建设项目建议书的内容

2023-01-01

第一篇：建设项目建议书的内容

风电项目建议书的内容

风电项目建议书的内容、作用与特点

沈湛停指导老师：王晓暄

摘要：风电项目建议书是国家选择建设项目和有根据地进行可行性研究的依据,虽然这一阶段的工作比较粗糙,对量化的精度要求不太高,但是从定性的角度看,这一阶段是十分重要的,是从总体上、宏观上对项目作出选择.项目建议书的作用主要有三个方面,一是国家选择建设项目的依据,项目建议书批准后即为立项;二是批准立项的项目,可以列入项目的前期工作计划,开展可行性研究;三是涉及利用外资的项目,在批准立项后,方可对外开展工作. 关键字：风电项目;建议书;

Wind power project proposal contents of the book, the role and characteristics ShenZhanTing

Tutor:WangXiaoXuan Abstract: Wind power project proposal is the national selection base construction projects and have carried out on the basis of a feasibility study, although this phase of work is rough on the quantitative accuracy is not high, but from a qualitative point of view, this stage is very important is that in general, the macro effect on the project to choose a project proposal has three main aspects, one country selected on the basis of the construction project, after approval of the project proposal for the project; second is approved by the project may be included in the preliminary work plan of the project, a feasibility study; the third is related to the use of foreign investment projects in the project approval before foreign work. Key words: wind power projects; proposals;

风电项目建议书的主要概念众所周知，风电项目建议书是建设项目前期工作的第一步，它是对拟建项目的轮廓性设想。风电项目研究报告指出：主要是从客观考察项目建设的必要性，看其是否符合国家长远规划的方针和要求，同时初步分析建设项目条件是否具备，是否值得进一步投入人力、物力作进一步深入研究。从总体上看，风电项目建议书是属于定性性质的。风电项目建议书具体细节请查看市场研究报告。 1 风电项目建议书内容

风电项目建议书的内容应该包括以下详细几点： (1)项目名称

(2)承办单位概况(新建项目指筹建单位情况，技术改造项目指原企业情况)

(3)拟建地点 (4)建设内容与规模 (5)建设年限 (6)概算投资 (7)效益分析

1.1 项目建设的必要性和条件

(1)建设的必要性分析

(2)建设条件分析：包括场址建设条件(地质、气候、交通、公用设施、征地拆迁工作、施工等)、其它条件分析(政策、资源、法律法规等) (3)资源条件评价(指资源开发项目)：包括资源可利用量(矿产地质储量、可采储量等)、资源品质情况(矿产品位、物理性能等)、资源赋存条件(矿体结构、埋藏深度、岩体性质等) 1.2建设规模与产品方案

(1)建设规模(达产达标后的规模) (2)产品方案(拟开发产品方案) 1.3 技术方案、设备方案和工程方案 1.3.1 技术方案

(1)生产方法(包括原料路线) (2)工艺流程 1.3.2主要设备方案

(1)主要设备选型(列出清单表) (2)主要设备来源 1.3.3工程方案

(1)建、构筑物的建筑特征、结构及面积方案(附平面图、规划图) (2)建筑安装工程量及“三材”用量估算 (3)主要建、构筑物工程一览表 1.4 投资估算及资金筹措

1.4.1 投资估算

(1)建设投资估算(先总述总投资，后分述建筑工程费、设备购置安装费等)

(2)流动资金估算

(3)投资估算表(总资金估算表、单项工程投资估算表) 1.4.2资金筹措

(1)自筹资金 (2)其它来源 1.5效益分析 1.5.1经济效益

(1)销售收入估算(编制销售收入估算表)

(2)成本费用估算(编制总成本费用表和分项成本估算表) (3)利润与税收分析 (4)投资回收期 (5)投资利润率 1.5.2社会效益

1.6结论 2 风电项目建议书的作用

风电项目建议书的作用概括为以下几方面：

(1)风电项目建议书是国家挑选项目的依据，国家对项目，尤其是大中型项目的比选和初步确定是通过审批风电项目建议书来进行的。风电项目建议书的审批过程实际就是国家对新提议的众多项目进行比较筛选，综合平衡的过程。风电项目建议书经批准后，项目才能列入国家长远计划。

