质量标准化管理检查表

第一篇：质量标准化管理检查表

质量管理体系检查表序号

ISO9001:2008质量管理体系检查表 序检查检查内容 号 项目 4质量管理体系 4.1质量管理体系总要求 a)哪些是组织质量管理体系需要的过程(管理职责、资源管理、产

品实现及测量、分析和改进过程)其中有哪些关键过程和特殊过程 b)这些过程有外包吗，对外包过程如何实施控制(纳入采购过程实施有效控制)(了解外包过程的实施、分担程度、通过7.4条款实①确认过程现控制) 及应用 c)每个过程的输入和输出有哪些。 d)谁是这个过程的顾客。 e)这些顾客的需求是什么。 f)谁是该过程的“所有者” a)过程的总流程是什么。

②确定过程顺序和相互b)组织怎样描述这些过程之间的关系(用过程图、生产流关系 程图等图示吗?)(建立体系机构图;过程识别：体系文件、管理层次策划过程、制定方针、目标，确定职责和权限) c)这些过程之间有哪些接口 d)这些过程需要哪些文件 a)过程结果中所期望的特性玫不期望的特性理什么。

③确定过程运行所需准b)判定过程是否有效的准则是什么 则方法 c)组织怎样把这些准则结果在质量管理体系的策划及产品的实现过程之中(采购过程、检验过程、生产过程、销售过程、售后服务过程) d)经济方面的问题是什么如成本、时间、浪费等 e)收集证据有哪些适用方法。 a)每个过程需要哪些资源(人力资源责任与管理过程、设

④获得必要备管理、工作标准) 的资源和信息 b)有哪些沟通的渠道来了解有关信息 c)组织如何提供关系该过程的外部和内部信息 d)组织怎样获取反馈信息 e)组织需要收集哪些数据

⑤监视测量a)组织怎样监视过程的状况和业绩(过程能力、过程目标实现情况)(监视(适用时)和分顾客满意度、审核衡量什么) 析这些过称 b)哪些过程是必须进行测量的(对过程监视测量、对产品监视测量) c)组织怎样才能充分地分析和利用所收集的信息(如选用适当的统计分析技术) d)分析的结果说明了什么，如何利用这些结果。

ISO9001:2008质量管理体系检查表 a)组织如何改进这些过程

⑥实施必要的措施，以实b)需要采取哪些纠正措施和预防措施 现对这些过c)这些纠正预防措施实施了吗，有效吗。 程所策划的d)如何实施持续改进(设定新的目标并采取相应措施) 结果和对这些过程的持续改进 4.2文件要求 a)质量方针和质量目标是否形成文件。 b)是否编写了质量手册。 c)有无标准要求的6个必须的“形成文件的程序” d)为确保组织的过程有效策划、运行和控制需要的文件有 4.2.1总则 哪些。 e)标准要求的记录有哪些。 f)体系文件的详略与组织规模、活动类型、过程、过程相互作用和人员的技能的程度，能否相适应。 a)删减的范围、细节及其合理性。 4.2.2质量手册 b)是否包含或引用了形成文件的程序。 c)质量管理体系过程之间的相互关系(输入、输出、接口和界面)是用文字、还是用过程图描述，是否清楚。 d)质量手册本身的管理是否符合文件控制要求。 a)如何规定各类文件在发放前的批准的权限，抽查有关文

件发布前得到批准状况，包括各层次、各种类型的文件。 b)什么情况下需要进行文件评审。何时进行修改和重新批准及修改文件的实施情况。 c)是否编制有可识别文件现行修订状态的控制清单或相应的识别方法。控制清单是否可随时提供，抽查有关文件的有效版本(包括版次及修改码)是否能有效地控制。更改文件是否有明确更改标识或相应的记录，是否经再次批准。 4.2.3文件控d)文件的发放范围如何明确规定，是否能提供发放记录，制 包括复印、复制和修订文件的信息，确保在使用地点可以得到有关文件，抽查现场使用的文件是否均为有效版本，数量是否与发放记录一致。 e)现场使用有效的文件是否保持清晰、能够让使用者可识别清楚。 f)怎样识别和控制外来文件的分发。 g)凡需保存的作废文件怎样作出明确易识别的适当标识。 h)如何编制形成文件的程序，是否明确了文件的范围和分类，是否包括外来文件等内容。 4.2.4记录控制

ISO9001:2008质量管理体系检查表 ①程序文件 a)是否有形成文件的程序。

b)程序内容是否符合标准要求 ②记录要求 a)记录是否完整、清晰，有更改的记录，如何识别被更改 的原始记录 b)记录是否检索方便，是否有分类标识和流水标识 c)记录内容是否有明确规定。 ③归档、保a)如何规定归档保存范围，保存范围是否覆盖标准要求的

存要求 所有记录。 b)是否明确保存地点，是否查阅便利。 c)是否明确各种记录的保存期，保存期的合理性如何。 d)保存环境是否能防潮、防火、防虫蛀，是否安全。 ④记录处置 a)失效的记录表式和超保存期记录处置的及时程度。

b)怎样进行记录处理的控制。 5管理职责 5.4.1质量a)质量目标是怎样与质量方针保持一致的，有否矛盾或不 目标 协调。 b)质量目标中包括产品要求所需的内容是什么。 c)在相关职能和各层次上如何建立质量目标，并提供向相关人员宣传、教育、验证的证据。 d)质量目标定量或定性的程度，如何测量。 e)对质量目怎样实施有效的管理，阶段性目标是否在实施之中，查证有关记录在案，了解总目标及有关部门现阶段目标实施状况。 a)为满足质量目标和质量管理体系总要求，进行了哪些策

5.4.2质量管划。 理体系策划 b)对质量管理体系变化进行策划时，怎样提出完整性要求。 c)查实际运行的质量管理体系，在变更时如何确保体系的完整。 5.5职责权限与沟通 a)质量管理体系的组织结构中职责、权限如何规定，形成

5.5.1职责了什么文件，是否明确到具有质量管理职能的所有部门和人员，查相关证据。 权限与沟b)质量管理体系过程活动都落实到哪些部门、岗位。抽查若干活动看其职责、权限是否明确。 通 c)职责、权限是否交叉，是否有矛盾，着重查总职责描述、职能分配表(若提供时)和相关过程，活动的描述是否一致。 d)查职责、权限得到充分的沟通的证据。抽查若干不同层次人员看其对本岗位职责、权限了解的程度。

ISO9001:2008质量管理体系检查表 a)最高管理者以什么方式，确定一名管理者为管理者代

5.5.2管理表。(澄清管理代必须是组织自己管理层员身份) b)有何证据表明管理者代表明确自己的职责和权限，以及者代表 与具体过程中的职责是否一致。 c)如何规定管理者代表的职责、权限，有何证据表明其在履行质量管理体系的过程建立、实施和保持方面的权力，如何确保质量管理体系过程的有效性。 d)能否提供履行向最高管理者报告质量管理体系业绩的改进需求的证据 e)为在整个组织中提高全员满足顾客要求的意识开展了哪些活动，效果如何，证据是什么。 f)在对外联系方面，负什么责任。 5.6管理评审 a)以何种形式明确最高管理者主持组织的管理评审，并实

5.6.1管理评施了管理评审 审要求

b)规定管理评审的时间间隔是多长，在规定的时间间隔内管理评审计实施的情况，若超出间隔有无合理的说明。 划：包括管评c)保存管理评审记录包括哪些，管理评审报告如何发放。 时间、参加人d)能否提供评价组织的管理体系的适宜性、充分性和有效员、地点、评性的证据。 审时各部门e)能否提供评审中找到改进的机会(体系、过程、产品)提交的资料的证据。 内容及准备f)能否提供评审中识别出质量管理体系适应环境而变化工作职责、评的证据。 审/评审会议安排 g)评审中是否包括质量方针和目标的内容(评价应包括评价改进的机会和体系变更需要，包括方针、目标变更需要) a)内外部审核的结果(含

一、

二、三方审核)

5.6.2管理评b)顾客反馈含投诉和抱怨。 审输入

c)质量管理体系的业绩(例如：同比增长率) 管理评审输d)产品的符合性。 入是否包括e)纠正和预防措施的状况。 如右边8点内f)对前次管理评审改进的有效性跟踪结果，以及对未完成容 的事项采取了什么措施。 g)可能影响质量管理体系的变化(含质量方针、目标、组织结构、资源、产品和流程等) h)改进的建议(包括体系、过程、产品) a)质量管理体系有效性的改进目标和措施。

5.6.3管理评b)质量管理体系过程有效性的改进目标和措施。 审输出

c)与顾客要求有关的产品的改进目标和措施。 管理评审输d)资源需求 出的内容是否清楚、完整、具体包括

ISO9001:2008质量管理体系检查表 右边4项 6资源管理 a)提供为实施、保持及改进质量管理体系有效性的资源需 6.1资源求情况。最高管理者如何识别资源需求。能否及时配置所需资源。 提供 b)质量管理体系所需资源满足程度，特别是对质量有重要影响的过程和岗位的资源情况。 c)为增强顾客满意能提供哪些配置所需资源的证据。 6.2 人力资源 a)从事影响产品质量工作的人(电工、叉车工、锅炉工、

6.2.1总则 电梯工等)能否胜任本岗位工作。 b)抽查上述人员的教育、培训、技能和经验的记录是否齐全并能否被证实。 a)从事影响产品质量工作的人(电工、叉车工、锅炉工、

6.2.2能力、培电梯工等)能否胜任本岗位工作。 训和意识 b)抽查上述人员的教育、培训、技能和经验的记录是否齐培训有效性全并能否被证实。 评估：

1、课a)如何确定从事影响产品质量工作的人员所必须的能力。 程本身的评b)提供什么内容的培训或采取什么措施满足上述要求。 估，教材、教c)特殊工作岗位界定是否适当;对从事特殊工作岗位人员育水平、方的培训如何进行，如何进行能力和资质认定。(岗位评价法、时间。

2、表) 学员考核成d)对员工进行了质量意识教育情况，员工能否认识本岗位绩评估：笔活动与实现质量目标的相关性和重要性。 试、面试、现e)评价采取不正当手段措施的有效性，抽查管理、执行和场提问、答验证三个方面人员，验证培训或其他措施的有效性，包括辩、心得报告学员意见调查。 等，评分和评f)如何规定应保持的培训记录的范围。 级。

3、实际g)抽查各层次和职能部门人员教育、培训、技能和经验记操作能力评录是否符合要求。 估，包括知识h)抽查培训计划、总结和考核材料，抽查证件以及试卷的的掌握和运保存等工作是否本组织的规定。 用能力、创新能力。

4、工作绩效评估包括培训前后合格率、计划完成率和工作效率等。 6.4工作环a)是否确定组织达到产品符合要求的工作条件。 境 b)如何控制上述条件达到要求。 c)抽查环境条件(如：物理、环境和温度、湿度、洁净度及粉尘等)是否满足要求。

ISO9001:2008质量管理体系检查表

d)如何考虑社会的、心理的条件(如：创造良好的工作氛围，从而更好地发挥组织内人员的潜能)来满足要求。 7产品实现 7.1产品实现的策划 a)规定策划的要求内容明确程度。

①策划的b)如何策划产品实施所需的过程(如提供流程图等)。 c)产品实现的策划与质量管理体系其他过程的要求相一要求 致的程度，有哪些文件之间存在相互矛盾的情况。 d)产品实现的主过程(如与顾客有关的过程、设计和开发、采购、产品的生产和服务的提供、检验等)，和支持过程(如：方针、目标管理、文件管理、记录管理、人力资源管理、市场、数据分析、纠正和预防措施管理)是否都进行了策划。 a)策划的内容是否包括： ②策划的①明确产品质量目标和要求，体现在哪些文件中。 ②识别确定产品实现所需的过程。 内容 ③确定文件的要求。 ④确定所需的资源。 ⑤确定在适当阶段产品所要求验证、监视、检验试验活动。 ⑥产品特性玫要求的接收标准。 ⑦产品实现过程所需的记录。(工艺参数监控和检验记录) b)策划的输出如何体现是否便于组织实施。 c)组织是否将此条款的要求应用于对产品实现过程的开发。 d)对新产品、有特殊要求的产品、项目或合同是否编制了相应的质量计划。(如：招标策划、投标策划) 7.2与顾客有关的过程 a)产品销售方式(是否有网上销售)

