭证原件或影印件。违反规定的，愿意每单处违约金2000元。

6、在保险业务活动中不给予或者承诺给予投保人、被保险人、受益人保险合同约定以外的保险费回扣或者其他利益。如有违反，愿意每单处违约金5000元。

7、车险电、网销渠道业务不赠送礼品、不赠送保险产品、不支付手续费、不以测算保费抽奖等变相降费形式进行不正当竞争,不在车行或其他代理渠道场所销售电网销产品、设立销售网点。如有违反，愿意每单处违约金5000元。

8、不签发“鸳鸯保险单”，不开具“鸳鸯保险费发票”。如有违反，愿意每单处违约金10000元。

9、妥善保管与保险中介机构代理销售车险产品书面协议，以备行业协会自律检查。如检查发现不按协议标准支付手续费的，愿意按照超出金额的10%-30%接受违约处理。

二、切实提高理赔服务水平

10、保险车辆出险后，承诺由我公司查勘定损人员或者我公司委托的保险中介机构、其他同业公司查勘人员进行现场查勘、定损工作，并出具查勘报告及定损单。如有违反，愿意每案处违约金5000元。

11、按照落实《郑州市机动车辆交通事故快速处理办法》的需要，我公司在郑州市场设臵的各个快速理赔中心派驻工作人员或委托公估公司处理本公司承保的案件，派驻人员不再兼任本公司的值班及派驻点之外的查勘定损工作。如有一处没有派驻工作人员或没有委托公估公司处理，愿意每处处违约金5000元；因公司原因导致派驻人员工作时间脱岗在30分钟以上，愿意每次处违约金500元。

12、保险车辆出险理赔时，严格按照保险条款中赔偿处理相关规定执行。如有违反，每案处违约金5000元。

13、认真执行《河南省保险行业机动车辆理赔服务基本规范》，提升车险理赔服务质量，如有违反，愿意每单处违约金2000元。

14、严格遵守我公司向社会公开的服务承诺。如有违反，愿意每案处违约金2000元。

15、妥善处理客户投诉，畅通投诉渠道。如因公司原因造成群体上访或社会较大影响的，愿意每案处违约金5000元。

16、不强制指定或变相强制指定车辆维修单位。如有违反，每案处违约金2000元。

17、如需客户补充提供其他理赔资料的，做到一次性告知。如有违反，每案处违约金2000元。

18、与被保险人或受益人达成赔偿或者给付保险金的协议后10日内，履行赔偿或者给付保险金义务。如有违反，每次处违约金2000元。

19、认真执行代位求偿的相关规定，履行相关义务，不推诿扯皮。如有违反，愿意每案处违约金2000元。20、认真遵守《河南保险业查勘理赔定损人员管理自律公约》，加强教育培训和日常管理，提升素质和服务水平。如有违反，愿意按照《河南保险业查勘理赔定损人员管理自律公约》接受处理。

三、严格加强财务管理

21、手续费支付严格执

行代理业务“跟单、跟渠道”相关规定。个人代理必须签订《代理合同》，销售人员信息完整准确（应注明其手续费收入账号或卡号），且持有资格证、执业证；专、兼业代理渠道，必须具备保险监督管理部门核发的许可证且具备完善的工商营业手续，并签订专、兼业代理合同（应注明其手续费收入账号）。如有违反，愿意每单处违约金5000元。

22、手续费支付严格执行代理业务“跟卡、跟帐”相关规定。以财务为支付口径发生的手续费支付事项，手续费支付对象及金额必须与业务系统保持一致。如有违反，愿意每单处违约金5000元。

23、涉及退还保费的，按照以下财务支付方式处理：

（1）批单涉及保费减少的，投保人为单位时，不论投保人是否出具委托书，必须将减少的保费以转账形式转入单位账户；投保人为个人时，减少的保费不支付给投保人以外 篇二：XX单位合规经营承诺书 XX单位合规经营承诺书

一、保险兼业代理资质要求

1、烟台保监分局依法对保险兼业代理资格申请、延续、变更等事项实施行政许可，对保险代理业务活动的开展实施监督管理。

2、开展保险代理业务的机构，应当事先经烟台保监分局批准取得《保险兼业代理业务许可证》，并向工商行政管理部门办理营业执照的变更手续。《保险兼业代理业务许可证》有效期限为1年，相关机构在有效期满前2个月应向烟台保监分局提出延续申请。我局将根据申请机构试点期间的经营情况作出是否批准延续的决定。

3、开展保险代理业务的机构，应将《保险兼业代理业务许可证》放臵于营业场所的明显位臵并妥善保管。任何单位和个人不得伪造、变造、出租、转借、转让保险许可证。

二、保险兼业代理执业要求

4、保险兼业代理机构应当按《保险兼业代理业务许可证》载明的业务范围开展保险代理业务，需要变更许可证事项的，应事先报经烟台保监分局批准备案。

5、保险兼业代理机构只能在其主业营业场所内代理保险业务，不得在营业场所外另设代理网点。

6、保险兼业代理机构向保险公司投保自身的财产保险或人身保险，视为保险公司直接承保业务，保险兼业代理人 不得提取代理手续费。

7、保险兼业代理机构应与保险公司及时结算保费和交接有关单证，不得挤占挪用保费。

8、保险兼业代理机构应与合作保险公司签订委托代理协议，并严格执行协议约定的业务范围、代理权限、代理手续费比例、代理手续费结算专用账户信息。交强险业务每单手续费比例区间为0－4%，商业车险每单手续费比例区间为0－8%，非车险业务每单手续费比例区间为0－15%。如认为有突破此手续费区间的必要，需合作双方联合行文请示，说明理由并同意烟台保监分局举行听证或向社会公示，审查同意后方能突破。

9、代理手续费必须通过保险公司转账方式（银行汇款、网银付款、银行转账支票付款等）支付至保险兼业代理机构名称一致、专用于收取手续费的银行账户。严禁收取任何代理合同规定手续费之外的利益。

10、保险兼业代理机构应当凭《保险兼业代理业务许可证》向主管地税机关领购《保险中介服务统一发票》，取得手续费时向被代理的保险公司开具《保险中介服务统一发票》。

11、保险兼业代理机构应当以被代理保险公司为单位建立业务台账，逐笔登记保单信息及代理手续费等内容。

三、处罚办法

12、车行类保险兼业代理机构有下列情形之一的，烟台保监分局不予延续许可证有效期：

（1）许可证有效期届满，没有申请延续；

（2）不再符合申报保险兼业代理资格条件；

（3）内部管理混乱，未能按照规定管理兼业代理业务；

（4）存在严重损害消费者利益、扰乱保险市场秩序等重大违法违规行为；

（5）连续6个月未开展保险代理业务。

13、车行类兼业代理机构因下列情形之一退出市场的，烟台保监分局依法注销兼业代理业务许可证，并予以公告：

（1）许可证有效期届满，烟台保监分局不予延续；

（2）许可证依法被撤回、撤销或者吊销；

（3）法律、行政法规规定的其他情形。

14、保险兼业代理机构及其从业人员开展保险代理业务，不得有以下行为：（1）欺骗保险人、投保人、被保险人或者受益人；

（2）隐瞒与保险合同有关的重要情况；

（3）阻碍投保人履行本法规定的如实告知义务，或者诱导其不履行如实告知义务；

（4）给予或者承诺给予投保人、被保险人或者受益人保险合同约定以外的利益；

（5）利用行政权力、职务或者职业便利以及其他不正 当手段强迫、引诱或者限制投保人订立保险合同；

（6）伪造、擅自变更保险合同，或者为保险合同当事人提供虚假证明材料；

（7）挪用、截留、侵占保险费或者保险金；

（8）利用业务便利为其他机构或者个人牟取不正当利益；

（9）串通投保人、被保险人或者受益人，骗取保险金；

（10）泄露在业务活动中知悉的保险人、投保人、被保险人的商业秘密。

保险兼业代理机构如存在上述行为，由烟台保监分局责令改正，处五万元以上三十万元以下的罚款；情节严重的，吊销业务许可证。

15、保险兼业代理机构未取得许可证，非法从事保险代理业务活动的，由烟台保监分局予以取缔；没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五万元的，处五万元以上三十万元以下的罚款。

16、保险兼业代理机构未按照规定设立专门账簿记载业务收支情况的，由烟台保监分局责令改正，处二万元以上十万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销业务许可证。

17、保险兼业代理机构有下列行为之一的，由烟台保监 分局责令改正，处十万元以上五十万元以下的罚款；情节严重的，可以限制其业务范围、责令停止接受新业务或者吊销业务许可证：

（1）编制或者提供虚假的报告、报表、文件、资料的；

（2）拒绝或者妨碍依法监督检查的；

18、保险兼业代理机构开展保险代理业务，应当遵守《中华人民共和国保险法》、《保险兼业代理管理暂行办法》等规定，相关规定可登录中国保监会网站查询。

本承诺书一式两份，烟台保监分局、车行各执一份。烟台保监分局联系部门：监管科

联系电话：0535-6868355 传真电话：0535-6866777 请将下面的黑体字抄写在空白横线处 本机构已对上述《保险兼业代理监管政策承诺书》详尽阅知并承诺遵守。

