环境风险调查报告

2022-07-03

国民经济的快速发展下，越来越多的行业，开始通过报告的方式，用于记录工作内容。怎么样才能写出优质的报告呢？以下是小编收集整理的《环境风险调查报告》，仅供参考，大家一起来看看吧。

第一篇：环境风险调查报告

环境风险隐患自查总结报告

环境风险隐患排查工作总结

为全面提升环境风险防范水平，保障环境安全，严防发生环境污染事故，根据上级指示精神公司开展了危险化学品安全环境风险隐患排查工作。现将工作开展情况报告如下：

一、精心组织，认真排查

为保证隐患排查工作取得成效，公司在前期开展的环境风险隐患排查工作的基础上，重点对场内危险化学品生产进行了全面环境安全风险大排查。准确掌握公司状况和环保措施落实情况，及时消除隐患，杜绝环境事故的发生，确保环境安全。

二、突出重点，狠抓落实

从检查的情况来看，企业主要存在运行记录不完善或不规范，少数企业思想认识不到位，环境应急预案不完善、不规范，可操作性不强，根据现场实际提出了整改要求。。

三、严格要求，规范管理

加强对危险化学品企业的日常监管，增加环境监察频次，对检查中发现存在环境安全隐患的要结合相关环保要求，认真整改，规范管理。确保整治任务落到实处，取得实效。

四、存在问题

尽管我们的环境风险隐患排查工作取得了一定的成效，但也存在一些问题和不足，亟待加以解决。一是企业主要负责人没有真正重视安全生产，将安全管理作为应付检查的空架子，安全生产标准化流于形式，对事故危害没有清醒的认识。二是带班值班表流于形式，领导带班制度执行不到位，个别主要负责人或分管负责人不参与夜间现场带班，部分值班人员责任心不强，不清楚当班人员数量和分布情况，对应急指挥情况不熟悉。三是突发环境事件应急预案虽然已经备案，但在修订、备案等工作上有些滞后。一方面是预案的针对性、操作性不强，存在抄袭现象，在开展预案评估时，较难找到专业人员来担任评估组长，备案工作有待进一步加强。在突发环境事件应急演练过程中针对性不强，重安全生产方面的演练，轻环境污染方面的演练内容。

四、管理制度不够健全完善，无专门的环境应急管理机构，应急装备和人员缺少，环境应急现场处置能力不高。

五、下步工作

察和环境风险排查，严禁违法排放、处置危险化学品的不法行为，确保环境安全。

(一)、进一步健全环境安全隐患排查机制，建立隐患排查记录，做到早防范、早报告，力争把环境安全隐患消除在萌芽状态。继续全面深入开展环境风险隐患排查工作，对排查的环境隐患整改落实到位。

(二)、建立和完善环境风险隐患排查长效机制，督促其对照相关管理指标体系要求，进行认真自查，发现问题及时整改，实现危化品生产、贮存等全过程规范管理，防止危险化学品污染环境。

(三)要继续组织开展生产、危险废物等方面的环境应急演练工作，提升应急人员的现场处置能力;进一步完善环境应急人才库，做好环境应急物资储备，为防范和科学处置各类环境应急事件进一步夯实基础。通过自查活动，确认我公司安全生产运行平稳，没有发现可能导致重大生产事故和人身伤害事故的环境隐患。现正按照县环保局的指示，针对各个危险和易产生污染的部位，健全应急救援预案和管理制度。

第二篇：工业企业环境管理、环境风险源、

“三废”排放标牌标识

一、管网标识规范

(一)地面管网标识规范

工业企业厂区内地面“三废”管网标识规范要求是在管网上标识管内废水(气)等的类别及流向，采用喷漆或制作标牌的方法，识别符号由“三废”名称、流向箭头组成。二个标识间距为10m，其标识的场所应该包括所有管道的起点、终点、交叉点、转弯处、阀门和穿墙孔两侧等的管道上，一直到处理装置或设施为止。

雨水：为蓝色标识，污水：为黄色标识，箭头大小根据管网大小可按比例变化。

(二)地埋式管网标识规范

工业企业地埋式“三废”管网标识规范要求是，在检查井盖进行区分，污水井盖用黄色边沿作为记载，雨水井盖用蓝色边沿作为记载，同时在井盖处按照水流方向用箭头注明，如多方向会合时，应在井盖处按照水流方向用箭头注明会合前后方向。

二、环境风险防控设施标识规范

(一)雨水(清水)、污水系统切换装置

在装置处设立标识(样板如下)，注明切断装置正常情况下关/闭状态，雨水(清水)、污水的流向;突发事件发生后切断装置如何操作，雨水(清水)、污水流向如何切换。标识牌中注明路径切换示意图和操作说明。

