案卷评查自查报告

案卷评查自查报告（共13篇）

篇1：案卷评查自查报告

于洪行政执法局行政执法案卷评查工作

自 查 报 告

为贯彻落实市局关于开展行政执法案卷评查活动精神，进一步规范行政执法行为，提高行政执法质量和水平，我局在6月份对2009年1月1日至2009年5月31日期间实施行政处罚并已办结的案卷进行了认真的自查。情况如下：

一、组织领导落实情况

局领导班子对此项工作高度重视，局领导主动抓落实，成立了行政执法案卷评查工作小组。组长由局长金在万担任，副组长由政委何洪胜、副局长魏明忠、朱宪涛担任，组员由各科、队、室负责人组成。领导小组下设办公室在法规监察科，具体负责案卷评查工作。局领导班子组织相关人员召开专门会议对此项工作作了具体安排：分三个阶段进行，第一阶段（2009年6月10日前）完成2009年1月1日至2009年5月31日期间查处的行政执法案卷的梳理登记工作；第二阶段（2009年6月20日前）对案卷行政处罚主体、违法事实进行认定，对处罚标准及权利告知进行审核，完成案卷的评查工作；第三阶段（2009年6月26日前）完成对不合格案卷的重新组卷工作。

二、案卷评查工作实施情况

1、案卷评查小组能够统一思想，充分认识案卷评查工作的重要意义，积极协调各案卷查处部门，严格按照市局相关文件精神，着重从执法程序方面、适用法律方面、违法事实认定方面对案卷进行认真的评查。共疏理出按照一般程序实施行政处罚的行政执法案件140 件，其中违反规划案件52件、违反市容环境卫生案件88件，结案45件，未结案95件。2009年举行了一起听证案件已结案。

2、对案卷评的不符合程序、事实不清、证据不足及文书书写不正确、案卷装订等不规范现象进行认真登记并改正，使案卷更加规范化、标准化，真正体现客观公正、实事求是的原则。根据我局的职权，案件的来源主要来自信访投诉举报及勤务区大队、案件查处科的日常巡查，对案卷中案件来源及立案着重查看是否严格遵守我局制定的“3715”办案程序；对依法调查取证情况，重点检查办案人员是否两人以上及时、全面、客观、公正地开展调查取证工作，是否积极收集与案件有关的所有证据，对所收集的证据应严格按照《最高人民法院关于行政诉讼证据的若干问题的规定》的要求，保证证据的合法性、有效性、完整性；对依法审查和作出决定情况，根据案件性质检查是否有领导会签和案件审理委员会会审结果。对作出的处罚决定查看时间上是否给到 2 位，标准上是否罚到位，依据上是否写到位；对依法送达和执行情况，检查送达回证上是否有当事人签收或代收人签字及邮寄等其他送达凭证。检查是否有正规的行政执法处罚收据；查看整个案卷的组卷质量。

3、为及时总结经验，查找不足，准备起草制定案卷评查制度，建立长效监督制约机制，注意与行政执法责任制工作的衔接。明确任务，落实责任。

三、主要成绩

通过对案卷的评查，绝大多数案卷的执法行为较为规范，能够坚持公开、公平、公正原则，行政处罚中不存在重实体、轻程序的不良倾向，文书制作比较规范，严格履行了处罚的事先告知、事中听取陈述申辩或听证、事后保障复议或诉讼的救济权等程序。

四、存在的问题

1、部分案卷从立案到结案时间较长，缺乏查处力度，造成人力、物力、时间的浪费。

2、个别执法队员业务素质、案卷制作水平有待提高。

五、下一步工作打算

1、统一培训，加强学习。印发《行政执法案卷立案标准》，做到人手一份。

2、加强与行政执法责任制工作的衔接。督促各部门主要负责人切实履行好第一责任人职责，定期听取汇报，务求案卷评查工作落到实处。

沈阳市城市管理行政执法局于洪分局 二〇〇九年六月三十日

篇2：案卷评查自查报告

为认真贯彻落实《锦州市2014行政执法案卷评查活动》精神，进一步规范行政执法行为，提高行政执法质量和水平，我局对2013年全年以及2014年上半年期间实施行政处罚并已办结的案卷进行了认真的自查。情况如下：

一、组织领导落实情况

局领导班子对此项工作高度重视，局领导主动抓落实，成立了行政执法案卷评查工作小组。组长由局长张国华担任，副组长由韩胜军、李孝刚、侯国成担任，组员由各科、队、室负责人组成。局领导班子组织相关人员召开专门会议对此项工作作了具体安排：分三个阶段进行，第一阶段（2014年10月11日前）完成查处的行政执法案卷的梳理登记工作；第二阶段（2014年10月15日前）对案卷行政处罚主体、违法事实进行认定，对处罚标准及权利告知进行审核，完成案卷的评查工作；第三阶段（2014年10月20日前）完成对不合格案卷的重新组卷工作。

