增资扩股申请书

2024-04-27

增资扩股申请书（共9篇）

篇1：增资扩股申请书

企业增资扩股投资申请书

意向投资标的名称：

项目编号：

申请人：（意向投资方盖章）

法定代表人

或授权代表（签字）：

受托经纪会员（盖章）：

会员编号：

申请日期：

年月日

投资申请与承诺

北京产权交易所：

本意向投资方现委托（产权经纪机构）提出申请，意向投资（标的企业），请予审核。本意向投资方依照公开、公平、公正、诚实的原则，作出如下承诺：

1、本次投资是我方真实意愿表示，相关行为已经过有效的内部决策并得到相应的批准，所提交材料及投资申请中内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，我方对其真实性、完整性、合法性、有效性承担相应的法律责任。（法人适用）

本次投资是我方真实意愿表示，所提交材料及投资申请中内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、完整性、合法性、有效性承担相应的法律责任。（自然人适用）

2、我方系合法有效存续的企业，具有独立法人资格，能独立承担民事责任；无任何不良社会记录、行政违规记录、司法执行记录等，具有良好的财务状况、支付能力和商业信用，且资金来源合法，符合有关法律法规及本项目对投资人应当具备条件的规定。（法人适用）

我方具有完全民事行为能力，并具备良好的社会信誉和支付能力，且资金来源合法，符合有关法律法规及本项目对投资人应当具备条件的规定。（自然人适用）

3、我方已充分了解并接受信息发布的全部内容和要求，已认真考虑了标的企业经营、行业、市场、政策以及其他不可预计的各项风险因素，愿意承担可能存在的一切交易风险。

4、我方非《企业国有产权向管理层转让暂行规定》（国资发产权[2005]78号）中所称的管理层投资，也未接收管理层的委托投资。（非管理层适用）

我方系《企业国有产权向管理层转让暂行规定》中的管理层投资，符合相关规定要求，未构成禁止投资的情形。（管理层适用）

5、无论采用何种交易方式，我方将以不低于填报的投资底价报价，否则所交保证金转作违约金，作为对转让方、受托经纪机构及你所的违约赔偿，不予退还。

我方保证遵守以上承诺，如违反上述承诺或有违规行为，给交易相关方造成损失的，我方愿意承担法律责任及相应的经济赔偿责任。

意向投资方（盖章）

法定代表人（签字）

意向投资方基本情况

会员核实意见

篇2：增资扩股申请书

增资扩股申请书

XXXXXX金融办：

依据《XXX小额贷款公司试点管理办法》及相关规定，经充分调查论证，XXXXXX小额贷款有限责任公司（以下简称“XXXXXX小贷”），为有效缓解小微企业、三农、个体工商户等融资难问题，进一步增强抗风险能力和提升盈利水平，公司拟进行增资扩股。

一、概况

（一）机构名称：XXXXXX

（二）法定代表人：XXXXXX

（三）机构住所：XXXXXX

（四）公司性质：XXXXXX

（五）组织形式：XXXXXX

（六）原注册资本：XXXXXX

（七）业务范围：XXXXXX

（八）主要经营区域：XXXXXX

（九）增资扩股后名称：XXXXXX

二、股本结构

序号股东名称出资额（万元）股权比例1 2

合计

三、增加出资额的原有股东情况介绍

四、拟增资扩股后股权结构

拟增资扩股完成后XXXXX小贷注册资本增加到XXXXXXX，详细股权结构如下：

序号股东名称出资额（万元）股权比例1

合计

望批复！

XXXXXXXXXXXX小额贷款有限责任公司

篇3：城市商业银行增资扩股问题

目前, 我国城市商业银行除具有股份制企业产权结构的共性之外, 其产权结构还有如下特殊性:

(一) 资本构成本地化。

根据国家有关法规, 城市商业银行、农村信用社等地方小银行只能面向本地区的企业、团体和个人招募股本, 这使得城市商业银行天然地与当地资本有着千丝万缕的紧密关系。

(二) 股权高度集中, 国有资本 (以地方政府为主) “一股独大”。

在组建城市商业银行之初, 考虑到地方金融机构安全与风险化解以及当时监管当局明确的政策要求, 地方政府以财政出资的形式背上了历史包袱, 虽然维护了城市商业银行的社会信誉, 但由此也形成了地方财政代表地方政府的“一股独大”格局。

(三) 国有及国有控股企业股份占比过大。

由于同样的历史原因, 政府牵头组建成立城市商业银行的时候, 直接动员和要求相当多的当地国有企业单位投资入股, 也就造成了城市商业银行原始股东中国有经济成分占绝对优势的客观事实, 目前国有及国有控股企业持股占1.48%。

二、从产权理论分析股权结构弊端

(一) 所有权与公司治理的关系。

所有权的本质就是在合同对决策权没有规定的时间和地方实施剩余控制权的权利和在合同履行之后取得剩余收益的权利。企业剩余收益权和剩余控制权的分配就是企业的“所有权安排”, 这种安排在股份制企业当中则被称为“股权结构”。从实际运作上讲, 股权结构就是股东所持公司股份的比例。公司治理模式即公司治理的主体、目标及其方式从根本上主要是股权结构决定的, 公司治理从某种意义上可以说是股权安排的组织形式, 股权的有效安排是公司治理有效性的基本前提。

(二) 城市商业银行所有权安排的弊端分析

1、地方政府股权的绝对控制, 加上人

事权的实质性控制, 使得城市商业银行成了政府最有效的金融调控平台和资源, 甚至将城市商业银行变成了地方政府城市建设的融资工具。城市建设投入产出小、见效慢, 很多情况下地方政府无力按期偿还, 只能靠到期转贷来进行转化, 这必将对城市商业银行的正常经营造成了直接影响。政府和银行追求目标的终极差异和价值取向的不同必然带来快速发展与审慎经营之间一定程度的矛盾。