(二)围堰及应急池

注明在围堰、应急池设立标识，注明容积，并在管道切换装置处设立标识(参照雨污切换装置)

三、企业环境管理公示牌规范

(一)企业环境保护公示牌(样版)

(二)污染源自动监控室标识牌(样版)

(三)企业污染治理设施运行台账(样版)

(四)企业污水治理自测台账(样版)

四、企业排放口标识牌(样版)

五、固体废物管理标识标签规范

(一)固体废物贮存、处置场所图形标志

1.一般工业固体废物贮存、处置场所标志制作样式及规格

提示图形符号

警告图形符号

2.危险废物贮存、处置场所标志制作样式及规格

警告图形符号

(二)盛装危险废物容器和包装物的识别标签 1.标签

标识根据危险废物特性确定;字体为黑色;底色为醒目的桔黄色;材质为不干胶。

2.危险废物种类标志

第三篇：医院环境风险应急预案

医院环保事故应急处理工作预案

根据《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国安全生产法》、《危险化学品安全管理条例》等有关法律法规、国家标准为依据，正确应对突发性环境污染、生态破坏等原因造成的局部或区域环境污染事故，确保事故发生时能快速有效的进行现场应急处理、处置，保证院区及周边环境、居住区人民的生命、财产安全，防止突发性环境污染事故发生，特制定适合本院的环境污染事故应急预案。

一、指导思想

应急救援预案的指导思想：体现以人为本，一旦发生突发事故，能以最快的速度，最快的效能，有序地实施救援，最大限度减少对环境的影响。

二、应急预案适用范围

本院突发环境污染事故，包括废水、危险废物事故排放等对河水造成污染、对当地大气环境造成污染、对院内员工或周围居民的生命已经或可能造成重大影响的环境污染事故。

本预案适用于在本院区范围内人为或不可抗力造成的废水、废气、固废(包括危险废物)、破坏事件，因自然灾害造成的危急人体健康的环境污染事故等。

三、危险辨实与评估医院内如发生环境污染事故，从物质的属性上分主要有污水、固废。从事故的类型分主要有危险品泄露、火灾、废水事故排放、大气事故排放等。

最易发生环境污染事故的单位是化学品存储区、废水处理区等，是防范事故的重点区域。人的操作失误、防护不力、管理措施不到位和工作场所的设备设施存在隐患是造成事故发生的主要原因。

四、指挥机构、职责和分工

(一)指挥机构

指挥机构：机构内含现场指挥机构，负责环境污染事故应急指挥工作。

总指挥：吴有华副总指：陈建平

成员：翁永建段萍张吉霞范亚玺廖旻

魏武陈雪花段晓琴张俊娥孙玉芬牛红育赵悦彤张七海

(二)指挥机构职责

负责“预案”的制定、修订;组建应急救援专业队伍，组织实施和演练;检查督促做好重大事故的预防措施和应急救援的各项准备工作，发生重大事故时，由指挥部发布和解除应急救援命令、信号;组织指挥救援队伍实践救援行动;向上级汇报、通报事故情况，必要时向有关单位发出救援请求，组织事故调查，总结应急救援经验教训。

(三)成员分工

总指挥：组织指挥院区的应急救援。

副总指挥：协助总指挥做好事故报警、情况通报及事故处置工作;负责灭火、警戒、治安保卫、疏散、道路管制工作;负责现场医疗事故指挥及中毒、受伤人员分类抢救和护送工作。负责抢险救援物资的供应和运输工作。

其他人员：现场及有害物资扩散区域内的洗消、监测工作;必要时代表指挥部对外发布有关信息;负责维持事故现场稳定，对与事故应急救援无关的人员进行紧急疏散。

五、风险防范措施

对已确定的危险目标，根据其可能导致事故的途径，采取针对性的预防措施，避免事故发生。各种预防措施必须建立责任制，落实到企业和各人。一旦发生情况时，尽力降低危害的程度。

(一)化学品制度的管理措施

1、储于钢瓶内的压缩气体、液化气体或加压溶解的气体受热膨胀，压力升高，能使钢瓶爆炸。

2、有些压缩气体和液化气体相互接触后会发生化学反应引起燃烧爆炸。

3、压缩气体和液化气体除具有爆炸性外，还具有易燃性、爆炸或中毒等事故。

(二)废水事故排放的风险防范措施

本院污水处理站由专门管理人员进行沟通和解决。

1、建立安全生产责任制，落实安全责任人。

2、实行安全生产检查制度，并严格执行。

3、做好劳动保护具的放置和管理工作。

4、做好安全防护设施管理工作，持续进行安全生产和安全培训。

六、事故应急措施

1、废水事故排放应急措施：紧急停电时若出现废水系统的供电模块故障，单靠废水调节池的调节容量来缓冲整个院区产生的废水风险是很大的，利用备用的发电设备应急使用。

2、监测系统发现废水水质异常;发现时必须加大对废水排放口的监测频率，及时查找事故发生原因并排除。

七、事故处置程序

一旦发生环境污染事故，应立即将事故情况上报后保部或环保中心。报告内容为事故发生的时间、地点、单位、事故的简要情况、污染源种类、数量、性质、伤亡人数等等。初步估计的直接经济损失和已采取的应急措施等。