二、案卷评查工作实施情况

1、案卷评查小组能够统一思想，充分认识案卷评查工 1

作的重要意义，积极协调各案卷查处部门，严格按照相关文件精神，着重从执法程序方面、适用法律方面、违法事实认定方面对案卷进行认真的评查。

2、对案卷评的不符合程序、事实不清、证据不足及文书书写不正确、案卷装订等不规范现象进行认真登记并改正，使案卷更加规范化、标准化，真正体现客观公正、实事求是的原则。根据我局的职权，案件的主要来源是举报及安监大队的日常巡查。自查自纠内容包括如下：①对依法调查取证情况，重点检查办案人员是否两人以上及时、全面、客观、公正地开展调查取证工作，是否积极收集与案件有关的所有证据进行自查。②对作出的处罚决定查看时间上是否给到位，标准上是否罚到位，依据上是否写到位进行自查；③对依法送达和执行情况，检查送达回证上是否有当事人签收或代收人签字及邮寄等其他送达凭证进行自查。④检查是否有正规的行政执法处罚收据进行自查；⑤整个案卷的组卷质量进行自查。

3、为及时总结经验，查找不足，准备起草制定案卷评查制度，建立长效监督制约机制，注意与行政执法责任制工作的衔接。明确任务，落实责任。

三、主要成绩

通过对案卷的评查，绝大多数案卷的执法行为较为规范，能够坚持公开、公平、公正原则，行政处罚中不存在重实体、轻程序的不良倾向，文书制作比较规范。

四、存在的问题

1、部分案卷从立案到结案时间较长，缺乏查处力度，造成人力、物力、时间的浪费。

2、个别执法队员业务素质、案卷制作水平有待提高。

五、下一步工作打算

1、统一培训，加强学习。印发《行政执法案卷立案标准》，做到人手一份。

2、认真学习《新安全生产法》中的法律条文，为2014年12月1日的实施工作打下良好的基础。

2、加强与行政执法责任制工作的衔接。督促各部门主要负责人切实履行好第一责任人职责，定期听取汇报，务求案卷评查工作落到。

古塔区安全生产监督管理局

篇3：案卷评查自查报告

第一条为规范专利行政执法案卷评查工作, 加强专利行政执法监督, 规范专利行政执法行为, 提高专利行政执法水平, 根据有关法律、法规和规章的规定, 制定本办法。

第二条本办法所称专利行政执法案卷评查 (以下简称“案卷评查”) , 是指上级专利行政管理机关通过对下级专利行政管理机关的专利行政执法案卷实施的检查, 对其行政执法行为的合法性、合理性及文书的规范性等进行评价, 并对发现的问题进行督促整改的行为。

第三条案卷评查工作应当遵守公平、公正的原则, 客观公正评价专利行政执法行为。

第二章评查范围及标准

第四条专利行政执法案卷是指在专利行政执法过程中, 依照法定程序直接形成的, 能反映案件真实情况、体现执法环节、具有保存价值的文字、图表、声像等不同形式的历史记录, 按照一定的逻辑结构形成的档案材料, 包括查处假冒专利、处理专利侵权纠纷和调解其他纠纷三类。

正在进行行政复议、行政诉讼程序且尚未结案的专利行政执法案卷, 一般不纳入评查范围。

专利行政执法案件承办人员应当在案件办结完毕后20日内对案件材料进行归档, 一案一卷, 分门别类, 统一编号, 妥善保管。

第五条案卷评查标准包括案件质量评查标准和文书材料立卷规范标准。

第六条案件质量评查标准主要包括以下内容:

(一) 执法主体是否合法, 即执法主体是否具有专利行政执法的法定权限;

(二) 执法人员是否具有执法资格;

(三) 执法案卷认定的事实是否清楚、证据是否确凿;

(四) 适用法律、法规、规章是否正确;

(五) 行政执法的程序是否合法;

(六) 是否存在超越职权和滥用职权的情况;

(七) 行政执法行为是否明显不当;

(八) 是否存在导致行政执法行为无效的其他情形。

第七条文书材料立卷规范标准是指专利行政执法案卷立卷归档的标准, 主要包括以下内容:

(一) 专利行政执法过程中的执法文书是否完整齐备、使用是否规范正确;

(二) 案卷内容和装订质量是否合格, 归档是否规范、正确。

第三章评查程序

第八条全国专利行政执法案卷评查工作原则上每年开展一次。

各省、自治区、直辖市专利行政管理机关根据需求, 自行决定开展频次。

第九条专利行政执法案卷评查工作可以采取全面评查、重点评查、专项评查等方式进行;也可以结合执法检查等工作进行。

第十条开展专利行政执法案卷评查工作可以成立若干评查组, 评查组人员应为三名以上的单数、由专利行政管理机关遴选的业务骨干组成。

专利行政执法案卷评查工作可以根据需要商请法制、监察等部门派员参加。

第十一条专利行政执法案卷评查可以采取随机抽卷、指定选卷或推荐案卷等方式确定被评查的案卷。

案卷评查原则上以查阅案件卷宗为主, 可以直接调阅执法卷宗, 也可以采取报送执法案卷与现场检查相结合的方式, 询问相关行政执法人员, 了解有关情况。被评查的单位和相关人员应如实反映情况, 提供有关资料, 不得弄虚作假。