(2)经批准的风电项目建议书是编制可行性研究报告和作为拟建项目立项的依据。

(3)涉及利用外资的项目，在风电项目建议书批准后，方可对外开展工作。

因此编制风电项目建议书既要全面论述，更要突出重点，一般侧重于项目建议的必要性，建设条件的可能性，获利的可能性这三方面，结论要明确客观。做到重点突出，层次分明，切忌繁杂。 2.1 可行性研究主要概念

可行性研究是确定建设项目前具有决定性意义的工作，是在投资决策之前，对拟建项目进行全面技术经济分析论证的科学方法，在投资管理中，可行性研究是指对拟建项目有关的自然、社会、经济、技术等进行调研、分析汁匕较以及预测建成后的社会经济效益。在此基础上，综合论证项目建设的必要性，财务的盈利性，经济上的合理性，技术上的先进性和适应性以及建设条件的可能性和可行性，从而为投资决策提供科学依据。 2.2 可行性研究报告的作用

可行性研究是投资前期工作的重要内容，它一方面充分研究建设条件，提出建设的可能性。另一方面进行经济分析评估，提出建设的合理性。它既是项目工作的起点，也是以后一系列工作的基础，其作用概括起来有以下几方面：

(1)作为建设项目论证、审查、决策的依据。

(2)作为编制设计任务书和初步设计的依据。

(3)作为筹集资金，向银行申请贷款的重要依据。

(4)作为与项目有关的部门签订合作，协作合同或协议的依据。

(5)作为引进技术，进口设备和对外谈判的依据。

(6)作为环境部门审查项目对环境影响的依据。 2.3 可行性研究与风电项目建议书的主要区别

(1)研究任务不同。风电项目建议书是初步选择项目，其决定是否需要进行下一步工作，主要考察建议的必要性和可行性;可行性研究则需进行全面深入的技术经济分析论证，作多方案比较，推荐最佳方案，或者否定该项目并提出充分理由，为最终决策提供可靠依据。

(2)基础资料依据不同。风电项目建议书是依据国家的长远规划和行业、地区规划以及产业政策，拟建项目的有关的自然资源条件和生产布局状况，项目主管部门的有关批文。可行性研究除把已批准的风电项目建议书作为研究依据外，还需把文件详细的设计资料和其他数据资料作编制依据。

(3)内容繁简和深度不同。两个阶段的基本内容大体相似，但风电项目建议书不可能也不要求做得很细致，内容比较粗略简单，属于定性性质的，可行性研究报告则是正在这个基础上进行充实补充，使其更完善，具有更多的定量论证。

(4)投资估算的精度要求不同。风电项目建议书的投资估算一般根据国内外类似已建工程进行测算或对比推算，误差准许控制在上20%，可行性研究必须对项目所需的各项费用进行比较详尽精确的计点，误差要求不应超过+10%。

2.4 项目评估的简要概念

建设项目咨询评估是通过对项目可行性研究报告的评价，从客观经济和微观经济相结合的角度，在不同的建设方案中筛选并提出更优化的方案或措施，供主管部门决策、使项目投资效果最好，或者用最少的投资来取得最大的经济和社会效益。 2.5项目评估的作用

通过项目评估，促进建设项目前期工作，促进项目决策的科学化，民主化，促进投资管理的加强和投资效益的提高。项目的作用概括为以下的几方面：

(1)优化建设方案，完善项目可行性研究。

(2)实事求是的校核投资，落实资金筹措办法和渠道。

(3)促进项目决策科学化、避免重复建设和盲目建设。

(4)有利于客观经济调控，落实经济发展规划。

(5)有助于统一认识，协调行动，为项目实施创造条件。 2.6项目评估与可行性研究的主要区别

(1)立足点不同。可行性研究一般是站在用资角度考虑问题，项目评估一般是站在银行、国家投资角度考虑问题。

(2)侧重点不同。可行性研究侧重于项目技术、经济方面的论证。项目评估则着重于对可行性研究的质量和可靠性的审查和评估。

(3)作用不同。可行性研究主要是作为项目决策的依据，更确切的说它是为项目评估提供依据和资料。项目评估不仅是为项目决策服务，而且是银行参与决策和决定贷款与否的依据，同时，两者相互不能替代。

(4)单位不同。可行性研究报告由有资格的设计或咨询机构来编制，项目评估则由项目隶属的政府部门(计委、经委等)、项目主管部门、贷款银行等有权机构，或由上述部门委托有资格的专门评估机构来做。

