行政许可案卷评查表

第一篇：行政许可案卷评查表

卫生行政许可案卷评查标准

市或 县 该卷总得分 许可单位名称

基础标准部分(该部分不符合要求，案卷得分为实际得分的1/2)

(一)主体合法：

实施行政许可的主体具备法定资格。(必须使用卫生行政部门公章或卫生行政部门行政审批专用章)

(二)行政许可项目合法

行政许可项目属于依法设定的行政许可事项。

(三)适用依据合法 所适用的法律依据为现行有效的法律、法规、规章，所适用的法律、法规、规章准确无误。 (四)程序合法

按照受理、审查(听证)、决定、送达的步骤、顺序实施行政许可。审批的程序符合要求，受理到许可的时限符合要求。

文书规范标准(100分)

(一)申请和受理阶段(共30分)

1、行政许可申请材料接收凭证(3分)

(1)申请材料收件清单及收件日期;(1分)

(2)收件为复印件的，应加盖“与原件核对无误”印章(1分)

(3)收件人(0.3分)、申请人(代理人)(0.4分)签字和行政机关印章(0.4分)。(1分)

2、行政许可申请受理(不予受理)审批文书(3分)

(1)申请人基本情况;

(2)申请许可的事项名称、申请许可的种类、申请时间、受理(不予受理)适用的法律依据;

(3)承办人意见、审核意见、审批意见。

(备注：根据《行政许可法》第三十二条规定即时受理或者即时作出不予受理决定的，可不提供)

3、申请材料补正告知书(3分) (1)申请人名称、申请的事项;

(2)补正的理由、内容、期限;

(3)行政机关的印章(专用印章)及日期。

4、行政许可申请受理(不予受理)通知书(6分)

(1)申请人名称、申请的事项;(2分)

(2)予以受理(不予受理)的依据及决定;(2分)

(3)行政机关印章(专用印章)及日期。(2分)

5、各公共卫生和医疗机构专业申请、受理时需要提供的各类材料(15分) (具体标准根据专业情况细化，附后)

(二)审查阶段(共29分)

1、现场验收笔录(8分)

(1)核查人出示证件、表明身份记载及签名; (2)核查的起止时间、地点;

(3)被核查对象基本情况

(4)被核查对象签署的意见及签名。

2、需要进行陈述、申辩，或适用特别程序或听证程序的，在期限内告知被告知人，并做好相关记录(陈述申辩权利告知、陈述申辩记录，特别程序告知，听证告知、听证通知、听证公告、听证笔录)(3分)

3、现场验收的内容(12分)

按照各专业的不同，增加关键项目的验收情况(如：公共场所的量化分级的关键项，医疗机构的消毒间、消毒设施和人员资质情况等)。

4、行政许可延期审批文书(3分)

(1)申请人名称、申请的事项;

(2)延期的理由、依据和期限;

(3)承办人、审批人意见。

5、行政许可延期通知书(3分)

(1)申请人名称、申请的事项; (2)延期的理由、依据和期限;

(3)行政机关的印章及日期。

(三)决定阶段(共30分)

行政许可决定书〔准予(不予)许可、准予(不予)变更许可、准予(不予)延续许可〕

(1)申请人姓名或单位名称、地址(住址);(4分)

(2)申请的许可事项;(4分)

(3)审查情况;(4分)

(4)行政许可决定的依据(或者不予许可的理由、依据);(5分)

(5)行政许可(不予许可)决定的内容;(5分)

(6)告知申请人如不服行政许可决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限;(4分)

(7)行政机关的印章及日期。(4分)

(四)送达阶段(共6分)

送达回证

(1)送达文书(行政许可证件)的名称及文号(编号);(1分)

(2)受送达人、送达人;(1分)

(3)送达的时间、地点、方式;(1分)

(4)收件人签名;(1分)

(5)行政机关印章;(1分)

(6)行政许可收费有合法票据;证照类许可事项有证照内容摘要或备份。(1分)

(备注：依法实行“一个窗口对外”的部门，申请人在政务中心窗口领取办件的登记如符合上述要求，视为送达文书)

(五)案卷归档(共5分)

1、一案一卷(涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私的事项，可以一案两卷);(0.5分)

2、使用统一规范的卷宗封面，一卷一号;(0.5分)

3、卷内文字应当使用钢笔、签字笔或毛笔书写;(0.5分)

4、卷内目录和备考表填写规范;(0.5分)

5、卷内材料排列有序(应按时间顺序排列;或者准予行政许可(不予行政许可)决定书和送达回证在前，其余文书按时间顺序排列)，装订整齐;(0.5分)

6、卷内文书采用阿拉伯数字逐页编写页码;(0.5分)

7、不能随文书装订立卷的证据，应放入证据袋中，随卷归档。证据袋上应注明证据的名称、数量等内容;(0.5分)

8、卷内无金属物;(0.5分)

9、破损的文书应修补或复制，文书过小的应衬纸粘贴，文书过大的应折叠整齐;(

10、案卷归档及时。(0.5分)

公共场所卫生行政许可卷宗评分

市或 县 该卷总得分 许可单位名称 档案号

一、公共场所申请许可时需要提供的材料(共15分，每项1.5分)

该段总得分

1、卫生许可证申请书 (1.5分)

2、法定代表人身份证复印件 (1.5分) 得分:

3、经营场所平面图 (1.5分) 得分:

4、土地使用证(房产证)或租赁合同证明材料(1.5分) 得分:

5、从业人员健康体检及卫生知识培训合格证明(1.5分) 得分:

6、产品样品/非产品样品采样记录(1.5分) 得分:

7、检测报告 (1.5分) 得分:

8、现场检查笔录(1.5分) 得分:

: 10. 卫生管理组织和制度 (1.5分) 得分:

二、现场审查的内容清楚(12分)

该段总得分

(一)无量化表,笔录应包括：

功能间(4分) 得分: 主要消毒设施(4分) 得分:

3、从业人员体检(4分) 得分: (二)有量化表(6分)

1、具有量化表(4分) 得分:

2、量化表规范( 2分) 得分: 检查笔录(6分) ，笔录应包括：

0.5分) 得分功能间(2分) 得分:

4、主要消毒设施(2分) 得分:

5、从业人员体检(2分) 得分:

评卷者 日期

供水单位卫生行政许可卷宗评分表

市或 县 该卷总得分 许可单位名称 档案号

一、供水单位申请许可时需要提供的材料(共15分，每项1.5分)

该段总得分

1、卫生许可证申请书 (1.5分)

2、法定代表人身份证复印件 (1.5分) 得分:

3、经营场所平面图 (1.5分) 得分:

4、卫生设施等有关材料(1.5分) 得分:

5、从业人员健康体检及卫生知识培训合格证明(1.5分)得分:

6、产品样品/非产品样品采样记录(1.5分) 得分:

7、检测报告 (1.5分) 得分:

8、现场检查笔录(1.5分) 得分: 9.监督意见书(1.5分) 得分: 10. 卫生管理组织和制度 (1.5分) 得分:

二、现场审核内容(共12分)

该段总得分

集中式供水现场检查笔录应包括：

1、制水工艺(3分) 得分：

2、消毒设施(3分) 得分：

3、水质自检(3分) 得分：

4、从业人员体检(3分) 得分： 二次供水现场检查笔录应包括：

1、制水工艺(4分) 得分：

2、消毒设施(4分) 得分：

3、从业人员体检(4分) 得分：

评卷者 日期

放射诊疗卫生行政许可卷宗评分表

市或 县 该卷总得分 许可单位名称 档案号

一、放射诊疗单位申请许可时需要提供的材料(共15分，每项0.8分)

