安全环保自评报告（精选8篇）
篇1：安全环保自评报告
**县环保局
2011年优化发展环境工作自评报告
按照*县纪字（2011）*号文通知要求，结合我局实际工作，本着实事求是的原则，将我局优化发展环境工作情况自评如下：
一、优化发展环境日常情况
按照县委、县政府《关于进一步优化政务环境的实施意见》
要求，我局认真落实优化发展环境各项制度措施，圆满完成了县优化办交办的各项工作任务。
1、认真办理本部门职责范围内的事项。
2、按照审批工作要求，做好环评审批工作。
3、严禁向企业、摊点进行强制性服务并收取费用。
4、规范行政执法行为，实行入企检查“五制四部曲”（入企
检查准入制、预告制、首错不罚制、收费公示制、收费处罚下限制和先行告知、指导服务、纠错整改、行政处罚四部规程）。对行政审批服务继续实行“六制、三办”（公开承诺制、首办责任制、限时办结（超时默认）制、投资类项目审批一张制、收费公示制、收费下限制。对投资类项目审批实行“帮办、领办、协办”）。同时结合环保法律法规及县环保领导小组工作要求组织实施。
5、进一步落实领导干部联系企业制度，做到一月一走访、一季一座谈、每半年至少解决一个以上实际问题。
二、行政服务中心建设工作
按照“能进则进、应进必进”的原则，将项目行政审批许可
事项纳入中心统一办理；窗口工作人员要求严格遵守中心办件操
作规程、工作纪律、行为规范。认真组织开展“规范窗口建设、规范服务行为”活动。
三、政务公开工作
严格按照《**县政务公开暨行政权力公开透明运行工作开合制度》要求标准，结合环保工作实际，对行政许可项目、行政审批项目流程、收费标准、收费依据，对环境执法项目法律依据、执行依据、每季度财务收支情况等进行公示。
四、行政效能监察工作
严格遵守省“十个严禁”县“五条禁令”等有关规定；深化行政审批制度改革工作；认真抓好本单位承担的大事、要事，并及时上报了工作进展情况；聘请设立了效能监督员，积极发挥群众监督作用。
五、民主评议工作
按照《**县2010年民主评议工作方案》要求，认真抓好各项工作落实，切实转变作风，转变观念，提高办事效率，加强自身行风建设。
六、为企业办实事
按照县委、县政府《关于进一步优化政务环境实施意见》要求，结合环保工作特点，积极为企业办实事、办好事，为企业解决实际困难。严格落实领导干部联系企业制度，积极主动为企业解决实际问题。
优化发展环境是推进优化政务环境工作制度化、规范化、长效化的进一步延伸，在2011年的环保工作中，我局切实提高认识，确保了组织到位、措施到位，真正把优化发展环境落实到环
保的每一个环节、每一个岗位和每一个人。并严格落实责任制，对因工作失职影响严重的，特别是对环境违法行为不制止、不查处，甚至放任、袒护、纵容、包庇的，严肃追究责任单位和责任人，为**县环保事业的发展和经济的腾飞提供了有力的保证。
二〇一一年十二月十五日
篇2：安全环保自评报告
**年，在市委、市政府的坚强领导下，在省环保厅的精心指导下，我局认真落实党的十八大精神和市委、市政府的决策部署，坚持以生态文明建设为引领，强化市县联动、城乡互动，推动城乡环保一体化建设，环境保护工作持续走在了全省前列。根据《关于开展XX市**目标管理绩效考核工作的通知》(X考核委[**]1号)文件要求，我局逐项进行了自查，现将情况报告如下：
一、重点工作(目标分60分，自查分60分)
1、市委常委会**年工作要点中涉及到环保牵头的工作为：开展国家生态文明建设示范市创建工作，加快生态文明体制机制改革创新，对县市区开展环境保护督察。
**年，提请市委、市政府印发了《关于全面推进国家生态文明建设示范市创建工作的意见》(X发〔**〕13号)、《XX市创建国家生态文明建设示范区工作总体实施方案》(X办发〔**〕26号)和《贯彻落实xxx视察安徽重要讲话精神切实加强生态文明建设专题工作方案》(X政办秘〔**〕172号)等指导性文件，开展了《XX市创建国家生态文明示范市总体规划》编制和生态保护红线划定工作，在全省第一个启动了国家生态文明建设示范区创建工作。**年，我市荣获全国十佳生态文明城市，全市基本实现国家级生态全覆盖，国家级生态县数目占全省1/2。
加快生态文明体制机制改革创新。
一是基本建立环境保护责任落实体系。印发《XX市生态文明与环境保护委员会成员单位环境保护工作职责》(办〔**〕50号)，明确了42个成员单位116项环境保护职责。以“两办”名义出台《XX市环境保护督察方案》(办〔**〕2号)，明确提出从**年开始，每2年一轮对各县市区党委、政府落实环境保护主体责任情况开展环境保护督察。
二是不断完善环保-公安执法联动机制。建立了联席会议制度和联络员制度，召开了XX市环境保护行政执法与刑事司法衔接工作第一次联席会议，定期通报工作情况，实现了行政执法与刑事司法信息资源共享。
三是着力创新重点企业环境监管制度。印发了《关于开展企业环境信用评价分级管理有关具体工作的通知》(X环函〔**〕35号)、《关于印发
四是全面推进全流域跨界污染联防联控体系建设。完善了XX江全流域环境管理机制。XX市-旌德县、XX市-绩溪县分别签订了《XX江上游水体跨界污染防治工作方案》、《XX江上游水体跨界环境污染纠纷XX-xx联防联控工作方案》、《XX县—XX县XX河流域水环境联防联控工作制度》，开展XX河、XX河上游流域环境现状调研，组织国土、水务部门开展联合执法。积极推进“河长制”。印发了《**水污染防治主要工作任务》(XX市水污染防治工作领导小组〔**〕5号)，制定了实施计划。
**年5月，印发《XX市环保局**年督查工作要点》，市环保局分管领导划片包干，对全市秸秆禁烧、xxx、省环保督察等工作进行了专项督查，推动省环保厅及市委、市政府环境保护决策部署落地见效，切实提高督促检查工作的科学化、规范化水平。
2、**年，我局承担的“一单清”目标任务主要涉及：启动国家生态文明建设示范区创建，完成国家环保模范城市技术评估和考核验收;实行最严格的环境保护制度;深入实施大气、水、土壤污染防治行动计划，实行重点企业排污许可证制度，健全重点流域跨界环境污染联防联控机制。推进城乡环境保护一体化，全面构建市县乡村四位一体环境监管体系，继续开展环保“绿剑行动”，严厉查处环境违法行为;完成省定减排任务。以上任务均按照时序要求推进，完成目标任务。
3、**年，我局承担的重点工作主要有环保督察和环保“绿剑行动”。均完成任务。
**年1月，市环保局开展**年“绿剑行动”后督察专项执法检查工作，重点对在“绿剑行动”中发现存在环境违法问题企业的整改情况以及各县市区环保局落实“绿剑行动”处理意见的情况进行督察。4月份，我市开展了环保“绿剑行动”化工行业企业环保专项执法检查工作，集中力量对全市x家化工企业进行了专项执法检查，出动人次x余人次。12月，组织开展了环保“绿剑行动”集中执法检查，共设六个检查组，由局领导亲自带队，抽调各县市环境监察业务骨干，对全市重点信访件，环保警示和不良企业，以及各级环保部门重点督办案件，进行拉网式检查。现场共检查企业x家，存在明显环境违法行为的企业x家，违法率为23.6%，对56家企业进行了采样监测，其中x家企业超标，超标率为25%。根据检查结果，对8个县市区(含市开发区)内x家存在环境问题的工业企业下发8份监察通知，对5家突出环境违法问题的企业实施挂牌督办，对8个县市区政府(含市开发区管委会)进行绿剑行动通报。
省第六环保督查组督察XX市共移交x项问题线索及x项问题。截至**年2月中旬，x项问题线索已完成x项，正在整改中x项;反馈意见中的x项问题已经交办给给各县市区人民政府、市直各相关部门。交办的问题线索以及反馈意见中的问题已要求各县市区人民政府、市直各相关部门于3月10日前报环境保护督察反馈问题整改工作领导小组办公室审核。
4、**年，我局圆满完成招商引资目标任务，荣获招商引资先进单位。(X招组[**]1号)
