政府投资项目审核

第一篇：政府投资项目审核

投资项目合法合规审核

附件3 投资项目合法合规审核指南

第一条 为规范中铁一局集团有限公司(以下简称“集团公司”)投资项目的合法合规审核工作，建立有效的合法合规审核体系，根据集团公司《法律事务管理办法》，制定本指南。

第二条 本指南适用于集团公司及其所属各单位在境内实施基础设施投资项目、房地产投资等项目的合法合规审核工作。

第三条 投资项目合法合规审核的目标是：全面了解并识别投资项目的法律风险，确保投资项目决策程序合法合规、法律风险可控。

第四条 投资项目的合法合规审核应坚持全面、有效、实时的原则。

第一节 对投资环境的审查

第五条 在审核投资项目时，应重点关注对投资环境的选择。应重点针对项目所在地政府信用、财政能力、是否受到国家有关投资政策的限制、依法行政水平及行政效率、风俗习惯、宗教信仰等进行深入的了解。

第二节 项目资料完整性和真实性审查 第六条 应重点审查投资项目资料的完整性，核实项目资料的来源，确保项目资料的真实性。包括但不限于：

(一)项目可行性研究报告、项目招标文件;

(二)项目立项、环评、政府财政预算等相关政府审批文件;

(三)合作方对参与项目投资相关的决策性文件;

(四)项目及项目合作方的尽职调查报告、项目相关资产评估报告等;

(五)项目相关合作协议、合资成立公司协议、联合体协议、担保协议、贷款协议等文件资料;

(六)律师事务所或企业法律顾问出具的法律意见书。

第三节 项目合法合规性审查

第七条 对投资项目合法合规性审查应主要关注以下法律风险因素：项目实施程序、项目取得方式、项目参与主体、项目运作模式、公司参与方式等。

第八条 投资项目实施程序合法合规性审查应重点关注项目是否符合国资委、发改委、商务部、政府交通运输、规划、土地、环保主管部门、关于投资行政审批、核准和备案的相关规定，是否已按要求纳入城市总体规划和各类专项规划，新建项目是否已按规定程序完成可行性研究、环境评价、立项等项目前期工作。

第九条 项目取得方式合法合规性审查应重点关注投资项目通过哪种方式取得，取得程序是否符合《招投标法》、《招投标法实施条例》、《政府采购法》、《政府采购实施条例》等相关法律法规及集团公司相关规章制度的规定。 第十条 投资项目的参与主体主要包括有：地方政府及其授权的机构、地方政府融资平台公司、共同参与项目的合作方、提供融资的银行、信托公司、保险公司等金融机构、被收购的目标公司等。

第十一条 应重点针对投资项目参与主体的主体资格、财务实力、融资能力、债权债务情况、相关资信以及过往的发包或交易案例等进行全面的尽职调查，尤其是对参与共同投标的境外公司、民营企业等，必须要求提供相关资信及合作情况，以证明其有完全的履约能力。

第十二条 投资项目运作模式合法合规性审查应重点关注项目投资模式适用领域、项目投资模式是否符合法律规定、项目运作期限、项目中是否存在保底承诺、明股实债等违反相关法律法规规定的行为。

第十三条 应对投资项目资产进行全面的尽职调查，重点关注目标资产和权利是否完整、无瑕疵，权利转让有无限制，是否存在产权不清晰、被查封或设定有担保等情况。

第十四条 应重点关注参与项目的方式，明确是全资运作投资项目，还是以参股、担保等方式获取项目，或者以联合信托、产业基金、保险基金、购买金融产品等社会资金进行投资，并根据参与项目方式的不同，设计不同的投资模式与交易结构。

以参股方式获取项目的，应通过股东协议及公司章程等明确股东间的权利义务分配，重点关注集团公司及各单位在项目中应承担的责任和面临的风险，保证集团公司及各单位在项目公司中的责权利对等。 以担保方式获取项目的，应重点审查被担保方的还款能力、反担保能力、担保的主体资格、决策程序、担保范围、担保责任期间、担保效力等。

以信托、产业基金、保险基金、或购买金融产品等社会资金进行投资的，应重点关注是股权投资还是借贷关系(包括明股实债)，并根据情况通过股权结构及法人治理结构安排，分别设计集团公司及各单位与合作方的权利、义务和责任。

