时光流逝着，岁月沉淀着，在众多个日夜中，我们辛勤的工作，换来了一份份工作佳绩。回首看每个阶段的工作，都有着独特的成长点，应当写一份工作总结，作为自己工作路上的前进参考。下面是小编为大家整理的《内控年度工作总结》，希望对大家有所帮助。
第一篇：内控年度工作总结
2016年上半年度工作总结(经营内控部)
经营内控部半年度工作汇报
本着“为公司管理服务，有效防范风险，促公司利益最大化” 的原则，经营内控部承担着风险管理、内控管理、法律事务、审计监察、计划管理等的职责。2016年上半年度，部门全体员工在公司经营班子的领导下,完善制度建设，加强内部审计工作，强化了风险管理，组建公司流程管理体系，强化项目计划管理，切实加强风险管控意识，不断扩展审计范围，提高审计执行能力;在认真履行本部门职责的同时，积极为相关业务部门做好服务和引导工作，为公司的经营规范运行提供保证。现将2016年上半年度的工作完成情况汇报如下：
一、计划管理
(一)月度工作计划管理
经营内控部依据公司本年度推行的《绩效考核制度》，组织各部门制定本年度工作计划，并在月末组织各部门制定次月的月度工作计划，推行月度考核机制，以此保证公司年度目标的完成。经营内控部有效组织实施了机关各部门
一、二月份月度绩效考核工作;在该考核机制成功实施后，经营内控部将其转交给了综合办公室。
(二)项目计划管理
经营内控部依据公司所确定的“本年度新建、续建项目”，组织相关部门召开专题会议，明确各项目的
一、二级时间节点，并监督各工程项目的实际进展情况。经营内控部于每月的第一周，召开项目进度会议，通报各项目的进展情况，协调、处理各项目在建设中出现的问题，保证各工程的建设工作。
(三)建议并组织召开公司的季度分析会
公司从建设阶段逐渐向经营阶段转型，为了有效保障各管理经营部门能够充分地了解分析当前面临的问题和整体的情况，查找问题，制定解决办法，引导各部门不断学习，不断进步，经营内控部倡导公司召开季度分析会，从PPT制作到业务的分析，引导并要求分子公司和相关部门不断提高。
二、内控体系建设
(一)制度建设
为建立健全公司管理体系，经营内控部根据公司的实际情况，组织制定本年度管理制度建设计划，编制制度建设目录，完成时间和制度发布时间。
(二)流程建设
年初，经营内控部根据公司各部室的业务特点，结合公司制度建设情况，拟定了公司各部室的主要业务流程的建设目录，恰逢公司聘请的正略咨询公司为公司梳理业务流程，本部门积极配合组织流程建设工作;并协助各部室完成相关的修订工作;指导各部门编制流程制度手册规范各部室的工作。
三、审计监察
(一)财务审计活动
(1)开展清理2015年度机关个人借款的活动。此项内部审计活动共清理个人借款十余万元，有效防止公司出现坏账，确保了公司的资金安全。
(2)对尉犁县兵燃利华绿原公司开展了会计基础工作的内部审计活动。本次审计共发现问题14个，对其公司财务人员出具了整改通知。就其的整改工作，二季度又进行审计复查。
(3)开展了一季度“国拨资金”管理的财务专项审计。通过本次审计，反映出公司“国拨资金”的管理工作较为薄弱，与上级主管部门的要求存在一定差距，并存有一定的违规行为。财务资产部虽已提交了“整改方案”，但其整改工作并未有效实施。
(4)协调中介机构进行了工会会主席离任审计和玉鼎公司总经理和际上兴业公司总经理的离任审计。
(二)工程审计活动
(1)工程造价结算报告的审核。对61团、69团、70团、65团变压器安装工程以及10KV线路架设及变压器安装工程的工程审计报告书、工程拨款申请表进行审核并提出整改建议。
(2)甄选工程造价审计单位，对7
2、73团民用气一期工程进行了二次审计工作。
(三)供应商考评工作
组织总工办，投资管理部，工程建设部及各分子公司开展了供应商的考评工作。
四、内部监管
(一)制度执行情况的检查
随着各分子公司、参股公司的发展及公司本年度明确的“项目属地化”的管理理念，各分子公司、参股公司的印章陆续刻制完成并已开始使用。为了防止因公章管理不到位或违规使用给公司带来不必要的损失，经营内控部对可克达拉公司、四师分公司、五师分公司、际上兴业公司的“印章管理及使用流程” 规范，并完善了其的印章使用审批流程及印章使用登记表格。
