物业管理备案书

物业管理备案书（精选8篇）

篇1：物业管理备案书

关于颁发《黑龙江省建筑工程竣工结算书备案管理办法》的通知

各市（行署）建设局（建委）、财政局，省直有关委、办、厅（局），各建设、施工单位，工程造价咨询企业，中直驻省单位，省军区、驻军：

现将《黑龙江省建筑工程竣工结算书备案管理办法》印发给你们，请遵照执行。

二OO八年五月十九日

附件：

1、黑龙江省建筑工程竣工结算书备案管理办法

2、建筑工程竣工结算书备案登记表

黑龙江省建筑工程竣工结算书备案管理办法

第一条为了加强对建筑工程竣工结算活动的监督管理，规范工程计价行为，维护建筑市场正常秩序，防止拖欠工程价款、拖欠农民工工资，根据《中华人民共和国建筑法》、《建设工程质量管理条例》、《建设工程工程量清单计价规范》、《建设工程价款结算暂行办法》等有关规定，制定本办法。

第二条本省行政区域内的建筑工程竣工结算书备案管理，适用本办法。

第三条本办法所称建筑工程，包括房屋建筑和市政基础设施工程。

本办法所称房屋建筑工程，是指各类房屋建筑（含仿古建筑）及其附属设施和与其配套的线路、管道、设备安装工程及室内外装饰装修工程。

本办法所称市政基础设施工程，是指城市道路、公共交通、供水、排水、路灯、燃气、热力、园林、环卫、污水处理、垃圾处理、防洪、地下公共设施及其附属设施的土建、管道、设备安装工程。

本办法所称竣工结算书，是指一个单位或单项建筑安装工程完工并经建设单位及有关部门验收点交后，由承包人提出，经发包人审核签认的、以表达该项工程造价为主要内容，并作为结算工程价款依据的经济文件。

第四条交付竣工验收的建筑工程，必须符合规定的建筑工程质量标准，有完整的工程技术、经济资料和经签署的工程保修书，并具备国家规定的其他竣工条件。工程竣工结算书应作为工程竣工验收备案、交付使用的必备文件。

第五条交付竣工验收的建筑工程，应完成施工合同约定的各项内容（包括工程价款、工期、质量标准等）。

第六条省建设行政主管部门负责全省建筑工程竣工结算书备案的统一监督管理工作，具体管理工作委托省工程造价管理机构实施。

各市（行署）和县建设行政主管部门负责本行政区域内建筑工程竣工结算书备案的监督管理工作，具体工作可以委托其所属的工程造价管理机构实施。

第七条上级工程造价管理机构应加强对下级工程造价管理机构的建筑工程竣工结算书备案情况监督检查及工作指导，及时纠正监督检查工作中出现的违法、违规行为。

第八条工程造价管理机构应加强对建筑工程竣工结算书编审单位和工程造价从业人员的资质资格、执业行为等情况的监督检查，并对其执业活动的良好行为和不良行为记入工程造价咨询企业、工程造价从业人员的信用档案。

第九条工程完工后，承包人应自行或委托具有相应资质的工程造价咨询企业编制工程竣工结算书。

第十条发包人应自行或委托具有相应资质的工程造价咨询企业审核工程竣工结算书。

第十一条同一工程竣工结算只能核对一次。发包人不得对已核对或已委托一工程造价咨询企业核对的竣工结算再次核对。

除法律、法规和国家有关规定外，任何部门或者单位不得对已经结算完毕的工程竣工结算再行审查。

第十二条竣工结算书编制及审核依据：

（一）《建设工程工程量清单计价规范》；

（二）施工合同约定的工程价款、合同价款调整内容；

（三）工程竣工资料；

（四）双方确认的工程数量；

（五）双方确认追加（减）的工程价款；

（六）双方确认的现场索赔、签证事项及价款；

（七）招、投标文件；

（八）国家和省建设行政主管部门颁发的计价定额及计价办法；

（九）其他依据。

第十三条工程完工后，发、承包双方应在合同约定时间内按照合同约定的工程价款及合同价款调整内容以及索赔与现场签证等事项，办理工程竣工结算。

第十四条竣工结算办理完毕，发包人应填写《建筑工程竣工结算书备案登记表》（见附件），向工程所在地工程造价管理机构备案。

第十五条办理竣工结算书备案应提供如下材料（电子文档）：

（一）《建筑工程竣工结算书备案登记表》；

（二）招标文件、投标文件、中标通知书；

（三）已备案的施工合同、补充协议；

（四）竣工结算书以及完整的竣工结算资料；

（五）经发包人、承包人双方确认的工程款支付申请（核准）表；

（六）发包人与工程造价咨询企业签订的建设工程造价咨询合同（委托审核竣工结算的工程），工程造价咨询企业的资质证书复印件。

第十六条工程造价管理机构对提供材料齐全、符合规定要求的工程，应及时办理备案手续。对备案材料不齐全、需要补充的，应在备案时一次性告知发包人需要补充的全部内容；不告知的，自收到备案材料之日起视为已办理备案。