该段总得分

1、放射工作卫生许可申请(0.8分) 得分:

2、建设项目设计卫生审查认可(0.8分) 得分:

3、建设项目设计竣工卫生验收认可(0.8分) 得分:

4、平面布局(0.8分) 得分:

5、现场放射防护检测报(0.8分) 得分:

6、放射工作人员证复印件(卫生行政部门盖章(0.8分)得分: 报单位填写)得分:

8、放射防护领导小组文(0.8分) 得分:

9、放射防护管理规章制(0.8分) 得分:

10、设备操作规(0.8分) 得分:

11、设备技术参(0.8分) 得分:

12、应急预案(0.8分) 得分:

二、放射诊疗许可现场审核(共12分，每项0.6分)

(一)、基本条件(4.2分)

1、有符合国家相关标准和规定的放射诊疗场所(0.6分) 得分:

2、有质量控制与安全防护专(兼)职管理人员(0.6分) 得分:

3、制定了质量控制与安全防护管理制度(0.6分) 得分:

4、工作人员接受防护知识培训并取得放射工作人员证(0.6)

得分: 分)得分:

6、工作场所监测报告(0.6分) 得分:

7、现场审查表或检查笔录(0.6分) 得分:

(二)、人员条件(2.4分)

6分) 得分:

9、有病理学、医学影像学专业技术人员(0.6分) 得分:

10、有大学本科以上学历或中级以上专业技术职务任职资格的医学物理人员(0.6分)

得分:

11、有放射治疗技师和维修人员(0.6分) 得分:

(三)、设备和防护用品(1.2分)

12、 至少有一台远距离放射治疗装置，并具有模拟定位设备和相应的治疗计划系统等设备(0.6分) 得分:

13、放射治疗场所应当按照相应标准设置多重安全联锁系统、剂量监测系统、影像监控、对讲装置和固定式剂量监测报警装置;配备放疗剂量仪、剂量扫描装置和个人剂量报警仪(0.6分)

得分:

(四)、警示标志(1.2分)

14、含源放疗设备表面设有电离辐射标志(0.6分) 得分:

15、放射诊疗工作场所的入口处，设有电离辐射警告标志和工作指示灯(0.6分) 得分:

(五)、安全防护与质量保证(3.0分)

16、有放射治疗设备放射防护性能报告(0.6分) 得分:

17、放射防护和质量控制的检测仪表有校准证书(0.6分)得分:

18、有工作场所和防护设施检测报告(0.6分) 得分:

19、工作人员应当按照有关规定配戴个人剂量计(0.6分)得分: 20、有放射治疗质量保证方案(0.6分) 得分:

评卷者 日期

医疗机构执业登记注册卷宗评分表

市或 县 该卷总得分

许可单位名称 档案号

(15分) 该段总得分：

得分：

2、《设置医疗机构批准书》或者《设置医疗机构备案回执》;(2分) 得分：

得分：

得分：

5、验资证明、资产评估报告;(1分) 得分：

6、医疗机构规章制度;(2分) 得分：

7、医疗机构法定代表人或主要负责人以及各科室负责人名录和有关资格证书、执业证书复印件;(2分) 得分：

8、省级卫生行政部门规定提供的材料;(3分) 得分：(1)医疗机构科室设置，卫生技术人员总数及各类人员结构

(1分) 得分：

(2)100张床位以上的医疗机构，应提交万元以上医疗设备清单;(1分) 得分： (3)申请门诊部、卫生所(室、站)、医务室、诊所等医疗机构执业登记的，还应提交附设药房(柜)的药品种类清单、医疗器械和设备清单、卫生技术人员名录及其有关资格证书、执业证书复印件;(1分) 得分：

9、申请个体诊所还需提交的材料：(2分) 得分：

(1)在建制镇以上城镇开办个体诊所的申请人需提交《医师资格证书》、《医师执业证书》和二级以上医疗机构从事五年以上同一专业临床工作的证明材料;

(2)在一般乡镇和村开办个体诊所的申请人需提交《医师执业证书》和一级以上医疗机构从事三年以上同一专业临床工作的证明材料;

12分)

该段总得分：

1、审核《设置医疗机构批准书》核准的事项;(2分) 得分：

2、审核医疗机构基本标准(床位、科室设置、人员、房屋、设备、规章制度、注册资金);(6分) 得分：

对有关执业人员进行消毒、隔离和无菌操作等基本知识和技能的现场抽查考核;(4分);

评卷者 日期

卫生行政处罚案卷评查标准

市或 县 该卷总得分 被处罚单位名称

基础标准部分(该部分不符合要求，案卷得分为实际得分的1/2) (一) 主体合法

1.实施行政处罚的主体具备法定资格。2.实施行政处罚的主体在法定职权范围内实施行政处罚。3.被处罚主体认定准确。

(二) 违法事实清楚、证据确凿

1.违法事实与情节认定清楚，表述准确。2.认定违法主体和违法行为的证据充分，并且主要证据具有真实性、关联性、合法性。

(三) 适用法律正确

1.实施行政处罚有明确的、有效的法律依据。2.适用法律正确，且引用条、款、项、目准确、完整。3.行政处罚种类和幅度符合法律、法规、规章的规定。

(四) 程序合法 1.按照立案、调查取证、审查决定、送达执行的步骤、顺序实施行政处罚。2.由两名以上执法人员进行调查取证。3.作出行政处罚决定前向当事人履行告知义务并听取其陈述和申辩。4.对符合听证条件的，告知当事人听证权，当事人要求听证的，依法举行听证。5.行政处罚决定经过行政机关负责人批准，重大行政处罚案件履行集体讨论程序，依法应由上一级行政机关批准或决定的行政处罚案件，必须上报。6.应当送达的法律文书依照法定程序和法定时间送达， 并有送达回证。7.依法应当移送其他机关的案件必须移送。

文书规范标准(100分)

一、受理、立案阶段(共8分)

(一)受理记录(3分)

1、有案件来源(0.5分)

2、有案发单位基本情况(0.5分)

3、受理时间及时(0.5分)

4、案情摘要主要内容明确(0.5分)

5、承办人拟处理具体意见(0.5分)

6、负责人意见、签名和日期(0.5分)

(二)立案报告

1、有案件来源，即注明案件是来自现场检查、举报、交办还是移送等内容;(1分)

2、有案情记载;(1分)

3、有承办人意见，应注明当事人可能违反的法律、法规、规章的名称;(1分)

4、有行政机关负责人的审批意见、签名和日期;(1分)

5、在规定时间内立案。(1分)

二、调查取证阶段(共37分)

(一)、检查(勘验)笔录(共10分)

1、有现场检查的起止时间、场所记载;(2分)

2、现场检查的内容清楚;(2分)

3、有被检查人的基本情况;(2分)

4、现场检查情况记录准确、客观、全面;(2分)

5有被检查人对笔录的意见及签名(被检查人不在现场或拒绝签名的，应有见证人或两名以上执法人员签名并说明原因)。(2分)

(二)、询问笔录(共10分)

1、有询问的起止时间、地点;(1分)