7.2.1与产品b)确定顾客规定的要求是否包括对产品固有特性珠要求有关的要求(如：性能、可靠性等)、对产品交付要求(如：交货期、的确定 包装等)及对产品支持方面要求(如售后服务等)，以何种文件形式来表达和传递。有哪些不同的顾客，他们的要求都有什么。 c)通过哪些渠道和方式识别、确定隐含要求，隐含要求是什么查证据。 d)产品涉及的法律要求(包括环境、安全、健康等方面与产品及产品实现过程有关的法律、法规要求和强制性标准)有哪些，是否均已收集齐全(3C、UL、CE、GB、RS、许可证等) e)是否包括组织的附加要求(如规定目标成本)。

ISO9001:2008质量管理体系检查表

7.2.2与产品有关的要求的评审 a)怎样评审与产品有关的要求。(产品要求已得到规定)

①评审要b)评审是否在承诺之前进行，如在投标、接受合同或订单之前及在合同或订单更改之前。 求 c)是否明确了评审的方式、评审部门或人员。 d)参加评审的人员是否清楚地表达了意见，评审能否识别出问题。 e)口头订单(没有形成文件)在接受前是如何被顾客认可的，通过什么方式得到顾客同意。 a)产品要求是否得到规定，是否明确无误地表达了各项要 ②评审内求。 b)与以前表述不同的要求(如：中标后签定合同与投标书容 之间的差异)是否得到解决。 c)组织有能力满足规定的要求，抽查合同履约率。 a)是否有要求变更控制准则。

③产品要b)查变更由何方提出，变更如何得到双方认可，是否形成文件，并及时传递到相关部门或人员。 求变更 c)涉及到重大的修改是否经过评审，能否提供证据。 a)是否有保存评审结果记录和评审所引起的措施的记录 ④记录 的规定。 b)抽查若干合同评审结果的记录及其引发的措施的记录。 c)保存的记录是否完整，保存在何部门。 d)是否满足保存期的要求，是否便于检索使用。 e)适当时评审记录是否包括对产品目录、样本产品广告等内容的评审。 ⑤隐含的要a)有无获取顾客隐含信息来源的渠道。

求信息的获b)获取顾客隐含要求信息的职责是否明确。 取 c)是否确定了顾客的隐含要求。 a)沟通涉及哪些内容(如：产品广告、目录、宣传册，产 7.2.

3顾客品实现过程中对合同的处理，顾客关于产品的询问和反馈)，如何确定与顾客沟通的渠道，以及具体沟通的安排。 沟通 b)如何获得有关产品信息。 c)如何回答询问，查提供答复的证据。(客户查询) d)能否提供合同、订单和处理的证据，包括修改的受理和顾客确认的证据。 e)顾客反馈信息如何实施管理，怎样进行分析汇总，分析汇总用了什么统计方法，分析的结果是什么。 f)抽查顾客投诉能否及时有效地进行处理。 g)抽查对顾客投诉和抱怨进行闭环管理的证据。 h)维修网点、售后服务、客户投诉、用户电话回访、“365”客服、门前上门维修、市场信息。 7.

3设计和开发

ISO9001:2008质量管理体系检查表

a)是否对所有的产品都实施了策划，抽取1-2个典型产品，

7.3.1设计和查设计和开发策划的全过程。 开发策划 b)编制什么样的设计计划，计划是否清楚地表明在设计适(适当时策当阶段安排了各种质量活动。各阶段的划分能否符合产品划的输出应的特点。 予以更新) c)计划中是否明确各阶段的职责和权限。 d)计划中适当地安排了评审、验证和确认活动情况。 e)计划中安排相应的进度要求，明确的情况。 f)计划是否随设计和开发的进展需要时而进行修改，修改后是否审批并及时传递。 g)是否规定设计过程不同部门之间的职责。 h)是否能提供参与设计过程的不同部门和专业之间在设计不同阶段接口(如：外部组织、部门、小组、顾客等组织接口、信息传递、会审、协调、督促、检查等技术接口)的有效证据。 i)与设计有关的信息是否能及时传递给参与设计的部门或岗位。 j)出现设计差错时怎样发现和消除。 7.3.2设计和开发输入 a)具体项目(产品)的确定。

①设计和开b)产品的功能和性能要求及其他适用性能要求(如感官特发输入要求

性等) (与产品要c)涉及产品的法律法规要求。 求有关的输d)所必需的其他要求(如：存贮或搬运方面的特定要求)。 入是否有记e)适当时以往类似设计的信息(如：以往设计的优点、经录，记录是否验或不足)。 包括如右边7f)明确输出提交的期限。 条) g)从总体上看设计目标和约束条件是否清晰。 a)对设计输入的充分性和适宜性是否进行了评审。 ②设计和开b)设计输入中的不完整、不清楚和自相矛盾之处是否得到发输入的评识别。 审 c)上述不完整、不清楚和自相矛盾之处是否得到解决。 a)以能够针对设计和开发的输入进行验证的方式提出。 7.3.3设计和b)放行前得到批准。 开发输出 c)能否满足输入的要求。 (设计输出d)对采购、生产和服务的动作提供的适当信息。 文件有哪些，e)明确了验收准则(即合格产品的接受条件) 其要求是否f)确定产品正常使用和安全性方面必不可少的特性。 明确包括右边的内容) a)评审的对象是什么，评审的时机在何时，评审的方式怎

7.3.4设计样，是否按设计和开发计划设置的评审点，开展了系统的评审。 和开发评b)评审意见是否清楚地评价了设计和开发的结果满足要

ISO9001:2008质量管理体系检查表

求的能力。 审 c)评审是否识别出问题并及时提出采取必要的措施。 d)是否有与评审的设计和开发阶段有关的职能部门的代表参加;必要时评审是否包括顾客或供应商，是否邀请了其他专家，在什么情况下邀请专家。参与评审的人员是否具备相应的能力。 e)是否有保存评审及跟踪措施记录的规定，能否提供评审及任何必要措施的记录。 f)评审记录能否反映评审过程，是否对所有的评审意见都及时有效地进行处理，有无遗留问题。 a)是否按设计和开发计划规定的验证点进行设计和开发 7.3.5设计的验证。 和开发验证 b)用何种验证方法，验证有效性如何，证据是否充分，验证能否确保设计输出满足设计输入的要求(可对照检查) c)验证是否识别出问题并及时提出需采取的必要措施。 d)验证记录是否完整，是否反映验证过程、验证结果及任何必要措施。 a)是否按设计和开发计划进行了设计和开发的确认。 7.3.6设计

b)确认是在何阶段进行的，由谁来组织进行确认，如何围和开发确认 绕满足规定的使用要求或已知的预期用途的要求进行。 c)进行局部确认时能否满足要求。 d)确认的主要内容是什么。 e)确认是否识别出问题，是否及时得到处理。 f)确认记录是否完整，是否反映确认的过程，及确认中明确需采取的任何必要措施。 a)是否明确何时应对设计和开发更改的需要进行评审、验7.3.7设计

证、确认，以及对更改实施人员和评审验证人员的要求。 和开发更改b)如何识别设计开发的更改，具体的更改是否符合规定要的控制 求，是否按管理体系文件更改的要求实施。 c)设计开发的更改在实施前是否得到批准。 d)设计开发的更改的评审是否包括评价对产品组成部分(如：材料、零部件)或已交付产品的影响。 e)记录是否包括更改的评审结果及任何必要措施。 7.

4采购 a)如何确保采购产品符合规定的采购要求。以什么方式明

7.4.1采购过确对供方选择、评价和重新评价的准则，是否明确对供方程

控制要求(如：根据所采购产品对组织的产品实现过程及(生产能力、组织提供的最终产品的影响大小而确定控制类型和程技术能力、仓度)，是否体现了采购产品的重要程度和供方业绩。 储、来料控制b)对于选择供方的过程，质量管理部门是否有充分的发言能力、质量体权。 系等方面进c)所选择的供方是否按准则要求进行重新评价。并对合格行评审、评估供方名录实施动态管理。 是否具备供

ISO9001:2008质量管理体系检查表

d)合格供方名录是否传递到有关部门。 应合格的相e)抽查3--6个月报验单是否供货单位都是评价合格的供关产品的能方。 力) f)能否提供对供方实施控制的证据，证据能否表明控制符合准则。 g)是否保存了对供方评价以及评价引起的任何措施的记录。 h)例外采购怎样进行控制(如例外采购的审批和加严检验)，查控制的证据。 i)对从中间商进行采购怎样进行控制。 a)拟采购的产品，在采购文件中是否被清楚地描述，查

7.4.2采购3--5份采购合同和采购规范，看采购文件分发的控制情况。 信息 b)采购信息是否包括产品、程序、过程和设备的批准要求，特别是供方的关键过程和特殊过程发生变化时，是否要求这些变化得到批准。 c)采购信息是否包括对供方人员资格的要求及认可方法。 d)采购信息是否包括质量管理体系的要求及评价方法。 e)采购文件发放前，如何确保采购要求是充分的与适宜的。 a)是否确定了对采购产品的验证要求。 7.4.3采购b)是否按确定的要求实施检验或验证，以确保满足要求。 c)当组织或顾客在供方现场实施货源处验证时，是在采购产品的验合同中对验证的安排和产品放行的方法作出规定并予以实施。 证 7.5生产和服务 ①规定准则 a)是否规定过程评审和批准的准则，对这些过程按照准则

进行控制的情况。 b)是否充分识别了特殊过程。(①该工序的产品质量不能通过检验和试验完全验证②该工序的产品质量需经过破坏性实验或复杂昂贵方法才能测量③该工序的产品质量特性无法测量或不合格的质量特性要在使用后才能显露出来) a)对特殊过程如何实施确认，并提供确认证据。 ②过程确认 b)能否确认这些过程实现所策划的结果的能力。 a)是否对设备实施认可。 ③设备、人b)是否对岗位人员进行考核鉴定。 员、过程 c)上述过程是否使用特定方法和程序。 a)是否规定了对确认记录的要求。 ④记录 b)能否提供符合规定要求的确认要求。 a)什么情况下需要再确认。 ⑤再确认

ISO9001:2008质量管理体系检查表 b)再确认的时机。 c)查再确认证据。(特殊过程确认报告、作业文件、设备、工装、员工上岗证、小样试验结果、过程参数、监视记录、工艺试验大纲等) 7.5.3标识和可追溯性 a)是否明确了产品实现全过程标识的要求。

①产品标识

b)用何种方式标识，能否区分类似的产品。查生产和服务(产品标识现场及仓库，是否对产品都作出了所要求的标识。 卡、物资收发c)当有可追溯性要求时，是否作出惟一性标识，并有相应卡、工序卡、的记录 产品工序周转卡。产品标识：待检、合格、不合格、待返工、待处理) ②状态识别 a)是否明确了监视和测量状态的标记。

b)以适当方式标出监视和测量(检验和试验)状态有哪些。 c)能否区别其状态对具有有效期或易变质的产品怎样控制其时间状态。 a)怎样对标识进行防护。

③对标识的b)标识是否符合标识的基本原则(如标识与被标识物不能要求 分离，标识转移);标识丢失或模糊不清时，是否控制流转，进行识别，重新标识后再正常流转。 a)如何识别顾客财产，顾客的知识产权、个人隐私等是否