2、地方政府对人事权的干预引发决策风险。

由于地方政府通过股权或直接行使组织人事安排权的干预, 董事会对高级管理层无法有效发挥决策作用, 结果形成了经营层实际控制城市商业银行决策权的现实格局, 即产生了内部人控制, 大的经营决策由政府委派的董事长说了算。同时, 由于因循着国有企业或政府机关的体制与机制, 没有建立完善的激励约束机制, 尤其中高级管理层, 既没有强大的动力, 又缺乏监督制约。经营层的工作往往取决于经营者的个人领导才能和职业道德素质, 极易引发银行的决策风险。

3、国有股权高度集中致使公司治理缺位, 风险制约机制弱。

持股主体单一, 股东利益取向高度集中, 中小股东利益缺少代言人, 难以得到有效维护, 董事会成了“少数大股东代表会”, 董事关心分红比例远远超过对银行可持续发展和提高竞争力的关心程度, 股东大会无法树立最高权威, 监事会监督、审计作用悬空, 关系人贷款和关联交易的风险控制难度加大。

三、完善城市商业银行增资扩股的建议

(一) 增资扩股不能仅以募集资金为目的, 应更加成熟和理性。

增资扩股是城市商业银行改革和充实自身实力的重大举措, 但不能仅仅以补充资本为其唯一目的, 应赋予城市商业银行增资扩股以更深的内涵, 着眼于完善城市商行的法人治理结构, 利用增资扩股之机达到优化股权结构、引进高素质股东的目的, 从“资”的角度和“人”的角度为城市商业银行建立现代企业制度打下坚实的基础。同时, 城市商业银行的增资扩股应更加成熟和理性, 应根据自身的实际情况和发展战略, 制订可行的增资扩股方案, 在科学研究募集资金用途的基础上合理确定增资规模, 选择合适的募集时机。

(二) 通过增资扩股, 改善股权结构, 实现城市商业银行独立的法人财产权。

目前, 地方政府或其代理公司仍然是我国城市商业银行的主要持股人, 由于地方财政的优势持股地位, 使地方政府在很大程度上介入了城市商业银行体制结构和资源的配置过程, 使城市商业银行法人独立财产权缺失。随着城市商业银行经营规模的扩大, 其增资扩股就应该以改善股权结构和股权的分散化为目的实现股东财产与公司财产的分离, 解决法人治理结构的基础性问题。

(三) 通过增资扩股, 改善股东结构, 提高股东素质。

城市商业银行在选择股东的时候, 应充分考虑到股东的实力, 仔细分析股东的投资意图和经营理念, 优先选择综合实力强, 具有长远发展目标, 能拓展和深化银行业务的战略伙伴进行合作。股份制的城市商业银行无疑是一种典型的资合公司, 要求其股东必须具备相当的经营能力和资本补充能力, 以及善意、持久经营的主观心态, 才能使银行内部分权制衡的权力体制真正有效建立, 也才能使银行不因股权的频繁变动影响其长治久安。

(四) 优化股权结构, 使股权结构分散化。

应允许中外社会资本, 特别是中外民间资本参股城市商业银行, 支持具备条件的城市商业银行募集资本, 以解决政府股权在城市商业银行中“一股独大”和行政治理色彩偏浓的弊端。同时, 在制度设计上要防止从政府的“一股独大”走向民营企业的“一股独大”, 应尽量将股权分散化, 避免少数人对城市商业银行的控制。

公司)

参考文献

[1]白俊伟, 樊卫列.当前城市商业银行存在的问题分析及对策.2008.6.25.

[2]王自力.银行改革的重点是存量改革[J].财经, 2002.23.

[3]林毅夫等.国有企业改革的核心是创造竞争的环境[J].改革, 1995.3.

[4]徐滇庆.金融改革路在何方——民营银行200问[M].北京大学出版社, 2002.

[5]梅慎实.现代公司机关权力构造论[M].中国政法大学出版社, 2000.

篇4：企业增资扩股涉税分析

增资扩股是由投资机构认购被投资企业所新发行的增量股权（或股份）的交易。这类增资扩股的交易中，投资机构所认购的股权（或股份）单位价格（即指每元注册资本或每股价格，下同）往往大幅超过被投资企业原有权益（净资产）的单位价格，这些超出部分就形成了我们常说的投资溢价或资本溢价，这也就是企业增资扩股时产生的各项税负的经济源头。

一、案例分析

A有限责任公司注册资本750万元，原有股东2人，其中自然人股东甲持股80%，自然人股东乙持股20%。

2010年10月，私募股权投资机构B基金作为战略投资者，认购公司所增发的250万元注册资本，全部认购金额为2，500万元。其中250万元作为A有限公司的新增注册资本，2，250万元作为增资溢价，计入A有限公司的资本公积-资本溢价。

2010年11月，A有限公司收到全部增资款，并完成了相应的增资程序，公司注册资本增加到1，000万元，其中甲方持股60%，乙方持股15%，B基金持股25%。

同日公司账面计列资本公积2，250万元，未分配利润1，750万元（均系增资前累计形成），A有限公司净资产合计为5，000万元。

到了2011年初，A有限公司以2010年12月31日经审计的全部净资产8，000万元为基准折算6，000万元股份，变更设立A股份有限公司。折股后，在上述增资、变更过程中，公司的甲、乙股东未发生股权转让行为。

2011年8月，A股份公司主管税务机关对公司2010年-2011年8月期间地方税费缴纳情况进行稽查，提出涉及自然人甲、乙股东的个人所得税是否应予补缴的问题。

二、法律依据

1、《个人所得税法实施条例》第八条之（九）款规定：“财产转让所得，是指个人转让有价证券、股权、建筑物、土地使用权、机器设备、车船以及其他财产取得的所得。”

2、《个人所得税法实施条例》第十条规定：“个人所得的形式，包括现金、实物、有价证券和其他形式的经济利益。……；所得为其他形式的经济利益的，参照市场价格核定应纳税所得额。”从公司权益的法律权属和经济意义上来说，由于B基金的溢价投入，使得公司权益中增加了2250万元的资本溢价，而该部分资本溢价根据会计准则，计入到了公司净资产中的资本公积，成为全体股东共同共有的权益性资产。尽管相关资产权属的变动缺乏必要的形式要件，但在结果上确实可以推论发生了该等资产权属实质上的让渡和转移。

