银行案防工作自评报告

随着国民文化水平的提升，报告在工作与学习方面，已经成为了常见记录方式。报告是有着写作格式与技巧的，写出有效的报告十分重要。下面是小编为大家整理的《银行案防工作自评报告》，仅供参考，希望能够帮助到大家。

第一篇：银行案防工作自评报告

**银行案防工作自我评估报告

报送机构：**银监分局

自评年份：2013年

接到《**银监办公室转发银监会办公厅关于银行业金融机构案防工作评估办法有关文件的通知》文件后，立即组织人员对本行2013年案防工作进行自我评估，现将有关情况汇报如下：

一、 自我评估开展情况

为保证我行案防评估工作顺利进行，成立了本案防工作评估领导小组，组长：***，副组长：***，成员：***。领导小组下设办公室，办公室设在***，办公室主任由***同志兼任。办公室负责案防评估工作的有效开展，具体包括评估办法制定、组织各支行案防评估工作、对银监局的评估结果进行反馈。

二、 自我评估得分情况

(一)案防工作组织情况：总行董事会下设审计委员会。监事会监督董事会、高级管理层履职尽职情况，对违反法律、法规的董事、高级管理人员提出罢免建议，由监事长对本行案防监督工作负总责。总行内部设立合规审计部，合规审计部负责落实审计委员会决议，组织逐级签订案防责任目标书。

(二)制度及质量监控情况：行长是案防制度制定和执

1 行的第一责任人。明确各部门及分支机构案防工作的职责分工，内设机构合规审计部是案防牵头部门，并由专人负责研究制定案防工作计划。制订《案防职责》、《转发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》、《印发案件风险防控处置预案的通知》。组织学习《***办法》，对制度落实实行常规性稽核检查，并及时下发整改通知书，查出问题及时通报处理，确保员工理解掌握制度并明晰违规应当承担的责任。

(三)案防工作执行情况：总行内部机构合规审计部协助高级管理层制定、有效推动和执行银行的合规政策，有效管理银行的合规风险。主动识别、量化、评估、监测、测试和报告合规风险。建立制度后评价体系，对各项制度合规性和有效性进行审查，根据审查结果和业务发展需要及时修订完善，确保制度涵盖所有业务领域和环节。

加强职业操守教育。定期组织学习业务知识、职业操守相关内容共4386人次，同时利用各种形式、各种载体深入开展员工理想信念教育、职业操守教育，继续抓好《***办法》的学习培训，强化教育的广泛性和深入性，引导干部员工树立正确的世界观、人生观、价值观，增强遵纪守法和诚信合规意识。结合《***》警示教育片和近年发生在农信社的典型案例，在辖内广泛开展形式多样的案件警示教育，以案说法，警钟长鸣。一线员工参加案防合规培训率100%。

(四)监督与检查情况：内开展了一次“五大风险”排查。重点排查了基层营业网点负责人、员工是否利用银行平台及员工身份，以高息为诱饵参与社会非法集资、民间融

2 资等违法违规行为进行风险排查;二是对员工内外勾结、盗用或挪用客户资金行为进行风险排查;三是对员工异常行为进行风险排查，包括对员工和直系亲属银行账户大额资金异常变动情况的排查，以及对员工炒股、做期货、包养情人、吸毒、投资经商等情况的排查。通过2个月排查，未发现我行有以上风险隐患。

开展了二次案件风险隐患排查。对全辖所有机构、所有岗位、所有人员以及2013所有业务进行全面风险排查。自查阶段边排查边整改，有力提升了我行案件防控水平。

(五)考核与问责情况：坚持有案必查、有腐必惩，畅通信访举报受理渠道，提高信访案件直查快办能力。突出办案重点，严肃查办发生在领导干部中滥用职权、玩忽职守、贪污贿赂、腐化堕落案件和发生在一线岗位中以贷谋私、违规操作、弄虚作假等损害群众切身利益和银行权益的案件。坚持惩治和保护并重，做到严惩腐败者、保护干事者、宽容失误者、打击诬告者。通过查办案件加强警示教育，强化制度建设，发挥治本功能。