7.5.4顾客得到有效保护。 b)对顾客财产是否进行了验证。 财产 c)怎样保护和维护顾客财产。 d)当顾客财产发生丢失、损坏或不适用的情况时是否作记录，是否及时向顾客报告。 7.5.5产品防护 a)查有关防护标识的信息和措施(如：防碰撞、防雨淋、 ①标识 起吊重心位置)。 b)保护上述标识的措施有哪些。 a)原材料、物品进货，生产服务提供。甚至交付全过程是 ②搬运 否采取有效措施和选择特定的搬运方法，确保产品特性不受损伤。 b)是否配置了适宜的工具和搬运设备。 c)查对搬运人员的培训情况，搬运过程能否防止磕碰、划伤、污染和损坏。 a)是否明确了包装的技术条件(包装材料、包装物内相对 ③包装 固定、标志、包包装过程和验收要求)。 b)包装材料是否实施进货检验，是否符合规定要求。

ISO9001:2008质量管理体系检查表 c)包装是否符合规定要求，合格证、装箱单、使用说明书是否齐全。 d)是否有包装标志，标志是否符合要求。 e)包装后如何放行。 a)是否配合了仓贮的适宜场地或库房。

④贮存 b)是否制定了贮存和管理的方法(发货、出入库、特性控制)。 c)收发货是否保存记录。 d)对易变质的库存物是否规定适宜的周期检查，并提供周期检查记录。 e)仓贮物品的码放高度怎样控制。 ⑤保护 a)对有重要的或有特殊要求的零部件是否采取了保护和 隔离措施。 b)是否有分类堆码或存放的规定，并予以执行。 c)对易燃、易损的产品是否按规定实施。 7.6监视和测量设备控制 a)是否确定了监视和测量要求，如何确定所需的监视和测

①控制要求 量设备，能否为产品符合确定的要求提供有效的证据。确定了哪些监视和测量设备，从监测设备台帐了解总体情况。 b)确定的监视和测量活动是否可行，与监视和测量的要求相一致的程度。 a)测量设备如何按周期或使用前对照国际或国家承认的 ②周期校准有关基准要求，对需要校准的监视和测量设备进行校准，或验证 对只需验证的监视和测量设备如何进行验证?查校准或验证周期表及执行情况，看受控率。 b)如果没有国际或国家承认的校准基准时，是否自行制定相应校准方法?组织共的多少自行制定的校准方法，其依据是什么? c)是否对需调整的设备有专门人员实施调整或自行调整，调整后是否加封缄。 d)能否确保防止调整失效。 a)监视测量设备是否具有能表明其校准状态的标识或经

③校准状态 批准的识别记录。 b)校准状态标识是否得到保护，是否清楚地表明校准有效期。 a)监视测量设备是否具有能表明其校准状态的标识或经

④偏离校准批准的识别记录。 状态 b)校准状态标识是否得到保护，是否清楚地表明校准有效期。 a)发现监视和测量设备偏离校准状态时，是否及时通知该

④偏离校准设备的持有者。 状态 b)持有该设备的部门怎样对受影响的监视测量结果的有效性进行评价。

ISO9001:2008质量管理体系检查表

c)评价后是否采取了适当的措施，并保持记录。 a)识别确定需控制的计算机软件有哪些。

⑤计算机软b)对这类软件是否进行了周期或使用前的验证，并按规定件 周期加以确认。 c)抽查几个起检验作用对测量结果有影响的软件，看其是否符合控制规定并保存记录。 a)是否明确了正确的，能保持准确度和适用性的搬运、维 ⑥性能保持 护和贮存方法。 b)抽查几台/件经过维护的监视和测量设备，看其能否保持准确度和适用性 a)是否明确了正确的，能保持准确度和适用性的搬运、维

⑦校准或验护和贮存方法。 证记录 b)抽查几台/件经过维护的监视和测量设备，看其能否保持准确度和适用性 a)是否明确了正确的，能保持准确度和适用性的搬运、维 ⑦校准或验护和贮存方法。 证记录 b)抽查几台/件经过维护的监视和测量设备，看其能否保持准确度和适用性 a)是否明确保存校准记录的范围及保存期。

⑦校准或验b)保存的记录是满足规定要求。 证记录 8测量分析和改进 a)组织策划并实施了哪些监视、测量、分析和改进过程。

8.1总则 b)查与产品符合性和确保质量管理体系的符合性有关的监测、分析和改进过程的哪些，其实施与策划是否相等。 c)查与持续改进质量管理体系的有效性有关的监测、分析和改进过程有哪些，其实施与策划是否相等。 d)分析过程包括应用哪些适用的统计技术(如：SPC统计过程控制、抽样检验等)。查相应统计技术的结果及其如何发挥预期的作用。 8.2监视和测量 a)是否将顾客满意作为对质量管理体系业绩的一种测量 8.2.1顾客满方法。(交付产品质量数据、用户意见、流失业务分析、意 顾客赞扬、担保索赔) b)获取和利用顾客满意程度的方法是什么，方法的可操作性和合理性如何，除问卷调查外如何综合考虑日常的顾客投诉。 c)怎样利用对顾客意见的监测、分析的结果来改进产品、过程和质量管理体系。 8.2.2内部审核 ①程序文件 a)是否有形成文件的程序。

b)程序文件的内容是否符合标准要求

ISO9001:2008质量管理体系检查表 a)查本年度的审核方案策划及实施情况。

②审核方案 b)审核方案是否考虑对质量影响的过程和区域的状况和重要性和前次审核的结果。 c)查每次审核计划日程安排是否针对不同部门、过程活动确定适宜的审核内容及持续的时间。 a)内审人员是否经过培训取得资格认可，是否被正式聘

③内审人员 用，是否具有相应的能力。 b)内审人员选择能否确保审核的公正性和审核过程的客观性。 c)与受审核部门有直接或间接责任的人员是否参与了该部门的审核活动。 a)审核记录是否完整。(询问、观察、抽样的方式、查阅

④内审记录 文件资料记录、逐项收集客观证据作出判断) b)查所提供的审核计划、审核报告、不符合报告和检查表等审核记录之间的关联及其有效性。判断不符合报告中不合格事实描述、条款号及不合格理由的正确性。 c)内审记录是否明确保存期。 a)责任部门对审核中发现的不合格是否及时分析原因制

⑤内审不符定纠正措施。 合的纠正措b)纠正升旗是否付诸实施且有效。 施和验证 c)对纠正措施有效性是否进行了验证。

⑥提交管理查提交管理评审的证据。评审 a)查确定监视和测量质量管理体系过程范围合理性，是否 8.2.3过程的明确何时对何质量管理体系过程进行监视和测量的方法监视和测量 (如：对哪些过程采用监视方式，对哪些过程采用测量方式，采用什么样的监视或测量方法)。 b)抽查若干重要过程，看这些方法能否证实过程所研究策划的结果的能力。 c)未达到策划结果时是否进行纠正并采取纠正措施。 a)查对产品的监视和测量进行的策划，且验证产品要求得

8.2.4产品的到满足的证据。 监视和测量 b)在产品实现过程的何阶段进行监视和测量，其结果是否符合相应的接收准则(对制造业一般可以进货、过程和最终阶段分别抽样检查)，各类产品的特性

是否按策划的安排及时受到监测。 c)如何确保各项监视和测量活动已圆满完成才放行产品和交付服务。 d)何时何处得到顾客批准和授权人员批准，放行了产品。抽查“回用单”等偏离许可和让步记录。 e)查保持符合接收准则的监视和测量记录情况，记录中是否指明授权放行产品的人员。

ISO9001:2008质量管理体系检查表

8.3不合格控制 a)是否有形成文件的程序。 ①程序文件 b)程序文件的内容是否符合标准要求 a)不合格品如何得到识别和控制。

②不合格品b)是否能防止不合格品的非预期的使用。 控制要求 c)是否明确了不合格品控制和处理的职责和权限。 a)采取了什么措施，清除已发现的不合格品

③不合格品b)让步使用、放行或接收不合格品是否经有关授权人员批处置 准和顾客批准(适用时) c)采取了什么方法，防止其原预期的使用。 a)对不合格品采取措施纠正后，是否按策划的安排进行验

④不合格品证。 被纠正的验b)不合格品被纠正后验证由谁来实施。 证 c)验证结果是否符合要求，是否按规定的接收条件接收。 a)交付后或开始使用后发现不合格是否采取了措施。 ⑤交付后的b)采取的措施是否考虑与不合格影响或者潜在影响的程不合格品 度相适应。 a)不合格性质记录包括哪些(如：尺寸、形状、性能或按⑥记录(质

严重、一般等来分类) 量信息反馈b)查对不合格品所采取任何措施的记录 单、不合格c)查对不合格品让步及其批准的记录。 品评审处置单、检验记b)查对不合格品所采取任何措施的记录 录) c)查对不合格品让步及其批准的记录。 8.4数据分析 c)查对不合格品让步及其批准的记录 a)规定的收集数据和分析方法是什么，在何过程采取哪种

①数据分析方法，预期结果是什么。 要求 b)数据分析结果表明质量管理体系的适宜性、有效性如何。 c)如何通过分析识别需改进的质量管理体系过程。 a)如何获得监视和测量的信息。 ②数据来源 b)是否确定数据来源的渠道。 c)查提供数据输入的证据及其可靠性、合理性。 b)是否应用了统计技术，抽查5例统计技术应用，看其怎 ③数据分析样进行数据分析并利用分析结果实现改进。 输出 c)信息和数据在组织的决策中怎样发挥作用。 A数据分析 8.5改进 a)是否建立和实施了质量管理体系持续改进的过程。 8.5.1持续改

ISO9001:2008质量管理体系检查表

b)查最高管理者具有持续改进的意识的证据。 进 c)组织为促进质量管理体系有效性的持续改进，考虑了哪些活动(如：通过制定质量方针和目标，营造激励员工的氛围，通过内审和数据分析，找出薄弱环节和不稳定因素，通过管理评审，发现质量管理体系有效性持续改进机会等)，提出了什么目标，能否提供质量管理体系有效性持续改进的证据。 8.5.2纠正措施 a)是否有形成文件的程序。 ①程序文件 b)程序文件的内容是否符合标准要求 a)是否有形成文件的程序。 ②评审不合b)程序文件的内容是否符合标准要求 格 a)是否有效地处理并评审不合格(含顾客投诉)。 b)是否明确什么情况下必须对不合格采取纠正措施的原则。 c)查所采取的纠正和纠正措施与所定原则相符合的程度。 a)是否分析和确定了不合格的原因。

③评价措施b)怎样评价确保不合格不再发生的措施的要求。 的需求 c)纠正措施是否与该不合格的影响相适应。 ④纠正措施a)是否确定和实施所要求的措施。 及其评审 b)能否提供评审所采取的措施的证据。 c)纠正措施有效性的证据有哪些。 d)有效的纠正措施纳入文件更改的情况。 ⑤记录 是否记录了实施所采取措施的结果。 8.5.3预防措施 ①程序文件 a)是否有形成文件的程序。 b)程序文件的内容是否符合标准要求 ②潜在不合a)如何识别潜在的不合格。 格的原因 b)能否确定潜在不合格的原因，用何方法确定。 ③预防措施a)怎样评价预防措施需求。 要求 b)预防措施是否与潜在问题的影响程度相适应。 ④预防措施a)是否确定和实施所要求的预防措施。 及其评审 b)能否提供评审所采取措施的证据。 c)预防措施有效性的证据是什么。 d)有效的预防措施纳入文件更改的情况。 ⑤记录 是否记录了实施所采取措施的结果。

第二篇：质量管理体系内部审核检查表编制示例

质量管理体系内部审核检查表编制示例 ISO9001：2008 第

页 质量管理体系审核检查表 共 页 4.0质量管理体系 质量手册说明的细节是否合理? 4.2.审核

质量手册内容的覆盖面是否完整? 2质要点 点? 量

质量手册中各过程的描述是否反映了组织所提供产品的特质量手册的编写格式不作具体要求，可通

对质过现场审核了解其实际体审核系方法 效果。

量手册进行审查时，可以同时请组织提供程序文件和主要文手册 件清单，以审查质量管理体系是否能全面覆盖标准的所有要求。

审查质量手册和明示的6个程序文件，在质量手册中包含的对标准要求剪裁的说明、引用或含有程序、过程顺序和相互关系的表述、支持性文件清单，确定其是否满足认证标准的要求。 审核 记录 的程序? 4.2.审核理体系要求?