项目评估与可行性研究报告的内在联系项目评估与可行性研究有着密切的联系，两者的理论基础，基本内容和要求都是一致的，同时，两者具有因果关系，没有项目的可行性研究，就不会有项目的评估，不经项目评估，项目的可行性研究也就不能最后成立中国能源资讯网

四、结论

风电项目具有建设周期短、项目规模灵活等特点，尽管成本高，电力调度性差，但在近几年国家新出台的法律和政策支持下，风电的替代品和市场新进入者不会对已有风电项目的市场份额和电价产生不利影响，也无需买家讨价还价的威胁。由上述论证可见，风力发电从市场背景、环保价值、经济上均是可行的。建设在建设风电项目的时候要密切关注电价变化以及运营效率对风电项目的影响。风力发电行业属于国内新兴的热门行业。由于风力发电有着环保、低运行成本等因素，为了加快风电的规模化发展，国家采取特许权招标方式推进大型风电项目建设，并促进风电设备本地化生产和风电技术的自主创新。因此对于风电项目，政府会给予一定的补贴支持，投资商也会有合理的收益。但要确保风电的持续发展，要大力宣传清洁风电的环保价值，并通过各种手段将风电的环保价值货币化，凸显清洁能源的环保价值。

我们特别建议，在风电发展初期，应充分运用价格补贴等多种政策手段，将风电项目运行的经济性转变成风电投资的收益，以克服由于风电设备价格较高而影响风电投资价值的矛盾，促进风电产业的健康成长。

参考文献：

[1] 翟秀静，刘奎仁，韩庆.新能源技术[M].北京：化工工业出版社.2010. [2] 李建林，肖志东.风能—可再生能源与环境[M].北京：人民邮电出版社.2010. [3]

第二篇：项目建议书的基本内容

项目建议书只是投资前对项目的轮廓性设想，主要从投资建设的必要性方面论述，同时初步分析投资建设的可行性。基本内容有：

1、投资项目提出的必要性;

2、产品方案、拟建规模和建设地点的初步设想;

3、资源情况、建设条件、协作关系的初步分析;

4、投资估算和资金筹措设想;

5、项目大体进度安排;

6、经济效益和社会效益的初步评价。

项目建议书的内容总的说来比较简明，因而不同性质的项目(指一般项目、技术引进和设备进口项目、外商投资项目)的建议书之间的差异就比较明显。下面按项目性质分别列出不同类别项目建议书的主要内容：

(一)一般项目建议书的内容

1984年国家计委《关于简化基本建设项目的审批手续的通知》中规定了项目建议书的内容和要求，根据这项通知，一般项目建议书应包括以下主要内容：

1、项目提出的必要性和依据

(1)说明项目提出的背景、拟建地点，提出与项目有关的长远规划或行业、地区规划资料，说明项目建设的必要性。

(2)对改扩建项目要说明现有企业概况。

(3)引进技术和进口设备项目，还要说明国内外技术差距和概况及进口的理由。

2、产品方案，拟建规模和建设地点的初步设想

(1)产品的市场预测。包括国内外同类产品的生产能力，销售情况分析和预测，产品销售方向和销售价格的初步分析等。

(2)确定产品的年产量，一次建成规模和分期建设的设想(改扩建项目还需说明原有生产情况及条件)，以及对拟建规模经济合理性的评价。

(3)产品方案设想。包括主要产品和副产品规格、质量标准等。

(4)建设地点论证。分析拟建设地点的自然条件和社会条件，建设地点是否符合地区布局的要求。

3、资源情况、建设条件、协作关系和引进国别、厂商等的初步分析

(1)拟利用的资源供应的可能性和可靠性。

(2)主要协作条件情况，项目拟建地点、水电及其他公用设施、地方材料的供应分析。

(3)主要生产技术与工艺，如拟引进国外技术，要说明引进的国别以及与国内技术的差距、技术来源、技术鉴定及转让等概况。

(4)主要专用设备来源，如拟采用国外设备，要说明引进

理由以及拟引进国外厂商的概况。

4、投资估算和资金筹措设想

投资估算根据掌握数据的情况，可进行详细估算，也可以按单位生产能力或类似企业情况进行估算。投资估算中应包括建设期利息、投资方向调节税，并考虑一定时期内的涨价因素的影响，流动资金可参照同类型企业的情况进行估算。

