风险管控与隐患治理

风险管控与隐患治理（共8篇）

篇1：风险管控与隐患治理

《**省安全生产风险管控与隐患治理办法》解读

《**省安全生产风险管控与隐患治理办法》（以下简称《办法》），将于2020年1月31日起施行。这是新形势下推动安全生产领域改革创新的重大举措。日前，市应急管理局负责人对《办法》进行了解读。

据市应急管理负责人介绍，《办法》为构建安全生产风险管控与隐患治理双重预防工作机制，落实生产经营单位安全生产主体责任，强化安全生产监督管理规定了相应的管控和治理措施。《办法》指出，生产经营单位是风险管控与隐患治理的责任主体，应当将风险管控纳入安全生产责任制，开展全面风险辨识，编制风险管控清单，实施风险分级管控，实行隐患排查治理闭环管理和备案管理。

《办法》指出，县级以上人民政府负有安全生产监督管理职责的部门应当履行风险隐患监督管理职责，制定风险管控与隐患治理标准规范、开展风险隐患业务培训指导、建立风险管控与隐患治理管理信息系统、督促指导企业开展风险管控和隐患排查治理、依法查处违反《办法》规定行为。

安全风险实行红橙黄蓝四级管理

为有效管控安全风险，《办法》对辨识出的安全风险确定了评估等级，从高到低依次分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级，对应使用红、橙、黄、蓝四色标注。其中，危险因素多，管控难度大，发生事故将造成特大经济损失或者特大伤亡事故的应评估为重大风险（红色风险）。对重大风险应当编制专项应急预案，并建立包含风险部位、责任部门、责任人、风险评估情况的档案，档案信息发生变化的应当及时更新完善。

高危行业企业进行风险辨识评估

不同行业领域的企业，风险辨识和评估的周期不同。《办法》要求，矿山、金属冶炼、建筑施工、道路运输、城市轨道交通和危险物品的生产、经营、储存、废弃处置以及使用危险物品的数量构成重大危险源的单位应当每年进行一次全面风险辨识和评估，其他生产经营单位应当每三年进行一次全面风险辨识和评估，存在重大风险的生产经营单位应当于下一年重新对重大风险进行辨识和评估。

实行安全风险告知制度

生产经营单位应当在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风

险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及

报告方式等内容。

对存在风险的工作场所、岗位和有关设备设施，应当设置明

显警示标志，并强化危险源监测和预警。

重大事故隐患实行挂牌督办制度

挂牌督办按照属地、分类和分级原则，由县级以上人民政府及其负有安全生产监督管理职责部门根据实际需要分别实施。生产经营单位对重大事故隐患应当制定治理方案，治理完毕后，应当对治理效果组织验收。事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应当从危险区域撤出作业人员，并疏散可能危及的其他人员，设置警戒标识，暂时停产停业或者停止使用生产储存装置、设备设施；对暂时难以停产或者停止使用的生产储存装置、设备设施，应当加强管控。

违反《办法》最高可罚20万元

《办法》明确，对未按照规定建立实施风险管控和事故隐患治理制度的生产经营单位，责令逾期未改正的，最高可罚20万元，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员最高可罚5万元，构成犯罪的，要追究刑事责任。

篇2：风险管控与隐患治理

安全风险分级管控与隐患排查治理体系进展情况

一、风险分级管控体系

1、编制了《风险分级管控体系实施指南》，明确编制目的、依据，列明了公司总体要求、目标与原则，《指南》中职责分工明确，责任到人，确保“全员，全过程、全方位、全天候”的风险管控。

2、我公司按照生产区域划分，确保风险点识别全覆盖，按照岗位进行划分。根据安全检查表法对生产现场及其他区域的物的不安全状态、人的不安全行为、环境因素、管理缺陷进行识别，列出清单。

3、由公司安委会牵头、安环部、生产运行部、资产管理部等部门共同制订了《风险分析作业指导书》，各车间成立了安全风险分级评价小组，采用安全检查表（SCL）和工作危害分析（JHA）进行判定。

4、制定了风险分级管控考核方法及激励政策，确保该工作有序开展有效预防事故发生。将管控记录进行统一规定要求。

6、在各有关岗位公布本企业的主要风险点、风险类别、风险等级、管控措施和应急措施。

二、隐患排查治理体系建设

1、制定了《隐患排查治理体系实施指南》。根据指南要求，每月由安委会牵头，安环部组织，其他各部门参与进行隐患排查，按照生产区域进行无死角全方位排查，将隐患分为物的不安全状态、人的不安全行为、环境因素、管理缺陷四个类别，根据“五定”原则进行隐患治理，根据隐患数量、危险程度进行考核。（2）对隐患进行分级，针对各个风险点制订隐患排查治理标准和清单，建立《安全生产隐患排查管理标准》明确公司内部各部门、各岗位、各设备设施排查范围和要求，公司制定了《合理化建议管理标准》全员参与、全岗位覆盖、全过程衔接的闭环管理隐患排查治理机制，实现隐患自查自改常态化。

（3）建立健全隐患排查与治理档案，档案资料包括以下内容：《企业安全生产隐患排查标准》、《合理化建议管理标准》、《隐患排查治理奖惩制度》、隐患排查治理台帐、隐患排查治理记录、安全检查通报、隐患整改指令书、现场安全检查记录等。

篇3：风险管控与隐患治理

三级事故隐患排查治理管控体系是冀中能源张家口矿业集团董事长董传彤主持创建的。这套管控体系把安全管理工作的责任层层进行了分解, 压力逐级进行了传递, 把安全管理工作贯穿到生产的全过程当中, 调动企业所有人员共同参与安全管理, 实现全员、全方位、全过程、多层次排查并治理隐患局面, 建立长治久安的煤矿安全管理长效机制, 真正体现了“安全第一、预防为主、综合治理”的方针, 为从源头上预防生产安全事故的发生找到了有效的方法。

2 详细实用的事故隐患认定标准, 使隐患排查有据可依, 确保了排查工作的全面及时

按照国家安全生产法律、法规, 以及《煤矿安全规程》、国家行业标准的有关规定, 融合企业自身的实际情况和安全质量标准化的相关要求, 制定了事故隐患认定标准。这一标准涵盖了煤矿生产的六大专业, 即采煤、掘进、机电、运输、通风、地测防治水, 并把特殊生产工艺、人的行为因素、环境的安全状况、设备的完好情况、管理上存在的薄弱环节等, 全部纳入事故隐患排查治理范围, 为全面、准确地排查事故隐患奠定了坚实的基础。

依照认定标准, 各矿井制定井下生产地区隐患排查治理表、单人岗位及流动作业人员的巡查表。班组长携带事故隐患排查表, 进入工作地点后首先排查安全状况, 并把隐患和问题记录在排查表上;区队跟班区队长入井要携带巡查记录表, 负责对所辖区域以及单人岗位、流动作业人员进行巡查, 并做好巡查记录;矿级领导和其他区 (科) 级管理人员, 要对下井行走区域内事故隐患和问题进行排查。矿每月至少要组织三次全面的事故隐患排查。集团公司领导和部门管理人员随时对各矿事故隐患、问题进行排查。反过头来, 从集团公司到班组, 逐级监督隐患排查治理工作和漏查隐患情况, 形成有效闭合。所有排查信息全部由矿信息站汇总、整理, 按照隐患级别, 逐级通知有关部门, 上报矿有关领导。这样, 从班组到集团公司, 层层有任务, 层层有压力, 确保了及时准确地把隐患排查出来, 进入治理程序。

3 严密的治理程序, 确保了隐患的消除和治理过程的安全

事故隐患、问题以及职工的不规范操作行为排查出来后, 当班能够治理整改的, 要积极组织整改治理, 治理难度较大或者短时间内无法治理完成的, 要报区队进行治理;区队整改不了的, 报矿进行治理;矿一时整改不了, 或者治理存在困难的, 报集团公司, 由集团公司协助治理。对于治理难度较大、技术要求较强的隐患, 严格执行“五定原则”, 制定“四项措施”进行治理, 并派安监员进行专盯, 确保隐患能够及时治理消除, 并保证治理过程的安全。

“五定原则”就是定项目、定措施、定资金、定时间、定负责人。技术措施的制定是“五定原则”的中心内容, 资金、时间、责任人的明确, 为隐患的及时治理提供了有效的保证。“四项措施”即隐患治理的安全技术措施、治理过程中的安全保证措施、专项技能培训措施和强制执行措施。安全技术措施是根据隐患的具体情况, 从安全和技术的角度制定的, 指导隐患治理的技术要求。治理过程中的安全保证措施是为了保证隐患治理过程的安全而制定的, 考虑了隐患治理过程中各个环节万一遇到的安全问题该如何处理, 确保治理过程不发生事故。专项技能培训措施就是对参与隐患治理的人员, 进行安全技术措施及需要注意的事项为主的专门培训, 让治理隐患的人员熟练掌握治理技术和工作程序, 不发生操作上的失误, 确保在安全的前提下治理并消除隐患。强制执行措施是为了保证各项措施在治理过程中落实到位, 人、财、物及时供给, 为隐患治理并最终消除提供强有力的保证。

“五定原则”和“四项措施”的强力执行, 使事故隐患的治理过程环环相扣, 严密严谨。既保证了隐患的及时治理消除, 又保证了治理过程的安全可靠。

4 完善的资料管理体系, 保存了从排查到治理消除过程中的所有资料

张家口矿业集团事故隐患排查治理工作建立了完善的资料管理体系。从事故隐患排查治理报告、事故隐患治理监督报告、事故隐患治理完成后的验收报告和安全生产主管的月度安全评价报告, 到班组长现场事故隐患排查表、各级管理人员的排查记录、重点隐患治理过程的监督报告、验收报告, 矿信息站都留有第一手资料, 并把收集到的信息汇总分类, 送达矿有关业务科室和主管领导。各业务科室和主管领导分别保留本专业隐患排查治理纪录, 与信息站掌握的情况相对应, 并形成互动, 记录各项隐患排查治理信息。集团公司安全监察部汇总各矿隐患排查治理情况, 并在每月的安全工作例会上进行通报。