三、综合分析

1、应区分法人财产权和自然人财产权的关系

公司在获得溢价增资的整个交易过程中，是新股东财产权和法人财产权之间以股权为对价的资产让渡。依照公司法和税法相关原则，在未经合法的程序（即必备经济事项）转移或分配之前，首先从金额的角度上分析，法人财产权的变动并不意味着包括老股东在内的全体股东的财产权必然的变动，不构成应纳所得税额的产生；其次从纳税义务发生的时点上分析，在该等法人财产权变动的时间点上，由于自然人股东没有获得其确定的经济收入，当然也就不应是自然人股东相应纳税义务产生的时间点。

2、认定股权价值及权属的依据是出资额而不是出资比例。

《公司法》第三条规定“有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任”，既说明了有限责任公司的股东承担责任以其对公司认缴的出资额为依据，反之也说明股东享受公司的权益也是依据其对公司的出资额。

同时，《公司法》第三十二条规定“有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书。出资证明书应当载明下列事项：……（四）股东的姓名或者名称、缴纳的出资额和出资日期；”，《公司法》第三十三条规定“有限责任公司应当置备股东名册，记载下列事项：……（二）股东的出资额；……公司应当将股东的姓名或者名称及其出资额向公司登记机关登记”。

上述条款中凡涉及股东的出资行为的法律规定均以出资金额为认定依据的规范表述，而非出资比例，说明在法律上是根据出资额而非出资比例来认定股东所持有的股权的。

3、按照现行法律法规，有限责任公司及股份有限公司股东所持股的公司账面所有者权益增加并不代表相关股东产生了纳税义务。但在公司实际将利润分配给股东之前，公司权益增加的事实也自然不会被认定为公司股东发生税法意义上的“所得”经济事项，股东自然也不会产生相应的纳税义务。

4、增资过程中原股东所持股权并未减少，也未取得收入，不应当认定为转让行为。《中华人民共和国个人所得税法》第二条规定“下列各项个人所得，应纳个人所得税：……九、财产转让所得；……”。在上述增资过程前后，原股东的财产即拥有的公司股权（也即股东对公司的投资额均未发生变化，其财产未有减少，因此不存在转让一说。同时《个人所得税法》第六条规定“应纳税所得额的计算：……五、财产转让所得，以转让财产的收入额减除财产原值和合理费用后的余额，为应纳税所得额。……”。在增资过程中，新股东缴纳的款项均为增资款项，亦全部投入了公司，并未支付给原股东，原股东未取得任何收入。

5、出资比例的变化不是判断是否需要缴纳个人所得税的依据。我们可以以198号文的规定为反证例举。《国家税务总局关于股份制企业转增股本和派发红股征免个人所得税的通知（国税发[1997]198号）》（以下简称“198号文”）规定 “二、股份制企业用盈余公积金派发红股属于股息、红利性质的分配，对个人取得的红股数额，应作为个人所得征税”，如果企业用盈余公积转增股本，向所有股东同比例派发红股时，股东的出资额会增加，但股东的出资比例不会发生变化。在出资比例不变的情况下，根据198号文的规定，股东已经负有纳税义务。所以，如果以出资比例的变动作为依据判断股东是否需要缴纳个人所得税不合理，反而可能造成国家税收的重大流失。

综上，仅凭股东的账面权益增减和出资比例的变动，并不足以判断是否发生了股权转让行为或股东是否发生了纳税义务。公司增资过程前后，原股东出资额和股份权属均未发生变化，也未收到过新股东支付的转让对价，因此上述增资行为并不构成股权转让行为，原股东也并未产生纳税义务，不应为此承担个人所得税。

（上海浦瑞律师事务所吕涛、沈译供稿）

篇5：增资扩股协议

增资扩股协议

本协议由以下当事方于年月日签署。

甲方：

地址：法定代表人：

乙方：地址：法定代表人：

丙方：地址：法定代表人：

鉴于：

1、甲方为有限公司（以下简称“公司”）的股东；其中甲方持有公司 %的股份，乙方持有公司 %的股份；

2、丙方是一家的公司；

3、丙方有意对公司进行投资，参股公司。甲、乙两方愿意对公

投资人俱乐部

司进行增资扩股，接受丙方作为新股东对公司进行投资。

以上协议各方经充分协商，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）及其他有关法律、法规，就有限公司（以下简称“公司”）增资扩股事宜，达成如下协议，以资共同遵守。

