工程噪声控制制度

工程噪声控制制度（通用8篇）

篇1：工程噪声控制制度

工程造价咨询质量控制制度

一、质量策划控制

1．明确工程造价咨询任务、技术经济要求和工程类别，依据有关技术经济标准、规范等法规文件，并按咨询合同要求及约定条件，开展工程造价咨询工作；

2．“咨询业务实施工作方案”应经单位负责人、技术负责人审核、审批后实施。

二、咨询业务质量控制

1．咨询单位应对专业人员对进行专业技术培训；严格按照“咨询业务实施工作方案”及咨询质量管理制度开展咨询工作，并作好记录；

2．咨询业务的原始资料、文件、纪要等要齐全、有效；采用的计算方法、软件等应符合有关规定，并应正确、合理、可靠；

3．咨询工作的原始记录和表格应填写清楚，并经作业人员检查、签字；

4．咨询项目负责人应在现场进行技术指导，并对咨询资料进行检查验收。

三、咨询成果文件的质量控制

1．工程造价咨询成果要依据咨询工程的类别、内容，按审核程序对成果文件、报告、表格等资料实行分级审核，并由责任人签字盖章；

2．咨询成果文件应符合国家有关法规、规范、标准规定的要求；

3．咨询成果文件、资料要按时存档、限期保存(一般工程项目保存五年，重大工程项目保存十年)。

篇2：工程噪声控制制度

1.为了有效实施全面质量管理，落实质量控制责任制，保证工程造价咨询成果的真实性、完整性、科学性，特制定本规程。

2.本质量控制规程是指：对工程造价咨询过程和成果的质量实施专业咨询员自校、项目负责人复核、技术负责人审核的三级质量控制程序。

3.专业咨询员自校、项目负责人复核、技术负责人审核，在《工程造价咨询质量控制流程单》审核意见栏签署审核意见、签名并盖执业专用章。

4.专业咨询员自校

4.1

专业咨询员是指承担咨询项目编审的专业技术人员。专业咨询员完成咨询项目的编审或评估后，应对本人提交的初步成果进行自校，并对初步成果的质量负责。

4.2

自校的主要内容：

4.2.1

是否完成了咨询项目计划书规定的全部咨询内容和达到规定深度;

4.2.2

项目咨询采用的法规、规范、标准、定额、计算方式、价格等依据是否真确、合理；

4.2.3

咨询过程中形成的记录、会议纪要、取证等文件是否真实、充分和有效；

4.2.4

对咨询项目中出现的复杂事项、重大分歧、投资风险因素以及对咨询结果有重大影响的问题，初步成果是否有说明分析，判断和结论是否真确，理由是否充足；

4.2.5

数据引用、数据计算、数据调整、数据评估、数据汇总是否准确；

4.2.6

初步结果表述是否完整、一致、清晰，是否满足使用要求。

4.3专业咨询人员对本人完成的初步成果自校确认无漏项和错误后，填写《工程造价咨询质量控制流程单》，将未决事项和需要提请上一级复核人员重点复核的问题在流程单自校意见栏中说明。应说明而未说明，专业咨询员负直接责任。

4.4

专业咨询员将初步成果、技术文件、相关附件和《工程造价咨询质量控制流程单》提交项目负责人审核。

5.项目负责人审核

5.1

项目负责人是指受咨询企业的委派和授权，具有与咨询项目相关专业知识及水平，负责咨询合同履行，主持项目咨询业务的注册造价工程师。项目负责人承担对专业咨询员提交的专业成果复核职责，对整个项目的咨询质量负责。

5.2

复核的主要内容

5.2.1

各专业的初步成果是否完成了咨询合同约定的全部内容，其深度是否达到合同要求和满足使用需要；

5.2.2

咨询过程是否按规定的程序进行，咨询方法运用是否恰当，提交的技术文件和相关文件是否齐全、有效；

5.2.3

初步成果采用各种规范、技术经济标准、经济参数、计算分析公式、计价依据是否真确、一致；

5.2.4

检验关键性的计算结果和数据间、不同专业间的相互关系；

5.2.5

了解有关当事人对初步结果的分歧意见及其产生的原因，对分歧意见进行分析、判断和选择；

5.2.6

初步成果格式是否规范，技术文件和相关附件是否完整，表述是否严谨、清晰；

5.2.7

对《工程造价咨询质量控制流程单》自校意见进行复核或提出解决方案。

5.3

项目负责人发现初步成果有不准确、不完整、不可靠或错误之处，应责成和督促专业咨询员予以修改、补充和完善。必要时项目负责人可直接在工作底稿上进行纠正和补充，并将纠正和补充内容通知相关专业咨询员。

5.4

经项目负责人复核确认初步成果无误后，在《工程造价咨询质量控制流程单》上签署复核意见，将未决事项和需提请上一级审核人员重点审核的问题在流程单复核意见栏中说明。应说明而未说明的，项目负责人负直接责任。

5.5

项目负责人将咨询报告书草稿、技术文件、相关附件和《工程造价咨询质量控制流程单》提交技术负责人审核。

6.技术负责人审核

6.1

技术负责人是指根据建设部《工程造价咨询企业管理办法》设置的、领导咨询企业技术工作的专职注册造价工程师。技术负责人对本单位出具的咨询成果的质量承担最终审核责任。

6.2

审核的主要内容：

6.2.1

送审文件是否经过项目负责人详细复核;

6.2.2

审核项目负责人对初步成果进行调整、纠正、补充是否恰当和准确；

6.2.3

对可行性研究和投资评估咨询项目中的投资风险因素及其潜在风险区域是否给予充分考虑并进行重点审核；

6.2.4

检验关键性的计算结果，对当事人分歧较大的结论意见进行重点审核；

6.2.5

项目负责人在“流程单”中提请审核的重点问题及处理意见是否恰当；

6.2.6

对未决事项做出技术决策；

6.2.7

咨询报告书结论是否客观、公正，表述是否严谨、清晰，是否满足委托合同约定的要求；

6.2.8

对咨询成果报告可能产生的执业风险是否予以充分考虑，是否有规避措施。

6.3

技术负责人如发现报告书草稿及相关文件有不准确、不完整、不可靠或错误之处，应责成和督促项目负责人予以修改、补充和完善。必要时技术负责人可直接进行修改和补充，并将修改和补充内容通知项目负责人。