2、一份询问笔录针对一个被询问人;(1分)

3、被询问人基本情况完整;(1分)

4、询问笔录记录的内容完整;(2分)

5、有两名执法人员的签名;(2分)

6、笔录有被询问人逐页签名(被询问人拒绝签名的，应有两名以上执法人员签名并说明原因);(2分)

7、笔录中有涂改之处时，应有被询问人压指印、盖章或签名。(1分)

(三)、调查取证与保存证据文书(共10分)

1、完整记录被调查取证人的情况;(1分)

2、调查取证事由正当;(1分)

3、调查取证的地点准确具体;(1分)

4、调查取证物品的性状描述完整准确(包括物品名称、规格、数量等);(2分)

5、应当有两名以上执法人员的签名;(1分)

6、有被调查取证人签名或盖章(被取证人不在现场或拒绝签名的，应有见证人或两名以上执法人员签名并说明原因);(1分)

7、有行政机关的印章和日期;(1分)

8、采取先行登记保存措施须经行政机关负责人批准;(1分)

9、先行登记保存的物品或行政控制的物品应在法定期限内做出处理决定。(1分)

(四)、鉴定文书(共5分)

1、有申请鉴定的单位或个人;(1分)

2、有申请鉴定的时间及内容;(1分)

3、有明确的结论性意见;(1分)

4、有鉴定部门印章、日期及鉴定人员姓名。(2分)

(五)调查终结(2分)

1、案由规范(0.2分)

2、案情及违法事实明确(0.5分)

3、相关证据记录完整(0.5分)

4、承办人和负责人意见、签名和日期(0.8分)

三、审查处理阶段(共40分)

(一)合议记录(3分)

1、合议记录首页逐项填写完整(1分)

2、合议人员发言记录(1.5分)

3、符合规定的合议人员逐页签名(0.5分)

(二)案件处理的审批文书(告知前)(共5分)

1、案由和当事人的基本情况记载准确;(1分)

2、违法事实记录完整，证据确凿、充分，处罚依据明确;(1分)

3、承办人的意见明确、具体，有签名和准确日期;(1分)

4、有法制机构的审查意见;(1分)

5、行政机关负责人审批意见明确、具体，有签名、日期。(1分)

(三)、告知文书(共12分)

1、当事人名称准确;(1分)

2、载明违法事实和法律依据适用准确;(2分)

3、明确告知拟给予行政处罚的内容;(1分)

4、明确告知当事人行使陈述权、申辩权的期限;(1分)

5、当事人口头陈述申辩的制作记录或有陈述申辩材料的，提出处理意见;(1分)

6、适用听证程序告知听证权的期限(1分);

7、申请听证的，按听证程序和要求举行听证(听证通知、听证记录、听证报告);(

8、处罚机关的印章、日期完整。(1分)

四、行政处罚决定阶段(共18分)

(一)决定审批文书(决定前)(2分)

1、被处罚主体基本情况明确;(0.5分)

2、案情及违法事实明确;(0.5分)

3、适用法律正确;(0.5分)

4、负责人意见、签名和日期;(0.5分)

(二)行政处罚决定书(20分)

4分)

1、有当事人基本情况(公民：姓名、性别、年龄、住址;法人：单位名称、地址、法定代表人);(2分)

2、有违反法律、法规、规章的事实和依据;(4分)

3、有行政处罚的依据和种类;(6分)(依据准确具体4分，种类规范正确2分)

4、有行政处罚的履行方式和期限，并告知若逾期缴纳罚款加处罚款的规定;(3分)

5、有告知当事人如不服行政处罚决定的，可以申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限;(2分)

6、有作出行政处罚决定的处罚机关名称及印章、日期。(3分)

(三)送达回证(3分)

1、载明送达文书名称;(0.2分)

2、载明受送达人名称(姓名);(0.2分)

3、载明送达时间、地点;(0.6分)

4、送达方式准确;(1分)

5、有送达人、收件人员的签名、行政机关印章。(1分)

五、执行阶段(共5分)

(一)罚没款(物)票据(共2分)

1、处罚机关应当和罚款收缴机关分离，法律规定可以由行政机关当场收缴的除外;(

2、应使用合法罚没票据;(0.3分)

3、票据填写规范、准确;(0.2分)

4、缴纳罚款期限正确。(0.5分)

(二)、行政处罚强制执行申请文书(共2分)

1、案件名称准确、被申请人基本情况清楚;(0.5分)

2、申请执行项目准确;(0.1分)

3、案情叙述完整准确;(0.3分)

4、强制执行理由正确;(0.1分)

5、案件主要材料齐备。(1分)

(三)、结案报告(共1分)

1、案由清楚;(0.1分)

2、载明结案理由;(0.1分)

3、载明行政处罚决定执行情况，未执行部分应有说明;(0.4分)

4、罚没财物应有处理结果(0.1)

5、有案件调查人员结案意见及签名、日期;(0.1分)

6、有行政机关负责人同意结案的意见和签名、日期。(0.2分)

六、案卷归档(共5分)

1、一案一卷(特殊情况分正副卷的除外);(0.5分)

2、使用统一规范的卷宗封面、一卷一号;(0.5分)

3、卷内文字应当使用钢笔、签字笔或毛笔书写;(0.5分)

4、卷内目录和备考表填写规范;(0.5分)

1分)

5、卷内材料排列有序(应按时间顺序排列，或行政处罚决定书在前，其余文书按时间顺序排列)，装订整齐;(0.5分)

6、卷内材料有规范的页号;(0.5分)

7、不能随文书装订立卷的证据，应放入证据袋中，随卷归档;(0.5分)

8、卷内无金属物;(0.5分)

9、破损的文书应修补或复制;(0.5分)

10、案卷归档及时(一周内)。(0.5分)

第二篇：滁州市行政处罚案卷评查标准与滁州市行政许可案卷评查标准

关于印发《滁州市行政处罚案卷评查标准》《滁州市行政许可案卷评查标准》的通知 滁政〔2008〕108号

发布日期:2008-12-05 生效日期: 2008-12-05 各县、市、区人民政府，市政府各部门、各直属机构：

为进一步推进依法行政，规范行政执法行为，提高行政执法水平，继续推进法治政府建设进程，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政许可法》和国务院《全面推进依法行政实施纲要》等有关法律、法规和规章的规定，现将《滁州市行政处罚案卷评查标准》、《滁州市行政许可案卷评查标准》印发给你们，请认真遵照执行。今后，如国家、省对评查标准进行调整，市政府授权市政府法制办公室予以相应调整。 滁州市人民政府 二〇〇八年十二月五日

滁州市行政处罚案卷评查标准

为强化行政执法监督，规范行政执法行为，提高行政执法机关办理行政处罚案件的质量和水平，促进依法行政，根据《中华人民共和国行政处罚法》及有关法律、法规、规章和省政府有关规定，制定本标准。