第一条公司的名称和住所

公司中文名称： XXXXXX有限公司

住所：

第二条公司增资前的注册资本、股本总额、种类、每股金额

注册资本为：XXXX 万元

股本总额为： XXXX万股，每股面值人民币1元。

第三条公司增资前的股本结构

序号

股东名称

出资金额

认购股份

占股本总数额

第四条审批与认可

此次丙方对公司的增资扩股的各项事宜，已经分别获得甲乙丙方相应权力机构的批准。

第五条公司增资扩股

甲、乙两方同意放弃优先购买权，接受丙方作为新股东对公司以现金方式投资万元，对公司进行增资扩股。

投资人俱乐部

第六条声明、保证和承诺

各方在此作出下列声明、保证和承诺，并依据这些声明、保证和承诺而签署本协议：

1、甲、乙、丙方是依法成立并有效存续的企业法人，并已获得本次增资扩股所要求的一切授权、批准及认可；

2、甲、乙、丙方具备签署本协议的权利能力和行为能力，本协议一经签署即对各方构成具有法律约束力的文件；

3、甲、乙、丙方在本协议中承担的义务是合法、有效的，其履行不会与各方承担的其它协议义务相冲突，也不会违反任何法律。

第七条公司增资后的注册资本、股本总额、种类、每股金额

注册资本为：万元

股本总额为：万股，每股面值人民币1元。

第八条公司增资后的股本结构

序号股东名称出资金额

认购股份数

占股本总数额% 1

第九条新股东享有的基本权利

1.同原有股东法律地位平等；

2.享有法律规定股东应享有的一切权利，包括但不限于资产受益、重大决策、选择管理者的权利。

第十条新股东的义务与责任

投资人俱乐部

1.于本协议签订之日起三个月内，按本协议足额认购股份；

2.承担公司股东的其他义务。

第十一条章程修改

本协议各方一致同意根据本协议内容对“×××有限公司章程”进行相应修改。

第十二条董事推荐

甲、乙两方同意在完成本次增资扩股后使得丙方推荐的X名董事进入公司董事会。

第十三条股东地位确立

甲、乙两方承诺在协议签定后尽快通过公司对本次增资扩股的股东会决议，完成向有关国家工商行政管理部门申报的一切必备手续，尽快使丙方的股东地位正式确立。

第十四条特别承诺

新股东承诺不会利用公司股东的地位做出有损于公司利益的行为。

第十五条协议的终止

在按本协议的规定，合法地进行股东变更前的任何时间：

1、如果出现了下列情况之一，则丙方有权在通知甲、乙方后终止本协议，并收回本协议项下的增资：

（1）如果出现了对于其发生无法预料也无法避免，对于其后果又无法克服的事件，导致本次增资扩股事实上的不可能性。

（2）如果甲方、乙方违反了本协议的任何条款，并且该违约行

投资人俱乐部

为使本协议的目的无法实现；

（3）如果出现了任何使甲方、乙方的声明、保证和承诺在实质意义上不真实的事实或情况。

2、如果出现了下列情况之一，则甲方、乙方有权在通知丙方后终止本协议。

（1）如果丙方违反了本协议的任何条款，并且该违约行为使本协议的目的无法实现；

（2）如果出现了任何使丙方的声明、保证和承诺在实质意义上不真实的事实或情况。

3、在任何一方根据本条1、2的规定终止本合同后，除本合同第十五、十六、十七条以及终止之前因本协议已经产生的权利、义务外，各方不再享有本协议中的权利，也不再承担本协议的义务。

4、发生下列情形时，经各方书面同意后可解除本协议。

本协议签署后至股东登记手续办理完成前，适用的法律、法规出现新的规定或变化，从而使本协议的内容与法律、法规不符，并且各方无法根据新的法律、法规就本协议的修改达成一致意见。

第十六条保密

1、各方对于因签署和履行本协议而获得的、与下列各项有关的信息，应当严格保密。

（1）本协议的各项条款；

（2）有关本协议的谈判；

（3）本协议的标的；

投资人俱乐部

（4）各方的商业秘密。

但是，按本条第2款可以披露的除外。

2、仅在下列情况下，本协议各方才可以披露本条第1款所述信息。

（1）法律的要求；

（2）任何有管辖权的政府机关、监管机构的要求；

（3）向该方的专业顾问或律师披露（如有）；

（4）非因该方过错，信息进入公有领域；

（5）各方事先给予书面同意。

3、本协议终止后本条款仍然适用，不受时间限制。

第十七条：免责补偿

由于一方违反其声明、保证和承诺或不履行本协议中的其他义务，导致对它方或它的董事、职员、代理人的起诉、索赔或权利请求，一方同意向它方或它的董事、职员、代理人就因此而产生的一切责任和费用提供合理补偿，但是由于它方的故意或过失而引起之责任或造成的损失除外。

第十八条：不可抗力

1、任何一方由于不可抗力且自身无过错造成的不能履行或部分不能履行本协议的义务将不视为违约，但应在条件允许下采取一切必要的救济措施，以减少因不可抗力造成的损失。

2、遇有不可抗力的一方，应尽快将事件的情况以书面形式通知其他各方，并在事件发生后十五日内，向其他各方提交不能履行或部

投资人俱乐部

分不能履行本协议义务以及需要延期履行的理由的报告。

3、不可抗力指任何一方无法预见的，且不可避免的，其中包括但不限于以下方面：

4、宣布或未宣布的战争、战争状态、封锁、禁运、政府法令或总动员，直接影响本次增资扩股的；

5、直接影响本次增资扩股的国内骚乱；

6、直接影响本次增资扩股的火灾、水灾、台风、飓风、海啸、滑坡、地震、爆炸、瘟疫或流行病以及其它自然因素所致的事情；

7、以及双方同意的其他直接影响本次增资扩股的不可抗力事件。

第十九条违约责任

本协议一经签订，协议各方应严格遵守，任何一方违约，应承担由此造成的守约方的损失。

第二十条争议解决

本协议适用的法律为中华人民共和国的法律、法规。各方在协议期间发生争议，应协商解决，协商不成，应提交北京仲裁委员会按该会仲裁规则进行仲裁。仲裁是终局的，对各方均有约束力。

第二十一条本协议的解释权：本协议的解释权属于所有协议方。

第二十二条未尽事宜

本协议为各方就本次增资行为所确定的基本原则与内容，其中涉及的各具体事项及未尽事宜，可由各方在不违反本协议规定的前提下订立补充协议，补充协议与本协议具有同等的法律效力。

第二十三条生效

投资人俱乐部

本协议书于协议各方盖章、各方法定代表人或授权代表签字后生效。非经各方一致通过，不得终止本协议。

(本页为签字页，无正文)

甲方：

.乙方：

篇6：增资扩股方案

一、增资扩股方案

本企业成立于某年，某年某月改制为有限公司。为了进一步优化企业股权结构，增强资本金实力，适应未来发展的需要，本企业拟进行增资扩股工作。

本次增资扩股由企业现有四家股东作为邀约发起人，以本企业全部净资产经评估后出资，邀约其他新股东以现金入股将企业资本金增加到___亿元。

本次增资扩股基准日为某年某月某日，企业现有四家股东以本企业全部净资产经评估后出资，出资金额为___亿元，按每股1元折股，折为___亿股。本企业拟向其他新股东募集___亿股，每股1元。增资扩股后，企业现有四家股东持股比例___％，其他新股东持股比例为___％，具体见下表：