这一整套完整的资料, 记录了事故隐患排查治理工作的全过程, 每项工作做的怎么样, 哪个环节出现了问题, 资料中都清晰地记录下来, 为深入研究事故隐患发生、发展的规律提供了最可靠的依据, 也为有关责任的追究留下了充分的资料。

5 严厉的责任追究体系, 有力地促进了工作的扎实开展。

为了有效地实现安全管理责任的层层分解, 安全压力的逐级传递, 责任追究的“四个体系”有力地推动了各项工作的积极开展。

安全责任管理体系就是从集团公司到矿的各级、各个岗位, 每一级都明确了安全责任, 负责哪项工作的, 就要对本项工作的隐患排查治理负责, 在哪个岗位的, 就要对本岗位的安全负责。从而保证了安全责任的层层分解、压力的逐级传递。形成了一级抓一级, 下一级对上一级负责的局面, 积极开展隐患排查治理工作。

安全监督检查体系就是从集团公司到各矿, 上一级监督检查下一级隐患排查治理工作, 并对隐患排查治理工作提出要求, 对漏查隐患以及对隐患治理不积极等行为, 提出处罚意见。

生产过程中的安全管理制约体系就是各级、各个专业相互监督制约, 充分落实安全责任。需要哪一级排查的隐患没有排查出来或者没有及时治理, 影响了其他专业或者其他工序的工作, 就要及时反馈信息, 否则将一并追查责任, 为隐患的及时排查治理增设了一道保障。

安全责任前追后纠体系是由集团公司向下, 对漏查隐患或隐患治理不认真、不及时等情况, 一级一级追究责任。这种追究连带着一系列人和部门, 一追就是一条线, 从职工到管理人员, 哪一级没有把该负责的工作落实到位, 都要受到追究。有力地促进了各项工作的落实。

6 全面及时的信息反馈系统, 为深入分析研究、超前治理防范隐患提供了可靠的依据。

煤矿三级事故隐患排查治理管控体系是一套完整的、严密的、闭合的安全管理流程。事故隐患排查出来后, 经过治理, 消除了隐患的威胁。继而, 各级管理人员通过排查治理工作反馈回来的大量信息, 深入分析、研究隐患发生、发展的规律, 摸索治理和预防隐患的经验, 制定科学、合理、切实可行的技术措施, 从人、机、环境等各个方面改善生产现场的条件, 超前治理, 超前预防, 从源头上控制隐患的发生, 实现最有效的管控。

各矿专业副矿长每月都要写出本专业安全评价报告, 总结本专业隐患排查治理工作中存在的问题, 分析隐患发生的规律, 会同有关技术人员研究控制隐患发生、发展的新方法、新途径, 修改、完善原有技术措施, 提出下一步工作计划。集团公司定期召开专业总结分析会, 从深层次研究各矿重点隐患的治理方案, 探索超前预防和控制措施, 形成深入治理、长治久安、常抓不懈的局面。

7 信息平台的启用, 为各级管理人员及时掌握隐患排查治理情况提供了便捷的途径。

为进一步提高隐患排查治理工作水平, 张家口矿业集团开发使用了事故隐患排查治理工作系统管理软件, 建立了事故隐患排查治理信息平台, 实现了信息电子化办公。各矿井事故隐患排查治理信息都能够及时输入信息平台, 利用网络实现隐患上传、隐患查询、在线提示、责任纠察、领导批示、统计汇总、制度文件查询等功能。通过公司局域网络, 在电脑终端, 各级管理人员能够按照管理员赋予的权限, 履行对隐患的认定、审查和批示的职责。通过信息平台, 哪个矿井存在什么问题, 新发生了什么隐患, 哪个区域是安全管理的重点地区, 现场存在的重点隐患治理到什么程度, 等等, 各级管理人员都能够及时了解和掌握。为领导们了解和掌握现场情况、及时做出决策提供了便捷的途径和真实、可靠的依据, 为各种灾害的超前预防、及时治理提供了有力保障, 大大促进了隐患排查治理工作的深入开展。

8 煤矿三级事故隐患排查治理管控体系的先进性

煤矿三级事故隐患排查治理管控体系的推行, 改进了安全管理方式、方法。过去只靠有限的专职安全管理人员到现场检查隐患, 这样的检查总是形式上的, 不具有连续性, 往往集团公司检查矿, 矿要做准备, 矿检查区队, 区队要做准备, 查出有限的问题只是表面现象, 不能够真实反应安全状况。而且, 检查出了问题就要对责任单位进行处罚, 使得各矿、各区队想方设法应付检查, 遮掩问题。所以, 大量的事故隐患、问题无法及时发现和处理, 为隐患进一步发展、升级埋下了根源。实行这套安全管理体系以后, 从班组、区队到矿, 逐级排查治理隐患, 哪一级漏查、漏报了隐患, 被上一级查出来, 相关的责任人都要受到处罚, 而隐患排查出来了, 治理了, 上报了, 或者正在积极采取措施进行治理, 是不进行处罚的。这就促使各矿、各区队、班组都能够认真地排查隐患, 充分地暴露问题, 积极地进行治理。从而实现了动态的过程管理, 建立了长治久安的安全管理长效机制, 促进了安全工作的稳。

摘要：三级事故隐患排查治理管控体系是依据隐患认定标准, 利用“四个报告”、“四个体系”、“五定原则”、“四项措施”来管控隐患排查治理工作, 使生产现场的隐患能够及时的排查和治理, 并保证治理过程的安全。隐患排查治理信息平台是一个强大的信息收集和反馈系统, 能够及时向各级领导反馈隐患排查治理信息, 并根据全方面的信息, 分析和研究隐患的发生、发展规律, 从而实现超前治理、超前预防的安全管理长效机制。

篇4：治理与管控相契合应对国资改革

首先，从军工集团层面来讲，其未来有可能转换为国有资本运营公司或者国有资本投资公司；其次，从军工集团的子公司来讲，其未来发展必然成为混合所有制的股权多元化的、有独立法人治理结构的具备独立人格的法人实体。这就要求军工集团，特别是改制为国有资本投资公司的集团，脱离原有的行政命令式的管理，强化母子公司之间建立基于委托代理机制的公司治理架构。军工集团公司需要大幅度的提升公司治理水平和监管水平，构建新的管控机制，实现治理与管控的无缝契合，才能适应环境的新变化。

确立董事会中心主义的理念

改制后，作为股东的军工集团和作为独立法人的军工企业，都将成为平等、独立的市场主体。特别是在引入外部战略投资者和外部股东之后的子公司（军工企业），其独立的市场法人地位是得到《公司法》的保障的，这就客观上要求军工集团改变原有的行政干预方式，以符合公司治理要求的行为方式处理对子公司之间的管控事项。这就涉及到作为股东的集团公司层面的公司治理理念的确立和集团行为方式的改变。

就我国的上市公司来说，股东会中心主义已经完全的形式化，成为单纯的股东代表大会，少数股东成为消极的股票持有者，股东会的权利也大大削弱，并确立了董事会的经营核心地位。董事会的经营核心地位的确立，也就明确了董事会在公司经营中的角色，即董事會对公司负责，而不是股东会对公司负责。

首先，确立董事会中心主义的治理理念，是作为控股股东（大股东）的军工集团首先需要解决的问题。公司治理理念的核心主要是涉及谁在公司中处于中心地位，谁对公司负责的问题。在引入战略投资者和外部股东之后，军工集团原有的行为方式受到种种限制，比如由作为大股东的军工集团直接行文至子公司的方式，将会受到子公司战略投资者的强烈反对。特别是在子公司成为上市公司之后，军工集团原有的行政式的行为方式更是受到巨大的冲击，不仅是上市公司董事会中部分董事的反对，也将会受到证监会的干预或者谴责。因此，确立董事会中心主义的治理理念，是未来作为控股股东或大股东的军工集团行为的根本依据。

其次，军工集团确立公司治理理念，就需要对原有的行为方式进行调整。对于行政性的事项，可以借助于行政管理的手段来施行垂直领导，但对涉及子公司经营的事项，则必须通过符合《公司法》要求的治理途径来解决。

最后，为强化军工集团的公司治理理念，彻底改变行为方式，就需要通过内部学习、研讨交流、外部培训等方式，促进总部员工，特别是总部经理层确立公司治理理念。

业务地位决定管控力度

军工集团业务种类多、产业跨度大、区域布局广的特征，特别是拥有保障国家安全的军用装备生产业务，这就使得在现代企业制度和公司治理机制下的管控，需要按照业务的种类进行适当划分，混合使用不同的管控模式。

一方面，国防军工装备生产业务涉及国家安全，难以完全交由子公司董事会、借助于公司治理机制进行管理，必须以总部直接管理。从目前国内相关的法律规定看，股东难以直接干预子公司的业务运营。但是，子公司（军工企业）作为一个独立的市场主体，拥有完全的市场权利，其可以通过与作为大股东的军工集团签署委托管理合同的形式，将军工业务的某些管理权限委托给军工集团实施，同时支付部分委托管理费用。因此，子公司（军工企业）的股东会通过决议，与军工集团签订委托管理协议书，将军工业务的部分专业管理事项直接委托给军工集团的专业业务部门。这样，就可以实现穿透公司治理机制的目的，使得军工集团可以对某些涉及国家安全的军工生产业务进行直接管理，同时，又符合公司治理机制的要求。采用委托管理的形式，可以直接缩短管理距离，解决子公司董事会中董事对军工业务不熟悉、不专业的问题，又能满足军工集团对使命业务的掌控要求。