根据专项指挥部总指挥的指令，立即组建现场救援组明确成员及现场组长和副组长，并在第一时间赶到现场。

组员接到命令后，立即赶到现场，根据污染源总类、数量、性质为事故处理提供必要的技术指导，防止事故的扩大蔓延，防止二次危害的发生。要对现场的重要物资和设备等进行安全转移。

(一)现场污染控制

1、立即采取有效措施，切断污染源，隔离污染区，防止污染扩散。

2、及时通报和疏散可能受到污染危害的人员并参与受危害人员的救治。

(二)现场调查与报告

1、污染事故现场勘察和技术调查取证。

2、环境监测：一般要求水污染在4小时内，气污染在2小时内定性检测出污染物的种类及其可能的危害。24小时内定量检测出污染物的浓度、污染的程度和范围，发出检测报告，并采取污染跟踪监测，直到污染事故处理完毕，污染警报消除。

八、现场保护

医院内必须保护事故现场，参加救援抢救的每个人要严格保护事故现场，确因抢险需要移动现场物件时，必须作出标志、拍照、纤细记录和绘制现场图，并妥善保存现场主要痕迹、物证等。

九、应急保障

保证事故应急救援所需要经费充足、通信保障、物资保障、宣传和培训等。加大对环境保护的宣传力度，培养一技术批训练有素、有责任心的专业人士。

十、预案管理与更新

随着应急救援相关法律法规的制定、修改和完善，部门职责或应急资源发生变化，或者应急过程中发现存在的问题和出现的新情况，应及时修改预案。

第四篇：企业环境风险怎么防控？

环境保护部近日印发了《企业突发环境事件风险评估指南(试行)》(以下简称《评估指南》)，这标志着环境保护部将全面推进企业突发环境事件风险评估，推动企业落实环境安全主体责任，提高企业环境应急预案编制水平。

《评估指南》规定了企业突发环境事件风险评估的内容、程序及一般要求。同时配套发布的还有《企业突发环境事件风险等级划分方法》(以下简称《等级划分方法》)、《突发环境事件风险物质及临界量清单》(以下简称《清单》)、《企业环境风险防控与应急措施实行标准对照表》(以下简称《标准对照表》)及《企业突发环境事件风险评估报告编制大纲》(以下简称《报告编制大纲》)。

企业环境风险知多少?

环境事件高发，企业环境应急预案编制是短板

当前，我国已进入突发环境事件高发期和矛盾凸显期，环境问题已成为威胁群众健康、公共安全和社会稳定的重要因素。

党中央、国务院高度重视环境风险防范与管理，2011年10月发布的《国务院关于加强环境保护重点工作的意见》和同年12月印发的《国家环境保护“十二五”规划》，均明确提出了“完善以预防为主的环境风险管理制度，严格落实企业环境安全主体责任，制定环境风险评估规范”等要求。

2013年10月，国务院办公厅印发了《突发事件应急预案管理办法》，规定“编制应急预案应当在开展风险评估和应急资源调查的基础上进行”，强调了开展风险评估对应急预案编制的重要基础性作用。

为摸清全国环境风险底数、说清环境风险状况，环境保护部2010年组织对全国石油加工、炼焦业，化学原料及化学制品制造业和医药制造业3大类行业的4万余家企业开展环境风险及化学品检查。

检查发现，4万余家企业涉及化学物质4万余种，各类环境风险单元10万余个，约32%的企业未编制环境应急预案，已编制的企业预案中普遍存在针对性、实用性和可操作性较差的问题。

究其原因，主要是企业对自身和周边环境风险以及第一时间可调用的应急资源不掌握，对可能发生的突发环境事件不清楚。而且预案中多组织、机构、制度的描述，多危险化学品危害分析，少现场应急处置方案。

针对检查中发现的问题，环境保护部系统总结突发环境事件案例以及国内外工业事故风险评估与管理法律法规、技术指南，提出了企业环境风险等级评估方法，对检查的4万余家企业进行了初步评估，并将评估结果通报各省(区、市)人民政府，在一定程度上推进了企业环境风险管理。浙江、江苏等地纷纷出台类似评估方法，加强企业环境风险管理和预案管理工作。

为进一步落实国务院有关加强风险评估的要求，环境保护部在原有环境风险等级评估方法的基础上，多次征求地方环保部门、部分央企意见，编制形成了既有事故情景分析又有风险等级划分、既有问题分析又有完善要求的《评估指南》。

怎么用好《评估指南》?

