投资发展部工作总结及计划

投资发展部工作总结及计划（共10篇）

篇1：投资发展部工作总结及计划

投资发展部工作总结及计划时间，转瞬即逝，2011年即将向我们挥别，为以崭新的面孔迎接到来的2012年，在这里，我们以总结的方式，对2011年的工作进行梳理。在公司领导及各位同事的支持与帮助下，投资发展部所有人员严格要求自己，按照公司的要求，尽职尽责地完成自己的本职工作，回顾投资发展部在这11个月以来的工作，是在学习中成长，在成长中不断吸取有益知识的过程，使我们在工作模式上有了新的突破，对工作方式有了新的认识。现将我部门2011年工作做以下汇报：

一、2011年工作进展情况回顾上半年完成的主要工作：

1、办公室装修：参与办公室装修造价、合同、物资拟购等审核工作，推进了办公室装修进度，按期完成办公室装修任务。

2、制度建设：为进一步规范公司投资及建设管理，完善部门岗位设置、人员配备、基本职责、职能定位、岗位责任制度，编写完成了《投资发展部岗位职责》、《采购管理办法》、《采购价格与合同管理制度》、《物资招标采购管理办法》等部门内部基础管理制度，为部门健康开展工作提供了保障。

3、资产回购造价分析：公司拟对XXX经营性资产进行资产（股权）收购，投发部与财务部一起参与了资产回购评估报告造价分析，通过对评估报告中资产细目、造价子目的详细分析，对拟收购的资产总额及资产溢价额度有进一步了解，为公司资产回购谈判提供依据。

篇2：投资发展部工作总结及计划

1、投资发展部部门职责………………………………………42、投资发展部部门负责人岗位职责………………………..53、投资发展部部门员工岗位职责……………………………64、投资发展部工作计划……………………………………7-95、附件

（附件一）《投资计划上报制度》

（附件二）《可行性研究报告编制规定和模板》（附件三）《信息收集制度》

（附件四）《投资发展部月报编制制度》

投资发展部部门职责

1、制定并组织实施集团公司中长期战略规划，同时结合国家、地区经济政策变化及市场行业发展状况的影响，提出调整业务领域及投资方面的意见。

2、负责集团公司投资项目的收集、论证、评估、策划及组织实施。

3、对各子、分公司报请批准的投资项目进行审核，并协助其开展项目谈判，指导跟踪实施过程。

4、对集团公司及各子、分公司投资项目开展前期、中期、后期评价，提交分析报告，供集团领导参考。

5、负责集团公司及各子、分公司所有对外投资、合作项目部的审核论证和监督管理工作；

6完成集团公司领导交办的其他工作。

投资发展部部门负责人岗位职责

1、负责公司发展计划的制定，发展步骤的规划的编制；

2、负责参与各子、分公司开发项目的项目考察、定位，项目可行性研究报告的审核、审批工作；

3、负责房地产市场信息收集及整理工作；

4、负责集团公司内部信息平台的建立工作；

5、负责新项目的寻找开发、谈判工作；

6、负责停止项目的合作开发谈判工作；

7、负责公司发展的其它业务储备工作；

8、完成集团领导交办的其它工作。

投资发展部部门员工岗位职责

1、负责各子、分公司投资项目的调研、考察工作；

2、负责各子、分公司投资项目的搜集和背景资料的调查工作；

3、负责房地产市场信息收集及整理工作

4、负责集团公司内部信息平台的建立工作；

5、负责各子、分公司投资的初步接洽工作；

6、负责文件的收发、保管工作；

7、负责有关请示、报告等文件的起草、发递，会议记录整理工作；

8、完成领导交办的其它工作。

投资发展部工作计划

投资发展部应结合集团公司特有的企业背景，整合、利用优势资源，分析我国近几年房地产市场变化，结合国家、地区经济政策，在公司发展方针指导下制定企业战略规划。同时分析我区房地产市场结构，房地产发展方向，学习、借鉴全国知名房地产企业规划、投资经验，同时结合企业特点因地制宜，走出一条国有房地产企业与时俱进的特色之路。投资发展部应积极收集宏观、行业市场发展、市场竞争格局信息，对企业自身发展、市场竞争起到信息支撑作用。建立健全集团内部在建项目控制信息库，区内其他楼盘信息库，区内土地、政策性文件信息库。着重关注下游城市房地产动态，特别是本区各市县房地产发展，达到投资少、见效快的目的。

论证工作突出科学论证的原则，结合区域自身经济条件、人文条件等组织项目的论证工作；合理评估，根据论证报告，客观、合理的对项目的开发工作进行评估。结合企业文化特点、项目发现方向对项目进行策划，在集团公司战略规划的指导下，着力打造高起点高标准的地产项目，将社会效益和经济效益最大化。结合信息管理、科学论等内容投资发展部每月将编制部门月报，具体内容包括：

1、我单位在建项目进度情况；

2、子、分公司可行性研究报告汇编；

3、区内土地信息及近期建筑市场政策性文件汇编；

4、近期区内房地产市场动态；

5、全国各大房地产企业动态、亮点；

6、本企业学习观摩情况；

日常对各子、分公司报请批准的投资项目进行审核，根据符合企业发展、企业利益的原则，科学审核，认真分析项目存在的风险、效益，指导完善项目规划。积极参与子、分公司项目开展、谈判等工作，在集团的领导下有力支持各子、分公司的发展，起到后盾作用。指导、跟踪实施过程，对项目发展中的关键环节进行监督、管理，及时发现、解决存在的问题，避免不必要的损失，规避风险，确保国有资产的保值增资。各子、分公司对投资项目应编制项目可行性研究报告，多方面地对投资项目进行调查研究，投资发展部将指导报告的编制工作及对可行性报告的审批。同时各子、分公司应编制投资发展计划，每月月底上报下月月计划及本月计划完成情况对照表，投资发展部将对照计划进行监督、审核，对发现问题及时上报集团领导进行决策、纠偏。

项目前期工作在企业战略规划指导下，着力做好土地定位、土地审批、土地规划、房屋设计、销售策划等相关工作，中期作为项目的实施阶段，着力做好，施工进度、质量的信息收集、分析工作，同时跟踪销售情况，及时获取销售信息、业主反馈意见等，合理分析，及时对项目做出合理调整。后期阶段，总结项目开发工作，对前期、中期工作进行总结，分析是否达到预期目的，总结经验，上报集团公司领导。坚持企业战略规划为指导，在科学审核、合理论证、全面监督的原则上开展此项工作；

科学合理的编制前期可行性研究报告，让其成为项目开发的指导性文件，投资发展部将编制前期可行性研究报告模板，规范前期可行性报告的编制工作，力求报告的全面、客观。

篇3：投资发展部工作总结及计划

据介绍, 截至今年11月底, 运用4万亿元新增投资, 先后解决了1.17亿农村人口饮水安全问题, 新增农村电网线路115万公里, 新建改建农村公路70万公里;京沪、哈大、石武、兰新等一批重大铁路项目进展顺利, 建成高速公路1.27万公里, 新建、改扩建28个中西部支线机场和西部干线机场;新增污水日处理能力约3200万吨;建成一大批基层医疗卫生教育文化服务设施。

张平指出, 国家发展改革委积极完善中央投资项目组织领导、政策支持和监督管理“三大保障体系”, 严把投资方向, 重点安排在建、续建和收尾项目, 加强项目稽察和监督检查, 着力提高投资效益。地方发展改革部门积极组织项目, 落实配套资金, 强化项目监管, 为实施好4万亿元投资计划做了大量卓有成效的工作。

张平指出, 今年以来, 我国国民经济继续朝着宏观调控预期方向发展, 回升向好态势进一步巩固。明年发展改革部门将重点做好八项工作:

一是履行好宏观调控和运行调节职能, 促进经济平稳较快发展。进一步扩大内需特别是消费需求, 增强居民消费能力, 积极扩大热点消费, 大力改善消费环境, 加快形成消费、投资、出口协调拉动经济增长的新格局。

二是强化价格调控监管, 稳定价格总水平。抓好重要商品产运销衔接和储备吞吐调节, 确保市场供应。增强调控针对性, 改善价格环境, 取消一批不合理收费项目, 降低偏高的收费标准。建立和完善最低生活保障、失业保险标准与物价上涨挂钩的联动机制, 保障低收入群体基本生活。强化监管, 整顿和规范市场价格秩序。

三是进一步做好“三农”工作, 巩固农业农村发展和农民增收的基础。2011年要加快促进农业发展方式转变, 加快推进农村改革发展, 加快构建促进农业稳定发展和农民持续增收的长效机制。

四是加快产业结构优化升级, 进一步提高产业发展的质量、效益和国际竞争力。大力推进自主创新和战略性新兴产业发展, 研究制定战略性新兴产业发展指导目录和重要新兴产业行业标准, 建立战略性新兴产业发展专项资金。积极改造和提升传统产业, 打造国家级重大产业基地, 启动重大装备制造等行业现代产业集群建设。促进服务业加快发展, 建立生产性服务业集聚发展示范区, 创新生活类服务业发展方式, 尽快实现鼓励类服务业与工业水电气热基本同价, 大力发展现代物流、信息、文化、创意等新兴服务业。

五是优化区域发展格局, 增强发展的协调性。重点是实施好区域发展总体战略和主体功能区战略, 完善和落实差别化区域政策, 努力缩小地区间经济社会发展差距。

六是坚持不懈地推进节能减排, 努力提高生态文明水平。把建设资源节约型、环境友好型社会作为加快转变经济发展方式的重要着力点, 坚持不懈地推进节能减排、循环经济、生态环保和应对气候变化工作。

七是深化改革扩大开放, 加快构建科学发展的体制保障。积极稳妥地推进资源性产品价格和环保收费改革, 加快医药卫生体制改革, 深化投资体制改革;加快转变对外贸易发展方式, 扩大开放领域, 拓展开放空间, 提高开放质量。

篇4：投资发展部工作总结及计划

一、我国投资的就业效应

评估投资对就业的拉动作用,最常用的指标是投资的就业拉动系数,即“新增单位投资创造的就业岗位”。由于统计口径的变化,2003年之后统计局不再发布按行业分的就业人员数,而只统计按行业分的城镇单位就业人数。为此,我们通过计算城镇单位就业和城镇固定资产投资的关系,来估算我国投资的就业效应。