第十二条评查组应从专利行政执法案件质量评查标准、专利行政执法文书材料立卷规范标准两方面进行评查, 形成书面初评意见, 并由评查人签名。初评意见包括被评查案卷等次和存在的主要问题。

初评意见应当向被评查单位反映, 并听取意见。

第十三条案卷等次分为优秀、良好、合格和不合格四种。

第十四条主持专利行政执法案卷评查工作的专利行政管理机关应当对评查组初评意见进行复核, 形成专利行政执法案卷评查结果。

被评查单位与评查组对被评查案卷的等次和存在主要问题有较大争议的, 应当重点复核。重点复核时可以组织专家论证, 并邀请被评查单位参加。

第十五条进行专利行政执法案卷评查时, 应当遵守相关保密法律法规的规定, 不得泄漏国家秘密、商业秘密和个人隐私。

第四章评查结果

第十六条主持专利行政执法案卷评查工作的专利行政管理机关应当向被评查单位书面反馈专利行政执法案卷评查结果, 对优秀专利行政执法案卷的执法单位、执法人员给予表彰奖励;对专利行政执法案卷质量进步明显的执法单位、执法人员给予适当形式鼓励。

主持专利行政执法案卷评查工作的专利行政管理机关对不合格的案卷应督促整改。被评查单位应当在规定时间内进行整改, 并书面报告整改措施和整改结果。

第十七条下级专利行政管理机关在案卷评查工作结束后, 应当及时向上级专利行政管理机关书面报送案卷评查工作情况。

第十八条专利行政执法案卷评查结果应当在一定范围内进行通报。

第十九条专利行政执法案卷评查结果应当作为年度专利行政执法绩效考核的重要内容。

第五章附则

第二十条专利行政管理机关在开展专利行政执法案卷评查的同时, 可以参照本办法对电子商务、展会等领域的专利执法案卷进行评查。

第二十一条本办法所称的专利行政管理机关包括国家知识产权局、各省 (自治区、直辖市) 和设区的市级管理专利工作的部门。

第二十二条本办法由国家知识产权局专利管理司负责解释。

第二十三条本办法自颁布之日起实施。

篇4：行政执法案卷评查自查报告

按照裕政办[]52号文件精神，我局认真组织实施，并落实到人，具体负责，对照行政执法案卷评查细则，认真做好案卷评查的各项工作，现将自查情况汇报如下：

一、认真组织实施，责任落实到人

对照文件精神，我局成立以局长任组长，分管局长及经办科室参加的自查小组，对—实施行政处罚的案卷进行逐项检查，逐一对照，修改完善。

二、行政执法行为规范，案件处理程序规范

在每次的`统计行政执法检查中，我局行政执法人员都在2人以上，主动表明身份，持证执法，注重搜集统计违法证据，对有重大统计违法事件的立案、审批，都有专门科室负责，报局长办公会研究审批。案件处理程序规范，运用的法律、法规正确，无一起上诉事件。

三、自评得分

对照行政执法案卷评查细则，自评得分：一、表明身份情况得10分，二、收集证据情况得20分，三、执法程序执行情况得20分，四、处罚决定情况得10分，五、适用依据情况得10分，六、执法行为合法与适当性情况得10分，七、执行效果情况得10分，八、案卷整理情况得7分。总计我局自评得分97分。

篇5：行政执法案卷评查的自查报告

一、认真组织实施，责任落实到人

按照县政府办《关于开展20xx年行政执法案卷评查的通知》（xx政办电〔20xx〕52号）的有关要求，我局迅速召开了专题会议，我局主要领导亲自抓，成立以局长任组长，分管局长及经办股室参加的自查小组，按照《行政许可案卷评查标准》，对20xx年实施行政执法的案卷逐项检查，逐一对照，修改完善。

二、行政执法行为规范，案件处理程序规范

在每次的档案行政执法检查中，我局行政执法人员都在2人以上，主动表明身份，持证执法。严格执行《档案行政处罚程序暂行规定》、《档案执法监督检查工作暂行规定》。注重搜集档案违法证据，对有重大档案违法事件的立案、审查，都有专门股室负责，并报局长办公会研究审批。案件处理程序规范，运用法律、法规正确。经办理的行政案件中，执法主体合法，事实清楚，证据完备，适用法律适当，引用条款准确，执法程序合法，均为两人以上执法人员调查取证。经办理的行政处罚都是合法有效，无一起引起行政复议或行政诉讼。在行政许可上，严格按照行政许可法律文书的格式及行政服务中心运转流程操作，未出现违纪、投诉的现象发生。