企业可按图索骥分析防控应急措施可行性

怎么用《评估指南》?首先，《评估指南》有助于提高企业环境应急预案编制水平。

通过指导企业开展环境风险识别、应急资源调查、各种可能发生的突发环境事件及其后果情景分析、现有环境风险防控与应急措施差距分析、完善环境风险防控与应急措施实施计划的制定等一系列工作，使企业系统评估自身环境风险状况，根据可调用的应急资源，落实可行的环境风险防控和应急措施。

相关负责人表示，企业在编制环境应急预案时，可针对各种突发环境事件情景制定措施得当、程序明确、责任落实的现场应急处置方案，使预案回归本质。

其次，《评估指南》有助于提高企业环境风险防控和隐患排查治理水平。

《评估指南》指导企业从环境风险管理制度、环境风险防控与应急措施、环境应急资源、历史经验教训等方面，对现有环境风险防控与应急措施的完备性、可行性和有效性进行分析，排查隐患、找出差距，根据其危害性、紧迫性和治理时间，制定短期、中期和长期的完善计划并逐项落实整改。

企业按照这些方法持续排查、治理各类环境安全隐患，不仅可以提高环境风险防控和应急响应水平，还能动态完善应急预案，从而降低突发环境事件的发生概率，减轻其危害程度。

第三，有助于提升地方政府和环保部门环境应急管理水平。

根据要求，企业要按照《评估指南》开展环境风险评估，并将评估报告作为环境应急预案的附件向当地环保部门备案。地方政府和环保部门通过评估报告掌握辖区内企业环境风险等级、风险状况及应急资源情况。这一方面可以将其作为区域环境应急预案编制的重要基础，提高预案的针对性和可操作性;另一方面还可根据环境风险等级，对企业实施差别化管理，在管理资源有限的情况下，优先关注重大环境风险企业。

环境风险怎么评估?

分五步评估，并编制环境风险评估报告

《评估指南》适用于已建成投产或处于试生产阶段的企业。《清单》给出了310种(类)环境风险物质，生产、使用、存储或释放《清单》所列物质的企业应当开展环境风险评估。

但是，《评估指南》不适用于尾矿库、危险废物经营单位及海上石油天然气开采设施等9种情况，这9种情况需要制订专门的评估方法、实行专门管理或不属于环保部门监管职责等。

环境风险评估报告由企业自行编制或委托相关专业技术服务机构编制。评估分5步实施：

第一步，资料准备与环境风险识别，是对企业涉及环境风险物质及其数量、环境风险单元及现有环境风险防控与应急措施、周边环境风险受体、现有应急资源等环境风险要素的全面梳理，是风险评估的基础。

第二步，可能发生的突发环境事件及其后果情景的分析，这是将前一步识别的潜在风险，与所有可能的突发环境事件情景及后果联系起来。这是风险评估的核心，也是解决预案针对性和实用性的关键。

第三步，结合风险因素和可能的事件，分析现有环境风险防控与环境应急措施。这是风险评估的重要环节，也是企业排查环境安全隐患、提高预案可操作性的前提。

第四步，针对这些问题，制定完善环境风险防控和应急措施的实施计划，是风险评估的主要目的，也是提高企业环境风险防控及应急响应水平、降低突发环境事件发生概率与危害程度的实现途径。

第五步，划定企业环境风险等级。这可用于完善区域环境应急预案及对企业实行差别化管理，也可用于企业的横向对比，提高其重视程度。五步相互关联，紧密衔接，缺一不可。

相关负责人提醒，企业的环境风险评估报告可按照《报告编制大纲》的要求编写。

情景分析帮助企业防控风险

突发环境事件及其后果情景分析是《评估指南》的突出特色。企业应在资料准备及风险识别的基础上，查阅分析国内外同类企业突发环境事件资料，设置本企业所有可能发生的突发环境事件情景。通过归纳突发环境事件历史案例，《评估指南》列出了生产安全事故、环境风险防控设施失灵或非正常操作、非正常工况、污染治理设施非正常运行、违法排污、停电断水停气、通讯及运输系统故障以及自然灾害与极端天气等8种可能引发突发环境事件的情景。企业可结合自身现状参考细化或补充完善。

在确定了可能发生的突发环境事件情景后，企业可依据已经出台的标准，选择适当的方法和模型对每种情景下的环境风险物质释放源、释放途径以及可能的直接、次生和衍生后果进行分析。

