定向发行法律服务合同

第一篇：定向发行法律服务合同

股票发行与上市事务法律服务合同

第一条　本协议在下述两方当事人之间签订，即：1.甲方：_________;地址：_________;电话：_________;传真：_________;邮编：_________;2.乙方：_________;地址：_________;电话：_________;传真：_________;邮编：_________。第二条　甲方是依据中国法律成立的公司，现准备发行a股与上市;乙方取得中华人民共和国司法部和中国证券监督管理委员会联合颁发的从事证券法律业务的资格证书。第三条　甲、乙双方在平等互利、协商一致的基础上，签订本协议。甲方将此次a股发行与上市的有关法律事务委托乙方办理。第四条　乙方的工作范围根据《股票发行与交易管理暂行条例》及《司法部中国证券监督管理委员会关于从事证券法律业务及律师事务所资格

(一)甲方的主要权利1.甲方可以就第五条所列的律师工作范围的事项向乙方律师咨询;2.甲方有权根据实际情况和工作计划的变化与改变，而建议乙方作出相应地改动;3.甲方在不影响乙方所制作的法律文书的公正性、客观性的前提下，有权要求乙方对此法律文书的制作情况作出完整、准确的表达;4.甲方有权要求乙方对其接触到的意欲保密的资料和信息不得擅自泄露给第三人;5.其它权利。

(二)甲方的主要义务1.甲方应如实向乙方提供其为完成第五条所列事项所需之件资料，并应保证其真实性与完整性;2.甲方不得向乙方律师作误导性或虚假性的陈述;3.甲方应按约定向乙方支付相关费用;4.其他义务。第七条　乙方的主要权利和义务

(一)乙方的主要权利：1.为完成第五条所列事项，乙方有权要求甲方提供完整的、真实的文件资料;2.乙方有权向甲方收取相关费用;3.其它权利。

(二)乙方的主要义务1.乙方有义务按照中华人民共和国有关法律、法规的规定，同时遵守律师职业道德，为甲方勤勉、尽责地工作。2.乙方律师对其在工作中所接触的甲方所不欲公开的资料和信息有保密的义务;3.乙方在保持其工作独立性、客观性

第二篇：股票发行与上市法律代理合同

甲方：_________

乙方：_________

鉴于：

1.甲方是依照中国法律合法存续的有限责任公司，现拟改组为股份有限公司，并向社会公众发行股票并上市交易;

2.乙方已取得中华人民共和国司法部与中国证券监督审理委员会联合颁发的从事证券法律业务的资格证书;

3.甲方现委托乙方办理与本次股票发行并上市的有关法律事宜，乙方同意接受委托。

甲、乙双方经友好协商、达成以下协议，以资共同遵守：

1.乙方的工作范围

1.1　工作范围确定的标准：_________。

1.2　工作范围的具体列举：_________。

2.甲方的主要权利和义务

2.1　甲方的主要权利：_________。

2.2　甲方的主要义务：_________。

3.乙方的主要权利和义务

3.1　乙方的主要权利：_________。

3.2　乙方的主要义务：_________。

4.甲方的声明与承诺

_________。

5.乙方的声明与承诺

_________。

6.费用

_________。

7.违约责任

_________。

8.争议的解决

_________。

9.合同的终止

_________。

10.附则

_________。

甲方(盖章)：_________ 乙方(盖章)：_________

法定代表人(签字)：_________法定代表人(签字)：_________

_________年____月____日 _________年____月____日

第三篇：股票发行上市法律顾问合同

甲方：

法定代表人：

地址：

邮政编码：

电话：

传真：

乙方：北京市律师事务所

地址：

邮政编码：

电话：010—

传真：010—

甲方拟向社会发行股票并申请________股上市，根据中华人民共和国《合同法》、《证券法》、《公司法》和《律师法》等有关法律规定，聘请乙方的律师作为股票发行上市的专项法律顾问。