另一方面，使命业务之外，军工集团则可以针对集团化管控的不同属性的事项，混合使用不同的定向、个性化的管理模式，包括战略管控、财务管控等。当然，这种管控模式需要借助于公司治理机制来实现。

比如，《公司法》规定，股东会拥有决定公司的经营方针和投资计划，审议批准董事会报告，审议批准监事会或监事的报告，审议批准公司的年度财务预算、决算方案等等权限。如果采用战略管控模式，作为控股股东的军工集团，可以通过股东会或者董事会对子公司的战略、人事、审计、重大投资事项等进行干预，从而实现战略管控的目的。这种干预主要采用在股东大会投票，或者通过外派董事、监事等进入子公司董事会、监事会的符合公司治理要求的形式，将管控目的和治理机制实现无缝对接。如果采用财务管控模式，军工集团可以通过股东会将权限授予子公司董事会，由外派董事在子公司董事会独立表达意见，同时强化外派监事在子公司监事会的作用，注重子公司的财务回报等事项，达到财务管控的目的。

调整总部结构适应新形势

未来军工集团的子公司必然是建立在较为完善的公司治理机制之上，拥有股东会、董事会、监事会、经理层等治理机构，同时拥有独立的法人人格。在子公司拥有独立法人地位的基础上，作为控股股东或者大股东的军工集团公司，或者说未来的国有资本投资公司，也需要完善自身的配套组织结构，将集团层面的管理与作为独立法人的子公司的法人治理结构相契合，设立合适的组织机构，以便对子公司业务的管理和监督进行合理的权责安排。

首先，国有资本投资公司的军工集团，作为出资人需要向子公司派驻外派董事、监事，需要建立一支高水平的外派董事、监事队伍。外派董事主要在子公司董事会中代表军工集团利益，执行集团公司意志，并在集团公司的授权范围内享有一定的决策权利，定期向集团公司汇报工作，并将重大决策事项向集团公司报告。外派监事主要进入子公司监事会，同集团公司的审计、监督部门合作，执行对子公司的监督职能。可以说，作为母公司的军工集团，除以委托合同形式确认的管理职能外，与子公司的相应联系均交由外派董事、监事负责。

其次，作为国有资本投资公司的军工集团，还需要设立对子公司进行治理管控的协调部门，主要负责外派董事、监事队伍的维护，以及负责督促外派董事、监事提交的提案在集团公司总部内部的运转，同时作为子公司管理信息在集团公司的中转站。治理协调部门作为对外派董事、监事的服务机构，是外派董监事与集团公司进行沟通的中介，从而隔断集团公司各专业管理部门对于子公司的直接行政性干预，确保子公司治理机制运转和子公司法人独立地位的实现。

再次，对军工集团的使命业务，需要在集团公司内部设立专业管理部门，负责在集团和子公司的委托管理协议书的授权范围内，对子公司军工业务的运营进行管理和提供服务，并对重大事项进行直接指导和审批。

最后，为防范、降低整个集团的运营风险、规范和监督子公司的运作，服务、支持外派监事的工作，还需要设立独立的审计部门，进行内部审计检查和控制，降低子公司运营过程中的重大经营风险。

总之，借助于外派董事力量，军工集团对子公司的运营和决策的相关权利得到实施；借助于审计部门和外派监事，便于控制子公司经营风险；借助于协调部门，推动外派董事的决策议案在集团公司内部的流转；借助于专业管理部门，对子公司的重大专业事项进行直接指导和干预，这就在结构设置上实现了治理和管控的衔接。

在国家加快国资管理体制改革和国有企业建立现代企业制度步伐的背景下，现有的军工集团公司有可能成为国有资本投资公司。但由于军工装备生产任务的特殊性，离不开军工集团公司总部的干预和处置，同时在军工企业改组为股权多元化的混合所有制企业背景下，军工集团总部原有的管控模式和行为方式都需要做出改变，以实现治理和管控的无缝链接。这就需要军工集团总部树立公司治理理念，确定合适的管控模式，搭建与治理契合的管控机构，从而满足新环境下的混合所有制企业运行的治理要求。

篇5：风险管控与隐患治理

石家庄桥西区安监

《河北省安全生产风险管控与隐患治理规定》于7月1日正式实施。

《规定》共分六章三十条，对加强安全生产风险辨识管控与隐患排查治理工作作出了具体规定。

一是明确界定了生产经营单位和监管部门的责任。生产经营单位是风险管控与隐患治理的责任主体，应当健全全员安全生产责任制。

二是明确了生产经营单位的风险辨识频次和内容。《规定》施行起三年内，生产经营单位应当每年组织开展一次全面辨识；三年后，高危行业每年开展一次全面辨识，其他生产经营单位每三年至少开展一次全面辨识。

三是明确了生产经营单位的风险管控职责。生产经营单位应当建立风险管控信息台账（清单），编制发布风险分布图，修改完善安全操作规程，建立专项管理制度，开展风险辨识管控专项培训，评估分析和改进管理制度。

四是明确了生产经营单位对风险实行分级管控。生产经营单位要将辨识出的风险确定为重大、较大、一般和低四个等级，分别以红、橙、黄、蓝四种颜色标注，并逐一制定风险管控措施，对较大及以上等级的风险制定专门管控方案，对风险的管控情况实行动态评估。

五是明确了生产经营单位隐患排查的频次和内容。生产经营单位主要负责人每季度至少组织并参加一次，安全管理部门每旬至少组织一次，车间每周至少组织一次，班组每天组织一次。

六是明确了政府部门的职责。负有安全生产监管职责的部门和其他行业（领域）主管部门，要建立重大隐患排查整治、案件查办、违法企业处罚和追责问责“四个清单”。

《规定》相关解读

一、风险管控与隐患治理规定出台的背景

风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作简称“双控”。2016年1月，总书记对“双控”工作作出重要指示，要求“要把遏制重特大事故，作为安全生产整体工作的‘牛鼻子’来抓，对易发重特大事故的行业领域，要采取风险分级管控、隐患排查治理双重预防性工作机制，推动安全生产关口前移”。2016年10月，国务院安委办下发了构建双重预防机制的意见，明确了“双控”的总体思路、工作目标和方法措施。

2016年12月，党中央、国务院《关于推进安全生产领域改革发展的意见》中强调，要构建“双控”工作机制，严防风险演变、隐患升级，导致生产安全事故发生。

我省是经济大省、资源大省，高危行业集中，高危企业众多，安全生产任务十分繁重。近年来，我省牢固树立安全发展理念，不断加大安全生产工作力度，积极采取一系列安全防范措施，安全生产形势持续稳定好转。从2013年到2017年这五年，事故起数和死亡人数连续双下降，事故起数由9886起下降到4849起，死亡人数由2895人下降到2496人，分别下降50.95%和13.78%。但是，事故的总量依然较大，安全生产形势依然严峻，安全基础依然薄弱，事故多发的局面尚未根本改变。通过对大量的事故原因进行剖析，事故的发生与风险辨识不全面、风险管控不到位、隐患治理不闭环，有着直接关系，成为导致事故发生的主要因素。有效遏制安全事故的发生，要从源头上加强管理，把风险辨识出来进行有效的管控，把隐患排查出来进行有效的治理。为贯彻落实总体国家安全观和安全发展理念，落实生产经营单位安全生产主体责任，强化安全生产监督管理，预防和减少生产安全事故，根据有关法律、法规的规定，结合我省实际，制定和颁布了风险管控与隐患治理规定，这就是河北省人民政府令﹝2018﹞第2号。

风险管控与隐患治理规定在制定过程中，省政府主要领导和有关领导高度重视，多次听取汇报，组织专家进行研究讨论。5月7日省政府第12次常务会议审议并通过了这一规定，许勤省长对此作出重要指示：这一规定是我省认真落实总书记指示精神，落实总体国家安全观和安全发展理念，进一步完善法制体系的具体措施。坚持关口前移，把风险管控放在安全生产工作的重要位置，这完全符合党中央的要求，制定这个规定很有必要，非常及时。

二、风险管控与隐患治理规定的主要内容

《河北省安全生产风险管控与隐患治理规定》共分六章三十条，对加强安全生产风险辨识管控与隐患排查治理工作作出了具体规定。一是明确界定了生产经营单位和监管部门的责任。生产经营单位是风险管控与隐患治理的责任主体，应当健全全员安全生产责任制；监管部门按照各自职责，履行风险管控与隐患治理工作的监督管理责任。二是明确了生产经营单位的风险辨识频次和内容。明确要求，生产经营单位要进行全面辨识和专项辨识。《规定》施行起三年内，生产经营单位应当每年组织开展一次全面辨识；三年后，高危行业每年开展一次全面辨识，其他生产经营单位每三年至少开展一次全面辨识。全面辨识生产工艺技术、设备设施、生产经营环境、从业人员的作业行为、管理制度落实情况等重要因素。在生产经营环节或者生产经营要素发生重大变化，高危作业实施前，新技术、新材料推广应用前，以及发生事故后要开展专项辨识。三是明确了生产经营单位的风险管控职责。生产经营单位应当建立风险管控信息台账(清单)，编制发布风险分布图，修改完善安全操作规程，建立专项管理制度，开展风险辨识管控专项培训，评估分析和改进管理制度。四是明确了生产经营单位对风险实行分级管控。生产经营单位要将辨识出的风险确定为重大、较大、一般和低四个等级，分别以红、橙、黄、蓝四种颜色标注，并逐一制定风险管控措施，对较大及以上等级的风险制定专门管控方案，对风险的管控情况实行动态评估。五是明确了生产经营单位隐患排查的频次和内容。生产经营单位主要负责人每季度至少组织并参加一次，安全管理部门每旬至少组织一次，车间每周至少组织一次，班组每天组织一次。应当对从业人员行为、生产经营场所和设施设备、建立实施安全生产管理制度三个方面组织隐患排查，并建立排查清单和治理台账，对排查出的隐患要制定整改方案，严格组织整改。六是明确了政府部门的职责。负有安全生产监管职责的部门和其他行业(领域)主管部门，要建立重大隐患排查整治、案件查办、违法企业处罚和追责问责“四个清单”；制定并发布各行业领域的风险分级管控、隐患排查治理指导手册；对生产经营单位风险的自辨自控、隐患的自查自改工作实行分级分类监管，对重大隐患实施督办。