第十七条工程造价管理机构应依据下列规定对备案材料进行检查：

（一）工程量清单计价的工程，应执行《建设工程工程量清单计价规范》的强制性标准；

（二）竣工结算书的编制及审核应符合本办法第十二条规定；

（三）竣工结算书应由承包人的造价员（造价工程师）或委托工程造价咨询企业编制，并应由具有审核能力的发包人或其委托的工程造价咨询企业审核；

（四）竣工结算书应有发、承包人单位盖章。委托审核竣工结算的工程，应由工程造价咨询企业加盖有企业名称、资质等级及证书编号的执业印章。造价员、造价师签字并加盖执业印章。

第十八条发包人向工程所在地县以上建设行政主管部门办理建筑工程竣工验收备案时，应提交《建筑工程竣工结算书备案登记表》。

第十九条发包人违反本办法规定第四条、第五条，没有按本办法规定办理建筑工程竣工结算书备案的，建设工程质量监督机构将不予办理建筑工程竣工验收备案。

第二十条工程造价管理机构在进行建筑工程竣工结算书备案监督检查时，发现发包人或者其委托的工程造价咨询企业、工程造价从业人员有下列行为的，按以下规定进行相应处理：

（一）对未按本办法规定办理建筑工程竣工结算书备案，或者提供虚假材料的，应责令其改正。

（二）对违反法律、法规、规章的，应责令其改正，同时作为不良记录记入工程造价咨询企业、工程造价从业人员信用档案。

第二十一条对违反本办法规定第十一条的，作为不良记录记入工程造价咨询企业、工程造价从业人员信用档案。

第二十二条对本办法规定第十七条，经检查发现问题的，作为不良记录记入工程造价咨询企业、工程造价从业人员信用档案。

第二十三条工程造价咨询企业、工程造价从业人员信用档案中的不良记录，是确定停止其执业行为的重要依据。

第二十四条工程造价管理机构的工作人员有下列情形之一的，由其上级行政主管部门责令改正；情节严重的，由其建设行政主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

（一）对发包人提交的符合形式要求的材料不予受理；对材料不齐全、不符合形式要求，不一次告知发包人需补充的全部内容；

（二）对符合规定的材料，提出不符合规定意见的；

（三）利用职务便利，索取或者收受他人财物或者谋取其他利益的；

（四）不依法履行监督职责或者监督不力，对应当制止和查处的违法、违规行为不制止、不查处，造成严重后果的。

第二十五条本办法自2008年10月1日起施行。

篇2：物业管理备案书

第一条 为了加强对建筑工程竣工结算活动的监督管理，规范工程计价行为，维护建筑市场正常秩序，防止拖欠工程价款、拖欠农民工工资，根据《中华人民共和国建筑法》、《建设工程质量管理条例》、《建设工程工程量清单计价规范》、《建设工程价款结算暂行办法》等有关规定，制定本办法。

第二条 本省行政区域内的建筑工程竣工结算书备案管理，适用本办法。

第三条 本办法所称建筑工程，包括房屋建筑和市政基础设施工程。

本办法所称房屋建筑工程，是指各类房屋建筑（含仿古建筑）及其附属设施和与其配套的线路、管道、设备安装工程及室内外装饰装修工程。

本办法所称市政基础设施工程，是指城市道路、公共交通、供水、排水、路灯、燃气、热力、园林、环卫、污水处理、垃圾处理、防洪、地下公共设施及其附属设施的土建、管道、设备安装工程。

本办法所称竣工结算书，是指一个单位或单项建筑安装工程完工并经建设单位及有关部门验收点交后，由承包人提出，经发包人审核签认的、以表达该项工程造价为主要内容，并作为结算工程价款依据的经济文件。

第四条 交付竣工验收的建筑工程，必须符合规定的建筑工程质量标准，有完整的工程技术、经济资料和经签署的工程保修书，并具备国家规定的其他竣工条件。工程竣工结算书应作为工程竣工验收备案、交付使用的必备文件。