三、自评得分

对照《行政许可案卷评查标准》，自评得分：

（一）行政许可实施主体是否合法6分；

（二）行政许可内容是否合法14分；

（三）行政许可程序是否合法60分;(四)案卷归档是否规范18分。自评总得分98分。

四、存在问题

经自查发现，我局在案卷归档方面还存在一定的问题，由于我局档案库房条件较差，以致案卷纸张有所破损。另外在案卷纸张大小上存在规格不太统一的情况。

五、下一步工作打算

（一）高度重视，积极整改。我局将根据此次案卷评查中发现的问题，认真对照行政执法案卷评查标准，本着“有则改之、无则加勉，举一反三、改进工作”的态度，查找存在问题的原因，采取切实有效的.措施加以整改，以使案卷评查真正达到解决问题、促进工作的目的。

（二）加强培训，提高能力。我局加强对行政执法人员的业务培训力度，积极开展行政执法案卷的交流学习活动，着力提高行政执法人员对法律、法规和规章条文的理解能力、对行政违法行为的调查取证和分析判断能力、对行政执法文书的制作运用能力。题，认真对照行政执法案卷评查标准，本着“有则改之、无则加勉，举一反三、改进工作”的态度，查找存在问题的原因，采取切实有效的措施加以整改，以使案卷评查真正达到解决问题、促进工作的目的。

（二）加强培训，提高能力。我局加强对行政执法人员的业务培训力度，积极开展行政执法案卷的交流学习活动，着力提高行政执法人员对法律、法规和规章条文的理解能力、对行政违法行为的调查取证和分析判断能力、对行政执法文书的制作运用能力。

篇6：案卷评查自查报告

为贯彻落实《国务院关于加强市县政府依法行政的决定》，根据《凤翔县人民政府关于组织开展2009行政执法案卷评查的通知》（凤府法发〔2009〕7号）文件要求，我局对2008年7月1日至2009年6月30日的行政执法案卷进行了评查，现将评查结果报告如下：

一、基本情况

2008年7月1日至2009年6月30日，我局共查处违法案件61起，其中行政案件19起，简易程序案件42起，罚没款合计10.2万元。全部结案，无一起复议被撤销和败诉案件。我局无行政许可事项。

二、突出重点、全面评查

根据县法制办要求，我局明确了此次行政执法案卷评查的重点，主要针对行政处罚的合法性和适当性进行检查，具体包括：行政处罚主体是否合法，行政处罚依据是否确凿、适用法律依据是否准确，违法事实是否清楚，证据是否确凿充分，处罚内容是否适当，告知权利和期限是否准确，是否实行罚缴分离，是否使用法定条款、罚没财物单据是否规范等8大方面。为了更好的开展本次评查工作，我局参照《中华人民共和国行政处罚法》从现场检查、立案审批、调查取证、集体审理、告知、处罚决定、送达和执行阶段及案卷档案管理阶段分解细化自查指标，对我局61起行政处罚案件进行了认真的评查，总体认为，我局查办的行政处罚案件，案卷处罚主体正确，行政处罚依据正确，程序规范，处罚种类和适用法律依据准确，处罚幅度适当，案卷制作归档比较规范。没有引起相关法律诉讼的情况。在行政处罚罚缴分离制度的执行方面，我局从2009年起能严格执行国家有关规定，做到罚缴分离。经检查行政处罚的数额与实际上缴财政数额一致，没有出现截留、私分或变相私分罚没款的现象。通过本次行政执法案卷的评查，我局能够统一思想，提高认识，进一步改进规范行政执法工作，切实加强了法制教育和业务培训，不断健全完善执法监督管理，促进全局依法行政水平全面提升，案件查办质量和水平全面提高，取得了良好的效果。

三、存在问题

1、立案材料不完整。个别案卷当事人基本情况不清、地址不详；案卷文书记录不全，文字书写不整齐美观。

2、个别案卷文书使用不规范；个别当事人签名不规范，没有签署意见和日期。

3、一些案卷装订归档不及时。有的案卷材料装订顺序不符合要求；有的案卷装订不规范。

四、工作要求

我局将组织全体执法人员认真学习《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政许可法》等相关法律法规，并以此次评查为契机，认真查找自身存在的问题，提高我局案件查办和案卷制作质量。同时，在今后的执法过程中，举一反三，加强监督管理，不断提高行政执法水平。

篇7：案卷评查自查报告

关于2011年行政执法案卷评查自查报告

为贯彻落实《西安市行政执法案卷评查标准》，规范行政执法行为，提高行政执法水平，根据《高陵县全面推进依法行政工作领导小组办公室关于开展行政执法案卷评查工作的通知》（高依法行政办发〔2011〕16号）文件要求，管委会对2011年1月1日至2011年11月3日的行政执法案卷进行了评查，现将评查结果报告如下：