(一)近年来我国新增投资的就业拉动作用趋于下降

投资是拉动就业增长的重要因素,近年来我国投资保持了快速增长,有效促进了就业增长。但从单位投资创造的就业岗位来看,投资的就业拉动作用有所下降。2005年每亿元城镇新增固定资产投资可增加67.5个城镇单位就业岗位,到2007年下降到46.2人,3年平均为56.21人。如果按照2003年的统计数据,城镇单位就业占我国从业人员比重的14.7%,那么,每亿元新增固定资产投资约增加就业岗位382人(见表1)。

(二)建筑业和现代服务业投资的就业拉动效应显著

投资领域不同,其就业拉动效应存在显著差异。建筑业是典型的投资拉动型就业,长期以来,我国建筑业就业规模一直保持快速增长态势。最近3年建筑业每亿元新增固定资产投资可以增加1550个就业岗位。其次,在现阶段,现代服务业投资也会创造较多的就业岗位,其中,金融服务业、租赁和商务服务业每亿元投资也可增加1000左右的就业岗位。同时,公共服务业投资对于拉动就业也有显著的作用,如卫生、社会保障和社会服务领域的新增投资,可增加300个以上的就业岗位(见表1)。

二、我国4万亿投资计划的就业效果测算

创造就业岗位4万亿投资计划的主要任务之一。投资的就业效应,可以分为阶段性效应和长期性效应。阶段性效应是指投资项目建设期间创造的就业岗位,一般随着项目建设的完成而消失,又称为项目性就业。长期性效应是投资项目建成后创造的就业岗位,也称为生产性就业或运营性就业。

以下我们分别测算4万亿投资就业的长期性效应(运营性就业)和阶段性效应(项目性就业)。

(一)长期性就业:约560万人

由于不同行业投资之间存在较大差别,因而在判断投资计划的就业拉动作用时,需要根据资金投向做具体分析。

第一,确定投资领域。根据发改委对4万亿投资计划重点投向和资金的测算,投资项目建成后的行业主要包括:房地产业;交通运输业;电力、水、天然气的生产和供应业;公共服务业;水利、环境和公共设施管理业;制造业等;另外,灾后重建投资则是以基础设施建设为主,并覆盖多个领域(详见表2)。

第二,推算新增城镇单位就业数。按照2007年的统计,以上6个行业每亿元新增投资对应的新增城镇单位就业分别为8.64人、1.41人、15.8人、306.59人、14.71人、52.53人。而灾后重建投资的就业拉动系数我们取全国平均水平56.21人。据此,可测算出新增城镇单位就业规模为152万人(详见表2)。

第三,推算新增运营性就业岗位。根据2003年城镇单位就业人数占各行业就业人数的比重(见表1中第6列),推算4万亿投资拉动的运营性就业岗位。2003年,城镇单位就业占全国就业人员的比重为14.7%,其中,建筑业中城镇单位就业人员比重较低,仅为21.4%;制造业为35.9%,交通运输和仓储邮政业为30.5%;房地产、公共服务等行业几乎全部为城镇单位就业。据此,我们推算4万亿投资项目建成后可创造就业岗位约为560万人(见表2)。

(二)阶段性就业:4860万人

项目实施过程中的就业岗位,主要集中在建筑工程领域,包括房地产开发、农村民生工程和基础设施建设、铁路共公路等基础设施建设和电网改造、灾后恢复重建等。据统计,在房地产开发中,建筑工程投资约占总投资的40—60%;基础设施建设中建筑工程投资约占30%;灾后恢复重建投资中建筑投资约占20%。据此,我们推算,4万亿投资中新增建筑工程投资约为9610亿。

我们采用建筑业投资的就业拉动系数,即每亿元新增投资相应增加城镇单位就业1063人,那么总共可增加城镇单位就业1021万人。同时,在建筑业从业人员中,城镇单位就业比重约为22%,因此,只考虑建筑工程投资,4万亿投资带动的建筑工程类项目性就业约为4860万人(见表3)。

另外,公共服务业领域、节能减排和生态工程、以及自主创新和结构调整领域的投资,也会创造相应的阶段性就业机会,但不同类型项目之间存在较大差异,新增就业岗位规模难以具体测算。因此,4万亿投资项目建设过程中,创造的阶段性就业岗位不低于5000万个。

(三)影响投资就业拉动效用判断的因素

根据以上分析,4万亿投资可直接创造就业岗位5600万左右。其中,在项目建设过程中可创造直接就业岗位5000万左右;项目建成后可直接增加就业岗位560万左右。但由于缺乏常规性就业评估机制和就业统计体系,对于投资就业拉动作用的判断,还须统筹考虑以下不确定因素的影响,并通过对具体投资项目的调研进一步加以修正。

第一,应考虑到统计数据的局限性。一方面,我们对各行业投资就业拉动作用的测算是建立在历史数据基础上;另一方面,由于统计数据缺失,只能通过城镇单位就业推算各行业就业数据,因而,得出的结论存在一定的不确定性,需要通过对当前投资项目的实际调研进行修正。如城镇单位就业比重近年来呈缓慢上升趋势,2003年的14.7%上升到2007年的15.7%,因而通过2003年城镇单位就业比重测算新增就业岗位可能会产生一定的高估。

第二,应进一步考虑投资对就业的间接效应。我们主要测算了4万亿投资的直接就业岗位,在实际评估中,还应兼顾其间接效应,即投资项目带动上下产业及相关产业的发展而创造的就业岗位。对间接效应的测算,需要根据具体项目的产业关联性作出判断。如房地产、基础设施等行业的产业链条较长,产业关联性也相对较高,虽然其直接就业拉动效应不高,但其带动的间接就业岗位相对较多。

第三,还应进一步考虑投资对就业的减损效应。投资并不一定必然带来新的就业岗位,在有的情况下还会导致就业岗位减少。主要存在两种情况:一是技术排挤效应,如技术改造、结构调整的新增投资,提高了企业自身的劳动生产率,却可能导致就业需求减少;二是竞争排挤效应,新增投资的进入,导致同业企业关闭破产,从而产生新的失业。同时,政府投资尤其应考虑对社会资本的挤出效应。如政府投资计划带来大量阶段性建筑业就业岗位,但与此同时,其他建设工程类项目可能会相应减少,从而导致就业岗位出现此消彼长现象。

三、发挥政府投资就业拉动作用的建议

(一)建立并完善政府投资就业评估机制

第一,将就业评估纳入政府投资决策程序。建立就业效果评估机制,决策者可以就项目投资对就业的影响作出准确的判断,从而对可能产生的后果进行干预。将就业效果评估作为政府投资项目审批的要件,并不是对项目本身提出就业岗位要求,其主要目的一是为决策者提供就业变动信息,二是对项目可能产生的就业损失提出应对措施。

第二,完善就业和失业统计体系。就业是经济运行最为敏感的指标,但现行的就业和失业统计体系却难以发挥其应有的作用。由于统计数据所限,我们对投资就业效果的判断存在较大的不确定性,无疑会影响到对投资就业效果、乃至对经济形势的判断。因而急需完善我国当前的就业统计体系,尽快实现对就业和失业数据的月度发布。

(二)引导社会投资跟进以加强就业效应的可持续性

4万亿投资的重点领域,如基础设施、廉租房建设和棚户区改造等,提供了大量的阶段性就业岗位。在项目建成后,这些就业人员能否顺利实现岗位转移和承接,取决于社会资本是否能够进一步跟进,从而推动中国经济的持续稳定增长。为此,需要进一步发挥政府投资的引导作用,大力扶持民营企业和中小企业发展。

第一,加大政策支持力度,改善中小企业经营环境。进一步完善社会保障体系,给予中小企业一定的社会保险补贴,降低中小企业成本;出台税收减免政策,进一步降低中小企业税负;制定中小企业参与政府采购政策,加大中小企业在政府经济刺激方案中的受益程度。

第二,降低社会投资准入门槛,进一步拓展民营企业发展空间。逐步打破石油、石化、电讯、交通、基础设施等领域的垄断经营,进一步放宽民营资本进入新兴服务领域和社会领域的限制,为民营企业创造更多的机会,从而创造更多的就业机会。

第三,促进金融机构创新,为民营企业和中小企业提供完善的金融服务。在目前的金融体系下,依靠大型国有银行很难解决中小企业的融资难问题。因而需要进行金融机构创新,降低金融行业的准入门槛,逐步推动各类民营小型金融机构的发展,如民营的以社区为基础的信贷机构等。尽快推广风险投资基金和私募股权基金,加快出台“合伙企业法实施细则”,完善民间股权融资的法律环境。

(三)进一步加大服务业投资力度

服务业发展具有广阔的就业增长空间,其中生产性服务业、公共服务领域的投资,都具有显著的就业拉动作用。

第一,推动生产性服务业发展。我国工业的快速发展,为生产性服务的发展提供了广阔的空间,而生产性服务业投资同时具有较强的就业拉动效应,如金融服务业、租赁和商务服务业的发展,会提供大量的、不同层次的就业机会。目前我国生产性服务业发展水平较低,一个重要原因就是业务外包发展缓慢,应尽快完善社会诚信体系等相关制度建设,促进生产性服务业发展。

第二,增加公共服务投入。对公共服务业领域的投资,不仅可以改善民生,而且就业拉动效果也同样显著,尤其是教育、卫生和社会保障领域的投资,往往会直接带来就业岗位的增加。在加强政府对基本公共服务直接投资基础上,进一步降低投资门槛,引导社会资本进入社会领域,形成多元化的投资格局。

篇5：投资发展部工作总结及计划

2020年，面对突如其来的新冠肺炎疫情，公司在集团公司的坚强领导下，立足夺取“三标杆一率先”首战首胜目标，紧扣公司“比学赶超”行动方案，坚持“迎难而上、逆势上扬，稳中求进、进中求好”工作总基调，持之以恒做好疫情防控，精准施策助力复工复产，全面有序恢复经营秩序，高质高效履行企业责任，统筹推进稳主业、强党建、防风险、惠民生等各项工作，保持了公司长远稳健发展的良好态势。

一、主要工作成效

截至12月底，公司系统总资产（合并）X亿元，净资产（合并）X亿元，投资收益率X.X%，实现入库税金X万元。2020年X月至X月，公司（本部）实现经营收入X万元，总资产X亿元，实现净利润X万元，国有资产保值增值率X%。

二、主要工作举措

（一）坚持稳定与提效同步，把国企主业的“基石”打得更牢。

2020年，受疫情和外部环境叠加影响，公司各项业务均受到不同程度冲击。为对冲疫情影响，公司党委精准研判、精准把握，坚持“稳”字当头，在全力稳住“基本盘”的基础上，谋求进一步发展。