甲乙双方按照诚实信用原则，经协商一致，立此合同，共同遵守。

第一条乙方的服务范围

乙方律师的服务内容包括：

1、解答甲方股票发行上市的实质条件和申报程序等方面的法律咨询;

2、应甲方要求，参与同承销商的磋商、谈判，审查甲方与其他中介机构的合同，维护甲方利益;

3、起草、审查或者修改甲方公司章程和各种专项协议，对存在问题的相关条款、内容提出法律建议或者处置措施;

4、对土地使用权、房屋、知识产权、税务、债权债务确认等事项进行规范并提出法律建议或者处置措施;

5、对关联交易、同业竞争事项进行规范并提出法律建议或者处置措施;

6、对资产重组、收购兼并事项进行规范并提出法律建议或者处置措施;

7、对甲方及其下属子公司进行尽职调查和规范工作;

8、审查招股说明书、承销协议等法律文件;

9、审核甲方提供的申请文件及相关材料，依据法律和法规的要求提出法律建议或者处置措施;

10、审核全部申请文件和相关材料的真实性、合法性之后，出具法律意见书;

11、协助解决和处理证券主管部门对本次发行提出的相关要求与问题;

12、双方根据本次股票发行上市具体情况商定修改、增加的服务内容。

第二条乙方的义务

1、乙方应为司法部、中国证监会批准从事证券法律业务的律师事务所;

2、乙方委派__________律师作为甲方本次股票发行上市的专项法律顾问，甲方同意上述律师指派其他律师配合完成前述法律事务工作，但乙方更换上述专项法律顾问应取得甲方认可;

3、乙方律师应当勤勉、尽责地完成第一条所列法律事务工作;

4、乙方律师应当以其依据法律作出的判断，尽最大努力维护甲方利益;

5、乙方律师应当在取得甲方提供的文件资料后，在工作计划列明的期限内及时完成委托事项，并应甲方要求通报工作进展情况;

6、乙方律师在担任专项法律顾问期间，不得为甲方员工个人提供任何不利于甲方的咨询意见;

7、乙方律师在涉及甲方的对抗性案件或者交易活动中，未经甲方同意，不得担任与甲方具有法律上利益冲突的另一方的法律顾问或者代理人;

8、乙方律师对其获知的甲方商业秘密和与本次股票发行上市有关的非公开信息、资料负有保密责任，非由法律规定或者甲方同意，不得向任何第三方披露;

9、乙方对甲方业务应当单独建档，应当保存完整的工作记录，对涉及甲方的原始证据、法律文件和财物应当妥善保管。

第三条甲方的义务

1、依照法律、法规的要求，真实、完整和及时地向乙方提供与本次股票发行上市有关的各种情况、文件、资料;

2、甲方应当为乙方律师办理法律事务提出明确、合理的要求;

3、甲方应当按时、足额向乙方支付法律顾问费和工作费用;

4、甲方指定_________为法律顾问的联系人，负责转达甲方的指示和要求，提供文件和资料等，甲方更换联系人应当通知法律顾问;

5、甲方有责任对委托事项作出独立的判断、决策，甲方根据乙方律师提供的法律意见、建议、方案所作出的决定而导致的损失，非因乙方律师错误运用法律等失职行为造成的，由甲方自行承担。

第四条法律顾问费

经双方协商同意：甲方应向乙方支付律师费总额为________万元人民币，支付方式为：

1、本合同生效后________日内支付__________元人民币;

2、股份公司辅导完成后___________日内支付__________元人民币;

3、法律意见书和律师工作报告出具后____日内支付____________元人民币;

4、股票上市后______日内支付_______元人民币。

非因乙方原因，甲方股票发行上市未能获准时，甲方不得拒绝支付前款所有法律顾问费/甲方应向乙方支付的前款第4项法律顾问费减按50%支付。

乙方户名：

开 户 行：

账号：

本合同到期终止后或者提前解除的，应当由双方书面确认并结清有关费用。

第五条工作费用

乙方律师办理甲方委托事项所发生的下列工作费用，应由甲方承担：

1、相关行政、司法、鉴定、公证等部门收取的费用;