三、风险管控与隐患治理规定解决了四大问题

在这一规定制定过程中，认真总结提炼各生产经营单位两年来“双控”工作的成功做法，借鉴了其他省市的有益经验，坚持问题导向，突出解决了“双控”中的四大问题。一是解决了安全管理关口前移不到位的问题。风险得不到有效管控就会升级为隐患，隐患得不到及时的治理就可能发生事故。“双控”规定把风险的辨识管控放在重要的位置上，把隐患排查这一关口前移到风险辨识管控这一环节上，把事故消灭在萌芽状态。例如“双控”规定中明确要求，生产经营单位要定期开展全面辨识，根据情况及时开展专项辨识，并规定了辨识的频次和内容。二是解决了生产经营单位主体责任不明确、不具体的问题。在“双控”管理上，生产经营单位最大的问题就是“双控”责任不明确、工作机制不健全，风险的辨识不全面、管控的措施不到位、隐患的排查无重点、隐患的治理不闭环。针对这些问题，“双控”规定中一一进行了规范和要求。例如“双控”规定中明确，生产经营单位在风险辨识管控方面要履行六项职责；生产经营单位要明确上至主要负责人，下至从业人员的具体责任；主要负责人要每季度对风险管控措施落实情况进行检查。三是解决了部门对生产经营单位“双控”监督没有法律依据和有力抓手的问题。虽然“双控”工作已经开展了两年多时间，相关的文件发了不少，专项督导也组织了很多，但政府监管部门在对生产经营单位履行职责情况的监督上没有统一的规范和标准，对不落实主体责任的生产经营单位进行惩戒缺乏法律依据和有力抓手。《规定》中明确和强化了政府部门监管手段，严格了法律责任，有利于各行业领域监管部门加大对生产经营单位的监管力度。例如“双控”规定明确，对生产经营单位不按规定要求开展风险辨识管控和隐患排查治理的七种行为，处三万元以上五万元以下的罚款；对拒不执行整改指令消除隐患的，处三十万元以上五十万元以下的罚款，并责令停产停业整顿。在处罚生产经营单位的同时，对其主要负责人也要进行处罚；在实施行政处罚的基础上，还要按相关规定对生产经营单位及其负责人列入失信名单并公告。四是解决了政府部门履职不到位无问责依据的问题。“双控”规定中明确，政府和负有安全生产监督管理职责的部门、其他行业领域主管部门及其工作人员，未履行风险管控与隐患治理领导责任和协助责任，未履行监督管理职责，未制定、发布和修订风险分级管控、隐患排查治理指导手册或指引，以及其他滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，依法给予处分；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。

《规定》对企业在安全风险辨识管控与隐患排查治理方面提出了以下明确要求：《规定》突出关口前移、源头管控，贯彻“预防为主、综合治理”方针，对加强企业安全风险辨识管控与隐患排查治理工作作出了具体的规定。一是明确了生产经营单位六项管控职责，并要求健全全员安全生产责任制，明确本单位主要负责人、分管负责人、其他负责人、各部门、各岗位及从业人员的责任。二是明确了企业开展风险辨识与隐患排查的内容和频次，《规定》施行起三年内，生产经营单位应当每年组织开展一次全面辨识；三年后，高危行业每年开展一次全面辨识，其他生产经营单位每三年至少开展一次全面辨识。三是要求实施分级分类监管。将风险确定为重大、较大、一般和低四个等级，分别以红、橙、黄、蓝四种颜色标注，要逐一制定风险管控措施。四是要求生产经营单位建立隐患排查清单、编制隐患治理信息台账，明确了具体内容。五是明确了违法责任，对主体责任不落实的企业，加大了对主要负责人的处罚力度；对重大隐患隐瞒不报或者不按照行政决定进行整改消除隐患的，降低相关生产经营单位及其有关负责人安全生产诚信等级或者列入失信名单，并向社会公告。

河北省在贯彻执行《规定》推动“双控”机制建设开展的重点工作：一是要大力开展宣贯工作。各级监管部门、企事业单位都要深入开展专题学习，把《规定》纳入各类安全教育培训，切实让所有人学法、懂法、用法，为我省安全生产“双控”工作持续推进奠定基础。二是分行业制定规范。省级各监管、主管部门要抓紧制定并发布各行业风险分级管控、隐患排查治理的指导手册或指引，尽快指导各行业领域开展工作。三是推动生产经营单位全面贯彻落实。推动企业建立健全安全风险分级管控和隐患排查治理的工作制度，不断完善“一个台账、四个清单”，落实好安全风险的辨识、评估、分级、管控和事故隐患的排查、上报、整治、销账等各环节工作责任，形成覆盖所有区域、行业(领域)与企事业单位，并一直延伸到企业班组和岗位，规范完善的“双控”体系与协调联动的管理运行机制。四是强化督导检查。各负有安全监管职责的部门，要将本行业领域生产经营单位落实《规定》情况作为执法检查的重要内容，适时开展专项执法检查，对不按《规定》落实“双控”责任，风险辨识不到位，隐患整改不及时的，要依法予以处罚，通过严格的执法倒逼生产经营单位切实履行规定的职责。

《规定》对政府及有关部门落实安全风险辨识管控与隐患排查治理监管责任方面提出了以下要求：一是要制定工作标准。为指导企业开展“双控”工作，统一全省标准规范，要求省级负有安全生产监督管理职责的部门和其他行业领域主管部门，应当自本规定施行之日起六个月内，制定并发布各自监管、主管行业领域的风险分级管控、隐患排查治理指导手册或者指引，每两年修订一次。二是实施分级分类监管。要求县级以上人民政府负有安全生产监督管理职责的部门对生产经营单位风险的自辨自控、隐患的自查自改工作实行分级分类监管，通过强化信息化监管等手段，实现数据共享、动态监管。三是明确提出要建立重大隐患督办制度，健全重大隐患排查整治、案件查办、违法企业处罚和追责问责等清单工作机制。四是执法检查。要求监管部门开展执法时应对“双控”进行重点检查，对违法行为依法予以处罚。

制定出台《规定》的重大意义：一是落实总书记和国家要求的需要。党中央、国务院历来高度重视安全生产工作，尤其是强调要将“双控”作为保障安全生产的基础性、关键性工作来抓。总书记在中共中央政治局常委会会议上提出：要对易发重特大事故的行业领域，要采取风险分级管控、隐患排查治理双重预防性工作机制，推动安全生产关口前移。中共中央、国务院和国务院安委办有关文件也对“双控”工作提出了明确要求。我省以政府规章的形式出台《规定》，有利于真正把总书记指示精神和国家的要求部署落到实处。二是强化安全基础管理，有效预防和减少安全事故的需要。通过对事故原因进行分析，大多事故是因为企业“双控”工作机制不健全、管理制度不完善，风险管控不住升级成隐患，隐患治理不好而造成的。为此必须切实做到源头管理和关口前移，夯实安全管理基础。三是对企业“双控”工作实践经验进行总结的需要。近年来，各地各部门各企事业单位对风险辨识管控工作不断探索，积累了一定实践经验，我们这部规章就是以法的形式把有益经验固定下来，形成“双控”机制建设的制度化、规范化。通过执行《规定》规范各级行为，从而提升安全生产整体防控能力，夯实安全生产的基础。

《规定》的适用范围：《规定》是一部政府规章，适用于我省各行业领域生产经营单位和各负有安全生产监督管理职责的部门，各生产经营单位应该严格依照《规定》落实“双控”主体责任，各负有安全生产监督管理职责的部门应该依据《规定》履行监管责任，通过共同努力，共同促进我省安全生产“双控”工作不断提升水平。

篇6：风险管控与隐患治理

“xxx省安全生产风险管控与隐患治理工作”的实施方案

为贯彻落实省政府关于《xxxx省安全生产风险管控与隐患治理规定》以及市安监局《关xxxx的通知》，加快推进公司安全生产风险管控与隐患治理工作，建立安全生产事故预防长效机制，特制定本方案。

一、目标

根据省政府及市、区相关文件，全面开展安全生产风险辨识与隐患排查治理工作，构建分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制，落实安全生产主体责任，预防和减少安全生产事故。

二、组织机构

为确保各项措施落实到位，公司成立风险管控与隐患治理工作领导小组： 组长：xxxx 副组长：xxxxx（分管副总）组员：xxxxxxx

三、职责：

总经理：是公司安全生产的第一负责人，对落实本单位生产主体责任全面负责。组织建立安全生产风险管控机制，督促、检查安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患，每季度至少组织一次风险管控措施和管控方案的落实情况。负责组织制定相应事故的应急救援预案，并保证安全生产的安全投入，贯彻落实相关安全生产的有关法律法规。副总经理：协助总经理做好公司“双控”（风险分级控制和隐患排查治理双重预防控制）机制建设，规范运行情况。负责组织制定相应的实施方案及制度，对各区域风险管控进行监管落实，对公司分级风险管控点做到定期检查，对各个风险控制点悬挂警示标示及相应的应急处置措施。

安保部：负责组织公司级综合性检查，制定综合检查表，并督促隐患治理与整个工作。负责组织制定相应的实施方案、制度，对各部门风险管控与隐患治理进行监督落实；加强员工安全培训，对公司风险管控点需要定期检查，对各个风险控制点悬挂警示标示及相应处置措施等。