资金筹措计划中应说明资金来源，利用贷款需附贷款意向书，分析贷款条件及利率，说明偿还方式、测算偿还能力。

5、项目的进度安排

(1)建设前期工作的安排，包括涉外项目的询价、考察、谈判、设计等计划。

(2)项目建设需要的时间。

6、经济效果和社会效益的初步估计，包括初步的财务评价和国民经济评价

(1)计算项目全部投资内部收益率、贷款偿还期等指标及其他必要指标，进行盈利能力、清偿能力的初步分析。

(2)项目的社会效益和社会影响的初步分析。

上述内容适用于不涉及利用外资的项目，特别是既不涉及利用外资、也不涉及技术引进和设备进口的一般项目。涉外项目的建议书主要内容涉及利用外资与否分别列述。

(二)技术引进和设备进口项目建议书的内容

80年代初期，国务院曾在《技术引进和设备进口工作暂行

条例》中专门对这类项目的项目建议书内容提出了要求。这类项目建议书的内容主要包括：

1、项目名称、项目的主办单位及负责人。

2、项目的内容与申请理由。说明拟引进的技术名称、内容及国内外技术差距和投资概要情况;进口设备要说明拟进口的理由，概要的生产工艺流程和生产条件，主要设备名称、简要规格和数量，以及国内外技术差距和概要情况。

3、进口国别与厂商。要说明拟探询的国别厂商的全称，包括外文名称。

4、承办企业的基本情况。说明工厂是新建、改建或扩建，工厂地点及其他基本情况。

5、产品名称、简要规格与生产能力及其销售方向(国内销售、出口外销)。

6、主要原材料、电力、燃料、交通运输及协作配套等方面的近期和今后要求与已具备的条件。如果是矿山、油田等项目，还要说明资源的落实情况。

7、项目资金的估计与来源：

(1)项目的外汇总用汇额。其中包括设备工作阶段的用汇额及用途(均折算为美元、万元计算，使用非美元外汇的要说明折算率)。

(2)外汇资源的来源(申请国家拨付现汇或延期付款、利用外资贷款、补偿贸易、自筹外汇等)与偿还方式(国家统一偿

还，企业自行偿还)。

(3)国内费用的估计与来源。其中包括基本建设投资。

8、项目的进度安排。

9、初步的技术、经济分析。

附件：(1)邀请外国厂商来华技术交流计划;

(2)出国考察计划;

(3)可行性研究工作计划。包括负责可行性研究的人员安排，如需聘请外国专家指导或委托咨询的，要附计划。

(三)外商投资项目建议书的主要内容

外商投资项目，其项目建议书一般是由中方合营者向规定的审批机关上报的文件。它主要是从宏观上阐述项目设立的必要性和可能性。其内容主要是对建议的项目的国内外市场进行分析。

第三篇：项目建议书的基本内容(参考格式)

1984年国家计委《关于简化基本建设项目的审批手续的通知》中规定了项目建议书的内容和要求，根据通知，一般性项目的项目建议书包括以下主要内容：

一、项目提出的必要性和依据

1、说明项目提出的背景、拟建地点，提出与项目有关的长远规划或行业、地区规划资料，说明项目建设的必要性。

2、对改扩建项目要说明现有企业概况。

3、引进技术和进口设备项目，还要说明国内外技术差距和概况及进口的现由。

二、产品方案，拟建规模和建设地点的初步设想

1、产品的市场预测。包括国内外同类产品的生产能力，销售情况分析和预测，产品销售方向和销售价格的初步分析等。

2、确定产品的年产量，一次建成规模和分期建设的设想(改扩建项目还需说明原有生产情况及条件)，以及对拟建规模经济合理性的评价。

3、产品方案设想。包括主要产品和副产品规格、质量标准等。

4、建设地点论证。分析拟建设地点的自然条件和社会条件，建设地点是否符合地区布局的要求。

三、资源情况、建设条件、协作关系和引进国别、厂商等情况的分析

1、拟利用的资源供应的可能性和可靠性。

2、主要协作条件情况，项目拟建地点、水电及其他公用设施、地方材料的供应分析。

3、主要生产技术与工艺如拟引进国外技术，要说明引进的国别以及与国内技术的差距、技术来源、技术鉴定及转让等概况。

4、主要专用设备来源，如拟采用国外设备，要说明引进的理由以及拟引进国外厂商的概况。

四、投资估算和资金筹措设想

投资估算根据掌握的情况，可进行详细估算，也可以按单位生产能力或类似企业情况进行估算。投资估算中应包括建设期利息、投资方向调节税，并考虑一定时期内的涨价因素的影响，流动资金可参照同类型企业的情况进行估算。