5、依法治市工作有序开展，制发《市环保局“七五”普法工作规划》和《XX市环保局**年法治X传教育工作要点》，重点突出，特色鲜明，较好完成了**依法治理工作。
二、创新争先(目标分15分，自查分15分)
1、我局承担的省政府目标管理考核任务包括“空气质量”、“主要污染物排放量减少和地表水环境质量”两项指标达标。据省环保厅初步反馈，**年我市空气质量排名全省第八，主要污染物排放量减少和地表水环境质量两项考核结果均为满分，全省排名并列第一。
2、**年，我局共承办人大代表建议x件，政协提案x件，办结率100%，满意率100%。荣获市三届人大代表议案建议办理工作先进单位。
3、**年，我局认真贯彻落实省委、省政府关于加强和改进新形势下民族工作的要求，荣获“民族团结进步先进单位”。
三、服务基层(目标分15分，自查分15分)
1、**年，市环保局在市委、市政府的坚强领导及市直工委、市扶贫办的具体指导下，按照“精准扶贫”工作要求，认真做好结对扶贫工作。**年，我局提供帮扶资金x万元，在去年的1月、4月、9月和12月开展集中走访帮扶4次，每名科级干部送去帮扶资金x元，了解帮扶对象生活、工作情况，点对点有针对性地进行帮扶。根据帮扶村的实际情况，安排农村环境综合整治项目资金x万元，主要用于农村垃圾污水治理。
2、**年，我局圆满完成培育文明道德风尚、建立诚信守法的市场环境、营造健康向上的人文环境、打造可持续发展的生态环境、建立长效常态的创建工作机制、做好网上申报等文明创建工作;认真履行路长单位工作职责，与社区和各段长单位配合，全力推进“联点共建”和路段管理工作。
3、制发《市环保局政务公开任务分解表》，确定各科室、各直属事业单位政务公开信息联络员，严格执行政务公开有关制度要求,着力抓好各项工作落实。**全年完成书面依申请公开12件、网络依申请公开1件，通过网站、新闻媒体、微信、微博等形式自动公开政府信息x余条，发布数据x余万个，内容涉及规划、建设项目环境影响评价报告书审批公示、每月环境影响审批项目清单公示、编制环境影响评价报告书(表)建设项目“三同时”环保验收公示、环境安全检查、环境监测、总量减排、固体废物污染防治、工作动态以及其他通知公告等内容。
4、**年，市环保局共审批x个建设项目，其中报告书项目x个，报告表项目x个，均在承诺时限内完成审批。全市(含XX县)共否决化工、涉重金属等污染大、风险高的申报项目x个，预计投资额约x亿元。
5、**年，我局高度重视人才工作，积极组织实施市环保局干部人才素质提升“六项行动”，即“理论教育行动”、“创先争优行动”、“环境文化行动”、“激发活力行动”、“防腐促廉行动”、“优化作风行动”，全年共组织“春节集中培训”1次、“环保讲坛”学习培训9次，全面推进干部调学和继续教育。**年由市人才办牵头我局引进了急需紧缺高层次人才2名，全面完成**人才工作目标任务。
6、根据环保部卫星遥感监测结果，**年我市秸秆焚烧火点数为x个(x县)，根据XX市统计年鉴**版，我市耕地面积为x9公顷，平均每百万亩火点为x个，根据《安徽省大气污染防治行动计划实施方案实施情况考核办法(试行)实施细则》，“**年，各市按照农作物种植面积秸秆焚烧火点数平均每百万亩控制在x个以下”，**年我市圆满完成目标任务。
四、倒扣分事项
篇3：如何做好企业安全生产标准化自评
对安全生产标准化建设的考核和评价, 主要包括企业自评、复评、达标评级。自评是以企业为主体, 根据安全生产标准化规范进行的内部自我考核评价, 是企业全面摸底和系统评估安全生产标准化水平, 锻炼考评员队伍, 提高各部门对标整改能力和意识的重要措施和手段。通过查找差距, 企业可以有针对性地完善、提升基础管理, 整改各种安全管理现场和设备设施, 为企业最终通过安全生产标准化的第三方评审奠定更好的基础。
企业安全生产标准化自评工作, 目前还有许多具体实施方法和准则有待在实践中摸索和完善。下面笔者结合企业安全生产标准化自评工作中的实践, 就如何做好安全生产标准化自评工作, 谈一些认识和体会。
选人定法做好准备
自评准备是企业自评的基础, 是确保自评质量的重要一环。主要包括考评员的选择、自评组的组成、自评抽样的方法和比例的确定及自评汇总表的编制等环节。
选择考评员
企业自评的考评员一般从企业内部进行甄选。为了准确评估企业的安全生产达标水平, 客观体现企业安全生产管理现状, 企业的考评员最好事先通过安全生产标准化考评的培训, 取得培训合格证书, 并具备以下个人能力要求。
1. 熟悉安全生产有关法律法规以及本行业安全生产标准化规范、评定标准等。
2. 熟悉标准的整体架构、考
评内容和考评流程, 熟练掌握标准相关模块及要素的考评内容及抽样、检查方法、符合程度判定、扣分原则和方法。
3.具备有关考评过程业务的工作能力, 主要包括考评检查表、考评计划、抽样方案等策划编写能力, 考评记录、资料的形成、收集和整理能力及对考评结果、报告的编制、汇总、分析能力。
成立自评小组
为了得到企业各部门最大程度的配合, 自评应在单位主要负责人、安全主管负责人的领导下进行, 应组成自评组, 并有安全管理部门及相关职能部门、工会或员工代表、注册安全工程师等参加。自评组可下设各专业自评小组, 组长及各专业组长应由经过培训后确定的、熟悉安全生产标准化规范和考核评价
自评人员正在检查配电柜
自评人员正在检查压力容器
准则方法、具备进行安全生产标准化自评所需能力的人员担任。分组方面, 可根据企业的自评范围和内容, 考虑考评人员的专业能力, 确定自评组分组或人员分工, 每个小组人员不应少于2人, 3〜5人为宜。
自评应编制自评计划, 确定自评的目的、范围和依据, 确定每个分组的考评计划, 包括时间、地点、检查要素和检查对象等日程安排, 为避免不同的分组到某一现场重复检查, 在人员能力许可的前提下, 可将同一现场的考评要素安排一个分组进行检查。自评计划宜由单位安全分管领导批准后下发, 一般应提前3天下发被考评部门, 便于提前准备相关资料。
确定抽样方法和比例
由于企业自评涉及的考核模块和要素的样本量非常大, 在企业自评时一般采取随机抽样的方法进行自评要素的考评。随机抽样包括单纯随机抽样、系统抽样、整群抽样和分层抽样。其中分层抽样是指先按对观察指标影响较大的某种特性, 将总体分为若干个层别, 再从每一层内随机取一定数量的观察单位, 合起来组成样本的方法, 具有样本代表性好, 抽样误差减少的优点, 在安全生产标准化自评中被普遍采用。表1所示为烟草企业安全标准化的考核评价抽样方法。
企业在组织自我评价前, 应先确认评价范围, 评价对象的统计范围和数量不应有遗漏。其中基础管理规范部分应全要素考评, 长期或经常在企业工作的相关方现场和设备设施、作业活动, 应纳入评价范围, 安全技术和现场管理规范中与企业无关的模块或要素可进行删减后, 确定企业最终的考评要素和应得分值, 并统计每一要素考评涉及的人员、文件资料、设备设施、现场等数量, 编制形成《安全生产标准化自评汇总表》。自评汇总表应体现企业涉及的模块要素, 覆盖与企业相关的全部规范要求。
汇总表和抽样方法确定后, 企业应组织各部门参与自评工作的人员进行培训, 使其掌握基础管理规范和安全技术现场规范考评要素的抽样方法, 收集汇总各考评要素的样本总量, 确定各考评要素的抽样数量。
统一客观规范实施
自评实施是各自评小组按安全生产标准化规范要求对企业的安全生产管理进行对标检查评价的过程。为确保考核评价的统一性和客观性, 笔者认为需要注意以下事项。
1.自评前, 自评组应准备所需的考评检查表, 建议编制各模块要素的考评检查表, 将需考评的内容、方法等具体列出, 并结合本单位实际编制, 以便于现场检查时使用。
2.自评过程应保存记录, 可将检查过程及发现的问题记录在考评检查表内, 也可设定专门的记录表格, 记录应由自评组成员签字。在自评检查过程中如发现事故隐患, 应同时按本企业规定开出事故隐患整改单, 要求责任部门限期整改。
