廉政防控风险点范文

第一篇：廉政防控风险点范文

廉政风险点防控措施

地区儿童福利院廉政风险点综合防控措施

第一条 为进一步推进惩防体系建设，有效防范廉政风险，避免发生失职、渎职、不廉洁等问题。根据已确定的廉政风险点，特制定本综合防控措施。

第二条 制定岗位廉政风险综合防控措施做到六个结合，即与 推进党风廉政建设相结合、与全面履职相结合、与落实党风廉政建设责任制相结合、与年度工作重点相结合、与岗位职责相结合，与机制制度建设相结合。

1.进一步明确各部门工作职责，明确各部门工作人员岗位职责。

2.严格执行各项工作程序、工作制度、工作纪律以及各项工作规范，认真贯彻执行政务公开，认真落实“一岗双责”。

3.发挥党支部的战斗堡垒作用、群团组织的桥梁纽带作用、党员干部的先锋模范作用，凝聚人心促发展。

4.加强廉政文化建设，按照工作主题化、主题载体化、载体多样化的工作理念，开展结贫思廉、典型导廉、制度强廉、教育倡廉、活动宣廉、谈话促廉等活动，增加廉政文化建设的互动力、感染力、吸引力、渗透力和预警力，提高干部职工的政治素质、道德修养、业务素质。

5.加强考核，把执行党风廉政建设情况纳入干部职工年终考 1

核。

6.广泛征求意见，每年不定期组织征求群众意见，采取发放意见征求表、设立意见征求箱、召开座谈会等形式，倾听干部职工意见建议，搞好民主测评，修订完善防控措施。

7.加强监督，实行内部监督与社会监督相结合。

8.发挥制度钢性作用，认真贯彻执行各项规章制度。

第三条 岗位廉政风险防控措施

根据部门主要职能、岗位性质及工作流程，对我院可能存在的岗位廉政风险点实施分级管理，并对领导岗位、中层岗位、重要岗位、普通岗位排查出的风险点制定防控措施：

一、思想道德风险点防控措施

1、加强教育。采取多种形式进行廉政教育，思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观、价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重政治理论和业务知识的学习，不断提高自身综合素质。

2、党员干部要牢固树立全心全意为人民服务的宗旨，保持党员先进性;要牢固树立大局意识、责任意识和忧患意识，发扬民族精神、时代精神。

二、重点岗位风险点防控措施

1、在工程项目建设方面，项目须经党支部研究，决定立项后按照招标程序建设，避免不经批准擅自开工建设的问题发生;施工过程要坚持按建设程序办事，加强项目监管，确保工程质量。

2、在政府采购方面，对物品的采购应按照政府招标采购的规定目录、程序实施采购，禁止超预算实施采购;对未纳入政府采购目录的零星物品采购，由办公室组织采购，一般应2人以上，严禁虚开发票，并执行必要的验收程序;对大额度资金支出，须经党支部讨论决定。

3、社会各界的爱心捐赠由办公室监督，财务室及时入账，统一支出管理。

4、加强对印章印鉴的管理，要严格遵守《印章印鉴使用管理制度》，认真登记，不得出具空白介绍信和不经批准的证明文件。正确使用印章、印纸，确保印章管理安全，防止印章盗用、丢失及损坏。

三、中层岗位廉政风险点防控措施

1、定期梳理、补充、完善各项规章制度，使各项制度符合工作需要，具有较强的可操作性;加强对规章制度执行情况的监督检查，将执行制度的情况纳入到年底考核之中;对不能严格按规章制度办事的责任人及相关领导进行提示提醒或告诫，必要时依纪依法追究责任人的相关责任。

2、干部职工的管理应坚持公开、公平、公正原则，不弄虚作假，不偏听偏信，不泄露相关信息，不私下许诺，防止失察失误或用人不当等不公平的事情发生。

3、坚持实行党务、政务、财务“三公开”， 认真执行“三重一大”事项报告制度。

4、单位药品、医疗设备采购时应按照药品采购管理有关制度

执行。经办人严禁收受经销商给予的礼金、礼品。

四、重要岗位廉政风险点防控措施

1、严格执行干部选拔任用、考核、评先、定职、定级等方面的各类规定，并按照规定要求，制定人事工作流程，在各个环节上体现相互提醒、相互制约、相互监督、相互纠正的运行机制;遵守廉洁从政规定，严格自律，恪守原则，在干部考察、任免过程中坚决拒收不该接受的礼品馈赠及宴请，一切按照规章制度办事，不徇私枉法;严格管理人事档案，确保人事档案的完整无损，不泄露档案信息，做好保密工作，维护档案的严肃性。

2、会计、出纳严格执行《会计人员岗位职责》，结合单位实际，精心制定年度财政预算，确保工作正常运转，认真执行年初的财政预算，不挪用、误用财政资金。杜绝“小金库”、“帐外帐”;按照单位财务管理工作制度办理财务收支业务，按照程序审核账目，做到账目清、财务明;严格落实报销管理制度，严格执行借款、销审批权限和工作流程。

3、药品、医疗设备的管理使用做到不浪费和破坏，不将公用药品挪作私用。

4、学生生活用品采购、保管、分发遵照“申请、审批、归口购买、专人管理、发放或领用”的原则，并参照财务管理有关制度执行;库存物品要定期盘点，确保帐实相符。

5、食堂采购员在采购食品的过程应根据实事求是的原则和最大效益原则，不重复购置，达到少花钱，多办事，办好事的目的。

食品分配时，按实际需要进行分配，不受人情因素干扰，违反规定分配。

五、普通岗位廉政风险点防控措施

1、办公室对各类档案的管理要严守档案秘密，遵守档案管理制度，防止丢失和损坏;涉密文件收发要严格执行《保密制度》，做到传阅、保管、流转工作过程中的文件安全，不得随意泄露信息;对孤残儿童低保、医保的办理及在校生学平理赔方面严禁漏报、瞒报和挪用公款;爱护、节约公用物品，做到不浪费和破坏公物，不将公用物品挪作私用。

2、健全部教师、弃婴室护理员对孤残儿童生活用品及生活费的领取、管理要严格遵守单位相关规章制度，做到不虚报、私拿孩子们的生活用品，不私自挪用学生的生活费。

3、严格落实单位《车辆管理制度》，严禁酒后驾车，严禁虚报油费、公车私用。

第四条岗位廉政风险点防控需要一个不断完善的过程，各部门要结合工作特点和岗位性质，及时提出意见建议，不断修正廉政风险点防控措施的内容。

第五条岗位廉政风险点防控措施每年初结合工作要点和上年度廉政风险防范情况开展一次，确定年度防控重点，明确任务分解。

地区儿童福利院

二○一二年七月十二日

第二篇：重点岗位廉政风险点防控措施

根据《海珠区贯彻落实市纪委〈关于加强廉政风险预警防范机制建设的意见〉的实施意见》及《海珠区建设和园林绿化局廉政风险预警防控工作实施方案》部署要求，为了进一步加强局系统党风廉政建设及反腐败工作，强化廉政风险预警防范，加强监督制约和规范权力运行，我局全面开展了岗位廉政风险排查工作，并根据不同岗位风险梳理出具有针对性的防控措施，共排查岗位94个，查找出潜在风险点301个，制定防控措施430项，尤其是对行政许可、行政审批、行政处罚、招投标管理、工程管理及内部“人、财、物”管理等各个重点环节加强风险预警防控，提出防控措施如下：

一、行政许可、审批岗位廉政风险及防控措施。

(一)岗位廉政风险涉及范围：

1.涉及的行政许可权、行政执法(审批)权：建筑工程施工许可;临时占用道路许可;开挖道路许可;工程竣工、验收备案审批;施工图审查备案审批;临时排水备案审批;永久排水备案审批;临时占道钢排架备案审批;项目手册年审;树木砍伐、迁移审批。

2.涉及部门/单位：建筑业管理科、市政管理科，园林管理科。 3.责任廉政监察员：罗春阳(建筑业管理科、市政管理科)、蔡焕煜(园林管理科)。

(二)岗位廉政风险点及表现形式：

对申请材料把关、现场勘察过程中收受申请单位好处，存在经办人和审核人利用职权“吃、拿、卡、要”的潜在风险，主要表现：1.接受办事人的吃请、礼金、礼券、礼品等，对申请人放松许可条件，给予申请人办理许可提供“方便”;2.有意为难办事人，不同意许可或拖延时间。