1.创投风投业务稳中提质。截止X月底，创投风投共完成项目考察X个，新增X等项目投资X个，投资总额X万元；继续向X进行第二轮出资X万元，接续落实X等X只基金的出资工作，承诺出资总额为X万元，目前已累计出资X万元；市X引导基金共出资X万元，累计回收X.X万元；X基金项目（X家企业）总投资X万元，X基金项目（X家企业）总投资X万元；通过项目退出、分红、约定收益分配、减资共回收资金X.X万元，有效降低资金风险；已投项目中，X等X个项目IPO成功过会，并在科创板上市。截至2020年X月底，X及相关自主基金管理平台累计在投项目X个，投资金额X.X亿元。

2.担保融资业务稳中有进。下属X家担保公司以拓展主营业务、加快改革转型、防范化解风险等三项工作为中心，积极探索“投保联动”、间接融资担保等新业务模式，2020年年为X家企业（单位）提供融资性担保X.X亿元，在保余额X.X亿元，较上年同期增长近X%。优先服务我市乡村振兴与城乡融合发展，为城乡一体化建设、三优三保、镇村经济载体建设等提供融资担保，累计担保项目X个，总额X万元；授信规模进一步扩大，X担保公司总授信规模达X亿，X担保公司授信规模近X亿；X担保、X担保合并重组前期工作全部完成，力争于年内完成合并和遗留问题处置化解；全力扶持我市中小微企业度过疫情难关，两家担保公司为中小微企业在原有基础上降低X%的担保费率，对“三农”融资担保金额X万以下的业务减半收取担保费，累计惠利企业X家，担保费优惠共计X.X万元。

3.融资租赁业务稳中向好。截止X月底，下属X融资租赁（保理）公司合计投放业务X笔，同比增长X%，投放金额X.X亿元，期末租赁（保理）资产余额X.X亿元，实现营业收入X.X亿元，净利润X万元，预计2020年年实现营业收入X亿元，净利润X万元。主动参与X新城建设，累计提供租赁融资X亿元，为X新城开发作出贡献；推动业务重点 “回归X”，与X等板块政府机构加强沟通，参与城镇基础设施建设；加快处置逾期、诉讼项目，X逾期租金本息已结清，X逾期租金预计于X月底到位，X、X项目拍卖程序已相继启动。

（二）坚持履职与惠民并行，把国企责任的“担子”扛得更实。

1.突出一个“实”字，聚力攻坚文明创建。公司党委将文明创建摆在重要位置来抓紧抓实。X月X日，公司迅速召开精神传达会议，贯彻落实“全国文明城市迎检专题推进会”会议精神，部署公司文明创建工作，激发创建热情，营造创建氛围；会后，公司党委随即制定出台《文明城市创建工作难点攻坚专项行动方案》，确定三项目标任务，制定三项整治措施；X月X日，公司领导班子深入X、在建工地、托管资产及集贸市场等重点区域进行全覆盖的专项检查，深挖短板弱项、提出整治要求、明确整改时限；X月X日，公司党委组织X名党员参加“X”周末义务劳动，鼓励干部职工积极投身志愿服务，将个人点滴力量凝聚到全市文明创建洪流中。

2.做到一个“优”字，狠抓项目和资产管理。一是坚决履行安全生产责任。将安全生产作为头等大事来抓，年初即与相关单位、租赁户签订安全生产责任书、安全经营承诺书和安全施工责任书，及时传达安全生产“百日攻坚”会议精神及各项文件要求，每月开展安全宣教、安全培训、安全检查，配合“三治办”及时消除安全隐患，切实保证安全生产稳定。二是统筹推进工程项目建设。全力克服疫情不利影响，质量与进度齐抓，确保工程项目按时按质推进，其中，X项目于X月份完成竣工验收，并已办理租赁协议和资产交接手续；X项目X月份完成主体工程建设；X项目X月初完成土建安装招标工作，X月底开始现场施工；X厂房扩建项目已完成开工前立项、报规、招标公告等各项前期工作。三是有力保障资产租赁收益。疫情加重了下属租赁单位的负担，也加大了公司租金催收难度，为此，公司一方面落实租金减免政策，为租赁单位减免租金X万元，另一方面因类制宜、全力催收，确保资产收益按时足额到账，年共计收取租金X万元。

3.聚焦一个“惠”字，高效推进民生工程。根据市政府安排，公司年移交接收到X个市区国有产权农贸市场，其中X、X、X等X个市场的标准化改造任务亟需于年内完成。为确保产权平稳移交、改造按时完成，公司多措并举、多方联动，妥善处置市场遗留问题、搭建临时菜场、完成X名人员的安置，并通过公开拍租方式引入X管理公司，以先进的理念为市场改造注入活力，目前X已启动改造，X和X菜场拟于X月份改造，力争年内X个集贸市场通过验收、投入使用，从而为百姓带来实实在在的便利和优惠。

（三）坚持守正与创新统一，把国企党建的“名片”擦得更亮。

2020年，在上级党组织的领导下，公司党委认真履行党建主体责任，充分发挥党支部战斗堡垒作用和党员先锋模范作用，在非常时期体现非常担当，为助力全市疫情防控取得阶段性成效和加速推进复工复产贡献积极力量。

1.主动投身抗疫大局，坚决履行国资担当。根据职责定位，公司并不处在疫情防控最前沿，但面对无情肆虐的疫情，公司全体党员干部主动请战、主动作为，在抗疫一线展现出国企职工的应有担当。疫情防控初期，为响应市委关于抽调力量参与疫情一线防控的号召，公司党委迅速组织动员，党员、业务骨干主动请缨，X名党员干部分批参与到“X哨卡”行动支部疫情防控工作中，累计志愿服务超X小时；当复工复产成为主要任务时，公司党委又迅速募集X名志愿者，定点支援督导X镇复工企业，帮助企业解决实际困难，助推各项防疫措施落到实处；在妇女节前夕，公司党委组织X名女职工前往口罩厂帮扶生产，发挥巾帼力量助力抗疫物资生产；此外，公司还全力织牢职责范围内的疫情防控网，扎实做好X大厦、集贸市场、在建工程项目的常态化疫情防控工作。

2.激发党建品牌作用，精准助力复工复产。2020年，X楼宇党建联盟“朋友圈”继续扩大，吸引即将入驻X大厦的商务局加入联盟，“联盟情”运动会、党建联盟联席会议、“X超市”等特色活动在进一步加深联盟合作的同时，也彰显出联盟价值，促进了我市餐饮业的复苏。“X”行动支部发挥积极作用，X个行动小组各司其职、各显其能，先后为X家中小企业和个体工商户减免房租X余万元，专项指导X家租赁企业复工，稳步投放应急储备猪肉X余吨，为企业复工复产和农贸商品保供做出贡献。此外，“X”书记项目持续助力脱贫攻坚，公司分管领导再赴帮扶结对村推进特色X产业基地建设，发动下属企业及联盟单位购买滞销茶叶，以精准的产业扶贫和消费扶贫助力该村整村脱贫出列。

3.自觉提高政治站位，严格完成规定动作。一是推动成果转化，构建长效机制。公司党委坚持以持之以恒抓整改为切口，将主题教育取得的成效转化助推发展的动力，结合当前形势，引领全体党员以实际行动践行初心和使命，不折不扣执行市委市政府决策部署，为全市打赢文明创建翻身仗和安全生产攻坚战献计出力。二是专注练好内功，强化理论武装。公司党委高效率出台《2020年党建工作重点》、《党委中心组学习计划》等规范文件，高规格开展党员冬训，高标准落实“三会一课”制度，高质量组织党课、业务、廉政等专题培训，高要求举办主题大讨论活动，并依托“学习强国”平台、“腾讯云会议室”定期开展线上交流研讨，引领全体党员干部以扎扎实实的理论学习和思想武装来强党性、提素养、增本领。三是推深作风建设，加强纪律保障。公司党委坚定不移加大作风、纪律教育力度，组织召开公司作风建设会议，全力争创市级廉政示范点，常态化开展廉政教育X次、廉政谈话X人次，收集汇总X名干部职工的廉政档案，严格执行“三重一大”事项请示报告X项，引领全体党员干部主动提振精神、优化作风，自觉明纪于心、挺纪于前，为公司发展提供坚实的作风纪律保障。

三、存在的问题与不足

2020年，公司各项工作按部就班顺利推进，但我们也清晰地认识到，当前公司发展中还存在着一些不足：一是党建工作的标准和要求不够高，有时还存在重部署轻落实的现象，抓党建工作缺乏经常性、持续性，对下属支部的检查指导力度还不够；二是业务拓展较为缓慢，受疫情影响，我市中小企业扩大生产的意愿普遍较低，业务开拓难度加大，短期内面临的风险也有所上升；三是部分项目建设推进速度不够快，受多种因素叠加影响，个别项目建设和农贸市场改造进度比预期少许延后，造成不良影响；四是文明创建力度还需加大，职责范围内的垃圾分类不到位、环卫整治不及时、违建违停等问题依然存在，尤其是农贸市场和安置小区的整改难度较大，细节整治亟需提升。

四、2021年工作计划及措施

2021年，面对未来五年复杂多变、机遇和挑战并存的发展环境，公司将站在新起点，规划新未来，实现新愿景，坚定信心、抓住机遇、应对挑战，奋勇前进，以思变图强的志气、破难而进的勇气、奋发有为的士气，不断开创公司转型升级和跨越发展计划的新局面！

（一）稳主业、控风险，行稳致远促发展。

一是进一步增强创投风投项目考察和资金投放力度。强化风险抵御能力，跟进X等项目的股权转让工作，全程跟踪X的诉讼解决方案；提升引导基金管理水平，跟踪管理好已投基金项目，加强与基金管理人的合作沟通，重点落实基金收益的回笼工作；积极扶持本地人才项目，落实扶持金额X万元左右。二是进一步增强担保融资风险控制和代偿清收力度。常态化开展法务例会，提高准入门槛，完善反担保措施，形成风控闭环，做到风险隐患早发现、早处置，全力确保资金安全；着力加强代偿资金的追偿力度，探索发掘灵活多样的追偿办法，加快清收回笼速度，确保2021年清收实现开门红。三是进一步增强融资租赁业务开发和不良资产处置力度。优先服务民生和新基建领域的项目，充分发挥企业在区域内的竞争优势，积极参与高端制造业建设，重点聚焦本地“百强”企业和政府平台的融资租赁需求；严格风控审核，对立项、上会项目从严把控，确保优质项目快速高效过会落地，一般项目严格筛查、谨慎推进，最大限度降低不良资产发生率。