3.考评内容的确定首先应依据安全生产标准化各考评要素的适用范围, 不能随意扩大、缩小或重复、交叉。以烟草企业安全生产标准化自评为例, 考核评价表中所谓“一处不符合”, 是指同一类不符合问题为1处, 按发现的各类问题的数量扣分。例如, 抽查了企业3个相关方的资料, 其中第一个相关方缺少某些资质资料, 并未进行交底, 该相关方资料内有2个不符合, 第二个相关方未进行交底, 有1个不符合, 第三个相关方没有问题;总共仅有2类不符合问题, 按2处不符合扣分。又如, 抽查了企业12个电动工具, 其中3个使用部门无台账, 尽管3个部门没有台账, 但属于同一类问题, 则算为1处不符合;另检查共发现有2个工具电源线破损、1个Ⅰ类电动工具未采用三芯插头且未进行绝缘电阻检测, 尽管有多个工具有问题或1个工具有几个问题, 但仍属于3类问题, 算为3处不符合。
4.最好在编制考评检查表时就对考评方法进行确定。在安全技术和现场规范的考评中, 并不是所有要求均能够通过考评打分, 如一些规范要求是针对企业设备或现场的设计选型提出的技术要求, 现场无法直接检查;又如一些运行活动的要求, 现场往往无法看到。对这些规范要求, 不宜直接通过检查现场考评, 而应通过对管理流程、管理资料的检查考评, 对这些内容进行识别, 确定是否需纳入考评内容。考评方法应根据考评内容确定, 可包括询问、观察、查阅资料和记录、现场测量等, 最好在每个模块及其要素的考评检查表内具体规定各项考评内容及其考评方法、扣分标准。
5.自评现场检查完成后自评组应根据检查情况打分;由自评组汇总考核评价分值填入《安全生产标准化自评汇总表》, 经自评组成员签字、安全管理部门审核和安全主管领导批准后, 报上级公司和复评单位。
6.为了实现自评结果客观准确的目的, 考评组在开展自评时应做到按照自评准则, 独立开展考核评审工作, 不受外界的干扰;按照自评计划, 采取正当方法收集审核证据;根据自评证据和自评准则, 提出自评发现的意见;保持各组、各人评分的统一、规范性;考评员参加审核组会议并提出对审核结论的意见或建议, 对于审核结论有不同意见时, 可保留意见并可向上级反映。
汇总分析整改问题
篇4：安全环保自评报告
1.绪论
县供电企业安全性评价，综合运用安全系统工程的方法对县供电企业的安全生产状况进行评价和预测，通过对系统存在的危险性进行定性和定量分析，确认系统发生危险的可能性及其严重程度，提出必要的整改措施建议，对提高县供电企业安全管理水平，保障電网的安全稳定运行、改善劳动安全与作业环境和增强供电可靠性具有重大意义。县供电企业依据国家、行业和有关法律法规和导则、规程规定、反事故技术措施等，参照《国家电网公司县供电企业安全性评价标准》（2014年版）（以下简称《标准》），自2014年组织开展了新一轮安全性评价工作。按照标准要求，县供电企业安全性评价工作主要包括企业自查评、专家查评、复查评及整改提高等4部分。自评工作是县供电企业安全性评价关键环节，为今后第三方专家查评奠定了基础；县供电企业通过自我诊断，不断发现日常工作常见的问题，可以提升员工安全管理水平及技术能力。自评工作需充分调动基层单位、班组积极性，保证查评覆盖面及查评深度，切实发现安全生产的问题、缺陷和隐患，确保安全性评价客观真实。安全性评价结果（得分）不与奖金挂钩、不与评比挂钩、不与领导业绩挂钩。
2.县供电企业安全性评价自评工作开展
2.1加强组织领导
县供电企业成立安全性评价自评工作领导小组及工作小组，制定安全性评价工作实施方案，加强组织协调，细化实施计划，落实工作责任，严格过程管控，确保县供电企业安全性评价工作有组织、按计划、高质量的完成。自评工作领导小组组长一般由分管安全生产的领导担任，各部门负责人担任领导小组成员，领导小组负责自评工作中的重要事项决策、工作整体协调和督导。自评工作小组组长一般由企业安全监察质量部负责人担任，各部门相关专责和基层班组相关人员为工作小组成员，工作小组负责安全性评价自评工作的具体实施和推进。自评任务全覆盖分解是自评工作得到落实的前提，做到“横向到边、纵向到底、谁主管、谁负责”，标准中查评内容逐条分解到部门和个人，自评范围延伸至单位、部门、班组和场所。标准中查评内容涵盖了7大项440小项，专业涉及面广，为便于人员分工和工作协调，可依据查评内容将人员分为综合安全组、电网安全组、设备安全组、工程建设安全组、供用电安全组、作业安全组、信息交通消防及防汛安全组等七部分，各专业组负责对应范围内自评工作的落实。
2.2重视宣传培训
宣传培训是增加团队凝聚力和提升专业技能的有效途径，可以邀请上级单位或中介机构专业人员进行指导、咨询。县供电企业安全性评价培训主要分为企业领导及中层管理人员培训、自评工作小组人员培训。企业领导及管理层培训内容侧重安全性评价相关政策要求、标准体系结构，以宏观了解、加强重视为目的；自评工作小组人员培训主要是标准内容解读、自查评方法运用、扣分条款理解、整改的落实，以熟悉标准、提升自评水平为目的；通过自上而下的培训，可以有效地促进自评工作的开展。
2.3深入开展评价
县供电企业输配电设备覆盖面广、下属单位、部门、班组、场所众多，自查评工作分为班组自查评和分专业开展查评两部分，自查评工作结合日常工作开展，不得影响正常工作。各班组对照标准，按照本班组管辖设备、场所进行全覆盖自查；班组自查一般不进行打分，自查结束后汇总进行上报。专业评价小组在班组自查评的基础上开展专业评价工作，提出主要问题、整改建议及分项评分结果。评价范围包括所有管辖的35kV及以上输变电设施，不少于40%的10（6、20）kV配电线路及配电变台，不少于10%的农村低压配电变台。自评工作主要采用检查表法，通过检查资料、现场核查、查阅记录、检测检验等多种方式进行。自评过程需收集相关资料如：记录、台账、报告、图纸、相片、视频等，纸质资料由各专业评价小组保存在相应工作场所，电子版资料可以集中存放在安全监察质量部，以便日后第三方专家查评。在自查过程中遇到的重点、难点、前瞻性问题，可以开展专项研究或评价，对于影响安全运行的深层次重大问题，须如实在自评报告中予以表述或及时上报有关单位和部门。
2.4落实问题整改
自评问题的整改落实是安全性评价工作的核心部分，坚持“自查自改”、“边查边改”、“严查严改”、“以评促改”的原则，将自评中发现的问题汇总后，按照轻重缓急程度，制定整改计划和方案，并将整改项目和任务逐项逐级分解，明确责任部门、责任人、措施、资金、期限和预案，做到问题不积累。自评工作领导小组定期检查和督促整改计划完成情况，并将整改进度和完成情况纳入安全监督考核范畴。
3.县供电企业安全性评价自评报告编制
按照标准要求，县供电企业自评报告主要包括企业概况及自评工作开展情况，自查评结果，存在主要问题及扣分情况，查评明细表，发现的问题、整改计划、措施及整改完成情况等。查评明细表包括标准分、应得分、实得分，存在的问题说明扣分依据并相应扣分；满足标准要求的要详细列举佐证材料，佐证材料以电子版或纸板形式保存，以备日后各种形式的查阅。
4.小结
县供电企业安全性评价自评工作是一项全员性的工作，按照“贵在真实、重在整改、旨在提高”的原则，依据查评标准和国家法律法规，采用科学的方法和程序，以严肃的工作态度，扎实开展自评工作，不断消除安全隐患，完善安全管理，提高安全生产水平。
（作者单位：湖北安源安全环保科技有限公司）
作者简介
篇5：安全环保自评报告
按照县人民政府办公室《关于在全县开展行政执法案卷评查工作的通知》要求，我局高度重视，精心组织实施。成立以局长任组长，分管副局长任副组长，相关局属单位和机关股室主要负责人为成员的行政执法案卷评查工作领导小组，制定评查工作方案，抽调专人办理业务，对2011年7月1日至2011年10月30日以来办结的行政执法案卷，对照相关评查标准，进行逐卷自评，评查面达到100%。对发现的问题进行认真梳理、归纳总结，查找存在原因，制定整改措施并进行了整改。现将自评情况报告如下：