(三)廉政风险防控措施：

1. 实行“两公开一监督制度”，在办事窗口公开办事流程，明确办事时限，公布办事结果，设立监督投诉电话、邮箱等，自觉接受社会群众和纪委监督。

2.严格按照工作程序及有关规定办事，坚持原则。对办理开挖、占道业务许可、工程施工许可等各项申报资料的完整性认真审核，从严把关。

3.实行对外办事承诺制度。凡资料手续齐全的，限时批复，一次办结。资料不齐的，耐心做好解释，附上补办资料告知须知，二次办结，不能让群众跑第三次。

4.自觉做到 “三个一定”，即凡是办事者请吃的饭，一定不去;凡是办事者送的钱物，一定不要;凡是办事者请托办理的事情，一定到办公室谈。

二、行政处罚岗位廉政风险及防控措施。

(一)岗位廉政风险涉及范围：

1.涉及的行政处罚权：建筑工程施工过程行政执法处罚(建筑安全监督、质量监督)

2.涉及部门/单位：建筑业管理科、质监站。

3.责任廉政监察员：罗春阳(建筑业管理科)、颜跃进(质监站)。

(二)岗位廉政风险点及表现形式：

1. 接受吃请或各类礼金、礼券等，为施工单位或服务对象说情、打招呼，办理“人情案”、“关系案”。

2、滥用自由裁量权，违规从轻、减轻、减免、从重、加重对当事人的行政处罚，或借助执法权故意刁难当事人。

3.施工现场监督检查中发现违法情况不处理，接到违法行为举报后不处理、不作为。

4. 建筑工程施工过程中，对违规违章及安全事故责任单位、责任人进行行政处罚时，存在事实认定不够清晰，调查取证不充分、使用有关法律法规不准确或不按法定程序作出处罚决定等风险。

5.对施工安全条件检查、对企业和个人进行动态扣分时，把关不严，乱作为，或借助执法权故意刁难当事人。

(三)廉政风险防控措施：

1.在建筑工地的监管执法过程中，严格执行必须两人以上对工地进行检查的规定，互相监督，出具处理意见必须双方商量确定签名后才能发出，重大决定经请示科室领导、分管局领导后才能下达。

2.对违规违法现象，严格执行第一次整改，第二次停工处理，第三次才进行行政处罚的规定要求，做到有理有据。

3. 在执行诚信体系评分、对企业和个人动态扣分等执法行为过程中，必须让相关企业和个人参与、知情，防止暗箱操作，并严格执行层级审批制度，防止权力寻租。

4. 主动接受各受监单位的监督，主动公开各项办事细则及相关投诉电话，接受各建筑施工单位的检举、投诉。

三、招标管理岗位的廉政风险及防控措施。

(一)岗位廉政风险涉及范围：

1.涉及的管理权限：招投标备案、资格审查、开标评标过程监管、招标代理考核、招标投诉申诉或投诉受理等。

2.涉及部门/单位：招标办，建设中心、维管中心，园林管理科、园林景观科、市政管理科、市政建设科。

3.责任廉政监察员：何祖建(招标办)、欧卫东(建设中心)、任剑鸿(维管中心)、蔡焕煜(园林管理科)、戴文明(园林景观科)、罗春阳(市政管理科、市政建设科)。

(二)岗位廉政风险点及表现形式：

1. 业主对招标代理机构选取存在未能严格执行区内规定，招标办备案审核不严格。

2.招标备案、投诉处理、招标代理的抽取等工作中缺乏监督，存在权力寻租风险。

3. 通过检查和现场监督等方式对工程招标投标过程进行监管时，在招标文件遗漏或不明确的条款界定时出现违反“三公”原则，存在寻租风险。

4. 招标文件合法性审查时会存在以下风险：①工程招标条件不完全具备条件即进入招标程序;②工程招标文件未能按照国家省市相关的招标文件范本进行编制，未能严格审核招标文件合法性，自由裁量权会出现“吃、拿、卡、要”的现象;③招标投标时间未能按照招标法的规定和《海珠区小型建设工程施工招标管理规定》，出现权力寻租风险;④ 招标文件合法性审查过程会出现向潜在投标人泄露信息的风险，存在权力寻租的风险。

5. 根据不同程度的介入招投标过程，掌握一定的信息，存在利用招投标信息获取个人好处的风险。

(三)风险防控措施：

1. 严格执行《海珠区政府所属单位公开选择招标代理单位的规定》，在业主提交招标文件备案时，对区属单位工程招标代理机构严格审核，确保各单位依规进行。对区属单位未严格执行招标代理选取规定的，应报区监察局。

2. 严格执行《中华人民共和国招标投标法》及广东省实施《中华人民共和国招标投标法》及省市的规定，确保不出现设置不合理的招标投标条件，招标文件合法性审查应按照经办人-科长-分管领导的审核审批制度，并报局纪委书记加具监督检查意见，严格执行逐级审批程序。

3. 业主向招标办咨询招标业务时，不能向潜在投标人泄露项目立项情况和招标进度。

4. 严格执行《国务院办公厅关于进一步规范招标投标活动的若干意见》(国办发【2004】56号)，规范招投标监督部门的工作，确保依法行政。招标文件未上网前严禁向潜在投标单位泄露招标文件信息。

5. 建立公正高效的招投标投诉处理机制，制订规范的投诉处理制度，确保执行《工程建设项目招标投标活动投诉处理办法》(发改委第七部委令2004年第2号)的规定。对招标投标投诉处理应公正高效，处理过程注意信息保密。

6. 在对工程招标投标过程进行检查和现场监管过程中，发现违法违规行为，应按照广东省实施《中华人民共和国招标投标法》的第五十四条的规定进行处理。如出现招标文件出现明显遗漏或不明确的条款界定时，应将情况报告分管领导，及时修正完善。

7. 完善招投标监督管理制度，包括招标投标须知，招标流程图等。主动接受纪委的监督，定期与纪委书记汇报招投标情况。

8. 严格落实招投标信息公开工作，及时有效公开招投标信息。

四、工程管理岗位廉政风险及防控措施。

(一)岗位廉政风险涉及范围：

1.涉及管理权属：招标文件编制、合同管理、资金拨付审核、工程变更审核、工程现场管理、预结算评审、竣工验收核查、征地拆迁等。

2.涉及部门/单位：市政建设科、市政管理科、园林景观科、园林管理科、建设中心、维管中心、道扩办。

3.责任廉政监察员：罗春阳(市政建设科、市政管理科)、戴文明(园林景观科)、蔡焕煜(园林管理科)、欧卫东(建设中心)、任剑鸿(维管中心)、刘志邦(道扩办)。

(二)岗位廉政风险点及表现形式：

1. 不按国家省市相关的招标文件范本进行编制，恶意抬高分部分项工程项目的综合单价，或者有意将重要的项目主要的工程量清单漏项，或使招标控制价高于市场价，为中标方谋取非合理利润，存在权力寻租的风险。

2. 对招投标资质把关不严、设定合格资格条件带有倾向性，存在利用一定的审批权限及信息获取个人好处的风险。

3. 在合同价、合同条款的审核过程中，收受合同乙方的好处，出现提高合同价的现象;或者故意拖延审查时间，向乙方“吃、拿、卡、要”。

4.对工程款项拨付、工程预结算、工程控制价、工程变更等审查把关不严，出现超概算、虚报工程量、工程款拨付超中标价等情况。

5. 对工程进度监督不力,对质量监督把关不严, 随意性大，不给好处不办事，给了好处乱办事，如：利用材料监督抽检工作中的自由裁量，以次充好、以假充真，隐瞒质量隐患不及时上报、处理，导致工程质量存在隐患。