（二）勇作为、敢担当，尽心尽力履职责。

一是吹响“集结号”，强力推进文明创建。从全面统筹、从细节入手，做实“三项整治”，做好X个集贸市场、X大厦、在建工地、托管资产等责任区域的文明迎检工作，团结带领全体干部职工常态化参与志愿服务和义务劳动，为全市文明创建大局贡献国企力量。二是打响“发令枪”，妥善推进工程项目建设和资产管理。会同第三方安全服务机构及政府安监部门联合检查，至少每半个月进行一次安全巡查，以强硬手段确保安全无事故；同步推进X个工程施工进度，力争X月完成X项目建设，年底完成X建设项目主体工程建设，X月底完成X厂房扩建项目建设并交付承租方；加强对下属集贸市场承包经营方、X物业的监督管理，抓好招租拍租及租金催收，最大限度提高租赁资产效益。三是按下“快进键”，加速推进集贸市场改造。将集贸市场改造当作关乎百姓切身利益的大事，加速推进X个集贸市场改造工程，确保2021年一季度完成X菜场改造，完成X和X菜场改造，年内通过X个集贸市场的改造验收并投入使用，切实增强民生福祉。

（三）把方向、管大局，驰而不息抓党建。

一是抓牢疫情防控工作。进一步提高站位，贯彻落实上级部署要求，慎终如始抓好公司责任范围内的疫情防控各项工作，同时加大舆论宣传，引导全体党员以持之以恒的行动，让党旗在疫情防控一线高高飘扬。二是加大理论学习力度。发挥好党委中心组和组织生活会作用，利用好“X·夜学堂”“

篇6：投资发展部工作总结及计划

地和资产处置等几项主要工作，为实现工业系统争当企业搬迁、国有资产保值增值、和谐创业三个排头兵的奋斗目标作出应有的贡献。

为此，公司各部门及全体员工在巩固2007年良好工作开局的基础上，继续保持精诚团结、克难攻坚、积极进取的工作作风，牢固树立“严谨、严细、严格”的工作态度，注重发挥整体效能，全面提高工作效率，力争管理出成绩，效益上台阶。现将公司的明年的工作思路汇报如下：

一、以创新创业新天地、二化纤、蓝孔雀等做地项目为主要任务，当好做地主体，做强做地主业。

1、统一思想，提高认识。

明年，公司做地项目多、任务重、工作紧，四家企业做地面积1366亩，占全市6000亩供地指标的23%之多。要按照“争做地、能做地、做好地”的目标和要求，一方面将做地与推进企业搬迁结合起来，主要是科学合理地用好公司做地企业土地出让金的45%，建立必要的资金平衡系统，解决企业搬迁的筹资难题；一方面将做地与盘活城市土地资源结合起来，主要是通过市区供地挖潜和企业新址用地节流，节约集约用地，优化土地资源配置、增添破解我市“做地、供地。用地”难题的方法和途径。

2、摸索方法，积累经验。

加强经验积累。要善于在实践过程中摸索做地业务流程，分析研究重点环节，尽早形成一套高效、实用的工作方法；加强业务学习。要认真学习相关政策法规和业务知识，通过查阅资料、书籍及邀请相关部门领导、专家上课等多种方式，迅速提高业务水平；加强工作联系。要向国土、规划、房管等职能部门多汇报、多联系，取得理解和支持，逐步建立有利于公司工作开展的良好工作关系。

3、突出重点，全面推进。

（1）、紧抓创新创业新天地项目3个重要节点。加强对创新创业新天地项目重要性、紧迫性的认识，严格按照2007年10月9日王国平书记在新天地设计方案汇报会上关于3个重要节点的要求，抓紧落实土地储备、出让的各项前期工作，为项目按期开工建设创造有利条件。

第一、加快与重机厂、相关街道（村）及产权交易中心的工作协作。争取在2008年1月中旬前拆除厂内部分仓库，筑墙封闭费家塘路段空地，确保1月28日创新创业新天地基础设施项目开工仪式顺利举行。

第二、加快创新创业新天地项目土地储备前期的各项申报审批进度。争取在2008年春节前，完成宗地测绘、环保评估，取得建设用地规划许可证、用地批准书及房屋拆迁许可证，确保实现2008年上半年期货出让“重机”东片地块的节点要求。

第三、加快与区政府、相关街道的对接与合作。全面掌握拆迁带征地块情况，测算征地拆迁补偿费用，签订委托拆迁协议，制定拆迁进度计划，倒排拆迁时间进度；进一步分清工作职责，既能调动区政府的工作积极性，又要建立有严格制约的合作模式和合作手段，将各项责任落实到位、落实到人，确保实现2009年一季度全面完成征地拆迁的节点要求，力争提前完成。

（2）、有序推进做地项目全面展开。对列入公司2008年搬迁做地计划的二化纤、蓝孔雀、照明电器等地块，要成熟一块，推出一块，实现滚动做地，为加快做地节奏，着重做好四方面工作:

一是抓紧解决搬迁企业的股权归属、新址用地、迁建论证及资金筹集等前置问题，为公司做地扫清障碍，赢得时间。

二是抓紧落实做地前的基础准备工作，如委托相关单位完成企业搬迁规划资料整理，对取得的地块容积率、土地出让量等重要数据进行分析，正确估算做地成本和收益，为公司领导谋划决策提供可靠依据。

三是抓紧制定和完善做地业务流程，对纳入正常审批程序的项目，落实专人跟踪管理，及时解决矛盾困难，在空间上消除盲区，在时间上杜绝断点。

四是抓紧地块“毛地”变“净地”过程，确保地块净地出让。根据杭政办[2006]7号和杭政函[2006]129文件精神，对企业搬迁后土地进行前期开发整理，使储备土地推向市场时能够更好地显化土地价值，增加政府和公司收益。

二、以加快企业搬迁工作为主要目的，发挥融资主体作用，做好资金保障。

1、拓展融资渠道，确保资金供给。继续做好向金融机构融资工作，通过银企座谈会等多种形式，加强沟通联系，争取信贷额度，确保项目进度与资金供给不脱节；借鉴市城市土地发展有限公司拟发行土地债卷的做法，深入研究发行公司债劵的可行性，拓展低成本筹集渠道；要合理利用土

地出让金的45%，建立做地周转基金，确保资金运转顺畅。

2、做好资金测算，确保重点投入。根据企业搬迁和做地计划，详细制定搬迁补偿资金支付预算和做地成本收益预算，重点确保杭重机械项目（搬迁，做地）12亿左右的资金投入，二化纤项目（做地）4亿左右的资金投入。

3、加强运作管理，确保资金平衡。围绕资金平衡，加

强项目的资金管理和资金运作监控。项目决策时，要进行项目论证与评估，进行资金投入与收益分析，确保资金平衡；项目进行时，要加强对资金流转的监控，确保资金安全；项目完成时，要进行成本核算，力争盈余。

三、做好不可搬迁设备（资产）的处置工作，挖掘提升设备价值，确保国有资产的保值增值。

认真履行政府赋予公司处置有关资产的工作职能，按时保质完成杭重机械、庆丰农化两家企业不可搬迁设备的处置任务。要加强领导，成立公司、搬迁企业及产权交易中心组成的处置不可搬迁设备（资产）工作领导小组，集中领导，统一协调；要明确责任，企业要保全设备、按时移交，公司要加强指导、及时督促，产权中心要核对清点、实物变现。要落实举措，建立沟通、会议、督查等工作机制，抓时间进度、抓协调督促、抓保值挖潜。

四、深化制度建设和规范化管理，抓员工思想素质和业务能力，着力塑造良好的公司形象。

1、抓制度建设，增强责任意识，增强效能意识。

一是以建立规范、有序、高效、优质的总体运行机制为目标，深入研究工作的内在规律，一手抓管理。一手抓业务。既要建立符合公司运作规律的行政、人事、财务、合同等管理制度，又要制定利于公司业务发展的工作目标责任制、项目管理责任制、拆房工作和围墙工程招标制度、地块安全管理制度等业务机制。

二是以提高工作效率为目标，细化部门及岗位职责，建立员工责任和绩效考核机制，充分调动员工的工作积极性和主观能动性，使得人人知目标，人人有责任，人人作贡献。

三是以发挥整体效能为目标，强化各部门的大局意识、整体意识、团结意识，在明确分工的基础上加强相互协作，做到分工不分家，凝成一股绳，工作齐上阵。

2、抓思想作风，提高整体素质，提升业务水平。

一是狠抓员工的思想作风教育，提倡“肯吃苦、讲奉献，重实干”，强化严谨务实的工作态度，提倡“多学、肯干、勤思、善问”，既做好具体工作，又善于理性思考。

二是完善公司学习制度，要设立每周定时政治（业务）学习时间，不断深化对党的重要理论、会议精神的理解和认识，不断加强对政策理论、业务知识的掌握和运用，在公司上下形成浓厚的学习氛围。

篇7：投资发展部工作总结及计划

一、xxxx年工作总结

（一）开放型经济主要指标预计超额完成目标任务。

xxxx年，我区开放型经济主要指标运行情况良好，均达到目标进度要求。一是实际到位内资xxx.xx亿元，完成进度xxx.xx%，完成值居五城区第二；二是实际利用外资x.xxxx亿美元，达目标进度xxx.xx%，完成值居五城区第三；三是新签约引进重大项目xx个，完成目标进度的xxx%，完成值居五城区第一；四是新签约引进重大项目落地xx个，完成目标进度的xxx.xx%，完成值居五城区第一。五是

“xxxx年中外知名企业x行”等省市重大平台活动签约项目履约率、开工率、投产率、资金到位率均达目标。

（二）招大引强实现新突破。

今年以来，区四大班子领导身先士卒，带队外出开展招商，特别是区委、区政府主要领导先后多次带队赴x、x、x等地洽谈项目、对接企业，直接促成了一批投资规模大、带动效应强、对成华产业转型升级具有重要影响的项目落地。其中，央企航天科工集团直接投资建设的通信技术研究院项目已经落地注册，成功举行了揭牌仪式，并且依托该项目以商招商，引进了航天科工智慧海派移动终端生产制造项目；知名企业复地集团投资超过xxx亿、引进全球一流的表演企业太阳马戏团和酒店地中海俱乐部打造国际旅游目的地的熊猫小镇项目，首创钜大集团在龙潭丛树片区投资打造奥特莱斯项目等顺利签约；万达旅游总部基地项目、绿地集团拟在北湖片区打造绿地城项目、长峰集团拟在外环片区打造主题乐园项目等正在积极洽谈。同时，参与“川商返乡发展大会”、“xxxx中外知名企业x行”、“xxxx中国x全球创新创业交易会”等省市重大平台活动，成功签约新加坡百汇医疗（x）国际医院、谷歌adwords体验中心等一批重大项目。