第五条 交付竣工验收的建筑工程，应完成施工合同约定的各项内容（包括工程价款、工期、质量标准等）。

第六条 省建设行政主管部门负责全省建筑工程竣工结算书备案的统一监督

－1－ 管理工作，具体管理工作委托省工程造价管理机构实施。

各市（行署）和县建设行政主管部门负责本行政区域内建筑工程竣工结算书备案的监督管理工作，具体工作可以委托其所属的工程造价管理机构实施。

第七条 上级工程造价管理机构应加强对下级工程造价管理机构的建筑工程竣工结算书备案情况监督检查及工作指导，及时纠正监督检查工作中出现的违法、违规行为。

第八条 工程造价管理机构应加强对建筑工程竣工结算书编审单位和工程造价从业人员的资质资格、执业行为等情况的监督检查，并对其执业活动的良好行为和不良行为记入工程造价咨询企业、工程造价从业人员的信用档案。

第九条 工程完工后，承包人应自行或委托具有相应资质的工程造价咨询企业编制工程竣工结算书。

第十条 发包人应自行或委托具有相应资质的工程造价咨询企业审核工程竣工结算书。

第十一条 同一工程竣工结算只能核对一次。发包人不得对已核对或已委托一工程造价咨询企业核对的竣工结算再次核对。

除法律、法规和国家有关规定外，任何部门或者单位不得对已经结算完毕的工程竣工结算再行审查。

第十二条 竣工结算书编制及审核依据：

（一）《建设工程工程量清单计价规范》；

（二）施工合同约定的工程价款、合同价款调整内容；

（三）工程竣工资料；

（四）双方确认的工程数量；

－2－

（五）双方确认追加（减）的工程价款；

（六）双方确认的现场索赔、签证事项及价款；

（七）招、投标文件；

（八）国家和省建设行政主管部门颁发的计价定额及计价办法；

（九）其他依据。

第十三条 工程完工后，发、承包双方应在合同约定时间内按照合同约定的工程价款及合同价款调整内容以及索赔与现场签证等事项，办理工程竣工结算。

第十四条 竣工结算办理完毕，发包人应填写《建筑工程竣工结算书备案登记表》（见附件），向工程所在地工程造价管理机构备案。

第十五条 办理竣工结算书备案应提供如下材料（电子文档）：

（一）《建筑工程竣工结算书备案登记表》；

（二）招标文件、投标文件、中标通知书；

（三）已备案的施工合同、补充协议；

（四）竣工结算书以及完整的竣工结算资料；

（五）经发包人、承包人双方确认的工程款支付申请（核准）表；

（六）发包人与工程造价咨询企业签订的建设工程造价咨询合同（委托审核竣工结算的工程），工程造价咨询企业的资质证书复印件。

第十六条 工程造价管理机构对提供材料齐全、符合规定要求的工程，应及时办理备案手续。对备案材料不齐全、需要补充的，应在备案时一次性告知发包人需要补充的全部内容；不告知的，自收到备案材料之日起视为已办理备案。

第十七条 工程造价管理机构应依据下列规定对备案材料进行检查：

（一）工程量清单计价的工程，应执行《建设工程工程量清单计价规范》的

－3－ 强制性标准；

（二）竣工结算书的编制及审核应符合本办法第十二条规定；

（三）竣工结算书应由承包人的造价员（造价工程师）或委托工程造价咨询企业编制，并应由具有审核能力的发包人或其委托的工程造价咨询企业审核；

（四）竣工结算书应有发、承包人单位盖章。委托审核竣工结算的工程，应由工程造价咨询企业加盖有企业名称、资质等级及证书编号的执业印章。造价员、造价师签字并加盖执业印章。

第十八条 发包人向工程所在地县以上建设行政主管部门办理建筑工程竣工验收备案时，应提交《建筑工程竣工结算书备案登记表》。

第十九条 发包人违反本办法规定第四条、第五条，没有按本办法规定办理建筑工程竣工结算书备案的，建设工程质量监督机构将不予办理建筑工程竣工验收备案。

第二十条 工程造价管理机构在进行建筑工程竣工结算书备案监督检查时，发现发包人或者其委托的工程造价咨询企业、工程造价从业人员有下列行为的，按以下规定进行相应处理：

（一）对未按本办法规定办理建筑工程竣工结算书备案，或者提供虚假材料的，应责令其改正。

（二）对违反法律、法规、规章的，应责令其改正，同时作为不良记录记入工程造价咨询企业、工程造价从业人员信用档案。

第二十一条 对违反本办法规定第十一条的，作为不良记录记入工程造价咨询企业、工程造价从业人员信用档案。

第二十二条 对本办法规定第十七条，经检查发现问题的，作为不良记录记入 －4－ 工程造价咨询企业、工程造价从业人员信用档案。

第二十三条 工程造价咨询企业、工程造价从业人员信用档案中的不良记录，是确定停止其执业行为的重要依据。

第二十四条 工程造价管理机构的工作人员有下列情形之一的，由其上级行政主管部门责令改正；情节严重的，由其建设行政主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