组织是否制定了形成文件

组织的质量体系文件包括哪些?文件是否符合组织的产品特点和3文要点 件质量管

文件发布前是否得到批准?文件的

识修订是否及时?修订后是否被控制 重新批准?

别文件现行修订状态的方法是什么?是否满足要求? 使用处是否得到有效版本的适用文件?作废文件是否从发放场所及时撤回? 外来文件是否得到识别?发放如何控制? 保留作废文件的标识是否清晰? 向负责文件管理的部门负责人索取文件控制的程序文件，了解实审核方法 施情况。

检查程序文件是否符合标准的要求，是否与质量手册相协调。 审查文件控制的范围是否包括了管理性文件、技术性文件及外来文件。

了解有关文件审批、发布、

检查质量管理体系文件

检查发放记录的规定以及控制文件有效版本和作废文件方法的适用性和有效性。

清单，抽查数份，了解其编号及受控情况。 文件的处理情况。 审核 记录 的控制程序? 4.2.审核保存期? 量 向负责管理质量记录的负责人索阅控制程序，

检查程序内容是否符合

了了解其实施情况。 记审核检索是否方便? 4质要点 文件更改情况，了解其通知时间、更改时间、失效

是否制定了质量记录是否规定了质量记录的质量记录的标识是否清楚?标准的要求，是否与质量手册相协调。 录方法

解是否对质量记录的标识、储存、检索、保护、保存期限和处的控置作了明确规定，其适用性和有效性如何。 制 审核 记录 ISORC ISO9001：2008 第 页 质量管理体系审核检查表 共 页 5.0管理职责

最高管理者对其建立和改进质量管理体系的承诺能够提供哪些证5.1审核管要点 据?

最高管理者如何认识满足顾客的要求和法律、法规要求的重要理承性? 最高管理者采取了哪些相应措施将满足顾客要求和法律、法规要诺 求的重要性传达给组织的成员? 组织的成员如何认识这种重要性?

通过与最高管理者座谈，了解最高管理者是否知道满足顾客要求审核方法 和法律、法规要求的重要性。在质量管理体系中是如何体现的?如对顾客要求的识别、产品要求的评审、设计开发、顾客满意的测量和监控、数据分析以及持续改进等方面的要求。 审核 记录 何确定顾客的需求和期望? 5.2审核求和期望转化为要求的形式是什么? 以要点 顾

组织如组织

将顾客的需如何证实顾客需求转化为相应要求并得到了满足?

通过与最高管理者座谈，了解其对以顾客为中心的质量管理原则客审核为方法 的理解，并在审核与顾客有关的过程、设计开发过程、顾客满意的测中量和监控过程以及持续改进方面寻找证据予以证实。 心

审核记录

最高管理者是如何认识质量方针的

制定的质量方针能否满足标质量方针与质量目标的关系是重要性的? 5.3审核准的要求? 质要点 否明确? 量

组织采用什么措施传达质量方针? 方组织各层次对质量方针的理解程度如何? 针 质量方针的评审及修改状态是否符合文件控制的要求? 审核最高管理者对制定的质量方针内涵的说明，是否为制定质量审核目标提供了框架，怎样在适当层次上达到沟通与理解，是否在持续适方法 宜性方面得到评审。 审核记录

质量目标的设定是否在相关层次上得到分解?

质量目标是否与质量方质量目标是否具有可

从产品特性及服分解是否适宜? 5.4审核针给定的框架一致? 策要点

测量性?测量方法是否明确? 划

务质量特性中，从作为七架的质量方针所对应的5.4.审核1质方法 内容中识别建立质量方针的适宜性。 质量目标对于有形产品和无琪产品来说都应是可测量的，考察其量目测量方法的合理性。 标 审核 记录 质量策划的输出是否形成了文件? 审核质量目标的资源的否齐备? 要点 2质现的程度如何? 量体系的持续改进? 策

实现

质量目标实

质量策划是否体现了质量管理质量策划的更改是否受控?更改期间是否保持了质量管理体系的划 完整性? 审查质量管理体系文件是否能够反映了质量策划的结果，并体现审核方法 了持续改进的要求。

质量目标实现的效果可通过内审、过程及产品的测量和监控、数据分析、管理评审等方面的审核来了解。 审查改进计划的有效性，如果有效性不好，是否有替代的改进计划?审查如何传达至相关部门的? 审核 记录 对应组织质量管理体系各过程的职能，是否明确了相应的职能和5.5审核职岗位? 要点

部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调? 责、各部门负责人及各岗位员工是否明确自已的职责、权限及相互关权限系?

查阅组织结构图及规定各部门、各岗位职责、权限及相互关系的和审核沟有关文件，并到有关部门、岗位进行询问、了解，予以证实。 方法 通 审核5.5.记录 1职责和权限 5.5.审核

管理者代表采取什么措施来实现自已的职责和权限?效果如何?

如果管理者代表是一组人，职责是否清楚? 询问管理者代表是如何建立并保持质量查阅有关规定，并通过询问、了解予

组织内沟通工具有哪些? 审核审核组织是否对信息沟通的职2管要点 理有效性。 代以证实。

表 审核 记录 状况? 要点 3内部各类人员是否了解组织的质量管理体系的运行责和方法作出明确的规定，是否使审核沟方法 用了恰当的技术和工具，信息是否被有效地利用。 通 管理体系的，如何评价质审核者方法 量管理体系的审核内部沟通时，目的是检查组织管理层对内部沟通的保证作用和效果。主要检查组织是否对信息内容、职责、方法、渠道、工具等方面作出了规定;是否在相关部门和管理过程中按规定开展了必要的活动;管理层是否对不同层次和职能间进行沟通的效果进行了评价。

审核记录 的重要性? 5.6审核管要点

最高管理者如何认识管理评审是否保存了管理评审的记录?

上次管理评审的改进

对本次管理

查管理评审的执行人、时间间隔、输入及输出是否符合标准的规定? 理措施是否得到实施?有效性如何? 评评审输出的改进措施是否进行了跟踪验证? 审 持了管理审核方法 评审活动。 阅有关管理评审的规定，了解最高管理者是否亲自主

管理者代表及质量

管理评审管理部门和其他部门的相关人员是否参加了管理评审活动，作了哪些管理评审的准备工作。 的输入是否完备，输出是否明确?

抽查1~2次管理评审活动的全部记录资料，主要包括会议通知、会议签到表、管理评审计划、会议记录、管理评审报告等。 向部门负责人了解参与管理评审的情况及纠最高管理者采取了何种途径确定所需提供

为满足实现质量方针和质量目正、预防措施的实施情况，要求出示有关证据。 审核 记录

的资源? 6.0审核标的要求，提供了哪些资源? 资要点 提供的资源

针对部是否能确保提供的产品达到顾客满意? 源所需管审核理方法 资源的适宜性。 资源的安排和承诺及其落实情况。 门职能所涉及的过程，检查使得输出满足输入要求时

审核领导层对结合实现质量方针、质量目标、满足顾客期望及持续改进的要求资源综合判定年所需资源的必要性，识别是否有资源短缺或资源过剩的情的况。 素。 审核记录

组织是否识别了从事影响质量活动的各类人员

是否对人员能力的胜任情况进

是否评价了培训的有

是否保持了适的能力? 6.2审核

通过产品不合格情况，反推是否存在资源提供不足或提供不及时提供 的因行了考核?人员的安排是否满足需人要点 力求? 是否按需求安排了培训? 资效性? 源 当的培训记录? 键部门加以验证。 员工的质量意识如何?

在人力资源主管部门检查人力资通过考试、谈话、业绩评价、源的需求、资格要求和满足情况，审核方法 并在关能力测试等其他有效方法来评定培训的有效性。 通过考试、面谈观察工作态度、询问对“以顾客为中心”、“持续改进”等质量管理原则和对质量方针和质量目标的理解来评价人员的质量意识。 审核 记录 为使产品符合要求，组织提供了哪些设施、设备? 6.3设审核

设施、设备是否符合实现产品的需要?

通过阅读申请材料及在现

观察现场，是否得到维护? 施 要点

场审核时结合产品的工艺过程来评价提审核方法 供的设施是否能确保产品能符合要求。 核 记录 并查阅维护记录，考察设施、设备的维护情况。 审组织所处的工作环境条件是否满足需要?

检查组织是否得到了管理? 6.4工审核作环要点

是否识别了为产品实现过程所提供的人的因素和物的因境 审核方法 素，如何管理的?有效性如何? 审核 记录 是否确定了产品实现过程? 7.0产审核

对产品实现过程是否形成了必要的文件?对于没有形成文件的过品实要点 现7.1程和活动，如何实施?是否明确了必要的资源? 量记录? 过程

是否规定了相应的验证和确

是否规定了必要的质认活动以及验收准则? 实现

是否针对具体的产品、项目或合同编制了必要的质量计划? 的策

由专业人员确认质量管理体系所覆盖的产品范

审查质量查相关文件围并识别过程和过划 审核方法 程网络。 认其实际情况，包括剪裁的合理性。 手册中质量体系覆盖的过程，在现场审查时进一步确并结合现场审核，了解组织是否规定了相应的验证和确认活动、验收准则、必要的质量记录，实施效果如何? 查组织所提供的产品是否均被组织的质量管理体系所覆盖，对于超出质量体系覆盖范围的产品、项目或合同，是否制定了相应的质量计划，是否满足要求。 审核 记录

组织如何确定顾客的要求? 7.

2强与审核顾客要求是否形成了文件? 顾客要点 控制? 有关制性标准和法律、法规要求有哪些?是否进行了有效

组织应从产品明示规定的要求、隐含

审核组织关于识别顾客要求的

审核组织对具体产的要求和法律、法规要求等的过审核程方法 方面来识别顾客的要求。

相关规定，包括职责、识别方法、7.2.1顾客识别结果的提供形式及实施的证据。

品的顾客要求的识别结果，如合同草案、市场要求的识调研报告、产品开发论证报告、服务的公开承诺及其他证据。

索取与组织提供产品相关的法律、法规及强制性标准清单，判定别 其文本的有效性。 审核结果应能表明，组织已从明示规定、隐含要求和法律法规要求等方面识别了顾客的要求。

审核记录 对产品要求评审的时间、内容和结果是否满足

评审的结产品要求本标准规定的要7.2.审核2产要点 求? 果和后续的跟踪措施是否予以记录? 品更改后，相关文件是否被及时更改?相关人员是否了解要求了更改情况? 向负责产品要求评审的部门索要有关产品要求评审的文件，检查的审核评方法 其规定内容是否符合标准的要求，是否包含组织确定的附加要求，组审 织确定的附加要求的目的是什么，能否达到预期效果。

抽取数份产品要求评审的记录，检查其是否按规定要求进行了评审，并检查其后续的跟踪措施记录，了解产品要求评审的效果。 询问是否存在产品要求发生更改的情况，当更改发生时，组织是否按规定要求将更改内容通知到相关部门和人员，并到相关部门核实是否收到了产品要求更改的通知单。 审核 记录 组织对有关产品信息、问询、合同或订单的处理，包括对其的修7.2.审核3顾要点 订、顾客反馈，包括顾客投诉诸方面与顾客的沟通作了哪些安排? 这些安排是否得到了实施? 客果如何? 沟

实施的实施的效

检查组织是否在产品提供的前、中、后都安排了与顾客的有效沟通 审核方法 通，以了解顾客要求并获取顾客满意的信息。检查组织是否对安排与顾客沟通作出的规定，包括沟通时机、渠道、人员和职责、方法及期望获取的信息;检查实施这些活动的结果，包括产品提供过程中是否能获得合同/订单修改的信息，产品提供后是否能获得顾客对产品满意或不满意的反馈意见。 审核 记录 7.3审核设要点 合产品的特点? /责权限? 何?