一、自评总体情况
自2011年7月1日至2011年10月30日，我局行政执法案卷数量为×起，其中：行政许可案卷数量为×起，行政复议案卷数量为0起。案卷总体情况良好。绝大部分行政许可和处罚案件符合行政许可法和处罚法的要求，做到主体合法，许可条件齐备，违法事实清楚、证据确凿，适用法律正确，程序合法；大多数案卷法律文书收集齐全，材料较为完整，案卷的归档符合档案管理的有关规定。基本符合行政许可和行政处罚案卷评查规定标准。
二、行政许可案卷存在的问题
1、申请和受理阶段，多数卷宗没有受理通知文书、受理日期、申请材料收件清单等。
篇6：安全自评报告
（一）加强领导、健全制度，保障创建工作顺利进行。
1、学校建立和完善学校内部治安综合治理校长负责制，切实加强对“平安校园”创建的组织领导和服务保障；建立和完善学校安全管理机制，切实落实校园治安、要害部位保卫、食堂卫生管理、交通消防安全预防溺水安全、预防传染病安全等各项管理制度和措施；制订完善安全工作应急预案，明确安全工作岗位职责，加强安全工作的培训和操练，建立完善处置突发事件的快速反应机制，及时公正地处理校园突发事件，确保校园平安。
2、为了加强对创建工作的领导，使创建工作有组织、有计划地进行，学校成立了由校长张晖任组长的创建工作领导小组，教导主任梁忠高具体分管这项工作，成员由班主任、科任老师担任。学校还和各部门、各班主任、课任教师签订安全工作责任书，使之形成全面有效的网络，综合有效地开展工作。
（二）加强自护安全教育，提高师生安全意识和能力
1、制定切实可行的安全检查制度
我校各类制度健全。门卫、功能教室、重点部位、场所安全保卫制度明确，责任到人；教学、学生校内外安全制度齐全；食堂卫生工作专人负责，卫生制度、疫病防治制度明确规范；制订有校园交通安全制度和处置突发事件预案，突发事件预警机制正常。
2、落实宣传制度，提高安全意识。学校充分利用校园广播、宣传栏、黑板报、国旗下讲话、全体师生会议等宣传阵地，结合讲座、主题班会、等活动，认真开展安全教育和观看《交通安全》、《禁毒》等教育宣传片、对师生进行交通安全、消防安全、人身安全、毒品危害等多方面教育，同时聘请赤田镇派出所干警来我校进行安全讲座。通过宣传、教育，全体师生具有较强的安全意识。
3、开展安全实践活动，提高全体师生防范自救能力。为了提高突发事件的应变能力，我校有针对性地制定了各种预警方案。为切实提高学校防范火灾和地震、等突发重大灾害的应急处置能力，让师生掌握面临灾害时应急避险的正确方
法，从而最大限度地保护全体师生的生命安全，我校每年5月20日和11月9日开展全校师生应急疏散演练。
4、学校每月利用班队活动时间组织一次有主题的安全和法制宣传活动，平时在校园都能看到安全和法制宣传内容，人人都知道学校组织、安排的安全法制教育。同时开展交通安全知识竞赛、交通安全作文比赛等等。使安全教育深入人心学校每学期制定学校安全工作计划和安全工作总结。
（三）强化校园安全管理，确保师生生命财产安全
1、加强校舍和消防安全管理。学校经常性开展校舍、消防安全大检查，及时修理开关、栏杆、门窗、电扇等各种不安全隐患设施，学校还定期维护更新消防设施，确保消防器材完好，学校各楼中每一层都配备必要的消防设施和监控，确保学校安全。电脑教室等重点部位，配齐了消防器材和监控。
2、加强食品卫生安全管理。学校食堂管理科学，制度到位，措施落实，一是严把进货渠道，与采购商制定严密的供货合同，确保师生吃上“放心菜”；二是严查工作人员，食堂工作者必须持健康证，不允许带病工作；三是严格执行“饭菜留样48小时，以备检查"的制度。
3、加强交通安全管理。学校利用国旗下讲话，主题班会、校园广播等途径，教育学生自觉遵守交通规则，不发生因违反交通规则而造成的伤亡事故。学校每天安排教师值日整理路队，学生分村组整队回家，恶劣天气，安排教师跟队回家。
4、加强学校安全保卫。学校制定了外来人员出入登记制度，外来人员一律不得随意进出校园，门卫人员工作认真负责，工作时间不离岗，对外来人员实施登记制度，规范合理。一般上课时间外来人员不可入校门，确保校园平安。
5、健全台帐资料，建立安全档案。学校严格规范各类规章制度的健全和落实。做到有据可查，有章可循。同时定期做好安全工作的自查、总结与信息报道工作。尽可能让安全工作变成“阳光工程”。
篇7：安全评估自评报告
自评报告
准朔铁路工程建设指挥部二〇一二年五月十五日
准朔指挥部2012年上半年安全评估自评报告
路局领导：
在路局、路局建设处及相关业务处室的正确指导和帮助下，2011年11月份以来，我们准朔铁路工程建设指挥部坚持“安全第一，预防为主”的方针，扎实推进安全大检查活动，认真进行隧道安全专项整治，深入开展工程建设领域突出问题专项治理，不断强化安全管理工作的力度，采取有效措施狠抓施工现场安全管理工作，实现了安全生产有序可控，各项任务目标完成情况良好。根据《太原铁路局安全评估办法》（太铁安监[2010]333号）及太安监[2010]31号文件规定和路局建设处《关于开展建设系统2012年上半年安全评估的通知》要求，现将准朔指挥部上半年安全管理工作汇报如下：
（一）扎实推进施工、防洪安全大检查活动
根据路局《关于开展施工、防洪安全大检查活动的通知》、建设管理处《关于建设系统开展施工、防洪安全大检查活动的通知》等指示要求，我们准朔铁路工程建设指挥部高度重视、全员发动、周密部署，认真进行自查整改。
一、高度重视、加强领导，认真制定开展安全大检查活动安排 指挥部领导班子在认真学习领会文件精神后，充分认识到开展这次安全施工、防洪安全大检查的重要意义，清醒地认识到，铁路快速发展和大规模铁路建设正处于最关键的时期，决不能出任何严重的安全问题，更不能发生性质恶劣的任何事故，这是深入贯彻落实科学发展观，转变经济发展方式，全面加强企业管理，提高企业安全生产水平的需要。研究决定：严格按照铁道部、路局、建设处要求，及时下发了准朔铁„2012‟14号《关于开展施工、防洪安全大检查活动的安排》，成立了以指挥长闫跃生为组长，主管安全的总工程师王翠萍、副指挥长张宇光、安质部、工程部全体人员为组员的安全生产大检查领导小组。同时制订了详细的分阶段实施安排、检查重点内容、检查考核要求，迅速形成大检查的强大声势和氛围，确保安全生产大检查高标准展开，高质量推进。
二、自上而下、全员发动，迅速形成施工、防洪安全大检查的强大声势和氛围
3月23日上午9点，通过可视电话会议指挥长向指挥部全员、各施工、监理单位的主要领导共312人宣布了指挥部《关于开展施工、防洪安全大检查活动的安排》，进行了施工、防洪安全大检查活动的动员发动，明确提出各施工、监理单位主要领导要亲自抓传达、抓宣传、抓动员，搞好宣传、营造氛围，迅速形成大检查的强大声势。各施工、监理单位结合自身实际制定了施工、防洪安全大检查活动安排及检查方案，并通过条幅、板报等多种形式宣传安全大检查的意义、内容和具体要求，进行广泛宣传动员；指挥部通过公司一楼电子显示屏，全屏刊登部、局、指挥部开展安全大检查的文件精神及要求，营造出施工、防洪安全大检查的浓厚氛围。
3月26日，指挥部召开各施工、监理单位负责人及指挥部全体员工参加的视频电话会议，对施工、防洪安全大检查进行再发动、再教育。重申强调了施工、防洪安全大检查的重要意义，深刻进行了自查工作的全面反思。要求各施工单位召开专题会议，强化教育，抓好自查，重点安排包保干部结合包保项目召集相关监理单位认真落实好路局建设处《关于开展施工、防洪安全大检查活动的通知》精神，确保施工期间施工作业的绝对安全。
三、联系实际、突出重点，切实推进施工、防洪安全大检查活动不断深入