（一）对发包人提交的符合形式要求的材料不予受理；对材料不齐全、不符合形式要求，不一次告知发包人需补充的全部内容；

（二）对符合规定的材料，提出不符合规定意见的；

（三）利用职务便利，索取或者收受他人财物或者谋取其他利益的；

（四）不依法履行监督职责或者监督不力，对应当制止和查处的违法、违规行为不制止、不查处，造成严重后果的。

第二十五条 本办法自2008年10月1日起施行。

篇3：施工合同备案管理制度浅析

1 实施施工合同备案制度的必要性和意义

目前我国建筑市场发展不够完善,执法中还存在一些漏洞。为了防止不法企业存在违法、欺诈等不良行为,同时保障当事人的权利,避免不必要的损失,因此实施合同备案制度,以此来打击上述不良行为。在出台的法律中也明确指出,一旦施工双方出现纠纷,按照合同备案的内容执行判决。从这方面看出,在加强行政管理监督力度、保证工程质量、避免经济损失等,建立健全施工合同备案制度很有必要。

实施施工合同备案制度的意义在于三点。第一,现实情况的需要。随着我国社会主义发展建设的不断推进,我国正在向法治社会迈进,针对实际操作中的漏洞会逐渐解决,从而使整个建筑施工行业回归正规化、合法化、科学化。第二,有利于整顿和规范市场,保障当事人权益。市场发展不成熟,当事人法律意识淡薄,相关法律法规不健全等,这都给了不法分子以可乘之机。为了切实保障各方权益,规范市场,合同备案制度的建立势在必行。第三,便于行政管理部门了解市场情况。2015年度,在博罗县完成的建筑施工合同备案共计43宗,建筑面积约104.71万余平方米,工程造价约15.59亿元。通过备案可以了解到博罗县内客观准确的市场信息,包括施工周期、材料价格、工程造价的等,从而反推出是否存在违约或拖欠工资等问题,为县政府制定宏观经济计划提供参考依据。

2 实施施工合同备案制度存在的问题

2.1 缺乏必要的法律意识

法律意识淡薄主要表现在三方面。第一,不自觉履行法律义务承担责任,违背相关规定不办理备案手续。第二,逃避行政主管部门的监督。第三,不采用国家标准统一的合同格式而且自定条款甚至所谓的“黑条款”约束签约方。这些问题很突出,也是亟待出来的。

2.2 相关制度不健全

现行阶段建设工程合同备案制度方面的法律法规不够健全,整体上管理缺乏系统性和规范性。一方面,市场上建筑施工行业发展比较快,施工质量要求更加严格苛刻,而需要管理监督的主管部门出来的规范制度明显跟不上市场的变化,这就成为市场不稳定的客观因素,不利规范整顿市场。另一方面,合同备案相关法律的调整和制定过于滞后,与现实的情况不配套,因此实际操作当中难免出现问题。

2.3 管理人员素养有待提高

企业内部合同管理工作人员作风存在问题,缺乏必要的法律意识。通过调查发现,不少企业的合同存在字迹不清晰、语言表达不明确、条款不完备等问题,这为执法监督保障权益增加了不必要的麻烦,所以建立规范的合同管理制度,提高职工素养也是合同管理工作中的一项不可或缺的。

3 提高施工合同备案制度应用效果的方法和措施

3.1 提高法律意识,增强对备案制度的认识

企业方面在企业内部建立合同管理制度,同时全面制定修改合同示范文本,特别是对于容易产生纠纷的环节,在示范文本中进行详细的分析阐述,明确问题的根结所在。细化和明确签合同双方的责任、义务等。除此之外,企业和政府行政主管部门,都需要对合同管理人员进行专业的法律法规培训和专业知识的培训,提高他们的法律意识,增强他们对备案制度的重要性的认识。