其它部门：积极配合落实关于风险管控与隐患治理的各项工作，根据领导小组的工作安排积极开展实施。

四、工作计划

1、宣传发动、排查风险点（7月9日—8月20日）。为切实落实“风险管控与隐患治理”工作，要求各部门认真做好宣传发动工作，利用班前会时间组织员工学习《河北省安全生产风险管控与隐患治理规定》，围绕如何发现危险点、进行风险辨识、隐患排查进行学习和讨论。根据各自岗位特点，全员、全过程、全方位、全天候排查本单位可能导致事故发生的的危险点，包括安全基础管理、区域位置、工艺管理、设备管理、电气系统、消防系统等方面存在的风险。

2、确定风险等级（8月21日—9月20日）。对排查出来的风险点进行分类分级管理，先确定风险类别（机械伤害、泄漏、火灾、爆炸等危险因素和高温、噪声、粉尘、矽尘等有害因素），然后按照危险程度及可能造成后果的严重性，根据LEC分析法将辨识出的风险确定为重大、较大、一般和低四个等级，分别以红、橙、黄、蓝四种颜色标注。对重大危险源、极易造成重大及以上生产安全事故的风险应当确定为重大风险。

3、明确管控措施（9月21日-10月20日）。针对风险类别和等级，将风险点逐一明确管控层级（公司、车间、班组），明确管控重点、管控部门、管控人员。其中对较大及以上等级的风险，应当制定专门管控方案。

4、风险公告警示（10月21日-11月5日）。公布本公司的主要风险点、风险类别、风险等级、管控措施和应急措施，让每一位员工了解危险源的基本情况及防范、应急措施。对存在安全生产风险的岗位设置告知卡，标明本岗位主要危险因素、后果、事故预防及应急措施、报告电话等内容。对可能导致事故的岗位，设置报警装置，配置现场应急器材和撤离通道。

5、事故隐患排查（11月6日—11月30日）。本次隐患排查针对各个危险源制定隐患排查治理措施，建立全员参与、全岗覆盖的排查机制。隐患排查包括定期排查与专项排查。

隐患排查工作要求，主要负责人每季度至少组织并参加一次，安保部每旬至少组织一次，车间每周至少组织一次，班组每天组织一次。隐患排查有下列情况之一的，应当开展专项排查：

(1)与本单位安全生产有关的法律法规、标准及规程制度、修改或者废止；

(2)设备设施、工艺、技术、生产经营条件、周边环境发生重大变化；(3)停工停产后需要复工复产的；(4)发生生产安全事故或者险情的；

(5)县级以上人民政府富有安全生产监督管理职责的部门组织开展安全生产专项整治活动的；

(6)气候条件发生重大变化或者预报可能发生重大自然灾害，对安全生产构成威胁的。

6、事故隐患整改（12月1日-12月30日）。隐患将根据行业的重大事故隐患判定标准，将隐患等级确定为一般隐患和重大隐患。发现的事故隐患，应当制定隐患整改方案并组织实施，消除隐患。隐患整改方案包括以下内容：（详见附件《事故隐患整改单》）(1)治理的隐患清单(2)治理的标准要求(3)治理的方法和措施(4)经费和物资落实(5)负责治理的部门和人员(6)治理的时限要求(7)安全措施和应急预案(8)复查工作的安排(9)其它需要明确的事项

五、工作要求 1.做好宣传引导。利用班前会宣传，工作间歇学习，宣传栏等方式进行积极宣传，加大安全生产风险分级管控和隐患排查治理体系建设的宣传力度，营造好的氛围

2.强化推行。在领导小组的监督下，要求各部门按照相关工作要求，尽快开展相关工作。

篇7：安全风险分级管控和隐患排查治理

双重预防机制有关知识

山西省煤炭工业厅

国务院安委办《关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办〔2016〕11号）和省安委办《关于构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》（晋安办发〔2016〕113号）、《关于推进安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制构建工作的通知》（晋安办发〔2017〕42号）以及省煤炭厅《关于全省煤矿构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》文件中对安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制提出了明确要求。

为了推动全省煤矿企业有效构建双重预防机制，促进全省煤炭行业正确理解双重预防机制的核心思想和主要内容。现对构建煤矿双重预防机制若干问题进行归纳解答。

1.何为“双重预防机制”和“三位一体安全生产标准化体系”？ 安全风险分级管控机制和隐患排查治理机制合称为“双重预防机制”。

安全质量达标（80%）、全风险分级管控（10%）和隐患排查治理（10%）合称为“三位一体”安全生产标准化体系。

2.“双重预防机制”是如何提出来的？

2015年12月，总书记在127次中央政治局常委会上指出：“对易发重特大事故的行业领域采取风险分级管控、隐患排查治理双重预防性工作机制，推动安全生产关口前移”。

2016年1月，国务院全国安全生产电视电话会议明确要求，要在高危行业领域推行风险分级管控和隐患排查治理双重预防性工作机制。

中共中央国务院2016年12月9日印发的《关于推进安全生产领域改革发展的意见》、国务院安委办2016年4月28日印发的《标本兼治遏制重特大事故工作指南》、国务院安委办2016年10月9日印发的《实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》、《山西省人民政府关于做好2017年安全生产工作的通知》（晋政发〔2017〕1号）、《山西省人民政府安全生产委员会办公室关于构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》（晋安办发〔2016〕113号）、《山西省人民政府安全生产委员会办公室关于推进安全风险管控和隐患排查治理双重预防机制构建工作的通知》（晋安办发〔2017〕42号）等文件中均对企业“构建双重预防机制”提出了明确要求。

3.为什么要提出构建“双重预防机制”？

近年来发生的重特大事故暴露出当前安全生产领域“认不清、想不到”的问题突出。针对这种情况，总书记多次指出，对易发生重特大事故的行业领域，要将安全风险逐一建档入账，采取安全风险分级管控、隐患排查治理双重预防性工作机制，把新情况和想不到的问题都想到。

构建“双重预防机制”就是针对安全生产领域“认不清、想不到”的突出问题，强调安全生产的关口前移，从隐患排查治理前移到安全风险管控。要强化风险意识，分析事故发生的全链条，抓住关键环节采取预防措施，防范安全风险管控不到位变成事故隐患、隐患未及时被发现和治理演变成事故。煤矿企业构建“双重预防机制”的主要目的就是为了有效预防、控制煤矿事故的发生。

4.煤矿企业的事故分几类？ 煤矿企业的事故一般分为八类：

①瓦斯事故：瓦斯、煤尘爆炸或燃烧，煤（岩）与瓦斯突出，瓦斯窒息（中毒）等。

②顶（底）板事故：指冒顶、片帮、顶板掉矸、顶板支护垮倒、冲击地压等。底板事故视为顶板事故。

③机电事故：指机电设备（设施）导致的事故。包括运输设备在安装、检修、调试过程中发生的事故。

④放炮事故：指放炮崩人、触响瞎炮造成的事故。

⑤水灾事故：指地表水、老空水、地质水、工业用水造成的事故及溃水、溃沙导致的事故。

⑥火灾事故：指煤与矸石自然发火和外因火灾造成的事故（煤层自燃未见明火逸出有害气体中毒算为瓦斯事故）。

⑦运输事故：指运输设备（设施）在运行过程发生的事故。⑧其它事故：以上七类以外的事故。

5.事故是如何发生的？

每一次事故造成的具体原因是不同的，但如果你认真研读每次的事故调查报告，你会发现，造成事故的原因分为：直接原因和间接原因。

直接原因指造成事故发生的人的不安全行为、物的危险状态和场所的不安全因素。

注：如果我们把事故作为“果”，直接原因就是造成这个“果”的因，直接原因是导致事故发生的第一因。间接原因指管理上的缺陷和外部监管上的缺陷。

注：如果我们把直接原因作为“果”，间接原因就是造成这个“果”的因，间接原因是导致事故发生的第二因。

可见事故是由事故隐患（人的不安全行为、物的危险状态、场所的不安全因素和管理上的缺陷）造成的。

6.何为事故隐患？

事故隐患是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的人的不安全行为、物的危险状态、场所的不安全因素和管理上的缺陷。

7.隐患一般分几级？

隐患的分级是根据隐患的整改、治理和排除的难度及其导致事故后果和影响范围为标准而进行的级别划分。可分为一般事故隐患和重大事故隐患。其中：一般生产安全事故隐患，是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患或者虽然不能立即整改但不影响矿井生产的。重大生产安全事故隐患，是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。

8.何为隐患排查？

企业组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员对本单位的事故隐患进行排查，并对排查出的事故隐患，按照事故隐患的等级进行登记，建立事故隐患信息档案的工作过程。

9.何为隐患治理？

隐患治理就是指消除或控制隐患的活动或过程。包括对排查出的事故隐患按照职责分工明确整改责任，制定整改计划、落实整改资金、实施监控治理和复查验收的全过程。

10完善企业事故隐患排查治理闭环工作机制要重点做好哪几件事？

一要完善企业隐患排查治理体系建设，建立自查、自改、自报事故隐患的信息管理系统。

二要建立健全事故隐患闭环工作机制，实现隐患排查、登记、评估、治理、报告、销号等持续改进的闭环管理。

三要从排查发现隐患、制定整改方案、落实整改措施、验证整改效果等环节实现有效闭合管理。

四要建立完善事故隐患登记报告制、事故隐患整改公示制、重大事故隐患督办制等工作制度，使隐患从发现到整改完毕都处在监督管理下，使排查治理工作成为一个“闭合线路”。

对查出的隐患做到责任、措施、资金、时限和预案“五落实”，对重大事故隐患严格落实“分级负责、领导督办、跟踪问效、治理销号”制度。

11.隐患是如何发生的？

所有的隐患都是由于风险管控失效或者弱化造成的。风险管控失效或者弱化表现为如下一种或多种情况： ①未进行风险点排查； ②危险源辨识不全； ③风险分级错误；

④未针对不同风险级别制定相应的管控措施； ⑤风险管控措施落实不到位。

12.风险分级管控的基本程序是什么？ 风险分级管控程序包括： ①排查风险点； ②危险源辨识； ③风险评价和定级； ④策划风险控制措施； ⑤效果验证与更新等。

13.何为风险点？

风险点是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，或以上两者的组合。

注：采煤工作面、掘进工作面、变电所、中央水泵房等是风险点；在掘进工作面进行的割煤、支护、出煤、供电、检修、局部通风、冒顶处理以及掘进工作面中的掘进机、胶带输送机、刮板输送机、掘进机司机、胶带输送机司机、刮板输送机司机、顶板、瓦斯、煤尘等也是风险点。