第四节 项目公司合法合规性审查

第十五条 应根据项目投资模式与交易结构确定项目公司的设立方式和组织形式。

第十六条 组建投资项目公司应重点关注项目公司是多元股东还是一人公司，重点关注项目公司股东是否具有主体资格，股权结构及法人治理结构设置能否保证集团公司及各单位的合法权益，股东间权利义务的分担是否合理，集团公司及各单位对投资项目公司的运营管理等关键环节是否享有话语权等。

第十七条 审查项目公司的合法合规性应重点审核项目公司章程、股东间的合作协议、合资设立项目公司协议等。

第五节 融资责任合法合规性审查

第十八条 对于投资项目进行合法合规性审核，应高度重视项目融资责任和风险分担的原则及配套的融资实施方案。

第十九条 应重点审核投资项目的融资主体及融资担保方式，即由哪方负责项目融资并提供相应的融资担保，并最终承担因此导致的违约责任。

第二十条 对于可能由集团公司及各单位最终承担融资责任的投资项目，对其融资方案应重点关注以下因素：

(一) 项目本身是否存在可能影响融资方案实施的权利瑕疵;

(二) 融资方案是否合法合规、合理、科学; (三) 融资方案能否覆盖投资人的全部投资及回报、项目贷款本息和项目运营亏损;

(四) 融资方案是否能与项目运营期相匹配。 第二十一条 审核投资项目融资风险承担应重点关注以下因素：

(一) 是否设置了因融资迟延、融资不能等引起的违约责任条款;

(二) 当融资迟延或融资不能时，集团公司及各单位是否会直接或间接承担担保、继续融资等融资风险。

第六节 对投资回收保障方式的合法合规性审查 第二十二条 对项目投资回收保障的合法合规性审查应重点关注以下因素：

(一) 投资回收资金来源是否合法、有保障，资金使用有无限制;

(二) 投资回收方案是否合法合规、合理、科学; (三) 应建立合理的收益分配机制和有效的风险分担机制，明确投资项目各参与主体之间的利益分配和风险分担方式;

(四) 对于使用者付费的经营类投资项目及由政府财政缺口补贴的半经营类投资项目，应重点关注是否建立了价格调整机制;

(五) 对于风险较大的投资项目，对方是否针对集团公司及各单位的投资成本及收益回收提供了相应担保，担保主体、担保方式是否符合《担保法》及司法解释的相关规定，对于第三方担保人的担保能力是否进行了尽职调查等。

第七节 对投资退出机制的审查

第二十三条 投资项目的退出应分为投资项目实际实施前退出、项目实施过程中退出和项目结束后退出。对于投资项目退出机制，应重点审查以下因素：

(一) 项目参与主体特别是公司在投资项目中是否享有退出权;

(二) 是否根据项目实际情况，设置相应的退出条件; (三) 根据项目特点选择股权退出、资产证券化、资产移交等多种退出方式，确定该种退出方式是否符合《国有产权转让管理办法》等法律法规的规定;

(四) 投资退出后，项目参与主体之间权利义务分担原则和方式。

第八节 附则

第二十四条 本指南由集团公司法律合规部负责解释。 第二十五条 本指南自发布之日起施行。

第二篇：关于政府采购供应商资格审核登记的通知

各供应商：

黑龙江省政府采购网现已正式开通，根据省政府采购管理办公室的要求，2006年申请进入哈尔滨市政府采购市场的供应商，需首先登陆黑龙江省政府采购网进行网上登记注册，然后统一到黑龙江省政府采购管理办公室进行资格审核。请供应商按下列要求操作：

1、登陆黑龙江省政府采购网(网址：

)，进入“省本级”→“供应商”→“注册”，按要求输入公司的基本信息。

2、注册成功后，重新登陆，找到“国家资质”、“厂家授权”栏目，将营业执照(副本)原件;税务登记证副本原件(国税、地税);组织机构代码证原件;法定代表人证书或法人身份证原件;银行开户证明以及各种国家资质文件和授权证书用彩色扫描仪扫描或用数码相机拍照形成电子文档，并将电子文档分别上传到“国家资质”、“厂家授权”栏目(注：电子文档格式为.jpg,所有上传的电子文档中除了厂家授权证书文件上传至“厂家授权”栏目，其他文件均上传至“国家资质”栏目)。并将银行账号、法人信息、联系人员等各项信息填写完全。

