医院尽调清单范文

第一篇：医院尽调清单范文

银行尽调清单

拟投资某银行尽调清单

1.公司结构与公司文件 1.1.公司结构

1-1-1关于**银行(直接和间接控股, 关联公司)股本的股份信息。

1-1-2以往的改组: 证明最近期间所发生重大收购、合并、重组、剥离或其它重大公司事件条件和条款的所有文件。

1.2.**银行的存在与设立

1-2-1与股本增减相关的所有文件, 包括与**银行股本相关的股份买卖、股份认购、转股或期权交易等文件的复印件。

1-2-2 审计师和/或外部会计师; 其它外部顾问对**银行所提供的建议书。 1.4公司记录、委员会

1-4-1最近期间中股东、合伙人、公司董事会或相关委员会会议与决议的记录材料。 1-4-2 总经理向股东及/或任何公司董事会或其它委员会作出的报告。 1-4-3 最近期间的股东会议记录

1.3管理—与授予任何管理人员或主管人员**银行的股份或其它证券、投资或资产的发行、出售、交换或转换相关的期权、认股权或其它协议的清单。 2.设施、设备 2.1不动产所有权

2-1-1 由**银行全部或部分拥有的建筑物的清单, 包括地址、建筑物产权证书以及所拥有建筑物技术登记的摘录。

2-1-2 所拥有土地的清单, 包括地址、产权证书以及国家地籍薄的摘要 2-1-3 建筑物和土地的留置权, 包括证明此类留置权存在的证书。 2-1-4 不动产买卖协议, 包括规定购买不动产的任何优先购买权的协议。

2-1-5 所有担保物权或其它留置权或对**银行所拥有不动产限制的清单和说明, 包括这些物权的相关证明。

2-1-6 与不动产相关的其它协议, 包括与子公司或第三方间的任何租用或租赁协议。 2-1-7 不动产的估价或估值。

2-1-8 本次增资扩股估值涉及的评估增值不动产的评估报告。 2.2不动产租用和租赁

2-2-1 租用或租赁的不动产的清单。

2-2-2 租赁协议和租赁期权, 以及适当情况下正式租赁登记的证明文件的复印件。 2-2-3 关于租赁不动产过去和现在用途的资料。 4.劳工/雇员事宜 4.1**银行的组织结构图

4-1-1 银行总部每个部门的组织图(说明主要职责及业务范围) 4-1-2 代表性支行的组织流程图

4.2内部委员会清单(例如信贷委员会、审计委员会、资产负债管理委员会)及其相关成员。 4.3聘用合同与服务协议

4-3-1 管理层和带薪人员工资，额外福利及其他报酬系统(这些福利包括奖金及其他报酬、员工培训、利润分红、团体保险以及员工贷款等)的说明。 4-3-2 **银行社会保险缴纳政策以及提取情况。 4.4福利

4-4-1 额外福利及其它报酬的清单(以及相应受益人的名单), 包括奖金和其它补偿、雇员培训、利润分享、集体保险和雇员贷款等。 4-4-2 关于福利的内部规定。

4-4-3 养老金计划; 养老金拨款的保险精算(截至前一会计末)。 5.政府许可与执照; 法律法规的遵守

5-1在最近期间，与违反**银行所持有许可、执照、批文、授权或与违反适用法律相关的而对**银行征收费用、评估和款项, 此类所有相关文件。

5-2法律法规的遵守。在最近期间，无关于违反**银行所持有许可、执照、批文、授权或违反适用法律相关的而对**银行征收费用、评估和款项的此类文件。 6.诉讼

所有未决或可能的诉讼、冤案、仲裁、行政诉讼或索赔及所有未结清决议或判决的清单及说明; 7.财务文件 7.1账目 – 概述

7-1-1 最近期间全行本外币合计月计表;最近期间损益明细表 (月度或季度, 根据内部编制情况而定)，最近一期资产负债表及损益表，并说明合并报表编制方法，会计科目合并方式，最近期间损益明晰表 (月度或季度, 根据内部编制情况而定)，最近一期资产负债表及损益表;

7.1.2报告: 经审计的详细的历史财务报表, 账目注释; 在审计中，被出具保留意见的原因和内容(如有);