(二)组织/参与公司拟收购项目的前期调研工作
内控审计部组织了公司拟收购的库车宏源加气站的前期调研工作，并通过此次工作，制订了收购项目的调研工作流程，规范了公司收购项目的工作。
经营内控部先后又参与了70团拟建站的前期调研及土地及地表构筑物的评估工作;新源县光正燃气、阿瓦提县新源燃气及农一师五团加气站的收购调研工作。
(三)加强内部监督管理 1. 合同的审核、管理工作
(1)对公司2015年度签订的合同从合同审批流程是否有缺失和合同执行情况两个方面进行了审查。
(2)上半年度，共审理合作框架协议，评估、审计业务约定书，专项服务合同，物资采购合同共计150余份。经营内控部对上述合同做到了逐份审核，无一漏项，并对已签订的合同建档管理，以备后查。
2. 授权委托书的管理
经营内控部就公司法人出具的“授权委托书”严格把关，并建档管理。
3. 印章管理工作
内控审计部管理着公司公章及合同章，为做好公司风险把控工作，坚持“无签批，不盖章”的原则。
五、纪检监察方面
(一)各节假日的廉政监督检查
上半年度，相关节日较多，经营内控部严格按照国资公司的相关要求，督导公司领导及员工坚持贯彻国资公司文件，廉洁自律，严禁铺张浪费，严格公车管理。
(二)公司重大事项的上报
应国资公司要求，按季度上报公司的重大事项上报、备案。
六、上半年度部门工作中存在的问题
(一)监督、检查力度有待提高
随着时间的推移，公司建设项目逐个复工。但上半年中对工程进度的监督职能并未得到充分的发挥，工程建设检查也未开展。后期部门将强化工程计划管理，以此确保公司本年度建设任务能够按时完成。
(二)对分子公司的指导需要加强
上半年度，仅开展了一次“印章管理及使用流程”的规范工作。后期部门将不定期的开展对分/子公司，控股公司和参股公司相关业务流程的讲解，规范各公司的流程，切实完善内控环境。
(三)风险管理工作仍需完善
公司本年度建设项目众多，且伴随着国际油价的震荡，疆内加气站出售事项逐渐增多，部门就相关建设及收购事项的风险分析能力还需进一步提高，风险管理工作仍需完善。
七、解决措施
(一)加大监督、检查力度。 1. 敢于动真碰硬，强化监督管理; 2. 多项措施并举，丰富监督、检查形式; 3. 恪尽职守、真抓实干。
(二)加强对分子公司的指导。
1. 增进与分子公司的沟通，确保信息传递质量;
2. 组织相关业务部门对分子公司进行相关业务流程的培训; 3. 就各分子公司所提出的问题进行及时解答、解决。
(三)完善风险管理工作。
1. 风险管理的组织体系和相关制度的完善; 2. 定期开展风险的预警工作。
经营内控部 2016年7月3日
第二篇：XXXX年度内控自评报告(格式)
XXXXXXXXXXXXXXX公司
XXXX年度内部控制评价报告
XXXXXXXXX公司股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和要求，结合本公司(以下简称公司)内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司内部控制的有效性进行了自我评价。
一、董事会声明
公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任;监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督;公司经营班子负责组织领导公司内部控制的日常运行。
公司内部控制的目标是：[一般包括合理保证经营合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略]。由于内部控制存在固有局限性，故仅能对实现上述目标提供合理保证。
二、内部控制评价工作的总体情况