申报机构负责人签名： 申报机构名称（公章）

年 月 日 年 月 日 篇三：合规承诺书 合规承诺书

一、严格遵守《中华人民共和国反不正当竞争》等有关禁止商业贿赂行为规定，坚决拒绝商业贿赂、行贿及其他不正当之商业行为的馈赠。

二、不准以公司或个人名义接受任何供应商、合作方等的任何馈赠，如：直接或间接索取、收受金钱、物品、有价证券及任何形式的馈赠礼金等物品。

三、不准以公司或个人名义给予任何客户、政府部门人员等任何馈赠，如：直接或间接赠送金钱、物品、有价证券及任何形式的馈赠礼金等物品。

四、不准向任何客户、政府部门人员、供应商、合作方等报销应由个人支付的各种费用，同时也不准在任何客户、政府部门、供应商、合作方等部门兼职。

五、不向任何客户、政府部门、供应商、合作方等用公款支付吃请玩乐，包括（营业性歌厅、舞厅，夜总会等娱乐活动。）

六、不得接受客户或政府部门安排亲朋好友到我司工作，或参与业务经营活动。

七、在对外交往中不泄露公司任何商业秘密，包括财务数据、销售数据、客户名单、供应商信息、产品信息及政策、公司发展战略等所有的信息。不贪 污、侵占公司财产，不以任何形式搞虚假报销，不从事其他兼职工作，不损害公司利益。

篇3：风险点排查表及承诺书

廉洁风险防控管理是加强反腐倡廉的一种有效手段, 通过运用管理学中的“风险管理”等先进理念和科学方法, 把建立风险防范机制与对权力的监督充分结合起来, 将预防工作落实到权力运行的全过程, 这也体现了反腐倡廉工作向科学化、制度化、规范化推进。开展廉洁风险防控管理的主要环节有:风险点的排查、制定防范措施、措施落实等等。其中, 风险点的排查即查找岗位廉洁风险点是廉洁风险防控管理的基础, 是最为重要的环节。风险点查找不全或找不准, 后续的防范措施就没有针对性, 笔者就水泥生产企业中如何开展岗位廉洁风险点排查谈几点粗浅的认识。

1 正确认识岗位廉洁风险点排查的必要性

查找廉洁风险点, 就是将单位或个人可利用工作之利为自已带来方便或谋取“利益”的各种“潜规则”给予公布于众, 要想让当事人将涉及切身利益的行为给予曝光, 无异于“褫其华衮, 示人本相”, 难度可想而知, 这就要在思想上加以引导, 帮助提高认识, 理清思路。

首先, 要让干部职工认识到“人人都有风险点, 个个岗位都有风险点”。就水泥企业而言, 除掌握人、财、物等资源分配、审批权力的领导干部、关键岗位人员外, 基层的仓库管理员、化验室取样员、地磅司磅员甚而至于门卫岗位等间接参与管理的一般岗位人员都有可能存有廉政风险, 一旦徇私舞弊, 同样会给企业带来损失。因此, 哪怕是身处最基层的职工都要明确风险就在身边、就在岗位上, 抓好廉政风险点防范管理工作不仅能保证正确履职, 而且能确保岗位人员的自身安全, 从而提高全体人员的思想认识。实践证明, 许多腐败问题的发生, 是因为党员干部或关键岗位人员依法依规办事的自觉性不强、或者管理和监控制度不严密、缺位导致的。实施廉洁风险点排查, 就是要通过查找风险、公开风险、制定防控措施, 不断强化风险意识, 确保不犯错误或少犯错误, 对党员干部和岗位人员能起到保护作用, 增强他们的主动参与查找的意识。

其次, 要明确认识廉洁风险防范管理是党风廉政建设领域重大实践, 防病胜于治病, 治本胜于治标, 找准风险源有利于更好地健全预防腐败工作的长效机制, 进一步增强企业党风廉政建设和反腐倡廉工作实效。要从加强党风廉政建设的高度认真对待, 重点解决“为什么要查找”、“怎么查找”的问题, 让他们勇于和敢于“揭短”, 把薄弱环节露出来, 增强他们自身的防范意识。

最后, 找准、找全廉洁风险点, 才能有的放矢地健全制度、强化管理、规范权力运行, 维护企业、职工的合法权益, 密切干群关系, 调动职工的生产积极性, 使权力的行使和工作流程能在阳光下运作, 形成风正气顺的氛围, 促证企业的经营管理活动健康进行。

2 廉洁风险点查找要求

一是领导干部要做好表率。领导干部对廉洁风险点的查找意识很大程度上决定了整个查找工作的进展和深度。各单位领导干部要率先垂范, 带动大家, 放下包袱, 积极主动对照岗位职责, 仔细查找, 集体讨论, 切实发挥自身表率作用, 这样才能带动下属的主动性。

二是风险点查找要突出“实、准、严”。

“实”就是要根据工作职责和岗位特点, 按照权力运行流程, 一步一步查、一个环节一个环节找, 查深、查透、查清、查准具有岗位特征的廉洁风险点, 使找出的风险点可预见能防控。

“准”就是要根据风险点和可能造成的后果, 准确合理确定一、二、三类风险等级, 根据各职能岗位潜在的风险程度划分等级。

“严”就是要根据不同的风险等级, 结合工作制度和工作程序, 以及预防控制的难易程度, 制定规范可行的防范措施, 做到一级风险严格防、二级风险经常防、三级风险自觉防。

3 查找岗位廉洁风险点的角度

要查找岗位廉洁风险点, 可从重点人群划分、岗位廉洁风险点主要形成原因等角度分类查清找准, 为制定风险防控措施提供依据。

3.1 按人群划分分类

一是查找单位风险。重点查找领导班子在“三重一大”议事决策以及经营管理过程中容易产生腐败行为的风险因素、风险点及主要表现形式, 由领导班子集体审定。

二是查找部门风险。主管人、财、物和具有审批、处罚权的部门, 要根据部门的职能和权限, 组织人员从工作程序、业务流程、制度健全、自由裁量空间等方面进行梳理, 查找岗位设置、内控机制、程序体系、外部环境以及执行力等方面存在的廉洁从业风险。特别是采购、销售、财务及设备管理、质量管理、土建技改等对外往来密切的部门要作为重点查找单位, 从审批程序、工作流程进行查找, 做到无一遗漏, 报纪委审核。

三是查找岗位风险。重点组织中层干部以及有“人、财、物、事”处置权的重点岗位人员, 结合岗位职责, 对照以往履行职责、执行制度的情况, 认真分析并查找本人在在职责履行、权力行使、思想道德、外部环境等方面存在、潜在或容易发生的虚报冒领、截留克扣等风险因素、风险点及其他形式, 报所在部门审核。如对土建及技改项目建设人员要从招投标、合同订立、验收、工程结算、付款等程序查找;对备品配件采购岗位人员要从比价、审批、合同订立、验收入库、付款等工作流程来查找。

3.2 按岗位廉洁风险可能产生的原因分类

一是查找制度机制风险。主要查找由于工作制度缺乏执行力、工作程序缺乏明确规定、工作时限、标准、质量缺乏明确约定、个人自由裁量空间较大缺乏有效制衡和监督制约, 可能造成行使权力失控、工作行为失范、导致滥用职权等严重后果的廉政风险。

二是查找思想道德风险。主要查找由于个人私欲、私利等自身思想道德偏差或因他人请托等, 可能造成个人行为失范或职业操守发生偏移、工作行为失控、或授意他人违反规定导致管理结果不公平不公正构成以权谋私等严重后果的廉政风险。

三是查找外部环境风险。主要查找在职权行使过程中, 被管理对象为达到个人目的可能对管理者进行利益诱惑或施加其他非正常影响导致管理者行为失范的廉政风险。

在通过以上方式查找的基础上, 对查找出的廉政风险点进行分类汇总、列出纲目。重点是围绕制度建设、业务流程和“三重一大”、思想防范等方面的关键环节, 进行梳理, 并编制本单位《廉政风险防范管理手册》, 为有效监控行政权力运行提供依据。

4 岗位廉洁风险点查找结果的运用

(1) 认真评估界定, 科学划分等级。梳理和汇总排查出来的风险点, 根据各单位的岗位职能特点和实际工作, 通过认真分析、对比和归纳, 可确定采购管理、销售管理、土建及技改工程审批实施、物资管理、财务管理、人力资源管理等六大风险领域, 细化风险点, 将排查出的风险点划分为三个级别。风险等级主要从两个渠道确定:一是根据各职能岗位潜在的风险程度划分等级。对可能产生违法行为的潜在风险确定为一级风险, 对可能产生违纪行为的潜在风险确定为二级风险, 对可能产生违规行为的潜在风险确定为三级风险。二是根据群众举报反映问题的严重程度划分等级。有群众举报、反映经调查或在管理检查、工作督查、党风廉政责任制考核中发现有违法苗头的为一级风险, 发现有违纪苗头的为二级风险, 发现有违规苗头的为三级风险。对三级风险点, 根据风险等级和类别加强监控。

(2) 制定防范措施, 形成防范机制。围绕排查确定的各类风险点, 对照业务工作的各项法规制度, 有针对性地制定防范风险的具体措施、办法及廉政承诺, 形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防范机制。