7-1-3 审计师报告、审计师信函, 包括审计师致客户书和审计陈述书; 审计师出具的管理建议书(如有) 7.1.4或有事项和承诺: 对最近中间结算日期的所有重大或有事项和承诺的分析; 7-1-5 试算表。 7.1.6审阅目标银行在最近期间提交给中国人民银行的业务管理报告，并就其中的严重违规操作和类似重大事项与管理层讨论了解其相关处理与整改情况，以及对经营绩效的影响。 7.3收入: 银行业务净收入

7-3-1 按部门对最近期间收入(利息、费用和佣金)进行的月度分析; 7-3-2 未付利息的会计方法; 7-3-3 非利息收入(费用、佣金等)的收入确认政策; 7-3-4 按贷款账薄进行的利息对账, 包括对任何对账项目的解释; 7-3-5 最近期间利差变动分析; (请按月分析) 7-3-6 请说明收入大类中包含了哪些产品的收入 7.4营业成本

7-4-1 营业成本类别的详细构成; 7-4-2 7-4-3 接待费: 类别明细; 最近期间营业成本结构的历史演变; 7-4-5 不同服务职能部门的分配和公司间成本分摊: 说明与定价; 7-4-6 外部服务与相关成本。

7.5具体的盈亏项目 – 主要项目分析与证明文件 7-5-1 其它营业收入; 7-5-2 7-5-3 7.6风险

7-6-1 呆账项目的结构与演变, 区分: 7-6-2贷款呆帐准备及其他准备最近期间变动表(计提，冲减与收回); 7-6-3坏账准备规则与计算方法, 评级政策

7-6-4 向其它银行所售贷款的坏账准备规定与坏账准备方法(合同复印件)薄记贷款与承诺事项的会计方法

7-6-5 贷款账薄与资产负债表的对账(访谈中解释)

7.6.6按债务人性质(个人、私营、三资、股份、国有、集体)、行业、地区对贷款进行的分析 其它营业支出; 非经常项目。 7-6-7 按类别和账龄对逾期贷款进行的分析

7.6.8冲减(核销)分析，请提供最近期间核销贷款清单 7.6.9贷款五级分类程序

7.6.10按坏账准备划分的总体逾期贷款范围

7.6.11最新呆账报告(最近一期)及其与当前情况(趋势、前景)的对比 7.6.12其他准备规则、计算方法与政策 7.7资产负债表和表外项目的详细审查

7-7-1 股东权益详细情况: 构成、演变、当前状态 7-7-2 请提供最近一期存款按种类和账龄划分明细; 7-7-3 任何其它类型代收或临时账目: 项目明细及账龄分析 7-7-4 获取证券投资和买入返售证券按券种分类的明细清单

7-7-5 客户贷款/存放同业、存放联行、拆放同业及拆放金融性公司的清单;同业存放及拆入款项/客户存款/交易性负债明细清单;

7-7-6 金融投资: 所持金融资产的详细情况(性质、市值、股权与表决权)。对于超过5%的持股比例, 应说明相应的公司

7-7-7 交易证券会计方法

7-7-8 固定资产清单及明细信息，区分与经营有关的资产及与经营无关的资产(如果有); 提供由目标银行完全或部分所有的房产清单(包括地址和相关权属证明)