资金筹措计划中应说明资金来源，利用贷款需附贷款意向书，分析贷款条件及利率，说明偿还方式、测算偿还能力。

五、项目的进度安排

1、建设前期工作的安排，包括涉外项目的询价、考察、谈判、设计等计划。

2、项目建设需要的时间。

六、经济效果和社会效益的初步估计，包括初步的财务评价和国民经济评价

1、计算项目全部投资内部收益率、贷款偿还期等指标及其他必要指标，进行盈利能力、清偿能力的初步分析。

2、项目的社会效益和社会影响的初步分析。

第四篇：投资项目建议书的内容及深度要求

第一章总则

第一条重点从宏观上论述立项的必要性和可行性，分析投资机会和投资价值，应就项目所涉及的市场、技术、经济、合作对象等关键问题作出初步的估计并提出相应的建议。

第二条项目建议书内容要完整，文字要简练，要坚持实事求是的原则，对拟建项目的各要素进行认真的调查研究，并据实进行测算分析。

第三条项目建议书中投资估算的误差应控制在±20%之内。

第四条对于新建、改扩建等不同投资情况，应根据本规范第二章及第三章相应的要求编制项目建议书。

第五条小型项目的建议书可在不影响主要问题表述的前提下适当简化。

第二章新建项目建议书

第六条项目概况。内容应包括：

(一)项目提出的背景(改建、扩建和技术改造项目要简要说明企业现有概况)和依据，投资的必要性及经济意义;

(二)项目名称，拟建地址;

(三)项目内容，包括：拟投资总额、建设目标、合作方式、合作期限、注册资本、各方出资比例、出资方式等;

(四)简要结论及建议。第七条技术方案。应从以下方面说明项目技术方案及依据：

(一)市场分析及预测

1.产品(或服务，以下同)的主要用途，国内外市场供需现状，近期和远期需要量及主要消费去向的初步预测及依据;近几年产品进出口情况;

2.国内、国外相同或可替代产品近几年已有和在建工厂的生产能力、产量情况及变化趋势的初步预测及依据;

3.国内外产品价格的现状、稳定性及其走势预测及依据; 4.项目市场定位、主要竞争对手分析;竞争策略分析设计;市场占有目标;

5.实现市场定位与目标的营销计划，包括产品销售渠道、方式、区域、销量等设想、销售价格初步估计及相关依据。

(二)产品方案和生产规模

1.主要产品品种、规格、质量指标，拟建规模、建设周期、达产期;

2.论述产品方案是否符合国家产业政策、行业发展规划、技术政策、产品结构的要求;

3.项目经济规模的设计与依据，以及经济合理性评价; 4.与国内外主要竞争对手产品的对比分析，产品的生命周期或更新周期。

(三)技术水平和工艺方案

1.简述原料线路和生产方法，技术与工艺的先进性、适用性和可靠性，以及主要消耗指标;

2.工艺技术(软件)来源的选择与初步比较;

3.技术性质(专利、专有技术)，权属是否完整;技术原理与技术生命周期;技术独创性及与现有类似技术的竞争分析;与可能的替代技术的对比分析;

4.需要引进技术和进口设备的项目，要说明引进和进口的范围、内容及理由，提出拟引进和进口的国别、厂家的设想。

(四)原材料、燃料和动力的供应

1.主要原材料、辅助材料、燃料的种类、规格、年需要量及供应来源;

2.资源储量、品位、成分等情况，阐述资源供给的可能性和可靠性;

3.水、电、汽和其它动力每吨产品单耗及年需要量、供应方式和供应条件。

(五)节能分析

项目应遵循的合理用能标准及节能设计规范;建设项目能源消耗种类和数量分析;项目所在地能源供应状况分析，能耗指标;节能措施和节能效益分析等内容。

(六)建厂条件和厂址初步方案

1.建设地点的自然条件(包括地理、交通运输条件)和社会经济条件(包括税收优惠、经济发展状况、科研技术力量、思想观念等); 2.建设地点是否符合地区布局及当地规划的要求; 3.厂址选择的初步意见，土地使用方案和条件。