出资人出资金额（___亿元）股份数量（___亿股）占总股本比例（___％）

二、投资者入股条件：

凡符合《中华人民共和国企业法》、《中国人民银行关于向金融机构投资人股的暂行规定》且与原股东有合作意向的国内外特定法人机构（法律、法规禁止认购者除外）。具体为：

（1）境内外登记注册的具有法人资格的企业。

（2）)经营业绩良好，无不良经营记录。

（3）净资产占全部资产的30%以上。

（4）对外投资的总额不得超过本企业净资产的50%。

三、认购事宜

本次增资扩股的认购单位为___万股，投资者最低认购数为1个认购单位。认购期限自___年___月___日开始，至___年___月___日止，本企业保留根据实际情况延长或者缩短认购期限的权利。经人民银行审核符合条件的投资者与本企业签署“出资人股协议书”，并按该协议的规定缴纳认股资金。具体步骤如下：

（一）投资者填写“出资认股意向书”，将认购数量、单位简介和近三年经审计的资产负债表、撰益表及经过某年审的营业执照复印件盖章后传真或快件邮送等方式送交本企业。本企业根据认劝申请数量并对财务报表进行初审后，向人民银行报批新股东的资格审查。

（二）通过人民银行资格审查后，投资者与本企业签订“出资人股协议书”，并按协议书规定缴纳认股资金。

（三）认股资金的最迟到账时间拟订为____年____月____日。

篇7：增资扩股协议

住所：_________

法定代表人：_________

乙方：_________

住所地：_________

法定代表人：_________

甲、乙双方本着“真诚、平等、互利、发展”的原则，经充分协商，就双方对_________公司的增资扩股的各项事宜，达成如下协议：

第一条　有关各方

1．甲方：_________公司，持有_________公司_________％股权（以下简称“_________股份”）。

2．乙方：_________公司，将向甲方受让_________公司_________％股权（以下简称网络公司）

3．标的公司：_________公司（以下简称信息公司）。

第二条　审批与认可

此次甲乙双方对_________公司的增资扩股的各项事宜，已经分别获得甲乙双方相应权力机构的批准。

第三条　增资扩股的具体事项

甲方将位于号地块的土地使用权（国有土地使用证号为_________）投入。

乙方将位于号地块的房产所有权（房产证号为_________）投入。

第四条　增资扩股后注册资本与股本设置

在完成上述增资扩股后，信息公司的注册资本为_________元。甲方持有信息公司_________％股权，乙方持有的信息公司_________％股权。

第五条　有关手续

为保证信息公司正常经营，甲乙双方同意，本协议签署后，甲乙双方即向有关工商行政管理部门申报，按政府有关规定办理变更手续。

第六条　声明、保证和承诺

1．甲方向乙方作出下列声明、保证和承诺，并确认乙方依据这些声明、保证和承诺而签署本协议：

（1）甲方是依法成立并有效存续的企业法人，并已获得增资扩股所要求的一切授权、批准及认可；

（2）本协议项下的投入信息公司的土地使用权不存在任何抵押、担保、留置及其它在法律上及事实上影响甲方向乙方转让的情况或事实；

（3）甲方具备签署本协议的权利能力和行为能力，本协议一经签署即对甲方构成具有法律约束力的文件；

（4）甲方在本协议中承担的义务是合法、有效的，其履行不会与甲方承担的其它协议义务相冲突，也不会违反任何法律。

2．乙方向甲方作出下列声明、保证和承诺，并确认甲方依据这些声明、保证和承诺而签署本协议：

（1）乙方是依法成立并有效存续的企业法人，并已对此次增资扩股所要求的一切授权、批准及认可；

（2）本协议项下的投入信息公司的房产所有权不存在任何抵押、担保、留置及其它在法律上及事实上影响甲方向乙方转让的情况或事实；

（3）乙方具备签署本协议的权利能力和行为能力，本协议一经签署即对乙方构成具有法律约束力的文件；

（4）乙方在本协议中承担的义务是合法、有效的，其履行不会与乙方承担的其它协议义务相冲突，也不会违反任何法律。

第七条　协议的终止

在按本协议的规定，合法地进行股东变更前的任何时间：

1．如果出现了下列情况之一，则甲方有权在通知乙方后终止本协议，并收回本协议项下的增资：

（1）如果出现了对于其发生无法预料也无法避免，对于其后果又无法克服的事件，导致本次增资扩股事实上的不可能性。

（2）如果乙方违反了本协议的任何条款，并且该违约行为使本协议的目的无法实现；

（3）如果出现了任何使乙方的声明、保证和承诺在实质意义上不真实的事实或情况。

2．如果出现了下列情况之一，则乙方有权在通知甲方后终止本协议。

（1）如果甲方违反了本协议的任何条款，并且该违约行为使本协议的目的无法实现；

（2）如果出现了任何使甲方的声明、保证和承诺在实质意义上不真实的事实或情况。

3．在任何一方根据本条1、2的规定终止本合同后，除本合同第十二、十三、十四条以及终止之前因本协议已经产生的权利、义务外，各方不再享有本协议中的权利，也不再承担本协议的义务。

第八条　保密

1．甲、乙双方对于因签署和履行本协议而获得的、与下列各项有关的信息，应当严格保密。但是，按本条第2款可以披露的除外。

（1）本协议的各项条款；

（2）有关本协议的谈判；

（3）本协议的标的；

（4）各方的商业秘密。

2．仅在下列情况下，本协议各方才可以披露本条第1款所述信息。

（1）法律的要求；

（2）任何有管辖权的政府机关、监管机构的要求；

（3）向该方的专业顾问或律师披露（如有）；

（4）非因该方过错，信息进入公有领域；

（5）各方事先给予书面同意。

3．本协议终止后本条款仍然适用，不受时间限制。

第九条　免责补偿

1．由于甲方违反其声明、保证和承诺或不履行本协议中的其他义务，导致对乙方或它的董事、职员、代理人的起诉、索赔或权利请求，甲方同意向乙方或它的董事、职员、代理人就因此而产生的一切责任和费用提供合理补偿，但是由于乙方的故意或过失而引起之责任或造成的损失除外。