7-7-9 无形资产: 明细、商誉和/或负商誉、应用的会计方法(摊销方法……) 7-7-10 银行间贷款与借款明细。订约方清单与状况

7-7-11 最近期间每月存款及贷款按类别分类的每种类别的日均余额

7-7-12 了解目标银行是否存在资产使用的限制，其中包括房屋建筑物、土地、证券投资等，并审阅与限制相关的书面凭证; 7.8筹资与资产负债管理

7-8-1 向其它银行所售贷款金额的月度演变及相关的收入(如有) 7-8-2 已售贷款的坏账准备的评估与更新

7-8-3 最近期间向其他银行购入或出售贷款合同及其相应管理协议(如有) 7-8-4 表外项目和其它未结清承诺事项 7.9监管比率 8.税务 8-1 **银行在企业所得税、营业税、印花税和任何其它适用税方面的情况概述; 8-2 最近期间纳税申报单复印件、在税务部门备案、供纳税期间对每种税项进行审计的声明材料的复印件; 纳税申报单和纳税情况的记录和文件的复印件; 8-3验资证明、国税和地税登记证; 8-4递延税资产与负债的清单、金额、详细说明和支持性计算, 包括企业所得税损失和税收减免 (国际会计准则下); 8-5 **银行为便于纳税期间审计而采纳的由外部顾问提出的税务待遇建议或意见的复印件; 8-6 从税务部门取得的税务规定的复印件; 8-7 特别地方税政策的复印件, 如果适用; 8-8 各个税种的限制性法规; 8-9 与前一次税务审计相关的文件和信函复印件; 8-10 向客户提议的主要结构化产品的清单和说明; 8-11 向客户分发的营销文件的复印件, 尤其是适用税待遇的说明(如果有); (公司业务部、个人部各提供营销材料一套)

8-12 未处理的税务审计和税务诉讼的详细信息与状态; 潜在风险债务的估计; 8-13 税务风险准备: 计算; 8-14 前一资产负责表日以来任何重大交易的详细资料及其税务影响的评估; 8-15 与**银行所售产品相关的、客户引起的任何税务评估或税务诉讼的存在与否; 8-16 与**银行前述改组相关的税务负债; 8-17 可能因**银行所有权变更而触发的税务责任和义务清单。 8-18 并请提供如下资料

 各税种的纳税申报表和完税凭证;

 税务调查期间内的审计报告和提交给中国人民银行的业务管理报告;  所得税调整表或税务汇算清缴报告，确定税务复核的重点会计科目及记录;

 最近期间的所得税申报表和税单复印件。比较所得税申报表、税单和纳税调整或所得税汇算清缴报告，以确定各的所得税调整事项;  税务机关出具的关于目标银行适用的所得税率的批复;  税务机关出具的关于目标银行享受税收优惠的批复;

 税务机关出具的税务亏损弥补表，以确定历的纳税所得/亏损情况;

 针对目标银行的主要税务风险所在复核税务政策(如是否有相关的批准文件) 的使用;  取得税务检查决定书等有文件

 确定目标银行是否取得了税务机关特别批准文件(或与税务机关之间有特别协定);  确定目标银行最近期间内重组业务或重要交易活动的税务影响;

 取得目标银行销售产品和服务的宣传推广资料，评估相关产品和服务的税务风险及其所适用的税务待遇;

 针对由于购置或处置取消赎回权抵押资产等的交易事项所引起的复杂税务结果，复核并总结其相关的税务影响。

9.内部控制文件与资料

9-1 近期的内部审计报告的复印件。

9.2各级分行或子公司办事处的管理程序与职权; 9.3内部评级/评分政策说明和审查频率说明; 9.4管理高层风险控制机制; 9.5信用批准职权说明; 9.6 内部控制文件与资料—用管理程序说明。 10.贷款审阅

10-1 请提供最近期间所有本外币贷款明细清单(对公及个人)(可从信贷系统导出，应有相应的五级分类，如有);并请说明该余额如何与资产负债表中贷款总额相比较。 10-2 各类贷款审批流程

10-3 各类贷款五级分类方法及流程

10-4 对于我们抽出将作为贷款审阅的信贷档案(我们将在获得贷款清单后提供所选样本)，请提供相应的信贷资料(包括基本资料，授信资料，贷款资料，企业及担保人财务资料，抵押物评估报告等) 11.内幕交易/关联交易

11-1 相关交易管理政策的复印件。 11.2关联交易管理委员会的有关资料。

11.3最近期间的关联交易清单以及关联方往来余额明细(如：存款余额，贷款余额，拆放余额等)。 11.4 最近期间向央行和其它银行主管部门(包括但不限于中国银行业监督管理委员会)的报告和披露信息的复印件。

11.5 最近期间内幕交易与关联交易的特别审计的复印件。

11.6了解目标银行对任何第三方或关联方提供任何形式的担保的情况。

第二篇：详细尽调清单(汇总)

尽职调查清单

一、企业设立及演变情况

1、请简述企业目前的股权结构及股东的基本情况;

2、请简述企业历次股权、注册资本变更过程及变更原因;

4、请说明历次股东及注册资本变化中，股东投资入股的方式(增资还是转让);

5、请说明历次股东及注册资本变化中，股东的出资形式(货币、实物、知识产权、土地使用权等无形资产、债权、股权);

6、请说明历次股东及注册资本变化中，投资价格及出资到位情况;

7、请简述主营业务的变更情况;