3、网上登记注册后，供应商要打印一份《黑龙江省政府采购供应商库登记表》(附后)，并连同《黑龙江省政府采购供应商库登记所需材料》(附后)要求必须提供的原件及复印件，报送黑龙江省政府采购管理办公室，经核实原件后，正式确定进入政府采购供应商库。

附：

1、黑龙江省政府采购供应商库登记表

2、黑龙江省政府采购供应商库登记所需材料

受理单位：黑龙江省政府采购管理办公室

地址：黑龙江省哈尔滨市南岗区建设街146号(省财政厅501室)

邮编：150001电话：0451-53658583-51

41哈尔滨市政府采购管理办公室

二○○六年七月三日

黑龙江省政府采购供应商库登记表

(申请单位印章)申请时间：2011年8月21 日编号：

黑龙江省政府采购供应商库登记所需材料

1、黑龙江省政府采购供应商库登记表;

2、营业执照(副本)原件及复印件;

3、税务登记证副本(国税、地税)原件及复印件;

4、组织机构代码证原件及复印件;

5、法人身份证原件或法定代表人证书及复印件;

6、生产、经营或办公场所证明(指房屋所有权证或房屋租赁

合同、协议。如出租方为个人，另提供其产权证)原件及复印件;

7、生产或经营范围以及主要产品、商品目录;

8、生产和经营许可证、协议书、授权书原件及复印件;

9、相关资质证书(计算机、建筑、安装、医疗、印刷等行业)原件及复印件;

10、 上一资产负债表和损益表原件及复印件;

11、 银行开户许可证或开户行核准通知书原件及复印件。

注：

1、以上材料需提供原件及复印件，复印件纸张规格为A4。

2、登记表需打印，并连同相关复印件按照以上顺序装订成册。

3、复印件每页均需加盖单位公章，登记表在左上角加盖单位公章。

第三篇：建设项目规划申报审核标准

一、《建设项目选址意见书》、《建设用地规划许许可证》

(一)一般建设项目

1、申办用地性质符合城市总体规划，控制性详细规划或土地利用叫体规划规定的用地范围及性质或包含在兼容性质的(依据《中华人民共和国城市规划法》第二十九条块结合、第三十条);

2、土地所有权属申报者的应提供供土地权属证明，土地使用权不属于申报者的应提交土地权属人同意意见，申办用地须与相邻单位或个人无用地矛盾。

3、拟建建筑高度符合城市控制性详细规划，高度控制方案和微波通道，机场净空控制要求。

4、拟建建筑与相邻建筑满足建筑间距要求(《六盘水市规划局技术规定》)。

5、拟建建筑应考虑地震、烘水、泥石流、山体滑坡等因素，符合地质条件的要求并作好地质灾害评估(依据《地市用地适用性评价》。

6、拟建建筑容积率符合控制性详细规划要求。

7、拟建建筑高度符合控制性详细规划要求。

8、绿地率符合《城市绿化条例》规定指标或符合控制性详细规划要求(《城市绿地规划建设指标的规定》)。

9、按规定保证需要消防距离和防火通道(依据《中华人民共和国消防法》)。

10、与城市规划道路相邻的，应按规定代征道路用地，并退后道路红线建设。

11、与城市规划绿地相邻的，应按规定代征绿地。

12、位于文物保护单位周围的，在形式、高度、色彩、性质、建筑密度、体量应符合文物保护范围及该地带管理规定;