2、北京市外发生的差旅费、食宿费，翻译费，复印费，长途通讯费等;

3、征得甲方同意后支出的其它费用。

乙方律师应当本着节俭的原则合理使用工作费用。

第六条合同的解除

甲乙双方经协商同意，可以变更或者解除本合同。

乙方有下列情形之一的，甲方有权解除合同：

1、未经甲方同意，擅自更换作为甲方专项法律顾问的律师的;

2、因乙方律师工作延误、失职、失误导致甲方蒙受损失的;

3、违反第二条第6-9项规定的义务之一的。

甲方有下列情形之一的，乙方有权解除合同：

1、甲方的委托事项违反法律或者违反律师执业规范的;

2、甲方向乙方提供的资料有虚假、误导、隐瞒、重大遗漏及其他违规行为，致使乙方律师不能提供有效的法律服务的;

3、甲方逾期___________日仍不向乙方支付法律顾问费或者工作费用的。

第七条违约责任

乙方无正当理由不提供第一条规定的法律服务或者违反第二条规定的义务，甲方有权要求乙方退还部分或者全部已付的法律顾问费。

乙方律师因工作延误、失职、失误导致甲方蒙受损失，或者违反第二条第6-9项规定的义务之一的，乙方应当通过所其投保的执业保险向甲方承担赔偿责任。因甲方、其他中介机构或者证券主管部门等原因造成乙方律师工作不能按期完成，乙方不承担责任。

甲方无正当理由不支付法律顾问费或者工作费用，或者无故终止合同，乙方有权要求甲方支付未付的法律顾问费、未报销的工作费用以及延期支付的利息。

甲方向乙方提供的资料有虚假、误导、隐瞒、重大遗漏及其他违规行为，导致乙方律师出具的法律文件出现错误或者遗漏，并导致乙方或者乙方律师受到处罚或者导致第三人向乙方追偿的，甲方应当向乙方承担全部赔偿责任。

第八条争议的解决

本合同适用中华人民共和国《合同法》、《律师法》、《民事诉讼法》、《仲裁法》等法律。

甲乙双方如果发生争议，应当友好协商解决。如协商不成，任何一方均有权将争议提交北京仲裁委员会/中国国际经济贸易仲裁委员会，按照提交仲裁时该会有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁裁决是终局的，对甲乙双方均有约束力。

或者

甲乙双方如果发生争议，应当友好协商解决。如协商不成，任何一方均有权向北京市_____________人民法院起诉。

第九条合同的生效

本合同正本一式两份，甲乙双方各执一份，由甲乙双方代表签字/并加盖公章，自_____年_____月_____日之日起生效，自乙方律师完成本次股票发行上市任务为止。

第十条通知和送达

甲乙双方因履行本合同而相互发出或者提供的所有通知、文件、资料，均以本合同首页所列明的地址、传真送达，一方如果迁址或者变更电话，应当书面通知对方。

通过传真方式的，在发出传真时视为送达;以邮寄方式的，挂号寄出或者投邮当日视为送达。

甲方：乙方：北京市___________律师事务

代表：代表：

第四篇：杭州区块链公司股票发行与上市事务法律服务合同

杭州十一郎区块链科技

第一条 本协议在下述两方当事人之间签订，即：

1.甲方：_________;地址：_________;电话：_________;传真：_________;邮编：_________;

2.乙方：_________;地址：_________;电话：_________;传真：_________;邮编：_________。

第二条 甲方是依据中国法律成立的公司，现准备发行A股与上市;乙方取得中华人民共和国司法部和中国证券监督管理委员会联合颁发的从事证券法律业务的资格证书。

第三条 甲、乙双方在平等互利、协商一致的基础上，签订本协议。甲方将此次A股发行与上市的有关法律事务委托乙方办理。

第四条 乙方的工作范围根据《股票发行与交易管理暂行条例》及《司法部中国证券监督管理委员会关于从事证券法律业务及律师事务所资格确认的暂行规定》来确定。

第五条 乙方律师应勤勉尽责，严格执行工作计划，完成工作范围内的下列事项：

1.协助甲方草拟资产重组方案，并提供咨询和论证意见;