8、请说明个人大股东或实际控制人大额出资的资金来源及其缴纳个人所得税情况; (请提供以下几个方面的文件供备查阅)：

1、成立的批准证书、项目建议书、可行性研究报告、初步立项申请以及与成立、组建及改组有关的任何其他政府批文等涉及公司历史沿革的文件和资料，包括任何对该等文件进行修改的文件;

2、会计师事务所的对公司成立以及历次增资时投入资本的验资报告;

3、资产评估机构对股东以货币以外的资产投资入股的评估报告、国有资产管理部门对资产评估报告的确认书;

4、发起人协议、历次增资入股合同、公司股权转让合同、公司章程及其历次修订，涉及公司股权变更或注册资本变更的股东会或董事会决议;

5、出资入股高新技术成果认定书;

6、成立及历次股权变更、注册资本变更的工商登记资料;

7、涉及企业改制、重组、合并的相关资料，如重组方案、政府批文、股东会或董事会决议、相关改制重组、合并协议等。若属于国企改制后的公司，则还必须要求提供改制决议、清产核资报告、职工大会决议、主管单位批复文件等;

尽职调查清单

8、公司工商登记信息查询单(含设立以及历次变更情况，到注册所在地工商行政管理局打印)

9、公司所投资的下属企业成立及演变的组织性文件。如项目建议书、可行性研究报告、初步立项申请以及为设立下属企业向政府审批部门提交的任何其他文件及其批复、营业执照、下属企业的验资报告及出资证明、资产评估报告及审计报告。

二、营业资格和营业范围 1. 公司的营业执照、组织机构代码证、税务登记证(国、地)、外汇登记证或现汇帐户使用证、代款卡或代款证及贷款卡信息查询单、质量管理体系认证证书。

2. 公司从事特别行业之生产经营所需的政府批发文、资质或许可证书等。

1. 上述证照涉及年检的，应提供能显示年检的证照副本。

三、公司的管理结构

1.1 请提供公司组织结构图;

1.2 请提供公司的董事及高层管理人员之介绍(包括：国籍、年龄、目前职位、任职年期、学历、专业、奖项及公职等);拟定的上市后的董事会成员和高级管理人员的简历，现在公司中的职位、与股东的关系、董事以及高级管理人员之间的关联关系、与其他关联公司及其董事和高级管理人员之间的关系、在公司以外的公司中的任职情况(现在及过去五年)、在公司以外的公司中持有股份的情况; 1.3 请提供在过去3年(即0

8、09及10年)，现有公司及公司下属各成员公司之股东/董事或其它高级管理层成员(如经理、财务负责人、主要技术、销售负责人等)之变更。(以表例说明);

1.4 与董事及高级管理人员签订的合同：包括：劳动合同;贷款合同、任何利润分享、花红、股票购买安排、认股选择权合同;保密协议及竞业限制协议等其他协议; 1.5 报告期高管人员的变动情况;

1.6 高管人员及其亲属以任何方式直接或间接持有公司股份的情况;

1.7 高管人员及其直系亲属是否存在自营或为他人经营与公司同类业务的情况;

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1.8 公司关于员工的说明，范围包括：自成立以来各年年底公司的雇员总人数、等级;按所负责的领域(如研发、销售)列明目前的雇员人数，支付的工资是否不低于当地规定的最低工资标准;

1.9 公司与员工签订的合同(各类型合同分别提供一份)范围包括：劳动合同;任何利润分享、花红、股票购买安排、认股选择权合同;保密协议及竞业限制协议;其他合同;

1.10 员工投保情况或公司为员工购买社会保险情况的说明，包括投保人数、投保险种、投标的标准等; 1.11 商业保险合同或保单; 1.12 社会保险投保有关单据;

1.13 公司关于工会或劳动组织或劳动组织概况的说明(设立情况、组织人员情况、活动情况、经费情况等);

1.14 公司有关员工的制度，如聘用、管理、工资、福利、辞退等。

2 法人治理结构

2.1 公司的股东大会、董事会、监事会议事规则(如有); 2.2 目前公司董事会、监事会成员及其介绍;

2.3 公司自设立以来董事、监事、高级管理人员的变更情况及相关证明(工商登记机关查询并打单);