13、相邻高压走廊的应退城市电力规划规范所要求的距离(依据《城市电力规划规范》GB50293—1999)。

14、位于历史文化保护区内，在形式、高度、色彩、性质、建筑尺度、容积率上要符合历史文化保护区规划要求)依据《城市规划法》第十四条)。

15、相邻城市干道、铁路干线、河道两侧隔离带应符合市政府划定上述道路，河道隔离带的退让距离要求《六盘水市规划管理技术规定》。

16、所在区域内未编制控制性详细规划的应先编制控制性详细规划并经批准后方可安排当前建设项目(依据《关于控规实施管理办法》)。

17、公共建筑需按要求设置停车位。

18、居住区(含居住小区、居住组团)的公共服务设施应符合规范要求。

19、用地范围内生产与生活区之间应保持必要的卫生防护隔离。

20、位于或邻近水源保护区的应根据其性质满足《水源保护管理条例》要求的位置和距离。

21、建筑色彩、形式应与城市景观、城市设计要求相协调(依据《中华人民共和国城市规划法》第十四条)。

22、拟建项目应有水、电、气、热等市政条件保护或投资解决(依据《中华人民共和国城市规划法》第二十五条)。

23、建筑位置距古树名木和不可砍伐树木的距离应符合《绿地系统规划》和《古树名木保护管理暂行规定》的要求。

24、位于或邻近风景名胜区的应符合风景名胜区管理规定的要求(依据《风景名胜区管理办法暂行规定》第七条、第八条)。

25、按人防工程建设要求配建地下人防工程(依据《国家人防法》第二十三条)。

26、选址位置涉及林地的应征求林业管理部门意见(依据《中华人民共和国森林法》)。

27、涉及交通、环保、绿化、人防、保密、涉外安全、河湖、文物的须按法规要求征求相关部门意见。

28、符合市政府关于城市建设的有关政策要求。

(二)市政工程

1、建设依据符合城市建设发展的需要，有国家批准建设项目的文件或建设单位申请等有关文件、资料(依据《中华人民共和国城市规划法》第三十一条、第三十二条)。

2、申办用地性质符合城市总体规划，控制性详细规划或土地利用叫体规划规定的用地范围及性质或包含在兼容性质的(依据《中华人民共和国城市规划法》第二十九条块结合、第三十条)。

3、在工程性质、工程布局、工程规模上符合已经审定的专业工程规划。

4、拟建工程的建设应符合城市工程管理线综合规划及相应专业规划的要求(依据GB50289—98《城市工程管线综合规划规范》及相应专业规范)。

5、排水工程必须符合分流制的原则。

6、架空线高度符合支线机场净空控制要求。

7、电力架空线符合特殊设施、单位的要求(如机场、兵工弹药企业、特殊环境)，并需签订相关协议后再进行线路设计)依据国务院办公厅国办发(1992)39号《兵工弹药企业外部安全距离规定》)。