6.对工程验收把关不严，导致工程质量不过关。

7. 竣工验收审核过程中，对工程量核实把关不严，或者收受有关单位的好处，多计工程量。

8. 在征地拆迁过程中，编制概算、补偿安置方案、对拆卸工程量审核把关不严格，利用拆迁补偿、安置的职权串通拆迁户违反国家政策谋取个人利益。

(三)风险防控措施：

1. 加强造价审核业务学习，注重选择、培养业务精通人员，严格按照国家省市相关的计价标准进行审核，执行建设工程预结算评审制度和行为规范，确保审核的准确性和合理性。 2. 注重项目评审各环节的相互监督，同时兼顾难易搭配，保证在每个项目必须由2位以上评审人员审查及复核。加强预算审查的监督管理，严格工作流程，实施逐级呈批制度。规定结算审核时限，实行定期检查和过错倒查问责制度。

3. 严格规定合同审批时间，建立合同会签的跟踪监管体系，有专人跟进和催促合同会签过程中所有人员的审批进度。

4.工程款拨付过程中，明确审批时限：所有资金拨付申请在合同部必须在3天内审查处理完毕，如发现资料手续不全的，必须书面告知，申请经代建单位负责人—分管领导—局长审批，办好用章手续后2天内专人分别送达广州市建设委员会及广州建设投资集团拨付中心审核，市城投拨付中心下发取款通知后及时进行登记存档，并当日通知项目负责人签名确认。

5. 工程量变更严格遵循“先审批、后变更”原则，要求每个项目的负责人要按照施工规范，及时与施工单位一起核算确认工程量，实行四个机构联审签字制度，即每一次工程变更，都必须由业主代表、设计单位、监理单位、质监站联合会审，共同签字方能生效。实行5万元以下、5-100万元和100万元以上三级变更管理制度，按变更审批权限分别上报送审，工程变更超过5万元以上的项目由区派驻纪检组介入监督，超过合同价10%或增加100万以上的，要求上报区重点工程项目监督协调领导小组审议，进一步强化权力监督，把好工程变更关。

6.工程竣工验收过程要做好工程量核实。核准工程量时，一定要有2人以上参加，到现场亲自核算，互相监督。发现在核实工程量过程中出现故意瞒报、虚报、漏报的，从严追究有关人员的失职责任，对相关单位进行扣分处理或者向市建委上报不良行为记录。

7.征地拆迁工作中， 严格执行拆迁规程，完善内部管理流程，对拆迁房屋的补偿或安置标准、条件应严格把关，对有关产权证明文件、测绘、评估等补偿资料应由有关职能部门进行严格审核，防止被拆迁房屋出现“张冠李戴”或“多补少拆”现象。制定拆迁方案、上门(单位)动迁和签定协议时必须有两人以上参与，相互监督。

五、财务管理岗位廉政风险及防控措施。

(一)岗位廉政风险涉及范围：

1. 涉及的管理权限：经费报销审核、开支预算、票据管理、资金管理。

2.涉及的部门/单位：机关党政办、局属事业单位财务部门。 3.责任廉政监察员：何祖建(党政办)、颜跃进(质监站)、欧卫东(建设中心)、任剑鸿(维管中心)、刘志邦(道扩办)、钟惠贇(绿化工区)、吴劲华(公园管理中心)、敖润芽(晓港公园)、于芸(海印公园)。

(二)岗位廉政风险点及表现形式：

1. 不按制度规定和预算计划审核经费支出，以个人职权控制报销审核。

2. 现金管理不符合规定，随意借支、非法挪用;往来款项结算不清。

3. 未经批准，擅自扩大预算项目或超标准安排预算;隐瞒、挤占、截留、挪用专项资金，擅自改变计划、用途;设置帐外帐、公款私存或私分公款;提高开支标准、乱支、违反公务支出有关规定。

4. 违反规定印制财政票据;伪造、变造、买卖、擅自缴销财政票据;转借、串用、代开财政票据。

(三)风险防控措施：

1. 制定、完善和落实财务管理制度，⑴经费预借，实行“一借一报”，借款按领导批准额度执行，不准超借，必须当月借出当月归还或报销;⑵开支超过3万元以上的专项经费，必须经局党政联席会议决定方可支出。⑶缴交各项税金，办公大楼水电费、电话费、公费医疗费、购买文具等由财务核定后报办公室主任或部门负责人核实后按程序办理报销;⑷各项城市维护费及专项资金，应由各基层单位或施工单位将工程进度情况等资料分别报主管科室、财务主管、分管局长、局长签批后方能支付工程款。

2. 严格按规定做好每季度开支预算计划，并于每季初向领导报批，编制财务报表、经费收支计划、财务决算。

3. 登记好现金日记帐和银行存款日记帐;每月进行一次借款的清理，督促当事人报帐，及时收回借款，避免借款人长期挪占公款。

4. 在电算化的使用上，实行岗位责任制，会计、出纳、核算等人员不得兼任，各岗位明确后并用密码控制，防止越权操作，人员互相制约，防止违法行为发生。

5.加大内审力度规范财务行为，为防范风险提供监督保障。每年邀请审计单位和财务机构对财务账册进行跟踪管理，对苗头性的问题进行排查纠正。

六、后勤管理岗位廉政风险及防控措施。

(一)岗位廉政风险涉及范围：

1.涉及的管理权属：车辆管理，办公用品、车辆、设备采购，公务招待。

2.涉及的部门/单位：机关党政办、各局属事业单位后勤部门。

3.责任廉政监察员：何祖建(党政办)、颜跃进(质监站)、欧卫东(建设中心)、任剑鸿(维管中心)、刘志邦(道扩办)、钟惠贇(绿化工区)、吴劲华(公园管理中心)、敖润芽(晓港公园)、于芸(海印公园)。

(二)岗位廉政风险点及表现形式：

1.公用车辆未经批准私自使用，指定加油站、维修点给私车加油、维修车辆，修车、用油等方面虚开多报。

2. 办公用品、车辆、设备采购过程中对生产厂家、商家选定、品牌质量、款式、价格把关不严，违反政府采购的相关规定采购物品，在分配资产时和资产处置过程中不按规范随意处置。

3. 公务接待不按照规定的标准执行，超标准、超规格接待，报帐不按规定的程序审批，及违反财务管理规定。

4. 利用单位饭堂采购食品从中牟利，与饭堂人员串通报大开支。

(三)风险防控措施：

1.健全车辆使用制度：⑴汽车使用实行统一调度。由办公室负责派遣登记，⑵因业务来往，需要借车使用，必须经领导批准后方能外借，并缴交车辆使用费和汽油费;⑶汽车维修、加油、年审经司机班长或安全员提出后，由办公室主任(副主任)或各事业单位部门负责人核定后，书面报送各事业单位责任人或局领导审批;⑷汽车每天外出的路桥费、保管费必须附在报销单背后，统一在每月下旬送办公室主任或部门负责人审核后方能报局领导批准报销;⑸擅自开车外出办事，一经发现，即对司机进行批评教育，如发生事故，一切后果由本人负责;⑹司机必须每天负责将车辆及时开回指定停车场停放，违反规定造成损失的，由当事人负责赔偿。

2.办公用品、车辆、设备采购、公物管理和固定资产管理，要严格按照《中华人民共和国政府采购法》和广州《穗财采〔2007)70号 关于加强政府采购价格评审管理的意见》等有关规定制度执行，属政府采购事项的，严格按政府采购程序办理。采购过程中必须有2人以上同时参与，相互监督，货比三家，严格进行过程监管，杜绝虚报价格、虚开发票等现象。

3. 严格按公务接待的有关规定制度执行，加强接待工作前置审批管理，规范接待程序，加强接待工作开支控制和监督，加强对报销手续的审核管理，严禁超标准、超规格接待。

4.严格按照局财务管理制度规定的权限审批支出事项，3万以上的支出由党政联席会议审定。

5.部门、单位负责人要对每一宗采购进行严格把关，如重大采购(超3万元)需经党政联席会研究同意方可购置。

七、岗位廉政风险防控责任及要求。

(一)岗位廉政风险防控工作是贯彻落实党风廉政责任制的重要一环，各部门、各单位负责人是本部门、本单位的廉政风险防控的第一责任人。对落实廉政风险防范措施不力的单位、部门，造成严重后果的，按照党风廉政建设责任制的要求，对部门、单位负责人进行问责。