一、基础标准部分

(一)主体合法

1.实施行政处罚的主体具备法定资格。

2.实施行政处罚的主体在法定职权范围内实施行政处罚。 3.被处罚主体认定准确。

(二)违法事实清楚、证据确凿

1.违法事实与情节认定清楚，表述准确。

2.认定违法主体和违法行为的证据充分，并且主要证据具有真实性、关联性、合法性。

(三)适用法律正确

1.实施行政处罚有明确的、有效的法律依据。

2.适用法律正确，且引用条、款、项、目准确、完整。 3.行政处罚种类和幅度符合法律、法规、规章的规定。

(四)程序合法

1.按照立案、调查取证、审查决定、送达执行的步骤、顺序实施行政处罚。 2.由两名以上执法人员进行调查取证。

3.作出行政处罚决定前向当事人履行告知义务并听取其陈述和申辩。

4.对符合听证条件的，告知当事人听证权，当事人要求听证的，依法举行听证。

5.行政处罚决定经过行政机关负责人批准，重大行政处罚案件履行集体讨论程序，依法应由上一级行政机关批准或决定的行政处罚案件，必须上报。

6.应当送达的法律文书依照法定程序和法定时间送达，并有送达回证。 7.依法应当移送其他机关的案件，必须移送。

二、文书规范标准(100分)

(一)立案阶段(共5分) 立案审批文书

(1)有案件来源，即注明案件是来自现场检查、举报、交办还是移送等内容;(1分) (2)有案情记载;(1分) (3)有承办人意见，应注明当事人可能违反的法律、法规、规章的名称;(1分) (4)有行政机关负责人的审批意见、签名和日期;(1分) (5)在规定时间内立案。(1分)

(二)调查取证阶段(共35分)

1.检查(勘验)笔录(共10分)

(1)有现场检查的起止时间、场所记载;(2分) (2)现场检查的内容清楚;(2分) (3)有被检查人的基本情况;(2分)

(4)现场检查情况记录准确、客观、全面;(2分)

(5)有被检查人对笔录的意见及签名(被检查人不在现场或拒绝签名的，应有见证人或两名以上执法人员签名并说明原因)。(2分) 2.询问笔录(共10分)

(1)有询问的起止时间、地点;(1分) (2)一份询问笔录针对一个被询问人;(1分) (3)被询问人基本情况完整;(1分) (4)询问笔录记录的内容完整;(2分) (5)有两名执法人员的签名;(2分)

(6)笔录有被询问人逐页签名(被询问人拒绝签名的，应有两名以上执法人员签名并说明原因);(2分) (7)笔录中有涂改之处时，应有被询问人压指印、盖章或签名。(1分) 3.调查取证与保存证据文书(共10分) (1)完整记录被调查取证人的情况;(1分) (2)调查取证事由正当;(1分) (3)调查取证的地点准确具体;(1分)

(4)提取的证物应与案件有关;(1分)

(5)调查取证物品的性状描述完整准确(包括物品名称、规格、数量等);(1分) (6)应当有两名以上执法人员的签名;(1分)

(7)有被调查取证人签名或盖章(被取证人不在现场或拒绝签名的，应有见证人或两名以上执法人员签名并说明原因);(1分) (8)有行政机关的印章和日期;(1分)

(9)采取先行登记保存措施须经行政机关负责人批准;(1分) (10)先行登记保存的物品应在法定期限内做出处理决定。(1分) 4.鉴定文书(共5分)

(1)有申请鉴定的单位或个人;(1分) (2)有申请鉴定的时间及内容;(1分)

(3)有明确的结论性意见;(1分)

(4)有鉴定部门印章、日期及鉴定人员姓名。(2分)

(三)审查决定阶段(共40分) 1.案件处理的审批文书(共5分)

(1)案由和当事人的基本情况记载准确;(1分)

(2)违法事实记录完整，证据确凿、充分，处罚依据明确;(1分) (3)承办人的意见明确、具体，有签名和准确日期;(1分) (4)有法制机构的审查意见;(1分)

(5)行政机关负责人审批意见明确、具体，有签名、日期。(1分) 2.违法行为处理告知文书(共5分) (1)当事人名称准确;(1分) (2)载明违法事实和法律依据;(1分) (3)明确告知拟给予行政处罚的内容;(1分)

(4)明确告知当事人行使陈述权、申辨权和要求听证权的期限;(1分) (5)处罚机关的印章、日期完整。(1分) 3.听证通知书(共4分)

(1)举行听证的时间、地点具体、准确;(1分)

(2)明确告知听证主持人的姓名;(1分)

(3)注明当事人可以委托代理人参加听证和有要求听证主持人回避的权利，告知当事人无故不按时参加听证视为放弃听证权;(1分) (4)处罚机关的印章、日期完整。(1分) 4.听证笔录(共4分)

(1)准确记载举行听证的起止时间、地点;(1分)

(2)载明听证主持人、记录人、当事人、代理人、案件调查人员的基本情况;(1分) (3)载明当事人对案件涉及的事实、证据、依据方面的陈述和申辩的内容;(1分) (4)有当事人的签名。(1分) 5.听证报告(共4分) (1)载明案由;(1分)

(2)载明听证的时间、地点、参加人情况;(1分)

(3)当事人针对处罚机关认定的违法事实、情节、适用法律等提出的理由和依据及从轻、减轻或不予行政处罚的要求及依据;(1分) (4)载明听证结论。(1分) 6.行政处罚决定书(共18分)

(1)有当事人基本情况(公民：姓名、性别、年龄、住址;法人：单位名称、地址、法定代表人);(2分)

(2)有违反法律、法规、规章的事实和依据;(4分) (3)有行政处罚的依据和种类;(4分) (4)有行政处罚的履行方式和期限，并告知若逾期缴纳罚款加处罚款的规定;(3分) (5)有告知当事人如不服行政处罚决定的，可以申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限;(2分)

(6)有作出行政处罚决定的处罚机关印章、日期。(3分)

(四)送达和执行阶段(共15分) 1.送达回证(共5分) (1)载明送达文书名称;(1分) (2)载明受送达人名称(姓名);(1分) (3)载明送达时间、地点;(1分)

(4)送达方式准确;(1分)

(5)有送达人、收件人员的签名、行政机关印章。(1分) 2.罚没款(物)票据(共4分)

(1)处罚机关应当和罚款收缴机关分离，法律规定可以当场收缴的除外;(1分) (2)应使用合法罚没票据;(1分) (3)票据填写规范、准确;(1分)

(4)缴纳罚款期限正确，加盖处罚机关印章。(1分) 3.行政处罚强制执行申请文书(共3分)

(1)案件名称准确、被申请人基本情况清楚;(0.5分) (2)申请执行项目准确;(0.5分) (3)案情叙述完整准确;(0.5分) (4)强制执行理由正确;(0.5分) (5)案件主要材料齐备。(1分) 4.结案报告(共3分) (1)案由清楚;(0.5分)

(2)载明结案理由;(0.5分)

(3)载明行政处罚决定执行情况，未执行部分应有说明;(0.5分) (4)罚没财物应有处理结果;(0.5分)

(5)有案件调查人员结案意见及签名、日期;(0.5分)

(6)有行政机关负责人同意结案的意见和签名、日期。(0.5分)

(五)案卷归档(共5分)

1.一案一卷(特殊情况分正副卷的除外);(0.5分) 2.使用统一规范的卷宗封面、一卷一号;(0.5分) 3.卷内文字应当使用钢笔、签字笔或毛笔书写;(0.5分)

4.卷内目录和备考表填写规范;(0.5分)

5.卷内材料排列有序(应按时间顺序排列，或行政处罚决定书在前，其余文书按时间顺序排列)，装订整齐;(0.5分) 6.卷内材料有规范的页号;(0.5分)