为了更好地加强施工现场的监督、检查和指导,更有效地推动安全施工、防洪安全大检查不断深入，指挥部领导从实际出发。经过认真协调、合理安排。在近两个月的安全大检查活动中，指挥部、检查组从安全管理、工程质量、规章制度、职工两纪、干部作风等方面加大对各施工、监理单位的自查及落实整改的力度，认真卡控安全管理和施工质量关键环节，不断加强施工现场和安全管理的过程控制，着力排查解决安全管理和施工质量上存在的突出问题和重大隐患，推进安全大检查活动不断深入，具体做了以下几个方面的工作：
安全管理方面：
1.加强施工现场安全管理。
沿线违规矿井排查。按照路局建设处通知要求，将沿线违规采矿专项检查整治作为安全大检查的一项重要内容，认真组织排查，将排查出的16处片石场、洗砂场、小型煤矿汇总填报《新建铁路两侧违规矿井排查情况表》上报建设处。
施工安全隐患排查。按照路局电话会议精神，指挥部立即下发通知，各施工、监理单位认真开展施工安全隐患排查，特别是对作业生产和生活设施的隐患排查，对不安全处所分类进入问题库，制定整改方案、整改期限、整改责任人，及时消除安全隐患。
防洪隐患排查。全面检查整改，彻底消除安全隐患。各监理站、项目部要对各自的工程点进行一次全面检查，既要检查施工区域内搭建的房子、施工设备不受暴洪影响，确保自身的生产安全，又要对弃渣点进行一次彻底检查，对未按环境保护设计和防洪要求进行堆渣的要及时进行整改补救，该清理的清理，该加固的严格按设计要求进行加固，严防弃渣被洪水冲入沟道、河道，造成安全隐患。进一步优化设计，提高安全防护标准。各项目部要针对各自弃渣点的自然环境条件，按防洪要求，对原设计进行一次对照检查，查漏补缺，稳固堆渣点，对设计不合理的地方要逐级申报的办法，变更设计，进一步提高安全防护标准，确保堆积物在特大洪水面前不流失、不为当地制造安全隐患。凡不按照设计标准和时限要求堆放弃渣、修建排水渠、挡墙等防护措施一律停止施工。
建立防洪值班制度，明确值班责任。各指挥部要严格实行汛期24小时值班制度，一有汛情，要及时报告指挥部，以便及时落实防洪减灾措施，并在重大暴洪灾害发生后，积极组织开展抗洪抢险，力争将灾害造成的损失降到最低程度。
特种设备管理。按照路局建设处要求，指挥部组织朔州、河曲检查组对准朔线、北同蒲线所有参建单位的特种设备、大型机械进行了一次彻底排查，掌握详细的第一手资料，从检查情况来看，设备工作性能良好，运转正常。
既有线安全管理。严格执行《太原铁路局营运线施工安全管理办法》的各项规定，强化施工统一指挥，按规定设置防护，落实各项安全卡控措施，严格执行放行列车条件，及时回收料具，做好施工地段的日常养护，确保行车安全。
火工品管理。专人对火工品管理以及是否存在安全隐患进行了一次彻查，并建立隐患排查台帐，限期消除。
安全警示标志管理。排查了施工现场的安全标志和防护设施，对安全警示标志不清不全的和没有防护措施的立即进行整改配备。
消防器材管理。对施工现场包括宿舍防火安全工作进行了检查，安排监理工程师检查了作业区及生活区消防设施，严格消防器材专人管理。
2.规范问题库管理。
加强问题落实整改力度。对铁道部督导组、建设处、太原质监站检查发现的问题，指挥部立即制定整改措施要求下发到各相关单位，限期进行整改，同时对问题库立即进行梳理，按类分清分细，对一时整改不了的问题明确责任人、限期整改，形成问题库闭环管理。
工程质量方面：
1.把隧道施工作为安全的重中之重。
指挥部针对铁道部质监站1月、2月两次检查准朔线施工安全质量发现的问题，严格按照铁道部隧道质量安全专项整治活动要求的11项重点入手，逐项落实，下大力气抓好隧道施工。重点整改了：隧道二衬厚度不足和背后脱空问题；地质超前预报、监控量测不规范问题；仰拱、二衬距掌子面距离超标问题；初期支护偷工减料问题；防水工程不规范问题；擅自改变隧道开挖方法问题；其它安全质量突出问题，如：不按钻爆设计参数实施开挖爆破作业，仰拱和填充一次浇注，设备配置不匹配，火工品管理不到位，高风险隧道风险管理责任落实不到位，应急预案针对性不强且不进行演练、应急救援设施不足等问题。特别是六狼山隧道部质监站两次检查存在很多问题,检查组对该项目认真进行了整顿，尽快扭转局面，确保施工安全质量。目前，我们指挥部管辖隧道施工仰拱、二衬滞后问题得到彻底根治。
2.严把工程质量源头关、过程关、细节关。
严格执行原材料（含地材）进场检查检验，确保原材料全部合格，严把工程质量源头关；对混凝土施工，桥梁钢筋制作、绑扎、安放，路基基地处理、填筑、过渡段、排水施工，隧道开挖、支护、二衬及防水，附属工程，严把工程质量过程关；对照技术标准、质量验收标准、设计文件等，检查试验检验、施工过程记录、监理日记、旁站记录等，确保原始资料真实可信，杜绝弄虚作假现象，严把工程质量细节关，保证了施工质量全过程、全方位有序可控。
干部作风方面：
1.深刻反思。安全大检查活动以来，指挥部各级干部结合工作实际进行认真反思，路局3月29日安全大检查阶段总结会后，指挥部对安全大检查重新补课，每名干部按照大检查要求重新进行深刻反思，从安全意识、精神状态、工作作风、安全管理等方面深层次地进行反思剖析，写出了书面反思材料，内容真实、反思深刻、措施具体，进一步提高了大家对开展安全大检查极端重要性的认识。
2.现场包保。指挥部结合施工现场实际，按照“领导包线、中层包片、干部包点”的原则，制定了干部包保安排，同时,根据安全大检查干部包保项目情况，指挥部重点加强了对高危工点项目的六狼山隧道、卧龙山隧道、鹰鹞山隧道及岛宝沟隧道、哈镇隧道、黄河特大桥、大跨度悬浇连续梁的包保检查。大检查活动期间各级包保干部到岗到位，加大现场检查力度，重点盯控关键环节，严格卡控既有线施工及隧道、大桥等高风险施工，严把工程质量源头关、过程关、细节关，确保施工作业绝对安全。
准朔铁路指挥部开展安全大检查共检查发现各类问题133件（安全管理方面113件；防洪方面18件；干部作风方面2件），已整改落实133件。
（二）全面推行安全风险管理，确保安全生产有序可控 准朔铁路工程建设指挥部全体职工认真学习了《关于落实安全责任 强化风险管理 坚决实行安全年的决定》（太铁办【2012】1号）、太原铁路局服务旅客创优争先 确保旅客列车绝对安全215条风险控制措施》（太铁办【2011】378号）及建设系统5项12条风险控制措施等文件，制定了准朔铁路工程建设指挥部安全风险管理实施办法，重点突出安全风险关键检查，紧盯风险卡控措施落实。各参建单位要突出管理的职能作用和岗位的主体责任，突出对关键岗位、关键时段、关键人员、关键部位、关键环节等安全风险关键点的检查，重点发现苗头性、倾向性问题及容易引发事故的安全风险，防范事故发生。
成立了准朔铁路工程建设指挥部安全风险管理领导小组： 组 长：阎跃生
副组长：封登超、王翠萍、张宇光
组 员：指挥部各部部长、安质部及工程部的专业工程师 指挥部充分运用“十查”，提高安全风险检查质量。根据各参建单位结合安全生产过程特点，以“模拟查”、“假设查”、“突击查”、“专项查”、“集中查”、“异地查”、“跟踪查”、“夜查”、“交叉查”、“监控查”十种监督检查方法为基础，重点围绕安全风险等级，突出对安全风险关键点的监督检查，做到有计划、有侧重、有针对性。同时，要认真做好落地检查，通过实地查、实地测、实地看，真正查找安全风险的根源，查出实情，完善制度，补强措施，卡控安全风险关键。
指挥部安全风险管理领导小组强化安全风险专项检查，堵塞安全风险管理漏洞。要求各参建单位在抓好日常安全风险检查的同时，针对不同时期、不同阶段的安全风险关键和重点拟定安全风险检查项目，采取专项检查、帮教诊断等方式进行针对性的安全检查，及时发现安全风险管理漏洞，完善安全风险管理。