(二)廉政监察员对本部门、本单位岗位廉政风险预警防控工作负有监督、管理、提醒职责。每季度向局纪委汇报本单位、本部门岗位廉政风险防控运行实施情况，发现存在或可能发生廉政问题时，要及时发出预警信号，对相关岗位人员和部门、单位负责人进行警示提醒，并及时向局纪委、党委汇报。

(三)出现未按上述措施执行的情况，本部门、本单位廉政第一责任人须在问题出现后3天内向局纪委作书面解释，并提出处置措施，堵塞漏洞。

第三篇：岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表

岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 朱金陵 职务 局党组书记、局长 岗位主要职责 (分工事项) 主持全局工作;贯彻执行价格的法律、法规和方针政策;负责省及省以上政府、价格行政主管部门和有关部门制定的行政事业 性收费、商品、服务价格规定的贯彻实施，规范收费和价格行为;研究制定全市价格总水平调控目标和中期价格调控计划 及措施，建立和完善价格监测和价格管理体系;负责研究制定市管商品、经营性服务收费的管理办法、作价原则和作价水平。 负责审定和调整省物价部门委托授权的商品价格、行政事业性收费、经营服务性收费的管理;负责管理权限内公务员、事业单 位的综合管理工作;认真履行“一岗双责”，切实抓好职责范围内的反腐倡廉工作，积极完成工作任务，自觉接受群众监督等。 风险类别 廉政风险主要内容及表

事 项

1 重大事项决策 决策总体执行方面：决策与政策法规 发生偏差;决策与客观实际情况不 符;决策简单化，缺乏调查研究;决 策不民主，决策议事规则和决策程序 不规范。 一级 决策前广泛深入调查研究，充分征求各方面意见;涉 及改革发展和群众切实利益的决策，更加注重科学研 究和科学决策;按照程序决策，除遇重大突发事件或 紧急情况外，不得临时动议，重要决策要适当进行酝 酿，或事先做好沟通协调;坚持集体决策，严格执行 民主集中制;公开透明，规范程序议事规则。

2 价格工作科学发展决策执行方面：履 行价格工作管理职责不到位;价格科 学发展战略、规划、计划等综合管理 工作不科学、不规范、不合理。 一级 加强科学规划和统筹安排;强化科学管理价格工作; 抓好价格管理和价格监管工作;完善价格监测和价格 管理体系。

3 重要人事任免 不严格按照程序选拔任用干部、进行 人事任免;不征求纪检机构意见;因 某种原因突击提拔干部;提拔“带病” 干部;超职数配备干部。 一级 坚持公开、公平、公正原则，严格按照规则和程序选 拔任用干部;重要人事任免坚持集体研究、民主决策; 严格干部任职资格审查、公示和责任追究制;切实加 强拟任干部的考察、监督工作;严格职数管理，坚持 不超职数配备干部。

4 重大项目安排 未认真执行民主集中制，或未进行调 查研究，导致重大项目安排不科学、 不合理。 一级 充分调查研究，善于听取各方面意见和建议;必要时 邀请有关专家学者进行可行性研究和论证;严格按照 《市物价局局长办公会议事规则》审议;坚持民主集 中制，坚持重大行政事项领导班子成员集体讨论研究 三重一大 事 项 决定。

5 大额资金使用 过分相信承办人员偏袒陈述，导致不 符合条件、或未按规定履行审批的大 额资金支出通过审批。 二级 进一步完善大额资金支出规定，按规定审批;严格财 务制度，实行专款专用，根据资金分类，按规定程序 使用资金;加强审核，入账票据必须符合规定。 岗位职责风险

6 规范收费和价 格行为 执行省及省以上政府、价格行政主管 部门和有关部门制定的行政事业性 收费、商品、服务价格等规定不到位。 一级 严格执行省及省以上政府、价格行政主管部门和有关 部门制定的行政事业性收费、商品、服务价格规定， 规范收费和价格行为。

7 政府指导价、 政府定价的商 品和服务价格 的审批 不按规定程序对政府指导价、政府定 价的商品和服务价格进行审批。 一级 依照法定程序对政府指导价、政府定价的商品和服务 价格进行审批

8 价格违规行为 的处罚意见 未深入调查研究、核实相关材料，偏 袒一方当事人，下达的处罚决定不符 合法律法规规定，或显失公平公正。 一级 严格按照《价格法》和《价格违法行为处罚规定》等 法律法规办案，深入调查研究，核实相关材料，重大 案件由案审办实行集体研究决定制度，依法处理、秉 公执法。 制度机制风险

9 价格管理制度 工作管理制度不完善，执行不到位， 导致价格行政权力自由裁量权较大， 容易产生违法违纪等严重后果。 一级 加强制度建设，结合实际及时修订、完善相关制度。 加大制度执行力度，加强监督。 个人廉政承诺 落实党风廉政建设责任制，建立健全全局各项规章制度，用制度管人、管权、管事，进一步推动价格部门反腐倡廉工作; 提高思想认识，筑牢思想防线;严格遵守《廉政准则》，踏踏实实做事，清清白白做人。 签名： 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表

姓名 徐泽宝 职务 副局长 岗位主要职责 (分工事项) 分管行政事业收费 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 收费项目 没有规定的收费项目及期限收 费 二级 严格按规定和程序办 岗位职责风险 收费标准 标准的调查把关不严 二级 严格验收收支成本、严格把关、按程序办 业务流程风险 个人廉政承诺 落实党风廉政建设责任制，增强廉政意识，提高防腐能力，严格遵守《廉政准则》 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 高晴 职务 副局长 岗位主要职责 (分工事项) 商品价格、成价监审、价格监测、价格认证 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 制度的执行 如果制度不完善、执行不到位或不 执行会导致行政自有裁量权过大， 容易产生违规违纪等严重后果 一级 加快和完善制度建议，加大制度执行力度，加强制 度执行的监督 岗位职责风险 职责的履行 如果履行岗位职责，具体价格工作 产生随意性，漠化职责，造成管理 混乱 一级 认真履行和完善岗位职责，加强政策法规学习，不 断提高办事能力和效率 业务流程风险 流程的规范 如果业务流程不规范，工作就无章 可循，无规可依，导致工作被动和 失误 一级 严格业务流程规范和执行，严格工作程序，做到商 品定价合理合法，价格监测正确及时，成本监审、 价格认证客观公正 个人廉政承诺 落实党风廉政建设责任制，增强廉政意识，提高防腐能力，严格遵守《廉政准则》 分管领导审核意见 所在党组

审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 郭玮莲 职务 副局长 岗位主要职责 (分工事项) 部分服务价格 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 价格管理制度 管理制度执行不到位 二级 完善价格管理制定 岗位职责风险 部分服务价格调 定 调定价 二级 按照调研程序规定，严格纪律 业务流程风险 行政审批 程序不规范，人员没有到位， 二级 配齐相差人员，严格按照审批流程运行 个人廉政承诺 增强廉政意识，落实党风廉政建设责任制，严格遵守《廉政准则》。 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 聂海林 职务 副局长、党组成员 岗位主要职责 (分工事项) 分管价格监督检查分局工作：主要是依法查处违反价格政策和行政事业性收费的价格违法行为， 组织开展市场检查，制定 专项检查计划，重点查处哄抬物价、价格垄断、价格欺诈等价格违法行为。 分管局机关党支部工作：负责组织机关全体党员学习宣传党的路线、方针、政策，并保证党的路线、方针、政策和上级党 组织的决议、决定的贯彻落实;机关干部的思想政治工作;党员的教育、管理和监督工作。 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 价格管理制度 工作管理制度不完善，执行不到位， 导致价格行政权力自由裁量权较大， 容易产生违法违纪等严重后果。 二级 加强制度建设，结合实际及时修订、完善相关制度。加 大制度执行力度，

加强监督。 岗位职责风险 价格违规行为的 处罚意见 未深入调查研究、核实相关材料，偏 袒一方当事人，下达的处罚决定不符 合法律法规规定，或显失公平公正。

一级 严格按照《价格法》和《价格违法行为处罚规定》等法 律法规办案，深入调查研究，核实相关材料，重大案件 由案审办实行集体研究决定制度，依法处理、秉公执法。 业务流程风险 发展党员工作 发展党员程序不规范、不到位。