6.4

技术负责人完成审核后，在《工程造价咨询质量控制流程单》审核意见栏签署终审意见；也可召集项目咨询人员共同商定终审意见后签署。

6.5

技术负责人签署终审意见后，将咨询报告书底稿、技术文件和相关附件提交企业负责人签发。

—

END

篇3：工程噪声控制制度

在实施上述项目的施工管理过程中,公司始终坚持“公司制管理模式”,由刚果分公司总部协调,进行人员选拔调度、材料采购和运输、资金的调配和使用,并总结出“一制度”、“四控制”的公司管理和工程施工管理模式。

1“一制度”

“一制度”指建立健全公司管理制度和项目管理制度。

1.1 公司管理制度的建立

2003年公司成立之初,虽然当时刚果(布)还处于战后平乱之时,但笔者意识到百废待兴的刚果(布)将会尽快恢复战后重建。为了适应需要,公司制订了一系列规章制度和项目部规章制度,并建立了由总经理和副总经理领导的工程管理部、材料后勤部、财务部,制定了公司各部门职责和各部门负责人职责,项目部管理制度和项目经理、项目工程师、生产经理职责以及各大员岗位管理职责,并严格执行。

为了进一步提升公司在刚果(布)的竞争力,适应刚果(布)建筑市场日益发展的形势,强化公司的管理功能,公司坚持高效、精干的原则,对原机构进行了调整和细化:①设立重大工程项目指挥部;②设立工程、技术处;③设立安全、质量处;④设立财务处;⑤设立办公室(人力资源部);⑥设立对外联络处(翻译室);⑦设立材料管理处;⑧设立机务处(包括运输车队);⑨设立南京办事处;⑩设立黑角办事处。每个职能部门都制定了管理职责并严格执行。

其中重大工程项目指挥部领导和协调各部门的工作,其主要职责:

(1)审核项目部提出的总进度计划、施工方案、技术措施、工程量签证、材料计划。

(2)组织协调项目部与设计院和各专业施工单位的关系。

(3)列席业主及项目部的各类协调会议,掌握相关信息,及时更正项目部的偏差。

(4)对工程的主要施工程序、质量、安全、材料管理、文明施工、施工资料进行检查、监督、指导。

(5)根据工程情况定期和不定期检查工程的进展情况。对工程施工中出现的瑕疵或存在的问题在指挥部人员监督下整改。

(6)组织协调各项目部运输车辆和大型施工机械的调配和维保。

1.2 项目管理制度建立

建立以项目经理为核心的项目管理班子,根据项目的大小和重要性配置项目管理人员,建立项目各岗位管理人员的职责并严格执行。公司项目经理部负责各施工项目的生产、质量、安全。

公司对各岗位管理人员充分授权,即各管理人员在管理过程中对项目事务的处理,在确保正确的情况下不用向上一级管理部门汇报。如果不能确保正确,必须向上级部门汇报,经主管部门会商给出正确的意见后执行,如需进行可行性认证的必须进行认证,并且认证的方案须符合国家法律法规,否则造成的不利后果由当事者个人和管理团队承担。

法律的尊严在于执行,制度的尊严在于实践。公司强调,在施工管理过程中要不断完善制度建设,不断提高管理水平、提高工作效率、增加公司盈利。

2“四控制”

“四控制”包括“进度控制”、“质量控制”、“安全控制”、“成本控制”。工程项目施工管理就是要搞好“四控制”。

2.1 进度控制

编制总进度控制计划:在项目实施之前编制工程总进度控制计划。总控计划要有一定的预见性和前瞻性,使总控计划尽量符合刚果(布)的国情、人文习俗、天气、现场的实施条件。在了解和熟悉图纸基础上,根据合同要求编好总控计划。为此,提出了每周提前一天,每月提前三天的控制目标。另外,为了搞好土建与机电安装配合,在编制总控计划时要请机电安装负责人一起参与。总控计划需经重大工程项目指挥部会审批准后实施。各部门根据总控计划配合项目部完成人员配置、机械设备的调配、周转材料调配,使投入的人力、设备、周转材料、施工材料能确保工程进度。

编制各个阶段的进度计划:为了确保总工期目标,必须实行分段控制,根据总控计划制订月计划周计划,用周计划保月计划,用月计划保总控计划公司总部对各项目部实施动态控制。在项目实施过程中,依据现场实际变化情况,在不影响总控计划的前提下,对月、周计划进行修正调整。具体措施如下。

2.1.1 严抓材料供应和管理

在刚果(布)的施工管理中,材料供应是实现总控计划的重中之重,因当地原材料严重缺乏,很长一段时间,水泥、砂、石子供应紧张。为此,提出了当地材料提前一个月上报计划,从中国采购或第三国采购的材料设备必须提前6个月上报计划,并需要进行严格的深化设计,预算材料方可进行材料招标采购。

2.1.2 加强工效管理

确保每周提前1天的每月提前3天的施工计划是实现总进度控制计划的必要手段。提高工效,就要在原单位时间内加强工作成效的监督和管理。

(1)技术先行;

(2)实行计件、计时相结合的定额管理;

(3)实行超定额施工嘉奖的激励机制;

(4)合理配置中外员工的比例(3:7)与(7:3)。

2.2 质量控制

施工质量管理的最终目标就是要根据图纸、规范要求施工,直至现场工程师(监理)、业主满意为止。当业主(监理)方质量标准与施工方采纳的质量标准存在分歧时,按质量标准高的原则执行。也就是当中国规范与法国规范差别明显时,当监理和业主要求按照他们认定的规范时,尽量按照法国规范来执行。明确各项目经理部要根据公司确定的质量目标,制定相应的质量验收标准。具体措施如下:

(1)实行目标管理。完善质量管理保证体系,各级职能部门把质量管理工作列为重要的工作内容将“建一项工程,树一座丰碑”的指导思想贯彻到每个员工,真正做到实行质量控制的目标管理。