认真落实4.18部、局电视电话会议精神，坚决杜绝黑施工，指挥部要求各参建单位严格落实《关于进一步加强施工管理 严格禁止“黑施工”的通知》（太铁办[2010]288号）文件规定，严格执行施工计划，坚决杜绝“黑施工”必须做到八严禁：严禁未纳入施工计划的施工；严禁无调度命令的施工；严禁超出日计划批准的施工；严禁未在车站按规定进行登记擅自施工；严禁在点内没有按期完成施工任务，消点后继续施工作业；严禁超出计划范围、调度命令许可范围的施工，严禁违反相关规定、超前、超量进行施工准备；严禁应纳入施工计划的作业项目，未纳入计划，在天窗点内进行维修作业。在4月28-5月12日原平站站改施工过程中，指挥部各级领导、专业工程师，加大了现场盯控力度，对施工单位是否严格执行八“严禁”及人身安全规定的情况进行不定时的专项查、重点查，关键部位专人盯控，发现问题、采取措施、紧盯整改，确保了原平站站改施工安全、人身安全有序可控，施工任务的圆满完成，得到路局领导的认可。
（三）深化工程建设领域突出问题专项治理工作
为认真贯彻执行路局《太原铁路局2011年铁路工程建设领域突出问题专项治理工作实施推进方案》和《准朔铁路工程建设指挥部2011年工程建设领域突出问题专项治理工作实施推进方案》的文件精神和要求，切实杜绝准朔指挥部责任范围内的建设质量差、安全生产责任不落实等突出问题，指挥部全体坚持围绕中心、服务大局，突出重点、抓住关键和谁建设、谁负责，谁主管、谁负责，谁检查、谁负责的原则，积极研究具体的对策措施，不断加强现场监管检查力度，对履约不力的施工、监理单位及主要项目管理人员依据相关法规、合同约定进行了不良行为记录登记并实施了处罚，使施工单位不敢、不愿、也不想违规；同时严格落实部、局文件精神，认真做好施工单位质量信用评价工作，进一步增强治理工作的针对性和实效性。
一、强化现场监督检查，切实规范问题整改
为了更好地加强施工现场的监督、检查和指导,更有效地推动专项治理工作不断深入，安质部从实际出发,结合隧道工程质量安全专项整治、安全大检查和安全隐患排查活动不断加大施工各阶段检查和检测频次，指导和预防工程质量通病，强化工程质量验收，加大对各施工、监理单位的自查及落实整改的力度，认真卡控安全管理和施工质量关键环节，不断加强施工现场和安全管理的过程控制，着力排查解决安全管理和施工质量上存在的突出问题和重大隐患。
规范问题库管理。
（1）加强问题落实整改力度。对铁道部督导组、建设处、太原质监站检查发现的问题，指挥部立即制定整改措施要求下发到各相关单位，限期进行整改，同时对问题库立即进行梳理，按类分清分细，对一时整改不了的问题明确责任人、限期整改，形成问题库闭环管理。
（2）突出问题整改上报。针对建设处下发的铁路工程建设领域突出问题专项治理活动中自查和督察中发现的133条问题，组织相关部门和单位对照问题逐条落实整改情况及整改完成时间、责任人，按时上报建设处。
二、加强重点项目管理，突出隧道安全质量
安质部针对铁道部质量监督总站太原监督站1月、2月两次检查准朔线和北同蒲施工安全质量发现的问题，严格按照铁道部隧道质量安全专项整治活动要求的7项重点入手，制定措施，逐项落实，下大力气抓好隧道施工。
针对隧道二衬厚度不足和背后脱空问题：经铁五院去年12月检测，每座隧道单独工作面随机连续选择100米进行无损检测（对完成二衬不足100米的全部检测），从检测的数据来看工程主体质量满足设计验标要求。通过检测掌握了已完成工程（或分项、分部工程）的施工质量情况，对施工、监理单位的检验检测结果进行了核对。
针对地质超前预报、监控量测不规范问题：指挥部规定地质超前预报和监控量测纳入工序管理，严格按照设计和验标要求开展超前预报和监控量测，监理及时签认监督。通过检查，全部达到要求。
针对仰拱、二衬距掌子面距离超标问题：按照铁道部文件要求，指挥部派专业工程师对所有11余个工作面进行集中排查，目前管辖内隧道施工仰拱、二衬滞后问题得到彻底根治。
针对初期支护偷工减料问题：我们重点检查了锚杆的种类规格、设计长度及数量，严格按设计文件施作，对8段喷射混凝土厚度不足地段，在监理旁站监督下进行了补喷，钢拱架间距满足设计和验标要求，加强初期支护检验批的检查和签认，使初期支护施作达到了设计和验标要求，确保了施工安全。
针对防水工程不规范问题：为了规范防水板铺设工艺，提高防水板铺设质量，经与设计、监理、施工单位共同研究确认严格按照建技[2010]13号文执行，解决了防水板张挂基面不平整、焊接不规范、搭接宽度不足、安装定位偏差大等问题保证了施工质量，加快了施工进度。
针对擅自改变隧道开挖方法问题：我们重点检查了各隧道的施工组织设计是否满足设计和验标要求，严格按照设计文件施工，对现场地质发生变化，需改变开挖方式及时与设计单位联系，办理完善的手续。
针对不按钻爆设计参数实施开挖作业问题：在检查中发现部分隧道钻爆施工质量不太理想，超欠挖严重，严重制约着施工进度，同时隐含着极大的安全隐患。我们聘请铁五院爆破专家张丰元教授对在建隧道项目进行现场指导，每个工程局指导三个爆破循环，加强了光面爆破，减少扰动围岩和喷射混凝土力量，降低工程成本，加快施工进度，提高工程质量。
针对仰拱和填充一次浇注问题：严格按照规范，执行分开浇筑。
针对设备配置不匹配问题：根据施组增加隧道设备配置，增加了16台（套）装运设备，对简易台车进行改进，满足钻孔精度要求。
针对火工品管理不到位问题：严格加强加强火工品管理，与地方公安局联网监控，明确爆破器材、火工品管理指定分管领导和专人负责，严格炸药、雷管等的发放和回收登记制度。
针对高风险隧道风险管理责任落实不到位问题：严格按照指挥部下发的《高风险工点风险管理办法》的要求，指挥部、施工单位逐级负责，责任到人。同时组织路内外专家对特长高风险隧道进行了风险评估，根据评估结论，加强了施工防范措施，降低了施工风险，确保了施工安全。
针对应急预案针对性不强且不进行演练、应急救援设施不足问题：活动期间由指挥部领导带队，分组深入现场进行隧道安全大检查、大排查。重点检查综合应急救援预案以及各专项应急救援预案，隧道防坍塌应急预案、隧道突泥、突水应急救援预案、触电事故应急预案、火灾事故应急预案、水灾事故应急预案；食物中毒应急预案、高处坠落应急预案等；参加了4座隧道的应急演练，同时检查了各施工单位的应急救援设施，不足的及时进行了配置和补充，保证施工生产有序进行，安全质量可控。
通过前一阶段的排查整改，指挥部对发现的突出问题进行认真梳理和分析，采取切实有效的措施进一步完善各项质量安全管理规章制度和保证体系，不断加强标准化管理，建立健全隧道施工质量安全管理长效机制，防止同类问题再次发生：
三、修订高危项目包保，实行重点动态管理
指挥部结合施工现场实际，按照“领导包线、中层包片、干部包点”的原则，重新修订了高危工点包保办法，制定了干部包保安排，同时根据干部包保项目情况，重点加强了对高危工点项目的六狼山隧道、卧龙山隧道、鹰鹞山隧道及岛宝沟隧道、哈镇隧道、黄河特大桥、大跨度悬浇连续梁的包保检查。各级包保干部根据项目实际，加大现场检查力度，重点盯控关键环节，严格卡控既有线施工及隧道、大桥等高风险施工，确保施工作业绝对安全。
四、严把原材料进场关，强化现场检验检测
严格执行原材料（含地材）进场检查检验，确保原材料全部合格，严把工程质量源头关；对混凝土施工，桥梁钢筋制作、绑扎、安放，路基基地处理、填筑、过渡段、排水施工，隧道开挖、支护、二衬及防水，附属工程，严把工程质量过程关；对照技术标准、质量验收标准、设计文件等，检查试验检验、施工过程记录、监理日记、旁站记录等，确保原始资料真实可信，杜绝弄虚作假现象，严把工程质量细节关，保证了施工质量全过程、全方位有序可控。
五、严格按照考核办法，实行从严考核处罚
按照《准朔铁路有限责任公司建设工程质量管理办法》和《准朔铁路有限责任公司建设工程安全管理办法》的要求，安质部每个月组织对全线各施工、监理单位的进行监督检查，认真吸取六狼山质量举报问题，不定期对全线所有标段进行抽检，对检查出的问题及时进行处理和要求限期整改，并对严重违反安全质量的单位，按照《准朔铁路有限责任公司安全质量整改通知书发放办法》的规定及时给予白牌、黄牌和红牌处罚，并在质量信用评价中按照相应的扣分标准进行扣分，同时对存在严重安全质量隐患的施工单位进行安全通报考核。