一、基本情况

2011年1月1日至2011年11月3日，管委会共查处违法案件41起，其中行政案件9起，简易程序案件32起。全部结案，无一起复议被撤销和败诉案件。

二、加强组织领导，突出重点、全面评查

根据县法制办要求，管委会成立行政执法案卷评查领导小组，由纪委书记张鹏任组长，各科室负责人为成员；明确了此次行政执法案卷评查的重点，主要针对行政处罚的合法性和适当性进行检查，具体包括：行政处罚主体是否合法，行政处罚依据是否确凿、适用法律依据是否准确，违法事实是否清楚，证据是否确凿充分，处罚内容是否适当，告知权利和期限是否准确，是否实行罚缴分离，是否使用法定条款、罚没财物单据是否规范等8大方面。为了更好的开展本次评查工作，管委会参照《中华人民共和国行政处罚法》从现场检查、立案审批、调查取证、集体审理、告知、处罚决定、送达和执行阶段及案卷档案管理阶段分解细化自查指标，对管委会41起行政处罚案件进行了认真的评查，总体认为，管委会查办的行政处罚案件，案卷处罚主体正确，行政处罚依据

正确，程序规范，处罚种类和适用法律依据准确，处罚幅度适当，案卷制作归档比较规范。没有引起相关法律诉讼的情况。在行政处罚罚缴分离制度的执行方面，管委会严格执行国家有关规定，做到罚缴分离。经检查行政处罚的数额与实际上缴财政数额一致，没有出现截留、私分或变相私分罚没款的现象。通过本次行政执法案卷的评查，管委会能够统一思想，提高认识，进一步改进规范行政执法工作，切实加强了法制教育和业务培训，不断健全完善执法监督管理，促进全局依法行政水平全面提升，案件查办质量和水平全面提高，取得了良好的效果。

三、存在问题

1、立案材料不完整。个别案卷当事人基本情况不清、地址不详；案卷文书记录不全，文字书写不整齐美观。

2、个别案卷文书使用不规范；个别当事人签名不规范，没有签署意见和日期。

3、一些案卷装订归档不及时。有的案卷材料装订顺序不符合要求；有的案卷装订不规范。

四、工作要求

管委会将组织全体执法人员认真学习《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政许可法》等相关法律法规，并以此次评查为契机，认真查找自身存在的问题，提高案件查办和案卷制作质量。同时，在今后的执法过程中，举一反三，加强监督管理，不断提高行政执法水平。

泾河工业园管委会

篇8：案卷评查自查报告

按照省政府法制办《关于组织开展城市管理行政处罚案卷评查活动的通知》（皖府法〔〕23号）的要求，我局制定了自查工作方案，严格对照《安徽省行政处罚案卷评查标准（试行）》，对1月1日至6月30日期间，按照一般程序实施行政处罚并已办结的案卷逐卷逐项地进行了自查。

现将自查情况汇报如下：

一、基本情况

1月至6月，我局已办结的行政执法案件共162件（未含拆除违法建设案件），其中拆除违法建设案件40件，一般程序行政处罚案件9件，简易程序行政处罚案件122件。按照皖府法〔〕23号文件要求，我局专门组织人员对所有执法案卷进行了自查自评，行政执法案卷工作有较大提高。

（一）职责明确、主体合法。严格按照《关于设立六安市城市管理行政执法局的批复》（皖编办〔〕51号）文件精神和《六安市城市管理相对集中行政处罚权实施办法》规定的职权进行管理和执法，所办理的案件均属城市管理行政执法的职权范围，无越权管理、越权处罚、滥用职权的行为；所有办案执法人员均取得行政执法资格，都做到持证上岗。

（二）程序到位、手续完备。执法办案均严格按照立案、调查取证、事先告知、审查决定、送达和执行等法定程序依次进行，依法告知当事人的陈述、申辩和听证的权利，充分保障当事人的合法权益；执法办案的每个步骤都严谨规范，每个环节、每道手续都有相应责任人员签字认可，每个案件都由机关负责人签批。

（三）事实清楚、证据确凿。行政处罚案件所认定的违法事实既有合法有效的当事人询问笔录、书证材料、视听资料，还有相关职能部门的协查报告，较多种类证据的关联性、证明力较强，对当事人违法事实认定比较清楚。

（四）裁量合理、处罚适当。按照法定程序，充分听取当事人的陈述和申辩，客观分析当事人违法行为的具体情节、性质、主客观原因、社会危害程度等，重大案件集体讨论决定，适用法律依据正确，适用法律条款准确，作出的处罚决定合法合理。

（五）制作规范、归档及时。按照《六安市行政处罚案卷评查标准》的要求，行政处罚案卷文书制作比较规范，案件卷宗整理做到一案一卷，且格式统一、目录清晰、排序一致、材料齐全、装订整齐，案卷比较整洁，并及时进行归档保存。