三、 案防工作自我评估发现的问题

一是我行在案防培训考核机制方面还有待完善，目前案 防培训还未建立与员工岗位、待遇、职业晋升等挂钩的考核机制。二是目前审计检查做到依据审计方案组织开展稽核检查，因方案设定时间的约束，未能做到延伸检查。

四、整改措施

一是制定案防培训考核制度，坚持贯彻执行。二是针对

3 审计部门、监管部门对本行案防考评中发现问题以及问题暴露情况制定稽核检查的频度及深度。

五、 下一步工作计划或安排

2014年我行将继续做好案件防控工作，采取多种形式深入开展警示教育、示范教育、关爱教育和岗位廉政教育，不断增强教育的针对性和有效性，层层签定预防案件责任书做好案件情况统计及上报工作，争取我行案件防控工作再上一个新台阶。

二〇一四年三月十二日

第二篇：银行业案防工作自我评估报告

加强职业操守教育。定期组织学习业务知识、职业操守相关内容共4386人次，同时利用各种形式、各种载体深入开展员工理想信念教育、职业操守教育，继续抓好《***办法》的学习培训，强化教育的广泛性和深入性，引导干部员工树立正确的世界观、人生观、价值观，增强遵纪守法和诚信合规意识。结合《***》警示教育片和近年发生在农信社的典型案例，在辖内广泛开展形式多样的案件警示教育，以案说法，警钟长鸣。一线员工参加案防合规培训率100%。

(四)监督与检查情况：内开展了一次“五大风险”排查。重点排查了基层营业网点负责人、员工是否利用银行平台及员工身份，以高息为诱饵参与社会非法集资、民间融

资等违法违规行为进行风险排查;二是对员工内外勾结、盗用或挪用客户资金行为进行风险排查;三是对员工异常行为进行风险排查，包括对员工和直系亲属银行账户大额资金异常变动情况的排查，以及对员工炒股、做期货、包养情人、吸毒、投资经商等情况的排查。通过2个月排查，未发现我行有以上风险隐患。

开展了二次案件风险隐患排查。对全辖所有机构、所有岗位、所有人员以及ⅩⅩ所有业务进行全面风险排查。自查阶段边排查边整改，有力提升了我行案件防控水平。

(五)考核与问责情况：坚持有案必查、有腐必惩，畅通信访举报受理渠道，提高信访案件直查快办能力。突出办案重点，严肃查办发生在领导干部中滥用职权、玩忽职守、贪污贿赂、腐化堕落案件和

发生在一线岗位中以贷谋私、违规操作、弄虚作假等损害群众切身利益和银行权益的案件。坚持惩治和保护并重，做到严惩腐败者、保护干事者、宽容失误者、打击诬告者。通过查办案件加强警示教育，强化制度建设，发挥治本功能。

三、 案防工作自我评估发现的问题

一是我行在案防培训考核机制方面还有待完善，目前案 防培训还未建立与员工岗位、待遇、职业晋升等挂钩的考核机制。二是目前审计检查做到依据审计方案组织开展稽核检查，因方案设定时间的约束，未能做到延伸检查。

四、整改措施

一是制定案防培训考核制度，坚持贯彻执行。二是针对 审计部门、监管部门对本行案防考评中发现问题以及问题暴露情况制定稽核检查的频度及深度。

五、 下一步工作计划或安排

ⅩⅩ年我行将继续做好案件防控工作，采取多种形式深入开展警示教育、示范教育、关爱教育和岗位廉政教育，不断增强教育的针对性和有效性，层层签定预防案件责任书做好案件情况统计及上报工作，争取我行案件防控工作再上一个新台阶。