2.4 公司自设立以来的股东(大)会、董事会、监事会会议记录。

3 公司业务情况

3.1 请提供公司的主营业务及公司所属行业情况，包括行业主管部门、行业管理的法律法规，行业的市场环境、市场容量、市场细分、市场化程度、进入壁垒、供求 3

尽职调查清单

状况、竞争状况、行业利润水平和未来变动情况、行业的技术水平及技术特点、行业的周期性、区域性或季节性特征、行业特有的经营模式、公司的行业竞争地位及变动情况;

3.2 公司同主营业务相关的证书或执照、有关政府批文; 3.3 公司主要客户及相关合同;

3.4 公司最近三年主要成本分类以及占主营业务成本的比例; 3.5 请提供公司主要业务流程图及说明;

3.6 公司主要设备、房产等资产的成新率和剩余使用年限，在公司及其下属公司的分布情况;

3.7 公司专利、非专利技术、土地使用权等主要无形资产的明细资料，以及剩余使用期限或保护期情况;

3.8 公司对主要产品和服务的质量控制情况，主要包括质量控制标准、质量控制措施、产品质量纠纷、质量控制政策、质量管理的组织设置及实施情况; 3.9 公司以往安全事故处理等方面的资料;

3.10 最近三年公司主要产品市场的地域分布、市场占有率、行业排名、竞争对手等情况;

3.11 公司最近三年对主要客户(至少前10名)的销售额占销售总额的比例及回款情况;

3.12 公司核心骨干人员资历等资料;

3.13 公司对核心骨干人员的约束和激励制度。

4 主要产品的营销现状和发展趋势(如占整体销售在10%以上) 4.1 请说明公司各类业务的定价基准及定价策略(如国家对公司产品销售价格有否特定的政策) 4

尽职调查清单

4.2 请提供各类业务在0

8、09及10年的销售量及营业额

2008 2009 2010 营业额：

4.3 请按地域划分(大型发达城市/中等发达地区)说明公司各类业务在各地区的销售量及预期增长率

4.4 请说明公司各类型产品的分销渠道 4.5 请说明公司之品牌的定位

4.6 品牌认知程度(权威调查机构认可的国内/海外排名情况及品牌/产品过去所获得之重要奖项)

5 资产情况

土地使用权、房产： 5.1 土地使用权出让合同; 5.2 付清地价证明; 5.3 土地使用权证; 5.4 房屋购买合同; 5.5 房屋所有权证书; 5.6 房屋的购买发票;

5.7 房产属于自建的，请提供规划、建设以及验收等过程中的相关证照，包括但不限于《建设用地规划许可证》、《建设用地施工许可证》、验收证明等; 5.8 土地使用权或房产的评估报告(如有);

上述土地、房产是否设定了抵押或其他权利限制?如有，请提供有关文件。 使用的主要设备：

5.9 重大机器设备等固定资产的明细清单;

尽职调查清单

5.10 重大购买发票;

5.11 设备上设置的抵押或其他重大限制的合同或证明文件; 5.12 《评估报告》(如有)

商标、专利、著作权、域名等无形资产：

5.13 专利证书、商标注册证及其变更、展期等文件;

5.14 公司的专利、商标、技术是否许可给他人使用?如有，请提供有关许可的备案文件及合同;

5.15 公司是否使用其他人许可的商标、专利、技术?如有，请提供有关许可的备案文件及合同; 5.16 著作权的有关文件; 5.17 域名登记证; 财产保险：

5.18 投保的财产清单; 5.19 保险合同及保单; 5.20 保险费支付发票。

6 竞争

6.1 请提供公司的SWOT(优势、劣势、机遇和潜在威胁)分析 6.2 请说明公司的核心竞争力

6.3 请说明主要竞争者(国内/国际)(提供公司的竞争者优劣势分析报告) 6.4 请说明当前竞争格局和主要竞争对手对公司的影响 6.5 请说明行业门坎

6.6 请说明主要竞争者可能采用的策略 (品牌定位、定价等) 6

尽职调查清单

6.7 请说明进出口产品的关税政策如何?