7.不能随文书装订立卷的证据，应放入证据袋中，随卷归档;(0.5分) 8.卷内无金属物;(0.5分) 9.破损的文书应修补或复制;(0.5分) 10.案卷归档及时。(0.5分)

滁州市行政许可案卷评查标准

为规范行政执法行为，提高行政许可实施机关的执法水平，强化行政执法监督，促进依法行政，根据《中华人民共和国行政许可法》及有关法律、法规、规章和省政府有关规定，制定本标准。

一、基础标准部分

(一)主体合法

1.实施行政许可的主体具备法定资格。

2.实施行政许可的主体经过本级政府的确认并向社会公布。 3.实施行政许可的主体在法定权限范围内实施行政许可。

(二)行政许可项目合法

1.行政许可项目属于依法设定的行政许可事项。 2.行政许可项目经过本级政府确认并向社会公布。

(三)适用依据合法

1.受理(不予受理)行政许可的决定，所适用的法律依据为现行有效的法律、法规、规章，所适用的法律、法规、规章准确无误。

2.准予(不予)行政许可的决定，所适用的法律依据为现行有效的法律、法规、规章，所适用的法律、法规、规章准确无误。

3.依据技术标准、技术规范作出行政许可决定的，所引用的技术标准、技术规范准确无误。

(四)程序合法

1.按照受理、审查(听证)、决定、送达的步骤、顺序实施行政许可。

2.需要对申请材料的实质内容进行核查的，由两名以上工作人员进行实地核查。 3.依法向申请人履行告知义务。

4.对符合听证条件的，告知申请人、利害关系人听证权;申请人、利害关系人要求听证的，依法举行听证。

5.应当适用特别程序作出行政许可决定的，适用特别程序。

6.是否受理行政许可申请、是否准予行政许可的决定(含统一办理、联合办理、集中办理)在法定期限内作出;依法延长期限的，经由本行政机关(本级人民政府)负责人批准。 7.应当送达的法律文书、行政许可证件在法定期限内颁发、送达，并有送达回证。 8.行政许可收费有法律、行政法规依据，按照有关部门公布的法定项目和标准收取，并使用合法票据。

9.依法应当先经下级行政机关审查后报上级机关决定的事项，经由下级行政机关审查。

二、文书规范标准(100分)

(一)申请和受理阶段(共15分) 1.行政许可申请材料接收凭证(3分) (1)申请材料收件清单及收件日期;

(2)收件为复印件的，应加盖“与原件核对无误”印章; (3)收件人、申请人(代理人)签字和行政机关印章。

2.行政许可申请受理(不予受理)审批文书(3分) (1)申请人基本情况;

(2)申请许可的事项名称、申请许可的种类、申请时间、受理(不予受理)适用的法律依据;

(3)承办人意见、审核意见、审批意见。

(备注：根据《行政许可法》第三十二条规定即时受理或者即时作出不予受理决定的，可不提供)

3.申请材料补正告知书(3分) (1)申请人名称、申请的事项;

(2)补正的理由、内容、期限;

(3)行政机关的印章(专用印章)及日期。 4.行政许可申请受理(不予受理)通知书(6分) (1)申请人名称、申请的事项;

(2)予以受理(不予受理)的依据及决定; (3)行政机关印章(专用印章)及日期。

(二)审查阶段(共44分)

1.核查笔录(8分)

(1)核查人出示证件、表明身份记载及签名; (2)核查的起止时间、地点;

(3)被核查对象基本情况、核查的内容和结果; (4)被核查对象签署的意见及签名。

2.陈述、申辩权利告知书(4分)

(1)被告知人(申请人、利害关系人)的名称; (2)告知的事项及内容;

(3)依法享有的权利及相关法律依据; (4)行政机关的印章及日期。 3.陈述、申辩笔录(5分) (1)起止时间、地点; (2)承办人、记录人的姓名;

(3)陈述、申辩人的基本情况; (4)陈述、申辩的内容;

(5)陈述、申辩人签署的意见及签名。 4.行政许可特别程序告知书(3分) (1)适用特别程序的依据; (2)所需时间;

(3)行政机关的印章及日期。 5.听证告知书(3分) (1)被告知人的名称;

(2)告知的事项及内容、依法享有的权利及相关法律依据、提出听证申请的法定期限等; (3)行政机关的印章及日期。 6.听证通知书(4分)

(1)举行听证的时间、地点;

(2)听证主持人的姓名;

(3)注明当事人可以委托代理人参加听证和有要求听证主持人回避的权利，告知当事人无故不按时参加听证视为放弃听证权; (4)行政机关的印章及日期。 7.听证公告(3分)

(1)听证的事项名称、听证的依据、举行听证的行政机关; (2)听证的时间、地点;(3)行政机关的印章及日期。

8.听证笔录(8分)

(1)举行听证的起止时间、地点;

(2)听证主持人、记录人、参加人的基本情况;

(3)审查人员提出审查意见的证据、理由、依据;申请人陈述、申辩的内容;利害关系人质证的内容;

(4)听证参加人确认无误后的签名。 9.行政许可延期审批文书(3分) (1)申请人名称、申请的事项; (2)延期的理由、依据和期限; (3)承办人、审批人意见。 10.行政许可延期通知书(3分) (1)申请人名称、申请的事项; (2)延期的理由、依据和期限; (3)行政机关的印章及日期。

(三)决定阶段(共30分)

行政许可决定书〔准予(不予)许可、准予(不予)变更许可、准予(不予)延续许可〕 (1)申请人姓名或单位名称、地址(住址); (2)申请的许可事项;

(3)审查情况;

(4)行政许可决定的依据(或者不予许可的理由、依据);

(5)行政许可(不予许可)决定的内容;

(6)告知申请人如不服行政许可决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限; (7)行政机关的印章及日期。

(四)送达阶段(共6分)

送达回证

(1)送达文书(行政许可证件)的名称及文号(编号); (2)受送达人、送达人;

(3)送达的时间、地点、方式; (4)收件人签名; (5)行政机关印章;

(6)行政许可收费有合法票据;证照类许可事项有证照内容摘要或备份。

(备注：依法实行“一个窗口对外”的部门，申请人在政务中心窗口领取办件的登记如符合上述要求，视为送达文书)

(五)案卷归档(共5分)

1.一案一卷(涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私的事项，可以一案两卷); 2.使用统一规范的卷宗封面，一卷一号;

3.卷内文字应当使用钢笔、签字笔或毛笔书写;

4.卷内目录和备考表填写规范;

5.卷内材料排列有序(应按时间顺序排列;或者准予行政许可(不予行政许可)决定书和送达回证在前，其余文书按时间顺序排列)，装订整齐; 6.卷内文书采用阿拉伯数字逐页编写页码;

7.不能随文书装订立卷的证据，应放入证据袋中，随卷归档。证据袋上应注明证据的名称、数量等内容; 8.卷内无金属物;

9.破损的文书应修补或复制，文书过小的应衬纸粘贴，文书过大的应折叠整齐; 10.案卷归档及时。

第三篇：行政处罚案卷评查标准

此次案卷评查将从事实是否清楚、证据是否充分，定性是否准确、适用依据是否正确，处罚是否适当，程序是否合法、手续是否完备，强制措施是否符合法律规定，案件文书及归档是否规范等六大方面155小项进行考评，总分为100分，如存在问题则按照本《评查标准》扣除相应分数，扣满为止;如符合加分条件，则按照《评查标准》加上相应分数，最后得出该本案卷的总得分。每个地市的20本案卷总得分相加就是该地市的总得分，由此排出该地市的名次。具体评分标准如下：