(2)严把材料质量关。项目经理部有权拒绝不合格材料进入施工现场,严格规范材料进出场手续。

(3)严把主体结构施工质量。主体结构质量关系到整体工程质量和安全,必须确保主体结构质量全过程控制,做到每道工序验收必须合格并争取优良。

(4)严把装饰装修施工质量。装饰施工阶段,绝对不允许有任何瑕疵出现,狠抓细部、细节,始终以国家最高等级施工质量标准要求每一位施工人员,时刻注意反映中江国际公司的装潢特色,做到有创新、有看点,体现装饰水准,高人一筹,引领方向。

(5)样板开路。对每一个分项工程都按照设计要求做好样板,经确认后再大面积展开,确保工程质量。

(6)加强技术培训和岗位培训。对施工管理人员进行定期培训,开展继续教育;对外籍员工也定期进行岗位培训,努力提高外籍员工的职业素质。

(7)严格执行“三检”制度。实行班组自检、项目部检查、监理验收,目的在于把质量问题消灭在施工过程中。

(8)搞好技术交底。班前对工人进行施工交底、技术交底,使工人心中明白所进行的工作必须达到的质量要求,以及必须把握好的技术难点。

2.3 安全控制

建立安全生产责任制。明确公司法人代表是公司安全生产第一责任人,项目经理是项目安全生产第一责任人,对安全工作负全面责任。公司总部、项目经理部、班组都要订立安全责任书,如发生安全事故,各级责任人和班组都要受到处罚,并承担一定的经济责任。具体措施如下:

(1)确保安全设施投资到位。安全设施投入不能省。

(2)安全员要落实到位。配备专职安全员,施工交底时必须进行安全交底,安全员必须时刻在现场检查,发现问题及时排除、及时通报、及时处罚。

(3)加强安全培训教育。提高工人自我保护意识,各班组在班前要进行安全交底并做好记录。

(4)做好防火、防盗工作,杜绝安全隐患。

(5)搞好文明工地建设。生活区和工作区严格分开,材料堆放整齐,道路通畅,消防设施到位。

2.4 成本控制

成本控制就是在公司生产、经营成本的形成过程中,对生产经营所消耗的人力资源、物质资源和费用开支进行指导、监督、调节和限制,把各项生产费用控制在计划成本范围之内,保证成本目标的实现。公司一把手是成本控制第一责任人,应及时与分管财务领导分析盈亏状况,并迅速采取有效措施。

(1)控制人工费用。公司制定劳动定额,根据各分项工程的工程量套用公司劳动定额,计算出人工总量,控制好人工总量,从而达到控制工程成本的目的。

(2)控制材料用量。加强材料管理,严格执行材料申请审批制度。积极开展“六小”节约活动,即节约一根钉、一块砖、一包水泥、一根钢筋、一块木头、一张纸,从小事抓起,从点滴做起,锻炼队伍自觉形成勤俭节约的良好习惯,从而达到降低成本的目的。

(3)加强机械设备和周转材料管理,提高机械设备和周转材料的利用率,从而节约成本。

(4)制定先进合理的施工方案。为达到缩短工期、提高质量、降低成本的目的,正确选择施工方案是关键。在施工过程中还要积极寻找新工艺、新技术、新材料。

(5)严把质量关,减少返工浪费。在施工中严格做到按图施工,按规范施工,按合同施工,严格过程控制,确保工程质量,减少人为出错引起返工造成的人工和材料浪费。

篇4：论工程勘察企业的内部控制制度

关键词 工程勘察 内部控制 必要性

一、目前工程勘察企业内部控制方面存在的主要问题

1.内部控制环境较差

企业内部控制环境是指一个组织内部控制的氛围，是内部控制其他组成要素的基础，它反映了企业内部人员尤其是企业管理层对内部控制的态度。

现阶段，工程勘察企业管理者对企业内部控制认识不够，有的甚至认为内部控制只是为了应付上级而制定的条条框框，尤其是企业的领导层把建立健全内控机构简单地等同于各种规章制度的制定、汇总和装订，忽视了企业内部控制是一种业务运作过程中监督制约、环环相扣的动态机制。

2.财务会计人员的专业局限性

目前，随着工程勘察领域的不断发展，工程勘察企业的项目也日益繁多并且各个项目间差异性也比较大，以某工程勘察企业为例，其具有造价咨询、工程勘察设计、环境影响评价、工程咨询、工程总承包、工程监理，工程勘测设计、监理、咨询、环境影响评价，岩土工程，施工图审图，甲级建筑设计等，但由于财务会计人员的专业性限制，对现场也不熟悉，在成本计算方面存在不足；加之勘察工程随时发生变化，因此会计对项目工程现场的盘点往往流于形式，从而使成本与实际情况难以吻合，最后财务部门在核算时只能按照勘察部门提供的资料进行核算，造成工程勘察成本很难确定。

3.预算未能充分地发挥作用

预算管理是工程勘察企业进行内部控制建设的重要组成部分，但目前大多数工程勘察企业尚且缺乏预算管理的理念，一些领导把预算管理和财务计划混为一谈，认为只要制定了财务计划就是实施了预算管理，还有的领导虽然想实行预算管理，但由于采用方法不当，使预算管理的作用不能得到充分发挥，同时，现阶段，由于工程勘察企业的资金来源的多元化，人力成本在总成本构成中占有很大的比重，使得预算监督难以到位，部门预算不能对企业的全年财务收支进行硬性约束，造成预算执行失控。究其原因，首先，部门预算中仍存在着很多的追加项目，目前，虽然大多数工程勘察企业实行了部门预算制度，但仍然还有很多预算之外的追加调整项目，一般来说，追加的项目越多，则成本预算的随意性就越大，约束力和权威性就越差。其次，企业预算的范围有限，尚未涵盖企业全部的财务收支事项。很多部门预算的执行结果是超预算，使得部门预算的约束力和权威性受损。最后，没有按组织体系对企业内部部门的预算进行细化。虽然上级主管部门对各个部门单位都进行了财务预算，但部门单位内部并没有按组织结构对预算进行细化和分，在实际操作中仍是“实报实销”，就是说，虽然上级主管部门对部门单位进行了预算约束，但在部门单位内部并没有对各个处室成员进行责任预算约束，最终结果只能是总量超预算。