六、认真进行信用评价，不断加强过程管理
认真贯彻执行施工企业质量信用评价和监理项目信用评价平时检查。安质部按照公开、公平、公正和择优的原则，进行了施工企业质量（信誉）信用评价和监理项目信用评价平时检查5次，对在检查中发现的问题，严格按照铁道部《铁路建设工程施工企业信用评价暂行办法》（铁建设【2011】183号）规定对发现的问题进行不良行为的认定、公示、上报，在整改结束后进行复查。
七、注重监理作用发挥，规范监理工作行为
继续整顿和规范了监理工作行为。安质部对经常不在岗、质量把关不严、监督不认真的监理坚决及时进行了更换，清理了不称职的监理人员2名。对工作较差的监理项目机构进行了整顿，对监理旁站工作项目进行了进一步的明确，规范了监理工作行为。
（四）、2011年下半年安全评估发现问题的整改落实情况 2011年11月份以来，我们以下半年的安全评估为契机，狠抓安全基础管理和制度建设，狠抓问题整改、落实，对2011年下半年安全评估发现的13个问题逐一进行了认真整改：针对安全大检查与安全评估资料进行了分开存放；补齐了合同审核手续及领、取、发、放记录；按路局要求规范了一类变更的格式，对所有图纸进行了复查，完善了相关手续；对安质部安全管理资料进行了重新整理，补齐了特殊工种相关资料，对问题库格式按检查组要求重新进行了设计，考核评定表补齐了填报日期，职工培训资料按要求进行了整理，培训时间及次数不够的人员重新组织了培训，加大了安全生产例会存在问题分析力度，特别是安全突出性问题，完善了问题库的闭环管理，补齐了增四线验收的相关手续。制定了工程线管理制度及自轮运转特种设备管理办法。指挥部组织对原平站改雨篷施工方案进行了层层审核、把关。
（五）、存在不足
准朔铁路工程建设指挥部项目多、工期长，通过我们日常检查发现的问题看，准朔铁路工程建设指挥部存在的不足主要有：对施工现场的安全管理比较重视，对内业资料管理重视不够，各项管理制度齐全，但抓落实不够，干部作风还需进一步改变，对施工单位、监理单位的管理不细、不严、不实及存在不同程度的好人主义，这些问题严重制约着我们安全管理工作的提高，我们将下大力气认真分析、研究、整改。
在今后的工作中，我们将继续认真学习贯彻部、局安全管理思路、工作要求及建设处的各项部署安排，严格落实到准朔铁路工程建设的全过程，确保铁路建设安全稳定，为全局安全发展做出新的贡献！
篇8：内部控制自评报告可读性分析
内部控制自评报告是公司董事会或监事会对内部控制有效性进行审议评估而做出的自我评价。作为公司治理重要内容, 公司内部控制评估相关信息的披露, 是推动上市公司规范运作、提高公司透明度的重要环节。内控自评报告信息能否有效传递依赖于目标读者对信息顺畅阅读的程度或者投资者是否能准确把握内控自评报告信息, 即内部控制自评报告的可读性。可读性是指读者能以最佳速度阅读、理解给定文章并找到兴趣的程度, 包括兴趣、逻辑和可理解性等关键要素以及相互间的相互作用 (Chall, 1958) 。内控自评报告可读性是指, 内控自评报告本身的难易程度, 以及内控自评报告使用者是否具有理解它的能力和兴趣。会计报告可读性的研究主要集中于年报可读性。已有研究表明各国年度报告总体上处于难或非常难的可读性水平 (Still, 1972;Courtis, 1986;Courtis, 1998;Smith和Tafller, 1992;孙蔓莉, 2004等) 。内部控制自评报告是年度报告中的一部分, 国内对完善内部控制信息披露的研究大都集中在改进内部控制信息披露的相关规定和加强内部控制信息披露的监管上, 而未考虑内部控制自评报告的可读性, 分析投资者对其阅读并理解的水平。内控自评报告可读性的研究是从报告编制角度完善公司内部控制体系的新理念, 为内控自评报告编制者如何编写更易读的内控自评报告以及监管者如何制定更有效的内控自评报告信息披露规范提供参考。本文的创新在于:第一, 我们首次在中国运用公式法研究内控自评报告可读性水平;与计算机专业同学合作编制程序测试中文的可读性水平, 同时运用Microsoft Word计算字数和句子数得出可读性指数, 做加强检验以增强结论的稳健性。第二, 文章将内部控制披露的性质分为自愿和强制来对比检验两种性质的内控自评报告可读性水平的差异。
二、制度背景与理论分析
(一) 制度背景
证监会、上海证券交易所 (以下简称沪市) 、深圳证券交易所 (以下简称深市) 等对内部控制自评报告的披露做出了一系列规定。证监会出台的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号〈年度报告的内容与格式〉 (2007年修订) 》规定:鼓励央企控股的、金融类及其它有条件的上市公司披露董事会出具的、经审计机构核实评价的公司内部控制自我评估报告。上海证券交易所2006年发布的《上市公司内部控制指引》规定:公司董事会应在年度报告披露的同时, 披露年度内部控制自我评估报告。深圳证券交易所2006年发布的《上市公司内部控制指引》也有类似规定。但是上交所2006年和2007年发布的“关于做好上市公司年度报告工作的通知”都规定:本所鼓励有条件的上市公司披露董事会对公司内部控制的自我评估报告。“上交所关于做好上市公司2008年年度报告工作的通知”要求:在本所上市的“上证公司治理板块”样本公司、发行境外上市外资股的公司及金融类公司, 应在2008年年报披露的同时披露董事会对公司内部控制的自我评估报告。深交所2007年和2008年发布的“关于做好上市公司年度报告工作的通知”都规定:本所上市公司应对内部控制的有效性进行审议评估, 出具内部控制自我评价报告。由上述相关制度规定分析可以得出:沪市上市公司在2007年的年报中可以自行选择披露内部控制自评报告, 属于自愿披露的性质;但是2008年“上证公司治理板块”样本公司必须披露内部控制自评报告, 其他公司可以自愿选择。深市上市公司在2007年和2008年年报披露的同时应披露内部控制自我评价报告, 属于强制披露的性质。
(二) 理论分析
根据“信号传递理论”高质量的公司将通过信号传递降低信息不对称程度, 便于外部投资者能够区分高质量与低质量的企业。充分的信息披露能够减少外部投资者对企业前景的不确定性, 降低其所承受的信息风险。企业披露的信息越充分及时, 投资者对企业的了解越深入, 越愿意以较高价格购买公司的股票, 公司的融资成本就越低。因此, 内部控制制度完整性、合理性和有效性较高的企业越有动力自评披露内部控制自我评价报告。企业的印象管理行为是企业有意或无意地试图控制企业信息主要受众的印象的行为。操纵可读性是企业印象管理的一种手段 (孙蔓莉, 2004) 。在传播语言学中, 认为受众对信息的认知具有选择性, 读者会选择阅读容易理解的内容而放弃陌生难懂的内容。在披露内部控制信息时, 内部控制制度较完善的公司在内部控制自评价报告撰写时运用通俗易懂的语言, 提高其可读性, 以便投资者准确了解内部治理状况。内部控制制度存在很多缺陷的公司在内部控制自评报告中使用艰涩难懂的语言和更复杂的句子, 增加其阅读的难度, 从而掩盖内控治理中的不足。在中国内部控制自评报告的披露存在自愿和强制两种性质。根据信号传递理论和印象管理理论, 相对于强制披露内部控制自评报告的企业而言, 自愿披露内部控制自评报告的企业的内部控制自评报告的可读性水平更高。
三、研究设计
(一) 可读性的衡量方法