（三）联动招商取得新成效。

区投促局统筹牵头，坚持全域招商与分工协作相结合，充分发挥各产业牵头部门、功能区管委会（推进办）、街道的主体作用，上下联动、合力招商。依托火车东站龙之梦项目鹏瑞利国际健康医疗中心，成功引进x顾连医疗、圣丹福医疗等健康服务企业；依托东郊记忆互联网创意产业园，成功促进太平洋网络、中装能源科技、微展示等“双创”企业入驻。进一步创新土地招商方式，与区土规办、各街道、功能区一起，切实加大“点对点”招商力度，对达到上市条件的土地进行集中推介，确保了我区上市土地以较高溢价率成功出让；进一步加大楼宇招商力度，与区楼宇办、各街道、功能区协同，围绕打造专业楼宇、特色楼宇，对华润大厦、恒河广场、华茂广场等一批楼宇进行集中推介，成功引进今日头条、邑谷众创、伯俊宏程科技等知名企业。

二、xxxx年工作思路

（一）突出项目，抓好重大项目落地。

继续抓好重点项目推进，重点确保航天科工智慧海派移动终端生产制造项目和智慧产业园项目等已落地重大产业化项目尽快开工投产；确保复地集团投资引进的全球一流知名企业加拿大太阳马戏团和酒店地中海俱乐部打造的国际旅游目的地熊猫小镇项目、首创钜大集团在龙潭丛树片区投资打造的奥特莱斯项目等已签约项目尽快落地；确保万达集团打造的旅游总部基地项目、绿地集团在北湖片区打造的绿地城项目等重大产业化项目尽快签约。

（二）突出产业，抓好重点区域招商。

加强对我区“十三五”规划确立的“产业新体系”研究，进一步结合“一带两轴五区”城市空间布局，明确重点区域招商工作，促进重点目标企业入驻，持续推进重点区域有机更新。同时，对都市工业中“电子信息、节能环保、机械制造、食品医药”四大重点领域和“xxx”现代服务业体系，以及

“创新驱动”、“双向开放”等重点工作，进一步建立“分管领导负责、相关责任科室落实”的招商机制，将产业招商、重点区域招商工作分解到局班子成员，明确各分管领导对应的重点工作，着力抓好细化招商，力争取得重大突破。

（三）突出载体，抓好重点资源招商。

加大对已建、在建、规划载体的梳理，深入研究与资源匹配的主导产业，精准定位、精品包装。依托华润大厦、万科华茂广场等写字楼载体，永立龙邸、奥园广场等商业载体，打造“专业楼宇”、“特色商业体”，力争引进一批高品质企业总部、商务服务企业，促进星级酒店、品牌餐饮、知名娱乐服务企业等入驻。以恒河“城东国际金融中心”为载体，积极促进金融业态聚集；以x大熊猫繁育研究基地、北湖公园等旅游资源为依托，着力打造全球唯一“熊猫都市家园”品牌，做大旅游经济；以新客站健康医疗产业为核心，积极引导健康医疗产业发展。同时，力争昭觉寺北片区地块、北湖片区地块等条件成熟地块尽早上市，着力引进月星集团、金地集团、北辰集团等知名地产企业投资入驻。

（四）突出平台，抓好重点活动招商。

篇8：投资发展部工作总结及计划

关键词：电力企业,投资计划管理,投资额,收益额

投资管理作为企业管理中的一项重要的内容,是企业发展中永恒的主题,也是企业管理的主线,发挥着监督、协调、控制的作用。在电力企业中,投资是实现其战略目标的关键,同时也推动了电力企业技术的进步。在电力企业的战略发展中,投资计划是其具体表现,也是控制投资风险的一个重要途径。投资方向、投资规模和投资节奏要是掌握好了,可以大大推动电力企业的健康发展。做好电力企业投资计划管理不仅可以保证国民经济的增长,还可以满足人们工作、生活的需要,并且可以促进电力企业战略目标的实施。

1 简述电力企业投资管理的内涵

投资是指将有形或无形资产投放于某种对象或事项,以取得一定收益的活动。它主要包括固定资产投资和股权(产权)投资,其中,固定资产投资是指境内外新建、改扩建、购置固定资产的投资。

电力公司对投资实行全过程的管理,包括项目规划、项目前期、计划安排、工程建设、竣工验收、后评价等各个阶段的管理。

应把握的投资原则是:投资项目必须符合公司发展战略,以公司发展规划为指导,优化投资结构,保证投资重点,集中资金进行电网和公司重点项目建设,严格控制非生产性投资,禁止低效或无效投资。

2 电力企业资产投资管理遇到的问题

2.1 计划编制不合理

电力企业涉及的项目类别较多,大至投资数亿的电网基建项目,小至投资数千元的零星购置项目,且各类项目规划、储备、计划编制的要求不尽相同,各项目需求部门未能准确、熟练掌握,在编制计划时未能严格遵从各专项计划要求进行充分论证,导致所列计划的投资规模、建设周期、设备规模与实际实施的结果存在一定偏差。

2.2 考评制度不完善或者执行不到位

近几年来,电力企业为了进一步加强投资计划管理,自上而下不断完善考评制度。但由于考评不仅涉及各专项计划管理部门关注的项目完成率、准确率,也涉及财务部门关注的资金完成率、转资及时率等指标,因此各单位的考评体系都要在动态中不断完善。各项目责任部门对不断动态调整的考核机制尚无法完全适应。

另外,因为项目实施进度及完成质量受招标、施工现场环境、停电计划安排等内外部因素影响,对责任认定造成一定困难,导致考评制度未能切实执行到位。

2.3 电力企业投资计划的体系不够完善

在实际的工作中,公司对于固定资产的投资计划归口管理进行明确,但是在总体实施过程中,各自管控、考评指标不统一,缺乏明确的指向性,令基层项目责任部门无所适从,往往只能应付了事,导致投资计划管理体系结构松散,未能形成统一合力。

2.4 电力企业的管理理念还有待提高

基层电力企业仍然存在好大喜功的问题,不论自身财务能力,盲目扩大投资;未提前对项目投入产出率进行评估就下达计划。另外,项目后评价工作还有待进一步推广。定期对项目实施过程与效果进行“回头看”,对其合规性、经济性、社会效率综合评价,有利于发现项目生成、实施、竣工结算各环节的疏漏,进一步提高投资计划管理水平。

3 电力企业投资计划管理问题解决对策

3.1 加强电力企业管理制度的完善与宣贯

电力企业一定要结合企业内部投资实际的情况,完善电力企业的管理制度,确保各专业部门管理制度具有相容性、可执行性,把电力企业的管理制度切实落实到企业的日常生产和管理中,真正实现电力企业管理工作有章可循,使得电力企业的管理具有系统性、全面性和合理性。

进一步加强管理制度的学习宣贯,将各项管理制度落到实处。确保公司关于项目规划、储备、计划和实施、验收、结算等环节的管理要求能落实到实际工作中。尽可能避免因规划深度不够、项目储备不细致、计划编制不科学等造成不必要的无效投资或项目计划重大调整。

3.2 提升电力企业的控制能力

电力企业的管理者一定要正确认识到投资计划管理与企业经济发展两者之间的联系;财务部根据公司经营状况和财务能力,确保合理的盈利能力和资产负债水平,初步测算公司财务能力;发展部按照“量力而行,量入为出”的原则,根据项目需求,优化投资结构,提出需求规模;项目建设部门根据施工承载力、外部环境成熟度,对项目可行性进行审查。通过财务能力、投资需求、施工能力等几个方面的反复测算,提出次年度投资能力草案,报公司党组会(总经理办公会)研究确定。

加强电力企业投资计划管理全过程考核,从项目规划、储备考核、计划考核、效益考核等几个方面,将影响投资效益的过程管理指标纳入公司本部及基层单位业绩考评,引导各部门、各单位注重投入产出效益,建立了储备考核、计划考核和效益考核3个方面的评价考核机制。

3.3 进一步加强信息化平台的设计与应用

目前,电力企业各专业管理部门的投资管理平台各自为阵,数据入口、出口不一致,管控节点及评价标准不一致,各类统计报表展示平台也不一致……这不仅不利于综合管理部门进行综合评价与考评,也给各项目责任部门增加了日常维护难度。因此,亟需建立一套综合的的项目管控平台,从各专业管理系统及时、准确抽取项目进度数据,以利于实现投资计划查询统计,方便计划跟踪与监督实施,实现项目执行统计分析功能,对各类信息进行集中分析展现。

4 结束语

总而言之,投资计划管理是企业日常管理中十分重要的组成部分。加强对企业内部投资的计划与管理对实现企业长期稳定发展具有积极意义。在电力企业日常管理活动中,计划是一项基础职能,对实现投资目标具有极大意义。投资额、收益额、项目周期长短、投资风险等因素对投资活动造成的影响较大,增加了电力企业投资的风险,增大了电力企业的投资难度。所以,电力企业一定要重视投资计划管理,加强电力企业管理意识,提高电力企业投资安全性,推动电力企业健康稳定可持续健康发展,实现电力企业长期发展的战略目标。

参考文献

篇9：投资发展部工作总结及计划

负责人说,当前4万亿元投资计划项目建设进展顺利,中央投资的引导和带动作用持续显现,取得了明显成效。

一是对拉动全社会投资和稳定经济发挥了重要作用。在中央扩大投资政策带动下,全社会投资增长势头强劲,前9个月全社会投资增长33.4%,增幅比去年同期提高6.4个百分点。投资结构进一步优化,国家重点鼓励和支持的农业和教育、卫生、社会保障、文化等民生工程投资均同比大幅增长42—72%。三季度国内生产总值增长8.9%,增幅比上半年和一季度分别提高1个和2.8个百分点。

二是为进一步加强“三农”和改善民生夯实了基础。在今年四批中央投资中,用于民生工程的投资占比超过50%。截至8月底,已建成1.1万个基层医疗卫生服务项目,改造农村初中校舍面积近400万平方米;建成廉租住房27万套、开工建设126万套;解决2278万农村人口饮水安全问题,建成农村沼气项目247万户、农村公路20万公里、农村电网各类线路10.3万公里。

