区域环境治理下政府间事权划分机制及影响研究——以云南为例

1 文献综述

环境污染问题被很多学者所关注, 绝大多数学者主要是关注外部因素, 而尚未深入政府间关系层面深入分析。财政分权主要是从三个方面影响环境污染:一是财政分权通过改变财政支出结构减少环境支出, 从而使得环境治理力量较薄弱 (Qian和Roland, 1998) ;二是财政分权影响产业结构, 促使地方政府大力发展经济见效快的产业, 环境治理被忽视 (张克中等, 2011) ;三是财政分权通过改变转移支付的方向, 加剧环境污染的步伐 (黄佩华, 2003) 。从实证维度来看, 刘建民等 (2015) 从时间和空间维度来分析环境污染问题, 发现环境污染在时间和空间上具有惯性和溢出性, 这就抑制了环境治理的效果。借鉴国外学者提出的环境联邦主义理论, 解决环境治理问题的关键是环境治理责任在不同级政府间的合理配置 (陆远权, 张德钢, 2016) 。此外, 不同的制度设计对环境治理也是起着抑制作用的, 最为明显的是预算软约束, 它会驱使地方政府寻找其他经济增长点, 但往往是以牺牲环境污染为代价的, 经济赶超行为较为突出 (吴俊培等, 2015) , 这背后隐藏唯GDP晋升机制的驱动力, 政治上的晋升吸引着地方政府尽可能做大经济蛋糕 (范丽红等, 2015) , 从而忽视环境治理问题。

2 政府间环境治理事权划分机制分析

借鉴江孝感 (2005①) 的政府间事权划分的委托代理模型, 假设中央政府事务为J0, 地方政府事务为L0, 根据委托代理理论分析, 中央政府与地方政府之间存在委托代理关系, 为了满足国家战略, 地方政府把事务委托给中央政府L1;为了使居民受益, 中央政府把事务委托给地方政府J1, 交叉性事务为Q。

中央政府社会福利函数:W0=U0 (J0+L1-J1+αQ)

地方政府社会福利函数:W1=U1[J1+L0-L1+ (1-α) Q]

社会总体福利:

假设中央和地方政府的支出水平为G0、G1, 由于我国财力有限, 各级政府支出要限定在财力范围之内, 以上目标函数需要在约束条件下:G1+G0≤R

其中L1=a G0, J1=b G1, Q=c G1+d G0

利用拉格朗日求解上式:

针对以上分析, 政府间事权划分应遵循以下几个原则:第一, 居民的受益性;第二, 激励相容性;第三, 成本最小化;第四, 国家战略。从思维空间维度来分类, 可以将以上四个原则归为内部因素和外部因素、内部因素即效率型、外部因素即风险性。

3 政府间环境治理事权划分机制及影响检验

3.1 检验方法、变量选择与数据处理

本文拟采用时间序列数据分析云南省政府间环境治理事权划分机制的有效性。本文实证检验先构建效率原则对环境治理事权划分的影响, 再构建社会风险原则对环境治理事权划分的影响;样本区间为1997~2015年, 样本区间为19年, 以全面考察政府间事权划分机制的有效性。被解释变量:edt, ep;核心解释变量:sc, sr, edit;控制变量:pgdp, open, ind u, urban, te ch, gci。

3.2 环境治理事权划分机制的有效性检验

(1) 社会风险。VAR模型显示, 当给社会风险一个正向冲击后, 其政府间事权划分机制效应在第一期为正、第二期为负且达到最大值后将逐渐收敛于0, 表明社会风险对政府间环境治理事权划分的影响是负向的, 即社会风险越大时, 应由中央政府来执行环境治理事务, 事权划分程度较低。

(2) 经济效率。VAR模型显示, 当给经济效率一个正向冲击后, 其政府间事权划分机制效应在基本收敛于一个稳定的负值, 表明经济效率对政府间环境治理事权划分的影响是负向的, 当社经济效率越大时, 应由中央政府来执行环境治理事务, 事权划分程度较低。

3.3 政府间环境治理事权划分的影响检验

通过分析发现, 政府间环境治理事权划分对区域环境治理具有负向显著作用, 即环境治理事权划分程度越大, 区域环境治理效果就越小。根据公共选择理论可知, 地方政府都具有自利性, 总是以牺牲环境污染来追求经济增长, 区域环境治理程度下滑。中央政府具有统筹兼顾的功能, 能较好地兼顾各个地区的差异, 从而导致区域环境治理效果更加理想。

4 结论及展望

从具体结论来看, 第一, 经济效率对政府间环境治理事权划分的影响是负向的, 当社经济效率越大时, 应由中央政府来执行环境治理事务, 事权划分程度较低。第二, 社会风险对政府间环境治理事权划分的影响是负向的, 即社会风险越大时, 应由中央政府来执行环境治理事务, 事权划分程度较低。第三, 政府间环境治理事权划分对区域环境治理具有负向显著作用, 即环境治理事权划分程度越大, 区域环境治理效果就越小。在未来的研究中, 可以进一步探索政府间环境治理事权划分的实施效果, 利用双重差分法分析政府间事权划分的进展, 以便于未来加以完善。

摘要：本文从环境治理事权划分的角度分析区域环境治理问题, 从相关理论出发, 进一步分析我国环境管理体制演进过程中环境治理事权划分存在的问题, 借助激励理论分析如何使政府间环境治理事权划分更加清晰, 并通过云南省的宏观数据验证政府间环境治理事权划分因素的有效性, 并进一步升华到政府间环境治理事权划分对区域环境治理的影响

关键词：环境治理,事权划分,机制,影响

参考文献

[1] 张克中, 王娟, 崔小勇.财政分权与环境污染:碳排放的视角[J].中国工业经济, 2011 (10) .

[2] 黄佩华, 迪帕克.中国:国家发展与地方财政[M].北京:中信出版社, 2003.

[3] 刘建民, 陈霞, 吴金光.财政分权、地方政府竞争与环境污染——基于272个城市数据的异质性与动态效应分析[J].财政研究, 2015 (9) .

[4] 陆远权, 张德钢.环境分权、市场分割与碳排放[J].中国人口·资源与环境, 2016 (6) .

[5] 吴俊培, 丁玮蓉, 龚旻.财政分权对中国环境质量影响的实证分析[J].财政研究, 2015 (11) .

[6] 范丽红, 李芸达, 程呈.财政分权视角下经济增长与环境保护协调发展研究[J].经济纵横, 2015 (6) .