2.协助甲方草拟各种申报文件，协助协理有关申报手续;

3.草拟、修订或审核公司章程;

4.协助审核或修订招股说明书;

5.确认甲方主体资格的合法性;

6.协助解决甲方在股份制改组中的税务、物业、资产结构、股权结构等方面涉及的法律障碍;

7.协助起草、制订或审核少数股东权益保障条款和生事对公司及股东的法律责任的条款;

8.协调甲方与有关各方的关系;

9.对甲方在股份制改组、A股发行与上市过程中的重要活动提供法律见证;

10.依法出具各项法律意见书;

11.在本次A股发行与上市后履行持续法律责任;

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12.完成甲方委托的本次A股发行、承销、与上市有关的其他法律事务。

第六条 甲方的主要权利和义务

(一)甲方的主要权利

1.甲方可以就第五条所列的律师工作范围的事项向乙方律师咨询;

2.甲方有权根据实际情况和工作计划的变化与改变，而建议乙方作出相应地改动;

3.甲方在不影响乙方所制作的法律文书的公正性、客观性的前提下，有权要求乙方对此法律文书的制作情况作出完整、准确的表达;

4.甲方有权要求乙方对其接触到的意欲保密的资料和信息不得擅自泄露给第三人;

5.其它权利。

(二)甲方的主要义务

1.甲方应如实向乙方提供其为完成第五条所列事项所需之件资料，并应保证其真实性与完整性;

2.甲方不得向乙方律师作误导性或虚假性的陈述;

3.甲方应按约定向乙方支付相关费用;

4.其他义务。

第七条 乙方的主要权利和义务

(一)乙方的主要权利：

1.为完成第五条所列事项，乙方有权要求甲方提供完整的、真实的文件资料;

2.乙方有权向甲方收取相关费用;

3.其它权利。

(二)乙方的主要义务

1.乙方有义务按照中华人民共和国有关法律、法规的规定，同时遵守律师职业道德，为甲方勤勉、尽责地工作。

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2.乙方律师对其在工作中所接触的甲方所不欲公开的资料和信息有保密的义务;

3.乙方在保持其工作独立性、客观性的前提下，应服从甲方的总体安排。

4.应当履行的其它义务。

第八条 费用

(一)乙方收取的代理费用总额为人民币_________元。

(二)甲方向乙方分两次支付代理费用：

1.本协议签订后_________日内，支付_________(百分比)的总费用。

2.乙方全部法律代理工作结束后_________日内，甲方向乙方支付剩余的费用。

(三)乙方律师承办委托事项所产生的差旅费、食宿费、通讯费及其他实际费用，由甲方根据有关凭证予以承担。

第九条 违约责任

(一)以下行为为违约行为：

1.甲方未能提供乙方完成第五条所列事项所需要的文件资料，或者是迟延提供、或者是虚假提供上述文件资料，足以妨碍乙方的工作过程，为甲方违约;

2.甲方未按约定支付律师代理费及相关费用，为甲方违约;

3.乙方的工作质量不合格，以致影响甲方本次A股发行与上市工作进行的，为乙方违约;

4.乙方未能完成或迟延完成第五条所列事项的，为乙方违约;

5.甲方或乙方违约终止本协议的执行，为甲方或乙方违约。

(二)违约处理：甲方或乙方存在以上违约行为的，应向对方赔偿代理费的_________(百分比)，而且还应依法给予其它赔偿。

第十条 有下列情形之一的，可以修改本合同：

1.双方合意;

2.任何一方提供出修改本协议的建议，另一方不反对;

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3.因发生不可抗力，合同必须修改;

4.其他情况。

本合同的修改必须是书面的。

第十一条 有下列情形之一的，本合同终止：

1.有关委托代理工作已完成;

2.甲、乙双方同意终止;