三是积极推进了经济结构战略性调整和发展方式转变。坚持把加快推进结构调整和发展方式转变作为保持经济平稳较快发展的主攻方向。中央投资发挥“四两拨千斤”的作用,如安排200亿元中央投资用于支持重点产业调整振兴和促进中小企业发展,企业技术改造步伐明显加快,重大装备本地化工作积极推进。加强自主创新能力建设,开工建设了一批高技术产业化项目。坚持把节能减排作为扩内需保增长的重要抓手,支持十大重点节能工程、城市污水垃圾设施及配套管网、重点流域水污染防治等建设。截至8月底,已建成污水处理能力518万吨/日,垃圾处理能力1.6万吨/日,形成节能能力标准煤669万吨、节水能力1.31亿吨。

四是重大基础设施建设稳步推进,汶川地震灾后恢复重建有力有序开展。哈大、武广、南广、贵广等一批重大铁路项目加快建设,投产里程近1500公里。南水北调等大中型水利工程进展顺利,已基本建成近1500个大中型水利项目。公路、机场、城市电网改造有序推进。坚持以人为本、尊重自然、统筹兼顾、科学重建的方针,加快汶川地震灾后重建,进一步提高区域经济发展能力。截至8月底,已完成投资5050多亿元,占规划总投资的50.5%,实现了时间过半、投资完成过半。其中,城乡住房投资完成规划任务的73.4%,基础设施和公共服务设施完成40%以上,原定的三年目标任务有望在两年内基本完成。

实践证明,中央应对国际金融危机采取的宏观经济政策和一揽子计划是及时的、有力的、有效的。下一步,4万亿元投资计划在执行中,要更加关注民生,更加关注“三农”,更加关注结构调整和自主创新,更加关注节能减排和生态建设。

针对当前社会上认为4万亿元投资计划对民间投资产生“挤出效应”,“政府公共投资的建设领域使民间投资的空间受到挤占”,“扩大政府公共支出规模使民间投资的资金来源受到限制”的说法,负责人指出:4万亿元投资计划不会对民间投资产生“挤出效应”。

一是实施好4万亿元投资计划不会挤占民间投资的空间。在外部需求严重萎缩、企业投资信心和投资意愿普遍低迷的情况下,中央及时果断推出扩大内需促进经济增长的十项措施,大规模增加中央投资,是应对国际金融危机、弥补有效需求不足最直接、最有力、最有效的手段,也为民间投资的持续发展创造了条件。

4万亿元投资计划的重点投向有7个方面,包括:加快保障性住房建设,加快农村民生工程和基础设施建设,加快铁路、公路、机场、水利等重大基础设施建设和城市电网改造,加快医疗卫生、教育、文化等社会事业发展,加快节能减排和生态工程建设,加快自主创新和结构调整,加快灾后恢复重建,决不允许搞形象工程、兴建楼堂馆所,决不允许搞重复建设,新增过剩的生产能力。这些投资方向,突出了加强“三农”和改善民生,突出了缓解基础设施瓶颈制约和加快社会事业发展,突出了推进结构调整和发展方式转变,突出了向中西部地区和贫困地区倾斜。对这些方面加大中央投资力度,既有利于稳定了当前增长,也有利于优化投资结构,增强发展后劲,是“与民兴利”而不是“与民争利”。

二是实施好4万亿元投资计划不会挤占民营企业的资金来源。前9个月新增贷款达8.67万亿元,同比多增5.19万亿元。城镇固定资产投资到位资金增长39.4%,自年初以来持续高于投资增速。由于货币供应充足,利率水平基本稳定,民营企业的借贷成本并没有上升。今年以来银行重点加大对中小企业的支持力度。上半年中小企业贷款占全部企业贷款的比重为54.3%,比年初增长24.1%,比全部企业贷款平均增幅高1.5个百分点。

政府投资的大幅度增加实际上引导和带动了民间投资增长。前9个月城镇非国有投资增长29.5%,呈稳步回升态势,比年初回升9.2个百分点。此外,反映民间投资活跃度的房地产投资也持续回升,前9个月房地产投资增长17.7%,比年初大幅回升。

这位负责人进一步指出,当前民营经济生存环境并没有得到显著改善,如果民间投资不振,政府投资也将难以为继。因此,在鼓励和促进民间投资、推动全社会投资平稳增长方面,下一步要采取更加积极的措施。

一是不断充实和完善4万亿元投资计划,继续加大对中小企业的扶持力度。支持中小企业发展的30亿元中央投资重点支持工业中小企业围绕提高自主创新能力、促进节能减排、提高产品质量、改善安全生产条件等方面开展技术改造。同时,完善政策法律体系,为中小企业发展营造公开、公平竞争的市场环境和法律环境。切实缓解中小企业融资难,对商业银行开展中小企业信贷业务实行差异化的监管政策。加快中小企业技术进步和结构调整,加快建设中小企业公共服务平台、小企业创业基地和中小企业信息服务网络。

二是抓紧出台鼓励和促进民间投资的措施意见。在扩大市场准入范围、促进结构调整和民间资本合理流动、加大政府支持力度、创造良好的投资环境、加强服务和引导等方面出台政策措施鼓励和促进民间投资。

篇10：投资发展部工作总结及计划

前言.....................................................2

一、2010年投资者教育总体情况.............................2

（一）组织、制度及经费保障...............................................................................................2

（二）将投资者教育有效融入日常业务环节.......................................................................3

（三）投教专项活动开展情况...............................................................................................7

（四）加强与媒体合作，扩大投资者教育范围.................................................................11

（五）加强员工培训工作，确保投资者教育工作水平的不断提高.................................12

二、投资者教育工作经验与特色............................13

（一）领导重视，有合理的组织制度安排.........................................................................13

（二）内容丰富、通俗化，形式多样化.............................................................................14

（三）紧跟形势，把握重点.................................................................................................14

（四）投资者教育与自我教育相结合.................................................................................15

（五）投资者教育与提升客户服务相结合.........................................................................15

（六）“自上而下”统筹规划，“自下而上”执行反馈.....................................................16

三、存在的问题..........................................16

（一）客户分级标准不一，适当性管理缺乏依据.............................................................17

（二）投资者教育成效较难直接体现.................................................................................17

（三）服务标准化程度有待进一步完善.............................................................................17

四、2011年投资者教育工作安排............................18

（一）落实各项制度，确保工作的长期性.........................................................................18

（二）细分客户，精细化管理.............................................................................................18

（三）完善投资者教育工作档案，满足个性化需求.........................................................18

（四）加大督促检查力度，确保投资者各项工作落实到实处.........................................19

（五）整合公司资源，大力推广投资者教育工作.............................................................19

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前言

近年来，随着中国证券市场规模的迅速壮大和新业务品种的不断推出，越来越多的投资者参与证券投资。但不少投资者只关注证券市场的财富效应，而对证券市场的专业性和风险性特点缺少深刻的理解。我司根据证监会、证券业协会、交易所等监管部门和自律组织的有关指导精神，结合当前的证券市场情况，理清思路，突出重点，切实有效地抓好创新金融产品风险教育工作。现将我司2010年投资者教育工作进行总结，具体如下：

一、2010年投资者教育总体情况

（一）组织、制度及经费保障

1、组织保障

2008年我司成立了两级投资者教育组织制度，并在近几年的实践中不断完善。总部层面由客服中心统一组织安排各项投资者教育活动，明确岗位职责，完善内部考核制度。营业部层面，则成立了以营业部总经理为组长，客服中心、营销中心、信息技术部等部门负责人为骨干力量的投资者教育小组，负责结合各地投资者的需求，贯彻落实总部工作安排，扩大投资者教育工作的辐射面。

2、制度保障

（1）根据证监会、证券业协会、交易所下发的相关指引及学习交流文件，我司向营业部下发了客服2010年6号文《关于做好2010年投资者教育工作的通知》，要求各营业部秉承“教育、服务、监管、保护”四位一体的理念，把投资者教育工作落实到实处，以培育理性、2 / 19

成熟、专业、有风险意识的投资者作为最终目标。

（2）营业部根据《中国证券业协会会员投资者教育工作指引（试行）》和《证券公司营业部投资者教育工作业务规范》以及《联讯证券投资者教育制度》的相关要求，分别制定了适合自身需求的投资者教育工作实施细则，并在制度上进行了规范。除此之外，各营业部还制定了《投资者教育考核制度》、《证券营销人员职业操守制度》等各项制度，保障投资者教育工作的落实。

3、经费保障

为保障投资者教育活动的顺利开展，我司近年逐步加大了对投资者教育工作的投入力度。2010年我司共开展各类大型投资者教育活动13场，向投资者发放《投资者手册》近5万份。此外，为配合人民银行“反洗钱”、广东证监局“维稳工作”以及交易所《证券知识大讲堂》和《蓝色梦想》等投资者教育光盘的宣传推广，各营业部均加大投资者教育、咨询、宣传费用，累计投入投资者教育费用近78万元，2011年预算投入将进一步加大，约为105万元。

（二）将投资者教育有效融入日常业务环节

1、加强开户和交易环节的宣传工作

（1）对新入市的投资者进行开户环节风险教育。由于新入市的投资者缺乏证券基础知识和自我保护的意识，投资者教育必须从源头做起：

开户前，柜台工作人员通过询问、讲解、进行风险承受能力测评等多种方式了解客户，确定客户的风险偏好，进行差异化的风险提示，3 / 19

并做好相关投资者教育的工作记录。

开户时，工作人员会详细向客户讲解有关业务合同、协议的内容，充分告知股票、基金、权证、创业板等不同证券产品的性质和风险特征，明示证券市场投资风险，发放投资者教育手册，并让客户在风险揭示书上签名确认。

开户后，由复核岗工作人员对账户进行复核检查，确保客户开户资料完整，防止非本人开户、虚假开户等风险的发生，并由工作人员通过面对面交流或电话等形式向客户宣传账户规范的要求和意义，提高客户对账户规范工作的认同度。当客户出现账户不规范情形时，及时提醒通知客户，并要求其及时更正。

（2）对存量客户进行交易环节风险提示

在交易环节中，我司充分利用现有资源如：网站、行情软件信息弹框等，添加相应的风险自动提示，将各种证券交易风险提示张贴于营业部投资者教育园地等方式加强对投资者的风险教育，部分营业部为增强宣传效果，把各类风险警示宣传画张贴在大厅显要位臵，并在大厅门口悬挂警示条幅。除此之外，针对配股和权证等通知，各营业部通过短信和电话等联络方式，逐一通知有关持仓客户，以免给客户带来不必要的损失。