一、案件事实是否清楚、证据是否充分

(一)被处罚主体认定是否准确

(1)被处罚主体基本情况不清;(扣2分)

(2)共同违法中漏处同案人或单位违法中漏处直接责任人。(扣2分)

(二)证据收集是否全面、案件事实是否清楚 (3)主要证据不足或无效，导致违法行为的构成要件缺失;(扣20分)

(4)主要违法事实成立，部分相关证据不足或无效，

1 导致与案件相关的时间、地点、方式(手段)、对象、后果、涉案财物或违法所得等情况不清，对处罚内容造成影响;(扣10分)

(5)主要违法事实成立，部分相关证据不足或无效，导致与案件相关的时间、地点、方式(手段)、对象、后果、涉案财物或违法所得等情况不清，未对处罚内容造成影响;(扣5分)

(6)从重、从轻、减轻或不予处罚的事实不清;(扣4分)

(7)其他违法事实不清的情形。(每一项扣2分)

(三)证据收集是否合法 1.告知被询问人权利

(8)首次向当事人收集、调取证据，未告知其有申请办案人员回避的权利;(扣5分)

(9)向有关单位和个人收集、调取证据时，未告知其有如实提供证据的义务。(扣1分)

2.询问(调查)笔录

(10)一份询问(调查)笔录对应了多个被询问(调查)人;(扣8分)

(11)在同一时间段的数份笔录出现了同一执法人员;(扣3分)

(12)未收集被询问(调查)人的身份证明材料;(扣1

2 分)

(13)询问笔录未记明表明身份、出示执法证件等内容;(扣1分)

(14)询问笔录不能反映违法行为的基本情形，如违法行为人、行为涉及的物品及行为时间、地点、方式等;(扣2分)

(15)同一被询问(调查)人笔录中或多份询问(调查)笔录之间陈述内容前后不一致，矛盾未消除;(扣3分)

(16)询问(调查)笔录中有指名问供、诱供情形;(扣4分)

(17)询问(调查)笔录涂改部分无被询问人签名、盖章或以其他方式确认;(扣1分)

(18)被询问(调查)人未对笔录逐页签名、盖章或以其他方式确认，被询问(调查)人拒绝签字确认的未在笔录中注明;(扣4分)

(19)无两名以上办案人员在询问笔录上签名;(扣3分)

(20)询问(调查)笔录有其他不符合相关规定的情形。(每一项扣1分)

3.现场笔录

(21)应制作而未制作现场笔录;(扣5分) (22)在同一时间段的数份现场笔录出现了同一执法人

3 员;(扣3分)

(23)现场笔录未记明表明身份，出示执法证件等内容;(扣1分)

(24)现场笔录未反映违法行为的基本情形或现场基本情况;(扣3分)

(25)当事人不在现场的，未邀请第三方证明人参加;(扣2分)

(26)现场笔录涂改部分无当事人签名、盖章或以其他方式确认;(扣1分)

(27)当事人或第三人未对笔录签名、盖章或以其他方式确认，当事人拒绝签字确认的未在笔录中注明;(扣2分)

(28)无两名以上办案人员在现场笔录上签名;(扣3分)

(29)现场笔录有填写不规范等其他不符合相关规定的情形。(每一项扣1分) 4.书证、物证

(30)对于书证、物证应当提取原物的未提取原物;提取原物确有困难，提取书证、物证复制件、影印件、抄录本的，未由证据提供人标明“经核对与原件无误”字样，并注明出证日期、证据出处;对其进行拍照的，未对照片反映的有关情况进行说明;(扣2分)

(31)书证、物证提供人未在提供的证据上签名或盖章，

4 或提供人拒绝签名或盖章，未予以注明;(扣2分)

(32)书证提取人未在提取的证据上签名或盖章;(扣1分)

(33)域外证据未经认证或未按相关规定办理证明手续;(扣1分)

(34)书证、物证提取有其他不符合相关规定的情形。(每一项扣1分)

5.抽样取证

(35)抽样方式、样品加封不符合相关规定;(扣3分) (36)未制作抽样取证记录;(扣5分)

(37)抽样取证记录未体现抽取样品数量、抽检物品基础数量以及两者之间关系;(扣2分)

(38)抽样取证记录未体现抽样时间、抽样地点、抽样人;(扣1分)

(39)抽样取证记录未体现抽样过程以及抽样物品的规格、型号、外观颜色、包装、装潢等特征;(扣2分)

(40)抽样取证记录未体现抽取样品加封情况;(扣1分)

(41)提取人、当事人(或见证人)未在抽样取证记录及封条上签字;(扣1分)

(42)抽样取证有其他不符合相关规定的情形。(每一项扣1分)

5 6.委托鉴定

(43)送检时，未制作鉴定委托书;(扣3分) (44)鉴定结论无鉴定人的签名(盖章)或鉴定机构的印章;(扣3分)

(45)无鉴定人或鉴定机构的资质证明材料;(扣1分) (46)未向当事人送达鉴定结论;(扣2分)

(47)未给当事人留足法定的申请复检期;(扣1分) (48)委托鉴定有其他不符合相关规定的情形。(每一项扣1分)

7.视听资料、计算机数据

(49)对于视听资料、计算机数据应当提取原始载体的，未提取原始载体;提取原始载体确有困难，提取视听资料、计算机数据复制件的，未注明制作方法、制作时间、制作人等情况;(扣2分)

(50)声音资料未附有该声音内容的文字记录;(扣1分)

(51)视听资料、计算机数据的收集有其他不符合相关规定的情形。(每一项扣1分)

二、定性是否准确，适用法律依据是否正确

(52)定性错误(包括将法律未规定为违法的行为定性为违法行为予以处罚，以及将此违法行为定性为彼违法行为进行处罚的情形);(扣20分)

6 (53)违反上位法优于下位法、特殊法优于一般法、新法优于旧法、后法优于先法的法律适用的基本原则的;(扣5分)

(54)根据案件客观事实作出的定性正确，但所引用的法律依据不准确;(扣3分)

(55)引用法律依据的条、款、项不完整或款、项表述不准确。(扣2分)

三、处罚是否适当

(56)擅自创设罚种;(扣8分)

(57)同一工商行政管理机关对事实、性质、情节、社会危害后果和主观故意等因素基本相同的同类违法行为实施行政处罚时畸轻畸重，显失公平;(扣8分)

(58)法律规定应当先责令改正，逾期不改再予以行政处罚的违法行为，未经责令改正直接予以行政处罚;(扣6分)

(59)依据法律法规以及总局关于规范自由裁量权的有关规定，应当从重、从轻或减轻处罚未予从重、从轻或减轻处罚;或相反。(扣4分)

(60)其他处罚不适当情形。(每一项扣4分)

四、程序是否合法、手续是否完备

(一)内部审批手续是否完备、所需材料是否齐全、立结案是否规范

7 (61)无立(销)案审批手续;(扣5分)

(62)依职权监督检查发现违法行为未及时进行立案，或者自收到投诉、申诉、举报、其他机关移送、上级机关交办的材料之日起超过十五个工作日才立案;(扣3分)

(63)未附上案件来源登记表、举报材料等立案相关材料;(扣1分)