二、建立健全工程勘察企业内部控制制度的措施

1.加强企业预算管理体系的建设

（1）充分认识工程勘察企业中预算管理的重要性

作为一种责权利控制管理，预算管理不只是财务部门的管理，而是企业全面的、综合的管理，是一种具有全面控制力的约束机制。工程勘察企业的管理者要充分认识到在现代企业管理中预算管理的战略地位，首先明确预算管理的战略性定位，一方面要加强预算管理的可操作性，另一方面要提高预算管理对企业战略的调整作用。其次必须深入理解预算管理在现代企业管理中的重要作用，只有这样，企业的管理行为、经营行为以及员工个人行为才能在认识上具有一致型，才能使预算管理成为现代企业日常经营管理活动的重要组成部分。

（2）改善企业内部控制环境，提高管理者内控意识

企业控制环境的好坏将直接影响到企业内部控制的执行，因为任何行业的内部控制活动都是在一定的控制环境中进行的。首先，企业要创造积极的控制环境，提高企业员工的控制觉悟和自觉控制态度，尤其是管理者要积极地进行内部控制环境的构建。一般来说，控制系统越完善，就越容易实现管理者的控制目标，反之，若内部控制进行的不好，企业目标就难以实现，因此必须使企业管理者具备提高管理水平，加强内部控制的压力和动力，从而提高企业管理者对内部控制的重视程度。

改善工程勘察企业内部控制环境要做好以下几个方面的工作：首先，在工程勘察企业内部设立相应的审计部门，并保证其应有的独立性，从而保障内部控制制度能够得到贯彻执行，其次，完善公司治理结构，提高管理层的风险意识，工程勘察企业要建立由院长、党委书记、副院长、部门经理、支部书记、科长、科员等组成的综合管理结构，并在此制度下制定对应的内部控制制度，例如，日常经营活动由各部门进行，大额资金由工程勘察企业集中管理，工程勘察企业统一部署年度财务报告编制，少额资金部门自行审批管理，每月正式申请，按月下拨，每季度预申请用款额度，收到的勘察费要划入工程勘察企业账户。最后，工程勘察企业要注重企业文化的建设工作，加强职工凝聚力，制定和实施有利于可持续发展的企业内部控制制度。

（3）建立企业内部风险评价体系

所有企业都面临来自内部和外部的各种不同风险，企业必须对各种风险进行适时的预测评估，并找出应对措施，加以化解或规避。风险控制是企业内部控制的核心组成部分，所以，工程勘察企业在制定内部控制时必须有的放矢，应在控制环境、控制活动、风险评估、监督、信息与沟通等要素的基础上构建企业内部控制框架，把之前风险评估这一个要素发展为目标设定、风险评估、事项识别和风险反映四个要素，使企业风险评估要素更加适时化、突出化。

2.严格执行监督制度，提高预算控制的有效性

作为一种价值化的目标管理体系，预算管理的关键在于对预算执行结果进行分析、跟踪和考核。预算一经确定，工程勘察企业的执行机构就要严格地执行预算的具体要求，并对预算执行的情况实施跟踪控制和管理，及时反映预算执行情况，对每月、季度预算执行的情况进行分析。作为评价企业及其内部各部门业绩的尺度，考核与奖惩是进行预算管理工作的生命线，因此要实行奖勤罚懒，激励职员共同努力，调动职员的积极性，确保实现企业的最终目标。一般来说，工程勘察企业应采取的对策是：第一，严格按预算管理制度进行数据分析和考核，要求各个部门每月要召开经济活动分析会议，对本部门的月度预算指标控制偏差进行讲评和量化分析，并把分析结果反馈到上级预算管理部门，对经济活动分析会议的时效性进行分析，最后纳入公司的月度考核中。第二，将预算控制融入企业日常财务控制中，例如，把报销按预算内外进行分类，分别执行不同的审批程序。

3.完善企业的内部审计制度

要检验工程勘察企业内部控制制度能否得到有效地执行，就必须对内部控制执行情况进行监督，一方面应由企业外部政府指定的审计部门、财政部门或具有一定资格的中介机构来检查、监督内控制度的执行程度。另一方面是由企业的内部审计机构来监督，对管理控制和会计控制进行调查，充分发挥内部审计的职能，评价内控制度的有效性和制度实施的有效程度，从而保证企业内部控制制度更加地完善和严密。

4.建立工程勘察企业的风险预警系统

风险预警系统的构建主要涉及以下两方面的工作。首先，通过企业内部治理结构来控制风险，进行事前控制，风险预警治理结构的成员包括勘察设计单位的经营者、部门管理人员、风险管理专家和企业内部审计人员，他们应根据风险管理指令来完成各自的工作，保证预警分析工作的经常性和持续性。其次，为使风险预警和管理有效地结合在一起，必须在企业信息管理系统的基础上建立企业风险管理信息系统。

在市场经济的大环境下，工程勘察企业必须转变观念，加强财务预算，重新审视企业的财务风险，统筹协调单位内部的资金管理，牢固树立财务风险管理的战略管理观，并强内部控制，做到全员控制、经常控制、项目控制，同时要足够地重视潜在的财务风险，这样才能为工程勘察企业减少损失，使企业得到快速稳妥的发展。

参考文献：

[1]孙惠芳.加强企业内部控制提高会计信息质量.甘肃科技.2005.

[2]朱卫卫，李声鸿.加强单位内部控制的探讨.赣南医学院学报.2008

[3]马媛媛，赵洁.企业内部控制制度的问题与对策.技术与创新管理.2009.

[4]艾文国，唐思思.信息化环境下基于风险管理的内部控制研究.哈尔滨商业大学学报.2009.