（3）建立完善的客户回访制度。为及时了解新客户需求，掌握营业部开户程序是否合规，防止非现场开户、非本人开户等行为出现，我司新客户回访由总部客服中心统一进行。总部客服中心制定统一的回访话术，新开户的回访一般在一个星期内完成，最迟不超过10天，4 / 19

且回访内容强制录音，并将相关电子资料进行存档。（4）强化投诉处理机制

从2009年起，公司开始着手于客户投诉长效处理机制的构建，目前已经形成以“首问负责制”为主，总部与各营业部联动，通过电话、网站留言、邮箱、书面、口头等多种渠道受理客户投诉的“多角度，双通道”投诉处理机制。在建立便利有效的投诉渠道的同时，通过不断加强客户回访，进一步了解客户的需求和建议，解决业务矛盾，强化了投诉处理的系统留痕以及对投诉事件的分析，对透过投诉问题折射出的管理问题、流程问题及时加以改进，消除隐患，不断提升服务质量和服务水平。

2、将投教工作合规化、流程化（1）营销人员合规营销

营业部制定有《营销人员工作守则》、《营销工作实施方案》、《营销人员日常管理制度》、《营销人员业绩考核制度》、《营销人员合规考核制度》等营销管理制度，确保所有营销行为合法合规，并将投资者教育工作纳入到营销人员的工作范围之中。各营业部严格按照监管部门及公司总部的要求，不销售非法证券，不为销售非法证券咨询软件提供便利，并不得向客户进行获利保证或承诺承担亏损。同时，营业部安排有专人负责接听咨询服务电话，包括业务咨询电话和投资咨询电话，及时解答投资者的各种问题。

（2）客服人员正确引导理性投资

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营业部安排专人通过电话、信函、电子邮件、上门拜访等方式对客户进行回访，严禁营销人员从事代客理财或其它损害客户和公司利益的行为。工作人员在为客户提供市场咨询、投资咨询和操作建议时，均详细陈述理由，并进行必要的风险提示。

在接到交易所有关账户出现异常交易的函件时，第一时间通知相关营业部进行核查，通过及时与账户实际控制人取得联系，了解其交易目的、交易规模等具体情况，并向相关投资者讲解异常交易风险，引导客户理性投资，不能过度炒作和过度投机。整个投教过程将存档留痕，为日后进一步进行个性化投资者教育提供基础。

3、营业部场所设臵投资者教育园地

我司各营业部在营业场所内和公司网站上均设臵了投资者教育园地，重点向投资者进行证券法规、证券知识普及和投资风险提示等内容宣传，并根据证券市场的变化和发展及时更新宣传园地内容，确保版面清晰、美观、图文并茂，内容全面、新鲜、贴切、趣味、易懂、深刻。另外通过场内视频播放《投资者风险教育案例》、《联讯学堂〃证券知识导航》等光碟向投资者进行样式多样式的投资者教育。

4、加大宣传和发放投资者教育资料的力度

各营业部在营业大厅开辟投资者教育专栏，张贴法制公益广告、标语、风险揭示通知等与投资者教育紧密相关的宣传提示。同时向投资者发放各类宣传资料，如《投资者手册》、投资者教育活动之《基股三人行》系列动漫画、《创业板投资者教育手册》、《反洗钱基础知识介绍》、《防范非法证券活动风险——投资者教育典型案例》等。

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5、做好突发事件的应急准备

从保护投资者的角度出发，我司在加强投资者教育和风险揭示的同时，不断完善突发事件应急处理机制，积极做好应对突发事件的应急准备工作，密切关注市场快速大幅波动过程中可能出现的技术故障或客户情绪波动在营业部打闹等突发事件，做好及时稳定安抚客户情绪工作，并及时向上级部门汇报。营业部在投资者教育和日常的咨询活动中，以相关案例介绍的形式，有意识地向客户说明系统故障、设备故障、通讯故障和其他突发事件的不可预测性和不可控性，尽可能地在突发事件出现之前做好客户的解释工作。

（三）投教专项活动开展情况

1、以营业部为基地，开展股民学校和投资策略报告会 我司各营业部一般每周开展一次股民学校活动。股民学校的讲师以资深培训师、客户服务方面的业务骨干为主，讲解证券基础知识、解读宏观经济走势及现行政策，探讨证券市场走势等。在确定教学内容时，针对不同的的投资者安排不同内容的课程。截止至11月份，我司共举办了335场股民学校，受教投资者12061人，投入费用72410元。

除此之外，我司营业部还积极邀请著名分析师与投资者进行交流

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活动：

（1）2010年4月10日，在演达大道营业部多功能厅演达营业部举办了一场大型投资策略报告会，报告会邀请了联讯资深的分析师姜海宇、黄平到现场，向投资者解读了近期宏观政策方面的信息，以及市场存在的风险等，使投资者有效了解市场风险、防范风险。

（2）2010年5月8日，下埔营业部与中国电信合作举办了2010年投资策略报告会，我司首席分析师文国庆做了《调控下股市、楼市何去何从》的演讲，为投资者下半年的投资策略提供了方向性的指导，参加人数3000余人。

（3）2010年9月5日，江北营业部与建设银行江北片区合作，主办了“2010联讯证券、江北建行多元化投资策略”讲座。营业部邀请到联讯资深的分析师姜海宇老师做了“港股市场投资策略及操作”的报告、邀请到总部投研中心金融行业分析师沈龙珊老师做了“国内市场投资策略及操作”的报告以及华宝兴业基金管理有限公司专业人士做了“如何做好个人资产配臵”的报告，不仅将联讯证券最新的研究成果与投资者分享，及时将我公司对大势的研判、行业热点的分析、投资策略及风险提示等信息及时传达给客户，帮助投资者更好地把握市场趋势，而且还让投资者更好的了解各种金融理财产品的作用、差异以及风险与收益特征。

2、做好融资融券、股指期货风险揭示工作

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上半年，为迎接融资融券、股指期货业务的顺利推出，我司总部客服中心在总部与营业部层面分别组织了融资融券、股指期货专场知识培训与考核，以提高员工业务知识水平，切实提升投资者教育的服务能力。营业部利用股民学校机会，在上半年开设多场融资融券与股指期货专题讲座，受众人数达一千五左右，使得投资者对创新业务有了进一步的了解。

3、深入开展普法宣传与反洗钱活动

我司制作并印制了反洗钱宣传手册，向公司员工与客户派发。宣传手册内容重点是反洗钱相关法律法规摘要、洗钱的定义、洗钱的主要方式、洗钱的危害和反洗钱的意义等。营业部借此机会，以多种形式深入开展“反洗钱宣传月”活动，重点向投资者介绍、宣传开展反洗钱工作的重要意义和典型案例分析，做好反洗钱舆论宣传工作，使广大投资者认识到反洗钱工作的重要性，增强投资者自我保护意识。

4、积极组织与参与各种投资者教育活动

（1）参与“我服务，我先知”投资者教育能手评选活动 为进一步深化投资者教育工作，交易所联合中央电视台、新浪网等10家媒体开展“我服务、我先知”投资者教育能手评选活动，我司积极组织员工参与评选，我司演达营业部的彭露、江北营业部的吴

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新婷，最终在经过“初审——网络投票——专家委员会评审”等严格的评审程序后，分别获得此次活动的三等奖与优胜奖。此次一线投教员工的获奖极大鼓舞了一线员工的士气，同时也 是对我司投教工作的莫大肯定。

（2）股指期货知识竞赛活动

为配合做好股指期货市场投资者适当性管理，进一步加强投资者教育工作，引导投资者正确认识股指期货的风险，理性参与股指期货市场，我司高度重视广东证监局与广东期货业协会联合举办的股指期货知识竞赛活动，向各营业部下发了《客服2010年7号文关于认真做好开展股指期货知识竞赛活动的通知》，并联合营业部客服部门与营销部门，积极发动广大投资者及社会公众参与此次活动。惠州地区四家营业部在此次活动共回收有效答题卡1093份。该活动取得比较好的效果，受到广大投资者的广泛好评。通过此次活动，一方面让我们员工熟悉了股指期货业务规则，另一方面可以让对股指期货有兴趣的投资者和社会公众更了解股指期货知识，起到了积极的宣传教育效果。

2010年5月18日，经主办单位评议，《中国证券报》公布了活动优秀组织奖的获奖名单。辖区343家证券期货经营机构中共有20家机构获得该奖项，我司下埔路证券营业部名列其中，这是对营业部认真、细致的活动组织工作的极大肯定！

（3）“投资者教育先进单位”评选活动

在2010年7月份广东证券期货业协会开展的“投资者教育先进

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单位” 评比活动中，下埔营业部被中国证监会广东证监局及广东省证券期货业协会联合表彰授予“投资者教育先进单位”的荣誉称号，成为惠州地区唯一一家获得此殊荣的营业部。

（4）积极参与“资本市场20周年网上竞赛”活动

中国投资者保护基金在2010年8月——10月举办了“资本市场20周年网上有奖知识竞赛”的活动，活动不仅可以帮助投资者普及证券知识，还可以借机向投资者倡导成熟理性投资理念，促进资本市场改革创新发展。我司积极发动公司员工及广大投资者参与，获得“资本市场20周年网上有奖知识竞赛”优秀组织奖，并获得参加2010年12月14日在北京举办“资本市场20周年网上有奖知识竞赛现场竞答暨颁奖仪式”的机会。截止到活动结束日，我司共完成12408份有效答卷，发动投资者和员工达9600多人参与竞赛。

（四）加强与媒体合作，扩大投资者教育范围

在资讯发达的今天，投资者随时随地受到新闻媒体等媒介的影响，因此投资者教育要充分发挥好新闻媒体传播快、受众广的优势，扩大投资者教育范围。在与媒体合作方面，我司积极借助媒体的影响力，向投资者传送最新的股市资讯，及时解答投资者的咨询。1、2010年2月，下埔营业部与《东江时报》合作开展了“联讯证券理财面对面”、“股民学法大讲堂”活动，参加客户人数达500人次。

/ 19 2、2010年11月，借助我司与惠州电视台开展合作之际，惠州地区四家营业部分别派驻特约财经评论员对当日证券市场走势及热点财经新闻进行点评。3、2010年12月4日，南通营业部在“12.4”全国法制宣传日中与南通经济广播电台合作，宣传法制知识，讲解如何防范非法证券活动的普法知识。

（五）加强员工培训工作，确保投资者教育工作水平的不断提高 教育工作者的素质、业务水平是投资者教育工作质量的保障。我司对投资者进行教育的同时，也加强对员工的培训和教育。