（六）办案严谨、责任明确。制订了《行政执法过错责任追究规定》、《行政执法人员及工作人员纪律处分规定》等规定，严格执行执法责任制，按照“谁主管、谁负责”的原则，将工作职责明确到岗、落实到人。截止目前，还未出现因执法过错而被提起行政诉讼的情况。

二、存在不足

1、调查取证方面。调查取证能力需进一步加强，行政处罚所收集的证据材料基本是证明违法行为发生的证据，对反映当事人违法行为的具体情节、主客观原因、社会危害程度等证据材料收集较少。

2、笔录制作方面。部分案卷的询问笔录中，执法人员的询问不够全面、具体，内容表述不够规范、准确，逻辑关系不强。

3、案卷整理方面。行政执法案卷制作、归档需进一步规范，部分案卷存在材料大小不

一、新旧文书混用等问题。

三、整改措施

篇9：案卷评查自查报告

情况的通报

按照省政府法制办要求和市政府2012年法制工作要点，市政府法制办会同省法制办严格对照《陕西省行政处罚案卷评查标准》，制定了评查工作方案和案卷评查表，通过自查、互查、集中评查、案件讲评等方式，对2011年至2012年6月期间，按照一般程序实施行政处罚已办结 的行政处罚案卷进行了评查，现将评查情况通报如下：

一、基本情况

本次共抽查案卷30份，涉及出店经营、违规建设、乱停乱放、乱倒渣土等多个方面，总体来看，该局领导高度重视行政执法工作，做到有机构、有人员、有执法经费和装备，制度健全，法制机构严格把关，行政执法水平不断提高，行政执法案卷更加规范。

（一）职责明确、主体合法。严格按照有关法律法规和“三定”方案的规定进行管理和执法，所办理的案件均属城市管理行政执法的职权范围，无越权管理、越权处罚、滥用职权的行为；所有办案执法人员均取得行政执法资格，都做到持证上岗。

（二）程序到位、手续完备。执法办案均严格按照立案、调查取证、事先告知、审查决定、送达和执行等法定程序依次进行，依法告知当事人的陈述、申辩和听证的权利，充分保障当事人的合法权益；执法办案的每个步骤都严谨规范，每个环节、每道手续都有相应责任人员签字认可，每个案件都由机关负责人签批。

（三）事实清楚、证据确凿。行政处罚案件所认定的违法事实既有合法有效的当事人询问笔录、书证材料、视听资料，还有相关职能部门的协查报告，较多种类证据的关联性、证明力较强，对当事人违法事实认定比较清楚。

（四）裁量合理、处罚适当。按照法定程序，充分听取当事人的陈述和申辩，客观分析当事人违法行为的具体情节、性质、主客观原因、社会危害程度等，重大案件集体讨论决定，适用法律依据正确，适用法律条款准确，作出的处罚决定合法合理。

（五）制作规范、归档及时。行政处罚案卷文书制作比较规范，案件卷宗整理做到一案一卷，且格式统一、目录清晰、排序一致、材料齐全、装订整齐，案卷比较整洁，并及时进行归档保存。

（六）办案严谨、责任明确。严格执行《行政执法过错责任追究办法》和《渭南市行政执法案卷评查办法》，按照“谁主管、谁负责”的原则，将工作职责明确到岗、落实到人。截止目前，还未出现因执法过错而被提起行政复议、行政诉讼的情况。

二、存在不足

1.调查取证方面。调查取证能力需进一步加强，行政处罚所收集的证据材料基本是证明违法行为发生的证据，证据较单 一，对反映当事人违法行为的具体情节、主客观原因、社会危害程度等证据材料收集较少。

2.笔录制作方面。部分案卷的询问笔录中，执法人员的询问不够全面、具体，内容表述不够规范、准确，逻辑关系不强。3.案卷整理方面。行政执法案卷制作、归档需进一步规范，部分案卷存在材料大小不

一、卷皮填写不全等问题。4.部分案卷存在执行不到位、未经法定程序改变生效法律文书内容的问题。

5.一定程度上还存在重罚款、轻纠违的问题，行政处罚后，一些违法行为没有及时得到有效纠正和消除。执法过程中仍然存在态度生硬、方法简单粗暴的问题。

三、整改措施

篇10：案卷评查自查报告

案卷评查自查情况报告

根据 [2011]130号文件的精神，我局对2011年查处的林业行政案件共117件的案卷进行了评查、自查。评查、自查中，我局认真按照上级林业行政主管部门有关林业行政执法的规范化建设的要求，加强组织领导，制定评查方案、细化评查标准，完善执法制度，权责明确，全面推进林业行政执法规范化建设，现将我局评查、自查情况汇报如下：