排查风险点是风险管控的基础。对风险点内的不同危险源或危险有害因素（与风险点相关联的人、物、场所及管理等因素）进行识别、评价，并根据评价结果、风险判定标准认定风险等级，采取不同控制措施是安全风险分级管控的核心。

14.何为危险源？

危险源是指可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。注：造成瓦斯爆炸事故的根源危险源是指瓦斯，状态危险源是指瓦斯浓度、温度等，针对瓦斯浓度，《煤矿安全规程》明确了控制标准，企业需要采取控制措施确保状态危险源（如瓦斯浓度）处于受控状态，如管控措施有效，状态危险源（如瓦斯浓度）符合规程规定，此时的状态危险源称为“受控状态危险源”，如管控措施失效，状态危险源（如瓦斯浓度）不符合规程规定，此时的状态危险源叫“非受控状态危险源”（即隐患），出现了隐患，企业必须要采取整改措施，如果整改无效就有可能造成事故。

15.何为风险？

风险是指生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和后果的组合。

注：风险有两个主要特性，即可能性和严重性。可能性，是指事故（事件）发生的概率。

严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。

风险=可能性×严重性。

16.风险与危险源之间的关系是什么？ 风险与危险源之间既有联系又有本质区别。

首先，危险源是风险的载体，风险是危险源的属性。即讨论风险必然是涉及哪类或哪个危险源的风险，没有危险源，风险则无从谈起。

其次，任何危险源都会伴随着风险。只是危险源不同，其伴随的风险大小往往不同。

17.风险和隐患是一回事吗？ 风险来源于可能导致人员伤亡或财产损失的危险源或各种危险有害因素，是事故发生的可能性和后果严重性的组合，而隐患是风险管控失效后形成的缺陷或漏洞，两者是完全不同的概念。

风险具有客观存在性和可认知性，要强调固有风险，采取管控措施降低风险；

隐患主要来源于风险管控的薄弱环节，要强调过程管理，通过全面排查发现隐患，通过及时治理消除隐患。

但两者也有关联，隐患来源于风险的管控失效或弱化，风险得到有效管控就会不出现或少出现隐患。

18.风险与隐患之间的关系是什么？

风险和隐患的递进关系：风险在前、隐患在后。

安全生产领域形成共识：把风险挺在隐患前、把隐患挺在事故前。

19.何为危险源辨识？

危险源辨识：识别危险源的存在并确定其特性的过程。注：危险源辨识基本方法为：工作任务辨识法和事故机理分析法等

20.何为风险评价？

对危险源导致的风险进行评估，对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确认的过程。

21.风险辨识和评价的方法有哪些？

风险辨识和评价的方法很多，各企业应根据各自的实际情况选择使用。以下是常用的几种方法： ①工作危害分析法（JHA）

工作危害分析法是一种定性的风险分析辨识方法，它是基于作业活动的一种风险辨识技术，用来进行人的不安全行为、物的危险状态、场所的不安全因素以及管理缺陷等的有效识别。即先把整个作业活动（任务）划分成多个工作步骤，将作业步骤中的危险源找出来，并判断其在现有安全控制措施条件下可能导致的事故类型及其后果。若现有安全控制措施不能满足安全生产的需要，应制定新的安全控制措施以保证安全生产；危险性仍然较大时，还应将其列为重点对象加强管控，必要时还应制定应急处置措施加以保障，从而将风险降低至可以接受的水平。

②安全检查表分析法（SCL）

安全检查表法是一种定性的风险分析辨识方法，它是将一系列项目列出检查表进行分析，以确定系统、场所的状态是否符合安全要求，通过检查发现系统中存在的风险，提出改进措施的一种方法。安全检查表的编制主要是依据以下四个方面的内容：

A.国家、地方的相关安全法规、规定、规程、规范和标准，行业、企业的规章制度、标准及企业安全生产操作规程。

B.国内外行业、企业事故统计案例，经验教训。

C.行业及企业安全生产的经验，特别是本企业安全生产的实践经验，引发事故的各种潜在不安全因素及成功杜绝或减少事故发生的成功经验。

D.系统安全分析的结果，如采用事故树分析方法找出的不安全因素，或作为防止事故控制点源列入检查表。

③风险矩阵分析法（LS）

风险矩阵分析法是一种半定量的风险评价方法, 它在进行风险评价时，将风险事件的后果严重程度相对的定性分为若干级，将风险事件发生的可能性也相对定性分为若干级，然后以严重性为表列，以可能性为表行，制成表，在行列的交点上给出定性的加权指数。所有的加权指数构成一个矩阵，而每一个指数代表了一个风险等级。R=L×S；R：风险程度；L：发生事故的可能性，重点考虑事故发生的频次、以及人体暴露在这种危险环境中的频繁程度；S：发生事故的后果严重性，重点考虑伤害程度、持续时间。

④作业条件危险性分析法（LEC）

作业条件危险性分析法是一种半定量的风险评价方法,它用与系统风险有关的三种因素指标值的乘积来评价操作人员伤亡风险大小。三种因素分别是：L（事故发生的可能性）、E（人员暴露于危险环境中的频繁程度）和C（一旦发生事故可能造成的后果）。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D（危险性）来评价作业条件危险性的大小即：D=L×E×C。D 值越大，说明该系统危险性大。

⑤风险程度分析法（MES）

风险程度分析法是是一种半定量的风险评价方法,它是对作业条件危险性分析法（LEC）的改进。风险程度R，R=M×E×S。其中M 为控制措施的状态；暴露的频繁程度E 增加了职业病发病情况、环境影响状况两项影响因素；事故的可能后果S,包括伤害、职业相关病症、财产损失和环境影响；M、E、S 分别制定了其取值标准。

22.什么是风险分级？

风险分级是指通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，根据评价结果划分等级，进而实现分级管理。风险分级的目的是实现对风险的有效管控。

23.风险一般分为几级？

风险一般分为四级，分别是重大风险（红色风险）、较大风险（橙色风险）、一般风险（黄色风险）和低风险（蓝色风险）。

注：对采用5级分级的风险评价方法，可建立级别对应关系，例如，将风险最高的两级定为重大风险（红色风险），以适应评价和管理的要求。

24.何为风险分级管控？

风险分级管控是指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。

风险分级管控的基本原则是：风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控，并逐级落实具体措施。

25.何为风险控制措施？

风险控制措施是指为将风险降低至可接受程度，企业针对风险而采取的相应控制方法和手段。

企业在选择风险控制措施时应考虑：可行性、安全性、可靠性、经济合理性等。

应包括：工程技术措施、管理措施、培训教育措施、安全到岗工程、个体防护措施以及应急处置措施等。

风险控制措施应在实施前针对以下内容进行评审： ①措施的可行性和有效性； ②是否使风险降低到可容许水平； ③是否产生新的危险源或危险有害因素； ④是否已选定了最佳的解决方案等。

26.风险辨识与隐患排查是同一项工作吗？

风险辨识与隐患排查的工作主体都要求全员参与，工作对象都要涵盖人、机、环、管各个方面，但风险辨识侧重于认知固有风险，而隐患排查侧重于各项措施生命周期过程管理。风险辨识要定期开展，在工艺技术、设备设施以及组织管理机构发生变化时要开展；而隐患排查则要求全时段、全天候开展，随时发现技术措施、管理措施的漏洞和薄弱环节。

27.什么是风险信息? 风险信息是指包括危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。

企业各类风险信息的集合即为企业安全风险分级管控清单。

28.安全风险分布图有几类，怎么绘制？ 至少应包括三类：

一类是安全风险四色分布图。根据风险评估结果，将生产设施、作业场所等区域存在的不同等级风险，使用红、橙、黄、蓝四种颜色标示在总平面布置图或地理坐标图中，实施风险分级管控。

一类是作业（行业）安全风险比较图。企业中的部分作业活动、生产工序和关键任务以及各地的不同行业（领域），由于其风险等级难以在平面布置图中标示，要利用统计分析的方法，采取柱状图、曲线图或饼状图等，将企业不同的作业（工序）或各地区不同的行业（领域）的风险按照从高到低的顺序标示出来，突出工作重心。

还有一类是区域整体安全风险图，对于一个地区、一个城市要综合分析下一级行政区域的整体风险等级，逐级绘制街镇、县区和城市等各层级的区域整体风险图，确定监管重点。

29.“双重预防机制”信息化建设要注意什么问题？ 双重预防机制建设既产生又依赖大量安全生产数据，要克服纸面化可能带来的形式化和静态化，利用信息化手段保障双重预防机制建设显得尤为重要。要利用信息化手段将安全风险清单和事故隐患清单电子化，建立并及时更新安全风险和事故隐患数据库；要绘制安全风险分布电子图，并将重大风险监测监控数据接入信息化平台，充分发挥信息系统自动化分析和智能化预警的作用。要充分利用已有的安全生产管理信息系统和网络综合平台，尽量实现风险管控和隐患排查信息化的融合，通过一体化管理避免信息孤岛，提升工作效率和运行效果。

30.企业开展安全风险评估管控中常见的问题有哪些？ 一些企业往往将风险辨识评估任务直接分配到某个或几个部门，由部门的几名员工各自辨识本部门存在的风险，然后将风险辨识结果进行简单汇总形成安全风险辨识评估报告，没有体现全员参与，没有做到全覆盖。一些企业在风险辨识评估过程中，选取的辨识范围过于狭窄，没有覆盖全流程、全区域。有的片面理解安全生产风险管理就是预防和控制人身伤害事故，而对设备事故、自然灾害引发的事故等其他事故类型的风险辨识评估不充分、不全面，甚至没有开展风险辨识评估。一些企业因风险辨识不深入，导致制定的风险管控措施没有针对性，工作职责得不到落实，安全风险分级管控难以发挥作用。