(64)无行政处罚决定审批手续;(扣5分) (65)先送达行政处罚决定书后进行处罚决定审批;(扣5分)

(66)超过规定的办案时限，无相关延期手续;(扣3分)

(67)拟作出减轻或从重处罚的，未经案件审批机构集体讨论;(扣3分)

(68)其他内部审批手续不完备、所需材料不齐全、立结案不规范的情形。(每一项扣1分)

(二)告知程序是否合法规范

(69)作出处罚决定前未履行行政处罚告知义务;(扣20分)

(70)告知当事人拟作出行政处罚的事实、理由、依据、罚种、幅度、陈述申辩或要求听证的时限等事项不全或不准确;(扣2分)

(71)采用口头形式告知的，未将告知情况记入笔录，

8 并由当事人签名或盖章;(扣2分)

(72)以直接送达或口头方式告知当事人陈述、申辩权利的，自当事人签收之日起，未给当事人留足三个工作日陈述、申辩时间，以邮寄或公告方式告知的，自告知书寄出之日起或自公告之日起不满十五日即作出行政处罚决定，但当事人明确放弃陈述、申辩权利的除外;(扣3分)

(73)以直接送达或口头方式告知当事人听证权利的，自当事人签收之日起，未给当事人留足三个工作日要求听证时间，以邮寄或公告方式告知的，自告知书寄出之日起或自公告之日起不满十五日即作出行政处罚决定;(扣3分)

(74)告知程序有其他不合法、不规范的情形。(每一项扣1分)

(三)听证程序是否合法规范

(75)符合听证条件的，在作出处罚决定前未告知当事人享有要求听证的权利，或当事人依法要求听证未举行听证;(扣20分)

(76)无听证笔录;(扣5分)

(77)听证参加人未在听证笔录上签名或盖章，听证参加人拒绝签名的未在听证笔录中注明;(扣1分)

(78)未制作听证报告;(扣5分)

(79)听证报告上未明确体现听证主持人的意见或建议;(扣1分)

9 (80)听证程序有其他不合法、不规范的情形。(每一项扣1分)

(四)是否依法进行案件核审

(81)行政处罚决定作出前，未依法进行核审;(扣5分)

(82)核审人员未对案件违法事实、适用法律法规、证据、程序、处罚适当性等提出明确的意见和建议;(扣1分)

(83)案件核审有其他不合法、不规范的情形。(每一项扣1分)

(五)送达程序是否合法规范

(84)未送达除行政处罚决定书、行政强制措施文书、处罚告知文书以外的其他应送达的相关法律文书;(每一项扣1分)

(85)送达方式不符合法律规定;(扣2分) (86)收件人与受送达当事人不一致的，无委托书或送达回证未注明收件人与受送达当事人之间的关系;(2分)

(87)未在处罚决定作出之日起7日内送达处罚决定书;(扣1分)

(88)送达回证填写不准确、不完整;(扣1分) (89)送达程序有其他不合法、不规范的情形。(每一项扣1分)

(六)执行程序是否合法规范

10 (90)尚未送达处罚决定书即先予执行;(扣5分) (91)未附或未足额附具罚没收据;(扣2分) (92)未说明涉案物资处理情况;(扣5分) (93)当事人申请延期或分期缴纳罚款，办案机关同意的，未书面告知其延期或分期缴纳罚款的期限;(扣5分)

(94)超过法定期限未申请强制执行;(扣5分) (95)执行程序有其他不合法、不规范的情形。(每一项扣1分)

五、强制措施是否符合法律规定

(96)未按照法定程序办理采取强制措施(或解除，下同)的相关审批手续;(扣8分)

(97)无法律依据采取强制措施;(扣7分) (98)没有必要的书证、物证和检查记录等证据来证明当事人有涉嫌违反工商行政管理法律法规规章、可依法采取强制措施的行为;(扣5分)

(99)强制措施针对的主体错误;(扣7分) (100)采取强制措施的财物与当事人违法行为无直接关系;(扣5分)

(101)无必要采取强制措施而采取;(扣5分) (102)应采取强制措施而未采取;(扣5分) (103)超过法定期限未对强制措施依法作出处理;(扣2分)

11 (104)强制措施文书未告知或未准确告知救济途径和期限;(2分)

(105)强制措施文书未送达;(扣8分)

(106)强制措施文书引用法律法规不完整、不准确;(扣2分)

(107)强制措施审批表内容与强制措施通知书内容不对应;(扣5分)

(108)已解除或应解除而无解除强制措施审批手续;(扣1分)

(109)已解除或应解除而无解除行政强制措施通知书;(扣1分)

(110)解除强制措施内容与采取强制措施内容不对应;(扣1分)

(111)财物清单不能准确反映采取强制措施的财物名称、数量、规格、型号等特征;(扣5分)

(112)财物清单无执法人员签名或盖章，无当事人、保管人签名或盖章;当事人、保管人拒绝签字或盖章的，未作说明;(扣5分)

(113)采取先行登记保存措施不符合规定的条件;(扣3分)

(114)先行登记保存未在七日内作出处理决定;(扣2分)

12 (115)先行处理的物品不属于容易腐烂、变质的物品;(扣1分)

(116)没有法律、法规规定或未经当事人同意对物品直接先行处理;(扣1分)

(117)采取强制措施的财物去向不明;(扣2分) (118)强制措施有其他不合法、不规范的情形。(每一项扣1分)

六、案件文书及归档是否规范

(一)处罚决定书内容是否完整、叙述是否准确、制作是否规范

(119)处罚决定书的决定内容与处罚决定审批内容不一致;(扣2分)

(120)未写明当事人基本情况;(扣1分)

(121)未清楚写明经调查核实的案件客观事实;(扣5分)

(122)未列明相关证据;(扣1分)

(123)未写明定性处罚的法律事实;(扣5分) (124)未写明对当事人从重、从轻或减轻处罚的理由及法律依据;(扣2分)

(125)未对违法行为明确定性;(扣2分)

(126)未表述对当事人违法行为定性处罚的法律依据;(扣5分)

13 (127)未写明采纳当事人陈述、申辩的情况及理由;(扣2分)

(128)未写明行政处罚的履行方式及期限;(扣2分) (129)未写明当事人不服行政处罚的救济途径和期限，或者途径及期限交待错误;(扣2分)

(130)未写明作出处罚决定的日期，未加盖处罚机关印章;(扣2分)

(131)落款机关名称与印章名称不一致;(扣5分) (132)处罚决定书叙事不清楚，语言文字不规范。(扣1分)

(二)案件调查终结报告内容是否完整、制作是否规范 (133)未附终结报告或所附终结报告与案件事实无关;(扣5分)

(134)未写明案件由来、立案时间、调查经过及调查终结时间;(扣1分)

(135)未写明当事人的基本情况;(扣1分) (136)未清楚写明经调查核实的案件客观事实;(扣2分)

(137)未写明相关证据及其证明事项;(扣1分) (138)未写明定性处罚的法律事实;(扣2分) (139)未写明对当事人从重、从轻或减轻处罚的理由及法律依据;(扣1分)

14 (140)未对违法行为明确定性;(扣1分)

(141)未写明定性、处罚适用的法律依据及处罚建议;(扣1分)

(142)未写明采纳当事人陈述、申辩的情况及理由;(扣1分)

(143)无办案人员和办案机构负责人签名及报告形成时间;(扣1分)