篇5：工程噪声控制制度

为保证工程造价咨询质量，我公司制定制定了《业务质量控制制度》、《审前报告制度》、《建设工程预（结）决算审核（核）验证办法》、《员工职业道德准则》和《员工个人风险基金制度》等内部管理制度。对审核风险的防范、审核人员的廉政执业、审核质量的保障均做出了详尽的规定，同时建立了定期学习、交流、宣传工程造价咨询风险防范的机制，现将上述管理制度中有关审核风险防范及质量控制措施的要点归纳如下：

㈠ 审核风险的评估

我们认为，审核风险是指被审核项目的相关送审资料存在重大的错误或漏报，而审核人员审核后未能发现而发表不恰当审核意见的可能性。审核风险包括固有风险、控制风险和检查风险三部分。

固有风险是指不存在相关内部控制制度时，某一事项产生重大错报或漏报的可能性。

控制风险是指某一事项产生重大错报或漏报而未能被内部控制防止、发现或纠正的可能性。

检查风险是指某一事项存在重大错报或漏报，但审核人员在实施必要的审核后仍未能发现予以发现的可能性。

因此，在审核工作中我们要求审核人员应当保持应有的执业谨慎性，合理运用专业判断，对审核风险进行评估，制定并实施相应的审核程序，以将审核风险降低到可接受的程度。

基于以上认识，结合我们多年的审核经验，我们将采取以下审核风险防范措施：

1、在接受审核任务后，项目组应充分调查、分析所收集资料的完整性、有效性、可靠性以及资料的形成过程，并向建设方、监理方、施工方等相关单位的当事人了解证实，做出正确的判断，同时对项目实行“多沟通、多了解”的理念。

2、在进行上述了解并做出对固有风险和控制风险的初步评价后，根据审核风险模型确定检查风险水平。在固有风险和控制风险较高的情况下，必须降低检查风险，也就是说必须加大审核工作检查的量，获取更多的审核依据，才能发表审核意见。

㈡ 加强对审核人员的管理

1、根据受托项目的规模和具体情况，制定计划，有针对性地配置具备相应政治素质、政策水平、执业资格及专业技术，有经验、稳定且执业能力突出的专职人员开展审核工作。

2、严格保守在审核工作获知的秘密，当委托单位有特别的保密要求时，即时对审核人员进行保密教育，在审核过程中严格执行国家有关保密规定；

3、要求我单位审核人员在与被审核单位有亲属或利害关系时，予以声明，实行回避。

㈢ 复核及审核成果文件的签发制度

1、切实履行三级复核程序，即对审核报告及相关工作底稿（工程量计算书）履行审核组长、审核组所在部门及中介审核机构质量管理专职部门（通常为业务指导部）三级复核程序，且三级复核程序须贯彻在审核工作全过程中，复核过程将形成必要的工作底稿供委托单位查验。

2、我单位的审核报告等审核成果文件最终均由单位负责人签批。

3、我公司的质量管理专职部门应不定期地检查项目组工作，力求反映我公司的整体执业水平。

㈣ 重大问题（事项）报告制度

在处理重大、疑难问题或重大事项时，我单位严禁审核人员以过于自信、不以为然的态度或以侥幸心理擅自做出审核结论。因而，审核组内部应对审核中发现的重大问题进行讨论，并及时向公司技术管理部门和单位负责人报告，形成一致意见后尽早向委托单位汇报，以便于委托单位协调解决。

㈤ 聘请技术专家参与审核工作

我单位已建立有多行业专家库，必要时，我们将根据审核工作的需要，聘请技术、经济方面的专家参与审核工作，以利于对审核中发现的问题做出正确的判断。

㈥ 认真对待、接受委托单位的考评及质量检查

我们将积极主动地配合委托单位进行的考评和质量检查，保证不以任何理由拒绝或拖延接受检查。若考评、检查中发现我单位出现质量问题，我们将接受委托单位的处罚并追究有关责任人的责任，对责任人给予通报批评、罚款、警告、降级、停业反省、除名、解除劳动合同等处罚。

㈦ 工作总（小）结制度

我单位要求审核人员按照项目负责人的安排适时进行工作总（小）结，对于审核周期较长（超过1个月）的审核项目，要求审核人员每个月都要做出审核工作小结，以便于项目负责人及中介审核机构稽核组及时归纳出共性的问题并妥善安排下一步审核工作。

工作小结参考提纲如下：

1、已核实无误应当予以调整的主要内容；

2、发现有疑问但尚未落实，有可能进行调整的主要内容；

3、因建设单位工程管理问题，致使工程造价偏高且难以纠正的主要内容；

4、因资料不完善难以确认造价的主要内容；

5、因缺乏经验或其他原因难以判断造价是否合理的主要内容；

6、工作中面临的困难；

7、需要提交审核组讨论的问题；

8、相关建议。

对于大型项目（投资超过1亿元时），我单位要求审核组每隔半个月左右就召开一次单位有关负责人参加的审核例会。

㈧ 经验交流机制

我单位已形成周期性（一般不超过半年）的经验交流或业务讨论会机制，就工作中存在的问题（事先由各项目负责人提出）展开讨论，主要议题为：

1、在工作方式的有效性、可操作性和审核内容的必要性和完整性方面存在的问题、建议及与之有关的经验交流；

2、审核工作的成效如何，审核意见和建议是否能为相关单位接受、采纳并为有益于其工作。

㈨ 审核档案的收集及整编

我们一贯认为：技术档案的收集、整理、归集工作是体现单位形象和管理水平的重要标志之一，也是实现单位技术资源共享的重要基础手段。为强化该项工作，我单位已做出规定，凡不能及时完成项目技术资料归档工作的，一律暂缓结算项目效益工资。