第三篇：农村合作银行上半年案防工作开展情况的自查报告

区农村****合作**** 关于ⅩⅩ年上半年案防工作开展情况的

自查报告

****银监分局：

根据****省银监局《ⅩⅩ年案件防控和安全保卫工作安排》及《ⅩⅩ年上半年案防督查方案》要求，****就ⅩⅩ年上半年案防工作开展情况进行了自查。现将****案防工作开展情况报告如下：

一、基本情况

近年来，****党委、领导班子高度重视案件防控工作，特别是今年以来，****领导积极引导和鼓励广大干部员工发挥智慧和力量，集思广益，结合实际工作查找问题，对内控制度、业务流程等进行了分析梳理，查缺补漏、剔旧补新，为保障经营成果构筑了更加坚固的案防工作防线。截止ⅩⅩ年5月30日，****开展各项专项检查5次、工作督导3次、安保工作应急演练1次，，规范操作流程 条，经济处罚违反劳动纪律、五十个严禁、对账管理办法、会计出纳基本操作规程等规章制度的人员**人次，累计罚款**元。上半年未发生被抢、被盗、被诈骗等案件，发案率为零。

二、案防工作具体措施和方法

(一)加强组织领导，强化组织保障

一是****坚持案防工作“一把手”负责制，于年初成立了由理事长任组长，班子成员任副组长，各部室负责人为成员的“案件防控工作领导小组”，明确了工作职责，领导小组下设案件防控办公室在****稽核部。同时，各****成立案防工作领导小组，组长由****担任，负责检查、督促、指导辖内****社开展案件防控工作。二是强化责任落实，及时召开案防工作会。“业务发展，案防先行”，年初****案防工作会作为各项工作的先锋率先召开，安排布署了全年案防工作，为各项经营业务的稳健运行做好了铺垫。

(二)强化制度建设，构筑防控体系

1.案防工作，制度先行。在强化制度建设方面，****一是制定了《案件专项治理工作意见》和《案件防控工作质量考核评比办法》，逐级签订责任书，使案件防控责任到人，不留死角。二是各营业机构与当地派出所友邻单位签订了《联防协议》;三是强化制度建设。建立健全了《干部重大事项报告制度》、《重大突发事件报告制度》、《审计约见谈话办法》、《重要岗位工作人员定期轮岗和强制休假管理》等规章制度。四是建立了案件防控会议定期分析制度。每季至少召开一次案防会议，由各部门负责人总结前阶段案防工作，对本部门本专业条线的案防工作进行评价，提出整改措施和下一步案防工作的努力方向，形成****党委统一领导，党政齐抓共管，部门各负其责的领导机 2

制和工作机制。五是建立和完善了职工执行基本规章自我评价按季报告、****案防工作按季分析上报、员工思想动态按季分析、行为失范人员定期排查等制度。

2.开展合规风险管理和合规文化建设。一是建立案防学习制度，要求****每月至少组织1次案防学习。学习内容包括案情通报、案防通报以及相关文件，引导全体干部员工牢固树立合规意识，规范操作流程。二是开展案例警示教育。组织干部员工观看了警示教育片“沉重的代价”、“滑向深渊”。三是警示各岗位员工自觉遵守职业操守，从思想根源上消除风险案件隐患。

三、组织实施案防工作

(一)认真执行高管交流、重要岗位轮岗、近亲属回避、离岗审计制度。年初****组成5个离任审计小组，历时90天，对全辖交流的55名********进行了离任审计。对在同一网点同一岗位工作年限超过4年的4名员工进行了轮岗。

(二)加大后续检查工作力度，促进整改落实。****依托省****管理系统，查找分析风险线索，同时结合各专业条线检查结果，针对性地开展检查。、建立违规问题台账，在后续审计时，对存在的问题进行再审计，督促****按时保质整改。