三级 严格按照《中国共产党发展党员实施细则》，履行个人申 请、推荐入党积极分子、列入建党考察对象、批准预备 党员、预备党员转正等程序，成熟一个，发展一个。 个人廉政承诺 落实党风廉政建设责任制，建立健全和完善各项规章制度，自觉体现以制度管事;增强廉政意识，规范工作行为，坚持从细微 处着手，严格遵守《廉政准则》。 签名： 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 何韶华 职务 纪检组长 岗位主要职责 (分工事项) 纪检监察、综合法规 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 廉政制度 落实不到位，导致不廉洁行为发生

二级 完善廉政制度 价格听证 听证程序不规范 二级 健全完善价格听证制度 岗位职责风险 纪检监察 执纪执法监督不到位 三级 严格执纪执法 业务流程风险 案件办理 办案程序不规范 二级 坚持办案程序，严格办案纪律 个人廉政承诺 落实党风廉政各项规定，廉

洁从政。 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 项贤杰 职务 副调研员、办公室主任 岗位主要职责 (分工事项) 综合协调机关政务工作;拟订相关工作制度并组织实施;负责会议组织、公文审核、文电处理、机要文档、政务督查、政务信 息、宣传报道、政务公开、安全、保密、计划生育、机关后勤管理服务等工作;负责综治和应急管理工作;负责机关综合档案 的建立和管理工作;负责人力资源和社会保障工作计划、总结等文字综合工作;负责局领导交办的其他工作。 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 内部管理制度 制度不完善，执行不到位，导致内 部管理不规范。 二级 进一步健全完善和严格执行各项规章制度。 岗位职责风险 车辆管理 公车私用、违规停放、违法肇事、 加油维修保养管理混乱。 三级 强化教育，提高司乘人员整体素质;科学调配车辆， 强化节能意识，提高车辆使用效率;加强车辆维修管 理，降低维修费用;严格执行车辆管理规定。 公务接待管理 存在超标现象。 三级 实行结果监控。按照公务接待规定，严格遵守接待标 准、审批程序等，勤俭节约，合理、高效、规范开展 公务接待工作。 资产管理 在资产管理过程中不符合规定或随 意处置，导致不廉洁行为。 二级 进一步完善资产管理规定，严格执行各项制度。 业务流程风险 文电处理工作 对来文、来电、来函和发文处理不 及时、不规范或不到位，导致工作 延误和失误。 三级 严格执行《公文处理办法》及其《实施意见》，熟

悉 收发文操作流程，严格按照规定程序收发文件;对制 法文件按照规定的环节严格把关，确保公文的规范性 和权威性。 个人廉政承诺 认真履行岗位职责，加强学习，不断提高修养和综合素质，树立正确的世界观、人生观和价值观;深入贯彻“以人为本、 执政为民”的理论思想，坚持服务为先、民生为先;严格执行《廉政准则》，廉洁奉公，清白做人。

签名：项贤杰 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 程 蕾 职务 办公室副主任 岗位主要职责 (分工事项) 协助办公室主任开展工作。 风险类别 廉政风险主要内容及表现形式 风险 等级 防范措施 制度机制风险 重大国有资产申购 对申报计划审核不严，易造成不必 要的浪费。 三级 按照办公用品管理规定，严格审查申报需求;进一步完善办公 用品管理制度，做到精打细算，厉行节约。 岗位职责 风 险 机关、局属单位部门预 算管理审核 各单位申报的预算脱离工作实际、 预算项目笼统、不全面，车辆购置 及运行费、公务接待等支出过大。 二级 规范预算编制程序，对照上预算执行情况及工作实际，审 核各单位编制预算，细化预算内容、强化预算管理，提高预算 质量。 业务流程 风 险 资金使用报销审核 未按财务管理制度规定履行审批手 续，或扩大了资金支付额度、范围。 二级 严格按照财务管理制度规定的审批手续进行审核;依据预 算，包括支付额度、范围等进行审核。 个人廉政承诺 认真履行岗位职责，加强学习，不断提高修养和综合素质，

树立正确的世界观、人生观和价值观，求真务实，乐观上进，严格执行 《廉政准则》，坚持审批程序，合理、高效、规范开展工作。 签名： 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 叶军 职务 科员 岗位主要职责 (分工事项) 文秘 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 岗位职责风险 文电处理工作 对来文来电处理不及时导致工 作延误 二级 严格执行《公文处理办法》，按规定程序收发 文件 业务流程风险 个人廉政承诺 认真履行岗位职责，加强学习，不断提高修养和综合素质，树立正确的世界观、人生观和价值观，严格执行《廉政准则》 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 汪志国 职务 科长 岗位主要职责 (分工事项) 价格成本监审、价格监测 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 成本监审 监审制度执行不到位 三级 严格执行成本监审制度 岗位职责风险 成本监审 学习不够、成本易产生误差 三级 加强学习 业务流程风险 成本监审 程序有可能不完善 三级 坚持成本监审程序 个人廉政承诺 加强学习价格等法律法规和政策规定，提高综合素质，严格遵守《准则》廉洁奉公。 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 王丽萍 职务 副主任科员 岗位主要职责 (分工事项)

价格成本监审、价格监测 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 成本监审 监审制度执行不到位 三级 严格执行成本监审制度 岗位职责风险 成本监审 学习不够，成本易生误差 三级 加强学习 业务流程风险 成本监审 程序有可能不完善 三级 坚持成本监审程序 个人廉政承诺 加强《价格法》等法律法规的学习，提高素质，认真按《准则》执行 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 李立志 职务 科长 岗位主要职责 (分工事项) 价格调控、规范性文件审核、价格听证制度、价格宣传 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 规范性文件审核 制度不完善、执行不到位 三级 完善和执行规范性文件管理制度 岗位职责风险 价格调控 学习不够、调查研究不深入 三级 加强调查研究，制定完善调控措施 业务流程风险 听证制度实施 制度细化不到位，程序有待完 善 三级 完善听证制度和程序 个人廉政承诺 加强学习价格等法律法规和价格政策，提高综合素质，严格遵守《准则》，克己奉公 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 汪震波 职务 综合科科员 岗位主要职责 (分工事项) 具体负责依法行政、价格宣传等 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 规范性文件管 理制度 制度不完善，执行不到位，导致 规范性文件制发管理不

规范。 三级 进一步健全完善和严格规范性文件管理制 度。 岗位职责风险 价格宣传 宣传工作不及时，不到位，覆盖 面不广，造成工作被动。 三级 及时学习领会宣传国家、省、市价格法律法 规和政策，积极利用新闻媒体，及时制作宣 传资料，发布价格动态。 干部法制教育 对干部职工依法行政工作管理不 严或没有起到有效的防范作用， 可能出现法制意识淡薄、事业心 和责任心不强等现象。 三级 完善学习制度等，提高干部职工的依法行政 水平，创造良好的执法氛围。 业务流程风险 行政执法人员 资格审核 行政执法人员资格审核不严 三级 建立台帐制度，从严审核把关。 个人廉政承诺 贯彻落实党风廉政建设责任制，严格执行《廉政准则》，认真履行岗位职责，加强学习，不断提高修养和综 合素质，树立正确的世界观、人生观和价值观，廉洁奉公，清白做人。 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 陶达龙 职务 商品价格科科长 岗位主要职责 (分工事项) 负责公用事业价格、涉农商品价格、重要商品和储备物资价格、能源和交通价格及相关收费管理; 负责组织实施部分重要商品和服务价格临时干预措施;负责实行市场调节价的商品价格管理。 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险 等级 防范措施 制度机制风险 定(调)价审批 制度机制执行。 制度不完善，执行不到位，导 致管理不规范。 三级 严格落实操作规程和内控制度;严格落实各 项工作制度和责任追究制度;加强反腐倡廉 教育。 岗位职责风险 行使审批及制度执 行。 未严