3.2 加强行政部门的监督管理职能

充分发挥政府建设行政主管能力,积极引导、服务于社会。首先,加强部门的监督管理职能,扩大监督的范围,增强监督的力度。规范合同备案管理,抓好合同鉴定,健全合同管理的约束机制。建设工程施工合同是一种特殊形式的经济合同,对经济秩序影响很大,这就要求我们主管部门加大监督管理力度,根据《建筑工程施工发包与承包计价管理办法》(住建部令第16号)和《广东省建设工程造价管理规定》(省政府令第205号),对于不按照国家规定做好合同备案工作的建设单位,强制责令他们改正,并进行合同备案。要求格式规范、字迹清晰、表意明白,使合同具有合法性、可行性、严密性,对一些背离法律法规和有关政策条款要予以更正,并对改正的提出合理的建议。其次,加大宣传力度。使建设单位和施工单位充分认识到施工合同备案的重要性和意义。从而引导、提高他们遵纪守法、保护自身权益的自觉性。2015年度博罗县建设工程造价管理站根据《建筑工程施工发包与承包计价管理办法》(住建部令第16号)和《广东省建设工程造价管理规定》(省政府令第205号)对施工合同备案,共完成43宗,合同备案率达到施工许可证发放的100%,通过监管,提高了对施工合同管理工作重要性的认识。

3.3 提高合同管理人员的专业素养

加强合同管理工作人员的专业素养培训。由于目前市场环境复杂,在一些方面存在缺陷,需要专业素质高、应变能力强,业务熟练的人员开展工作,所以加强这方面的引导,有利于合同备案制度的有序进行。其次,通过学习培训,加强了合同管理人员的同一性和可监督性,在后续的监督考核中,能够做到公平合理。而且加深了他们对合同备案制度的认识,从而深入贯彻落实备案工作的推进。总之,经过建造施工单位、行政执法部门和市场调节等多方面因素的通力合作,在近来几年合同备案制度的实施工作取得了长足的发展。这不仅减少了企业单位之间的纠纷而且挽回了不少的损失,增强了合同的信誉度和明确了法律法规的正确性。相信未来的市场在法律的引导下,建造单位的自觉下,行政主管部门的监督下,市场会更变的加规范化、合理化。而且相关法律法规能够深入人心,做到执法必严,有法必依。增加自身遵纪守法的自觉性,自觉维护努力建设公平公正的市场。

摘要：建设工程施工合同是承发包双方实现工程项目管理目标和明确相互权利义务关系的契约。施工合同是否合法签定,能否依法履行,直接影响工程项目工期、质量及效益的发挥,更关系到整个建筑市场的健康发展,施工合同备案管理是维护承发包双方合法权益,规范建筑市场运行秩序的准绳;通过施工合同备案管理工作的必要性及重要意义的阐述,笔者针对所接触的博罗县造价工程施工合同备案的工作,合同备案过程中发现的不规范合同行为,分析其产生原因并提出对策建议;倡导建设单位各方及相关管理部门提高对施工合同管理工作的重视,健全管理体制,完善管理手段,规范合同管理,保障建筑市场和谐有序发展。

关键词：施工合同,备案,解析

参考文献

[1]李恒.建筑业改革背景下施工合同备案制度的调整建议[J].建筑经济,2015(10).

篇4：物业管理备案书

目前，全球都在加强对创业投资和股权投资的行业监管和自律，而从中国股权投资发展历史的角度审视，PE行业将告别“野蛮生长”时代，规范后的PE行业将实现规模化发展，整个行业的影响力有望得到提升。

记者了解到，《通知》不仅将备案试点扩大到全国范围，而且对股权投资企业设立、资本募集、投资领域、风险控制、信息披露和行业自律等方面提出了规范要求，这在股权投资界引发热议。在近日由中国投资协会创业投资专业委员会和《投资与合作》杂志共同举办的“贯彻落实《关于促进股权投资企业规范发展的通知》座谈会”上，国家发展改革委财政金融司金融处处长刘健钧就该通知首次进行了解读。

16字揭示“全覆盖备案管理规则”要义

《通知》新规中， 关于备案要求全面覆盖PE行业的有关内容颇为引人注目。

此前，按照要求，PE机构资本规模达到5亿元必须备案，但《通知》将备案对象扩展至全行业：资本规模达到5亿元的股权投资企业，在国家发展和改革委员会备案；资本规模不足5亿元人民币的股权投资企业，在省级人民政府确定的备案管理部门备案。此外，股权投资企业的最低认缴资本不得低于1亿元。

对“全覆盖备案管理规则”要义，刘健钧用16个字概括为：“正视问题、对症下药、适度监管、重在自律”。

刘健钧解释说，所谓正视问题，是指最近几年来，中国的股权投资基金事业得到了快速发展，对于优化企业融资结构起到了重要作用。但是，因为缺乏相应的管理规则，也出现不少问题。其中最重要的一个问题是，一些地区爆发了非法集资事件。