㈩ 执业风险金制度

篇6：内部控制制度-保密制度

——保密制度 第一章总则

第一条 为了维护某某公司（以下简称“公司”）的公司利益，确保公司机要信息不外泄，根据国家相关法律法规和《企业内部控制规范基本规范》，制定本制度。

第二条 公司禁止所有员工与公司以外的任何第三方讨论或透露公司的商业秘密和客户保密信息等任何机要信息，违者视为严重违反公司规章制度。

第二章 公司机要信息

第三条 公司机要信息是指尚未公开，且一旦公开将有损公司、客户利益的专有性或保密性的信息，包括但不限于：

（一）公司的战略方案、业务信息、项目工程、客户、策略、薪酬；

（二）备忘录、笔记、记录和其他数据；

（三）计划、财务报告和其他发展数据；

（四）清算进程、包括客户开票价格、支付方式、供应商的付款金额和付款方式、或其他与公司财务活动有关的程序；

（五）与公司经营有关的流程制度等；

（六）销售数据；

（七）其他经公司采取了合理的保密措施的技术信息和经营信息。

第三章 保密规定

第四条 员工应自觉、妥善保管涉密文件资料及其存储介质，员工对在工作中知晓的任何公司机要信息，应做到下列注意事项：

（一）不得透露给公司员工以外的任何人，包括但不限于家人、朋友、客户；

（二）只有在“需要知道”和“需要使用”时才能透露给公司其他员工；

（三）公司商业秘密和客户保密信息资料（包括复印件）不得带离工作场所或擅自进行复制。

第五条 各公司应建立并严格遵守文件（包括传真、计算机盘片）登记和保密制度。秘密文件存放在有保密设施的文件柜内，计算机中的秘密文件必须设置口令，并将口令报告上级主管或公司总经理。不准带机密文件到与工作无关的场所。不得在公共场所谈论秘密事项和交接秘密文件。

第六条 各公司应建立并严格遵守秘密文件、资料、档案的借用管理制度。如需借用秘密文件、资料、档案，须经上级主管或公司总经理批准。并按规定办理借用登记手续。

第七条 秘密文件、资料不准私自翻印、复印、摘录和外传。因工作需要翻印、复制时，应按有关规定经部门主管批准后办理。复制件应按照文件、资料的规定管理。不得在公开发表的文章中引用秘密文件和资料。

第八条 会议工作人员不得随意传播会议内容，特别是涉及人事、财务、机构设置以及有争议的问题。会议记录（或录音）要集中管理，未经办公室批准不得外借。

第九条 公司员工离开办公室时，必须将文件放入抽屉和文件柜中，将电脑文件和相关程序关闭。

第十条 员工在代表公司对外开展合作或经营活动时，凡涉及向对方披露公司涉密信息的，须与其签订《保密协议》。

第十一条 如果员工在工作中收到任何来自外界的索要公司机要信息的不当要求，应立即报告直接上级，上级主管应指示处理措施，对无权处理的问题应请示总经理。员工保管或正在使用的任何机要信息都应在公司要求的任何时间立即归还。员工应当于离职时，或者公司要求时，返还全部属于公司的财物，包括记载着公司保密信息的一切载体。

第十二条 在劳动合同期限内，员工应对于在聘用期间所获悉的、与本公司的经营或事务相关的一切信息予以保密，且不得以任何方式直接或间接向任何人、企业或公司透露任何保密信息。无论是否在职或是否从中获利，员工均不得与任何个人、公司或机构交流、或在未经授权或签署有关保密协议的情况下使用任何与公司有关的涉密信息。

第十三条 员工调职、离职时，必须将自己经管的秘密文件或其他东西，交至上级主管，切不可随意移交给其他人员。

第十四条 公司不提倡员工兼职，如员工需在外兼职的，应向公司提出申请并获得公司批准，才可在外兼职。

第四章 附 则

第十五条 本制度适用于公司及所属公司，包括公司总部、各分公司及全资子公司、控股子公司。

第十六条 公司及所属公司可以参照本制度制定相关实施细则或具体执行办法，实施细则或执行办法不得违反本制度相关规定。实施细则或执行办法经公司总经理办公会批准后执行，并上报公司备案。

第十七条 本制度由公司董事会负责解释和修订。

篇7：三废和噪声管理制度制度

合同编号YJSTFH-SG-02

三 废 和 噪 声 管 理 制 度

浙江省围海建设集团股份有限公司 永嘉县三塘隧洞分洪应急工程II标项目部

二零一一年七月

三废和噪声管理制度

一、总则

第一条 为使公司生产（施工船舶除外）、生活中产生的三废和噪声得到有效的控制和管理，防止和减少对环境的污染，特制定本制度。

第二条

本制度适用于公司及下属项目部在日常生产或生活活动中产生的三废和噪声的控制管理，必须严格执行。当本制度与工程所在地环境部门规定相冲突时，依照当地环境部门相关规定执行。

二、职责

第三条 办公室负责对总公司各部门三废和噪声的管理进行监控；并负责对总公司可回收固废进行处理。

第四条 各部门（包括公司各职能部门与项目部）负责本部门三废和噪声进行管理，并努力减少三废和噪声的污染程度；项目部负责委托有资质的单位对施工现场噪声排放及生活污水排放进行监测。

三、废水的控制 第五条 生活污水处理

1．公司内废水的成分为生活污水，直接排入市政管道；

2.项目部内生活污水直接或处理后排入城市管道或河道、海域。具体控制如下：

A、食堂污水处理：经检测合格后通过管道或沟渠直接排入城市管道或河道、海域；否则，必须经隔油池处理后，通过管道或沟渠排入城市管道或河道、海域； B、厕所污水处理：经化粪池（化粪池需做抗渗处理）处理后，直接排入城市管道或海域；

C、食堂泔水处理：在食堂外设置密闭泔水桶，并及时清运，排放方式必须符合当地环境部门的规定；

D、临时工棚污水处理：经临时沟渠直接排入附近河道或海域。E、除上述以外的生活污水通过沟渠或管道直接排入城市管道或河道、海域。

第六条 生产废液的处理

生产废水主要因车辆设备清洗、砼养护或毛面冲洗、灌注桩钻孔等施工产生的废水，具体处理如下：

A、车辆设备清洗废水处理：严禁冲洗带油的车辆或机械设备，只能通过擦洗方式进行清洗，污水中油污经抹布清捞干净后直接排入城市管道或河道、海域；一般车辆设备可进行冲洗，产生的废水经沉淀池沉淀后直接排入城市管道或河道、海域。

B、砼养护废水处理：直接排入城市管道或河道、海域。

C、灌注桩钻孔施工废水处理：经沉淀池沉淀后直接排入城市管道或河道、海域。

D、其他废水处理：带油污废水按照A项规定执行；泥浆水处理按照C项规定执行；一般废水处理按照B项执行；含有毒有害物质废液严禁随意排放，具体向当地环境部门申请排放方式。第七条 其他防治水土污染措施