拟建厂址周围的生活居住区、文教区、水源保护区、名胜古迹游览区、自然保护区等情况，是否符合环保卫生防护距离要求。附厂址区域位置和厂址初步方案示意图。

对老厂改、扩建和技术改造项目，应简要说明承办企业基本情况，建设的有利条件和厂址方案初步意见。

(七)公用工程和辅助设施初步方案 1.公用工程初步方案和原则确定; 2.辅助设施初步方案和原则确定;

3.土建(建筑与结构)初步方案和原则确定。

老厂改、扩建和技术改造项目的公用工程和辅助设施初步方案中，应简要说明哪些可利用原有的设施，哪些需要相应地改造和改建、扩建。

(八)环境保护、安全和消防、职业健康

1.拟建厂地区环境现状初步分析，包括拟建厂址、渣场场址周围大气、地面水、地下水、噪声环境质量状况;

2.拟建生产装置污染源的位置、所排污染物的种类数量、浓度、排放方式;

3.拟采用的原料路线、工艺路线、主要生产装备的初步方案是否符合清洁生产的要求

4.凡依托现有企业进行扩建和技术改造的项目，应简要说明企业“三废”排放和环保工作情况 5.初步预测拟建项目对环境的影响;

6.提出环境保护治理“三废”的原则和综合利用初步意见; 拟建项目应执行国家规定的环境质量标准和污染物排放标准 7.职业危害因素、危害程度分析及防护措施方案; 8.消防措施和设施。

(九)企业组织机构和劳动定员估算

1.工厂体制及管理机构设置原则的简要说明; 2.工厂班制和劳动定员的估算;

3.对改扩建和技术改造项目，应说明从老厂可能调剂的职工人数;

第八条合作方案。应从以下方面说明项目合作方案及依据：

(一)合作各方的名称、注册地和情况介绍。

(二)选择合作方的理由：

1.为保障项目成功需要整合的要素分析;

2.具备上述要素的潜在合作方的比较选择，包括理念、资信、行业地位、技术、经济实力、在项目中发挥的优势等的比较; 3.拟定合作方的意向确认。

(三)各方拟占估比的理由。

第九条投资价值分析。建议书应以呈报单位及其所在经营中心战略规划有关内容为依据，通过对呈报单位主营业务、与本项目相关业务的经营状况的分析，说明本项目的投资价值：

(一)项目在本公司战略实施中所处环节和地位;

(二)项目对本公司相关业务提升作用分析，包括但不限于：营业额、营业收入、净利润增量、对公司贡献度的增量，对行业内地位提升与竞争能力提高等方面作用，应提供数据和分析依据;

(三)通过项目可取得的某项资源优势，包括但不限于：优秀经营管理或专业技术团队;技术专利或专有技术;商标、品牌;产品供应、仓储设备;特种经营权;销售网络、区域市场等;

(四)项目本身的股权投资回报(项目财务经济评价摘要);

(五)项目对本公司及中化股份整体企业价值提升的作用;

(六)不投资的负面影响分析;

(七)与其它所有可能实现中化股份战略意图的方案进行比较分析，说明投资新建是最优方案;

(八)其它必要的说明。

第十条财务经济评价

(一)投资估算

项目总投资额由固定资产投资(建设投资、建设期利息)、流动资金、无形及递延资产投资等项组成;

如联营、合资项目各方有以土地使用权、专利权、其它特许权、厂房和设备作价出资的，要说明作价的依据。

(二)资金来源与运用

对固定资产投资及流动资金来源及使用安排进行逐年说明。

(三)财务估算

1.按谨慎原则对项目进行财务估算，并说明各项数据的来源和依据：

(1)建设期、经营期，基准折现率;

(2)经营期产量和销售收入变动模型，业务收入的测算;

(3)各项成本、费用估算，单独说明市场开发费用、销售费用;

(4)折旧、摊销方法，各项税率，公积金、公益金提取率;

