规章制度评估报告

一份优质的报告，需要以总结性的语录、合理的格式，进行工作与学习内容的记录。想必你也正在为如何写好报告而发愁吧？以下是小编精心整理的《规章制度评估报告》相关资料，欢迎阅读！

第一篇：规章制度评估报告

制度漏洞评估分析报告

根据《国土资源系统开展反腐倡廉制度建设年活动实施方案》的通知要求，我局对查找出的权力关键点、权力运行的风险点及制度漏洞，开展评估分析工作，现将有关情况汇报如下：

一、以工作重点领域为依托，查找权力的关键点、权力运行的风险点

我局围绕《国土资源系统反腐倡廉制度建设年活动实施方案》的要求，通过多种形式、多种渠道、广泛征求机关内部、人大代表、服务对象等方面对我单位工作重点领域的建议和意见，并进行梳理，主要是在用人权、审批(预审)权、处罚权、监督权等方面腐败现象和不正之风易发多发，主要表现在：

1、领导岗位"三重一大"即重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用及分管工作等方面存在的廉政和履职风险及问题，产生权力的关键点;

2、用人机制不够健全，工作岗位缺乏流动性，重要岗位长期由同一人任职，极易造成各种问题的发生，产生权力的关键点;

3、利用土地利用总体规划调整，为用地单位将土地调整为其期望状态，产生权力运行风险点;

4、土地审批(预审)过程中，从中捞取不义之财，产生权力运行风险点;

5、是用地单位不按规定缴纳相关费用，不履行追缴义务，造成国有资产流失，产生权力运行风险点;

6、是土地执法环节中，在测量违法用地面积上，随意减少违法用地面积，产生权力运行风险点;

7、是违法用地处罚自由裁量权的行使，随意性大，产生权力运行风险点;

8、征地补偿环节中，对补偿费的发放监督不力，产生权力运行风险点。

二、统筹安排，查找权力运行制度漏洞

权力运行制度漏洞查找坚持清理与审查相结合。对反腐倡廉23项制度进行了全面清理和审查，重点围绕"两权"运行和领导干部廉洁从政相关制度进行清理审查，按照"分权制衡、监督制约、公开透明"，提出"立、改、废"意见，对不适应工作需要的制度进行修订和完善，对过于原则、不便操作的进一步细化，下一步将对《**区国土资源局重大事项民主决策制度》、《**区国土资源局集体会审制度》、、《**区国土资源局会议、学习制度》、《国土资源局过错责任追究制度》进行完善、修改;对《**区国土资源局诫勉谈制度》、《国土资源局过错责任追究制度》、《**区国土资源局干部轮岗制度》进行细化;建立《征地拆迁违法违规行为责任追究办法》、《"三重一大"议事规则》2项制度。

三、发生权力运行关键点、风险点的原因分析

国土资源管理领域发生权力运行关键点、风险点的原因是：

1、个别人思想不够端正。表现在忽视政治学习，放松世界观的改造，法制观念淡薄，责任意识差;对事情擅自处理，玩忽职守;思想观念转变不到位，办事效率低下，不给好处不办事，给了好处乱办事;

2、管理体制不够完善，系统内部管理机制、监督机制不健全，缺乏行之有效的监管手段;

3、监督机制不够到位，监督监察工作不规范，在思想认识上有偏差，存有消极抵触情绪，认为上级监督是"不信任"、群众监督是"找茬子"，"同级监督是不团结";

4、用人机制不够健全，工作岗位缺乏流动性，某些重要岗位长期由同一人任职，有些工作从开始准备到最后验收都是相对固定的一批人，极易造成各种问题的发生。

四、健全制度体系，规范工作行为

针对查找出的权力关键点、权力运行的风险点、权力运行的制度漏洞，加强对重点人员和重要环节的制度建立、健全、完善、创新，形成用制度规范行为、按制度办事、靠制度管人的有效机制。

(一)建立健全运行类制度体系，规范工作管理。一是完善领导干部廉洁从政制度。修订、完善了党组议事规则和局长办公会议制度、廉政谈话、述职述廉、民主评议等制度规定，防止权力失控、行为失范、决策失误。凡"三重一大"事项坚持集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定，推行主办部门辅助决策、"一把手"末位发言制，确保决策民主、科学。二是完善土地执法管理制度。制订、完善了执法人员工作制度实施意见，推行重大涉土事项集体审批和重大案件集体审议制，加强对土地执法行为的考核监控和制约，不断完善执法事前监督和事中监督，进一步规范了行政收费和行政处罚，减少工作人员的自由裁量权，有效缩减办事程序，用制度规范工作行为。三是完善行政管理制度。制定实施后备干部管理办法、财务管理办法，大宗物品采购监督制约办法。人事管理上实行竞争制、交流制、任期制，建立起透明、合理的人、财、物管理制度体系。