31.“双重预防机制”建设的目标是什么？

构建“双重预防机制”就是要在全社会形成有效管控风险、排查治理隐患、防范和遏制重特大事故的思想共识，推动建立企业安全风险自辨自控、隐患自查自治，政府领导有力、部门监管有效、企业责任落实、社会参与有序的工作格局，促使企业形成常态化运行的工作机制，政府及相关部门进一步明确工作职责，切实提升安全生产整体预控能力，夯实遏制重特大事故的坚实基础。

32.隐患排查治理和风险分级管控是什么关系？ 两者是相辅相成、相互促进的关系。

安全风险分级管控是隐患排查治理的前提和基础，通过强化安全风险分级管控，从源头上消除、降低或控制相关风险，进而降低事故发生的可能性和后果的严重性。隐患排查治理是安全风险分级管控的强化与深入，通过隐患排查治理工作，查找风险管控措施的失效、缺陷或不足，采取措施予以整改，同时，分析、验证各类危险有害因素辨识评估的完整性和准确性，进而完善风险分级管控措施，减少或杜绝事故发生的可能性。

安全风险分级管控和隐患排查治理共同构建起预防事故发生的双重机制，构成两道保护屏障，有效遏制重特大事故的发生。

33.“双重预防机制”如何在遏制重特大事故方面发挥作用？ “双重预防机制”着眼于安全风险的有效管控，紧盯事故隐患的排查治理，是一个常态化运行的安全生产管理系统，可以有效提升安全生产整体预控能力，夯实遏制重特大事故的工作基础。基于重特大事故的发生机理，从重大危险源、人员暴露和管理的薄弱环节入手，按照问题导向，坚持重大风险重点管控；针对重特大事故的形成过程，按照目标导向，坚持重大隐患限期治理，有针对性地防范遏制重特大事故发生。

34.“双重预防机制”的基本工作思路是什么？

“双重预防机制”就是构筑防范生产安全事故的两道防火墙。第一道是管风险，以安全风险辨识和管控为基础，从源头上系统辨识风险、分级管控风险，努力把各类风险控制在可接受范围内，杜绝和减少事故隐患；

第二道是治隐患，以隐患排查和治理为手段，认真排查风险管控过程中出现的缺失、漏洞和风险控制失效环节，坚决把隐患消灭在事故发生之前。

可以说，安全风险管控到位就不会形成事故隐患，隐患一经发现及时治理就不可能酿成事故，要通过双重预防的工作机制，切实把每一类风险都控制在可接受范围内，把每一个隐患都治理在形成之初，把每一起事故都消灭在萌芽状态。

35.构建“双重预防机制”要把握哪几个原则？

一要坚持风险优先原则。以风险管控为主线，把全面辨识评估风险和严格管控风险作为安全生产的第一道防线，切实解决“认不清、想不到”的突出问题。

二要坚持系统性原则。从人、机、环、管四个方面，从风险管控和隐患治理两道防线，从企业生产经营全流程、生命周期全过程开展工作，努力把风险管控挺在隐患之前、把隐患排查治理挺在事故之前。

三要坚持全员参与原则。将“双重预防机制”建设各项工作责任分解落实到企业的各层级领导、各业务部门和每个具体工作岗位，确保责任明确。

四要坚持持续改进原则。持续进行风险分级管控与更新完善，持续开展隐患排查治理，实现“双重预防机制”不断深入、深化，促使机制建设水平不断提升。

36.“双重预防机制”的常态化运行机制主要体现在哪几个方面？ 第一，安全风险分级管控体系和隐患排查治理体系不是两个平行的体系，更不是互相割裂的“两张皮”，二者必须实现有机的融合。

第二，要定期开展风险辨识，加强变更管理，定期更新安全风险清单、事故隐患清单和安全风险图，使之符合本单位实际，满足工作需要。

第三，要对“双重预防机制”运行情况进行定期评估，及时发现问题和偏差，修订完善制度规定，保障双重预防机制的持续改进。

第四，要从源头上管控高风险项目的准入，持续完善重大风险管控措施和重大隐患治理方案，保障应急联动机制的有效运行，确保“双重预防机制”常态化运行。

37.一些中小企业员工不多、技术力量不足，构建“双重预防机制”有没有简便方法？

“双重预防机制”建设不是一项任务，也不是阶段性的工作，而是建立企业控制风险、防范事故的长效机制，方法没有复杂与简便之分，只有适用和不适用的差别。一些中小企业员工不多、技术力量不足，怎么办？企业要强化全员培训，让全体员工都接受并自觉践行风险优先的理念，学习风险管理的基本知识，掌握风险辨识和隐患排查的基本方法。可以聘请专家开展首次风险辨识，并制定符合企业实际的、简单实用的风险辨识和隐患排查制度，通过岗位风险告知卡、隐患排查清单等简便措施，确保每一个员工能理解、会上手、有任务。要学会抓住主要矛盾，对本企业存在的高风险制定管控措施、落实管控责任。中小企业切忌走入花钱请第三方服务机构制定一大堆文件后束之高阁的歧途，提倡用简单的制度、明确的职责管控本企业的高风险，排查并治理本企业的大隐患，有效防范伤亡事故发生。

38.政府及其相关部门在“双重预防机制”建设中扮演什么角色，发挥什么作用？

一是组织推动者。政府及其相关部门要牵头组织，健全完善标准规范，细化各级安委会成员单位责任分工，率先制定具体实施方案，明确工作内容，落实责任部门，确保各项工作任务落到实处。

二是监督者。政府及其相关部门要加强对企业及有关行业领域工作的督促检查，积极协调和组织专家力量，帮助和指导企业及有关行业领域开展安全风险分级管控和隐患排查治理。

篇8：将“风险管控”融入隐患排查

笔者认为,要切实提升隐患排查实效,应着力五个强化,构建风险文化。

现存主要问题

安全工作重在预防,《安全生产法》第38条规定:“生产经营单位应当建立健全生产安全事故隐患排查治理制度,采取技术、管理措施,及时发现并消除事故隐患。事故隐患排查治理情况应当如实记录,并向从业人员通报。”虽然绝大多数企业都能按要求定期组织隐患排查,但笔者认为,很多企业还普遍存在着以下3个亟待解决的问题。

雷声大雨点小

突出表现为一些企业只注重隐患排查文件的起草,而忽视了具体组织工作,甚至有部分企业认为,只要文件一发,动员会一开就万事大吉了。但是,由于对基层宣传发动不够,或文件可执行性、可操作性差,往往导致基层无从下手,造成的结果就是隐患排查仅仅停留在口头上、停留在纸面上、停留在动员会上,加之各部门、职工参与不够,隐患排查逐渐成为了个别部门的事情。有些企业主要负责人、安全生产管理人员,在思想上对于隐患排查不够重视,很少参与检查工作,导致企业隐患排查工作处于松散、无组织的状态。加之,在隐患排查中未充分调动广大职工的工作积极性,造成广大职工在此项隐患排查工作中仅仅扮演着被动整改的角色,很少主动查找安全隐患。另外,定位不准和安全责任不落实,也使得隐患排查工作浮于表面,难以取得实效。

眉毛胡子一把抓

部分企业惯性思维严重,未将隐患排查工作贯穿于日常安全管理和监督工作中,仅仅单纯地将其当成一项任务完成,做些表面文章,忽视实际效果。没有真正把隐患排查放在促进规范本单位全面建设和提高员工安全素质上来,加之一些企业频繁开展类似工作,导致很多部门和职工对此项工作的参与热情不高,工作与实际脱节现象严重。例如,一些企业组织隐患排查时,没有明确检查项目和检查重点,检查人员走到哪算哪,随便记录一些表象问题就草草了事,随意性较大;或是在进行检查、巡查时,存在着经验主义、形式主义,认为经常检查的地方就不用再检查了,就算检查也只是例行公事,一扫而过,这同样成为了做好隐患排查工作的一个潜在“绊脚石”。由于缺乏组织的系统性和整改的闭环管理,使得企业隐患排查工作的严肃性和实效性大打折扣。

只重数量不重质量

部分企业过分看重隐患排查的次数、参与人数和发现的隐患(问题)数,最终造成的结果就是总结中数据很漂亮,表面搞得轰轰烈烈,但细一分析,却问题诸多。一是很多企业基层部门主动排查安全隐患、员工岗位安全巡查意识较差,认为每日巡查既繁琐又麻烦,多此一举,将填写每日巡查表单视为一种负担,不能从源头及时发现治理安全隐患;二是一些单位隐患排查浮于表面,没有深入到安全管理深层次、技术型的检查中,隐患排查工作没有动真碰硬;三是安全隐患整改不到位,一些企业虽然按规定落实了安全检查工作,但由于资金不足、担心整改影响正常生产、经营活动等原因,对检查发现的安全隐患整改力度不大、进展不快;四是专项检查、突击检查和亡羊补牢式的检查较多,缺乏隐患排查的长效机制,没有做到持之以恒。

着力五个强化构建风险文化

企业应通过着力“五个强化”,将“风险管控”融入隐患排查治理工作中,构建“安全风险文化”,使每次隐患排查都从“风险”出发,及时对企业安全生产风险进行识别和预控,对超过可接受程度的风险进行预警,从而将隐患排查与风险管控、安全文化等工作紧密融合,形成有机整体。企业要按照“逐级负责、专业负责、分工负责、岗位负责”的要求,科学界定职能部门、车间、班组分别担负的安全责任,明确一线各个生产岗位控制的主要风险,让每名干部职工都清楚自己的职责,都知道自己的工作程序和作业标准,确保各部门、各岗位在安全检查等工作中做到明责、尽责、履责。每名职工心中时刻装着“风险”二字,工作中就会主动去发现消除安全隐患,从而实现“要我检查”到“我要检查”的转变。