一是进一步规范岗位职责。明晰岗位职责, 使各个岗位、环节间相互衔接、互相制衡, 从源头上预防违法违纪行为的发生。组建专门的工作组, 增强管理合力, 规范管理行为。进一步细化裁量标准, 明确裁量权限, 有效降低生产经营管理中自由裁量权过大带来的管理风险。针对管理存在的薄弱环节, 进一步完善相关制度, 有效堵塞各种可能的漏洞。

二是规范生产经营管理流程。明确各管理环节管理主体、管理权限、管理依据、工作流程等, 对照实施, 确保管理程序合法。特别是在采购、销售管理中, 要充分运用采购、销售系统管理软件, 建立数据库, 强化自动监督功能, 确保管理活动的及时性、客观性、公正性, 也为责任追究提供依据。

5 结语

查实、查清廉政风险点的过程, 是提高对重点岗位、重点环节潜在风险的认识过程, 也是梳理企业管理流程, 明晰业务规律的过程, 有了相关制度的制约, 就能最大限度地降低廉洁风险, 帮助广大党员干部牢固树立“以廉为荣, 以贪为耻”的廉洁观, 增强廉洁从业意识, 为进一步明确责任、完善管理打下坚实的基础, 从源头上防止和遏制消极腐败现象的滋生蔓延。

篇4：以案溯源 慈利排查廉政风险点

2010年5月19日，慈利县国土资源局5名干部职工（其中有4名副科级以上干部）因涉嫌贪污、受贿等职务犯罪，被检察机关立案查处。现有一名同志已被县人民法院一审判处有期徒刑。事发后，慈利局党委行政班子多次召开会议深刻剖析，查摆问题，结合行业特点，从深度广度追根溯源，反复研究制定预防类似事件再次发生的对策措施。多次召开会议教育干部职工牢固树立防腐思想防线，坚决排除思想上存在的廉政风险问题，认真开展风险排查，切实加以整改，确保取得实效。

专项治理严查违法

2010年10月，在成立县国土资源领域腐败问题治理工作协调小组及其办公室的基础上，县国土资源局又成立“两整治一改革”专项行动领导小组，领导小组下设办公室，办公室下设综合、土地市场治理、矿业权治理、深化改革研究、案件协查5个工作小组。制定印发了《慈利县国土资源领域腐败问题治理工作实施方案》、《全县国土资源系统开展岗位廉政风险教育活动实施方案》等文件，指导和落实治理工作。

2010年，慈利县结合工程建设领域突出问题专项治理工作，全面加大对国土资源特别是土地违法案件的查处力度。全年共立案15起，结案12起，动态巡查52次，发现违法用地行为16起，现场制止16起，下达相关法律文书82份，撤销建房占地许可证11户。配合县纪委、清房办查处县城周边13个村（居委会）国家干部职工占用集体土地建私房44户，外迁户占用集体土地建私房32户，处罚补办手续47户，收缴罚款58万元，补交出让金155万元，其他税费30万元。为彻底解决土地审批出让监管方面存在的问题，2010年7月，局长谷学军带领部分班子成员和股、室、所负责人到桃源、澧县、桃江等县进行学习考察，撰写了大量调研材料，经过反复讨论研究，制定完善了《集体会审制度》、《国有建设用地使用权出让公开选择拍卖公司管理（暂行）办法》、《国有建设用地使用权底价确定（暂行）办法》等6项制度。坚持用制度管人，严格规范工作人员行为。

全方位风险排查

继全县工作会议之后，2010年11月23日，慈利县局又召开了各二级机构、国土资源所纪检监察员工作会议。并结合该县实际，深入开展警示教育活动，开设了投诉举报电话和举报信箱，畅通了来信来访和投诉举报受理渠道。

同时，慈利认真开展廉政风险点排查。廉政风险排查分个人、股室、单位3个方面，在全系统全体干部中开展，从上到下，从部门到群众，根据每个岗位的不同特点，采取“自己找、大家提、组织点、相互帮和集体排查”的方式，形成了主要领导给班子成员查、班子成员给部门负责人查、部门领导给干部职工查、干部职工给体领导查的工作格局，坚持“对岗不对人，对事不对人”的原则，紧扣“查得住、防得牢、控得住”3个关键环节，严格履行对照岗位职责，多渠道、多方面排查。每个干部职工认真填写了《个人岗位廉政风险点和自我防控承诺表》，经本部门领导和局分管领导审查后上报。14名副科级以上干部上报到市局党组和县协调领导小组办公室。各股室二级单位、国土资源所均按要求认真填写了股室、单位《廉政风险点和防控承诺表》。整个廉政风险点排查工作已于11月30日全部完成，全县共排查个人廉政风险点58个，股室风险点22个，单位廉政风险点47个。

篇5：风险点排查及措施

关于“廉政风险点排查及防控”工作的

报告

习水县教育局：

根据县教育局的会议精神，我校成立廉政建设领导小组，对我校的各项工作的风险点进行排查。现将排查情况报告如下：

一、廉政建设工作领导小组名单： 组 长：蒲定才 副组长：袁小洪

成 员：曾玉生 李文勇 曾凡中 何本德 任家信 镇属各学校校长

二、具体情况 岗位：校长、书记 风险点：

1、利用职务和职权上的影响谋取不正当利益；

2、不依法履行职责，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞“一言堂”。

3、党建工作虚设，未履行监督责任； 防控措施：

1、坚持依法治校；

2、坚持“三重一大”事项集体研究决定；

3、充分发扬民主，自学接受全校师生监督；

4、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。

5、充分发挥党组织的政治堡垒作用。岗位：副校长 风险点：

1、在人事管理、教学常规管理、招生、财务管理、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致分管部门及相关工作人员出现违法违纪行为；

2、个人不严格自律，利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。

防控措施：

1、树立全局意识，坚持重大问题集体研究；

2、严格按制度办事，落实责任制；

3、加强对分管办公室的管理，签订责任书，落实责任制。

4、带头遵守相关法律法规。

各职能部门排查：办公室、总务处、教务处、政教处、教研处

总务处 风险点：

1、违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行为；

2、出现坐收坐支、截留、挪用资金等违规违法行为；

3、对维修、维护等项目安排和验收不规范或出现质量上的失误；

4、不认真执行政府的采购制度，不严格执行资产的购置和处置；

5、对食堂管理不到位，对采购、库管等人员培训不到位，利用职务影响谋取不正当利益；

6、各类奖补资金审核不严，没有认真落实；

7、不依法履行工会义务，对学校依法治校监督不力。防控措施：

1、熟悉会计制度，依法理财，依法办事；

2、按照审批程序和标准，严把收支关口；

3、严格实行大宗物品的采购制度；

4、加强对各类奖补对象的审核，确保资金及时落实到位；

5、加强食堂管理，及时对相关人员进行培训，提高食堂工作人员的政治素质；严把关口，确保资金和人员安全；

6、及时召开教职工代表大会，对学校的重大工作进行监督。政教处 风险点：

1、对学校的安全隐患排查不及时；

2、学生的礼仪教育不力，行为习惯差；

3、对上访对象掌控不力，致使部分人员到上一级部门上访；

4、对班主任管理未能做到公平、公正，存在人情关。防控措施：

1、成立安全工作领导小组，及时对校舍及校园进行排查，确保及时发现和处理安全隐患；

2、对上访对象实行专人监控，跟踪行踪；

3、要求班主任加强对学生的礼仪教育，公正评价班主任工作；

4、按上级主管部门的要求按时上交各种资料。教务处 风险点：

1、不按规定审核学生转入、转出手续；

2、不按规定办理学籍；

3、教学制度执行不力；

4、教师常规工作检查不力，教师的考评考核有失公正。防控措施：

1、按县教育局的规定严格控制学生转学；

2、安排专人负责学籍；

3、对教师的常规工作进行严格检查。教研处 风险点：

1、校本课题没确定，没为教师创建研讨平台；

2、教研活动流于形势，未真正发挥活动的作用；

3、对各校的考试组织不到位。防控措施：

1、分学科成立研讨小组，确立教研课题；

2、及时组织试卷，按规定组织考试；

3、创设教研平台，让教学问题得以解决。

篇6：廉政风险点排查表

序号 单 位 风险岗位 风险点表现形式 1 建设局 所有岗位（1）索取、接受或者以借为名占用管理和服务对象以及其他与行使使职权有关系的单位或者个人的财物；（2）接受可能影响公正执行公务的礼品、宴请以及旅游、健身、娱乐等活动安排；（3）在公务活动中接受礼金和各种有价证券、支付凭证；（4）利用知悉或者掌握的内幕信息谋取利益；（5）违反规定多占住房，或者违反规定买卖经济适用房、廉租住房等保障性住房；（6）个人或者借他人名义经商、办企业；（7）违反规定在经济实体、社会团体等单位中兼职或者兼职取酬，以及从事有偿中介活动；（8）用公款报销或支付应由个人负担的费用；（9）用公款参与高消费娱乐、健身活动和获取各种形式的俱乐部会员资格；（10）违反规定借用公款、公物或者将公款、公物借给他人；（11）非法占有公共财物，或者以象征性地支付钱款等方式非法占有公共财物；（12）利用职权和职务上的影响为本人、亲属及身边工作人员谋取利益；（13）在公务活动中提供或者接受超过规定标准的接待，或者超过规定标准报销招待费、差旅费等相关费用；（14）违反规定干预和插手市场经济活动，谋取私利；（15）虚报工作业绩；（16）大办婚丧喜庆事宜，造成不良影响，或者借机敛财；（17）在民主推荐、民主测评、组织考察和选举中搞拉票等非组织活动；（18）以不正当手段获取荣誉、职称、学历学位等利益；（19）从事有悖社会公德、职业道德、家庭美德的活动。