(二)建立健全责任类制度体系，推动工作开展。一是完善党风廉政建设责任制。通过对党风廉政建设任务进行分解，签订党风廉政建设责任书等形式，构建党组(领导班子)负全面责任，"一把手"负总责，分管领导分工负责，部门"一岗两责"的责任机制，进一步明确了工作任务、责任部门、责任人和完成时限等。二是完善国土资源服务责任制。全面推行服务承诺制、首问负责制、延时服务制、预约服务制等工作制度，以制度规范服务项目、内容，严明工作纪律，强化服务责任。

(三)建立健全追究类工作体系，促进工作落实。一是修订完善综合考核办法。推行综合考核，涵盖全面，量化标准，综合运用。将制度落实情况、职责履行情况、工作开展情况等纳入综合考核范围。二是开展党风廉政责任制考核。建立完善了党风廉政建设责任考核追究办法，丰富考核内容，完善考核方法，综合运用述职述廉、民主生活会、廉政谈话、效能监察等方式，定期考核与年终考核相结合、评议与测评相结合，对不落实、落实不到位的严格按规定追究责任。三是完善执法过错追究制。对执法过错追究办法进行修订完善，对发生过错的及时追究责任。

第二篇：法律法规规章制度操作规程检查评估报告

总经理：边金生

安全部门组织相关部门已经进行了的安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况和适用情况进行检查、评估。

经2013对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况和适用情况进行检查、评估，安全生产法律法规、标准规范有0项、规章制度操作规程有0项、有项需修订之处。这些修订之处分别记录于《定期识别获取法律法规清单》、《安全生产规章制度清单》、《操作规程清单》之中。请领导审批，并通知各部门执行修订。

安全部门

2013年 10 月 15 日

第三篇：放射源年度安全评估报告制度

为了健全公司安全、环境与健康(HSE)管理体系，不断提高总公司的HSE管理水平，实现本公司的HSE方针和目标，更好地遵守国家有关职业安全卫生、环境保护的政策、法律、法规、标准及其他相关规定。对放射源使用进行年度评估报告制度。

一、 建立辐射防护安全管理制度，并对制度的实施进行监督和落实。

二、 建立人员健康和剂量档案，确保人员的健康、防止超剂量照射、

三、 对放射源的购买、转移、使用、报废进行控制。确保每个环节的安全和规范化。

四、 对项目部使用放射源的使用进行定期抽查制度，按公司程序文件相关规定进行书面记录存档。

五、 建立放射源台账，做到账物相符，及时更新。同环保局的核应用放射源的数量要一致。

六、

七、 每年进行一次放射源事故应急演练，并报环保局备案 每年度由有资质的单位对放射源库进行一次监测，确保放射源库周围及储源罐的安全。

八、 每年度1月10号之前，将放射源年度使用的情况进行详细真实的评估，并将评估报告报环保局备案。

第四篇： 管路滑脱风险评估与报告制度

1、防止导管滑脱，应预防为主，认真评估是否存在导管滑脱危险因素。

2、患者入院(转入)、置管及发生病情变化时需及时按《管路滑脱风险评估表》进行评估。

3、留置各种导管患者，当班责任护士均应进行首次危险度评估。评分≤8分的患者存在导管滑脱轻度危险，需要采取相应的预防措施;每周评估一次;评分9-12分的患者为中度危险，每3天跟踪评估1次，落实相应的预防措施;>12分者存在导管滑脱高度危险，随时可能发生导管滑脱，应采取相应的预防措施，同时悬挂高危警示标识，高危患者，每天评估1次;患者病情变化随时进行评估，直至拔管或出院(死亡)。