自2009年出现PE热以来，非法集资一直是PE基金募集时的敏感话题，上海汇乐集团黄浩案、天津活立木案等均造成恶劣的社会影响。而进入2011年，募资乱象则更多地在法律模糊地带出现。根据有关调查结果，某股权投资基金比较发达的地区，截至2011年7月末，累计注册1173家股权投资企业。其中，114家公司制基金都有实收资本到位，且没有一家发生非法集资。但是，1059家合伙制基金，只有不到20%的基金有实收资本到位，占比达80%左右的基金是空头基金，没有1分钱实收资本到位或只有发起人出了小量资金。在占比达80%的空头基金中，相当比例的基金不同程度地涉及了非法集资。在占比达20%有实收资本到位的基金中，也有部分涉及非法集资。目前，该地区已酿成群体事件或已被媒体曝光的非法集资案件即达20多起。

同时，股权投资结构性泡沫也受到了有关领导的高度重视。多个部门组成联合调查组多次深入地方调研。

要正视股权投资领域的问题，特别是非法集资问题，但也不必作出过度反应，而是应当对症下药。刘健钧认为，从学术角度讲，股权投资基金属于金融范畴；但从法律角度讲，未必非要将其作为金融范围严加监管。正如个人向亲朋好友借钱，也属于金融范畴；但并不必要纳入金融范围加以监管一样。

刘健钧指出，股权投资基金通常以公司、合伙等企业形式设立，本质即是股权投资企业，一种主要从事股权投资业务的特殊类型企业。只要把握其真正以私募方式募集资金，投资者是具备风险识别和承受能力的机构和富有个人，就不会引发社会风险。目前最大的问题，恰恰是一些股权投资基金以变相公开方式向不具备风险承受能力的公众募集资金。对此问题，可以通过明确私募边界和合格投资者要求来加以解决。

刘健钧表示，在私募情况下，具有风险识别和承受能力的投资者比政府更有能力判断股权投资管理机构的资质和水平。所以，政府管理部门以事后备案的方式进行“适度监管”，更符合股权投资基金的运作特点。正是本着“适度监管”理念，才有了《通知》中的事后备案制度。备案之后，政府能够及时了解情况；如果出现问题，对其给予适当指导。如果在备案过程中发现募资和设立行为不规范，在备案之后发现投资运作行为不规范，即将其作为“不规范运作股权投资企业”在网上予以公示，这样还能较好地发挥社会监督作用。

正因为股权投资（基金）企业以私募方式募资设立，所以，防范风险机制的建设“重在自律”。刘健钧指出，自律分两个层次：首先，是投资者对管理者的制约，构成股权基金内部制约机制，这点最为重要；其次，是行业协会组织对股权投资机构的行业约束。

全覆盖备案管理防范风险

一纸新规发布，全国PE强制备案管理时代启幕。

其实早在2006年3月1日，国家发展改革委颁布实施《创业投资企业管理暂行办法》,便开启了备案制时代。但该《办法》对创业投资企业实行自愿备案，那么《通知》为什么要对股权投资企业采取强制备案呢？

对此，刘健钧解释说，对创业投资企业实行备案主要是为其享受扶持政策提供依据；而对股权投资企业的备案，主要为了防止社会性风险，所以必须是强制性的。同时，记者了解到，很多国家，如美国对股权投资企业的备案要求也是强制性的。

按照《创业投资企业管理暂行办法》规定，各类在省及省以下工商部门登记的创业投资企业，均只需到省级（含副省级）政府有关部门备案。与之不同的是，股权投资企业资本规模达到5亿元的，则需到国家发展改革委备案。对5亿元以下的股权投资企业，为了集中监管，也只下放到省级政府，副省级城市没有备案监管权。

对此，刘健钧解释称，对创业投资企业，国家应当为之创造宽松的法律环境，而且创业投资企业规模相对较小，“创业投资”概念能够清晰揭示其风险特性，迄今为止尚未发生非法集资事件，从鼓励地方政府也出台相应扶持政策角度考虑，主要交由地方进行备案管理。但是，对股权投资企业，由于其已经是市场充分有效的领域，国际上均不再给予政策扶持，而我国地方政府普遍存在“重发展、轻规范”倾向，因此，对较大规模股权投资企业实行国家级备案，才能对其形成约束力，有效克服地方政府的“重发展、轻规范”倾向。“如果在国家发改委备案，一旦有人举报，国家发展改革委就可以直接查处。”刘健钧表示。