组织人事管理（20）不按照规定程序和德才兼备原则推荐、考察、酝酿、讨论决定任免干部；（21）用人失察失误造成严重后果；（22）在工作调动、机构变动时,突击提拔、调整干部；

（23）在干部选拔任用工作中封官许愿，任人唯亲，营私舞弊；（24）利用职务之便私自干预下级或者原任职单位干部选拔任用工作；（25）私自泄露民主推荐、民主测评、考察、酝酿、讨论决定干部任免等有关情况；（26）采取不正当手段为本人或者他人谋取职位；（27）利用选拔任用干部或人员调整之机，谋取个人利益或为他人谋取利益；（28）考察干部不认真、不细致、不全面，马马虎虎走过场；（29）考察干部不实事求是，不客观公正，弄虚作假或故意刁难被考察人；（30）考察材料失实、失准，不能准确全面反映考察对象真实情况；（31）不执行考察工作回避制度；（32）违反规定程序和管理权限组织实施干部考核；（33）在考核中弄虚作假，不实事求是，不客观公正；（34）违反有关规定，随意建议、确定干部考核等次；（35）不按照有关规定集体讨论审定干部考核结果；（36）把关不严，审核不准，致使不符合评先标准条件的单位或个人被推荐上报，造成不良影响；（37）违反评先晋级原则，擅自授意下级办理先进称号或晋升职级申报，或私下许诺先进称号或晋升职级等，造成评先晋级工作显失公平公正；（38）不按有关规定集体讨论审定评先晋级结果；（39）不按照规定要求集体讨论审定党员发展对象；（40）放松对党员政治、思想道德方面的学习、教育；（41）不按照规定要求发展党员，或违反程序规定发展党员；（42）不按照规定标准收取党费，或挪用、截留、私分党费；（43）对政策把握不准或工作不严谨，致使干部工资发放出现失误，造成不良影响；（44）无故不及时对工作人员进行正常调资；（45）违反规定更改干部工资、福利、保险待遇标准；（46）在工资、奖金、津贴核定上违规为当事人谋取不正当利益；（47）不按照规定要求集体讨论审定人员招聘条件、程序及招考办法；（48）不按照有关规定制定招聘简章，以及向社会公开招考；

（49）保管不善，造成人事档案丢失或材料缺失；（50）管理不严，造成本人或他人擅自涂改档案信息。

财务管理（51）因财务机构、人员设置不规范，职责不明确、分工不合理、内控制度不健全，人员未经专业培训、未具岗位资格等，造成财务管理混乱，出现资金挪用、贪污等问题；（52）违反财务管理审批规定和程序，擅自直接审批经费支出；（53）不按照批复的部门预算执行，资金使用随意，专款不专用；（54）因违规办理预算编制、预算执行、决算、凭证复核记账结账、编制财务报告、会计档案管理等业务，造成预算编制不规范、凭证账实不符、财务报告不准确，给财务工作带来不良影响；（55）授意、指使或联合出纳人员共同提取现金，出现贪污、挪用公款问题；（56）票据审签把关不严，导致资金挪用、违规支出和贪污问题；（57）违规办理票据审批、领发、核算、保管，造成票据账实不符、票据账务核算错误；（58）违反阳光工资有关规定发放钱物，并假借正当列支项目名义虚开票据核销，或从下属单位、协作企业列支；（59）利用单位银行账户为其他单位或个人套取现金，私存私放公款，多头开户，截留公款；（60）虚构支出业务内容，涂改凭证金额，出现贪污问题；（61）银行票据的购买、领用、保管手续不健全，领用、核销的手续不严密，撕毁票据或盗用凭证，擅自提现；（62）支出票据的审批或授权批准手续不健全，予以报销；（63）不按照规定制单录入原始凭证，不及时传递会计凭证，影响正常工作；（64）不按照财务管理规定实行日清月结，现金、银行存款、单位公务卡等核对不及时，资金管理混乱，出现短款现象；（65）不按照有关规定严格保管个人财务信息化密码，给核算软件造成影响；（66）审计工作不实事求是，弄虚作假，审计报告不真实；（67）对单位资金使用以及社团组织收取的费用监督不到位。

资产管理（68）固定资产使用和分配不符合规定，不履行审批手续，随意转借、调换、处置、变更产权或据为私有；（69）固定资产管理混乱，账册不全、账卡不实、账务不实，造成固定资产流失；（70）因工作不尽责，造成固定资产、办公设施损坏、丢失；

（71）对列入政府采购目录范围内的物品，不经政府采购中心，擅自采购，导致损公肥私或重大损失；（72）物资采购未经审批或超越授权审批；（73）验收程序不规范，造成账实不符或资产损失；（74）重复购置，导致资产浪费；（75）公用物品采购组织不健全，操作不规范，监督无措施，导致“暗箱操作”、弄虚作假、舍贱求贵、以次充好、中饱私囊等违法违纪问题。

车辆管理（76）车辆管理不严，公车私用现象时有发生；（77）对车辆驾驶人员缺乏教育管理，违反交通法规行为时有发生，造成不良社会影响；（78）不按照审批程序维修、保养车辆，或者不按照规定到定点企业维修、保养车辆；（79）虚开车辆维修、保养票据金额报销；（80）车辆加油等行为随意、混乱，不按规定进行费用结算；（81）虚开加油票据或用他人加油票据报销。

印章档案管理（82）使用印章不履行审批登记手续，私用、乱用、滥用印章，造成严重后果；（83）工作责任心不强，造成档案缺失、损坏、外传；（84）不按照规定要求借阅、复印档案；（85）档案保密、查阅制度执行不严，私自接待查档人员，造成泄密行为。

纪检监察（86）对全局重大事项、重点工作、基建项目不认真履行纪检监察职责或者履行职责不到位，导致工作无法顺利开展或出现重大违纪问题；（87）不按规定受理和处理干部职工申诉和控告，侵害当事人合法权益；（88）对违法违纪问题隐瞒不报、压案不查或向违纪违法者透露消息，随意降低对当事人的处理决定；（89）在案件查处中泄露秘密，导致案件查处困难，举报人、证人被打击报复；（90）违反法定事由、法定程序调查处理违法违纪行为；（91）滥用纪检监察部门职权或者超越纪检监察职责范围进行监督检查；（92）贪污单位和个人上缴的钱物；（93）对信访反映的情况不调查、不处理、不上报；

（94）在信访接待工作中，工作粗暴、推诿、敷衍、拖延受理；（95）将信访人反映的情况透露给被检举、揭发人，造成信访人被打击、报复。

工会岗位（96）不按照规定标准和程序推荐、申报个人或集体荣誉；（97）群众观念淡薄，不公正维护职工群众合法权益；（98）不按照规定标准收缴工会会员费，或挪用、截留、私分会员费；（99）假借工会工作名义使用工会经费。

团工委岗位（100）不按照规定标准和程序推荐、申报个人或集体荣誉；（101）不按照规定标准收缴团费，或挪用、截留、私分团费；（102）假借团员活动名义使用团费。

工程项目建设（103）违反审批程序规定超计划发放项目资金；（104）为谋私利或部门利益，或图利施工企业，以变更、增加项目内容等为由，虚报冒领项目经费；（105）对不达质量标准的建设工程项目给予验收通过；（106）不按照规定标准和程序推荐、申报优质工程；（107）在工程施工、监理、设计等企业支付与工程无关的费用；（108）利用职权和职务上的影响向施工企业推荐施工队伍，推销建材、用品等。

项目安全管理（109）发现安全生产隐患，隐瞒不报，处置不力，造成不良后果；（110）群众观念和服务意识淡薄，不公正维护建筑民工合法权益。

（111）违反审批程序规定超计划发放绿化项目资金；（112）发现工程质量问题，隐瞒不报，处置不力，造成不良影响；（113）对不达质量标准的绿化工程给予验收通过；（114）为谋私利或部门利益，或图利施工企业，以变更、增加项目内容等为由，虚报冒领项目经费；（115）利用职权和职务上的影响向园林绿化企业推销苗木、用品等。

规划审批管理（116）对不具备《建设工程规划许可证》申领条件的单位或个人，作出规划许可；（117）对按规定需征求有关部门及利害关系人意见的项目，未征求意见即核发《建设工程规划许可证》；（118）对无立项批文和土地使用证的项目，核发《建设工程规划许可证》；（119）未经审批，擅自改变建设工程规划许可内容；（120）不按照规划许可放线、验线；