可读性的以下两部分构成。 (1) 长度 (Length) 。内控自评报告报告长度Length=log (NWords) , 内控自评报告长度越长, 其可读性水平越低。年度报告长度以年度报告字数的对数衡量年度报告的可读性水平 (如葛伟琪, 2007;Li, 2008) , 年度报告越长, 阅读障碍越大, 信息处理成本越高, 可读性水平越低。年度报告长度容易理解和计算, 且适用于各种语言, 可作为披露复杂性 (尤其是披露的信息数量) 的替代变量 (Li, 2008) 。 (2) Lix指数。Lix指数法由Bjornsson于20世纪60年代创建, Lix指数越大, 可读性水平越低。其计算公式为:Lix指数=每句话的平均单词数+含6个以上字母的单词的比例。本文衡量内控自评报告的可读性借鉴Lix指数法, 将计算公式修改为:lix1=平均每句话的字符数+10个笔画以上的汉字数/总字符数;lix2=平均每句话的汉字数+10个笔画以上的汉字数/总汉字数。Lix指数法需要计算内部控制自评报告的总字数以及每句话的字数和汉字的笔画数。由于内部控制自评报告中中文字符和英文字符都存在, 本文在计算总字数时统计总汉字数和总字符数两种数值。根据统计出的结果, 每个汉字的平均笔画数在7到8之间, 大于等于10个笔画数的汉字占总汉字数的平均值为23.33%, 因此将大于等于10个笔画数的汉字划分为复杂的汉字。lix指数值越大, 可读性水平越高。单词长度和句子长度被证实是测试阅读难度的优良指标 (Klare, 1964) , 单词越长, 读者认识的速度越慢, 句子越长, 读者记忆与理解所需的时间越长。
(二) 样本函数来源
本文选择沪市2007年至2008年作为本文的样本区间, 本文需对比研究沪深两市的上市公司内控自评报告可读性的异同, 故研究样本从2007年开始。由于IPO、配股、增股以及银行业的公司必须披露内控自评报告, 为了避免披露性质的混淆, 我们剔除了这些公司, 样本筛选过程见 (表2) 。深市样本的选择以沪市样本为基础配对选取, 具体配对方法如下:以行业和资产规模 (资产总额) 作为选择标准, 根据2007年沪市披露内部控制自评报告的公司, 选择深市相同行业的公司, 然后从相同行业的公司中选择2007年资产规模相近的公司。若行业小类中的配对样本不够就从行业大类中选取。2008年的配对样本的选择同2007年。样本配对过程见 (表3) 。内部控制自评报告摘选自年度报告, 年度报告来自巨潮网, 内控自评报告可读性的数据通过计算机专业同学设计的程序计算得出。
四、检验结果分析
(一) 沪市内控自评报告的可读性水平
(表4) 报告了沪市全样本、自愿披露样本和强制披露样本的基本情况。结果表明, 沪市全样本的内控自评报告的可读性水平处于难或非常难的水平。自愿披露组和强制披露的内控自评报告的可读性水平也都处于难或非常难的水平, 但自愿披露组的内控自评报告可读性水平低于强制披露组, 与我们之前的理论分析正好相反。原因可能在于:沪市出台的《关于做好上市公司2008年年度报告工作的通知》规定在本所上市的“上证公司治理板块”样本公司、发行境外上市外资股的公司及金融类公司, 应在2008年年报披露的同时披露董事会对公司内部控制的自我评估报告;上证公司治理板块的公司的治理水平一般高于非治理板块的公司, 内控相对较完善, 管理层模糊披露内控信息以掩盖公司治理缺陷的动机较少;故相对于非治理板块的公司, 上证公司治理板块的公司的内控自评报告的可读性水平较高。 (表5) 进一步比较了沪市自愿和强制两类披露性质的内控自评报告可读性水平。两类性质的内控自评报告的长度不存在显著差异, 自愿披露的内控自评报告的长度大于强制披露的内控自评报告的长度。但是两类性质的内控自评报告的Lix指数存在显著差异, 自愿披露内控自评报告的可读性水平与强制披露的内控自评报告的可读性水lix1 (lix2) 平均值之差为3.12 (2.10) , 在1% (5%) 水平上显著;中位数之差为3.18 (1.79) , 在1% (5%) 水平上显著。
(二) 沪深两市内控自评报告可读性水平的对比分析
(表6) 进一步比较了2007年沪深两市两类披露性质的内控自评报告可读性水平。两类性质的内控自评报告的长度和Lix指数均存在显著差异, 深市内控自评报告的长度的均值和中位数都小于沪市的内控自评报告的长度, 并且都在1%水平上显著。但是深市内控自评报告的Lix指数的均值和中位数都大于沪市的内控自评报告的长度, 并且都在1%水平上显著。
(表7) 进一步比较了2008年沪深两市两类披露性质的内控自评报告可读性水平。两类性质的内控自评报告的长度的均值不存在显著差异, 沪市内控自评报告长度的中位数大于深市, 并在10%水平上显著。但是两类性质的内控自评报告的Lix指数存在显著差异, 自愿披露内控自评报告的可读性水平与强制披露的内控自评报告的可读性水lix1 (lix2) 平均值之差为-3.62 (-2.90) , 在1% (5%) 水平上显著;中位数之差为-2.16 (-2.69) , 在5% (5%) 水平上显著。 (表6) 和 (表7) 的对比结果表明, 沪市自愿披露的内控自评报告的Lix指数均小于深市强制披露的内控自评报告的指数。与深市相比较, 沪市自愿披露的内控自评报告的可读性水平更高。沪市自愿披露的内控自评报告的长度均大于深市强制披露的内控自评报告的长度, 这表明, 沪市的内控自评报告的可读性水平更低, 但是沪市自愿披露的内控自评报告的信息更详细, 也在一定程度上说明内控治理的水平更高。由于Lix比长度能更好的度量可读性水平, 所以与深市强制披露的内控自评报告的可读性水平相比较, 沪市的自愿披露的内控自评报告的可读性水平更高。 (表8) 进一步比较了沪、深两市强制披露的内控自评报告可读性水平的差异。两市强制披露的内控自评报告长度的均值不存在显著差异, 沪市强制披露的内控自评报告长度的中位数大于深市强制披露的内控自评报告长度的中位数, 并在5%水平上显著。但是两市的内控自评报告的Lix指数存在显著差异, 深市披露内控自评报告的可读性水平与沪市披露的内控自评报告的可读性水lix1 (lix2) 平均值之差为7.50 (5.93) , 在1% (1%) 水平上显著;中位数之差为6.40 (5.25) , 在1% (1%) 水平上显著。相对于深市, 沪市强制披露的内部控制自评报告更易读。由上述统计分析可以得出:针对沪市而言, 强制性披露的内控自评报告的可读性水平高于自愿披露的内控自评报告的可读性水平;针对沪市 (自愿) 与深市 (强制) 比较而言, 沪市的内控自评报告的长度大于深市的内控自评报告的长度, 但是沪市的Lix指数显著小于深市的控自评报告的Lix指数;针对沪、深两市的强制性披露的内控自评报告而言, 沪市的内控自评报告的长度大于深市的内控自评报告的长度, 但沪市的Lix指数显著小于深市的控自评报告的Lix指数。本文同时运用Microsoft Word计算字数和句子数得出可读性指数进行稳健性检验, 得出的结论与上文基本一致, 由于篇幅有限, 不报告相关数据。
综上分析总体上内控自评报告的可读性水平总体上处于难或比较难的水平。沪市内部控制自评报告的可读性水平高于深市内部控制自评报告的可读性水平, 与前文的理论分析相一致;沪市强制性披露的内部控制自评报告的可读性水平高于沪市自愿披露的内部控制自评报告的可读性水平, 是由于沪市强制披露内部自评报告的公司是“上证公司治理板块”, 其内部控制制度较一般公司更完善, 执行更到位。
摘要：本文主要以2007年至2008年沪市内控自评报告为对象, 比较分析了沪深两市的内控自评报告可读性水平差异。研究表明:内控自评报告的可读性水平总体上处于难或比较难的水平, 沪市强制性披露的内控自评报告的可读性水平高于自愿披露的内控自评报告的可读性水平;沪市 (自愿) 与深市 (强制) 比较而言, 沪市的内控自评报告的可读性水平高于深市。
关键词：内控自评报告,可读性,披露性质
参考文献
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