8、城市电力线路应符合城市电力规范规范(依据GB50293—1999《城市电力规划规范》)。

(三)设计图纸

1、申办项目用地符合该项目规划选址的要求。

2、申办项目用地符合市政府及相关责任部门批准的要求。

3、临时用地具有使用期限(依据《中华人民共和国城市规划法》第三十三条、《贵州省(中华人民共和国城市规划法)实施办法》第三十条)。

4、红线图四至位置及相邻关系等标明明确。

二、建设项目、设计方案、《建筑工程规划许可证》 居住类建筑工程设计方案

(一)规划法律、法规、规章、规范标准

1、符合《规划设计条件》提出的规划指标控制要求。

2、申报用地性质符合城市总体规划、控制性详细规划或土地利用总体规划规定的用地范围及或包启在兼容性质内(依据《中华人民共和国城市规划法》第二十九条、第三十条)。

3、设计方案中拟建建筑高度符合城市控制性详细规划，高度控制方案和微波通道，支线机场净空控制要求。

4、设计方案中拟建建筑与相邻建筑间距满足有关规定的要求，达不到规定要求的，应附日照遮档情况测算报告;设计方案中拟建建筑已充分考虑不会影响周围用地的土地使用权益。

5、设计方案中已考虑地震、洪水、泥石流、山体滑坡等因素，符合地质条件的要求(依据《城市用地适用性评价》)。

6、设计方案中拟建建筑容积率符合《城市设计条件》要求。

7、设计方案中拟建建筑密度符合城市控制性详细规划要求。

8、绿地率符合规定指标或符合《规划设计条件》的要求。

9、按规定保持消防距离和防火通道(依据《中华人民共和国消防法》)。

10、与城市规划道路相邻的，按要求确定代征道路用地范围，并按规定退让红线。

11、与城市规划绿地相邻的，按规定确定代征绿地。

12、位于文物保护单位周围的。在形式、高度、色彩、性质、建筑密度、体量上符合符合文物保护范围及建筑控制地带管理规定。

13、相邻高压走廊的应退让城市电力规划规范所要求的距离安排(依据《城市电力规划规范》GB50293—1999)。

14、位于历史文化保护区内的，在形式、高度、色彩、性质、建筑密度、容积率上要符合历史文化保护区规划要求。

15、相邻城市干道、铁路干线、河道两侧隔离带应符合市政府批准划定上述道路、河道隔离带的退让距离要求。

16、公共建筑应满足《公共建筑停车场建设管理规定》要求设置的停车位数。

17、居住区(含居住小区、居住组团)的公共服务设施应符合有关规范要求;

18、位于或邻近水源保护区的根据其性质满足《水源保护管理条例》要求的位置和距离。

19、交通组织及出入品设置符合《城市道路交通规划设计规范》。

20、建筑色彩、形式与城市景观、城市设计要求相协调(依据《中华人民共和国城市规划法》第十四条。

21、拟建项目水、电、气、热等市政条件落实(依据《中华人民共和国城市规划法》第二十五条)。

22、建筑位置距古树名木和规定不可砍伐树木的距离符合《古树名木管理暂行条例的》要求;

23、位于或邻近风景名胜的符合风景名胜区管理规定的要求(依据《风景名胜区管理办法暂行条例》第七条、第八条);

24、按人防工程建设要求配建地下人防工程(依据《国家人防法》第二十三条);

25、选址位置涉及林地的有林业管理部门意见(依据《中华人民共和国森林法》);

26、申办项目涉及现状建筑加层或与现状建筑接建，应征得现状建筑所有权业主的同意(《中华人民共和国城市房地产管理法》第五条)。

(二)设计图纸

1、设计图必须与经批准的设计方案相一致。

2、总平面图：标注相邻现状和规划道路的红线位置和道路名称，标注相邻单位名称，标明拟建建筑之间，拟建建筑与周围现状建筑(规划建筑)之间的间距，标明拟拆除的现状建筑等，标明代征用地范围，单位用地范围等指标。

3、平、立、剖面图应相互一致。

4、剖面图：注重室外地坪的高程、层高、檐口高和建筑最高点高度。

5、建筑平面尺寸满足规划建筑红线控制要求。 非居住类建筑工程设计方案

(一)规划法律、法规、规章、规范标准

1、符合《规划设计条件》提出的规划指标控制要求。

2、申报用地性质应符合城市总体规划、控制性详细规划或土地利用总体规划规定的用地范围及性质或包含在兼容性质内(依据《中华人民共和国城市规划法》第二十九条、第三十条)。

3、设计方案中拟建建筑高度符合城市控制性详细规划、高度控制方案和微波通道、支线机场净空控制要求。

4、设计方案中拟建建筑与相邻建筑间距满足有关规定的要求，达不到规定要求的应附日照遮挡情况测算报告，设计方案中拟建建筑已充分考虑不会影响周围用地的土地使用权益。

5、设计方案中已考虑地震、洪水、泥石流、山体滑披等因素，符合地质条件的要求(依据《城市用地适用性评价》)。

6、设计方案中拟建建筑容积率各个领域《规划设计条件》要求。

7、设计方案中拟建建筑高度符合控制性详细规划要求。

8、绿地率符合控制性详细规划的要求。

9、按规定保持消防距离和防火通道(依据《中华人民共和国消防法》)。

10、与城市规划道路相邻的，按要求确认代征道路用地范围，并按规定退让红线建设。

11、与城市规划绿地相邻的，按规定确认代征绿地。

12、位于文物保护单位周围的。在形式、高度、色彩、性质、建筑密度、体量上符合符合文物保护范围及建筑控制地带管理规定。

13、相邻高压走廊的应退让城市电力规划规范所要求的距离安排(依据《城市电力规划规范》GB50293—1999)。

14、位于历史文化保护区内的，在形式、高度、色彩、性质、建筑密度、容积率上要符合历史文化保护区规划要求。

15、相邻城市干道、铁路干线、河道两侧隔离带应符合市政府批准划定上述道路、河道隔离带的退让距离要求。

16、公共建筑应满足《公共建筑停车场建设管理规定》要求设置的停车位数。

17、用地范围内生产与生活区之间应保持必要的卫生防护距离。

18、排放有毒有害气体的项目安排在生活居住区及污染系统最小位的上侧。

19、排放有毒有害废水的建设项目，安排在生活饮水水源下游。

20、建筑的性质、距离、防彷遮蔽措施符合涉外和国家安全保密规定要求(依据《涉外项目管理办法》);