3、如发生患者导管滑脱，当班护士立即报告医生，应采取应急措施，并及时报告护士长。按护理不良事件上报，并组织全科护理人员分析讨论、提出改进措施并落实。

4、科室将导管滑脱的发生经过、患者状况及后果按护理不良事件书面报大科、护理部，有意隐瞒不报，一经发现将严肃处理。

管路滑脱防范制度

1、认真做好患者导管滑脱风险评估，患者入院(转入)、置管及发生病情变化时需及时按进行评估。

2、各类导管标识醒目，有效固定，要及时制定防范措施并落实，并做好交接班。

3、对患者及家属进行宣教，告知导管滑脱风险及防范措施。

4、对于意识不清、躁动不安、老年患者和小儿应特别注意导管的保护，必要时实施保护性约束，注意松紧适度，经常检查局部皮肤，避免对患者造成损伤。

5、加强巡视，随时了解患者情况并做好护理记录，对存在导管滑脱危险因素的患者，根据情况安排家属陪伴。

6、护士要熟练掌握导管滑脱的紧急处理预案，当发生患者导管滑脱时，立即报告医生迅速采取补救措施，避免或减轻对患者造成的损害。按照护理不良事件进行上报，并组织全科护理人员分析讨论、提出改进措施并落实。

第五篇：2014年内控制度风险评估报告

****保险公司

2013年内部控制评价工作评价报告

(非农险部分) 中支公司办公室：

根据总公司文件精神，财险部对总公司文件进行了认真的学习，也组织专人对总公司《****办发[2014]3号》文件进行了细致的落实，现将办公室上报总公司汇总文件中财险部应提供部分进行了整理，请查阅：

一、评价目标与原则

为了全面评价****保险公司**中心支公司财险部2013内部控制运行情况，查找非农险部门对内控制度运行方面是否存在缺陷，揭示和防范风险，根据《保险公司内部控制基本准则》、《企业内部基本规范》、《内部控制评价办法》的相关规定，结合公司实际，并遵循总公司文件要求的全面性原则、重要性原则、客观性原则。展开自查。

二、财险部内部控制评价范围

本次内控评价的机构范围：**中心支公司财险部及其下属各分支机构的非农险业务部门或业务。

时间范围为：2013公司的运行。

三、内部控制评价的内容

根据《保险公司内部控制基本准则》、《企业内部基本规范》以及公司内部控制制度，围绕非农险业务承保工作中的风险评估、业务质量进行评价。

具体对以下重要控制活动进行评价：

1、销售控制：主要从销售人员和机构控制、销售过程和品质控制等方面进行评价。

2、运营控制：承保控制、收费控制、业务单证控制、反洗钱控制等方面进行评价。

(三)对非农险部门业务进行数据真实性控制和监督检查。

四、组织领导

财险部内部控制评价工作领导小组： 组 长：*** 副组长：***。 成 员：** *** 领导小组设在公司审计监察部，相关部门指定专人负责此项工作，各分支公司由综合办公室的合规管理岗负责此项工作。

五、时间安排

内部控制评价工作分为三个阶段。第一阶段为内部控制自查评价阶段，由财险部进行，汇总自查结果，出具评价报告，在2014年3月5日前完成;第二阶段为汇总评价结果，依据评价结果进行检查测试阶段。第三阶段为根据测试结果汇总评价出具报告阶段，在2014年3月20日前完成。

五、财险部自查评价情况

根据总公司文件精神和中支公司办公室要求，本次自查评价涵盖以下几个方面：

1、**中心支公司财险部在本次自查评价活动中，多次督促基层各部门，要求各分公司、营销部、保险社严格执行内控制度，对所有承保风险进行排查，本次排查涵盖了机动车险、商业性财险保险、大棚保险等非农险业务全部险种，实现了风险及内控制度排查全面覆盖。

2、**中心支公司财险部对所属各各分公司、营销部、保险社内控制度执行的情况进行了督查，并对制度执行的可靠性、合理性进行的监督检查，确认各部门内控制度落实比较到位，不存在严重的执行漏洞。

3、财险部在本次自查和评价过程中对公司内部控制设计和运行的组织是否有效，人员配备、职责分工和授权等是否合理进行了认真的筛查，分析，确认在非农险岗位上，各部门能够各司其职，完成本职工作。

4、**中心支公司财险部对所属各各分公司、营销部、保险社内控制度执行情况进行了督查，多次发通知，要求各部门严格执行内控制度，有利于促进各项内部控制落实到位的措施和机制。

5、**中心支公司财险部对所属各各分公司、营销部、保险社在2013发生的违规行为和风险的事件及时进行了处理和整改，其中承保资料不全的4笔业务，已经要求承办单位补齐资料，2笔承保车辆行驶证过期的业务已经要求投保人检车并进行及时的资料更正。

6、**中心支公司财险部对所属各各分公司、营销部、保险社进行了关于内控制度的调查，各部门一致认为我公司内控制度健全合理，流程严谨，适宜业务健康发展，无其他整改意见。

**中心支公司财险部 2014.3.2