在这份新规中，国家发展改革委遏制非法集资的目的非常明确。

《通知》的“股权投资企业备案文件指引”对投资者的资格有如下要求：单个投资者对股权投资企业的最低出资金额不低于1000万元。刘健钧表示，如果不让股权投资企业向自然人募集资本，会减少一个重要的资金来源；但是为切实防范向不具有风险识别和承受能力的个人募资，有效防范非法集资，只好将出资门槛定为1000万。

规范发展制度化

酝酿已久的PE全覆盖备案管理尘埃落定。除了全覆盖备案管理，细心的从业者已经留意到，《通知》对募资人数进行了限制，无疑是为了封堵实际募资过程中，“开设拖拉机账号”等钻漏洞行为。

《通知》规定：股权投资企业的投资者人数应当符合《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国合伙企业法》的规定。投资者为集合资金信托、合伙企业等非法人机构的，应打通核查最终的自然人和法人机构是否为合格投资者，并打通计算投资者总数，但投资者为股权投资母基金的除外。

这意味着，以股份有限公司形式设立的，投资者人数不得超过200人；以有限责任公司、有限合伙形式设立的，投资者人数不得超过50人。

对此，刘健钧表示，这是根据当前国情设置的，如果没有一个“打通”的机制，容易被不法分子利用，把成千上万的公共投资者忽悠进来。记者了解到，从已经爆发的非法融资事件来看，涉案人数往往逾千过万。“有些管理公司，居然把1万多个自然人采取两级、甚至三级拖斗的形式拖进来，这种情况下，容易导致投资者对管理者约束能力的减弱。”

本次发改委新规还将封堵“空头基金”。

“空头基金的存在给市场管理带来巨大压力。”经充分考虑有关部门的建议，《通知》指引规定，申请备案的文件中应包含“验资机构关于所有投资者实际出资的验资报告”，同时，为了真正避免出现空头基金，所有投资者的首期实缴出资额应不低于认缴出资额的20%。

刘健钧表示，股权投资企业作为财务投资性企业，不同于一般工商企业。一般工商企业通常必须有到位资本才能开展业务，且其主要资产通常已经形成为固定资产，故不验资、不要求首期到位资本比例，对市场秩序并无大碍。但是，对股权投资企业这种财务投资性企业而言，由于资本进入和资本退出的流动性较强，如果没有验资要求和首期到位资本要求，难免产生目前大量基金长期是“空头基金”的局面。提出首期到位资本要求，也有利于避免一些地方政府和市场机构“好大喜功”，盲目推动设立大型基金。

除此之外，《通知》还明确要求备案管理部门建立健全股权投资企业备案管理信息系统、社会举报、定期与不定期检查、向社会公告等制度……“我国股权投资企业规范发展进入了制度化轨道，而规范与监管则是为了更好地促进该行业的健康发展。”刘健钧表示。

篇5：发改委立项备案书

新乡市福禧房地产开发有限公司郑重承诺：本公司申请立项备案的一品郡府（南苑）项目位于北干道北侧，规划道路西侧（详见建设用地规划许可证），所提供的申请文件、证件复印件及附件附图，均真实有效，并承担一切由本公司所提供的文件真实性所引发的法律责任。

新乡市福禧房地产开发有限公司

篇6：项目前期准备工作完工备案书

教育局电教中心：

我校按照定教秘【2014】99号《关于做好定远县2013多媒体远程教学设备安装施工准备工作的通知》要求和2014年4月18日班班通工作会议的相关工作部署，已完成安装施工前期的各项准备工作，班班通设备可以进校安装施工，请予安排。

推拉式黑板供应商及施工单位：

联系人：手机号码：

强电、弱电施工单位：

联系人：手机号码：

网络接入商：

联系人：手机号码：

Xx学校（盖章）

篇7：物业管理备案书

申请办理《建设工程竣工备案》流转手续

办理《建设工程竣工备案》需提供的资料

第一分册 ： 工程前期及施工过程资料

1、中标通知书，2、建设规划许可证，3、建设施工许可证，4、施工合同，5、监理合同，第二分册: 施工自查资料

1、单位工程施工评价报告，2、地基与基础施工评价报告，3、主体施工评价报告，4、地基与基础工程检查记录，5、主体工程检查记录，6、装饰工程检查记录，7、屋面检查记录

8、给排水工程检查记录，9、电器工程检查记录、10竣工验收会议纪要及签到册

第三分册 ： 质量控制和安全功能检测资料

1、钢筋出厂合格证及试验报告、钢筋焊接试验报告、水泥厂出厂合格证，2、砼试验报告，3、砂浆试验报告，4、砖试验报告，5、地基与基础隐蔽记录，6、塑钢窗、铝合金窗材料及小五金配件出厂合格证。