（一）主体合法

1、从2011年1月至2011年11月实施行政执法的主体具备法定资格；

2、实施行政执法行为符合法定权限；

3、行政管理相对人认定准确。

（二）事实清楚，证据确凿

1、法律事实、条件、情节认定准确；

2、主要证据充分、有效。

（三）适用依法正确

1、实施行政执法行为的依据现行、有效；

2、实施执法行为适用依据准确，具体的条款、项目明确无误；

3、行政执法决定符合法律，法规规定的种类和幅度，行使行政自由裁量权公正合理。

（四）程序合法

1、按照立、受理、调查、审查、决定、送达、执行的步骤和顺序实施行政执法权；

2、行政执法决定前依法听取行政管理相对人陈述和申辩；

3、告知符合听证条件的行政管理相对人听证权，当事人要求听证，依法举行听证；

4、行政执法决定经过行政机关负责人批准，依法需经行政机关领导班子集中讨论的，依法在由上一级行政机关批准或者决定的；

5、依法应当移送其他机关的案件。

（五）文书规范标准

1、立案阶段；

2、调查取证阶段，有主要法律文书、调查询问笔录；

3、审查决定阶段，有主要法律文书、处罚决定书；

4、送达执行阶段，有主要法律文书送达回证；

5、结案文书，有主要法律文书、结案审批表；

6、案卷归档。

附：案卷目录

篇11：案卷评查自查报告

按照惠城法办《关于开展2011年度行政执法案卷评查工作的通知》要求，为进一步完善行政执法监督制度,规范行政执法行为，推进依法行政，我街道对行政执法案卷评查工作高度重视，认真开展自查自评，现将拥有独立执法权的计生办、执法队两个部门自查情况报告如下：

一、计生方面

（一）基本情况。2010年12月1日至2011年10月31日期间，我街道的计划生育行政许可（审批）和行政征收（社会抚养费征收）、行政复议等各类案卷齐全完备。根据《社会抚养费征收管理办法》规定，区人口计生局为行政征收主体，我街道办事处受区人口计生局委托，负责对本辖区违法生育行为调查取证、作出书面征收决定、送达执法文书等具体工作。从评查情况看，我街道案卷符合案卷评查要求，执法依据充分，征收程序正确。2010年12月1日至2011年10月31日期间，共受理行政征收案件67宗，已征收社会抚养费1478872元，占应征4567603元的32.38%。其中，经区人口计生局审批同意分期付款66宗，全额缴款并结案的1宗；提交法院强制执行申请12宗。无一起因执法不当而引发的恶性案件和群体性上访案件发生。在案件的办理中，准确把握计征标准，执法文书规范，适用法律法规准确，做到征收案卷一案一卷、专人负责、归档及时。

（二）存在问题

1、征收到位率、结案率低。从实际征收的比例看，仅占应征收金额的32.38%，结案率为1.49%，申请法院强制执行，其效果并不明显，执法工作相当困难，案卷难以终结。

2、执法力量不足。编制内工作人员具备申领行政执法证资格的人员少，这制约着我街道计划生育行政执法工作全面、有效开展。目前，我街道计生工作人员共21人，编制内工作人员8人，持有行政执法证的仅有6人，其中1人还借调征地办工作，再生育一孩初审、社会抚养费征收就靠这5名执法人员执行。

（三）今后工作措施

1、提高思想认识，充分发挥案卷评查在规范行政执法中的作用，推进人口和计划生育依法行政。

2、进一步规范执法程序，不断提高计划生育行政执法质量。

3、加强行政执法队伍建设，提高行政执法人员办案能力。

二、行政执法队

（一）基本情况。一是案号文书情况。在市局、大队的指导和帮助下，我街道执法队设臵了执法队资料室，专人专职负责管理案号和文书，做到不漏号、不重号，统一存放文书，网格组登记领取文书，规范管理。二是案件基本情况。共立案406宗，其中一般程序案件373宗，简易程序33宗。结案334宗，未结案72宗，结案率为82.27%。三是案审制度情况。贯彻落实案审小组会议制度，由执法队队长，召开执法队案审小组会议，共计二十二次。会议做到有签到、有记录。四是案卷质量情况。在市局、大队的大力支持下，积极参加市局、大队组织的执法培训，并在队内开展自主学习、自我培训的活动。相比2010年度的案卷质量，今年有明显提高。

（二）存在问题。

1、案件办结率不高。未及时结案的原因主要为：部分老村庄的违法建设案件，镇（办）由于各种原因，未能在规定时间内出具相关意见，以至该类型案件久拖未决。同时执法人员的专业水平和办案经验仍显不足。实行网格组后，经过几个月时间的实际办案，办案能力已有很大提升，但仍时常出现程序不当、收集证据材料不充分、案卷材料制作粗糙等情况。需要多次退回补充调查取证。根据市局案件分级处理规定，重大案件需要逐级审核上报，部分案件正处在上级审批阶段。个别案件由于当事人不配合调查取证，执法程序难以正常进行，导致案件无法按时办结。