公司董事会授权内部审计机构[或其他专门机构]负责内部控制评价的具体组织实施工作，对纳入评价范围的高风险领域和单位进行评价[描述评价工作的组织领导体制，一般包括评价工作组织结构图、主要负责人及汇报途径等]。
公司[是/否]聘请了专业机构[中介机构名称]提供内部控制咨询服务;公司
[是/否]聘请了专业机构[中介机构名称]协助开展内部控制评价工作;公司[是/否]聘请会计师事务所[会计师事务所名称]对公司内部控制进行独立审计。
三、内部控制评价的范围
内部控制评价的范围涵盖了公司及其所属单位的主要业务和事项[列明评价范围占公司总资产比例或占公司收入比例等]，重点关注下列高风险领域：
[列示公司根据风险评估结果确定的内部控制前“十大”主要风险]
纳入评价范围的单位包括：
[无需罗列单位名称，而是描述纳入评价范围单位的行业性质、层级等]
纳入评价范围的业务和事项包括(根据实际情况调整，未尽事项可以充实)：
(一)组织架构
(二)发展战略
(三)人力资源
(四)社会责任
(五)企业文化
(六)资金活动
(七)采购业务
(八)资产管理
(九)销售业务
(十)研究与开发
(十一)工程项目
(十二)担保业务
(十三)业务外包
(十四)财务报告
(十五)全面预算
(十六)合同管理
(十七)内部信息传递
(十八)信息系统
上述业务和事项的内部控制涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
(如存在重大遗漏)公司本年度未能对以下构成内部控制重要方面的单位或业务(事项)进行内部控制评价：
[逐条说明未纳入评价范围的重要单位或业务(事项)，包括单位或业务(事项)描述、未纳入的原因、对内部控制评价报告真实完整性产生的重大影响等]
四、内部控制评价的程序和方法
内部控制评价工作严格遵循基本规范、评价指引及公司内部控制评价办法规定的程序执行[描述公司开展内部控制检查评价工作的基本流程]。
评价过程中，我们采用了(个别访谈、调查问题、专题讨论、穿行测试、实地查验、抽样和比较分析)等适当方法，广泛收集公司内部控制设计和运行是否有效的证据，如实填写评价工作底稿，分析、识别内部控制缺陷[说明评价方法的适当性及证据的充分性]。
五、内部控制缺陷及其认定
公司董事会根据基本规范、评价指引对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，研究确定了适用本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持了一致[描述公司内部控制缺陷的定性及定量标准]，或作出了调整[描述具体调整标准及原因]。
根据上述认定标准，结合日常监督和专项监督情况，我们发现报告期内存在[数量]个缺陷，其中重大缺陷[数量]个，重要缺陷[数量]个。重大缺陷分别为：[对重大缺陷进行描述，并说明其对实现相关控制目标的影响程度]。
六、内部控制缺陷的整改情况
针对报告期内发现的内部控制缺陷(含上一期间未完成整改的内部控制缺陷)，公司采取了相应的整改措施[描述整改措施的具体内容和实际效果]。对于整改完成的重大缺陷，公司有足够的测试样本显示，与重大缺陷[描述该重大缺陷]相关的内部控制设计且运行有效(运行有效的结论需提供90 天内有效运行的证据)。
经过整改，公司在报告期末仍存在[数量]个缺陷，其中重大缺陷[数量]
个，重要缺陷[数量]个。重大缺陷分别为：[对重大缺陷进行描述]。
针对报告期末未完成整改的重大缺陷，公司拟进一步采取相应措施加以整改[描述整改措施的具体内容及预期达到的效果]。
七、内部控制有效性的结论
公司已经根据基本规范、评价指引及其他相关法律法规的要求，对公司截至2012年12 月31 日的内部控制设计与运行的有效性进行了自我评价。
(存在重大缺陷的情形)报告期内，公司在内部控制设计与运行方面存在尚未完成整改的重大缺陷[描述该缺陷的性质及其对实现相关控制目标的影响程度]。由于存在上述缺陷，可能会给公司未来生产经营带来相关风险[描述该风险]。