7、外墙装饰材料出厂合格证，8、给排水材料出厂合格证，9、电器材料出厂合格证，10、沉降观测记录，11、卫生间灌水试验，12、屋面淋水试验，13、板厚检查记录，14、屋面排水通球记录，15、给排水管道通水试验，16、排水管道通水试验，17、设计变更通知书，18、质量交底记录，20、窗台淋水试验，21、砼灌注记录.22.施工日志

第四分册: 监理资料及见证取样记录

1、监理大纲，2、监理细则，3、监理日志，4、主体工程评价报告，5、地基与基础评价报告，6、工程报验记录，7、见证取样记录

第五分册: 专项节能资料 第六分册 1避雷设施检测报告；避雷引下线及接地标示意图 2建筑幕墙、电梯合格证及检测合格报告书 3室内环境检测资料 4分户验收资料 5规划认可证 6消防验收资料

第七分册: 竣工图（施工单位竣工图章，施工单位技术负责人；甲方代表；总／专监理工程师签字认可）。

注：以上申请办理《建设工程竣工备案》所需提供的资料因每个项目施工图和涉及的功能要求都各不相同，如有此情况的请与备案机关联系，按相关规定要求完善资料。

申请人的联系电话 受 理 人 受理时间 年 月 日 首席代表签字 签字时间 年 月 日 承 办 人 承办时间 年 月 日

注：此页随办证资料流转

办理《建设工程竣工备案》

内部流转承办人 承办时间 年 月 日 内部流转受理人 受理时间 年 月 日

注：此页由送证人保存

办理《建设工程竣工备案》

受 理 人 受理时间 年 月 日 承 办 人 承办时间 年 月 日

篇8：蛋鸡免疫指导程序备案管理及应用

1.1 规范蛋鸡疫病免疫程序的可行性

关键点在于规范免疫程序, 使免疫程序、免疫项目更加科学、规范, 尤其是解决国家确定的强制免疫项目没有纳入蛋鸡 (担心影响产蛋, 应激反应) 免疫范畴和不按规定免疫日龄开展程序免疫的问题。用大量的数据, 证明禽流感纳入程序后, 既不影响其他常规疫病免疫的滞后, 也不会因程序的改变而发生疫情。因此大胆探索, 率先提出规范免疫程序, 并且实施免疫程序备案, 有利于动物监督部门更好的发挥监管作用, 同时又能最大限度的规避责任。

1.2 蛋鸡高致病性禽流感免疫程序制定技术要点

为制定科学免疫程序, 将高致病性禽流感免疫与常规免疫项目有机的结合起来, 课题组参考了国内各著名专家和权威机构的蛋鸡免疫程序, 收集并分析了多年来东港市兽医实验室对社会上田间鸡的免疫抗体监测的实验数据, 通过测定母源抗体, 不同剂量的各种疫苗免疫效果比较试验, 疫苗接种方式的比较试验, 疫苗接种后抗体消长规律及保护期检测等, 摸索出一套符合地区商品蛋鸡疫病免疫程序以及蛋鸡免疫技术要点。

本免疫程序是在鸡群处于相对清洁的条件下, 所喂的饲料是合格的蛋鸡料, 饲养管理也比较正规等条件下得出的。如果制约免疫程序的每个因素发生变化, 免疫程序都需进行相应的改变, 因此免疫程序是动态的。蛋鸡养殖场户在保证相应时间内进行高致病性禽流感、新城疫强制免疫项目情况下, 可根据场户实际情况对其它疫病免疫项目进行适当调整 (见表1) 。

2 实施免疫程序备案制度

以行政村为单位, 蛋鸡饲养量1000羽以上, 由技术人员对达到免疫程序备案规模的养殖场户进行登记, 将养户蛋鸡疫病免疫程序登记备案, 备案过程中发现免疫程序不合理的, 由技术人员指导养户调整免疫程序, 达到标准后由畜主签字。技术人员将登记表上报马家店动物卫生监督所汇总后, 进行备案, 并负责对辖区内养殖场户进行日常的监督和技术指导, 在日常监督指导过程中发现问题, 要提出整改意见, 并且定期跟踪整改情况。

3 主要成果

3.1 建立免疫程序备案制度

由于免疫程序备案制度在全镇的推广和应用, 使各病种免疫在免疫时间、免疫顺序的安排上更加科学、合理, 避免养殖场户免疫工作的混乱局面。

3.2 减少经济损失