21、位于或邻近水源保护区的应根据性质满足《水源保护管理条例》要求的位置和距离。

22、满足残疾人使用无碍碍设计要求。

23、交通组织及出入口设置符合(《城市道路交通规划设计规范》(GB50220—95))。

24、建筑色彩、形式与城市景观、城市设计要求相协调(依据《中华人民共和国城市规划法》第十四条)。

25、拟建项目水、电、气、热等市政条件落实(依据《中华人民共和国城市规划法》第二十五条)。

26、建筑位置距古树名木和规定不可砍伐树木的距离符合《古城名木管理暂行条例》的要求。

27、位于或邻近风景名胜区的符合名景名胜区管理规定的要求(依据《风景名胜区管理办法暂行条例》第七条、第八条)。

28、按人防工程建设标准配建地下人防工程(依据《国家人防法》第二十三条)。

29、建筑性质和距离符合军事设施保护规定的要求(依据《国家军事设施保护法》第十三条)。

30、对噪声敏感的建筑物在符合噪声规定距离外安排。

31、选址位置涉及森林的有林业管理部门意见(依据《中华人民共和国森林法》)。

32、竖向设计满足地形和项目自身的要求(依据《城市规划原理》有关城市竖向规划的解释)。

33、申报项目涉及与现状建筑接建，应征得现状建筑所有业主的同意。

(二)设计图纸

1、设计图纸必须与经批准的设计方案相一致。

2、总平面图：标注相邻建筑和规划道路的红线位置和道路名称，标注相邻单位名称，标明拟建建筑之间，拟建建筑与周围现状建筑(规划建筑)之间的间距，标明拟拆除的现状建筑等，标时代征用地范围，单位用地范围等。

3、平、立、剖面图应相互一致。

4、剖面较：注明室外地坪的高程、层高，是否存在在结构转换情况，檐口高度和建筑最高点高度。

5、建筑平面尺寸满足规划建筑红线控制要求。

(三)审定设计方案通知书(稿)文本标准

1、语名通顺，文字规范。

2、应分项注明总建设规模中地下建筑面积，地下居住建筑面积，地下配套设施建筑面积，地下非配套设施建筑面积，地上、地下机动车停车位数量，市政配套站点的落实情况。

(四)修改设计方案通知书(稿)文本标准

1、语名通顺，文字规范。

2、指出申报方案存在的全部问题。

3、提出具体的修改意见。

(五)办理经过标准

1、语言通顺，方案规范。

2、对工程概况、历史沿革、相关会议和文件等情况表述明确，详习，并注明附件名录。 市政工程设计方案

(一)地下管线工程

设计图纸和设计方案说明(工程平面图、工程断面图、工程纵面图符合六盘水市总体规划及市政专业规划要求。

(二)架空工程

设计方案说明和设计图纸(工程平面图中应标明与规划道路、铁路、河道及其他重要设施的关系，与现状和规划建筑的关系及与现状和规划地下管线的关系)符合六盘水市总体规划及市政专业的专业规划的要求。

(三)市政场站工程

设计方案说明和设计图纸(场站总平面图、工艺流程图)符合六盘水市总体规划及市政专业的专业规划要求。

(四)河道水利工程

设计方案说明和设计图纸(工程平面图、工程断面图、工程纵面图)符合六盘水市总体规划及市政专业规划要求。

(五)道路交通工程

设计方案说明和设计图纸(工程平面图、工程断面图、工程纵面图)符合六盘水市总体规划及市政专业规划要求。

市政工程综合设计

1、项目综合方案图在1/2000、1/1000或1/5000标有道路红线地形图或审定的建筑规划方案图上绘制。

2、项目综合方案图内容应包括配套市政道路、管线和市政站点及现状管线的情况，项目综合方案说明书中应包括综合釜底抽薪据，建筑任务，综合范围;项目综合有关会议纪要及相关资料，各专业工程规划简介及需说明的问题;各专业工程规模和投资估算。