(不存在重大缺陷的情形)报告期内，公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得以有效执行，达到了公司内部控制的目标，不存在重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间[是/否]发生对评价结论产生实质性影响的内部控制的重大变化。[如存在，描述该事项对评价结论的影响及董事会拟采取的应对措施]。
我们注意到，内部控制应当与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。[简要描述下一年度内部控制工作计划]未来期间，公司将继续完善内部控制制度，规范内部控制制度执行，强化内部控制监督检查，促进公司健康、可持续发展。
董事长：[签名]
XXXXXXXXX公司
XXXX 年XX 月XX 日
第三篇：内控部门工作总结| | 税务部门内控工作总结
内控 2019 年工作总结 1、内控方面(1)内部体系建设企业内部控制是有效、合法、合规展开业务的保障，建立健全有效的内部控制体系对企业管理尤其重要。内控具体工作以下：1.延续跟踪了解内控体系运行情况，搜集相干信息，对其中存在的问题进行分析，提出可行性意见，预防出现控制偏差。
2.研究企业层面的内部控制，调查业务履行进程中的风险事项，对风险等级进行划分，辨认重大风险，对公司的整体进行风险评估，做好风险预警及排查，着手建立各个业务模块的风险数据库。
4.强化内控履行，按程序办事的规矩日渐构成。内控体系建成后，我部门及时以电子、网络情势宣贯发放流程文件、内控管理手册，方便广大员工学习和查阅，经过 1 年的内控体系建设，现在愈来愈多的领导同事在展开业务的进程中已有了查制度，查流程，按流程展开业务的好习惯。
5.催促缺点整改，把缺点整改落到实处，从根本上强化内部控制作用。
6.目前内控体系整体上已稳定运行，但内控中还存在 1 些问题，1 是部份人员对业务流程不熟习，全员参与意识不够，缺点整改滞后;2 是个他人员流程履行力度有待加强，流程操作进程中存在审批程序不完善，证据缺失或不完全，为方便工作展开跳过业务流程控制节点等情况，下 1 步将重点从这几个方面严格跟踪关键控制点，强化流程履行，梗塞管理漏洞，催促各部门严格依照流程履行。
(2)制度建设 1.抓好规章制度的“制定”环节。俗语说无规矩不成方圆，企业的管理实质上就是制度管理。制度的制定要科学有根据，要与实际业务相结合。2019 年内控自评中组织各部门与内控组
进行讨论沟通，对自评进程中提出的制度问题，协助进行及时修订和补充，其中风控部共补充《风险预警管理办法》《内部控制评价管理办法》等 5 项管理办法。
2.抓好制度的“履行”环节。1 是抓好制度的落实，要求各部门严格依照印发的制度展开工作，做到有法可依，有章可循，合法合规;2 是组织制度自检自查工作，对自查进程中暴露的问题进行沟通，催促进行整改;3 是对上级下达的重要文件，部门内事前仔细研读，在透彻掌握、领会要义的基础上，及时分发到相干部门，催促按要求践行到位;4 是加大与上级部门的沟通和调和，避免出现两边内容不 1致，规定相互矛盾的问题，理顺向上汇报的通道。
3.计划 2020 年制度建设主要工作，完善制度目标体系，在业务发展变化多样性和复杂性的情况，努力使制度建设与内控体系建设相适应。
2、内控方面 2020 年工作计划 1.根据后期组织架构变动情况重新梳理内部控制架构，修改内部控制流程;2.根据内部控制变化情况配合修改制度;3.根据工作需要适时展开内部控制评价，履行控制测试，对控制测试中存在的控制偏差及控制缺点提出整改意见，催促各业务部门进行整改。
第四篇：内控工作总结
内部控制建设与基础性评价工作总结
——XXXXXXXXXXXXXXX服务中心
为进一步提高我单位的管理水平，加强廉政风险防控机制，规范内部控制，按照县财政局《关于开展行政事业单位内部控制建设及基础性评价工作的通知》的要求，在县财政局的统一部署下，本服务中心对本单位内部控制的实施和建设情况进行了基础性的评价，希望通过“以评促建”，加快单位内部控制建设，确保实现工作目标和任务。现将内部控制基础性评价工作做如下总结：