（121）对逾期的临时《建设工程规划许可证》不公示注销。

市政工程养护（122）不严格执行挖掘占用施工现场管理有关规定，降低质量标准，放松监督管理，造成不良后果；（123）对不具备办理城市道路、绿地、河道挖掘占用、城市树木移植砍伐、修剪初审手续条件的企事业单位，给予初审通过；（124）越权办理城市道路、绿地、河道挖掘占用、城市树木移植砍伐、修剪审批手续，造成不良后果；（125）对未达移交标准的市政设施，给予验收通过，办理移交手续；（126）不按规定放松检查考核，造成养护工作不到位，影响设施正常使用及运转；（127）对未达维护标准的市政设施，不督促整改，造成不良后果；（128）对市政设施养护计划未认真审核、实施及提出指导性意见，导致设施得不到及时维护，维护成本增加；（129）对涉及本单位利益的投诉举报，调查处理避重就轻。

建安工程质量 监督管理（130）对不符合监督申报手续的建设单位，给予办理申报手续；（131）对未达质量标准的工程给予验收通过；（132）对不符合竣工验收备案条件的工程项目，违反有关规定和程序予以备案。

（133）对工程质量放松管理，监督不力，造成不良后果。

招投标管理（134）将资质不佳的中介机构纳入中介机构预选库，或量化考核不实事求是，将不合格的中介机构继续留库；（135）组织招标的中介机构因收受投标企业贿赂或接受投标企业其他形式的利益，违规操作，致使特定的投标企业中标；（136）出于部门利益需要，擅自将工程项目交给中介机构和建设单位自行招标，缺乏有效监管；（137）暗示组织招标的中介机构违规操作，致使特定的投标企业中标；（138）不按规定要求摇号产生工程监理、招标代理等中介机构；（139）循私舞弊，不公正评标。

建筑市场管理（140）放松管理，发现问题不依法查处；（141）违规管理，滥用监督检查权。

建筑税协管理（142）碍于情面，有法不依，致使建筑税流失、国家利益受损；（143）收受纳税对象贿赂或接受纳税对象其他形式的利益。房产局 内部审计（144）审计方案不明确，重点不突出，过程不精细，流于形式走过场。

(145)不能及时发现问题，解决问题的建议针对性不强。

(146)弄虚作假，对发现的问题不及时报告的。

工资福利管理(147)工作不细或把关不严，造成工资、奖金、津补贴发放出现失误，造成不良影响。

(148)不按照相关规定或不履行报批手续，擅自发放津补贴。

政府采购管理(149)不按照政府采购的相关规定，擅自采购物品。

干部选任(150)违反干部选拔任用管理相关规定，违反相关程序决定任免干部。

(151)利用选拔任用干部或人员调整之机，谋取个人利益或为他人谋取利益。

(152)不按德才兼备的原则选拔干部，用人失察失误造成严重后果。

干部考察(153)考察不认真、不细致、不全面，流于形式走过场。

(154)考察材料弄虚作假，严重失实、失准，不能准确全面反映考察对象真实情况。

工作人员招录(155)违反程序、擅自做主、随意录用工作人员。

(156)违反原则，利用招工之际谋取私利。

评先评优(157)把关不严、审核不准，致使不符合上报条件的单位或个人被推荐上报，造成不良影响。

(158)违反评选原则，私下许诺先进称号，造成评先评优显失公平。

保障房申购初审(159)违反相关规定，违规进行受理的。

(160)利用初审，谋取个人利益或为他人谋利的。

(161)把关不严，审核不准，造成不良影响的。

租赁补贴初审发放(162)违反相关规定，不按程序进行受理的。

(163)利用初审，谋取个人利益或为他人谋利的。

（164）把关不严，审核不准，造成不良影响的。

住房补贴审核（165）违反相关规定，不按程序违规审核的。

（166）补贴金额未按相关规定核算的。

房屋结构变动许可受理（167）违反政策规定，应该受理而不受理的。

（168）故意刁难管理相对人造成不良影响的。

（169）利用受理权限谋取个人或为他人谋取利益的。

拆迁调查（170）不认真调查，造成房屋面积和定附着物数量与实际情况有出入。

（171）利用调查，弄虚作假，谋取个人利益或为他人谋利的。

企业拆迁补（172）不按相关程序规定确定执行补偿标准的。

偿（173）借机谋取个人利益或为他人谋利的。

民房拆迁补偿（174）对重大病残、特殊困难户的适当人性化照顾，不认真研究确定标准或不按相关程序规定确定标准的。

（175）借机谋取个人利益或为他人谋利的。

集体土地 无证房补偿（176）不按相关程序规定确定执行补偿标准的。

（177）借机谋取个人利益或为他人谋利的。

集体土地一证多户的认定和补偿安置（178）不按相关程序规定确定执行补偿标准的。

（179）借机谋取个人利益或为他人谋利的。

拆旧房屋招投标（180）不按照旧房屋招投标相关程序。

（181）不履行相关手续，暗箱操作，造成不良影响。

房屋租赁登记备案（182）不按规定收取登记备案手续费或乱收费。

（183）挪用、截留、私分登记备案手续费，收费不开票 房屋租赁代征税收（184）不按规定收取房屋租赁税，擅自多收或少收税款。

（185）税款上缴不及时，滞留、截留、挪用税款 建设工程项目、建筑材料招投标（186）不按照政策和相关规定进入市招投标平台或经区招投标平台进行招标的以及擅自拆分工程招投标的。

（187）泄露标底等招标重要信息、控制潜在投标人投标、提倾向性建议等影响公正、公平、公开进行的。

（188）插手干预招投标工作，为个人或他人谋取利益的。

（189）不认真验收采购建筑材料，造成不良影响或损失的。

工程建设管理（190）不严格监督工程质量、进度，造成工程质量不达标或因质量问题造成严重事故。

（191）利用管理之便，故意刁难施工单位，吃、拿、卡、要的。

工程签证（192）不认真核查签证，造成不良后果的。

（193）工程量变更不履行规定的程序和手续擅自签证，或对工程量变更实施情况不严格把关，造成工程量虚增的。

（194）弄虚作假，虚报工程量的。

（195）利用管理之便吃拿卡要和收受贿赂的。

工程款支付审核（196）工程款不按合同约定支付进度和比例支付的，或支付明显存在不公平的。

（197）工程款支付不严格履行规定的审批程序或不严格审核把关，造成不良影响或资金损失的。

资金的使用（198）违反原则和监管、审核不细、不严，造成资金使用不当或

与核拨 资金浪费。

（199）不按规定使用专项资金，造成借用或挪用。

（200）自设小金库，隐瞒部分收入不入帐，造成不良后果和影响。

财务报销费用支付（201）把关不严，审核不细，导致手续不全、不合法的票据报销和费用支付的。

（202）不严格把关，导致报销、费用支付出现错误，造成损失。

固定资产管理（203）不履行购置固定资产相关程序或手续的。

（204）不及时登记、盘点核实，造成帐物不符。

（205）不严格管理，造成固定资产流失。

对下属公司的监管（206）不按相关规定程序和议事规则对重大事项进行决策，造成不良社会影响和重大经济损失。

（207）资金监管使用不当，导致国有资金流失或造成严重浪费。科技局 会议记录(208)重要会议记录不全，影响工作 印鉴管理(209)多人管理，手续不全，随意外带 档案管理(210)文件归档不及时或丢失，使用不便(211)资料登记、管理混乱，难以查找 采购岗(212)不按程序报批、随意采买、浪费严重 报账员岗(213)不按财务规定处理、手续不全 保密员岗(214)不按照相关规定保管、记录，泄露重要人事、经费、处罚事项等内容 接待咨询(215)态度生硬、冷漠；对政策理解不透，解释不清；相互推诿 项目申报(216)不及时将项目申报信息传达带基层，不能给企业及时指导，人为设置障碍 科技经费核定(217)不按相关流程、标准执行，存在人情经费、上级经费、关系经费，或收取关联单位好处 项目管理(218)立项后的项目疏于管理，不了解项目进展、成果以及效益 政策兑现(219)没有及时掌握企业信息，造成遗漏；审核过严或过宽，造成不公 人事任免(220)不按相关程序、条件执行 招商岗(221)不够热情，政策不熟悉，情况不了解 招商管理(222)招商中随意承诺，资源浪费或流失 日常管理(223)不能为企业及时解决水电等日常工作保障 安全管理(224)管理不到位，存在安全隐患 4 区委办 机要值班（225）涉密文件的签收、传阅、回收、销毁过程中的失密、泄密情况 5 人大办 固定资产（226）保管不妥或变卖而造成固定资产流失