(三)开展各类专项治理和检查活动。今年****开展的专项治理活动有：治理违规违纪收受红包礼金专项治理、业务经 3

营弄虚作假行为专项整治活动、“三基”工作、“反邪教工作”、“三项整治”、整治业务经营不规范行为、“规范服务行为自查自纠”、员工失范行为排查等。

(四)安全保卫工作扎实有效，安防综合能力明显提高。 一是完善了《安全保卫工作应急预案》，要求****根据具体情况细化应急预案内容。二是今年3月，****成功举办防抢应急演练，切实提高了内保守押队伍处置突发事件的能力。三是在加强安全设施的改造和升级方面，今年****购买3扇防尾随门、6台B级以上保险柜、20个应急灯和20具灭器等消防器材;对今年新增加的2台ATM机安装了视频监控和“110”实时报警系统。今年以来，****未发生安全事故。

(五)加强督导，强化问责。

一是****在1季度成立了督查室，并对上级以及****安排的工作事项进行了督导。二是加强节假日期间的安全保卫督导。三是对检查中发现的各类违规行为，提交****“处罚委员会”处理。今年上半年，****共处理违规人员20人次，经济处罚13200元。

四、存在的问题

个别部门、网点负责人、个别员工，案防工作重视不够。存在重业务发展，轻案防工作现象，表现在案防学习和警示教育不够，网点负责人与员工交流不够，对员工8小时工作以外掌 4

握不全面，个别网点负责人以身作则差。

五、下一步工作打算

切实履行案防职责。****负责人和各部门要加大对本网点和本专业条线的检查、督促整改，稽核部加大对整改情况的后续检查，对整改不力或屡查屡犯的网点，进行约见谈话。监察室加强辖内制度执行情况的检查督导，以及网点负责人作风的督查、走访，确保****案防工作有序开展。

第四篇：银行人力资源部案防自查报告

XX银行XX支行人力资源部11月份案防>自查报告

人力资源部作为我行新设立的职能部门，结合自身的实际，从人事行政和劳动关系的管理、重要岗位的管理、员工发展和职业生涯规划、薪酬管理等方面入手，全面推动案防工作的有序开展。现将11月份案防自查情况汇报如下：

一、落实重要岗位、关键岗位的离岗稽核和轮岗制度。根据XX银行《重要岗位管理办法》【XX银发(2013)305号】、《营业网点柜员轮岗制度意见》的通知【XX银发(2013)330号】、《信贷内勤管理办法》的通知【XX银发(2011)314号】等文件的要求认真贯彻执行，并对各部门、支行提交的离岗稽核报告、年度工作考核表、工作移交表等进行审查。对填写不合规、审批意见未按要求批注的报告，要求各部门、支行及时补充、修改后留存我部备案并上传>人力资源管理系统。力争做到及时、有效监督落实。

二、严格管理人员任用与考核机制。严格执行主管、中层干部任职资格审查和高管人员的报批审查程序。完善竞争性干部选拔方式，通过对专业条线履职情况的考核，进一步强化管理人员责任意识，提高工作执行效能。

三、逐步实行岗位定期自查和交叉检查制度。通过人力资源专干定期对人力资源管理系统进行专业检查，不同岗位的交叉检查。对存在和发现的问题及时督促落实整改，切实发挥制度在防范风险过程中的作用。进一步提高员工执行>规章制度的自觉性，用制度规避操作风险。

四、完善部门岗位职责，明确各岗位工作要点。人力资源部作为新设立的职能部门，在人员配备、岗位职责等方面尚处在调剂和清理的过程。按照《XX银行人力资源部各岗位内部控制职责》的管理要求，尚需按我行的实际情况对部门岗位职责和岗位说明书进行重新修订，确保报告关系和职责分工明确，符合职责分离要求。

五、按照2013年11月XX日召开的行长办公会的要求，我部通过目前收集的员工意见和整理出来的信息，发现有部分人员提出部门人员配备不全。作为支行的人力资源管理部门，我们分析认为人力资源不足带来的相关问题较多也较严重。

(一)案防压力加大。基层人员不足，将出现部分岗位兼职的情况，使得一些需要相互制衡的岗位无法全面实现相互制约。由于人员紧张，部分无法实现强制休假或强制休假的性质改变。