一、工作实施概况
按照财政部《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意 见》的相关要求，结合单位现阶段的发展状况，截至目前，做了四个方面的工作：
(一)成立了领导小组、形成了运行机制
按照财政部《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》的相关要求，我单位派员参加了县财政局组织召开的全县贯彻实施行政事业单位内部控制建设、基础性评价工作的动员大会，随后根据县里的部署，经院委会研究决定成立了内部控制建设及基础性评价工作的领导小组，由 XXX 同志担任组长; XXX 同志担任副组长;院领导班子 1 / 6 的其它成员和各科室负责人为成员，下设办公室于财务科，由 XXX 同志担任办室主任，确立了财务科为建设工作牵头部门。同时制定了内控领导小组的工作职责、牵头部门的工作职责以及内部控制建设运转的工作机制。 给内部控制工作的实施做了很好的领导和组织准备。
(二)组织了培训学习，提高了工作水平
我单位在XXX组长的带领下，急时召开了内部控制专题培训会议，针对内部控制基础性评价工作与内部控制建设工作重点方面进行了业务培训，学习了国家财政部、省财政厅及省审计厅、县财政局及县审计局关于在行政事业单位全面推进内部控制建设的各种相关文件;学习了国家财政部制定的《行政事业单位内部控制规范(试行)》、省财政厅编辑的《行政事业单位内部控制基本操作指引》;使我单位各责任人充分认识和基本掌握了在行政事业单位实施内部控制的重要意义、基本内容、精髓实质，为在我单位全面实施内部控制营造了良好的氛围和打下了坚实地基础，确保了下一步工作的顺利开展。
(三)、 明确了工作职责，落实了工作任务。
内部控制基础性评价工作涉及到每个科室的单位层面、业务层面、评价监督等方面工作,为了推动内部控制基础性评价工作与制度建设工作能按时保质完成，我们在内部控制小组的统一按排下，召开了内部控 2 / 6 制专题会议，明确了各部门的工作职责，将工作具体落实到了部门负责人，要求各部门制定出工作职责表，设计出业务流程图，对照《行政事业单位内部控制规范(试行)》的要求，对已有的制度进行全方位的梳理，找出不达标之处，尽量进行修订完善，做到牵头部门负责组织落实,相关部门积极协调配合，保证内控规范的有效实施。
(四)、开展了摸底调查，作出了客观评价。
在领导小组的直接领导下，通过调查研究，反复论证，对单位内的内部事务进行了全面梳理，初步确定了内控的关键点，针对梳理和找出的关键点制定和完善了一系列的内控制度，并按照《行政事业单位内部控制基础性评价指标评分表》及填表说明，组织开展了内部控制基础性评价工作，对本单位内部控制基础性工作进行全面认真的评价，实事求是的量化打分，经自我测评，单位层面得分 分，业务层面得分 分，总分 分，因存在不适用指标，换算后得分为 分。
二、通过基础性评价、发现存在的问题
(一)制度建设不够完善。针对各项业务工作制定了一系列的内控制度，但对照行政事业单位内部控制规范的要求，还存在内控制度还没有全面覆盖，已建立的制度还不够完善，开展内控风险评估工作做得不到位等问题。
3 / 6
(二)未对权利运行的制约加强监督。虽然构建了健康的权利运行机制，确保决策权、执行权、监督权相互制约、相互协调，但没有形成定期督查决策权、执行权等权利行使的机制。
(三)未建立内部控制管理信息系统。没有建立内部控制管理信息系统，未能适应现代化管理的需要。这也是我们在单位层面上失分较多的主要原因。
(四)预算控制不够到位。一是没有将本机关的预算指标，按照部门进行分解，预算支出没有细化到具体部门、具体项目，达不到逐项逐笔核定、对应支出的要求。二是预算执行存在差异，主要是年初预算编制时，有些工作缺乏预见性、决定性，中途因为工作需要，追加预算而造成的。
三、内部控制基础性评价工作体会