3.因发生不可抗力，合同必须终止;

4.其他情况。

本合同的终止必须是书面的。

第十二条 本合同一式二份，由甲、乙双方各执一份，具有同等效力。

第十三条 本合同自签字之日起生效。

甲方(盖章)：_________

乙方(盖章)：_________

代表(签字)：_________

代表(签字)：_________

_________年____月____日

_________年____月____日

第五篇：股票公开发行与上市法律业务委托合同

(二)

本合同由以下双方签署：

甲方：_________股份有限公司

住所：_____________________

法定代表人：_______________

乙方：___________律师事务所

住所：______________________

法定代表人：________________

甲方特委托乙方为法律顾问，办理有关a股发行及上市工作的法律事务。甲乙双方经友好协商，依法达成以下条款，以资共同信守：

一、甲方就a股发行及上市工作所涉法律事项，按照本合同约定的条件委托乙方办理。乙方接受委托，同意按照本合同约定条件完成受托工作，并指派__________、__________律师为本合同项目的经办律师。

二、乙方律师的工作范围包括以下事项

a股发行及上市工作：

1.参与公司重组方案的制订、协助起草公司股票公开发行及上市方案;

2.草拟、修改公司章程、股东大会决议及董事会决议;

3.与公司及其他中介机构就重大法律问题进行磋商;

4.审查与公司股票发行及上市有关的法律文件;

5.出具公司发行股票和上市法律意见书;

6.参与讨论招股说明书;

7.参加公司公开发行股票及上市的其他相关法律业务。

三、甲方的权利义务

1.有权就乙方服务范围内的事项，随时向乙方提出口头或书面咨询，乙方应及时作出答复;

2.根据a股发行及上市工作整体规划，有权要求乙方修改其工作计划及日程安排，以适应a股发行及上市工作的需要;

3.应乙方要求，提供与委托事项相关的文件资料，并保证其完整、真实、准确;

4.为乙方提供必要的工作条件;

5.按约定支付律师费。

四、乙方的权利义务

1.有权要求甲方提供为完成委托事项所必需的完整、准确、真实的文件、资料，并有权对上述文件、资料进行审查和验证;

2.有权按合同约定收取律师费;

3.在维护甲方利益的前提下，遵从法律和行业规则的要求，有权保持工作的独立性和客观性;

4.尽职完成本合同项下的法律事务，在法律的范围内尽力维护甲方的权益;

5.服从甲方债转股与a股发行及上市工作的整体安排，保质保量提供法律服务，并应甲方要求随时报告工作进度;

6.不得有损害甲方利益或故意拖延、耽搁办理受托事项等违反律师执业纪律或职业道德的行为;

7.对甲方所提供的文件资料和所作陈述及在工作中所知和可知的信息负有保密义务。

五、律师费用及支付办法

1.合同双方同意，甲方向乙方支付律师费______万元人民币。

2.上述律师费，在甲方签署本合同之日起5日内支付______万元;在a股募股资金进入甲方账户之日起10日内支付其余律师费。

乙方开户银行：____________________________________

开户名称：____________律师事务所

账号：no.______________________________

3.如果a股发行及上市工作未能完成，甲方应按乙方根据本协议第二条已完成工作量，经双方协商后适当支付律师费。

六、违约责任

1.甲方违反本合同第三条规定的义务，致使委托事项无法完成，乙方有权终止合同，不退还依约收取的费用。

2.乙方违反本合同第四条规定的义务，甲方有权终止合同，依约收取的费用全部予以退还，并赔偿由此而遭受的损失。

七、其他条款

1.因履行本合同而发生的一切争议各方应友好协商解决，若协商不成，任何一方有权向人民法院起诉。

2.本合同一式二份，甲、乙双方各执一份，具有同等法律效力。本合同经双方签字盖章生效。

甲方：_________股份有限公司(公章)

授权代表：(签字)_________________

日期：_____________________________ 乙方：___________律师事务所(公章)

授权代表：(签字)_________________

日期：_____________________________