组织对产品设策划的输出是否计和/或一切是否进行了策划?策划的阶段是否符形成了文件?是否包含了策划的阶段、活动和职计和对参与设计、开发不同组别之间的接口规定是否明确?是否进行或开了管理?沟通的效果如必要时，策划的输出是否随设计和/或开发

向设计和/或开发部门的负责

抽查数份正在进

询问负的进展而更新? 发

人索阅有关控制设计和/或开发活7.3.审核1设方法 动的文件，并询问其实施情况。

行或已完成的设计计划表，查看活动、职责、人计和员、进度、资源配备及计划批准等情况。

责人关于部门内各设计开发组(机械、电器、液压、自控、/或工艺等)之间的接口如何规定，并核查沟通的有效性。

查阅数份各组间互提条件或沟通信

如有其他部门息的文件，并追溯其评审记录。 开参与设计和/或开发活动(如检验部门、组织以外发策的研究所等)，则查阅与这些部门的接口文件。 划 审核 记录 审核设计和/或开发输出文件有哪些? 7.3.设计和/或开发输出是否

在设计和/或开设计和/或开发输出文件在发放前是否进行了评审和批准? 3设要点

满足输入的要求?如何证实? 计发部门查数套设计和/或开发输出文件，检查总和审核/方法 目录中列出文件的完整性是否满足规定要求，设计和/或开发输入中或所规定的产品性能指标和有关法律、法规要求是否得到满足，检验测开试及监控规程是否齐全，并查设计说明书中是否有安全、操作、维护发等特性的说明。

到检验部门了解这几套设计和/或开发输出规定的检验验收规范输出 是否齐全、合理，是否可以作为验证和确认的依据。 到采购部门了解设计和/或开发部门是否为这几套设计产品提供了采购材料或元器件的清单，清单是否与图纸相符。 审核 记录

查这几套设计和/或开发输出文件在设计和/或开发过程中是如何体现发放前的评审记录。

系统的设计和/或开发评7.3.审核4设要点 审? 设计和/或开发评审的阶段目标、参加人员等是否符合策划规定计和的要求? 是否得到了解决? /果和跟踪措施? 或

在评审中识别出的问题评审记录是否包括了评审结在设计和/或开发部门查设计

索要数套设计和/或开和/或开发评审记录的总目录，判开审核发定是否进行了各阶段的评审。 方法

发文件，查看有无各阶段(方案阶段、第评审 一次设计阶段、样品试制阶段、定型设计阶段)设计评审计划。 查这几套设计和/或开发过程中各阶段的

查询评审结论是否在到销售、采购、检验、评审记录，查看参加会议的名单，是否有专家和部门代表，评审内容是否适当。 在定型设计中得到解决。 下阶段设计中得到贯彻，样品设计中发现的问题是否制造等部门了解是否参加了这几套产品设计和/或开发阶段的评审会议，对设计有什么意见。

审核记录 是否实施了设计和/或开发的验证? 7.3.审核

查数套验证活动能否确保输出满足输入的要求? 5设要点 是否记录了验证的结果及跟踪措施? 计产品设计和/或一切各阶段(首次设计阶段、样品试制阶和审核/段和定型设计阶段)的设计验证记录。查记录中是否记载了验证方法方法 或(用其他计算方法、类似设计比较、实验和证实等)。

查验证记

确如录中的决定是否得到落实。 开发

审核验记录 证

是否实施了设计和/或一切确认? 7.3.6审核认的时间、方法是否符合规定要求? 设计要点 符合规定和/或开要求? 跟踪措施? 发确果实施局部确认，局部确认的范围、时间、方法是否

是否记录了确认结果及

查数个产品的设计和/或开发记录，记录中是否反映了满足顾客认 审核方法 要求的问题(如使用方便、操作灵活、运行可靠、维修方便、美观、耐用等)，这些问题是否得到了解决。 动进行的情况以及顾客的要求和意见。 审核 记录 7.3.7审核和/

向检验、销售、质量管理部门了解设计和/或开发确认活

设计和/或开发更改是否形成了文件?

如是否对更改进行了评价? 设计要点

有验证和确认活动，采用的方法是否符合规定要求?

实施更改前是否得到了批准? 或开

是否记录了更改的结果及跟踪措施? 发更

查数套产品设计和/或开发图纸中更改的标识和批准情况，查看改的审核控制 方法 这几个产品设计和/或开发相关文件的修改情况。

查阅数份修改通知单以及修改后的验证和确认记录，以核实是否满足规定要求。 到相关部门查看这几套产品设计和/或开发文件修改后的下达情况。

审核记录

是否规定了对供方的选择和定期评价准则?实施情况如何? 7. 4审核对供方的控制是否体现了采购产品对随后实现过程及其产品的影采购要点 响程度? 价的结果和跟踪措施? 采购

是否记录了评

索要合格供方名录，从中抽查数个合格供方的有关记录、业绩，控制

审核包括是否都进行了评审，并且按采购合同要求的能力选择了不同的评方法 价方法，有关部门是否参加了, 是否对其进行了有效控制，控制的方法和程度是否考虑了采购产品对成品质量的影响程度以及对供方质量管理体系能力的证实情况，是否有控制记录。 抽查数份采购合同，是否均在合格供方范围内。 审核记录 7.4.2审核是否清楚、明确规定了采购产品的信息? 规定应该具备哪些采购文件? 采购要点

抽查数套采购采购文件发放前，是否对规定要求的适宜性进行了评审?评审的信息 方式是否有效?

文件，包括标准产品、非标准产品、关键产品或批审核量大的产品，判定其采购文件是否齐备，是否经审批、其中标准产品方法 是否写明了规格和型号、非标准产品是否写明了具体要求，并考虑了顾客要求，对天关键产品或批量大的产品是否在写明具体要求的基础上提出了质量管理体系能力的要求。

审核记录

是否确定了生产和服务运作的全过程?是否规

是否按规定要求实施了对生产和

生产和服务的设施、定了相应的信息?7.5生审核产和服要点 包括必要的作业指导书?

服务运作过程的控制? 务的运运作控和保养? 设备是否符合运作的要求?是否进行了维护作7.5.

1测量和监控设备是否齐备，其测

运作过程中设定了

向生量能力是否满足所需要求? 制

哪些监控点?监控活动是否满足规定要求? 产和服务运作部门的负责人索要有关控制过程的文件及数分审核方法 作业指导书(包括监控点和关键过程和特殊过程)，并向其了解实施情况。

检查运作过程的控制文件是否符合标准要求，是否与质量手册相协调，重点检查文件是否涉及了所有运作过程，是否对人员、设备、执行文件、监控要求等作了规定，是否对主要设备、设施和关键、特殊岗位的人员作了认可规定。 定进行操作。

在生产现场抽查数名操作者，观察其索阅设备、设施保养计划，并在现

是操作过程，对照相应的作业指导书，核实其是否按规场抽查数台设备、设施(其中包括重要设备、设施)检查其维护保养情况，并核实记录。 审核 记录 否在生产和服务运作的全过程对产品进行标识(包括在运作过7.5.2标审核识和可要点 程中对产品的测量状态进行标识)?

当有可追溯性要求时，是否控

向负责标制和记录了产品的唯一性标识? 追溯性 解审核方法 其实施情况。 识和可追溯性要求部门的负责人索要相关文件，并了

是否规定了在接收、生产、安装、交付等各阶段对产品进行标识，并且对标识的移植作了规定，以保证每一产品具有唯一性标识，有可追溯性要求时，能否实现。

抽取数份伴随产品的标识记录(如入库单、过程卡、跟踪卡等)，检查是否有标识记录。 抽取数个有可追溯性要求的

查生产现产品进行追溯，评定是否能达到目的。

场的使用各种物料、过程中产品、成品是否有明确的测量状态标识以及对状态标识的保护情况。

审核记录 对顾客财产是否进行了标识、验证、保护和

当顾客财产出现问题时是否有

向主管顾客查看如何对维护? 7.5.3顾审核记录?是否向顾客报告? 客财产 要点 审核现场核实具体的实施情况。 方法 财产部门的负责人了解对顾客财产的管理情况，并到顾客财产进行标识、验证及维护，是否有适当的记录，当顾客财产出现问题时，如何向顾客报告。

审核记录 在生产和服务的全过程中是否明确了需实施防

产品防护的实施向主管产品防护护(包括标识、搬7.5.4审核产品要点 运、包装、储存和保护)的产品类别和要求? 是否符合要求?是否有效? 防护

部门的负责人了解有关产品防护的规定，重点了审核方法 解是否对标识、搬运、储存、包装和保护作了具体的规定，并到现场了解实施情况。 审核 记录 组织规定了哪些特殊过程? 7.5.5审核过程要点 确认 是否满足标准的要求?

对这类特殊是否进行了过程是否实施了确认?对确认的安排是否作了规定?再确认? 程。 审核是否对特殊过程的更改进行了控制? 查有关文件，对这些特殊过程的确认是考察生产和服务运作的全过程，了解具有哪些特殊过如何规定的，查确认时过方法 程参数的鉴定记录，设备能力和人员的资格以及其他记录，评定是否符合规定要求。

了解在什么情况下需进行再确认，在

是否对确保产品符规定的时间间隔、发生问题时或过程发生更改时，是否进行了再确认?

审核记录

合规定要求所需的测量和监控装置进行了识7.6审核别?是否配备了必要的测量和监控装置? 测量要点 测量和监控装置的测量能力是否与测量要求相

对测量和监控装置的控制是否满足标

发现测量和监控装置一致? 和监准中规定的各项要求? 控装偏离校准状态时，对先前测量结果的有效性置的采取了哪些复评方式?是否根据复评结果采取了相应的纠正措施? 控制

用于测量和监控的软件，在使用前

向计量部门负责人了解有关测是否进行了确认?

量和监控装置的规定，根据产品验审核收准则及监控要求，判定所规定的测量和监控装置的测量能力及数量方法 是否足够。是否建立了统一的校准系统，规定了维护保养方法。

查阅测量和监控装置清单，抽查数种测量和监控装置，检查其有效期、编号、在用、停用、禁用、限用标志，观察测量和监控装置的保管情况、工作环境是否符合规定要求。 情况的控制是否得当?

除定期校准外，是否存在不定期校准和调整的情况?对这种

是否有文件规定，发现测量和监控装置偏离校准状态时，对先前测量结果的有效性应采取的复评，怎样根据复评结果采取相应的纠正措施。 对于用于测量和监控的软件是如何进行控制的?是否规定了在使用前进行确认?确认的方法是否合理?并查确认记录。

审核 记录 ISORC ISO9001：2008 第 页 质量管理体系审核检查表 共 页 8.0测量分析和改进 是否对保证质量体系运行所需的测量和监控活

在动进行了规定、8.0审核测要点 策划和实施?

测量、分析和改活动中是否采用了统计技术? 量、测量和监控活动是否能确保满足要求和实现改进? 分查阅相关文件，了解对保证质量管理体系正常

询问质量管理部门，在测运转和不断改进析审核和方法 而规定的测量监控活动的合理性及充分性。

量、分析和改进活动中采用了哪些统改进 计技术(包括描述性的和分析性的)，效果如何。并查阅运用统计8.1技术的记录。

是否有对持续改进的机会的识别方法以及地持续改进的文件规策划 定，实施情况如何。 询问最高管理者是如何考虑持续改

对顾客满意程度

这

组织是否按进的，是如何策划的。 审核 记录

的信息规定了哪些收集和分析方法? 8.2审核些收集和分析方法是否适用? 测要点 规定要求执行? 量改进起到了哪些作用? 和

对顾客满意程度的分析结果对

检查组织是否收集并分

检查组织是否制析了顾客满意和不满意信息，并作为评监审核控 方法 价质量体系业绩的依据之一。

定了获取和利用顾客满意和不满意信息的有关8.2.1顾规定，这些规定是否包括获取信息的时机、职责、方式、内容、分客析信息的方法及春客观性和可信程度。 检查组织获取的顾客满意和不满意信息，检查对这些信息进行满意 综合分析的证据和结果。 审核时应注意，组织的有关规定可能是口头的，应着重从“过程”和“结果”来检查顾客的满意程度。 对不满足隐含的要求和习惯上的要求，适当时，应提出不合格报告。 审核 记录 是否制定了形成文件的程序?程序文件是否符

是否对内部审核方案进行了

审核人员是否具备独合标准要求? 8.2.审核策划?策划的结果是否适合组织的2内要点 部现状? 是否按规定要求实施? 审立性? 核 是否记录了审核中发现的问题?是否及时采取了纠正措施?是否对纠正措施进行了验证和报告?效果如如何?