格按照有关政策执行，对 审批工作把关不严。 三级 严格执行《廉政准则》，进一步健全完善和严 格执行定(调)价审批制度 业务流程风险 定(调)价受理、 初审。 未按规定或没有及时提出定 (调)价意见 三级 加强政治业务学习，提高业务水平和素质。 个人廉政承诺 严格执行各项政策法规，坚持按程序办事;建立健全工作制度，积极营造廉洁高效的工作氛围，主动为管 理相对人和群众服务;认真履行岗位职责，加强学习，不断提高修养和综合素质，树立正确的世界观、人 生观和价值观，严格执行《廉政准则》，廉洁奉公，清白做人。 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机制 指导协调组审核意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 丁青云 职务 副主任科员 岗位主要职责 (分工事项) 商品价格管理服务 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 贯彻国家价格政 策，定调价审核 规避制度、有章不巡 三级 建立遵守规章制度 岗位职责风险 假公济私 三级 认真调查研究，加强事前审核 业务流程风险 不按规则程序 三级 按规范程序操作，规范手续 个人廉政承诺 不违规、不搞形式、不走过场,严格按政策规定办事，加强事后监督 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 张小宏 职务 副调研员兼收费管理科科长 岗位主要职责 (分工事项) 行政事业性收费及部分服务价格管理 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 贯彻国家价格政 策，

具体定调价审 核、办理《收费许 可证》、开展收费年 审等具体工作节点 规避制度、有章不循 给假公济私留下空子 三级 加强制度执行力 岗位职责风险 审核不认真细致，随意性大 假公济私、乱办证、年审不纠错 三级 加强事前审核和监管 业务流程风险 不遵守程序或搞形式、走过场 给收费监管造成危害 三级 规范手续、加强监督 个人廉政承诺 自觉遵守《廉政准则》，规范工作行为 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 方旗 职务 科员 岗位主要职责 (分工事项) 行政事业性收费及部分服务价格管理 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 贯彻国家价格政 策，定调价审核、 办理《收费许可 证》、收费年审 规避制度、有章不循 三级 建立遵守制度登记台账 岗位职责风险 假公济私、乱办证、年审不纠错 三级 认真调查研究,加强事前审核 业务流程风险 不按规范程序操作 三级 按规范程序操作,规范手续 个人廉政承诺 行为规范，不搞形式、不走过场，严格按政策规定办事,加强事后监督 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 张旺宝 职务 副科长 岗位主要职责 (分工事项) 负责服务价格和经营性收费的管理、行政审批科工作 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 价格管理制度 有关资料的审核不严谨 程序不尽规范 三级 不断加强制度教育 岗位职责风险 经营性

价格标准调 整、房价备案 责任意识不强，把关不严 三级 制定严格的审核程序 业务流程风险 行政审批 明确工作准则，坚持程序操作 三级 提高审查能力 个人廉政承诺 增强原则性，加强自身素质提高，公事公办 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 刘海熔 职务 主任科员 岗位主要职责 (分工事项) 经营性服务价格管理 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 价格管理制度 有关资料的审核不严谨 程序不尽规范 三级 不断加强制度教育 岗位职责风险 经营性价格标准调 整、房价备案 责任意识不强，把关不严 三级 制定严格的审核程序 业务流程风险 行政审批 明确工作准则，坚持程序操作 三级 提高审查能力 个人廉政承诺 自觉遵守《廉政准则》，增强原则性，提高自身素质，公事公办。 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 咸 彬 职务 价检分局局长 岗位主要职责 (分工事项) 负责市价格监督检查分局全面工作 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 价格案审制度 案审制度执行不到位，可能出现执 法程序、执法纪律等方面的风险 二级 严格执行价格案审制度 岗位职责风险 价格检查 不能严格按照二十四字办案方针 二级 加强政治理论和法制学习，提高工作管理水平，增 强抵御腐败的能力，严格按业务规程办事 业务流程风险 价格处罚 处罚决定不符合法律

法规规定，显 失公平公正 二级 严格按照《价格法》和《价格违法行为行政处罚规 定》办案 个人廉政承诺 带头模范遵守各项规章制度 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 孙辉 职务 价检分局副局长(副科) 岗位主要职责 (分工事项) 协助检查分局分局长开展工作，负责价格监督检查工作，负责信访举报工作。 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 执法办案 制度的落实 忽视执法办案制度建设，造成制度落 实不到位 二级 建立和完善执法办案建设相关工作制度，堵塞制度 和监控机制方面存在的漏洞 岗位职责风险 案件的 调 查 接受吃请、礼品等，不按规定程序调 查取证，徇私舞弊或泄露在履职过程 中知悉的商业秘密，滥用职权，给案 件处理造成错误依据，影响案件公正 处理。 一级 严格按照《价格法》等法律法规办案，公开执法程 序，实行“阳光操作”，从源头上预防滥用和乱用行 政处罚自由裁量权的发生;加强对检查人员的监督 和日常警示教育;建立廉政谈话制度，提高廉洁行 政觉悟;提高自身素质，杜绝请吃等不良现象。 案件的 处 理 不按法律法规进行处理，接收单位的 吃请、礼品等，在拟定处罚意见时， 不深入调查研究、核实相关材料，偏 袒一方，下达的处罚决定明显不符合 法律法规，或显失公平公正。 一级 严格按照《价格法》等法律法规办案，深入调查研 究，重大案件向分局长办公会汇报，实行集体研究 决定制度，依法处理、秉公执法。 业务流程风险 价格行政处罚、 价格违法案件

案 件受理 不认真对照《价格法》规定，对该受 理的案件不予受理，或接受被投诉单 位的吃、请，玩忽职守，造成履行职 责不到位。 二级 严格按照《价格法》等法律法规办案，认真执行效 能责任追究办法，加强受理案件人员的教育和管理。 个人廉政承诺 认真履行岗位职责，加强政治理论和业务知识学习，提高自身素质，提升服务水平，严格执行《廉政准则》。 签名： 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 顾连志 职务 科员 岗位主要职责 (分工事项) 价格举报工作，检查分局内勤工作。 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 价格信访、举报 工作制度 不学习、不重视各项制度和规定，办事凭 个人感觉，工作随意性大。 一级 加强学习并严格遵守价格信访、举报工作制度和相 关的配套规定。 岗位职责风险 受理立案和结案 归档 不按法律法规进行处理，在拟定受理立案 意见时，不深入调查研究、核实相关材料; 偏袒一方，接受吃请、礼品等，影响案件 公正处理。 二级 严格按照《价格法》等法律法规和价格信访、举报 工作的各项制度、规定办事;提高自身素质和廉洁 行政觉悟，杜绝请吃等不良现象;依法办事、秉公 执法。 业务流程风险 价格行政执法全 过程 不认真对照《价格法》规定，对该受理的 案件不予受理，或接受被投诉单位的吃、 请，玩忽职守，造成履行职责不到位。 二级 严格按照《价格法》等法律法规办案，认真执行效 能责任追究办法，加强受理案件人员的教育和管理。 个人廉政承诺 认

真履行岗位职责，加强政治理论和业务知识学习，提高自身素质，提升服务水平，严格执行《廉政准则》。 签名： 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 吴奕珍 职务 副主任科员 岗位主要职责 (分工事项) 涉及行政事业性收费投诉举报处理、参与专项检查 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 依法行政执行 依法办案制度落实不够 三级 严守依法行政制度 岗位职责风险 价格检查 不按规定程序执法，接受吃请 等违法违纪行为 三级 严格按照“24”字方针公正执法、阳光操作 业务流程风险 违法查处 不遵守《价格法》、《行政处罚 法》等法律法规的规定，违法 检查程序 三级 加强学习，严格按照《价格法》《行政处罚法》 秉公执法 个人廉政承诺 坚决执行《廉政准则》，加强政治理论和业务法规知识学习，提高自身素质和服务水平。 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 谢永平 职务 主任科员 岗位主要职责 (分工事项) 协助检查室主任开展价格监督检查与举报工作，负责医疗、教育收费监督检查与举报工作 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 制度落实 不深入调查研究、法规适用不 当等 三级 严格执照执法程序、处罚流程执法 岗位职责风险 价格检查 不按规定程序执法，接受吃请 等 三级 严格按照“24”字方针公正执法、阳光操作 业务流程风险 违法查处 不按