(5)其它基础数据说明。

2.完成成本费用表、损益表、现金流量表、贷款偿还表等，对投资回报作出经济测评。

(四)财务评价指标

1.静态指标：投资利润率、投资回收期

投资回收期应分别从项目公司本身和中化股份投资方两个角度进行计算;投资回收期通常包括建设期，如从投产时算起应予注明; 2.动态指标：财务内部收益率(FIRR)、财务净现值(FNPV)

均应从项目公司本身和中化股份投资方两个角度进行测算; 3.项目的不确定性分析，包括：盈亏平衡分析、敏感性分析(市场销售额、销售价格、成本、项目进度、初始投资对项目效益的影响)。

第十一条项目风险评价。分析说明项目主要和相应损失，提出避免、转移、分散、降低等风险控制对策。

第十二条对项目管理方案的初步考虑

(一)我方项目控制人;

(二)我方控制项目的模式、方法;

(三)我方拟控制的项目公司核心职位;

(四)对企业激励约束机制的设想。第十三条项目进度计划

第十四条结论与建议

(一)综述对项目各方面的初步研究，并作出结论;

(二)建议股份公司批准的内容;

(三)需要股份公司帮助解决的内容。

第十五条

主要附件及附表

(一)我方管理人员名单及简介;

(二)厂址选择初步方案报告(含厂址区域位置和厂址初步方案示意图)，有关部门对建厂地址或征用土地的意见，有关部门对消防及安全环保的意见;

(三)主要原材料、燃动供应及运输等意向性文件;

(四)资金筹措方案及意向性文件;

(五)联营、合作、合资项目各方合作经营的意向书;

(六)全部财务投资现金流量表、财务现金流量表、损益表。

第三章改扩建项目建议书

第十六条参照新建项目建议书的要求，结合项目原有基础条件，在对改扩建部分进行相应的分析和初步设计基础上编制。

第十七条由于改扩建项目不同程度上利用了原有资产和资源，以增量调动存量，以较小的新增投入取得较大的新增效益，应认真识别和界定新增项目的效益和费用，有些问题的分析范围从项目扩展到企业。第十八条对改扩建项目的特别要求如下：

(一)改扩建项目方案

1.应根据企业现有内部和外部条件，就产品方案和生产规模拟定初步比较方案，进行优选;

2.应简要说明承办企业基本情况，建设的有利条件和厂址初步意见;

3.公用工程和辅助设施初步方案中，应简要说明哪些可以利用原有的设施，哪些需要相应的改造和改建、扩建;

4.环境保护应简要说明现有工厂或车间(装置)的环境现状; 5.应说明从老厂可能调剂的职工数;

6.项目的实施初步规划应视与原有装置(车间)、设施结合的密切程度而定。安排项目初步实施初步规划的原则是把车间、设施停产或减产损失减少到最低限度;

7.方案所设计内容的用能标准及节能分析;能源消耗种类和数量分析及工厂或车间(装置)进行对比分析;项目所在地能源供应状况分析，能耗指标;节能措施和节能效益分析。

(二)经济测评

1.要简要说明利用原有固定资产原值、净值情况或重估值情况及可以利用原有流动资金情况;

2.需利用增量指标进行财务评价，得出净现值、内部收益率、投资回收期等主要项目评价指标，作为判断项目财务可行性的主要依据;项目盈利能力的分析应采用有无对比法; 3.进行有无对比、增量计算时，主要有以下两种方法： (1)先计算改扩建后及不改扩建两种情况下的效益和费用，然后通过这两套数据的差额，计算增量指标;

(2)某些改扩建项目，如新建生产车间或生产线，新增一种产品或数种产品，其效益和费用能与原企业分开计算的，可视同新建项目，直接采用增量效益和增量费用，计算增量指标。

4.根据项目的具体的具体情况，必要时应计算改造方案总量效益作为参考。

第四章并购项目

第十九条

对并购项目的特别要求如下：

(一)并购动因概述

(二)目标公司概况

包括：名称、经营范围、经营期限、注册资本、股权结构及股东情况简介;历史背景、沿革、现状及行业地位等。

(三)目标公司分析

包括：所在行业分析、组织机构、产品及生产运营情况、市场及营销状况、安全环保和职业健康情况、技术水平与研发能力、财务分析、人力资源情况、节能情况、公司管理水平、法律及资产状况等。

(四)交易结构

包括：并购方式、中化方投资额和出资方式;并购后目标公司的注册资本、股权结构和治理结构;合作意向及重要条款等。