1．不得在生活水龙头处清洗带油的设施和设备；

2．厕所要由专门人员进行处理，保持厕所的清洁，减少对环境的污染，并有社区每半年对化粪池进行清理，确保化粪池、下水道畅通，无阻塞、满溢现象；

3．食堂、盥洗室、淋浴间的下水管线应设置过滤网，保证排水畅通。4.设有隔油池的，应定期进行清理。5.雨水直接排入市政管道。

6.应在可能产生少量油料泄露的地方设置隔离层，对已经造成污染的土壤应刨除，按固废进行处理。第八条 监测与监控

1．工程部应定期检查施工现场，对本公司项目部的废水排放进行监控。发现有不符合按《不符合、纠正和预防措施控制程序》处理并记录；

2．各部门应对本部门的废水排放进行控制，发现不符合应及时纠正并做好记录；

3．办公室对各部门的控制情况进行监控。

四、废气的控制 第九条 总体控制

本公司确保废气排放达到国家和地方废气排放标准的要求。

第十条 废气的来源

各类型的车辆产生的残余含油性气体、一氧化碳、二氧化碳及异常时产生的大量黑烟和废气。

生产过程中产生的废气，主要是焊接和沥青等施工的废气，量少进行无组织排放。

第十一条 废气的处理

1．源头控制：在满足使用要求和使用性能的前提下，尽量选购一些产生废气污染物量或浓度低的原辅材料、燃料；

2．废气排放源的控制：机械设备应严格按照操作规程进行操作，防止在操作过程中由于操作不当而产生大量有害气体；车辆使用93号清洁无铅汽油或清洁柴油，并尽量控制使用的频率来减少废气的排放。第十二条 监测和监控

项目部应对项目施工过程中的废气排放进行控制，发现不符合应及时纠正并做好记录。

五、固废的控制 第十三条 固废的分类

将固废分类，对一般固废和有毒有害固废分类处理。具体如下：

1．一般固废：①塑料类②金属类③棉线类④纸类⑤生活类⑥筒管类⑦其它类；

2．有毒有害固废（包括废灯管、圆珠笔芯、墨盒、废电池、废液化气罐等）。

第十四条 固废的处理

1.公司总部办公区域及项目部生活区固废处理

A、公司办公室或项目部应在适合的位置放置适量的固体废物收集桶，主要用于一般废物的收集；液体废物应用原包装桶收集，并紧闭桶盖；有毒有害废物可用原料桶或其它容器收集，并进行标识；

B、公司总部各部门对产生的一般固废应分类收集，并将收集的固废统一由物业部门进行处理；项目部将一般固废分类收集，并统一堆放至当地环境部门指定地点（堆放地点或焚烧厂），若无地点堆放应做焚烧或填埋处理，具体按《生活垃圾焚烧污染控制标准》GB18485-2001和《生活垃圾填埋污染控制标准》GB16889-1997相关要求执行，严禁随意排放。

C、有毒有害固废处置：公司总部（或项目部）内产生的有毒有害固废由办公室（或项目部）委托有关单位进行处理，并应确保对方不将回收的有毒有害废物再转移；

D、处置废弃物过程中，遇粉状有毒有害固废泄漏地面时，应立即进行处理，处理方法为：清理人戴上口罩，用湿布擦净。

2.生产固废处理

生产固废主要包括各种包装袋、塑料袋（布）、废手套、废旧设备配件、废旧油桶、含油废弃零件、废铁钉、废钢筋、废木材木屑、废乙炔（氧气瓶）、带油抹布以及废弃土（石、渣）等，具体处理规定如下：

A、项目部在合适的位置设置收集的生产固废的桶箱，用于分类收集； B、包装袋、废手套、废抹布、废木材木屑等一类生产固废处理：集中收集，并及时清理统一堆放至当地环保部门指定的回收点或焚烧厂，否则进行焚烧处理，具体要求按《生活垃圾焚烧污染控制标准》GB18485-2001要求执行，焚烧残渣进行深埋处理，具体按《生活垃圾填埋污染控制标准》GB16889-1997相关要求执行，严禁随意排放；

C、废旧金属类固废（废乙炔瓶、氧气瓶等除外）处理：进行集中收集，统一处由有关单位或个人回收；

D、废乙炔瓶、氧气瓶等固废处理：集中收集，由项目部委托有关单位予以回收；

E、废弃土（石、渣）等固废处理：必须有专门存放场地，并采取拦挡治理措施；

F、其他固废处理：对于其他一般固废的处理按照以上规定处理；对于有毒有害固废处理，由项目部统一收集，收集地点远离居住地点，并委托有资质的单位进行处理。第十五条 监测和控制

A．公司办公室应定期对公司总部各部门固废的排放进行监测，监测过程中发现有不符合按《纠正和预防措施控制程序》处理并记录；负责对固废的委外处理；项目部具体职能部门定期对项目部内固废的排放进行监测，监测过程中发现有不符合按《纠正和预防措施控制程序》处理并记录；负责对固废的委外处理。

B．各部门应对本部门的固废排放进行控制，发现不符合应及时纠正并做好记录；

C、工程部应定期检查施工现场，对本公司的固废排放进行监控。发现有不符合按《纠正和预防措施控制程序》处理并记录。

六、噪声的控制 第十六条 总体控制

1．根据地方的夏令时要求调整生产时间，保证场界噪声达标； 2．对噪声超标的严加控制并及时治理；

3．对噪声未超标的，当相关方有合理的抱怨时也要尽力控制。第十七条 噪声的处理

1．设备的噪声控制：①设备基础一定要稳固、可靠，以防因振动引起机械噪声，必要时对一些转动惯性大、转速高的设备要增加隔离沟槽；②设备安装时，一定要按图纸要求进行校正；③严格验收制度，对噪声超标的新设备，在未采取降噪措施前不得投入运行；④施工现场的强噪声设备尽量设置在远离居民区一侧； 2．运行中的控制：①开机时要严格按设备的操作规程进行操作，防止操作不当引起的噪声；②严格按设备管理制度，进行使用、维修和保养，做到油、水、气畅通，油标醒目、油量充足，使设备在完好状态下运转，发现问题及时排除，从而降低噪声；③在生产时尽可能保持门窗关闭；④运输车辆在进入场区，禁止驾驶员鸣笛；⑤在法律规定的休息时间和夜间尽量避免噪声大的机械设备进行作业。第十八条 监测和控制