采购（227）没按采购程序、虚假采购 人事（228）不按组织程序、暗箱操作 经费管理（229）坐收、坐支、截留收入不入账，私设“小金库”。

（230）违规发放津贴、补贴和奖金。

（231）弄虚作假、未经公司主管财务负责人同意私自报销个人开支。

（232）不按照规定管理、使用发票、致使发票损毁、丢失。

（233）预算支出管理不够规范，核定的项目经费支出存在随意性，计划和控制的严谨性不强。

（234）资产管理制度执行不严，资产调配、报废、闲置资产的管理不能精确到位。

报账管理（235）隐瞒现金收入，据为己有。

（236）未经批准私自将银行存款转出，挪做他用。

（237）改动报销凭证，将他人已报账的凭证金额改大，骗取现金。

（238）在他人已报账的凭证后插入粘贴支出票据，增大报销金额，骗取现金。

（239）抽取他人前已报账凭证，重新报销一次，骗取现金。

档案管理（240）丢失、损毁 6 政府办 因公出国人员护照（241）督促因公出国人员在执行公务回国后 15 天（以入境日期为准）内将护照交市外办统一保管 7 政协办 人事管理（242）人事管理、干部任用、考核考评、评先评优 财务管理（243）大额开支民主讨论规范使用 资产管理（244）资产购置、管理使用及处置 8 纪 委 公务接待（245）表现为：可不接待的安排接待、超标准接待、不在定点场所接待、接待前不请示、不通过规范渠道安排接待等 到基层指导工作（246）主要表现形式有：不轻车简从、随意接受吃请、索要或接受物品、将不该透露的情况透露出去 干部人事工作（247）主要表现形式有：考察干部不认真、细致，不客观公正、不如实反映干部表现；干部工作中跑风漏气 财务及办公用品 管理（248）对不按规范程序使用资金、物品等现象把关不严；对列入政府采购目录范围内的物品，不经过政府采购中心，擅自采购；固定资产管理不严格 公车管理（249）对不按规范程序使用公车的现象把关不严；对车辆驾驶人员的教育管理不严 档案及公章管理（250）档案的登记、归档、查阅管理不规范；未按规定程序使用公章

公务交通费审核（251）给不符合发放条件的人员发放公务交通费；

（252）不按规定的标准发放公务交通费。

干部电子廉政档案（253）不及时、不如实登记 廉政文化示范点 创建（254）廉政文化示范点创建工作脱离基层实际，为创建示范点而创建，廉政文化活动群众参与度不高，造成铺张浪费。

（255）示范点标准把关不严，检查不实，影响基层积极性。

执法监察项目立项（256）被动参与、难以实施有效监督 执法监察项目立项（257）对应该立项的调查项目不予立项的、立项不及时或无正当理由立项的 执法监察项目实施（258）不能根据“实施方案”全面有效实施监察（259）不按照职能规定擅自扩大调查权限（260）执法监察人员办理的执法监察事项与本人及其近亲属有利害关系，影响调查（261）依法行使执法监察职能时，受其他行政部门、社会团体和个人的干涉。

（262）工作组少于 2 人。未确定责任人，工作组成员不能对各自承担的工作各负其责。

（263）取证不全、不足或故意怠于调查（264）由于工作失误，使得违法行为主要证据灭失、隐匿、销毁等（265）收集证据忽略形式要件，致使案证证据无效、事实不清，导致案件无法定性（266）不能跟据监察掌握的实际问题下达监察决定或监察决定（267）案件初查违反规定或者初查后发现当事人涉嫌违法不作处理 档案管理（268）档案管理不当，造成档案缺失、损坏、外传，造成泄密行为 效能监察、纠风专项治理立项岗位（269）立项前期调研不充分，随意立项；（270）对应该立项的调查项目不予立项的、立项不及时或无正当理由立项的。

效能监察、纠风专项治理实施岗位（271）不能根据工作方案组织实施；（272）不按照工作方案或职能范围，擅自扩大监察范围；（273）方案实施少于 2 人，不符合工作纪律；

（274）方案实施过程中向他人或单位泄露工作有关信息；（275）方案实施过程中，工作人员不能正确履行职责，影响方案实施进行；（276）擅自隐瞒、涂改证据材料或取证不全，因工作不负责任，使主要证据灭失、销毁等；影响工作进行；（277）方案实施过程中发现违法违纪问题不作处理。

效能监察、纠风专项治理归档岗位（278）不按档案局要求归案；（279）不按规定要求借阅、复印档案资料（280）擅自涂改、抽取、调换档案资料；或因工作不负责任，遗失档案材料。

投诉受理岗位（281）应受理而不受理，工作中有推诿现象；（282）因保管不善将投诉件丢失；（283）向被投诉人通风报信，或泄露投诉人信息。

投诉办理岗位（284）不按规定办理，擅自处置或超出办理范围；（285）故意拖延时间不及时办理或转办；（286）办理过程中向被投诉人通风报信，或泄露投诉人有关信息；（287）办理过程中避重就轻，走过场；（288）办理中发现违法违纪问题不作处理。

投诉办结岗位（289）不按规定时间办结；

（290）不按规定向投诉人反馈办理结果；（291）擅自涂改、抽取、调换档案材料，或因工作不负责任，遗失投诉材料；（292）不按规定要求借阅、复印投诉档案材料。

信访受理（293）应受理而不受理，工作中有推诿现象；（294）接待受理举报人过程中工作方法不当，和举报人发生正面冲突；（295）实名举报没在规定时间内通知举报人已受理；（296）因保管不善将信件丢失；（297）向被举报人通风报信，或泄露举报信息。

信访办理（298）不按规定审批，擅自处置或超出办理范围；（299）故意拖延时间不及时办理；（300）办理过程中向被举报人通风报信，或泄露举报人有关信息；（301）办理过程中避重就轻，走过场；（302）办理中发现违法违纪问题不作处理，或虽不够违法违纪层次，但已够上信访监督范畴而不进行信访监督。

信访报结（303）不及时报结；

（304）草率报结；（305）未经批准擅自报结；（306）实名举报不逐项向举报人反馈，该奖励的不奖励举报人；（307）擅自涂改、抽取、调换档案材料，或因工作不负责任，遗失举报材料；（308）不按规定要求借阅、复印信访举报档案材料。

案件初查（309）为当事人通风报信，致使案源流失；（310）初查工作避重就轻，违反规定滥用检查权；（311）案件初查违反规定或初查后发现当事人涉嫌违法违纪不作处理；（312）案件初查报告、讨论案件中隐瞒真实情况，导致决策失当的。

立案（313）对应该立案查处的案件不予立案；（314）立案不及时或者无正当理由立案； 调查取证（315）向当事人或其他与案件有关的人员泄露案件情况；（316）应该调查核实的违法行为而不调查核实；（317）调查取证不全、不足或故意急于调查，导致不能；（318）由于工作失误，使得违纪行为主要证据灭失、隐匿、销毁等。

办案措施（319）滥用两规两指措施，给相关人的权益造成损害；（320）暂扣财物保管不善，造成丢失等；（321）擅自处理、销毁暂扣财物； 案件移送移交（322）按规定应移送司法机关查处的，擅自决定不移送的；（323）发现应由其他职能部门管辖查处的违法行为，不移送其他部门的；（324）不按规定及时移送审理室审理的。

案卷管理（325）违反规定擅自借阅、涂改、抽取、调换案卷材料的；（326）由于工作失误，致使案卷丢失、损毁的。

案件受理（327）受理未经形式审核式不符合移送审理条件的案件 案件审理（328）违反审理程序，未经审理阶段审核案件环节的必须程序，如权利义务告知、证据适度公开等 纪律处分（329）违反规定宣布、送达和执行处分决定 9 组织部 印章管理（330）因各种原因疏于审查，且未经领导审批，对不该使用印章的材料加盖印章，给工作造成不良影响或损失。

会议保密（331）因保密意识不强或放松对自身要求等原因，可能对一些重大会议内容不能做到保密，而给工作带来被动影响。

组工专网管理（332）因保密意识不强或放松对自身要求等原因，在专网使用上可能造成泄密事件。

物品采购与发放（333）因管理不到位造成不执行政府采购预算制度，人为规避政府采购的等问题 党费管理（334）因疏于管理，可能导致党费使用不范围，甚至出现被挪用、贪污等违法犯罪行为。

党员发展（335）因对基层发展党员工作疏于监管，导致工作不规范，甚至出现违规、违纪现象的发生。

干部选拔任用（336）因违反《党政领导干部选拔任用工作条件》规定的原则、条件、程序和纪律选拔任用干部，造成用人失察、失误。

领导干部出国境（337）因对护照、港澳通告证集中管理不规范或因私出国境审批手续办理不完备，可能导致违规违纪现象发生。宣传部 人事管理（338）在人事管理、干部任用、考核等方面，容易出现不正式、不规范、不公开的问题 评先晋级（339）把关不严，审核不准，致使不符合推荐上报条件的单位或个人被推荐上报（340）私下许诺政工职称晋升或弄虚作假 党员管理（341）不按规定要求发展党员，或违反程序规定发展党员（342）对党员管理和监督不够严格（343）不按规定要求收取党费，使用党费 工会管理（344）不严格按照有关规定使用工会经费 财务管理（345）不按财务预算执行，随意使用资金（346）违反政府采购相关规定采购物品（347）票据管理把关不严，造成滞留、截留、坐支、挪用、贪污规费（348）违反规定，私设小金库 固定资产管理（349）固定资产管理不严，帐务不实，造成固定资产流失（350）对固定资产使用和分配不符合规定，随意转借、调换、处置、变更产权或据为私有 文化产业发展专项资金管理（351）把关不严，审核不准，致使不符合推荐上报条件的单位被推荐上报 档案管理（352）管理不严，造成本人或他人擅自涂改档案信息 11 统战部 人事管理（353）人事管理、干部任用、考核考评、评先评优 资金使用（354）工作正常开支、公务招待 履职违规（355）收受礼物、违反原则、伪造记录等 老干部局 综合管理（356）资产登记造册、资产台账建立不及时，有滞后现象 13 机关工委 组织人事（357）发展党员材料审查不严，志愿书填写不规范 经费管理（358）有关程序不够规范 14 政法委 人事管理（359）干部选拔任用、考核容易出现把关不严、审核不准的问题。