风险矩阵确定环境风险等级

《等级划分方法》是《评估指南》的重要组成部分。《评估指南》提出了重大、较大和一般3级的风险等级划分方法。风险等级高低主要取决于3个要素：

一是企业涉及的环境风险物质的种类及其数量(Q)。企业涉及的所有环境风险物质在厂界内的最大存在总量与其临界量比值之和，能较好地表征企业环境风险物质数量固有风险。

二是企业生产工艺过程与风险控制技术水平(M)。分析总结历史突发环境事件发生、发展规律，提出生产工艺过程、安全控制、水和大气风险防范措施、环评及批复的其他环境风险防控措施落实情况、废水排放去向等6个方面指标，全面反映企业生产工艺过程与环境风险控制水平。

三是企业周边环境风险受体的敏感性(E)。根据《建设项目环境影响评价分类管理名录》、《大气污染防治法》等相关法规和标准的规定，将企业周边环境风险受体分为大气、水和土壤环境风险受体。

综合考虑环境风险受体的规模、生态价值和社会价值及与企业的距离，将环境风险受体划分为3种类型。

通过风险矩阵确定企业环境风险等级，以突出Q、M、E这三大要素对风险等级的决定作用。

环境风险物质会适时调整

《清单》是《等级划分方法》的基础。《清单》中310种(类)物质主要来源于有突发环境事件记录的物质以及《重点环境管理危险化学品目录》。物质临界量的确定遵循危害等值原则，参考了美国《清洁空气法案》中风险管理计划(RMP)、欧盟塞维索指令以及我国《危险化学品重大危险源辨识》(GB18218-2009)等国内外法规、标准。

《清单》从编号228至238均规定了一类物质，如编号236“有毒化学物质”就是对所有的有毒化学物质及其临界量进行兜底性规定。地方各省级环保部门可参照《清单》制定本省的环境风险物质及临界量清单，将未列入《清单》但引发或可能引发突发环境事件的化学物质补充到清单中，环境保护部也将根据应用情况适时对《清单》进行调整。

关于《标准对照表》

《标准对照表》总结了现行的环境风险防控国家标准、行业标准及大型石化集团的企业标准，供开展环境风险评估和环境安全隐患排查治理参考。

与现行其他风险评估方法的主要区别

《评估指南》主要用于企业突发环境事件风险的评估，是企业编制环境应急预案的基础。《重点环境管理危险化学品环境风险评估报告编制指南(试行)》主要用于对列入《重点环境管理危险化学品目录》的化学品长期、累积和持久性危害及不利影响的评估，侧重为危化品环境管理登记服务。《建设项目环境风险评价技术导则》主要用于部分重点行业新、改、扩建建设项目的环境风险评估。硫酸、氯碱以及粗铅行业的《环境风险评估技术指南》主要用于企业环境污染责任保险工作。

《企业突发环境事件风险评估指南(试行)》落地

突发性事件、危机管理，这些为人们所熟知的词汇正渐渐出现在我国的环境保护领域。近期公布的《2013年中国环境质量状况公报》显示，2013年，全国共发生突发环境事件712起，较上年增加31.4%，其中包含重大突发环境事件3起、较大突发环境事件12起、一般突发环境事件697起。

为更好地解决这些问题，近日，我国出台了《企业突发环境事件风险评估指南(试行)》(简称“《指南》”)，该指南在2013年公布的《突发事件应急预案管理办法》等一系列规定的基础上经过调研分析后出台，对企业落实环境安全责任主体有较大推动作用。中国电力建设企业协会行业部主任陈渤表示，当前在电力建设领域，突发环境事件爆发有一定的概率，《指南》的出台对我国电建企业如何降低突发环境事件出现的频率、带来的影响等一系列问题都具有一定的指导意义。

环境风险评估与应急措施两手抓

《指南》对环境风险评估的内容、管理制度、应急措施等都给出了明确的规定，并提出当发生紧急事件时，应按照环境风险识别、可能发生突发环境事件及其后果分析、现有环境风险防控和环境应急管理差距分析、制定完善环境风险防控和应急措施的实施计划、划定突发环境事件风险等级五个步骤来处理危机。

众所周知，风险确认是应对危机的第一步，就此，《指南》指出企业应当重视环境风险识别，并对应当识别的对象给出明确的范围，包括企业基本信息、周边环境风险受体、涉及环境风险物质和数量、生产工艺、安全生产管理、环境风险单元及现有环境风险防控与应急措施、现有应急资源等。

根据常识，不难理解，“突发环境事件及其后果情景分析”这一环节是有利促进“防患于未然”得以实现的重要内容。《指南》就相关细节有明确的规范，例如，企业应查阅分析国内外同类突发环境事件的相关资料，设置本企业所有可能发生的突发环境事件情景;通过结合突发环境事件历史案例，列出生产安全事故、环境风险防控设施失灵或非正常操作、非正常工况、污染治理设施非正常运行、违法排污、停电断水停气、通讯及运输系统故障以及自然灾害与极端天气等8种可能引发突发环境事件的情景;可结合自身现状参考细化突发环境事件情景，完善风险评估能力，有的放矢地防范风险的发生。