《价格法》、《行政处罚法》 执法 三级 严格按照《价格法》《行政处罚法》秉公执法 个人廉政承诺 坚决执行《廉政准则》，加强政治理论和业务法规知识学习，提高自身素质和服务水平 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 何冀中 职务 科员 岗位主要职责 (分工事项) 配合检查分局室主任进行价格监督检查工作和日常举报调查处理 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 依法行政执行 依法办案制度落实不够 三级 严守依法行政制度 岗位职责风险 案件的调查处理 未能遵守“二十四案”办案方 针 三级 认真提高办案水平 业务流程风险 价格制度处罚原 则 对经手案件未能尽责 三级 严格按照《价格法》等办案 个人廉政承诺 认真履行岗位职责，加强政治理论和业务知识学习，严格执行《廉政准则》 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 邹金保 职务 检查分局办事员 岗位主要职责 (分工事项) 商业及明码标价检查工作 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 依法行政执行 依法办案制度落实不够 三级 严守依法行政制度 岗位职责风险 案件的调查处理 未能遵守“二十四案”办案方 针 三级 认真提高办案水平 业务流程风险 价格制度处罚原 则 对经手案件未能尽责 三级 严格按照《价格法》等办案 个人廉政承诺 认真履行岗位职责，加强政治理论和业务知识

学习，严格执行《廉政准则》 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 胡成宝 职务 主任科员 岗位主要职责 (分工事项) 开展价格监督检查与举报工作，负责商品价格、房地产价格监督检查与举报工作 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 制度落实 不深入调查研究、法规适用不 当等 三级 严格执照执洗程序、处罚流程执法 岗位职责风险 价格检查 不按规定程序执法，接受吃请 等 三级 严格按照“24”字方针公正执法、阳光操作 业务流程风险 违法查处 不按《价格法》、《行政处罚法》 执法 三级 严格按照《价格法》《行政处罚法》秉公执法 个人廉政承诺 坚决执行《廉政准则》，加强政治理论和业务法规知识学习，提高自身素质和服务水平 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 查同庆 职务 主任科员 岗位主要职责 (分工事项) 价格检查 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 岗位职责风险 价格检查 不按规定程序执法，接受吃请等 三级 严格按照“24”字方针公正执法、阳光操作 业务流程风险 违法查处 不遵守《价格法》、《行政处罚法》 等法律法规的规定，违法检查程序 三级 加强学习，严格按照《价格法》《行政处罚法》 秉公执法 个人廉政承诺 坚决执行《廉政准则》，加强政治理论和业务法规知识学习，提高自身素质和服务水平 分管领导审核意见 所在党组 审核

意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 姜斯根 职务 机关党支部专职副书记 岗位主要职责 (分工事项) 机关党支部的日常工作，抓好机关党员的教育、管理和发展，协助书记工作 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 岗位职责风险 党员发展 党员发展是否符合要求 三级 对入党积极分子加强教育、培养 业务流程风险 个人廉政承诺 对党员发展严格按制度办事，不徇私情，做到公道、正直 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 张毅 职务 价格认证中心主任 岗位主要职责 (分工事项) 负责认证中心全面工作 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 业务流程风险 中心各类认证案件 的审核 不能按有关价格认证的规定执行， 对案件材料审核把关不严，出具案 件质量有瑕疵的价格认证报告。 三级 加强有关政策规范文件的学习，完善认证中心案卷 三级审核制度，完善案件审理委员会制度。 业务流程风险 中心财务支出的审 核 不能坚持有关财务管理的规定，导 致财务支出不规范。 三级 严格按照国家有关财务管理的文件贯彻落实，严格 执行有关财经纪律 业务流程风险 中心干部职工的管 理 不能严格执行有关事业单位人员管 理的有关规定，制度不完善，落实 不到位。 三级 严格按有关人事管理的规定执行，加强学习教育， 加强督促考核。 个人廉政承诺 认真履行岗位职责，严格按照规定审查案件，保证案件质

量，保证财务、人事管理规范有序;进一步加强自身的世界观、 人生观学习。 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 夏一愚 职务 价格认证中心副主任 岗位主要职责 (分工事项) 协助认证中心主任开展中心日常工作，分管涉案、涉纪、涉税类案件鉴定、认定 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 业务流程风险 涉案、涉纪、涉税 鉴定案件的审核 不能按有关价格认证的规定执行， 对案件材料审核把关不严，出具案 件质量有瑕疵的价格认证报告。 三级 加强有关政策规范文件的学习，完善认证中心案卷 三级审核制度，完善案件审理委员会制度。 个人廉政承诺 认真履行岗位职责，严格按照规定审查案件，保证案件质量;进一步加强自身的世界观、人生观学习。 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 王 菊 职务 市价格认证中心综合部主任 岗位主要职责 (分工事项) 财务核算和财务管理;协助领导草拟文件、人事管理、资产管理;会议安排、日常接待、宣传等综合事务 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 业务流程风险 财务报销环节 对不完整的报销单据，不能严 格把关。 三级 学习国家财经纪律和相关会计制度，严格财 务报销程序。 业务流程风险 资产管理环节 对资产未能及时定期进行有效 管理。 三级 加强资产台帐管理，健全资产管理制度 个人廉政承诺 严格执行财经纪律和会计制

度，定期对资产进行有效管理，树立为人民服务的工作作风。 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 陈 虹 职务 市价格认证中心出纳会计 岗位主要职责 (分工事项) 财务管理和现金管理;协助综合部主任草拟文件、资产管理;会议安排、日常接待、宣传等综合事务 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 业务流程风险 财务报销环节 对不完整的报销单据，不能严 格把关。 三级 学习国家财经纪律和相关会计制度，严格财 务报销程序。 业务流程风险 资产管理环节 对资产未能及时定期进行有效 管理。 三级 加强资产台帐管理，健全资产管理制度 个人廉政承诺 严格执行财经纪律和会计制度，定期对资产进行有效管理，树立为人民服务的工作作风。 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 李发志 职务 价格认证中心涉税认定一部主任 岗位主要职责 (分工事项) 办理各类涉税财物价格认定 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 涉税价格认定法 规尚待完善 不按法规要求违规进行价格认 定，违反价格认定原则。 三级 树立正确的人生观、价值观，增强风险意识 岗位职责风险 认定结论能否正 确反映涉税财物 的正常市场价格 对岗位职责理解不充分,思想 认识不到位，出具虚假认定结 论。 三级 努力加强业务知识学习，提高业务能力 业务流程风险 能否严格遵守涉

税价格认定工作 流程 违反价格认定流程，造成价格 认定结论失实。 三级 严格遵守业务流程，坚决按照规章制度办理 涉税价格认定业务 个人廉政承诺 工作中严格遵守廉洁自律规定，不吃拿卡要，不违反工作原则，树立为人民服务的工作作风。 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 钱旭 职务 价格认证中心涉税认定二部主任 岗位主要职责 (分工事项) 办理各类涉税财物价格认定、交通事故车物损失鉴定、停运损失鉴定 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险

第四篇：个人岗位廉政风险点、风险等级及防控措施

个人岗位廉政风险点及防控措施一览表

单位: 填表时间: 年 月 日 姓名 廉政风险点 表现形式 原因分析 风险 等级 防控措施 防控措施

1 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 3 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 4 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 5 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 6 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 7 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 8 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ ……

2 附件2 单位廉政风险点及防控措施一览表 单位盖章: 填表时间: 年 月 日 类别 廉政风险点 表现形式 原因分析 风险点涉及的部门和岗位 风险 等级 防控措施及责任主体 防控措施 责任主体 国土资源规划

1 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… … 土地审批

1 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… … 土地出让

1 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… …

3 填表人: 联系电话 单位廉政风险点及防控措施一览表 单位盖章: 填表时间: 年 月 日 类别 廉政风险点 表现形式 原因分析 风险点涉及的部门和岗位 风险 等级 防控措施及责任主体 防控措施 责任主体

土地评估

1 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… … 土地补偿

1 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… … 土地整治

1 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… …… 土地督察

1 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2. ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ ……

4 填表人: 联系电话 单位廉政风险点及防控措施一览表 单位盖章: 填表时间: 年 月 日 类别 廉政风险点 表现形式 原因分析 风险点涉及的部门和岗位 风险 等级 防控措施及责任主体 防控措施 责任主体 矿业 权审 批