（360）评先评优容易出现不公平、不公正的现象。

资产管理（361）财务方面容易出现核报手续不全、审核把关不严的问题。

（362）公务接待容易产生不经审批接待和超标准接待的现象。

（363）购置固定资产容易忽视政府采购规定。

（364）固定资产管理容易发生录入系统不及时、随意处置的问题。

公共管理（365）容易发生利用职务之便，收受有关单位、个人的吃请、有价证券和物品问题。

（366）容易发生利用职务之便，为自己或他人谋取私利问题。

（367）容易发生利用自身权利，为他人说情、打招呼问题。总工会 帮扶专项资金管理（368）困难职工帮扶专项资金无计划，使得资金使用效能发挥可能受到影响，开支结构不尽合理 考核评比推优工作（369）可能偶尔会有重情面、轻原则的现象发生 16 团区委 团干部任用（370）基层直属单位团干部任用前须经团区委备案、批复，提供参考意见。批复前须经团区委领导班子集体研究决定 17 区妇联 财务管理（371）认真执行财务预算，无不合理开支，无挪用、误用现象发生，无数据不准确现象，管理制度健全 资产管理（372）在资产购置、管理使用、登记及处置过程中，无违反政府采购相关规定，定期进行资产核查、登记造册。党 校 校长室（373）行政主要负责人 校长室（374）党支部书记、分管领导（教务科、函授科、调研科）

总务科（375）负责财务工作 办公室（376）上传下达、统筹全校各科室工作 19 法 院 执行案件中的重大决定权（377）随意查封、扣划、终结案件、拖延执行等等。

案件处理中款项的流转（378）案件处理和款项流转的脱节，容易造成拖延或不当放款 车辆的使用、管理（379）公车私用、违章、夜不归库等。

律师、中介的关系（380）对熟悉律师及其他中介机构的关照、方便等。检察院 不良社会影响（381）对应当查处的渎职案件因地方干预而无法进行，引起群众不满，造成不好的社会影响。

检察机关形象（382）对“因公”发生的渎职案件的查处，可能造成政府、党委与群众之间的矛盾处理不当，对检察机关产生不良影响。

当事人自杀、病重（383）在调查接触当事人过程中因工作不到位，可能出现自杀、病重等意外情况发生。

接受吃请（384）办案中人情案、关系案的处理，有可能存在接受吃请的问题。

与案发单位、当事人、律师的关系（385）与案发单位、当事人及律师之间的关系处理。

执法人员的拒腐蚀能力（386）执法人员的拒腐蚀能力。

安全防范工作过于依赖硬件设施（387）在自侦案件办案过程中，安全防范工作过于依赖硬件设施。

技术部门职责到位（388）本院突审室全程录音录像无人跟踪负责 自侦案件超过12小时不立案（389）自侦案件超过 12 小时不立案。

接待工作的方式方法（340）控申接待中稍有不慎即会造成当事人越级上访。

业务熟练、工作方法得当（341）对立案监督申请、刑事与民事申诉处理方法不当，可能造成当事人缠访缠诉。

程序公正（342）有时未能按规定给实名举报人书面答复。

监管措施不到位（343）监狱、看守护病犯、顽危犯思想不见底，监管措施不到位。

监狱刑罚变更执行有人情因素（344）监狱刑罚变更执行时（减刑、假释、保外就医、暂监外执行）存在一些人情因素。

程序公正（345）案件的审批程序严肃性。

降低案件的诉讼标准、要求（346）降低案件的诉讼标准、要求。发改局 重大项目核（347）在项目专项治理中发现有些项目手续不全，不能保证项目

准申报备案 公开公平公正，以利于从源头上把关 22 民政局 结婚受理审查（348）非双方自愿；（349）男不满 22 周岁/女不满 20 周岁。

结婚受理登记（350）双方有直系血亲或三代以内旁系血亲关系；（351）男/女方已有配偶；（352）双方未共同到婚姻登记机关申请办理结婚登记；（353）本婚姻登记机关不具有管辖权；（354）缺男/女方户口薄。

颁发结婚证（355）缺男/女方身份证；（356）男/女方身份证不在有效期内；（357）男/女方身份证与户口薄上的姓名、出生日期不一致；（358）其他。

离婚受理审查（359）非双方自愿；（360）双方未共同到婚姻登记机关申请办理离婚登记。

离婚受理登记（361）对子女抚养/财产及债务处理未达成书面协议；（362）男/女方属于无民事行为能力或限制民事行为能力；（363）本婚姻登记机关不具有管辖权；（364）缺男/女方户口薄；（365）缺男/女方身份证。

颁发离婚证（366）缺男/女方结婚证；（367）男/女方身份证不在有效期内；（368）男/女方身份证与户口薄上的姓名、出生日期不一致； 慈善捐赠（369）收费不开票据；（370）捐赠人对捐赠款物的具体去向难以了解清楚。

低保受理审核（371）对不符合受理条件的予以受理，对符合条件的不予受理；（372）未按法定时效做出受理或不予受理的；（373）不能做到一次性告知，给申请人带来不便或者不能兑现服务承诺；（374）对不符合低保条件的予以批准，对符合条件的不予以批准。

优抚资金审核（375）抚恤补助金不按标准发放到位、挪用； 社会组织年检（376）无特殊情况，未在规定的时限内接受年检；（377）未办理有关变更登记或机构备案手续；（378）违反有关规定乱收会费的；（379）违反章程规定开展活动的。

福利机构年检（380）符合福利机构年检的申请，无正当理由不给予审批或逾期不办理；（381）对提供年检手续不全、材料不全等不符合法定条件年检的申请给予审批；（382）对违反相应管理规定的，限期整改，整改到位的没给予年检。

公务员考核（383）违反有关规定，随意建议、确定公务员考核等次；（384）在考核中弄虚作假，不实事求是，不客观公正；（385）违反规定的管理权限和程序，违规组织实施公务员考核。

信访（386）对信访反映的情况不调查、不处理、不上报；（387）在信访接待工作中，工作粗暴，推诿、敷衍、拖延受理；（388）将信访人反映的情况披露给被检举、揭发人，造成信访人被打击、报复的。

档案管理（389）单位公章被私用、乱用、滥用，造成严重后果；（390）档案管理不当，造成档案缺失、损坏、外传；（391）不严格执行保密制度，私自接待和查阅档案，造成泄密行为。

预算编制执行（392）不按批复的部门预算执行,收入无计划,支出拨付不合理,随意使用预算经费。

货币收支管理（393）利用基本账户为其他单位和个人套取现金,多头开户，截留公款；（394）虚构支出业务内同，涂改凭证金额，票据头尾不一致，挪用备用现金；（395）支出票据的审批或授权批准手续不健全，予以报销；（396）不按财务管理规定实行日清月结，不按规定及时核对现金、银行存款、造成资金管理混乱，出现短款现象。

固定资产采购与管理（397）对列入政府采购目录范围内的物品,未经过政府采购办,擅自采购的，造成重大损失的；（398）采购未经审批，重复购置造成资产浪费；（399）对固定资产使用和分配不符合规定，随意转借或据为私有；（400）固定资产管理混乱、造成资产流失的。