(144)终结报告结构层次不清晰、叙事条理不清楚。(扣1分)

(三)立(销)案审批表填写是否规范

(145)立案未写明案件线索来源、当事人的行为涉嫌违反法律、法规和规章的名称及条目以及立案建议;(扣2分)

(146)销案未写明调查取证的情况、销案的理由及建议。(扣2分)

(四)行政处罚决定审批表填写是否规范 (147)当事人名称填写不准确;(扣1分)

(148)案件性质、立案时间填写不准确;(扣1分) (149)当事人的主要违法事实、拟作出的处罚决定的理由、依据及内容填写不清，相关意见栏目内只有签字没有具体意见。(扣2分)

(五)有关事项审批表填写是否规范

15 (150)案件名称填写不规范;(扣1分) (151)审批事项不具体明确;(扣1分)

(152)审批理由及依据表述不清楚，未写明简单的案件事实、法律适用的理由及法律依据(强制措施依据未具体到条、款、项)。(扣1分)

(六)其他

(153)未使用统一格式的办案文书;(扣1分) (154)文书填写制作有其他不规范的情形;(扣1分) (155)案卷封面书写不规范，案件材料正卷、副卷归档不规范，装订顺序不符合有关规定等。(扣1分)

七、加分项目

符合下列情况之一的每案加5—10分

1、案件涉及众多的调查取证对象，取证难度大，运用了多种取证方法和手段，收集了大量的证据，合法有效并为案件所必需。

2、属于新型、疑难、重大、复杂案件，定性难度大，能够通过分析作出准确定性和处罚。

3、案件调查终结报告和处罚决定书说理性强，表述精确的。

八、补充说明

如在评查中发现有违反法定依据和程序的其他情形，该标准中又没有对应的扣分项的情况，评卷人可结合实际提出

16 自己的扣分依据及应扣分数的建议，报请省局法制处决定。在案卷评查过程中的其他异议亦应报请省局法制处决定。

第四篇：行政执法案卷评查办法

铜陵市烟草专卖局行政执法案卷评查办法

第一条 为加强行政执法监督,规范行政执法行为,根据《烟草专卖行政处罚程序规定》和《安徽省烟草专卖局关于印发烟草专卖行政执法案卷评查标准的通知》(皖烟法[2009]55号)，结合市局工作实际，制定本办法。

第二条 本办法所称行政执法案卷评查，是指市局对所属各县级局的行政执法案卷实施检查，并对发现的问题进行督促整改的活动。

第三条 市局法规科负责组织实施行政执法案卷评查工作。

第四条 案卷评查原则上采取定期评查的方式,也可以视情况不定期进行评查，但全年不得少于2次。

第五条 案卷评查坚持合法、公平、公正的原则。 第六条 组织开展行政执法案卷评查工作，由法规科提出评查方案，经市局领导审批后组织实施。

第七条 案卷评查由法规科、专卖监督管理科等部门人员组成评查组，负责具体实施。 第八条 案卷评查以现场查阅、听取汇报、回访案件当事人等方式进行评查，可以适时组织所属县级局开展互查或集中评查。

第九条 组织实施行政执法案卷评查,按照下列程序进行:

(一)制订案卷评查方案,明确案卷评查的时间、范围、方法、标准等相关要求;

(二)案卷评查组根据评查方案抽取行政执法案卷;

(三)评查组评查具体行政执法案卷，可到被评查单位现场评查,也可在案卷评查组指定的地点进行;

(四)评查组根据行政执法案卷评查标准填写案卷评查表，可以就发现的问题，向被评查单位询问有关情况。

(五)评查组集体讨论案卷评查结果，并在案卷评查汇总表上签字，集体讨论事项包括被评查案卷的主要问题、整改的建议及最后得分等;

(六)案卷评查结束后，评查组向市局领导汇报评查结果，并予以通报，对需要整改的发出整改意见。

第十条 行政执法案卷的评查要求和标准按照《安徽省烟草专卖行政处罚案卷评查标准》、《安徽省烟草专卖行政许可案卷评查标准》等规定执行。

第十一条 案卷评查组将具体案卷拟评为不合格的，如被评查单位持有异议，由案卷评查组复核一次。

第十二条 案卷评查后，评查组将所抽查案卷的综合得分情况，作为行政执法工作年度评议考核的重要依据。

第十三条 在行政执法案卷评查中发现需要追究行政执法责任情形的，依照有关规定办理。

第十四条 被评查单位应当根据反馈或者通报的行政执法案卷评查结果进行整改，规范行政执法行为，提高行政执法水平，并及时报告整改结果。

第十五条 行政执法案卷评查结果纳入市局年度工作绩效考核。

第十六条 本办法具体应用中的问题，由市局法规科负责解释。 凡以前制定的有关规定与本办法不一致的，按本办法执行。 第十七条 本办法自印发之日起施行。

第五篇：行政执法案卷评查制度

第一条 为进一步规范行政执法行为 , 促进依法行政，提高行政执法水平 ，结合我所实际，特制定本制度。

第二条 本制度所称行政执法案卷，是指本所依据法律、法规、规章的规定作出行政处罚、行政许可、行政复议案件等行政执法活动形成的依法需要归档或者应当提供当事人查阅的案卷。

第三条 法制稽查科负责行政执法案卷评查工作的组织、指导、管理和监督工作。

第四条 行政执法案卷的评查每半年不少于一次。案卷评查以随机抽查方式进行，一般抽查数量不少于10件。实际案卷少于10件的按实际数量检查。

第五条 行政处罚案卷应对以下内容进行评查：

1、处罚主体是否合法;

2、事实认定是否清楚、证据是否确凿，证据与事实是否有有果关系;

3、是否正确适用法律法规;

4、是否符合法定程序;

5、是否存在超越职权和滥用职权;

6、案卷内容、装订质量是否合格。

第六条 行政许可档案应对以下内容进行评查：

1、行政许可主体是否合法;

2、行政许可的法律依据是否准确;

3、行政许可的材料是否真实、合法、齐全;

4、许可收费标准是否符合规定;

5、办理程序、时限是否合法;

6、是否对被许可人进行监督检查;

7、案卷内容、装订质量是否合格。

第七条 行政复议案卷应对以下内容进行评查：

1、复议主体是否合法;

2、复议确认的事实是否清楚、证据是否确凿，证据与事实是否有因果关系;

3、是否正确适用法律法规;

4、是否符合法定程序;

5、是否存在超越职权和滥用职权;

6、案卷内容、装订质量是否合格。

第八条 案卷评查应当一案一评。案卷评查情况、评查得分及扣分理由应书面记录在评查表内，并由评查人签名。

第九条 结合案卷评查情况，案卷评查工作机构应及时对行政执法情况进行分析，提出改进意见和建议;每年年终制作案卷评查综合报告，并报上级行政机关备案。

第十条 案卷评查采取满分为百分制的形式，平均得分在90分以上的，为优秀;平均得分在75分以上不满90分的，为合格;平均得分不满75分的为不合格。

第十一条 在评查过程中，对评查优秀的科室给予通报表彰;对评查不合格的科室，予以通报批评，责令整改 , 取消当年评先树优资格 ; 对存在重大违法问题的具体案件 , 责令纠正 , 并按有关规定追究责任。

第十二条本制度由卫生监督所负责解释。 第十三条本制度自公布之日起施行。