2．由于乙方违反其声明、保证和承诺或不履行本协议中的其他义务，导致对甲方或它的董事、职员、代理人的起诉、索赔或权利请求，乙方同意向甲方或它的董事、职员、代理人就因此而产生的一切责任和费用提供合理补偿，但是由于甲方的故意或过失而引起之责任或造成的损失除外。

3．本协议终止后本条款仍然适用，不受时间限制。

第十条　未尽事宜

本协议为双方就本次增资行为所确定的基本原则与内容，其中涉及的各具体事项及未尽事宜，可由甲乙方在不违反本协议规定的前提下订立补充协议，补充协议与本协议具有同等的法律效力。

第十一条　协议生效

本协议在双方授权代表签署后生效。本合同一式_________份，甲乙双方各执_________份。

甲方（盖章）：_________ 乙方（盖章）：_________

法定代表人（签字）：_________法定代表人（签字）：_________

_________年____月____日 _________年____月____日

篇8：增资扩股申请书

它们不是新银行，而是城商行。关注银行业的人士都知道，这是城商行“杀”进来了。

近几年城商行扩张速度如乘坐火箭，发展速度让人咂舌。九江银行就属其中一员。

江西南昌机场高速路两边，大大的广告牌扑面而来，其中“九江银行”的广告最多。即便登上飞机，也足以让你看清广告内容：“九江银行——扎根九江，立足全省，面向全国。”

这让每一个非当地人大感惊奇，这是什么样的銀行，广告攻势如此强势？

从名字来理解，九江银行不过就是地处中部地区地级市的商业银行，但稍微了解一下，发现其目前下辖广州、合肥、南昌、吉安、抚州、宜春、景德镇7 家分行，另外还有5 家异地支行、19 家九江城区支行、12 家九江县域支行，并主发起设立4 家村镇银行——修水九银村镇银行、广东中山小榄村镇银行、北京大兴九银村镇银行、井冈山九银村镇银行。

在外人看来，一个地级市城商行能有如此大范围的覆盖，看起来外表很“光鲜”，但在支撑这“光鲜”的背后，却是九江银行资本金的不断消耗。

如同上市行的资金“饥渴症”一样，九江银行也患上了这样的“病症”，5年间增资扩股5次，今年迫于资金压力，再增资14.4亿元，创出增资新高。

急募4亿股

《投资者报》记者近日获悉，仅时隔一年，九江银行增资扩股一事再提。

2月14日在紧邻九江火车站旁的九江银行总行4楼会议室，该行召开临时股东大会，审议通过《关于进行第六期变更注册资本方案的议案》，并顺利得到当地政府部门的支持配合，很快就获得了九江市人民政府和市银监部门的同意，3月30日正式面向社会发布增资扩股公告。

本次增资扩股总额为4 亿股，增资后总股本达15.16 亿股。

采用私募发行，以现金认购，每股价格在3.60 元，即意味着此次九江将募得14.4亿元的资金，在其再融资史上又创了新高。

按照公告，本次增资扩股主要面向老股东认购，老股东以现有股份比例优先认购，如有老股东未能足额认购的，则不足部分由新老股东按资金到位先后顺序认购。

从后面的情况看，显然老股东没有足额认购，“九江银行的原始股，你要不要买点？”某投资管理公司人员询问其朋友。

公告要求，有意向入股的投资者，于2011 年4 月10 日前签订《入股意向书》，提供审查材料。

“我是4月8号打的咨询电话，问还有没有余留股份，是否还来得及投资，当时他们立刻就说完全可以，我有些惊讶。”另一家在北京的投资管理公司人士表示。

《投资者报》记者在致电九江银行时，对方在已经知晓是记者来了解增资扩股的进展情况下，依然问道：“你是想入股吗？”这让记者很是诧异。

采访时已过了签订《入股意向书》的时间，距离资金到账截止日也仅剩1天。

面对记者的反问，对方开始支吾回答，表示不清楚，对于记者对老股东是否募足股份的询问，对方亦表示其不是很清楚，并声称市场参股比较多，反应比较强烈。

兴业只看重平台

前述北京投资管理公司人士最终还是放弃了入股机会，根本的原因在于他认为估值过高，据公告显示，截至2010年末每股收益为0.4元，这也意味着其市盈率（PE）将达9倍，而其第二大股东兴业银行的PE现在也只有10倍。

前述九江银行人士称不方便对估值做评论。其第一大股东江西省九江市财政局自然不论其估值高低都会参与增资扩股，那么第二大股东兴业银行如何看待估值问题？

兴业银行董事办公室人员表示已经参加了增资扩股，意味着兴业银行接受这个估值，按其20%的持股比例，兴业银行此次将投入2.88亿资金。

持续的投资，九江银行能为兴业银行带来多少利润回报？“我们投资九江银行看重的是它的平台，我们注重银银合作，并没期望其短期内为我行就做出利润贡献。”兴业银行董事会办公室人员称。

目前兴业银行在江西仅有南昌分行一家分行，因此九江的网点优势对兴业较具诱惑力，通过与九江的“银银合作”，兴业认为能快速提高自身在江西地域的影响力和市场地位。

九江的重重困局

“上市正在筹备中。”前述九江银行人士表示，据了解，九江银行已经过了上市辅导期。但现在看来，上市对于九江银行来说仍然是遥不可及，一堆的城商行都想急迫上市，但由于今年以来爆发的城商行危机不得不让监管层谨慎考虑，放慢城商行上市的步伐。

另外城商行自身的障碍——员工持股问题难以妥善解决，也拖慢了上市的脚步。九江银行也有个人持股情况，目前有2651万股属于个人股，占比为3.71%，至于个人股东数是否超过了标准，由于还未到IPO提速阶段，目前尚不得而知。

九江银行近几年的发展及资金告急状况是城商行发展进程的一个缩影。

2000年11月份九江银行正式成立，但直到2004年10月，才在瑞昌成立首家县域支行，但直到2009年之前扩张速度还很缓慢，2009年8月湖口支行的开业，才完成九江地区县域100%的覆盖。