陈渤表示:“电力建设企业在实际工作中，有时候会面临锅炉酸洗等问题，这些洗液在运输过程中就可能出现泄露而污染环境，类似这样的情况有很多，《指南》的出台为这些情况从可能出现到出现后如何处理起到一定的指导作用。”在风险评估的管理制度方面，《指南》还表示，企业应当明确岗位的责任人或责任机构，建立突发环境事件信息报告制度并有效执行，还应增加相关培训。

《指南》还指出，为了完善风险防控和应急措施实施，还应针对需要整改的短期、中期和长期项目，分别制定完善环境风险防控和应急措施的实施计划。实施计划应明确环境风险管理制度、环境风险防控措施、环境应急能力建设等内容，逐项制定加强环境风险防控措施和应急管理的目标、责任人及完成时限。同时，每完成一次实施计划，都应将计划完成情况登记建档备查。

配套文件实现多维度计量与管控

据悉，《指南》在规定了企业突发环境事件风险评估的内容、程序及一般要求的同时，还配套发布了《企业突发环境事件风险等级划分方法》、《突发环境事件风险物质及临界量清单》、《企业环境风险防控与应急措施实行标准对照表》及《企业突发环境事件风险评估报告编制大纲》。

值得关注的是，通过《指南》及其配套文件，“重大、较大和一般三级的风险等级划分方法”也正式明确;通过对Q、M、E三个指标建立风险矩阵，企业环境风险等级也被确定下来。Q、M、E三要素具体为：企业涉及的环境风险物质的种类及其数量(Q)，它涉及企业所有环境风险物质在厂界内的最大存在总量与其临界量比值之和，能较好地表征企业环境风险物质数量固有风险;企业生产工艺过程与风险控制技术水平(M)，它分析总结历史突发环境事件发生、发展规律，提出生产工艺过程、安全控制、水和大气风险防范措施、环评及批复的其他环境风险防控措施落实情况、废水排放去向等6个方面指标，全面反映企业生产工艺过程与环境风险控制水平;企业周边环境风险受体的敏感性(E)，它根据相关法规和标准的规定，将企业周边环境风险受体分为大气、水和土壤环境风险受体。同时，本次发文还总结了现行的环境风险防控国家标准、行业标准及一些企业标准，为开展环境风险评估和环境安全隐患排查治理提供参考。

关于河北钢铁集团财务有限公司的风险评估报告

河北宣化工程机械股份有限公司

关于河北钢铁集团财务有限公司的风险评估报告

根据深圳证券交易所《信息披露业务备忘录第37号――涉及财务公司关联存贷款等金融业务的信息披露》的要求，河北宣化工程机械股份有限公司(以下简称“本公司”)通过查验河北钢铁集团财务有限公司(以下简称“财务公司”)《中华人民共和国金融许可证》、《企业法人营业执照》等证件资料，并审阅了财务公司2014年6月30日的资产负债表、损益表、现金流量表，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将有关风险评估情况报告如下：

一、财务公司基本情况：财务公司成立于2012年8 月31日，是经中国银行业监督管理委员会批准成立的非银行金融机构。注册地址：石家庄市裕华西路42号;法定代表人：王义芳;金融许可证机构编码： 0157H213010001 ;企业法人营业执照注册号：130000000025972;税务登记证号码：13010405269231X;注册资本： 20亿元人民币，其中：河北钢铁集团有限公司出资10.2亿元，占比51%,河北钢铁股份有限公司出资9.8亿元，占比49%。

经营范围：

1、对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务;

2、协助成员单位实现交易款项的收付;

3、对成员单位提供担保;

4、办理成员单位之间的委托贷款;

5、对成员单位办理票据承兑与贴现;

6、办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计;

7、吸收成员单位的存款;

8、对成员单位办理贷款及融资租赁;

9、从事同业拆借。

二、财务公司内部控制的基本情况

(一)控制环境：公司已经建立了内部控制制度体系。包括：公司章程、各项管理制度和业务操作流程等。《公司章程》确定了成立公司的基本原则，明确股东的出资方式，确定了公司的经营范围，对股东的权利和义务进行界定，规范了股东会、董事会和监事会的职权和议事规则，对经营管理机构管理模式进行规定，强调了监督管理与风险控制的重要性。《制度流程》规范了公司授权管理基本体系，使公司内部形成各级岗位有职有权、职权相称、权责对等，充分发挥激励和约束机制，形成精简高效的工作氛围。内部控制制度体系具体内容如下：