2、案件办理不规范。结合市局法规科2011年上半年执法检查的通报，对已结案件进行自查自纠，发现不合格的案件，集中在违法建设的拆除类案件，主要原因为送达程序不合法，及证据不足。表现形式为：当事人不在现场或者拒签的，执法人员未对留臵送达文书的现场取证，也无见证人签名见证，不符合送达程序；违法建设案件中，认定当事人抢建的，无相片等相关材料证明，存在证据不足情况。除此之外，部分案件存在笔录制作过于简单的情况；现场笔录中，对当事人的违法行为记录不详细；询问笔录中，当事人实施违法行为的过程及产生的后果等内容不完整。

（三）整改情况

1、严格送达程序。针对当事人拒签的情况，邀请街道治安队人员一起送达文书，完善送达程序，并采用拍照、录音、录像等方式记录送达情况，完善案件材料。

2、积极学习专业知识，不断总结办案经验，切实提高办案质量。组织人员认真学习“市局法规科2011年上半年执法检查的通报”，认真学习各种在办案过程中容易出现的问题和错误，学习各种笔录的制作要点，在实践中切实提高办案质量。

3、严格遵守法定程序和审批程序。准确适用法定自由裁量权。准确使用法律文书。认真检查文书正误，确保文书项目填写齐全，无错填或漏填的情况。

4、进一步规范案审会议记录规则。根据市局案件分级处理规定，对重大复杂案件召开集体讨论会议，由法制员或资料员负责制作会议记录。不同意见的保留意见并记录在案，但对会议形成的意见坚决执行。

（四）下一步工作计划

1、严格审查案件。针对本次执法检查出现的问题，认真梳理总结，提高日常案件审查标准，切实提高办案质量。

2、加强领导，落实责任。高度重视案件管理，明确分工，落实责任，狠抓案件办理工作，及时发现并纠正案件办理的程序和实体问题。

3、积极参加各种业务培训，提高办案水平。结合实际情况，筹划成立具有流动性的办案小组，计划通过办案小组，小批量高质量的培训执法人员的办案能力，并最终提高整体的办案水平。

河南岸街道办事处

篇12：案卷评查自查报告

根据《关于开展全县行政执法案卷评查活动的通知》精神，我局迅速组织人员，对2011年1月1日至2012年6月30日期间已经结案且产生法律效力的行政审批和行政处罚案卷进行了认真的自评自查。现将我局行政执法案卷评查情况报告如下：

一、基本情况

2011年1月1日至2012年6月30日，我局共查处土地违法案件150件，收缴罚没款1565.44万元，没收地上建筑物及附属物44.58万平方米，申请人民法院强制拆除地上建筑物及附属物2.84万平方米，移送监察机关3件，已落实3件、处分5人。此外，我局还办理行政审批件。

对于行政处罚案件，我们做到了主体合法，持证上岗；程序到位，手续完备；事实清楚，证据确凿；裁量合理，处罚适当；文书规范，归档及时。对于行政审批件，我们做到了一次性告知，资料齐全，逐级上报，依法审批，及时发证。

二、主要做法

为了着力提升国土部门依法行政的水平和能力，我局以这次评查为契机，不走过场，不搞形式，主要做了以下几项工作：

1、加强领导，严密组织。为了将行政执法案卷自查自

评活动扎实有效地开展并形成长效机制，我局成立了以局长张志红为组长，副局长李为平为副组长的行政执法案卷自查自评工作领导小组。各业务科室和履行执法监察、行政审批职能的各二级单位分别成立了行政执法案卷自评工作组，具体负责本科室、本单位的各项工作。

2、措施得力，狠抓落实。我们一是组织学习行政执法案卷评查的通知，理解并掌握评查工作的目的与意义、基本原则、范围和内容、评查办法等方面的要求和评查标准。二是印发相关资料，确保人手一份，统一尺度。三是认真清理行政处罚和行政审批卷宗材料，确保一件不漏。四是对照标准，认真开展互评互查，查找问题。

3、总结提高，推广经验。在这次行政执法案卷评查中，我们查找出了在行政处罚和行政审批中存在的一些不足，同时，也发现一些单位和科室在行政执法案卷管理中做得好的经验。我们将存在的问题和总结的经验一并下发到各科室和各行政执法二级单位，要求迅速他们对照问题抓整改，对经验抓质量。

三、存在的不足

篇13：案卷评查自查报告

一、严格履行行政处罚程序。今年的二份行政处罚案卷，均属一般程序范畴，其中违法事实清楚，证据确凿，处罚适当，均实行了罚缴分离，使用法定罚款单据，确保了送达和执行的准确、合法。

二、严格落实《行政许可法》的各项规定。支队将路政许可的八个事项、依据、条件、数量、程序、期限向社会做了公示，将公示牌上墙，并不定期以传单、告示的形式向社会进行宣传；对办件所需要的全部材料、目录、申请书等示范文本均在公开栏上做了公示，并严格履行“一次性告之”制度。