向主管内部审核部门的负责人

检查程序内索要程序文件，了解实施情况。 审核容是否符合标准要求，是否与质量手册相协调，重方法 点了解内部审核是否涉及了产品、过程及体系，实施步骤安排地是否合理，对内审人员是否提出了具体要求，对审核结果的落实与跟踪是否提出了要求。 查阅内审计划，是否覆盖了质量管理体系的所有过程、部门。

抽查1至2套内部审核的全套资料(主要有：会议通知、会议签到、会议记录、审核计划、检查表、不合格报告、审核报告、纠正措施跟踪报告)，了解内部审核的实施情况。 审核 记录 测量和8.2.审核3过要点 监控方法? 的要求进行了实施?效果如何? 程

是否明确了为满足顾客要求所必须进行的产品实现过程

是否按规定过程的测量和监控”活动是否覆盖了全部的产品实现过程? 的审核是否识别了过程测量和监控的环节，如测量点、控制点、见证测方法 量点、停止点、巡回检查点、自动监测点和报警点和报警系统等。 视、评价、记录分析和定期评审等。

是否确定了测是否对每一量和监控方法，如测量、验证、见证、检查、巡和监过程“持续满足其预期目的”的能力进行评审或评控 价，如何进行? 查在对过程进行测量和监控时是否运

是否明确了在产品实现用了统计技术。 审核 记录

过程的哪些阶段需进行测量和监控?对8.2.审核4产要点 测量和监作了哪些规定?形成了哪些文件? 是否对产品特性按要求进行了测量和监控? 品负责产的测品放行的责任者?

符合验收准则的证据是否形成了文件?是否表明经授权

有无顾客批准放行产品和交付服务的特例情况?是否满足要量和求?

向主客产品检验部门负责人索要有关产品测量和监控的控制文监审核控 方法 件，检查是否规定了需进行测量和监控的产品实现阶段，是否对这些阶段安排了检测点，是否对实施检验的人员资格、检验方法、使用的测量和监控装置、工作环境以及应留下的记录作了明确规定。

通过现场审核，观察检验人员是否遵照规定对产品特性按要求进行了测量和监控。 检查检验记录是否能证实满足符合验收准则的要求，是否有负责产品放行责任者的签名或章印。 行控制的? 审核 记录 的识别和控制?

对于顾客批准放行和交付服务的特例情况，组织是如何进

是否制定了程序文件?在程序文件中是否规定了对不合格产品8.3审核不要点

是否明确了对不合格产品的评审

不合格产方式?评审结果是否得到了实合格施? 品是否得到了纠正?纠正后是否对其进行了再次验控制 证? 对交付和开始使用后发现产品不合格时，

是否明确让组织是否采取了措施?有效性如何? 和有关部门报告? 步处理需报告的场合和部门?让步处理时是否向顾客

向主管不合格控制部门的负责人索要不合格控制程序文件，检审核方法 查程序内容是否符合标准要求，是否与质量手册相协调。重点了解是否对不合格产品的标识、记录、隔离、评审及处置作了规定;对不合格产品实施纠正后是否规定了不合格产品的重新验证;对交付和开始使用后发现的不合格产品如何处置;如何了解顾客对处置结果的满意程度;是否规定了让步处理的投机倒把以及应向哪些部门报告，在什么情况下，应将让步处理的结果向顾客和有关部门报告。

抽查数份不合格产品处置记录，检查相应的不合格报告中是否有参加评审和处置人员的签字，是否按评审的后的决定进行处置，是否有纠正后重新验证的记录?让步申请书是否有顾客签字或授权人签字，让步处理时向顾客或有关部门报告的形式是什么，等等。 审核 记录

组织对哪些数据进行了分析?采用了哪些统计技术? 8.4审核分析的结果提供了哪些信息?信息的利用程度如何? 数要点 检查组织是否收集了有关的数据，通过分析数

组织据得到顾客满意据审核分方法 程度、产品符合性、产品特性及其趋势以及过程和体系的信息。 性，析 寻找对体系改进的机会。 是否能及时利用这些信息来评价体系的有效性和适宜

检查组织对数据收集作出的规定，包括数据来源、数据内容、人员职责、渠道和方法;检查组织对数据分析的有关规定，是否明确可获得产品、过程、体系和顾客满意程度等方面的信息;检查在收集和分析数据的规定中，是否确定正确使用统计技术;检查组织利用数据分析的信息进行质量管理体系评价和寻找改进机会的结果。 审核 记录

第三篇：手术科室医疗质量管理与持续改进检查表

手术科室医疗质量管理与持续改进检查表(100分) 被检查科室： 月份： 分扣分及实得项目 考评内容 考评方法 值 理由 分 认真执行《执业医师法》及相关规发生违法执业事件、脱岗，发现一次

一、依定，依法执业,按排班表值班，无脱该项不得分，未经同意调班发现一次法行医5 岗，打游戏、看视频、淘宝等与工扣1分。 5分 作学习无关的事不做。调班需经科主任、护士长同意。 首诊负责制度：落实“首诊医师负①未执行“首诊医师负责制”,首诊医

责制”，首诊医师不得以任何理由推师拒绝诊治患者或出现推诿患者现诿或拒绝诊治患者，在未确定接受象，每发现1人次扣0.5分。 2 科室前，首诊医师要对患者全面负②对疑难、危重病例或病情涉及多科责。 的患者，首诊医师未按有关规定诊治或进行会诊，每发现1人次扣0.5。 严格三级医师查房制度。 查看每周三级医师查房次数，不足1

2 次扣0.2分 业务学习制度、疑难危重病例讨论 业务学习、疑难危重病例讨论每月至 4 制度。 少一次，并有记录。缺一项扣2分。 危重患者抢救制度：危重患者抢救 抢救过程有缺陷，缺相关科室会诊1应由主治医以上人员主持，认真贯 2 例扣0.5分、缺病危通知、无病程记彻多学科综合治疗的抢救制度，有录1例各扣0.5分。 病危通知，病程有抢救记录。 死亡病例讨论制度：应在患者死亡

一周内由科主任或副主任医师(至

2 死亡病例未讨论1例扣1分。 少主治医师资质)人员主持讨论，并记录于病历中。 会诊制度：普通会诊医师为主治医师

以上职称，会诊时间为24小时;急不符合一项扣0.5分。

二、核

2 会诊时间为10分钟，会诊记录符合 心制度要求。 30分 交接班制度：交班除常规项目外应 包括：危重患者，病情变化患者， 2 有危急值者，不良事件，科外患者、交班记录过简单扣0.5分。 特殊治疗(输血、有创操作)、急救及生命支持医疗设备完好率。 术前讨论制度(大、中型手术)。 大、中型手术无术前讨论1例扣0.5 2 分。 临床输血管理制度。 查当月全部输血病历，按《临床输血 2 质量评价表》考核，不合格一人扣1分。 病历书写规范与管理制度：甲级病按医院《病历书写基本规范》，查运行、

6 历合格率≥90%，病历书写合格率≥出院病历，每下降1%扣0.2分，出现95%。 丙级病历直接扣6分。 手术分级管理、重大手术报告、审查阅住院病历，了解制度的执行情况：

批制度。 ①手术医师、麻醉医师资质管理制度 2 和手术审查、批准制度、分级管理制度。②重大手术报告、审批制度。缺①②中一项扣0.5分。 查对制度 查看手术安全核查表，未核查1例扣 2 1分

门诊处方合格率达100%，门诊病历抽查当月医师门诊20张处方，每下降

书写合格率达95%。 1%扣0.2分，随机抽查观查室和门诊

2 病人病历10份，合格率每降低1%扣0.2分。 2 法定传染病报告率100%。 发现一例未报扣1分。 有患者病情评估，病程记录应反映发现缺陷1例次扣0.5分。查出院病 患者病情变化及治疗方案调整的全历首页，每下降1%扣0.2分。 6 过程。病历首页诊断填写完整，主要诊断填写正确率100%。 各项护理质量指标完成率达98%。 每下降1%扣0.5分，扣完为止。 6 加强围手术期质量控制，重点是术 抽查10份病历，重点考核本科前5 前讨论、手术适应症、风险评估、位住院病种，检查手术记录是否规范，术前查对、操作规范、术后观察及术后记录是否正确反映病人术后的情并发症的预防与处理，医患沟通制况。术前准备：诊断、手术适应症是度的落实。术前：诊断、手术适应否明确、术式选择是否合理、有无与

三、医症明确，术式选择合理(替代方案)，患者签署手术、麻醉同意书, 输血同疗质量 患者准备充分，与患者沟通并签署6 意书。检查手术中管理及术后处置、30分 手术和麻醉同意书、输血同意书等。手术查对、术中管理、术后处置是否手术前查对无误;术中：手术操作合理规范，记录是否及时准确。 规范，意外处理措施果断、合理，考核要点：1项达不到要求扣1 术式改变等及时告知家属或委托分至扣完为止。 人;术后：观察及时、严密，早期发现并发症并妥善处理。 手术医师术前查看病人，术前亲自缺一项，扣1分

查看病人，交待手术风险并签字、术后亲自书写手术记录(或由第一3 助手书写的手术记录，术者应签名)、术后及时查看病人。 急救设备、药品(呼吸机、除颤仪缺一项扣0.5分 等)是否有专人维护记录、专人负3 责，是否处于待用状态。 科室医疗质量控制小组每月活动一查质量控制小组活动记录，缺记录不 2 次，并有书面记录。 得分 认真执行“危急值”报告制度。 未登记一次扣0.5分，登记不全扣0.5 2 分，医师未处理和记录扣0.5分。 认真落实不良事件报告制度(包括漏报1次扣0.5分。 输血不良反应、药品不良反应、院2 内感染)。 手术安全核查与手术风险评估执行 未行手术安全核查与手术风险评估1 2 率100% 例，扣0.5分 手术部位标识 无手术部位标识发现一例扣 0.5分 2 加强医患沟通，落实知情同意制度： 缺1项扣1分，记录不完善扣0.5分， 在医疗过程中，常规告知：如患者扣完为止。如出现空白记录而让患方

四、医入院须知、患者入院时医患沟通记签字或手术病人无手术同意书及手术疗安全 录单、患者知情同意授权委托书、同意书未签字的情况，直接扣5分。 15分 患者住院期间医患沟通记录单、出院病情沟通记录、医保自费项目清单、病危通知单等;特殊告知：手 5 术、麻醉、输血以及特殊检查、特殊治疗(如化疗或输血)、使用血液制品、贵重药品、大金额检查、耗材等时等，应当向家属交代清楚，履行告知义务，得到理解并签署书面的知情同意书并在病程记录中有反映。

熟悉《侵权责任法》、《医疗事故处发生1例主要责任以上医疗损害事件 理条例》内容要求及相关卫生法律该项不得分(医学会鉴定或医院医疗 2 法规，认真落实防范医疗纠纷及事损害委员会认定)(医学会鉴定或医院故发生的相关制度和措施。 医疗损害委员会评定)，次要责任扣3分，轻微责任扣2分。 门诊患者抗菌素使用率。抗菌超过规定指标1%，扣0.5分，扣完为