1、公司治理：根据现代公司治理结构要求，按照“三会分设、三权分开、有效制约、协调发展”的原则设立股东会、董事会、监事会和经营监督反馈系统互相制衡的原则设置公司组织结构。

各委员会及部门职责如下：风险管理委员会是对董事会负责的专门委员会，负责公司风险控制政策制定和重大风险控制工作。(1)财务公司风险政策制定、重大风险的控制和监督;(2)对财务公司在资金结算、信贷、投融资等方面的重大风险控制进行监督，对已出现的风险制定化解措施并组织实施;(3)对财务公司风险状况进行定期评估，并提出完善公司风险管理和内部控制的建议;(4)董事会授权其他事宜。

战略与投资委员会是对董事会负责的专门委员会，负责公司战略规划、监督及投资控制政策制定和投资风险评估控制工作。

货款审查委员会是公司总经理领导下的专门委员会，由公司总经理、副总经理及相关业务部门负责人组成公司对贷款、担保等重大业务行使审查、审定权力的专门委员会。

综合管理部负责公司发展战略研究及业务开发、综合管理事务及信息系统管理，包括财务公司的发展战略规划、新业务产品研发、财务顾问、投资等业务，公司后勤、行政、培训、外联、党务、工会、董事会工作、公司内部文件起草，及公司信息系统建设和维护工作。

信贷业务部负责成员单位相关信贷业务及票据业务。制定信贷业务运营制度、计划及日常执行控制管理;负责集团内成员单位资信管理;对集团内成员单位进行授信业务及信贷业务的管理。

结算业务部负责成员单位相关结算业务及财务公司资金头寸管理。主要负责建立公司资金结算体系，实施资金结算业务;管理成员单位结算账户、进行资金收付操作、资金上划、下拨、日常资金头寸调配等。

计划财务部负责财务公司的各项财务制度的制定;财务会计核算，编制财务会计报表;组织公司资金管理、预算管理和成本管理;组织编制资金计划、公司财务预算和决算，负责公司的财务经营情况分析，并负责监控预算执行情况;负责与税务、统计、会计师事务所等机构的沟通协调工作。

风险管理部负责财务公司日常的风险管理工作，负责管理财务公司的操作风险、信用风险和市场风险等各项业务风险的识别、评估、防范和化解工作，确保公司合规运营。

稽核审计部负责财务公司内部稽核及内外部审计工作。负责落实监管机构的要求、根据集团和财务公司的制度和流程开展内部控制、配合第三方开展定期或重要项目的外部审计工作，并完成1104报表的编制工作。

2、财务公司的组织架构图如下：

(二)风险的识别与评估财务公司制定了完善的内部控制管理制度和风险管理体系，实行内部审计监督制度，设立了对董事会负责的风险管理委员会，建立风险管理部和稽核审计部，对公司的业务活动进行监督和稽核。各业务部门根据各项业务制定相应的标准化操作流程、作业标准和风险防范措施，各部门责任分离、相互监督，对业务操作中的各种风险进行预测、评估和控制。

(三)控制活动

1、结算业务控制 (1)建立结算业务内控制度财务公司根据国家有关部门及人民银行规定的各项规章制度，制定了《账户管理办法》、《结算业务管理办法》、《存款业务管理办法》、等业务制度及操作流程，明确各项结算和存款业务的操作规范和控制标准,有效控制业务风险。

(2)保障企业资金安全在存款业务方面，严格遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则，在银监会颁布的规范权限内严格操作，保障企业资金的安全，维护各当事人的合法权益。

(3)及时办理资金集中管理和内部转账结算业务企业在财务公司开设结算账户，通过登入财务公司核心业务系统网上提交指令及通过向财务公司提交书面指令实现资金结算，严格保障结算的安全、快捷、通畅，并具有较高的数据安全性。结算业务部设有经办岗、复核岗，保证入账及时、准确，发现问题及时反馈。为降低风险，财务公司将支票、预留银行财务章和预留银行名章交予不同人员分管。

2、信贷业务控制

(1)建设信贷业务内控制度财务公司根据《贷款通则》、《企业集团财务公司管理办法》及中国银行业监督管理委员会和中国人民银行的有关规定制定了包括《客户信用评级管理办法》、《综合授信管理办法》、《自营贷款业务管理办法》、《票据贴现业务管理办法》等一系列管理办法。同时为有效控制授信业务风险，财务公司对相关业务制定了相应的操作流程。