3、项目综合方案图工程项目齐全，规划和需要保留的现状管线项目明确，各专业管线相接点清楚。

4、项目综合方案图符合GB50289—98《城市工程管线综合规划设计规范》要求。 市政综合方案

1、设计综合图应在1/1000或1/500道路设计图上绘制。

2、设计综合图内容应包括：规划管线，需保留的现状管线和设施，人行过街等附属设施，桥梁或建筑构筑物的基础位置等。

3、设计综合图应标明道路红线宽度，道路断面平面位置，管线交叉点控制标高等，并需绘制管线布置断面图。

4、专业齐全，符合审定的项目综合方案。

5、符合GB50289—98《城市工程管线综合规划规范》的要求。 县域、乡域总体规划

1、分析区域发展条件和制约因素，提出区域城镇发展战略，确定资源开发，产业配置和保护生态环境，历史文化遗产的综合目标;预测区域城镇化水平，调整现在城镇体系的规模结构，职能分工和空间布局，确定重点发展的城镇，原则确定区域交通，通讯，能源，供水，排水，防洪等设施的布局，提出实施规划的措施和有关技术经济政策的建议(依据《城市规划编制办法》、建设部命令14号，第十六条，下同)。

2、确定性质和发展方向。

3、提出规划期内人口及用地发展规模，确这建筑用地与发展用地的空间布局、功能分区，以及中心城区位置。

4、确定对外交通系统的布局以及主要交通设施的规模、位置，确定中心城区主、次干道系统的走向、断面，主要交叉口形式确定主要广场、停车场的位置、容量。

5、综合协调并确定供、排水、防洪、通讯、燃气、供热、环卫等设施的发展目标和总体布局。

6、确定河湖水系的治理目标和总体布局。

7、确定园林绿地系统的发展目标和总体布局。

8、确定环境保护目标，提出防治污染措施。

9、确定环境保护目标，提出防治污染措施。

10、根据防灾要求，提出人防建、抗震防灾仙划目标和总体布局。

11、确空旧区改建，用地调整的原则，方法和步骤，提出改善旧区生产、生活环境的要求和措施。

12、综合协调中心地区与村庄、集镇的各项建设，统筹安排村庄在、集镇的居住用地、公共服务设施、乡镇企业、基础设施建筑和耕地，确定基本农田保护区，划定城镇保留和控制的绿色空地。

13、进行综合技术经济论证，提出规划实施步骤，措施和方法的建议。

14、编制近期建设规划，确定近期建设目标，内容和实施部署。

15、总体规划必须和土地利用总体规划相一致或衔接。

三、设计图纸

1、申办项目用地符合该项目规划选址的要求。

2、申办项目用地符合市政府及相关责任部门批准的要求。

3、临时用地具有使用限期(依据《中华人民共和国城市规划法》第三十三条，《贵州省(中华人民共和国城市规划法)实施办法》第三十条)。

4、红线图四至位置及相邻关系等标注明确。

第四篇：项目审核需提供的资料清单

1、工程招标文件(含招标图纸及招标清单);

2、工程招标答疑、招标补充文件;

3、工程投标文件;

4、工程中标通知书;

5、工程施工合同;

6、图纸会审纪要;

7、工程结算书;

8、工程竣工验收单;

9、工程开、竣工报告;

10、经建设单位确认的竣工图纸;

11、设计变更单;

12、地基验槽记录;

13、隐蔽工程验收记录;

14、现场签证单;

15、相关会议纪要及洽商记录;

第五篇：项目分包管理办法(审核稿)

项目分包管理办法

第一章总则

第一条为规范项目工程分包管理，完善工程分包招标、评标以及分包合同起草、评审、谈判、签订、结算等行为，加强过程控制与监督，根据国家有关法律法规及股份公司、路桥公司关于工程分包的相关管理办法及规定，制定本办法。