内部审计（401）审计工作不实事求是，弄虚作假，审计报告不真实；（402）对单位资金使用监督不到位。

公共风险（403）在公务活动中接受礼金和各种有价证券；（404）索取管理、服务对象或违法当事人钱物；（405）接受可能影响公正执行公务的礼物馈赠、宴请及提供的各

种消费娱乐活动；（406）接受下属单位和其他企业、事业单位或者个人赠送的信用卡及其他支付凭证；（407）利用逢年过节、婚丧喜庆、工作调动、子女上学等机会接受礼金、礼品；（408）用公款报销或支付应由个人负担的费用；（409）用公款参与高消费娱乐活动；（410）挪用、截留或贪污单位公款；（411）用个人名义私存公款；（412）挪用、截留罚没款和罚没物资的；（413）违反规定，私设小金库；（414）违反国家民政部、省民政厅、市民政局有关禁令、规定等。教育局 教师录用（415）不按录用程序招聘，泄露工作秘密 教师调动（416）材料不齐上报，不按流程审批，为当事人说情 招投标（417）招标过程中泄露计划，标书的制定过分倾向某个公司 招投标（418）制定标书时倾向明显，设置技术壁垒 招投标（419）制定标书时人为设置壁垒，让某个公司营利 出纳岗位（420）隐瞒收入、不及时上交收入；改动报销凭证，骗取报销金额；未经批准私自将银行存款转出，挪作他用；不按照规定合理使用发票，致使发票损毁、丢失 财务科负责人岗位（421）资产管理制度执行不严，资产调配、报废、闲置资产管理不到位 依法行政（422）对举办民办教育机构许可并进行督查检查 校舍修建工程（423）工程量清单和招标文件的制作，工程招投标、工程质量的监控和工程经费的决算 24 商务局 干部选拔任用（424）对机关干部及直属单位领导干部的考察、考核、奖惩、聘解工作中，可能存在不公开、公正 财务管理（425）负责局机关行政及所属单位财务预算、决算的编制及经费管理工作，可能出现管理漏洞 行政执法（426）对致使农药残留超标蔬菜销售的，实施行政处罚，可能出现处罚不公正 行政执法（427）限额以下外商投资企业设立、变更及解散、终止的审批，可能出现办理不及时 商贸项目专项补贴（428）推动商业结构调整和社区商业、农贸市场建设，可能出现经费审批和发放不合理 服务外包专（429）协助企业申报扶持资金，协助推进全区服务外包人才培训、项资金 国际认证及市场开拓，可能通知不及时 外资企业补贴（430）负责全区外贸企业出口退税协调服务工作，可能出现通知不及时 25 交通局 资金使用（431）违反审批管理规定和程序，擅自直接审批经费支出；（432）不按批复的部门预算执行，资金使用随意，专款不专用；（433）因违反规定办理预算编制、预算执行、决算、凭证复核记账结账、编制财务报告、会计档案管理等业务，可能造成预算编制不规范、凭证账实不符、财务报告不准确，给财务工作带来不良影响；（434）授意、指使或联合出纳人员共同提取现金，可能出现贪污、挪用公款；（435）票据管理把关不严，导致资金挪用、违规支出和贪污问题；（436）违反规定办理票据审批、领发、核算、保管，造成票据账实不符、票据账务核算错误；（437）违反阳光工资有关规定发放钱物，并假借合理名义虚开票据或从下属单位、协作企业违规走账； 资金收支（438）利用单位银行账户为其他单位或个人套取现金，公款私存，多头开户，截留公款；（439）虚构支出业务内容，涂改凭证金额，票据头尾不一致，挪用现金；（440）银行票据的购买、领用、保管手续不健全，领用、核销的手续不严密，撕毁票据或盗用凭证，擅自提现；（441）支出票据的审批或授权批准手续不健全，予以报销；（442）不按规定制单录入原始凭证，不及时传递会计凭证，影响正常工作；（443）不按财务管理规定实行日清月结，不按规定及时核对现金、银行存款、单位公务卡，造成资金管理混乱，出现短款现象；（444）不按规定严格保管个人财务信息化密码，给核算软件造成影响。

内部审计（445）审计工作不实事求是，弄虚作假，审计报告不真实；（446）对单位资金使用以及社团组织收取的会费和费用监督不到位； 固定资金（447）固定资产使用和分配不符合规定，随意转借、调换、处置、变更产权或据为私有；（448）固定资产管理混乱，账册不全、账卡不实、账务不实，造成固定资产流失；

（449）因工作不尽责，造成固定资产、办公设施损坏、丢失，造成公有财产流失； 物资采购（450）对列入政府采购目录范围内的物品，不经过政府采购中心，擅自采购，造成重大损失或损公肥私问题；（451）采购未经审批或超越授权审批；验收程序不规范，可能造成账实不符或资产损失；重复购置，导致资产浪费；（452）公用物品采购组织不健全，操作不规范，监督无措施，导致“暗箱操作”、弄虚作假、舍贱求贵、以次充好、中饱私囊等违法违纪问题； 工程管理（453）功能、概算、效益论证不够充分；（454）不严格按有关规章制度和程序等进行决策；（455）公示时间不足，页面信息不明显，导致投标单位少；（456）投标文件要求不明确，投标单位相互串通，透露标底，投标单位馈赠礼品或有价证券；（457）分析报告中存在倾向性问题；（458）指定单位或有倾向性意见；中标单位给予参标工作人没费用；（459）通过改变设计，签证而增加造价；施工和审计时少做多签；不遵守签证制度；（460）工程施工进度把握不准，偶有多付进度款现象；（461）高于市场价采购；指定品牌及供应商；质次价高；（462）降低验收标准；参与验收人员不符合规定；（463）仓促验收、降低标准；参与验收人员不符合规定； 法律法规（464）对受理的影响的案件，瞒案不报，压案不查，弄虚作假，伪造案情；（465）申请材料不齐或不符合条件而进行受理；（466）利用职务之便，徇私舞弊，收受贿赂； 组织人事（467）提干评优程序；（468）人员调配程序；（469）人才引进、招聘、职称评定、工资等级。卫生局 公务活动（470）在公务活动中接受礼金和各种有价证券、支付凭证用、公款报销或支付应由个人负担的费用 党费管理（471）不按照规定标准收取党费，或挪用、截留、私分党费 工资福利管理（472）在工资、奖金、津贴核定上违规，为当事人谋取不正当利益 人员招聘（473）不按照有关规定招录人员,在招录工作中谋取不正当利益

人事档案管理（474）管理不严，造成本人或他人擅自涂改档案信息 行政许可、行政处罚（475）利用卫生行政许可职权索取、接受服务对象以及其他与行使使职权有关系的单位或者个人的财物、接受可能影响公正执行公务的礼品、宴请以及娱乐等其他活动安排、在行政许可、行政处罚等活动中接受礼金和各种有价证券、支付凭证；接受相对人邀请，参与消费娱乐、健身活动和获取各种形式的俱乐部会员资格。

药品采购（476）审核不严格、滥用审核权力 药品进货（477）滥用进货权力 药品监督（478）未定期开展监督检查，监督不力导致药品使用不规范 药品使用（479）不因病施治，滥用处方权，有药品促销行为，拿红包、回扣 印章档案管理（480）使用印章不履行审批登记手续，私用、乱用、滥用印章，造成严重后果；档案管理工作责任心不强，造成档案缺失、损坏、外传；不按照规定要求借阅、复印档案； 监督 与惩戒（481）对全局重大事项、重点工作、基建项目不认真履行纪检监察职责或者履行职责不到位，导致工作无法顺利开展或出现重大违纪问题；对违法违纪问题隐瞒不报、压案不查或向违纪违法者透露消息，随意降低对当事人的处理决定；违反法定事由、法定程序调查处理违法违纪行为。

纪检信访（482）对信访反映的情况不调查、不处理、不上报，在信访接待工作中，工作粗暴、推诿、敷衍、拖延受理；将信访人反映的情况透露给被检举、揭发人，造成信访人被打击、报复。

财务机构设置（483）不按规定要求设置机构和人员，制度不健全、职责不明确，造成财务管理混乱，出现资金挪用、贪污等问题 资金管理（484）违反财务管理审批规定和程序，擅自同意和直接拨付、报销各项经费和费用（485）授意、指使或联合他人贪污、挪用公款（486）预算编制不规范、资金使用管理混乱、财务报告不准确（487）违规使用票据，审签把关不严，造成单位经济损失 资金收支（488）利用单位银行账户为其他单位或个人套取现金，私存私放公款，多头开户，截留公款（489）虚构费用、涂改单据金额报销（490）购买、领用和保管票据手续不健全，不严密，擅自提现、撕毁票据或盗用凭证，收入长时间不入帐（491）支出的单据审批或授权批准手续不健全，予以报销

（492）不按要求和规定及时清理现金、银行存款，导致资金管理混乱，出现短款等现象 内部审计（493）审计工作不实事求是，弄虚作假，审计报告不真实 资产管理（494）不履行审批手续，随意转借、调换、处置、变更产权或据为私有（495）制度不健全造成管理混乱、账册不全、账卡不实、账务不实，国有资产严重流失（496）工作不尽责，造成固定资产、办公设施损坏、丢失（497）健全不制度、导致资产管理不规范，账实不符或资产损失； 物资采购（498）不执行政府招标采购规定，未经审批或越权审批，擅自采购资产，并在采购过程中弄虚作假、舍贱求贵、以次充好、中饱私囊等违法违纪（499）重复购置，导致资产浪费； 27 市容局 渣土管理（500）在渣土执法管理中有可能接受被管理相对人行贿等行为 广告亮化管理（501）在广告审批管理中有可能接受被管理相对人行贿等行为 大宗设备采购（502）在大宗设备采购有可能不采取招投标、未经集体讨论研究 工程建设（503）工程项目建设有可能未按要求进行招投标 大宗资金 使用及安排（504）大宗资金使用或安排未经集体讨论研究，一个人说了算 违建管理（505）在违法查处中有可能接受被管理相对人行贿等行为 28 信访局 财务管理（506）经常接触钱财、实物 资产管理（507）购置、管理、核销物品、人事工作（508）职务晋升、奖励等 案件处理（509）涉及拆迁、经济类案件处理 29 法制办 干部人事任免（510）收受好处，违规任用干部或者用人失察 行政执法监督（511）收受好处，徇私舞弊，包庇纵容

行政执法证件（512）徇私舞弊，收受好处，初审不严 财务资金管理（513）虚开名目，贪污公款；或者误用、挪用财政资金 30 旅游局 旅游企业检查（514）未按要求开展定期、专项行业检查。

（515）无目的性重复检查，影响企业的正常经营等。