(2)严格实施审贷分离、分级审批机制财务公司按照审贷分离、分级审批原则对信贷业务进行管理，贷款的决策人是公司贷款审查委员会，风险管理部承担贷款审查职责，公司信贷业务部负责贷款的经营和管理。财务公司受理借款人的申请后，由公司信贷业务部对借款人进行信用等级评定并依据借款人的信用等级和资金需求，确定对借款人的综合授信额度。在受理借款人信贷业务申请后，组织贷款调查，判断借款申请是否符合授信使用条件。风险管理部对借款申请事项进行合规性审查，对贷款相关信息进行全面分析，向贷款审查委员会提交审查意见。贷款审查委员会对借款申请事项做出审批决议。风险管理部和公司信贷业务部分别监督和执行贷款审查委员会的审批决议。由公司信贷业务部负责落实贷款条件。

(3)贷后检查财务公司制定了《资产五级分类管理办法》等办法，信贷经办人员需随时掌握贷款发放及回收情况，按季提交检查报告。公司信贷业务部负责对贷出款项的贷后检查、贷款本息回收、信贷风险监管与预警，不良贷款资产管理、信贷档案管理等工作。

3、内部稽核控制财务公司实行内部稽核监督制度，设立了在公司董事会直接领导下、依法独立行使稽核监督权、并向董事会报告的内部审计部门——稽核审计部，并建立了包括《审计管理办法》、《稽核管理办法》等较为完整的内部稽核审计管理办法和操作规程，对各项经营和管理活动进行内部审计和监督。稽核审计部负责内部稽核业务，根据国家法律法规、金融方针政策、内部规章制度等有关规定，对财务公司各部的业务经营管理活动的真实性、合法性、效益性进行审查、核实和评价，规范经营行为，防范金融风险，保证财务公司业务稳步发展。

4、信息系统控制为保证财务公司的安全、稳健、高效运作，财务公司制定了《机房管理办法》、《计算机安全使用管理办法》、《计算机软件管理办法》及《信息系统应急预案》，并引进了软通动力公司开发的综合业务系统，涵盖了结算、信贷、票据、报表以及其它系统对接平台。财务公司的综合业务系统能够对包括网上资金结算业务、信贷业务、票据管理、凭证管理系统等关键业务风险点进行控制，部分风险由系统自动识别。具体业务由操作人员按公司所设的各业务部门划分，各司其职。信息系统按业务模块分装在各业务部门，由财务公司管理人员授予操

作人员在所管辖的业务范围内的操作权限。风险控制贯穿在各类业务、各个部门、各个岗位、各个操作环节上，对信息系统的职能权限、操作规程、网络安全和日志数据都有严格的控制，对操作环节、系统环节、决策环节等可能出现的风险进行监控。过程控制包含账户余额动态监控，支付控制、大额资金监控等功能。

(四)内部控制总体评价财务公司的风险管理制度健全，执行有效。在资金管理方面公司较好地控制资金流转风险;在信贷业务方面公司建立了相应的信贷业务风险控制程序，有较为先进的风险管理技术，使整体风险控制在合理的水平。

三、财务公司经营管理及风险管理情况

(一)经营情况

2014年6月30日，财务公司资产规模68.93亿元，投放信贷资金28.79亿元，实现营业收入14,488万元，实现净利润7,031.98万元。财务公司经营稳定，各项业务发展较快。

(二)管理情况

自成立以来，财务公司一直坚持稳健经营的原则，严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《企业会计准则》、《企业集团财务公司管理办法》和国家有关金融法规、条例以及公司章程规范经营行为，加强内部管理。根据对财务公司风险管理的了解和评价，截至2014年6月30日未发现与财务报表相关资金、信贷、稽核、信息管理等风险控制体系存在重大缺陷。

(三)监管指标根据《企业集团财务公司管理办法》规定，截至2014年6月30日，财务公司的各项监管指标均符合规定要求。

(四)本公司存贷款情况报告期内，本公司与财务公司开展存贷款业务情况：

1、存款业务：无;

2、贷款业务：本期临时拆入资金170,000,000元，并于本期偿还，期末余额0元;本期支付利息281,555.56元。

本公司作为河北钢铁集团有限公司的下属公司，资产情况优良、资信情况良好，是财务公司优先发展的战略合作伙伴。针对以后可能发生的关联存贷款等金融业务，本公司制定了存款风险报告制度和风险处置预案，进一步保证了在财务公司的存款资金安全，有效防范、及时控制和化解存款风险。

四、风险评估意见基于以上分析与判断，本公司认为:

(一)财务公司具有合法有效的《金融许可证》、《企业法人营业执照》;

(二)未发现财务公司存在违反中国银行业监督管理委员会颁布的《企业集团财务公司管理办法》规定的情形，财务公司的资产负债比例符合该办法的要求规定;

(三)财务公司成立至今严格按照《企业集团财务公司管理办法》 (银监会令2006年第8号)之规定经营，财务公司的风险管理不存在重大缺陷。本公司与财务公司之间发生关联存、贷款等金融业务目前风险可控。

河北宣化工程机械股份有限公司董事会

二〇一四年八月十八日