第二条项目分包职责划分

总承包部负责对项目分包全过程进行检查、监督、约束、考评以及完整的资料备案。

各标段项目部负责各施工管段内项目分包的策划、招标、评标、定标、合同起草、评审、谈判、签订合同、合同执行等履约全过程。

第三条本办法适用在本项目承担施工任务的各参建单位。

第四条总承包部计划合同部是执行本办法的归口管理部门。

第二章 分包招标管理

第五条分包策划

各标段项目部根据所承担的施工任务范围、技术、工期及质量要求，策划分包任务范围及分包形式，编制分包策划方案，明确分包队伍资质要求等，并填写分包招标计划审批表，报总承包部审核、批准后实施。分包招标计划审批表详见附表一。

第六条分包招标

项目部根据国家、地方相关法律法规及本企业的招标管理办法要求进行分包招标。招标前确定招标方式，编制完整的招标文件(包括技术文件

和商务文件)，评标办法，合同协议书内容和格式等。招标过程必须公正透明，择优录取中标队伍。

第七条分包队伍考察

项目部经招标、评标确定拟中标的分包队伍后，填写分包队伍考察表，报总承包部计划合同部。由总承包部计划合同部牵头，组织相关部门对拟参与本项目工程分包的施工队伍进行综合考察，考察内容包括但不限于施工队伍资质等级、类似工程业绩、社会信誉、财务状况、主要人员资格证书等内容，分包队伍综合考察表详见附表二。

第八条分包合同文件

分包合同文件中必须按照分包招标的要求，明确施工范围、工作内容、技术规范要求、计价的工程量清单等。并按照相关行业合同条款格式及要求，合法、完整、清晰地签订本项目施工分包合同。

第三章 分包过程控制

第九条招标过程管理

总承包部对项目部的工程分包实施全过程检查、监督管理及分包资料备案。总承包部通过检查，发现分包招标过程中存在违规行为，有权要求项目经理部改正、或者否定项目经理部的该项分包，项目部必须无条件接受并重新选择分包队伍。项目经理部在工程分包招标过程中，必须接受总承包部的检查和监督，同时按照第四条至第七条的程序，将招标全过程的书面资料和电子文档报总承包部计划合同部备案。

第十条项目部全过程负责分包合同的实施。

一、项目部对分包合同的实施承担全部责任，在合同执行过程中，认

真细致地组织和指导施工队伍精心施工，履行合同责任，确保工程质量与工期达到合同要求。

二、项目部按合同要求及时为施工队伍办理计量结算，结算过程中应该严格遵守合同要求，对其完成的合格工程量进行准确计量，不应产生超结与欠结，对项目经理部供应的材料、设备等应及时扣回，对合同外工程和设计变更工程严格按照政府及总承包部的相关要求和管理办法完善工程资料。

三、项目部必须将完整的对分包队伍的结算资料及电子文档报总承包部计划合同部备案。

四、总承包部在整个合同实施合过程中，随时可以对各个分包合同的执行进行部分或者全部检查，对不符合本项目相关管理办法的问题提出整改建议，对影响整体工程进度的分包项目提出处理意见，严重时将要求项目经理部清退不合格的施工队伍，项目经理部必须无条件执行总承包部对分包项目的指导性意见。分包过程检查表详见附表三。

第十一条不按要求上报资料的处罚

项目部在分包招标及分包实施过程中，如有不接受或不配合总承包部检查，不执行总承包部处理意见，或不按本办法要求上报相关备案资料的情况，总承包部先提出批评和整改意见，整改无效时停止对项目部的结算。

第十二条民工工资

项目部必须按照地方政府及总承包部关于保障民工工资发放到位的相关管理办法和要求执行，未按要求办理的分包项目，总承包部不给予办理进度款结算。

项目部在对分包队伍办理结算时，扣除万元作为民工工资保证金。经总承包部确认分包队伍无拖欠民工工资现象后，项目部于次年春节后一个月内将当年所扣留的民工工资保证金一次性全额无息返还。第十三条各标段项目部上报总承包部备案的资料目录包括但不限于：

一、分包招标计划审批表。

二、分包队伍综合考察表。

三、签署的分包合同文件副本。

四、分包项目月度结算表。

五、分包项目完工结算表。

第十四条本办法自下发日起执行，由总承包部计划合同部负责解释。

附件：

附表一：分包招标计划审批表

附表二：分包队伍综合考察表

附表三：分包过程检查表