≦30%

2 药物使用率65%，抗菌药物使用强止。 ≤度 ≤40DDD住院药品比例≤45%， 超过规定指标1%，扣1分。 2 严格无菌操作规程，医疗垃圾分类发现瞒报，一例次扣1分，发现一次 5 正确，手卫生达标，医院感染率≤现场无菌操作不合格或医疗垃圾分类3%，1类切口感染率≤1%，无瞒报 错误，扣0.5分。扣完为止。 抗菌药物治疗住院患者微生物样本查10份使用抗菌素病历，每下降1%

2 送检率≥10%。 扣0.2分。 Ⅰ类切口(手术时间≤2小时)手术，预防性抗菌药使用比例超过1%，扣

五、合 2 预防性抗菌药使用比例≤30%。 0.5分，扣完为止。 用药规范治疗，合理用药及血液与血液抽查10份住院病历，按《抗菌药物临

15分 制品，严格执行《抗菌药物临床应床应用指导原则》、《安全血液与血液用指导原则》及其他药物治疗指导制品》和《处方管理办法》检查临床原则、指南。 用药,尤其抗菌药是否按“非限制使特殊药品管理符合要求。 用”、“限制使用”和“特殊使用”分 2 级管理规定。是否符合因病施治、合理用药、合理治疗。有无开展用药不良反应监测。临床用药，尤其抗菌药未实行分级管理规定扣1分，发现不合理用药1项扣1分至扣完为止。未开展用药不良反应监测扣1分。 科主任认真履行外出登记报告制外出未报告，一次扣1分;期间发生 2 度。 重大事故的不得分。

六、其电话抽查10例，每一例未随访扣0.5 它5分 建立随访制度，管床医生应对所有病

3 分，扣完为止 人出院后随访，指导后期康复训练。 总分： 检查者签名： 被检查科室负责人签字： 年 月 日

第四篇：酒店质量管理检查标准

质量管理检查内容和检查标准

一、工作标准

1、认真执行酒店下达的质量管理指令，确立“三全”(全员工、全方位、全过程)质量意

识，把“质量第一”，“以质取胜”的思想落实到每个部门，每项服务和每个工作环节中

去， 提高工作质量、服务质量和管理水平。

2、坚持日、周(月)巡查和检查制度，及时为酒店提供质量管理信息和建议。

3、坚持原则、秉公执法、不谋私利、奖罚分明。实施100元以上奖罚须经总经理批准。

4、每日写出巡查报告，每周写周记一篇，每月出质量管理信息月刊。

5、为人师表，模范执行酒店各项规章制度，凡要求员工做到的必须首先做好。杜绝各类违

纪事件的发生。

二、检查内容

(一)仪容仪表，礼节礼貌

1、按规定着装，服装整洁、挺括、完好，黑皮鞋光亮，黑布鞋干净。

2、按标准佩带工号牌、领带、领结。

3、头发整齐，发型美观，男发不过领，女发不披肩，过肩长发须盘起并用深色发夹。

4、女员工一律化淡妆，不浓妆艳抹，不留长指甲，不涂指甲油。男员工不留鬓角、胡须。

所有员工除一枚(订)结婚戒指外其他饰品均不准佩带。

5.站立服务，敬语服务，精神饱满，思想集中，面带微笑，举止端庄。 6.服务时必须使用敬语、礼语。(包括员工之间) 7.员工手册及酒店制度等方面规定的其他相关内容。

(二)岗位责任，服务规范

1、有岗就有人服务，做到岗在人在。

2、上岗不抽烟，不聊天说话或做与工作无关的事情。

3、各部门主管要了解酒店各项活动安排(会议、宴请和其他特别活动)，了解VIP客人和

团队宾客抵离时间。

4、客到有人迎，客走有人送。

5、工作时做到走路轻，操作轻，说话轻，勤观察，勤服务，根据不同客人要求提供不同服

务。

6、各类商品明码标价，货价相符，买卖公道，准确开票，结帐。 7.用普通话接待内宾，用外语接待外宾。

8、公用厕所有专人服务，随时清洁无异味。

9、各部门操作规程，服务规范，岗位责任制与奖罚制度，培训计划完整齐全，执行严格。

10、其他涉及岗位职责及服务规范方面的问题。

(三)清洁卫生，没有四害，无卫生死角

1、窗明几净，金属及金属镀面干净光亮。

2、墙面、天花板(包括出风口)清洁，地毯无污，家具整洁。餐具干净光亮，布件清洁完

好，摆放规范，盆景艺术和装饰艺术品美观整洁。

3、无“四害”，无蜘蛛网。

4、烟缸清洁(包括公共区域垃圾桶)，烟蒂不超过三个。

5、电梯轿厢整洁光亮。

6、厕所整洁无异味，台面、镜面无水渍。

7、认真做好计划卫生。

8、操作间卫生要求按《上海市食品卫生标准》严格执行。

9、办公室内及办公桌上，私人物品摆放不超过2件。

10、酒店任何场所不允许吸烟。

11、酒店外围干净、整洁，无垃圾、杂物。

12、涉及卫生方面的其他问题。

(四)设备完好，设施齐全

1、门窗，玻璃，沙发等家具设备完好。

2、地面(地毯)，墙面，天花板，柱子完好。

3、灯具，电器，空调设备和电话完好。

4、冷暖气供应正常，温度符合规定标准。参照温度：夏24度——26度 ，冬18度——20 2

度。

5、背景音乐，音量高低适度。

6、盆景花木，装饰艺术品，指示牌(广告牌)和顾客用品(伞架、衣架、烟筒和擦鞋机等)

完好。

7、电梯有专人维修保养，有保养记录，电梯运行平稳，轿箱内设备(灯具，排风扇，指示

按钮、宣传牌等)完好。

8、厕所内洁具完好，不漏水，不堵塞，卫生用品齐全(卫生纸、洗手液)，烘手器完好。

9、有灭火装置，消防设施设备完好到位。

10、生产、营业设备完好。

11、微机、传真机、复印机等办公(营业)设备完好。

12、其他涉及设备、设施方面的问题。

(五)环境整洁完好

1、店徽、店标完好，清洁光亮。

2、建筑物外墙完好清洁，无吊挂杂物，建筑物外貌整洁美观。

3、通道整洁畅通，下水道畅通。

4、各类指示标牌完好，明显，且无错别字等，及不正确的英文、拼音。

5、其他有关影响环境整洁、美观方面的问题。

(六)遵守纪律，道德高尚

1、严格遵守《员工手册》和各项规章制度。

2、热爱本职工作，维护酒店声誉。

3、讲职业道德，尽职业责任，守职业纪律。

4、模范遵守国家政策法令。

5、员工手册及酒店制度规定的其他方面的问题。

三、检查制度

(一)日巡查制度

质量检查员每日上午、下午分别对全酒店员工的仪容仪表、在岗在位、劳动纪律、清洁 3 卫生和服务程序等进行巡视检查，发现问题，现场纠正，并记录在案，将突出或带倾向性问题及时在据点晨会上通报，检查范围为涉及接待客人的所有场所。

(二)周检查制度

每周末，将一周检查出问题的复查，并将检查结果在经理会议通报，并对重复出现的问题在信息栏内公布。

(三)月检查制度

每月底，对本月出现的质量问题全面复查，包括各部门计划卫生区域及各种质量问题的重复发生率。肯定成绩，指出问题，分析原因，出质量管理信息月刊。

(四)质量管理处罚规定

1、不微笑，不按服务标准或接待时间太长，或服务中不使用敬语，罚款10元。

2、迎宾员未按规定拉门，上岗时与他人闲聊或擅自离岗，罚款10元。

3、前台人员不站立服务，客人需要服务时不理睬者，或态度冷漠，罚款10元。

4、不按规定着装，男员工留过耳长发，女员工长发过肩没有扎起，不按规定化淡妆，不佩

带工号牌(实习证)，违反仪容仪表的任何一项规定，罚款10元。

5、在营业区接听或拨打私人电话，罚款20元。

6、在营业区吃东西，抽烟，看书报，或在工作区域放有零食，罚款20元。

7、在营业区与他人闲聊而怠慢宾客者，罚款20元

8、在营业区或工作区聚众闲聊者，罚款20元。

9、出品部烧味、明档人员不许带戒指，违者罚款10元。

10、不按时间上班或不到下班时间，提前停止工作者，按迟到早退处罚20元。

11、擅离职守，脱岗，窜岗造成一定不良影响者，罚款30——50元。

12、夜间值班人员不覆行职责，脱岗或睡觉者，罚款50——100元直至辞退。

13、违反制度规定及服务规程造成差错者，要赔偿因此造成的损失并罚款10——20元。

14、与客人发生争吵，造成不良影响者，罚款50——100元直至辞退。

15、未经允许私自进入客人房间或使用客人物品者，罚款50——100元直至辞退。

16、在营业区，办工场地打麻将，打扑克，下棋等，罚款50——100元直至辞退。

4

17、打架，斗殴者罚款100——150元，并视情节实施处分，和顾客打架者罚款100——150

元并给予记过处分直至解除合同。

18、工作时间带小孩，干私活者罚款20——30元。

19、人为损坏(违章使用)酒店设备，设施，根据其程度酌情处罚。查不出当事人，将扣

罚所属部门经理。

20、不走指定的员工通道，拒绝保安人员的检查、验包，罚款10---20元。

21、下班无故在酒店工作场所逗留，在营业区睡觉，罚款20---30元。

22、在工作场所高声喧哗，工作时间打哈欠，伸懒腰，剃牙，挖鼻孔，剪指甲，罚款10---

20元。

23、上下班不打卡(签到)或替他人打卡(签到)，罚款20---30元。

24、偷拿宾客或同事财物，处以200元以下的罚款并解除合同。

25、有下列情况之一的扣罚领班10---20元，扣罚主管20---40元。

(1)所辖区域有蜘蛛网。

(2)室内四角、家具、用具有灰尘。 (3)客用毛巾、各类布件破损或有污迹。

(4)餐具、茶具、酒具洗涤不净或使用中不及时清洁，有油腻、水渍、破损或证实未

经消毒。

(5)天花板、墙面、地面、地毯有损坏不维修或不清洁。 (6)某一部位脏、乱、差影响酒店形象及美观的。 (7)客房内或其他场所有污物，引起投诉，查证属实的。 (8)卫生洁具不消毒或不符合消毒规定的。 (9)营业区结束不收档，留至下一餐的。

(10)营业区垃圾不能做到一市一清，垃圾桶脏，不加盖。

(11)厨房场地不能一市一清扫，有积水、油垢，墙上、地上有食物残渣、污迹。 (12)保洁柜不关门，存放不分类，柜内有杂物。 (13)调味器皿有滴渍，装填调料变质、发霉。

