超图软件：治理专项活动整改报告

2024-04-12

超图软件：治理专项活动整改报告（精选4篇）

篇1：超图软件：治理专项活动整改报告

北京超图软件股份有限公司公司治理专项活动整改报告根据中国证券监督管理委员会下发的《关于2009年上市公司治理相关工作的通知》(上市部函088号)和北京证监局《关于北京辖区上市公司2009年公司治理相关工作的通知》(京证公司发84号)的精神,遵照北京证监.

篇2：超图软件：治理专项活动整改报告

关于公司治理专项治理活动自查与整改计划报告

根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》(证监公司字[2007]28号、广东省证监局《关于进一步深入开展上市公司治理专项活动有关工作的通知》(广东证监 [2009]99号的统一部署和要求,远光软件股份有限公司认真领会中国证监会“2009上市公司治理整改年”的精神,公司就2008治理整改完成情况进行了全面清查,同时针对2009年治理情况,对照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等有关法律、行政法规的规定,进一步查找公司在治理方面的存在的新问题, 清查、自查及整改计划如下:

一、2007年公司治理整改事项清查情况

1、全面清查公司治理整改事项的完成情况,确保治理整改事项逐项落实 2007年,公司成立了以董事长为第一责任人的“公司治理专项活动领导小组”,分别在自查、公众评议、整改提高、广东证监局现场检查等不同阶段全面完成了公司治理专项活动,先后出具了《关于公司治理情况的自查报告》、《公司治理情况的自查报告和整改计划》、《公司治理专项整改情况报告》一系列治理专项活动自查报告、整改计划和整改报告,完善了公司治理,提高了公司规范运作的整体水平。

目前,公司治理规范,符合《上市公司治理准则》的要求。

2、公司治理整改完成后,公司不存在违反法律、法规、规章或者其他规范性文件中有关上市公司治理强制性规定的问题。也不存在持续整改事项及整改计划等相关情况。

二、2009年公司治理自查和整改计划

1、自查情况:

2009年10月,以公司董事长为组长的公司2009年治理专项活动领导小组认真组织公司董事、监事、高级管理人员学习公司治理相关文件,结合外部环境的发展变化、相关法律法规的修订完善,对公司的内部控制制度进行梳理、修订和完善。

经自查,公司2007年以来共制定了《信息披露管理制度》、《公司内部信息报告制度》、《接待和推广工作制度》、《新股申购内控制度》、《董事会审计委员会年报工作规程》、《独立董事年报工作制度》、《证券投资内控制度》、《对外担保制度》、《对外投资管理制度》、《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》、《内幕信息知情人报备制度》。同时根据最新监管法律、法规,及时修订《公司章程》以及相关内控制度,如《货币资金支出管理制度》、《募集资金管理办法》、《证券投资内控制度》等,确保了公司内部管理制度覆盖公司投资、融资、经营管理、人事管理、监督控制等各个方面,全面明确公司董事、监事、高级管理人员和其他关键岗位的权利、义务和责任,形成了持续提高公司治理水平的长效机制。公司完善的以股东大会、董事会、监事会、管理层相互制约、相互制衡的公司治理结构和治理机制使得公司治理水准更进一步提高。

2、整改事项及整改计划:(1尚需制定《公司治理自查和整改内部管理制度》

为建立切实可行的长效机制,推动公司可持续健康发展,尚需明确公司董事会、监事会和管理层在改进公司治理方面的职责权限,以及公司定期不定期进行治理自查、制订整改方案并落实、追究责任人员责任等方面的操作规程。

整改计划:公司证券及法律部根据证券监管部门的规定,尽快制定该内部管理制度,并提董事会审议。2009年12月31日前完成。

(2制定《董事、监事和高级管理人员培训制度》

为提高和规范董事、监事和高级管理人员执业行为,促进公司规范运作,根据证券监管部门的要求,需做好董事、监事和高级管理人员培训工作,并形成制度化,确保公司董事、监事和高级管理人员在其每个任期内接受到一定的相关培训事项。目前

公司已设立董事、监事和高级管理人员培训备查簿,详细登记参加证券监管部门的培训情况。

整改计划:公司证券及法律部根据证券监管部门的规定,尽快制定该培训制度,并提董事会审议。2009年12月31日前完成。

(3建立完善内部责任追究机制

根据证券监管部门的相关规定,公司应结合外部环境的发展变化、相关法律法规的修订完善,在《公司章程》及内控制度中明确公司有关人员违规、违纪的相关赔偿责任和纪律处分,以及负责追究责任的工作机构及其工作制度,建立持续提高公司治理水平的保障机制。

整改计划:长效持续整改事项。

(4更好地发挥董事会专门委员会的作用,提高董事会的决策效率。

进一步加强董事会专门委员会的建设,强化独立董事的职责,强化专门委员会的职责,根据职能的分工,更好地发挥专门委员会的专业作用。

整改时间:探索性长效整改事项。

三、长效持续治理整改专项活动责任人

公司董事长为长效治理整改工作第一责任人,切实履行职责,加强领导,精心组织严把整改进度关,及时完成整改工作。

公司董事会秘书及公司证券及法律部负责深入持续做好公司治理活动及资料报送、后续建章立制等工作,确保公司治理活动取得实效。

四、建立特色的公司治理结构模式

1、公司创设了股东大会、董事会、监事会,初步形成“三权分立——制衡”的法人治理结构模式,同时,公司积极引入职业经理人制度,打造了一批优秀的职业经理人

队伍,并通过建立有效分权和授权制度,形成权、责、利更为清晰的决策、执行制度,有效地提升了公司治理水平。

2、为建立有效的激励与约束机制,倡导股东价值最大化为导向的绩效文化, 2009年,公司推出了《股票期权激励计划(草案》,进一步完善公司治理结构,股东与经营层利益联系更为和谐,推动公司治理向更深层次迈进。

3、公司通过公开招聘,由董事会自应聘人员中筛选独立董事候选人的方式选举独立董事,有利于保障独立董事的独立性,促进独立董事制度的有效实施。

4、公司始终重视投资者关系管理工作,设立专门的投资者咨询电话、电子邮箱、传真及投资者关系互动平台,采用多渠道、多层次的方式与投资者进行沟通,用网络等现代化通讯工具定期或不定期开展有利于改善投资者关系的交流活

动,加强投资者关系管理。

五、建立公司治理专项工作的长效机制

公司治理是一项长期不懈的任务,公司将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、中国证监会有关法律法规以及深圳证券交易所有关中小企业板规范运作文件的要求,不断完善公司法人治理结构,健全内部管理、规范公司运作,推动公司治理水平的持续提升和改进。

篇3：超图软件：治理专项活动整改报告

康力电梯：公司治理专项活动自查报告和整改计划]股东大会会议记录由专人负责保管，会议决议均严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定充分、及时披露，康力电梯：公司治理专项活动自查报告和整改计划。公司各重大事项均按法定程序先由董事会通过后，再提交股东大会进行审议，无绕过股东大会先.出席.股东大会会议记录由专人负责保管，会议决议均严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定充分、及时披露。公司各重大事项均按法定程序先由董事会通过后，再提交股东大会进行审议，无绕过股东大会先.出席董事会和股东大会，勤勉尽责地履行职责和义务，同时积极参加相关培训，熟悉相关法律法规，整改报告《康力电梯：公司治理专项活动自查报告和整改计划》。董事会会议记录内容包括：会议届次和召开的时间、地点、方式；会议通知的发出情况；会议召集人和主持人；董事亲自出席和受托出席的.资讯页中间左侧广告1关键词：查报告整改