但是自2008年12月开始，异地扩张冲动突然爆发，先是在广东发起设立全国最大的村镇银行——中山小榄村镇银行，这也是广东首家村镇银行，之后的扩张步伐一发不可收拾。短短两年间，九江银行一口气成立了7家分行、5家异地支行、3家村镇银行。

这样的扩张带来的是资本的大量消耗，据该行第六期增资扩股说明书显示，2008年该行资本充足率尚为23.97%，但随着扩张的冲动，2009年资本充足率已大幅跌至12.39%，伴随2010年的13.2亿元的增资扩股，2010年资本充足率也仅升为14.46%，资金缺口危机依然存在。

篇9：增资扩股协议范本

关于******公司的

增资扩股协议

签订时间：签订地点：

本增资扩股协议（以下称“本协议”）由下列各方签订：甲方：

法定代表人：

地址：

乙方：**有限公司法定代表人：地址：

丙方：**有限公司法定代表人：地址：

鉴于：

1、**公司（以下简称“标的公司”）是一家依中华人民共和国法律成立并合法存续的有限公司，注册地在**，现登记注册资本为人民币**元。标的公司现有登记股东共计1名，实收资本**元。现标的公司拟将注册资本总额由**元增至**元；

2、甲方拟根据本协议的安排通过增资扩股方式引入乙方、丙方成为投资方，投资方愿意按照本协议约定的条款和条件，以增资扩股的方式对标的公司进行投资。

3、经各方同意，标的公司已委托**公司对标的公司截止*年*月*日的财务状况和资产进行了评估。各方在接受评估报告结果的基础上，认定标的公司价值进一步提高。（评估报告详见附件一）根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规和政策规定，经各方经友好协商，现对标的公司增资扩股事宜共同达成如下协议

第一条

释义

本协议中，除文意明示另有所指外，下列术语具有如下含义： 1.1 本协议：指《**》及其附件。1.2 各方：甲方、乙方、丙方三方。

1.3 增资扩股：指本协议第三条所述各方对标的公司实施增资扩股具体方式及其操作步骤。

1.4 标的公司：指“**公司”或者简称“**”。

1.5评估机构：指**公司。

1.6 《资产评估报告》：指**公司于*年*月* 日出具的资产评估报告。1.7 基准日：指《资产评估报告》确定的评估基准日，即*年*月*日。1.8 增资扩股后公司：指标的公司股东变更为甲方、乙方、丙方之日起的标的公司。

1.9 增资扩股后公司变更登记之日：指本次增资扩股完成并经有关工商行政管

理部门变更登记并核发相应《企业法人营业执照》之日。

1.10 过渡期：指自基准日至增资扩股后公司变更日的期间。

1.11 本协议生效之日：经各方法定代表人或授权代表签署并加盖各自公司公章之日。

1.12 税费：指税务机关及其他相关机构征收的各种形式的税项及各种性质的收费，包括但不限于各项税收、费用及相关的罚款、滞纳金、附加费用和利息。

1.13 元：指人民币。

1.14 关联企业：指被一方直接或间接控制、与该方共同受控制、或者控制该方的任何公司； “控制”这一用语的含义指拥有选举或委派董事会多数董事或指示公司管理部门的权力。

第二条

标的公司的股权结构和资产情况

2.1 标的公司增资扩股前的注册资本为人民币*元，实收资本为人民币*元，甲方现持有标的公司100 %的股权。

2.2 根据评估机构出具的《资产评估报告》，标的公司的净资产账面价值*元，净资产评估价值*元。

第三条

增资扩股方式及增资扩股后公司的股权结构

3.1各方以其在标的公司现注册资本*元为基础，拟再增资*元，使增资扩股后公司注册资本达到*，其中甲方持股比例为*，乙方持股比例为**%，丙方持股比例为**%，三方总持股比例为100%。

3.2增资扩股协议签订后，本轮应完成实缴资本*元（“本轮实缴”），各方一致同意以**价值为依据进行货币实缴：在本轮实缴中，甲方不需注资，乙方以货币注资**万元，丙方以货币注资**万元。

3.3 如增资扩股后公司在本协议签订后需要再次增资扩股的，则需签订本协议各方一致同意。本协议签订后，协议各方尚未实缴的资本的出资方案及期限需本协议各方一致同意，并须经增资扩股后公司股东会一致决议通过。

第四条

新增出资的缴付及工商变更

4.1 新增投资方已按照北京产权交易所的规定缴纳保证金；

4.2 本协议生效后，由北京产权交易所将新增投资方缴纳保证金划转到标的帐户，新增投资方向北京产权交易所缴纳的保证金即转变为其本轮实缴出资资金；

4.3各方同意，本协议约定的标的公司工商登记账户如下：

户

名：银行账号：开户行：

各方同意，新增投资方向北京产权交易所缴纳保证金时，新增投资方在本协议项下的出资义务即告完成，本协议签订后新增投资方即取得相应股东权利。4.4各方成为增资扩股后公司股东后，依照法律、本协议和公司章程的规定享有所有股东权利并承担相应股东义务。

4.5如果签订本协议后公司在30个工作日内未办理相关出资和工商变更手续（包括但不限于公司工商登记、营业执照变更、公司章程变更），且逾期超过5天仍无法办理相应的工商变更登记手续(由于政府方面原因或不可抗力的因素情形除外)，全部或各方均有权单独或共同以书面通知的形式提出终止本协议，标的公司应于本协议终止后30个工作日内退还乙方、丙方已经支付的全部出资款，并返还等同该笔款项银行同期贷款产生的利息。甲方对标的公司返还其他两方股东出资款及利息承担连带责任。

4.6由标的公司负责办理相应的工商登记变更手续，办理工商变更登记或备案手续所需费用由标的公司承担。

第五条

资产、债务和权益的处置

截至增资扩股后公司变更登记之日，标的公司的全部资产、负债和权益，除本协议另有约定外，均由增资扩股后公司予以承继。

第六条

股权转让

6.1 股东间可以相互转让其全部或者部分股权。

6.2 股东向股东以外的人转让股权，应当经全部股东一致同意。经全部股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。