5 (14)收档后或不操作时，水源、电源不关，长明灯，常流水。

(15)所有开罐的定型包装食品和散装食品不加盖或用保鲜纸包住寸入冰箱。 (16)食品不放盛架上而是席地而放。

(17)在营业区发现与本职工作无关的书、报纸和其他物品。 (18)进入操作间或库房的定型包装食品无标签或标签不清。

(19)营业区及操作间内的照明、应急、安全指示灯等出现故障，不检查报修。 (20)设施设备长期不清洗，造成污垢。 (21)送餐后餐具不及时收回，造成污染。

26、在工作区内与无关人员说与工作无关的事，罚款10元。

27、饮料、白酒瓶等不擦，放展架上或存冰箱，罚款10元。

28、因公进入客人房间，出房门时不关门或忘记关门，视情节处罚直至解除合同。

29、拿物品时不用托盘，而是用手拿、拎或抱着，处罚10元。

30、客用物品脏或保管不妥，干净物品与赃物品、杂物混放，处罚领班10---20元。

31、营业区洗手间不及时打扫，有异味、积水、花盆内有杂物、烟蒂，处罚领班10--20元。

32、餐厅服务人员不了解当天的特别介绍及酒店酬宾活动，处罚10元。

33、不按规定乘座电梯，处罚10---20元。

34、拿客用物品或酒店用品于私用，处罚20---30元。

35、下班无故在酒店工作场所逗留，在营业区睡觉，处罚20---30元。

36、员工不按宿舍住宿规定，不按用餐规定用餐，无故倒饭，处罚50元。

37、送餐服务时食品不加盖，造成污染或收餐具时不用密闭容器，处罚20---30元。

38、有下列违章之一的，扣罚当事人20---40元，有关部门经理50---100元。

(1)购进或出售过期变质食品、饮料及三无产品。

(2)进厨房的生料有明显缺陷、变质的。

(3)经抽样化验，食品、水质和洁具达不到卫生标准要求的。 (4)各种卫生洁具和盛具有明显不洁为客人盛装食品者。 (5)冰箱结霜太厚不及时清除，影响食品质量者。

6 (6)冷厨切配过程不符合卫生要求。 (7)下班后工作区不锁门者。

(8)浪费原材料和食品、物品者，除扣除浪费物品成本外，加罚成本价的两倍。 (9)出品部冰柜未做到：鱼肉隔离，荤素分开，生熟分开，成品和半成品分开，冰箱

上未标明生、熟、半成品类别。

(10)出品部冰柜未做到：生食品不准入内，私人物品不准入内。 (11)出品部明档和点心部未做到：生食品不准入内，私人物品不准入内。 (12)固定材料类设备、设施人为出现故障，除罚款外，照架赔偿。

39、有下列违章之一的，扣罚当时责任人10---30元，扣罚有关部门经理20---50元。情节、

后果严重者，视情节处理。

(1)各部门负责人所属之室内、室外卫生要经常清扫，做到无垃圾，无碎石杂草，无

烟蒂、纸屑、无瓜果皮壳，无干枝枯叶，无乱杂物，保证环境优美，水池清洁。

达不到以上卫生标准者。

(2)空调、锅炉、水泵等设备不能正常使用，不及时维修，影响供气供水者。 (3)油管道、阀门漏气，使用部门不及时报修者。

(4)违反防火规定，随便使用电气焊、防火门失灵，紧急通道堵死，应急照明灯不亮、

不修引发火警的。

(5)水管、电路损坏，引起漏电、漏水，不及时报修或报修后不及时修理者。 (6)电话有故障，不及时报修或报修后不能及时维修，影响通话使用者。

(7)大型设备计划维修，不提前一天以上通知有关部门，造成停电、水、气，影响客

房、餐厅营业和客人生活者。

(8)汽车制动设备系统不良，带故障出车者。 (9)氯气设备房管理不善，造成泄漏者。

40、有下列情况之一，引起客人投诉的，视情况扣罚部门经理50——100元，并根据情节

大小对当事责任人给予纪律处分和罚款直至开除。

(1)客房不卫生，无热水洗澡，未及时清理客房的。

7 (2)食品不新鲜，有异味的。

(3)商品不明码标价，出售假冒伪劣产品者。

(4)总机接线员电话铃响三次不接或忘了电话叫醒客人，误了出车时间，影响客人离

店。

(5)把客人关在电梯里，接电话报告后5分钟内维修人员不到现场处理者。(市电停

电10分钟内发电，使电梯恢复正常)

(6)发现客人把钱物丢失在店内，私自拿走不报告者。 (7)服务态度差，与事处理不当，与客人争吵，打架者。

(8)二线为一线服务不及时，布件洗不净，烫不平等，影响一线服务质量者。 (9)工作不尽职，人为损坏客衣或布件者。

41、人力资源部每月质量检查，部门受罚人数超过本部门人数的5%，向客人调查评语优

良在60%以下的，扣罚本部门经理30——50元。

42、酒店奖惩制度中规定的其他处罚事项。

五、检查处理程序：

1. 对当日检查出的问题，人力资源部将对部门下发质量问题提示单，并将突出问题通报晨会。

2. 次日复查，如还未整改或同样问题又在所辖区域其他岗位出现，人力资源部将下发质量整改通知单以示警告，并要求整改时限。

3. 如二次通知还未见效或根本不重视、不配合酒店人力资源部门检查，将下发质量整改处罚通知单，并上报主管领导监督解决。

4. 如整改不利，见效不大，在一个季度内部门收到六次质量整改通知单、三次质量整改处罚通知单的，人力资源部将以书面形式上报总经理。

5. 每周人力资源部将通报上一周内收到绿色整改通知单问题在晨会上通报，一月内收到整改处罚通知单的部门将在质量管理信息月刊上通报。

六、处罚权限：部门经理由50元以下的处罚权，50元以上处罚必须经总经理签字方可生效。

七、奖励规定

8 1. 因服务工作细致，受到客人给总经理写出书面表扬奖励50元，质管部收到员工的表扬信奖励10——20元。

2. 酒店组织的业务比赛中前三名或奖者，发荣誉证书及奖励第一名150元，第二名100元，第三名50元。

3. 对研制出一种新菜肴，经个人申报，主管经理推荐，厨师长评定，受到客人好评，主管领导审定，每个新品种菜肴奖励100元。

4. 对酒店生产经营，增产节约提出合理化建议，被领导采纳者，根据效益大小奖励20——200元。

5. 服务中受到客人错怪，指责甚至漫骂能忍让不动气，为酒店赢得声誉者，奖励20——50元。

6. 以高度责任感及时发现事故苗头，又能正确处理事故苗头者，奖励20——50元。 7. 酒店奖惩规定中的其他奖励事项。

人力资源部

2005年8月30日

第五篇：医疗质量管理检查评价标准

1、 值班、交接班制度：

〈1〉、昼夜均有人值班，夜班应在指定的值班室留宿，否则罚款5元/次。

〈2〉、值班人员必须坚守工作岗位，认真完成值班期间的工作任务，需短暂离开，应向值班护士交代去向，呼之即到。如不向护士交代或离开超过30分钟，罚款10元/次。

〈3〉、接班工作人员(包括医生、护士、药房人员)未到，值班人员不得下班，造成空岗者加罚200元(值班和接班人员各罚100元)。交接工作人员要当面交清，不得请他人代替交接，否则罚款10元/次。

〈4〉、8小时值班者(包括中午值班人员)不得睡觉否则罚款5元/次。

〈5〉、设交接班本，值班医师对危重病人除做好病程记录外并扼要记入交接班本，危重病人要床头交接班，否则分别罚款5元/次。

2、 病历讨论制度：

〈1〉、凡遇疑难危重病例，重大手术，科研项目，由科主任主持全体医生参加，认真进行讨论，尽早明确诊断，提出治疗方案。

〈2〉、设立记录本，要求记录时间、地点、参加人员、患者简要的情况及其讨论结果，否则罚科室50元/次。

〈3〉、对重大、疑难及新开展的手术，必须进行术前讨论，由科主任主持、手术医师、麻醉医师、护士长、护士及有关人员参加，订出手术方案、术后观察事项、护理要求等、讨论情况记入病历，否责罚科室50元/次。

〈4〉、凡死亡病例，一般应在死后一周内召开，特殊病例应及时讨论，讨论会由科主任主持，全科医生和有关人员参加，讨论情况记入病历，否则罚款50元/次。

3、 签字制度： 〈1〉、履行签字手术(手术同意书)的范围：A、手术a、住院施行的各种手术，b、门诊部手术：如颈部、腋窝、腹股沟区重要部位的淋巴结活检，肿瘤摘除，清创缝合术，包皮环切术，异物摘取术等。B、各种特殊检查和治疗a、各种镜检b、各种有创检查c、各种造影检查d、特殊治疗，肿瘤摘取术各种脓肿穿刺引流等。 〈2〉、入院病人要有入院病人告知书、入院病人谈话记录，并有家属签字否则罚款10元/次。

4、 危重患者抢救制度：

〈1〉、医护人员发现患者病情危重需抢救时，应立即进行抢救，要求家属在治疗同意书上签字，并通知上级医师或科主任，同时填写病危通知单和转院通知书给家属。否则罚款50元/次。

〈2〉、接受成批危重患者抢救时，应在抢救同时报告科主任或分管副院长。

〈3〉、凡需抢救的危重患者，均由科主任负责组织，设专人治疗护理，根据需要设科或院抢救组。

〈4〉、各科室均应设立抢救室，备齐抢救物品，定期检查抢救设备，药品的完整和功能情况，做好记录，抢救室内的各种物品非经科室主任批准，不得出室或做他用。

〈5〉、需请院内其他科室协助抢救时，可用电话或去人邀请，应邀者应及时前往不得拒绝，否则罚款50元。需邀请院外人员来院抢救时，报业务副院长解决。

〈6〉、对需要抢救的危重患者，有关医技科室或其它科室，应积极主动进行配合，不得以各种理由拒绝或拖延，否则罚款50元/次。 〈7〉、严格执行危重患者抢救的交接班制度，实行床旁交接班，负责抢救的医护人员要密切观察病情，及时正确做好各种记录并随时向上级医师、护士长汇报病情和抢救执行情况。

〈8〉、危重患者抢救后，应及时总结经验和教训。

5、各种医疗文书的书写，要求书写规范、字迹清楚，否则罚款5元/次。

〈1〉、处方

A、 拉丁文和中文不能混写，否则罚款5元/次。

B、 剂型、品名、规格、单位、用法书写规范，不写或少写罚款5元/次。

C、 日期、姓名、性别、年龄、地址、电话号码书写准确无误，不写或少写罚款5元/次。

〈2〉、门诊病历书写简明扼要，格式准确无误，不写罚款20元/次;发现错误，罚款5元/处。 〈3〉、住院病历应在规定时间内书写，否则罚款5元/次;以病例医疗质量为评定标准，不写罚款20元/次，发现错误罚款5元/处。诊疗期间,.必须先写门诊病历后开处方,否则罚款10元/次。

6、 护理制度：

〈1〉、严格交接班制度，包括病人、物品、器械、科室卫生交接班。并有记录，无记录罚款5元/次，对于特殊病人(危、急、重)要做到床前交接班，否则罚5元/次。

〈2〉、严格消毒隔离制度，每日晚班护士对治疗室进行紫外线消毒1次，并有记录(无记录或没消毒分别罚款5元/次)，并督促卫生员每日进行地面消毒1次。

〈3〉、严格三查七对，凡未履行三查七对制度出现过错罚款50元，造成后果按责任医疗事故处理。输液实行二联卡制，液体现配现用，并注明执行时间、执行人。在病人治疗过程中，加强巡回，杜绝出现病人叫喊的现象，违反上述规定罚款5元/次。

〈4〉、建立病房抢救制度，抢救物品、器械，需定品种和数量并定位放置、定期检查、定期维修并有记录，并及时补充、及时消毒。特别注意抢救药品配制与氧气筒上挂的“空”或“满”的标志，违反上述规定罚款5元/次。

〈5〉、护理文件书写规范、正确，住院病人24小时内必须写好护理病历，否则罚款10元/次。

〈6〉、供应室护士负责各种物品的消毒灭菌工作，并保证灭菌质量。无菌包内需设灭菌指示卡，包外贴无菌指示胶带，并注明时间，否则罚款5元/次。

〈7〉、手术室护士每天湿式拖地，并地面消毒一次、紫外线消毒1次，并随时保证手术及时进行。

7、 药房管理： 〈1〉、药品核价要标准，如发现价格差错，每次罚5元;少发或错发药品，罚款100元/次。如处方存在明显错误而未发现，罚5元/次;擅自修改处方罚5元/次;处方未签名罚款5元/次。 〈2〉、药品因未遵循先进先出的原则而造成过期失效，中药出现霉变、虫蛀，由药剂人员全额负责赔偿。 〈3〉、严禁私自购药、换药到科室，否则全部冲公，并处以该金额10倍以上罚款。 〈4〉、药房盘点如出现品种、数量不符，则亏损额全部由药房工作人员负责。 〈5〉、毒、麻、精神类药品管理有误，上级检查罚款由科室承担。

黄江卫生所

2015年1月5日