6.8 请说明市场竞争未来对各产品价格所可能产生的影响

6.9 请说明公司自身竞争优势的来源。在与各大竞争对手竞争时，公司成功的关键因素是什幺?请提供真实事例

7 关连交易(包括公司与公司董事、股东、关联公司发生的关联交易)

7.1 公司自成立以来发生的重大关联交易合同或承诺; 7.2 公司现存及仍将存续的任何关联交易合同;

7.3 上述关联交易是否在上市后继续存在，如是，请说明存续的时间和具体安排; 如公司存在关联交易，请提供：

7.4 公司主要股东(应该追溯至公司实际控制人)的营业执照、公司章程、财务报告、审计报告(如有)及主营业务构成;

7.5 公司控股股东及实际控制人的《不竞争承诺》(如有); 7.6 公司关联交易的内容、定价原则、决策程序以及财务处理;

7.7 最近三年向关联方销售产生的收入占公司主营业务收入的比例、向关联方采购额占公司采购总额的比例、产生的利润占公司利润总额的比例; 7.8 公司高管人员及核心技术人员在关联方单位任职、领取薪酬的情况。

8 投资计划与发展规划

请说明公司正在进行的投资计划状况，包括： 8.1 投资项目的介绍/可行性报告;

8.2 已取得的和尚待取得的政府批准(包括征地批文、建设规划许可证及建设开工许可证等);

8.3 投资总额与融资计划;

尽职调查清单

8.4 项目进展情况;

8.5 项目的效益预测与现有业务的联系等;

8.6 请说明公司与任何学术或科研机构或其它公司的战略合作关系，包括技术人员、研究设备及专利权分配的各种安排。 请提供公司未来的发展规划，包括：

8.7 公司制定整体经营目标及主要业务的经营目标，公司制定有关发展战略的假设条件和依据;

8.8 公司各类业务计划，以及各类业务计划同整体经营目标及主要业务的经营目标的关系;

9 诉讼

9.1 公司(包括其前任公司) 是否曾违反、违背、侵犯任何对其有管辖权的经营所在地之法律法规规定

9.2 请提供公司在过去三年和现在在国内及国外面临的或提出的或参予的诉讼和其它法律程序，以及进行的调停和调解，包括公司参予或可能参予的任何此等诉讼程序(不论是现正进行的，待决的或极有可能发生的)详细资料，连同起诉书和律师或其它人士意见的详细资料或副本，或有关调解金额和估计费用的其它资料 9.3 公司知悉的未来有可能引起诉讼或仲裁的任何事实或情况的详情资料

9.4 官方或监管机构作出的任何调查或有关争议的详细资料涉及影响公司的(不论属未决的或受威胁的)任何其它已识别的重大诉讼、争议、索赔、行政诉讼或政府调查或查询

10 盈利预测方面

10.1 请提供公司2011-2014年的盈利预测

尽职调查清单

10.2 请详述公司未来四年的发展战略及其执行计划。 (对于未来的业务发展目标及计划，请详细说明公司未来产品多元化、产地多元化及服务多元化的计划) 10.3 请详述公司未来所处行业变化(包括技术、政策)以及该些变化对公司经营之影响。

10.4 请提供公司未来四年销售收入(公司产品价格变化和)、净利润和现金流预测，以及相应的预测假设和预测说明。 10.5 请提供公司未来四年业务扩展计划。 10.6 请提供公司未来四年的资本支出安排。

10.7 请预测公司未来四年销售成本、销售费用、管理费用和财务费用以及提供相应预测假设和说明。

10.8 请预测公司未来四年应收账款、存货等变化以及提供相应预测假设说明。 10.9 请预测公司未来四年的债务安排和资金成本。

10.10 请说明公司未来四年利用募集资金开展的项目将给公司的成本费用和收入带来如何影响。

11 正在履行的重大合同

11.1 销售合同(金额在人民币30万元或以上的与销售或分销任何产品或服务有关的所有协议、承诺);

11.2 采购合同(金额在人民币30万元或以上的与购买任何产品或服务有关的所有协议、承诺);

11.3 租赁合同(租赁合同、租金支付情况说明);

11.4 借款及担保合同(向银行借款合同;向其他公司提供担保的合同); 11.5 其他合同(对外投资、资产购买、处置等有关合同)。

尽职调查清单

12 内部控制调查

12.1 公司的内部审计制度的建设和运行情况; 12.2 公司对控股子公司的控制制度。

13 业务发展目标

13.1 公司中长期发展战略的相关文件; 13.2 公司的经营理念和经营模式;

13.3 公司未来2-3年的发展计划和业务发展目标;