在实施内部控制基础性评价工作中，我们深刻领会到此项工作的重要性：开展基础性评价工作明确了单位内部控制的基本要求和重点内容，使各部门在内部控制建设过程中能够做到有的放矢、心中有数，围绕重点工作开展内部控制体系建设。在“摸底”评价过程中也发现了不足之处和薄弱环节，有针对性地建立起健全的内部控制体系，推动内部控制完善与实施工作顺利完成。同时，我们也深刻认识到内部控制机制 4 / 6 的重要性：建立一套科学合理的控制制度，不仅可以规范单位的管理，促进各项工作的顺利开展，保护各类资产的安全性和完整性，也可以有效地堵住漏洞,防止各种舞弊和腐败的发生。
四、内部控制建设工作的下一步计划
(一)进一步完善制度建设。按照内部控制实施工作方案稳步推进，结合单位的实际情况，全面梳理业务流程，明确业务环节，分析风险隐患，完善风险评估机制，制定风险应对策略，准备借鉴兄弟单位的经验，将内部控制工作的相关内容编辑成册，形成《内部控制工作手册》，下发至各科室，各部门，以便掌握实施，为内部控制工作的长期运行和实施奠定理论和制度基础。确保内部控制实施工作平稳、有序、顺利开展。
(二)针对存在的问题进行整改落实。以此次行政事业单位内部控制基础性评价指标为依据和标准，对工作过程中存在的问题要认真比校、归纳，分析找出存在问题的原因，无论是主观原因造成的问题，还是客观原因引起的问题，都要按照指标要求，进行整改落实，以达到内部控制指标要求的标准，切实有效地防范各类风险，提升工作的管理水平。
(三)建立完备的信息管理系统。管理信息系统可促使单位向信息化方向发展并处于一个管理科学、决策准确的良性循环之中。我们将依 5 / 6
托上级财政部门、尤其是县财政部门的支持和帮助，建立建全内部控制管理信息系统，并按照要求做到单位业务全覆盖。
(四)反复加强学习，促进各部门、各责任人更深刻的领悟内部控制规范体系要求，更新管理理念、掌握内控方法，在单位形成“人人学内控、人人讲内控、个个能监督、个个受约束”的良好气氛，促进单位建立系统、规范、高效的内部控制管理机制。
由于实施内部控制建设的时间不久，且任务繁重、内容复杂、此项工作还远远达不到《行政事业单位内部控制规范(试行)》的整体要求，还有待于在学习、实践中不断完善和提高。
2016年11月28日
6 / 6
第五篇：内控工作总结
关于内部控制建设的工作总结
为进一步提高我镇的管理水平，加强廉政风险防控机制，规范内部控制，按照县财政局《关于开展行政事业单位内部控制建设及工作的通知》的要求，在县财政局的统一部署下，本服务中心对本单位内部控制的实施和建设情况进行了基础性的评价，希望通过“以评促建”，加快单位内部控制建设，确保实现工作目标和任务。现将内部控制工作做如下总结：
一、工作实施概况
按照财政部《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》的相关要求，结合我镇现阶段的发展状况，截至目前，做了四个方面的工作：
(一)成立了领导小组、形成了运行机制
按照财政部《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》的相关要求，我镇财政所长参加了县财政局组织召开的全县贯彻实施行政事业单位内部控制建设、工作的动员大会，随后根据县里的部署，经镇党委办公会研究决定成立了内部控制建设及工作的领导小组，由XXX同志担任组长;XXX等同志担任副组长;其它部门职工为成员，下设办公室于财政所，由XXX同志担任办室主任，确立了财政所为建设工作牵头部门。同时制定了内控领导小组的工作职责、牵头部门的工作职责以及内部控制建设运转的工作机制。给内部控制工作的实施做了很好的领导和组织准备。
(二)组织了培训学习，提高了工作水平
我镇在内控办组长罗星云同志的带领下，及时召开了内部控制专题培训会议，针对内部控制工作与内部控制建设工作重点方面进行了业务培训，学习了国家财政部、省财政厅及省审计厅、县财政局及县审计局关于在行政事业单位全面推进内部控制建设的各种相关文件;学习了国家财政部制定的《行政事业单位内部控制规范(试行)》、省财政厅编辑的《行政事业单位内部控制基本操作指引》;使我镇各部门责任人充分认识和基本掌握了在行政事业单位实施内部控制的重要意义、基本内容、精髓实质，为在我镇全面实施内部控制营造了良好的氛围和打下了坚实地基础，确保了下一步工作的顺利开展。