机制上强化常态化管理

安全生产工作是一个动态的过程,因此隐患排查工作要形成分级监管、突出重点的有效模式,要根据企业安全生产情况确定检查频次,及时消除各类事故隐患。企业在做好隐患排查制度顶层设计的同时,应按照国家、地方及上级单位的要求,紧密结合实际,规定安全人员、设备管理人员、运行人员等不同专业、不同岗位人员每天、每周和每月的最低检查次数。例如,有的企业规定每月应至少组织1次安全联合检查,安全专职人员每日下现场检查不少于1次,发电运行人员在8 h工作时间内应至少进行2次设备巡视检查等等。同时对于一些重要设备、重点工作和重点时段,应紧密结合实际情况,实行差别化管理。隐患排查工作应明确频次要求,但又不能作为唯一衡量标准。因此,笔者认为,在隐患排查中切忌只重数量不重质量,而应通过做实经常性的检查,将现场作为安全监控的核心,将班组作为安全管理的重心,以提高隐患排查的质量和效果,形成常态化机制。

企业应以“一切事故都可以避免”的安全理念为引导,坚决贯彻落实“把事故预防作为促进安全生产的主攻方向,把规范生产作为促进安全生产的重要保障”的要求,认真开展隐患排查工作,并通过组织隐患排查治理将职责体现在日常工作中,要从规范安全人员例行工作入手,推行日巡查、周检查、月联查的常态化管理机制,形成隐患排查常态化。以北京高井热电厂为例,先后组建了安全督查组、文明生产组、技术培训组,3个督查组成员都曾担任过部门或车间领导,有着丰富的安全生产经验以及较高的安全生产觉悟,他们的工作重点就是班组作业现场和班组安全管理、技术培训。每天着重对生产现场的重要工作、重点部位、重点班组进行督导、指导,并通过这些“毛细血管”,把安全管理渗透到每个生产环节,使每个职工“抬头见安全,低头想安全,安全有人保障,不安全有人纠正”,从而实现对安全风险的控制由事后向事前及事中控制转移。

形式上强化对标管理

强化对标、对表、对照是提升隐患排查实效的重要一环,企业应结合生产经营活动特点和岗位实际,从危险源辨识及风险评价入手,逐一梳理隐患排查的内容、标准、责任、周期,编制“一厂一策一岗一清单”隐患排查治理标准。首先,要建立层级化责任机制。按照“一岗双责”要求,建立健全从主要负责人到每个岗位的隐患排查治理责任制,明确各级领导、各部门和每名员工的职责,实现按层级和岗位定期开展隐患排查。其次,要制定个性化排查标准。结合企业实际情况,对标准内容进行增补、删减、细化和完善,形成适应企业生产经营特点、个性化的隐患自查标准,并分解到具体岗位及生产区域,制定车间、班组和岗位的隐患排查清单。再次,要形成常态化排查治理机制。开展岗前排查、日常排查、专项排查和全面排查,建立隐患排查治理台账,并通过隐患排查治理信息系统如实记录。最后,建立规范化岗位规程。制定完善本企业隐患排查治理相关规则制度和岗位操作规程,做好隐患排查治理制度落实及相关的宣传、教育及培训工作,让隐患排查治理标准实现具体化、岗位化和规范化。如此一来,就可以解决“谁来查,查什么,何时查,怎么查,如何改”的问题,为企业贯彻落实隐患排查规章,实现隐患排查治理闭环管理、电子痕迹化管理奠定坚实基础。

以北京高井热电厂为例,为进一步抓实“现场”和“风险管控”这2个安全生产工作的核心,组织制定了企业《风险评估手册》,并把达标、评估的过程作为摸家底、找差距、树标准的过程,在达标评估实践中,真正将标准化管理融入日常工作,不断提升人员依法依规办事的意识与能力水平。

一是建立《燃机风险评估手册》,强化对标管理,从人员、设备、环境、安全管理4个方面,确定评价要素,并对每个要素制定详细的评价标准。然后,结合厂内重点工作,制定每月对标计划(包括固定和临时增加部分),每年对所有评价要素对标一遍,每年年初对计划进行调整。同时,遵循“事后向事前转变,事件向因素转变,定性向定量转变”的原则,将对标评估与安全例行检查、专项检查、季节性检查、重大危险源评估、安全性评价、技术监控、反事故措施、缺陷管理、可靠性分析、生产环评、经济性评价等隐患排查长效机制相结合,丰富评估手段,完善检查内容,分阶段有重点地开展安全风险评估工作。

二是规范经常性检查。以每天安全例行检查、设备点检、运行巡检和每周联合检查为核心,规范各级人员巡检要求,做实经常性检查。主要包括对点检仪和点检系统进行升级,点检人员按照点检“八定”(定人、定点、定量、定周期、定标准、定计划、定记录、定流程)要求,认真开展点检基础工作,综合利用巡回检查、定期点检、精密点检、技术诊断和劣化倾向管理、综合性能测试等手段,提高设备可靠性;为运行人员配备巡检仪,明确巡检点和巡检标准,促进运行人员巡视到位率和检查精细度;制定安监人员例行工作记录本,详细规定每日、每周、每月需完成的工作,明确每日应进行的典型作业现场检查项目和检查标准,强化安全监督人员日常监督管理的工作时间、工作内容、工作标准,从人、设备、环境、管理四个方面,分专业进行分析,根据监督对象,确定监督内容、监督方法、监督标准,确保到位做实。

三是着力提升春、秋检等例行检查活动实效,每年结合上级要求和企业实际,创新工作思路,确定鲜明的活动主题,强化检查项目的针对性,消除职工“职工季节性检查年年搞、年年老一套”的惯性思维,有针对性地开展消防、重大危险源、安全性评价、生产环评、保电安全风险评估等专项检查,提高企业安全管理水平。

检查内容上强化全覆盖

企业应转变过去隐患排查只有安全监督部门一家唱“独角戏”的局面,注重调动各个专业职能部门的工作积极性,结合企业工作和季节特点,定期组织开展全面安全评估。例如,北京高井热电厂组织成立了重大危险源、两票三制、防止全厂停电、安全监督、锅炉防磨防爆等若干工作小组,明确了组织机构、工作职责,重点检查区域和内容,并组织各专业人员对管理、人身、设备、运行、燃料、消防保卫等方面进行安全评估,找出存在的隐患和薄弱环节,落实整改。

北京高井热电厂主要开展了以下安全风险评估:一是设备运行安全评估。主要认真开展安全生产隐患排查治理工作,对发电、供热、环保设备的健康状况、运行环境等进行评估。二是燃料及物资保障能力评估。主要对燃气、氨水、备品备件的供应风险、保障能力等进行评估。三是危险源安全状况评估。主要是对重大危险源的安全隐患进行排查,对安全状况进行评估。四是网络与信息安全评估,主要对重要网络、重要应用系统、门户网站、电子邮件及网络互联接口等方面的安全状况进行评估。五是应急能力评估,主要是对应急预案、应急演练、应急队伍、技术装备、物资储备、后勤保障等方面情况进行评估。六是安全保卫工作专项评估,主要是对生产要害、现场准入、门卫管理、巡逻值守、消防等方面情况进行评估。

方式上强化“三位一体”

在组织做好联合检查的基础上,企业应积极推行“班组自查、部门检查、厂抽查”三位一体的检查方式,强化“人人都是安全员”的理念,着力提升基层班组自我管理,自我诊断工作水平,确保隐患排查治理工作横向到边,纵向到底,不留死角。

一是建立“岗位自查制度”机制。充分发挥基层职工贴近生产、熟悉基层的优势,积极建立“岗位自查制度”。由岗位员工依据岗位安全规程进行自我检查、完善岗位的安全作业环境、提高岗位本质安全的条件、规范岗位的安全标准化作业。二是开展安全谏言活动。结合企业重点工作,认真组织开展“班组安全生产谏言”“查找我身边、我岗位、我管辖设备的安全隐患”“职工代表安全巡视”等活动,针对“希望本单位领导和相关职能部门在安全生产工作中继续做好那些工作?”“应该在哪方面着重加强?”“本岗位还存在哪些安全隐患”等问题直言不讳地提出中肯意见、建议、措施和方案。通过集体出谋划策,直言进谏,切实为基层班组解决困难,消除存在的安全隐患,形成全体员工共建安全文化的良好氛围。三是突出每周一主题。以维护职工安全为本,结合企业实际,组织开展每周一主题的隐患排查活动,通过安全检查的以点带面,规范企业安全行为。

流程上强化闭环管理

企业对排查发现的安全隐患,应纳入“问题库”管理,并按照问题库管理办法,制定治理计划,明确责任部门、责任人、监督人和治理完成时间。隐患治理工作应纳入安全生产日常管理,一般隐患按缺陷及时安排消除;设备隐患可以随设备计划检修安排消除的,列入设备检修计划或技术改造工程计划;重大隐患应由企业领导和企业安监部门监督,设备部牵头,连同相关部门主要负责人组织制定隐患治理方案并组织实施。重大隐患治理方案应当包括以下内容:治理的目标和任务;采取的方法和措施;资金和物资的落实;负责治理的机构和人员;治理的时限和要求;安全措施和应急预案。同时,在隐患消除后要进行验收。重大隐患治理工作结束后,应根据严重程度,在企业技术人员对治理情况进行评估验收基础上,由上级组织验收评估。所有隐患在消除前或在隐患治理过程中,都应当采取相应的安全防范措施,防止事故发生。隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的,应当从危险区域内撤出作业人员,并疏散可能危及的其他人员,设置警戒标志,暂时停产停业或者停止使用。