6.3 公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。第七条

税费及相关费用承担

7.1 本协议项下增资扩股所涉税费由各方依据我国相关法律法规之规定各自承担。

7.2 除本协议另有约定，各方聘请律师事务所等其他相关中介服务机构的费用各自承担。

第八条

权利和义务

8.1各方有义务协助并督促增资扩股后公司办理与本次增资扩股有关的各项工商变更与备案手续，包括但不限于：注册资本、实收资本、经营范围、公司章程、法定代表人、股权结构等。

8.2 督促增资扩股后公司向各方签发《出资证明书》。

8.3 各方有义务依据本协议的约定按期、足额缴付其出资，任何一方未按期、足额缴付出资的，视为该方放弃其对标的公司的增资，不享有增资扩股后公司股东权利；同时，已按期、足额缴付出资的各方按其认缴的出资额对标的公司享有相应的股东权利。

8.4 各方有权依据本协议的约定向增资扩股后公司委派执行董事、监事和公司管理层进入增资扩股后公司并依法行使职权。

第九条

承诺与保证

9.1 各方承诺并保证各自依照本协议约定及时办理缴付认缴出资的法律手续。9.2 各方为本次增资扩股事宜所签署的和即将签署的所有具有约束力的法律文件，各方已根据有关规定获得了有权审批机关的批准和所要求的一切内部授权，签署所有具有约束力的法律文件的签字人均为各方法定代表人或其授权代表。

9.3 各方在本协议中承担的义务是合法、有效的，其履行不会与各方承担的其它协议义务相冲突，也不会违反任何法律规定。

9.4 各方严格按照本协议项下的过渡期安排履行相应义务，承担相应责任，共同配合依法向工商登记管理部门办理本次增资扩股涉及的变更登记与备案手续。

第十条

违约责任

10.1 本协议任何一方未按约定按期足额缴纳出资的，经已按期足额缴纳出资的守约方催告后，仍不按催告期限缴纳出资的，除应当及时向增资扩股后公司足额缴付相应出资外，还应向已按期足额缴纳出资的守约方承担违约责任。违约责任为，违约方应按其应缴出资额的万分之五向守约方支付违约金。违约方拒不缴纳出资的，其他各方可以协商认缴违约方占增资扩股后公司的出资额或另行引进其他股东增资。

10.2 除本协议第10.1条所述违约行为外，本协议任何一方出现以下情况的，同样视为违约，违约方应向守约方支付违约金。

10.2.1 违反本协议项下的承诺和保证事项的。10.2.2 无故提出终止本协议的。

10.2.3 其他不履行本协议约定之义务导致增资扩股目的不能实现的行为。10.3 本协议任何一方出现上述第10.2款违约情形的，守约方有权采取以下一种或多种救济措施维护其权利：

10.3.1 要求违约方继续履行相关义务。

10.3.2 暂时停止履行自身义务，待违约方违约情势消除后恢复履行。守约方根据此款规定暂停履行义务不构成守约方不履行或迟延履行义务。

10.3.3 催告并给予合理的宽限期后，违约方仍然不履行相关义务的，有权单方解除合同。

10.3.4 法律规定及本协议约定的其他救济方式。

10.4 本协议任何一方依据本协议应承担的违约责任不因本协议的解除或终止

而免除。

第十一条

不可抗力

11.1 不可抗力指任何一方无法预见的，且不可避免、不能克服的直接影响本协议履行的事件。

11.2 本协议任何一方由于不可抗力不能履行全部或部分本协议义务的，根据不可抗力的影响，免除全部或部分违约责任，但应在条件允许下采取一切必要措施以减少因不可抗力造成的损失。任何一方在违约行为之后发生不可抗力情形的，不免除该方违约责任。

11.3 遇有不可抗力的一方，应于不可抗力事件发生之日起10日内将不可抗力事件以书面形式通知其余各方并提交相关证明文件。

11.4 发生不可抗力的一方在不可抗力影响消除后应当继续履行本协议。11.5 发生不可抗力事件导致本协议无法继续履行、不能实现本协议目的的，本协议任何一方均可解除本协议。对于本协议已经履行的部分，本协议各方应协商谋求合理公正的解决，并应尽所有合理的努力以减少该等不可抗力事件对履行本协议所造成的不良后果。

第十二条

保密

12.1 本协议各方对于因签署和履行本协议而获得的、与本次增资扩股有关的信息应当严格保密，包括但不限于书面、实物、电子等形式的各类财务资料、资产和债权债务清单、人员信息、组织结构、各类协议、交易方案、交易过程、谈判内容、本协议各项条款等信息资料以及各方的商业秘密。未经其余各方一致同意，任何一方不得将秘密信息以任何方式泄漏给本协议外的其他方，也不得以任何方式向公众、媒体宣布本协议的签订和履行等情况。

12.2 因法律法规的规定、有管辖权的监管机构的要求、各方专业服务机构的工作需要或各方事先书面同意披露信息的，不被视为泄漏保密信息。

12.3 本协议解除或终止后保密条款仍然适用，不受时间限制。

12.4 本协议任何一方违反本条款的约定，应当赔偿由此给其余各方造成的损失。

第十三条

协议的生效、变更与解除

13.1 本协议自各方法定代表人或授权代表签字并加盖公司公章之日起成立。本协议自成立之日起对各方具有约束力，各方应当各尽其职，采取有效措施促成本次增资扩股事宜。

13.2 对本协议的修改和变更，须经各方一致同意，并达成书面补充协议。13.3 除本协议另有约定外，本协议于下列情形之一发生时解除： 13.3.1 各方协商一致解除本协议。

13.3.2 不可抗力事件持续6个月并预计无法消除，致使本协议无法履行。13.3.3因一方违约，经守约方催告，在催告期限届满后，违约方仍不履行的，守约方有权解除本协议。

13.4 本协议解除时即终止。

13.5本协议的解除不影响违约方依据本协议承担的违约责任以及赔偿守约方经济损失的责任。

第十四条

争议解决方式