第三篇：政信项目尽调清单

一、 交易对手相关资料

本条所指交易对手，包括：融资人、担保人。

(一) 交易对手基础资料

1. 《企业法人营业执照》正、副本; 2. 《开户许可证》、《机构信用代码证》; 3. 法定代表人《身份证》复印件;☆ 4. 历次《验资报告》;

5. 《公司章程》及历次《章程修正案》;

6. 交易对手专业资质证书(如《房地产开发企业资质证书》、特许行业经营许可证书、外商投资企业批准证书等);

7. 如融资人存续过程中涉及股权变更，应提供《股权转让协议》及融资人现股东支付股权价款的凭证。

8. 一般公司类定性文件(即当地银监部门或银行业协会认定委托人已整改为一般公司类的相关文件，根据各地不同情况，其形式可以为会议纪要或专门批复)。(仅适用于政信项目)。

(二) 交易对手财务、资信相关资料

1. 近三年《审计报告》(对于集团企业或下辖多个企业的控股公司，应一并提供单体《审计报告》与合并《审计报告》);

2. 最近一期财务报表(包括资产负债表、利润表、现金流量表，并应按单体与合并两个口径进行提供); 3. 最近一期资产负债表科目余额明细;

4. 债务情况详细说明(列明各笔债务的债权人、借款人、初始金额、目前余额、融资成本、起始日、到期日、担保措施); 5. 交易对手《中国人民银行征信查询报告》;

6. 交易对手重大投融资合同(选取提供交易对手对外签署金额较大的投融资合同，以核对其提供的融资统计是否真实、同时以便审阅其中是否存在对我公司此次提供融资具有不利影响的相关条款)。

(一) 基础债权(应收账款或收益权、这个是资金进入模式，否则只能看能否采用贷款模式进入了)资料(若有)

1、 发改委关于项目立项、可研报告的批复;☆

2、 国土局关于项目的预审意见、环保局关于项目的审批意见、《建设项目选址意见书》;☆

3、 《国有土地使用证》、《建设用地规划许可证》、《建设工程规划许可证》、《建设工程施工许可证》;

4、 政府确定代建主体的招投标文件(如未进行招标程序，则请注明);

5、 《委托代建协议》(即BT协议);

6、 项目的工程进度情况说明(开工时间、工程进展情况);

7、 项目已投入资金量说明，并提供相应的资金支出凭证;

8、 有权主管部门或BT合同约定的机构出具的《工程进度确认通知》(如工程已竣工验收，应提供项目《竣工验收报告》。

(二) 用款项目资料(最好是政府补短板投资计划或补短板重大投资项目)

1、 发改委关于项目立项、可研报告的批复;

2、 国土局关于项目的预审意见、环保局关于项目的审批意见;☆

3、 其他证照资料(根据项目目前进展情况参照前述“基础债权资料”部分提供其他相关证照);

二、 抵押物资料(若有)

(一) 土地及/或在建工程抵押担保

1、 《国有土地使用权出让合同》(如为划拨用地，提供《划拨决定书》);

2、 土地出让金缴款凭证(划拨土地无此项资料);

3、 《国有土地使用证》;

4、 如为在建工程抵押，提供在建工程目前已投入资金凭证(工程施工合同、施工款支付凭证、施工方对工程款及工程进度书面确认);

5、 《土地及/或在建工程评估报告》(如为划拨用地，评估价值中应减除土地处置后补缴的土地出让金);☆

6、 如拟抵押土地或在建工程上已设立抵押权或存在其他权利限制，需提供《抵押合同》或其他相关法律文件。

第四篇：汽车租赁行业 融资租赁尽调清单

尽职调查资料清单

申请融资租赁需提供资料清单

1. 企业简介(主要经营方式说明)、发展历程、企业优势、企业架构图及主要管理者简历; 2. 经营场所的产权文件或租赁合同;

3. 企业最新的征信报告、企业法人代表的个人征信报告和股东(吴思义、罗晶晶、蒋齐西、李勇)的征信报告;

4. 法定代表人、股东及配偶身份证、户口簿及婚姻证明复印件;

5. 现有主要的贷款合同、保证合同、抵押合同、反担保合同、融资租赁合同等;