1 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… …… 矿业 权出 让

1 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… ……

矿产储量及矿业权价款评估

1 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ ……

2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… …… 5 国土资源执法

1 2. ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ ……

填表人: 联系电话 单位廉政风险点及防控措施一览表 单位盖章: 填表时间: 年 月 日 类别 廉政风险点 表现形式 原因分析 风险点涉及的部门和岗位 风险 等级 防控措施及责任主体 防控措施 责任主体 国土资源项目管理

1 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… … 政府采购及财务资金管理

1 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… …… 干部人事管理

1 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… … 6 办公室综合管理

1 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ ……

填表人: 联系电话 单位廉政风险点及防控措施一览表 单位盖章: 填表时间: 年 月 日 类别 廉政风险点 表现形式 原因分析、 风险点涉及 的部门和岗 位 风险 等级 防控措施及责任主体 防控措施 责任主体 党 建 工 作

1 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ ……

① ② ③ …… …… 老 干 部 管 理

1 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… …… 其

1 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ ……

7 他 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… ① ② ③ …… ……

填表人: 联系电话 附件3 现行制度缺陷及漏洞排查情况统计表 单位盖章: 填表时间: 年 月 日 序号 制度名称 缺陷及漏洞 完善制度的打算及建议

1 ① ② ③ …… ① ② ③ …… 2 ① ② ③ …… ① ② ③ …… 3 ① ② ③ …… ① ② ③ ……

8 …… 填表人: 联系电话 附件4 自查自纠情况统计表 单位盖章: 填表时间: 年 月 日 项 目 合计 对照廉洁从政准则自查问题数 对照部党组五项禁令自查问题数 自查情况

9 整改 情况 已整 改数 未整 改数 填表人 联系电话 附件5 填 表 说 明 1“原因分析”填写风险点存在的原因如制度缺陷及漏洞、监管缺失、外部环境影响、个人自律等。 2“风险点涉及的部门和岗位”填写风险易发的司、处、科领导班子或成员具体承办的岗位。

10 3“风险等级”统一设为三级用A、B、C表示A级为高风险。

第五篇：岗位廉政风险点及防控措施

月日九年制学校岗位廉政风险点及防控措施

校 长

风险级别：A级 廉政风险点：

1、不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞个人说了算;

2、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益;

3、在人事管理、财务管理、工程项目、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致出现违法违纪现象。

防控措施：

1、坚持依法治校;

2、坚持“三重一大”事项集体研究决定;

3、严格执行规章制度，落实责任制;

4、充分发扬民主，自觉接受全校师生监督;

5、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。

副校长

风险级别：B级 廉政风险点：

1、在人事管理、教育教学常规管理、公务接待等方面管理不严，不按规章制度办事，导致分管部室及工作人员出现违法违纪行为;

2、个人不严格自律，利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。 防控措施：

1、严格按制度办事，落实责任制;

2、加强分管部室的管理，建立廉洁自律长效机制，预防任何不廉洁行为发生;

3、树立全局意识，坚持重大问题集体研究，集体决定;

4、 按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。

工会主席

风险级别：B级 廉政风险点：

1、不依法履行维权职能，对学校依法治校工作监督不力;

2、工会经费管理不到位，发生违规使用现象;

3、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益; 防控措施：

1、坚持校务公开，接受群众监督;

2、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度;

3、严格执行学校规章制度。

教务处主任、副主任

风险级别：B级 廉政风险点：

1、教师工作安排未能才尽其用，公心处事;

2、教学管理中执行制度不力，存在人情关;

3、组织实施考试过程操作不规范，考风考纪不端正，试卷保密出现问题，造成严重后果;

4、教师业务考核、工作量的审核有失公平公正;

5、教材教辅的征订中程序不规范，有不廉洁行为;

6、相关教学经费管理使用违反规定。

7、学籍管理中发生不廉洁行为;

8、毕业证办理，审核不严; 防控措施：

1、严格执行标准，加强自律意识;

2、严格按工作程序、要求和工作纪律办事;

3、按照实事求是的原则抓好教学常规管理;

4、在招生考试工作中严格按制度和程序办理，接受师生和社会监督;

5、加强科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风。

后勤主任

风险级别：B级 廉政风险点：

1、利用职务之便，违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行为;

2、不按规定执行收支两条线管理，出现坐收坐支、截留、挪用资金等违规违法行为;

3、对维修、维护工程验收和安排过程中程序不规范或质量上出现失误;

4、不严格执行资产购置、处置的申报审批程序，为自己或他人谋取利益;

5、不认真执行政府采购制度，固定资产的购置、验收不按照政府采购程序进行把关，采购过程中操作不规范，出现质次价高、虚开发票等;

6、固定资产管理不严，出现资产流失或丢失现象等;

7、项目管理不规范，造成资金流失和浪费;

8、在统计数据时审核把关不严，造成统计数据失真;

9、对后勤组职工管理不到位，工作上出现重大失误。 防控措施：

1、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度，依法理财，依法办事;

2、严格执行《会计法》和《财务管理制度》，按照审批程序和标准，严把支出审批关;

3、严格执行大宗物资商品政府采购;

4、严把项目申报、加强项目管理，提高资金使用效益;

5、认真审核统计数据，确保数据真实准确;

6、加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识;

团委书记

风险级别：C级 廉政风险点：

1、团员发展未严格按照《团章》规定执行;

2、团费收缴及使用未严格按规定执行，存在不廉洁行为;

3、推优入党工作不严格遵照《党章》和《团章》规定执行;

4、在评选优秀团员、团干部未做到公平、公正、公开。

5、对班主任管理未能做到公心处事，存在人情关;

6、评三好、优干不按程序办理或弄虚作假，发生不廉行为;

7、学生管理工作中，惩罚不按规定办理。 防控措施：

1、加强工作纪律教育、监督;

2、强化自身工作纪律意识，认真履职尽责;

3、接受师生监督。

会 计

风险级别：B级 廉政风险点：

1、不按照规定使用、管理现金、支票，造成现金挪用、公款私存;

2、票据管理不规范，导致票据丢失和票款流失;

3、不及时与银行核对账目，造成资金流失。 防控措施：

1、加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识;

2、遵守会计人员职业道德，不断提高业务水平;

3、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度和财务管理制度，认真进行会计核算;

4、严格执行收支两条线，定期对票据进行监督检查;

5、坚持支票、印鉴、密码、现金等分块管理，相互监督，避免违反财经纪律。

出 纳

风险级别：B级 廉政风险点：

1、利用工作之便，违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行为;

2、不严格执行收支两条线规定，收支管理不规范，出现坐收坐支、截留、挪用资金、公款私存等违纪违规行为。

防控措施：

1、加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识;

2、严格按照会计法律、法规和规章制度规定的程序和要求办理现金收付业务;

3、建立健全现逐日记帐，逐日逐笔登记现金收付，账目应日清月结;

4、定期盘点库存现金，确保现金帐面余额与实际库存相符，发现不符，应及时查明原因;

5、严格执行库存限额的规定，对超过库存限额部分，应于当日送存开启银行。

党支部书记及委员

风险级别：C级 廉政风险点：

1、在发展新党员、党员组织关系转移工作中接受他人礼品、宴请;

2、在党内评优、评先中存在不规范、不公正、不廉洁现象。 防控措施：

1、加强思想政治学习，防止出现宴请、收受好处等不廉洁行为;

2、严格工作程序，严格规范管理;

3、坚持党务公开、接受师生监督。

伙管员

风险级别：C级 廉政风险点：

1、食堂固定资产管理不严，出现流失或丢失现象;

2、不按规定及时上解师生伙食费，造成现金挪用，公款私存或贪污;

3、不及时与银行对账，造成资金流失。 防控措施：

1、加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识;

2、定期对票据进行监督检查;

3、坚持账务、资金公开管理、相互监督。

班主任、科任教师

风险级别：C级 廉政风险点：

1、班费管理不规范、使用不合理;

2、接受学生、家长的礼品、宴请;

3、从事有偿家教活动;

4、体罚或变相体罚学生;

5、向学生引导购买或推销学习资料，从中谋利。 防控措施：

1、加强思想政治学习，增强廉洁从教意识;

2、加强制度建设，科学规范管理;

3、加强监督检查，严查不廉现象。