(二)员工压力较大。由于人员不足，基层人员顶岗、顶班情况比较普遍，一人身兼数职的现象较多，员工工作压力较大。

为加强制度建设，提高案防水平。我部将针对工作中发现的问题进行归集，适时进行制度整合，如：针对一些支行重要岗位重复申报、离岗稽核报告编写不合规、使用原制度内的表格等情况，通过内网邮箱下发通知，提出要求，认真加以规范;针对员工提出个人发展和职业生涯规划的问题，结合我行相关办法，在考虑公开、公平、公正的基础上，请示行领导给予适当调整和安排。另外，还制订了《XX支行关于进一步加强考勤制度管理的通知》，已通过内网邮箱发各部门、支行，要求考勤规范严谨。

二〇一三年十一月二十七日 《银行人力资源部案防自查报告》

第五篇：2015银行人力资源部案防自查报告

XX银行XX支行人力资源部11月份案防自查报告

人力资源部作为我行新设立的职能部门，结合自身的实际，从人事行政和劳动关系的管理、重要岗位的管理、员工发展和职业生涯规划、薪酬管理等方面入手，全面推动案防工作的有序开展。现将11月份案防自查情况汇报如下：

一、落实重要岗位、关键岗位的离岗稽核和轮岗制度。根据XX银行《重要岗位管理办法》【XX银发(2015)305号】、《营业网点柜员轮岗制度意见》的通知【XX银发(2015)330号】、《信贷内勤管理办法》的通知【XX银发(2015)314号】等文件的要求认真贯彻执行，并对各部门、支行提交的离岗稽核报告、工作考核表、工作移交表等进行审查。对填写不合规、审批意见未按要求批注的报告，要求各部门、支行及时补充、修改后留存我部备案并上传人力资源管理系统。力争做到及时、有效监督落实。

二、严格管理人员任用与考核机制。严格执行主管、中层干部任职资格审查和高管人员的报批审查程序。完善竞争性干部选拔方式，通过对专业条线履职情况的考核，进一步强化管理人员责任意识，提高工作执行效能。

三、逐步实行岗位定期自查和交叉检查制度。通过人力资源专干定期对人力资源管理系统进行专业检查，不同岗位的交叉检查。对存在和发现的问题及时督促落实整改，切实发挥制度在防范风险过程中的作用。进一步提高员工执行规章制度的自觉性，用制度规避操作风险。

四、完善部门岗位职责，明确各岗位工作要点。人力资源部作为新设立的职能部门，在人员配备、岗位职责等方面尚处在调剂和清理的过程。按照《XX银行人力资源部各岗位内部控制职责》的管理要求，尚需按我行的实际情况对部门岗位职责和岗位说明书进行重新修订，确保报告关系和职责分工明确，符合职责分离要求。

五、按照2015年11月XX日召开的行长办公会的要求，我部通过目前收集的员工意见和整理出来的信息，发现有部分人员提出部门人员配备不全。作为支行的人力资源管理部门，我们分析认为人力资源不足带来的相关问题较多也较严重。

(一)案防压力加大。基层人员不足，将出现部分岗位兼职的情况，使得一些需要相互制衡的岗位无法全面实现相互制约。由于人员紧张，部分无法实现强制休假或强制休假的性质改变。

(二)员工压力较大。由于人员不足，基层人员顶岗、顶班情况比较普遍，一人身兼数职的现象较多，员工工作压力较大。

为加强制度建设，提高案防水平。我部将针对工作中发现的问题进行归集，适时进行制度整合，如：针对一些支行重要岗位重复申报、离岗稽核报告编写不合规、使用原制度内的表格等情况，通过内网邮箱下发通知，提出要求，认真加以规范;针对员工提出个人发展和职业生涯规划的问题，结合我行相关办法，在考虑公开、公平、公正的基础上，请示行领导给予适当调整和安排。另外，还制订了《XX支行关于进一步加强考勤制度管理的通知》，已通过内网邮箱发各部门、支行，要求考勤规范严谨。

二〇一三年十一月二十七日