6. 20

10、20

11、2012年财务报表(如有审计报表的，请提供审计报表)，2013年7月份财务报表; 7. 2013年7月分财务报表的科目明细表;现有的车辆清单; 8. 近三年的纳税申报表及纳税报表(最好有纳税回单);

9. 2013年1-7月份主要结算帐户银行对帐单(如结算走个人帐户的，请提供个人账户的银行对账单);

10. 主要的车辆租赁合同;主要的长租客户明细，此次新增28台车的长租中标通知书或者合同复印件;

11. 此次融资租赁车辆的合同、登记证复印件、保险复印件(现在未办理上牌等事项的的，登记证和保险复印件暂时无需提供)，新增车辆每月新增的运力、成本支出、新增收入等;

12. 2013年7月份期末生产成本构成比例;

5、

6、7月份油费支付凭证复印件(如有电动车的请提供电费支付表凭证复印件)，

5、

6、7月份工资发放数据(如为银行发放工资的，请提供银行转账凭证复印件)

13. 证明公司或股东个人资产的文件(如房产证、土地证、股权等) 14. 企业的资质(与租车业务相关的运营证明)、相关认证和各种证书

关联公司资料：

1、企业的基本情况资料(经过年检的营业执照/组织机构代码证/税务登记证/公司章程)、与组车间业务相关的运营证明;

2、股东身份证/营业执照复印件;

3、贷款卡及其记录情况;

4、近三个年度和近期的对内和报税会计报表

第五篇：去医院必备清单

一、现金及资料类

1.钱，这个是必须要带的，提前准备好，交给老公或者家人保管。现在医院实行按天结算费用，为了安全起见，放在身上的钱不用太多。

2.孕产妇健康手册及历次产前检查病历记录，便于医生掌握产妇情况。

3.计划生育服务手册或准生证。

4.最好能及时起好宝宝的姓名，准备好夫妻二人的身份证复印件或原件，这是打出生证明用的。

5.孕妇或者直系亲属的献血证。

二、生活类：

无论顺产还是剖宫产，产后总有一段时间需要在医院度过，因此要带上产妇和婴儿的生活必需品。

产妇用的物品：

1.保温桶。可以煲点汤类的东西盛在里面，以备产妇夜里加餐。

2.盆。尽管医院有准备，产妇最好另外带一个，因为产后不能洗澡，所以分开用盆就是必需的了。

3.碗、水杯、筷子、汤匙等餐具。

4.换洗衣物、包跟棉拖鞋等日用品。因为产妇产后很容易出虚汗，所以记得多带内衣换洗。还有一定要带内裤，注意不要太紧，因为剖宫产的伤口可能会在内裤口这里，拖鞋最好是包跟、棉的，另外还要注意防滑。

5.卫生巾及大卷的皱纹卫生纸。提醒大家的是，最好准备超大的卫生巾，因为产后恶露很多而且在床上很容易弄脏，或者直接用成人尿片也比较方便。

6.一次性便盆。

7.吸管。这个是提醒大家不要忘记带的东西。很多产妇在产后不宜起身的几个小时里喝水会很困难，用吸管，尤其是带弯管的吸管则方便得多。

8.带好产前吃的，以补充体力。顺产的产妇在待产室里等待开宫口的时候，助产士一般会让产妇吃点东西，以补充体力!而巧克力、蛋糕、面包等都是不错的选择。

9.红糖和巧克力。产后体力大量消耗，及时给孕妇喝点红糖水等补充体力，蛋糕和面包也可以，但是如果面包里面含有麦片等成分的不要吃，麦片是回奶的。

10.洗刷用品、毛巾、吸奶器等其他物品。

婴儿用的物品：

1.奶瓶、奶粉。很多产妇在生完孩子的一到两天内是没有奶水的，这个时候需要给宝宝喂点奶粉。有的医院不提倡给孩子用奶瓶，但在产妇无奶的情况下就得用奶瓶给孩子喂奶，是否用奶瓶还需视情况而定。

2.两套婴儿衣服。肚兜、秋衣、棉衣，视季节而定。

3.小手套。防止婴儿乱动时抓伤自己。

4.尿不湿或者柔软的尿布。

5.小褥子、小被子。

6.婴儿爽身粉。尤其是在夏天，要给宝宝涂上爽身粉，以防宝宝起痱子。

注意：很多东西在医院附近的超市都有销售，孕妇可以视具体情况准备物品。