(三)明确了工作职责，落实了工作任务
内部控制工作涉及到每个部门的职能层面、业务层面、评价监督等方面工作,为了推动内部控制工作与制度建设工作能按时保质完成，我们在内部控制小组的统一按排下，召开了内部控制专题会议，明确了各部门的工作职责，将工作具体落实到了部门负责人，要求各部门制定出工作职责表，设计出业务流程图，对照《行政事业单位内部控制规范(试行)》的要求，对已有的制度进行全方位的梳理，找出不达标之处，尽量进行修订完善，做到牵头部门负责组织落实,相关部门积极协调配合，保证内控规范的有效实施。
(四)开展了摸底调查，作出了客观评价
在领导小组的直接领导下，通过调查研究，反复论证，对单位内的内部事务进行了全面梳理，初步确定了内控的关键点，针对梳理和找出的关键点制定和完善了一系列的内控制度，并按照《行政事业单位内部控制指标评分表》及填表说明，组织开展了内部控制工作，对本单位内部控制基础性工作进行全面认真的评价。
二、存在的问题
(一)制度建设不够完善。针对各项业务工作制定了一系列的内控制度，但对照行政事业单位内部控制规范的要求，还存在内控制度还没有全面覆盖，已建立的制度还不够完善，开展内控风险评估工作做得不到位等问题。
(二)未对权利运行的制约加强监督。虽然构建了健康的权利运行机制，确保决策权、执行权、监督权相互制约、相互协调，但没有形成定期督查决策权、执行权等权利行使的机制。
(三)未建立内部控制管理信息系统。没有建立内部控制管理信息系统，未能适应现代化管理的需要。这也是我们在单位层面上失分较多的主要原因。
(四)预算控制不够到位。一是没有将本机关的预算指标，按照部门进行分解，预算支出没有细化到具体部门、具体项目，达不到逐项逐笔核定、对应支出的要求。
三、内部控制基础性工作体会
在实施内部控制工作中，我们深刻领会到此项工作的重要性：开展工作明确了单位内部控制的基本要求和重点内容，使各部门在内部控制建设过程中能够做到有的放矢、心中有数，围绕重点工作开展内部控制体系建设。在过程中也发现了不足之处和薄弱环节，有针对性地建立起健全的内部控制体系，推动内部控制完善与实施工作顺利完成。同时，我们也深刻认识到内部控制机制的重要性：建立一套科学合理的控制制度，不仅可以规范单位的管理，促进各项工作的顺利开展，保护各类资产的安全性和完整性，也可以有效地堵住漏洞,防止各种舞弊和腐败的发生。
四、内部控制建设工作的下一步计划
(一)进一步完善制度建设。按照内部控制实施工作方案稳步推进，结合单位的实际情况，全面梳理业务流程，明确业务环节，分析风险隐患，完善风险评估机制，制定风险应对策略，准备借鉴兄弟单位的经验，将内部控制工作的相关内容编辑成册，形成《内部控制工作手册》，下发至各科室，各部门，以便掌握实施，为内部控制工作的长期运行和实施奠定理论和制度基础。确保内部控制实施工作平稳、有序、顺利开展。
(二)针对存在的问题进行整改落实。以此次行政事业单位内部控制指标为依据和标准，对工作过程中存在的问题要认真比校、归纳，分析找出存在问题的原因，无论是主观原因造成的问题，还是客观原因引起的问题，都要按照指标要求，进行整改落实，以达到内部控制指标要求的标准，切实有效地防范各类风险，提升工作的管理水平。
(三)反复加强学习。促进各部门、各责任人更深刻的领悟内部控制规范体系要求，更新管理理念、掌握内控方法，在单位形成“人人学内控、人人讲内控、个个能监督、个个受约束”的良好气氛，促进单位建立系统、规范、高效的内部控制管理机制。
由于实施内部控制建设的时间不久，且任务繁重、内容复杂、此项工作还远远达不到《行政事业单位内部控制规范(试行)》的整体要求，还有待于在学习、实践中不断完善和提高。
XXXXXXXX
2017年5月8日