1．项目部应定期监控过程中发现有不符合按《不符合、纠正和预防措施控制程序》处理并记录；如有相关方有合理抱怨，项目部必须与监测机构联系，对本场界内噪声综合排放进行监测。

2．工程部定期对项目部的噪声控制情况进行监控。

第十九条 其他相关文件

篇8：工程噪声控制制度

一、水利工程内部会计控制的相关概述

1. 法律方面的相关内容

目前, 国家已经颁布了多项与水利工程建设相关的文件, 将水资源作为重要的战略资源, 使水利工程建设变得更加规范, 充分展示出水利工程建设的重要性。但是, 在实际施工过程中, 仍然存在各种问题, 尤其是资金利用不合理、执行不到位等问题, 致使水利工程建设投资出现较大变更、收支不平衡等情况, 并且, 随意更改建设内容、建筑标准等情况时常发生, 给水利工程建设的质量带来巨大影响。因此, 国家最新实施的会计控制规范, 很好地解决了上述问题, 使水利工程内部会计控制拥有了非常可靠的法律保障。

2. 水利工程项目的内部会计控制目标

在实践过程中, 水利工程项目的内部会计控制主要包括如下几个方面:首先, 提高资本控制效率, 严禁徇私舞弊情况出现。对水利工程的资金进行有效核算, 不断加强各岗位的管理和监督, 防范各种不良行为出现, 从而有效提高资金和物资的安全性, 确保各种信息得到准确记录。然后, 严格落实相关法律条例。通过认真贯彻相关法律条例, 才能确保水利工程建设顺利进行, 从而提高水利工程的社会效益。接着, 有效降低水利工程项目风险。由于水利工程的建设周期比较长, 建设过程中的风险基本上是无法预测。通过加强内部会计控制, 可以有效防范风险, 促进水利工程建设顺利进行, 有效提高水利工程的经济效益。注重内部会计控制, 可以促进水利工程建设有效进行, 使资金投入得到合理配置, 从而实现水利工程建设的最大化经济效益。

二、水利工程项目内部会计控制存在的主要问题

根据我国水利工程建设的整体情况来看, 水利工程项目内部会计控制存在的主要问题有如下几个方面:管理层对内部会计控制重视不够、内部会计控制机制不健全、内部会计控制没有很好地参与投资决策、预算审核过程的控制不够严格、合同签定过程没有得到有效控制等。由于受传统观念的影响, 管理层人员普遍存在内部会计控制意识不强的问题, 导致内部管理制度的不完善, 内部会计控制很多情况下处于空置状态, 造成资金严重浪费的情况。由于财务部门的人员没有系统专业的培训, 使得财政实际收支和预算相差甚远, 给水利工程正常运作带来极大危害。另外, 财务部门会计工作人员的会计基础知识较薄弱, 专业性和专业素质不高, 没有明确的岗位责任制, 没有参与到水利工程招投标、施工设计、合同签定等环节中, 给内部会计控制带来很多困难, 导致各种资金漏洞出现, 严重影响水利工程建设的经济效益和社会效益。

三、水利工程项目的内部会计控制制度建设策略

1. 提高认识, 树立风险意识, 完善管理制度

管理人员必须提高对内部会计控制的认识, 改变传统观念, 从现代社会发展的角度出发思考问题, 高度认识到财务预算管理的重要性, 建立完善的内部控制管理制度。定期对各个部门的工作人员进行专业知识讲座和培训, 提高整体意识和素质修养;对财务人员加强专业技能的培训, 提高财务预算水平;运用现代高科技网络技术, 对各个部门的财务进行系统的管理, 合理分配资金, 达到收支平衡。新形势下, 全体工作人员只有不断提高认识, 学习现代高科技技术, 树立风险防范意识, 熟悉操作现代计算机应用软件, 不断完善内部控制体系和内部管理机制, 才能真正促进水利工程项目内部会计控制制度有效建设。

2. 合理设置业务流程, 运用科学方法, 健全考核制度

建立完善的管理制度, 使用正确的内部会计控制方法, 合理设置业务流程, 运用科学的方法对资金投入进行预算, 不断完善相关法律条件, 合理分配资金, 才能使资金得到最有效利用。与此同时, 内部会计控制相关管理制度中, 必须健全相关工作人员的考核制度, 要求各个部门在实际的活动中要对资金的支出给以有效的发票、收据等票据证明, 严格按照财务预算的资金使用项目来进行, 严禁资金浪费和去处不明等情况出现。在实际工作中, 设置不同的管理机构和部门, 明确授权级别和要求, 以确定各岗位的办事权限和责任, 确保各项经济活动得到可靠保障。另外, 对会计工作人员进行考核评估, 提高他们的工作积极性, 对其他部门的资金流动进行监督和管理, 才能确保水利工程项目内部会计控制制度建设得到真正落实。

3. 加强沟通, 强化内部管理, 科学运用资金

有效的内部会计控制制度建设, 各部门必须不断加强沟通, 各个部门资金流动必须做出明确的预算规定, 有效分配资金, 实现资金运用科学化。与此同时, 不断加强内部管理和控制, 严禁任何人员对其进行更改, 树立风险意识, 制定有效管理策略, 以最大限度的降低风险。只有建立完善的财务预算管理制度, 加强部门之间的沟通, 严格按照预算规定执行, 科学的运用资金, 才能真正提高水利工程建设的经济效益和社会效益。

四、结束语

根据我国水利工程项目的内部会计控制基本情况可知, 内部会计控制是确保各施工阶段有效进行的重要保障, 在优化配置资金投入、协调各部门工作和提高水利工程建设质量等方面发挥着重要作用。

参考文献