我司不仅注重员工证券基础知识和业务技能的培训，还重视法律知识的培训。公司总部及时向营业部转发最新的法律法规和监管部门的通知文件，要求营业部组织员工，认真学习文件中的精神。营业部积极组织员工参加监管部门和协会及公司总部举行的各种培训，主要内容包括：《从业人员执业年检培训》、《反洗钱基础知识培训》和《证券从业人员合规教育培训》等，并保留相关培训档案。

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营业部对投资者教育工作的进展情况进行定期总结，不断学习投资者教育的先进经验，创新投资者教育工作方式。2010年我公司开展营销、客服人员培训达182次，培训人数涉及公司全体员工。

二、投资者教育工作经验与特色

在投资者教育的实践过程中，公司深刻地体会到做好投资者教育工作不仅是保护投资者利益、保障资本市场平稳运行的重要举措，而且是证券公司树立企业良好形象、提升客户服务质量、提高客户忠诚度，实现差异化竞争发展的一个重要战略。当前证券公司经纪业务同质化竞争形势日益严峻，尤其是新设营业网点放开后，“佣金战”愈演愈烈，在这种情况下，证券公司的竞争优势已经逐步从核心的交易通道服务转为无形的附加服务，而投资者教育即是附加服务中一个极为重要的方面。可见，加强投资者教育是证券公司把握当前市场机遇，实现服务转型的必然要求。近几年来，尽管市场行情跌宕起伏，行业竞争风云变幻，但公司一直保持着较好的发展态势，这与公司持续深入的投资者教育工作是分不开的。总结近年来投资者教育工作的实践经验，我们认为以下几点对于做好投资者教育工作非常关键：

（一）领导重视，有合理的组织制度安排

投资者教育贯穿于营业部日常工作的方方面面，是一项细致而繁琐的工作，需要一定的人力物力资源的持续投入，但它却是一项“隐性”的工作，工作成果需要长期不懈地积累才能显现出来，如果没有领导的高度重视和大力支持，往往只是局限于形式或者“三天打鱼，两天晒网”，难以取得实质效果。除此之外，还必须要有组织制度上

/ 19 的合理安排。在工作岗位描述中需明确员工在投资者教育工作中所承担的具体责任，再通过适当的考核办法督促员工有效地执行以及合理的激励机制鼓励员工在投资者教育工作中争当先进、大胆创新。

（二）内容丰富、通俗化，形式多样化

中国证券市场的快速发展吸引了众多的投资者群体，而规模最大的是中小投资者，这也是接受投资者教育最重要的群体。在众多的中小投资者中，由于自身禀赋和生活环境的差异，每一位投资者对投资者教育的需求都不相同，这就要求投资者教育的内容要丰富，形式要多样化。投资者教育的内容不仅要覆盖风险提示和投资决策，而且要包含个人资产管理教育和市场参与教育等深层次的内容。同时内容要通俗易懂，方能被众多投资者理解和接受。在形式上，可采用印发投资者教育宣传资料、在报刊媒体开设投资者教育专栏、在电视电台播放投资者教育公益广告、与有关公共机构合作开办讲座论坛、开办投资者见面会和开设投资者服务热线等多种形式，满足各类投资者的不同需求。此外，还可通过举办文艺汇演等大众娱乐方式来把投资者教育寓教于乐。

（三）紧跟形势，把握重点

在投资者教育工作的开展过程中，要正确把握政策动向和市场发展趋势，在确保投资者教育工作方向正确的前提下，根据自身业务的特点和投资者的类型，制定阶段性的投资者教育工作重点。近几年，证券市场波动较大，既经历了2007年如火如荼的暴涨，也感受了2008年惨不忍睹的暴跌，由此监管部门也确立了以“风险教育”作为投资

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者教育重点的基本原则，这对于新入市的投资者来说尤为重要。当然，在不同的阶段，投资者教育的重点也不尽相同。在牛市阶段，当投资者热情高涨，被上涨冲昏了头脑的时候，着重需要做的是风险提示；到了熊市时，更多的是要做好投资者的安抚工作，培养投资者良好的心态和价值投资的理念；当推出创新业务或者产品，如创业板、融资融券、股指期货时，则以普及知识为当务之急。

（四）投资者教育与自我教育相结合

员工投资者教育工作的积极性和有效性与其对投资者教育的认知密不可分，因此，要做好投资者教育工作，就要在开展投资者教育的同时，对自身员工，尤其是营销人员和一线客服人员加强培训。营销人员与一线客服人员是证券公司与投资者沟通的第一桥梁，新入市的投资者大多是通过一线员工来了解证券市场、证券公司以及具体的证券品种的，因此，营业部需要有针对性地制定营销人员和客服人员内部培训计划，并建立起一套规范化、常态化的内部培训师培养和激励机制，要求所有营销人员和客服人员不仅要通过基本的证券从业资格考试，还要不断学习最新法律法规、及时掌握市场动态、提升投资者教育技巧，成为一支专业化的高素质队伍，将投资者教育融入到日常工作的每一个细节。

（五）投资者教育与提升客户服务相结合

证券公司营业部作为直接与投资者接触的中介机构，其承担的投资者教育的职责绝不仅仅限于让投资者理解证券市场“买者自负”的原则和“股市有风险，入市需谨慎”的警示，“授人以鱼，不如授人

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以渔”，更重要的是将投资者教育与提升客户服务相结合，通过投资者教育不仅要培养出成熟的投资者，还要培育出忠实的客户。

（六）“自上而下”统筹规划，“自下而上”执行反馈 在投资者教育工作方面，每年我司客服中心都将汇总各营业部上一投教工作情况，总结营业部有特色的、有创新的做法，组织各营业部交流、借鉴、学习，并查找投资者教育工作中不足之处，并将此加入下一投资者教育工作计划内容，要求营业部完善过去投教工作不足之处。

在证监会、证券业协会、交易所、中登公司等监管部门向证券机构下发有关投资者教育的通知或交流文件时，总部客服中心将及时组织员工学习相关文件精神，并据此撰写通知或指引，向营业部下发。营业部收到通知或指引后，投资者教育负责人则组织相关部门员工集体学习相关文件。然后投资者教育负责人负责相关通知或指引内容在营业部层面的落实执行。执行过程中，营业部投资者教育联系人随时与总部客服中心投教专员联系，反映相关工作进度，反馈执行过程中遇到的问题；总部客服中心投教专员则定期或不定期对营业部投资者教育工作方案、工作进度、工作成效进行通报。正是缘于这种“自上而下”统筹规划，“自下而上”执行反馈机制，使得我司今年的投资者教育工作取得较大成效，亮点不断。

三、存在的问题

经过共同努力，我司今年投资者教育工作取得了有目共睹的成绩，但是我们也意识到投资者教育工作仍然面临诸多的困难，存在很

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多的不足，甚至有些是需要业界同行共同努力才可以解决，主要有以下几个方面：

（一）客户分级标准不一，适当性管理缺乏依据

目前，整个行业客户分类没有统一的标准作为指导，风险测评内容五花八门，同一个客户可能在A券商提供的风险测评中结果为高风险承受能力，转到B券商得到的结果可能就是低风险承受能力，测评结果的科学性、合理性存在折扣，而把测评结果作为为客户提供适当性服务内容的标准就更加缺乏依据。客户划分应当具有业内统一认可的划分标准，在此标准下的客户进一步细分则可根据券商自身情况自行制定，同时依据细分的结果提供相应的服务。

（二）投资者教育成效较难直接体现

由于投资者数量众多，投资者教育知识及内容缺乏针对性、时效性，难以对投资者形成吸引力，投资者缺乏积极性，在有效性配合方面存在保留，从而导致教育效果不甚理想，投资者教育成效目前仍较大程度取决于投资者的配合程度。如果投资者配合意愿低下，则投资者教育成效会大打折扣，甚至会较难推进。

（三）服务标准化程度有待进一步完善

标准化服务是建立统一服务品牌的必须，也是投资者满意的基础。目前，我司在开户、回访、投诉处理、流失客户管理等方面已建立了一套完整的一体化服务标准，但工作人员在具体的执行方面尚存在一定的差异，服务人员的服务能力和服务素质有待进一步改进，服务的标准化程度仍需进一步提高。

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四、2011年投资者教育工作安排

从整体上看，我司2010年的投资者教育工作成果明显，投资者教育风险意识明显增强。对于即将到来的2011年，市场仍然存在很多不确定因素，投资者教育工作任重道远。2011年我们仍会将投资者教育作为工作重点之一，继续健全相应的工作制度，明确岗位职责，我们将投入和保证足够的人力、物力和财力，保障投资者教育各项工作落到实处。

（一）落实各项制度，确保工作的长期性

继续落实各项投资者教育制度，从制度上落实投资者教育工作体系，强化投资者教育工作的责任，确保公司投资者教育工作的长期性。

（二）细分客户，精细化管理

客户细分是成熟市场适当性管理的基础，而我司目前的客户分类仅仅处于初级阶段，给客户的精细化管理带来不便。2011年公司将着力筹划建设客户管理管理营销服务平台，在系统支持的基础上通过系统化、自动化的风险管理，进一步提高我司对客户分类管理的能力。同时，实现客户分类管理，能在一定程度上解决投资者素质参差不齐的现象，对不同的客户进行不同的投资者教育方案。客户分级服务管理计划有效地将给个性化的投资者教育传递给不同的客户，做到分类实施教育，有效传递的效果。

（三）完善投资者教育工作档案，满足个性化需求

目前的投资者教育工作虽然做到了一定程度的留痕处理，但档案制度的建设一直比较薄弱。从规范化的角度出发，完善营业部层面的 18 / 19

投资者教育工作底稿及自查底稿留痕管理，形成营业部与总部客服中心间的投资者教育信息报送和反馈制度，建立投资者个人投资者教育记录档案，并配合相关考评制度是必然趋势。

（四）加大督促检查力度，确保投资者各项工作落实到实处 制定投资者教育活动开展情况的检查计划，明确检查时限，层层抓落实。在考核体系中继续完善考核标准，处理好发展业务与开展投资者教育的关系，要把投资者教育融入公司业务的各个环节，力争客户开发到哪里、创新业务发展到哪里，投资者教育工作就延伸到哪里。

（五）整合公司资源，大力推广投资者教育工作

我司已建立了网站、客服呼叫中心、三位一体短信平台、手机炒股、行情软件等客户服务平台，CRM平台则正有建设中。我司明年将大力整合公司平台资源，实现资源的合理运用，推动客户信息电子化存储，提供覆盖面广、全方位、分层次、符合投资者需求的投资者教育管理平台。